鄭金鈴(暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣東廣州510632)

分權(quán)視角下的環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

鄭金鈴
(暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣東廣州510632)

摘要:基于經(jīng)濟(jì)分權(quán)和環(huán)境規(guī)制地區(qū)差異，本文利用我國(guó)2003－2013年間279個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)，考察了環(huán)境規(guī)制、環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn): (1)當(dāng)不考慮環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，我國(guó)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。(2)當(dāng)運(yùn)用空間Durbin模型刻畫環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)后，環(huán)境規(guī)制對(duì)本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)作用有所減弱，以模仿策略為主的環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)會(huì)對(duì)鄰近地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平產(chǎn)生了正向溢出，對(duì)鄰近地區(qū)的累積溢出效應(yīng)是對(duì)本地效應(yīng)的將近4倍。(3)分區(qū)域看，環(huán)境規(guī)制對(duì)本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)作用在中西部地區(qū)更為突出，東部地區(qū)負(fù)的空間溢出效應(yīng)表明東部沿海城市的環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)并不利于區(qū)域整體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，政府間更傾向于采取差異化策略，而不是中西部地區(qū)的模仿策略。

關(guān)鍵詞:環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng);產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí);溢出; SDM

一、引言

當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入新常態(tài)。經(jīng)濟(jì)增速放緩使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級(jí)進(jìn)入了陣痛期，也為扭轉(zhuǎn)資源環(huán)境日益惡化的局面提供了新契機(jī)。沿海地區(qū)曾經(jīng)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)的制造業(yè)，尤其是高污染高能耗的產(chǎn)業(yè)部門，在結(jié)構(gòu)調(diào)整與資源約束的雙重壓力下，生存與發(fā)展空間日益受到擠壓，對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用開(kāi)始逐步讓位于服務(wù)業(yè)，地方政府紛紛出臺(tái)甚至抬高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)以制約污染產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。而中西部地區(qū)正處在加速推進(jìn)工業(yè)化時(shí)期，不少地方政府急于求成，不惜以環(huán)境為代價(jià)競(jìng)相降低環(huán)境門檻與標(biāo)準(zhǔn)，吸引“利大稅高”的污染產(chǎn)業(yè)流入。可見(jiàn)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的地區(qū)差異，會(huì)改變現(xiàn)有或潛在企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模和區(qū)位選擇，引致污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，進(jìn)而影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)布局。環(huán)境規(guī)制作為一種資源環(huán)境約束，引導(dǎo)并牽制著地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展。

造成地區(qū)環(huán)境規(guī)制呈現(xiàn)差異性的原因是多方面的，除了客觀上的資源稟賦與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異，更多的取決于規(guī)制主體(地方政府)和客體(企業(yè)或產(chǎn)業(yè))的行為機(jī)制。本文將研究重點(diǎn)放在環(huán)境規(guī)制制定和實(shí)施的主體——地方政府間的策略競(jìng)爭(zhēng)上。自1994年分稅制改革以來(lái)，分權(quán)結(jié)構(gòu)極大地調(diào)動(dòng)了地方政府發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)的積極性，形成了以“政治集中、經(jīng)濟(jì)分權(quán)”為特征的中國(guó)式分權(quán)，地方政府擁有了更大的裁決權(quán)。我們推斷，在以GDP為主的績(jī)效考核體制下，地方政府可能更傾向于犧牲非經(jīng)濟(jì)職能目標(biāo)(環(huán)境保護(hù))以實(shí)現(xiàn)短期的經(jīng)濟(jì)利益，甚至可能為了爭(zhēng)奪經(jīng)濟(jì)資源形成環(huán)境規(guī)制的競(jìng)爭(zhēng)策略行為。本文嘗試用城市數(shù)據(jù)來(lái)驗(yàn)證以上推斷，具體而言，我們將回答以下問(wèn)題:環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)在我國(guó)各級(jí)政府間是否存在?如果存在，實(shí)行較強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的地區(qū)是否會(huì)無(wú)法獲得其規(guī)制的全部利益，實(shí)行較弱環(huán)境規(guī)制的地區(qū)是否會(huì)導(dǎo)致周圍地區(qū)的績(jī)效損失?這種影響是否會(huì)體現(xiàn)在地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局上?回答上述問(wèn)題，對(duì)于有序引導(dǎo)我國(guó)當(dāng)前大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移具有重要意義，也能為匡正我國(guó)地方政府間的競(jìng)爭(zhēng)行為，優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，建立區(qū)域合作發(fā)展、利益共享機(jī)制提供有價(jià)值的依據(jù)。

二、文獻(xiàn)綜述

在有關(guān)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究中，多數(shù)學(xué)者基于“波特假說(shuō)”［1］，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制是一個(gè)有效的倒逼機(jī)制:環(huán)境規(guī)制會(huì)在企業(yè)和產(chǎn)業(yè)群體內(nèi)部進(jìn)行一種強(qiáng)制性的“精洗”，通過(guò)優(yōu)勝劣汰的作用，提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，最終驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整［2］。也有學(xué)者基于新古典理論認(rèn)為政府在糾正環(huán)境負(fù)外部性的同時(shí)，使受規(guī)制企業(yè)或部門的生產(chǎn)成本上升，進(jìn)而對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力造成不利的影響［3－4］。這類文獻(xiàn)往往將環(huán)境規(guī)制視作外生給定的，即從局部靜態(tài)的角度考察了環(huán)境規(guī)制對(duì)本地企業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，而忽略了企業(yè)行為或產(chǎn)業(yè)遷移對(duì)政府規(guī)制行為的潛在作用。事實(shí)上，我國(guó)的環(huán)境規(guī)制政策由中央政府統(tǒng)一制定并由地方政府負(fù)責(zé)執(zhí)行，地方政府間為爭(zhēng)奪經(jīng)濟(jì)資源往往會(huì)采取策略性的環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)行為，由此帶來(lái)了環(huán)境政策的外部性。

有關(guān)環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)行為，學(xué)界主要有三種觀點(diǎn):一是標(biāo)尺效應(yīng)，認(rèn)為若上級(jí)政府將環(huán)境因素明確納入官員晉升的考核體系，或者居民采用“用腳投票”的方式迫使地方政府提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，形成地區(qū)規(guī)制強(qiáng)度競(jìng)相向上(race to the top)的局面［5］。第二種是競(jìng)次理論(race to the bottom)，認(rèn)為政府出于地方保護(hù)主義，為避免本地污染密集型制造業(yè)失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或者吸引其他地區(qū)的企業(yè)遷入，競(jìng)相降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)［6］。第三種是差別化競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)之間在發(fā)展初期往往會(huì)采取差異化競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)發(fā)達(dá)地區(qū)政府增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制時(shí)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)政府借機(jī)降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)門檻，以謀發(fā)展。實(shí)證方面，國(guó)內(nèi)研究也從我國(guó)省域或城市數(shù)據(jù)中找到了環(huán)境規(guī)制“逐底競(jìng)爭(zhēng)”的證據(jù)［7－9］，但也有文獻(xiàn)指出并不存在全局的“逐底競(jìng)爭(zhēng)”行為，僅在局部欠不發(fā)達(dá)地區(qū)較為顯著［10］，張文彬［11］甚至發(fā)現(xiàn)1998－2002年間的環(huán)境規(guī)制省際競(jìng)爭(zhēng)以“差異化策略”為主，2004－2008年間競(jìng)爭(zhēng)逐步形成“標(biāo)尺效應(yīng)”。在此基礎(chǔ)上，學(xué)界也逐漸開(kāi)始關(guān)注這種環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)FDI［12－13］、區(qū)域效率［14］等的影響。前者探討的是環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)的存在與否以及如何選擇策略的問(wèn)題，而其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)問(wèn)題建立在經(jīng)濟(jì)資源的爭(zhēng)奪、企業(yè)的區(qū)位選擇與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度關(guān)系的假定上，后者往往更能激發(fā)研究者的興趣［11］。

然而，鮮有文獻(xiàn)討論環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)與地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)二者的關(guān)系，這顯然與當(dāng)前環(huán)境保護(hù)、結(jié)構(gòu)調(diào)整雙重任務(wù)的嚴(yán)峻性和緊迫性不相符。有文獻(xiàn)表明環(huán)境規(guī)制對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整具有促進(jìn)作用，不僅能提高服務(wù)業(yè)相對(duì)于工業(yè)部門的比重［15］，還能激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新熱情，優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)［16］，但這些研究并未將環(huán)境規(guī)制的競(jìng)爭(zhēng)行為納入分析框架。近年，王文普［9］利用空間Durbin模型發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度增加雖然不利于本地的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，卻會(huì)對(duì)相鄰地區(qū)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力造成正向的溢出。類似地，趙霄偉［17］通過(guò)城市層面的工業(yè)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)本地工業(yè)增長(zhǎng)效應(yīng)具有明顯的區(qū)域特征，但并未指出其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)。

綜上所述，關(guān)于環(huán)境規(guī)制、環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的文獻(xiàn)存在以下幾點(diǎn)不足。(1)涉及環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的研究，多是利用博弈模型分析地方政府之間的互動(dòng)策略及其污染治理效率，而對(duì)其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究也僅僅停留在經(jīng)濟(jì)效率或招商引資等層面，有關(guān)環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)與地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)二者關(guān)系的文獻(xiàn)幾乎為空白。結(jié)合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)考察政府間的環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)行為，將有助于政府全面地評(píng)估環(huán)境規(guī)制的政策效果，甚至推動(dòng)環(huán)境規(guī)制成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型新的有力抓手和驅(qū)動(dòng)力。(2)有關(guān)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究，多是基于污染產(chǎn)業(yè)區(qū)際轉(zhuǎn)移考察“污染避難所效應(yīng)”的適用性問(wèn)題，針對(duì)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)空間布局以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的研究反而較少。因此，本文對(duì)于環(huán)境規(guī)制、環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系的研究是一個(gè)有益的補(bǔ)充。(3)以往文獻(xiàn)多是基于省級(jí)數(shù)據(jù)展開(kāi)研究，越低層級(jí)政府抱著“山高皇帝遠(yuǎn)”的心理、在“保增長(zhǎng)”的利益驅(qū)動(dòng)下，越有動(dòng)機(jī)扭曲執(zhí)行國(guó)家的環(huán)境政策;而且在唯GDP的政績(jī)考核制度下，中國(guó)現(xiàn)階段的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移通常遵循先省內(nèi)后省外的模式［18］。因此，通過(guò)城市這一層面尋找環(huán)境規(guī)制溢出效應(yīng)的區(qū)域特征，不僅更具差異性和代表性，也有別于以往根據(jù)省級(jí)層面數(shù)據(jù)僅尋找整體特征的研究。

基于上述問(wèn)題，本文嘗試從環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)的角度考察環(huán)境規(guī)制對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。具體來(lái)說(shuō)，本文以我國(guó)城市為研究對(duì)象，首先考察環(huán)境規(guī)制是否會(huì)影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，接著利用空間計(jì)量模型考察我國(guó)地區(qū)政府之間是否存在環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象，并測(cè)度環(huán)境規(guī)制的溢出效應(yīng)，實(shí)證檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)與地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系。

三、計(jì)量模型設(shè)定、數(shù)據(jù)和變量

(一)模型設(shè)定

1．不考慮環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)的模型

本文首先構(gòu)建一個(gè)影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的模型。假定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是各地產(chǎn)業(yè)政策和要素稟賦的函數(shù)［9］，其影響因素函數(shù)可以用Y = f(E，Z)表示，其中E表示政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的干預(yù)，本文考察的是環(huán)境規(guī)制，Z為影響地區(qū)產(chǎn)出水平的其他因素(如資本要素、技術(shù)等)。以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平IND為被解釋變量，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度ER為核心解釋變量，模型Ⅰ可寫為:

模型Ⅰ并沒(méi)有考慮環(huán)境規(guī)制的政府競(jìng)爭(zhēng)行為，只是考察政府實(shí)施環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度對(duì)本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用，可用普通最小二乘法(OLS)估計(jì)。系數(shù)β1的大小和符號(hào)反映了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的影響程度和方向，若β1＞0，則表明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度加大會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，被規(guī)制的高污染、低層次企業(yè)發(fā)展受限，支持“新古典理論”，若β1＜0，則表明加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，被規(guī)制企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力加強(qiáng)，支持“波特假說(shuō)”。

2．考慮環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)的模型

在分權(quán)制度背景下，中央與地方、地方與地方之間的政府目標(biāo)可能會(huì)發(fā)生沖突。在制定或?qū)嵤┕舱邥r(shí)，地方政府出于機(jī)會(huì)主義和利己主義往往采取競(jìng)爭(zhēng)策略，突出表現(xiàn)在對(duì)經(jīng)濟(jì)資源的爭(zhēng)奪和搶占。由于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的區(qū)域差異會(huì)影響企業(yè)區(qū)位選址和產(chǎn)業(yè)遷移方向，地方政府在制定或?qū)嵤┉h(huán)境政策時(shí)不得不在“保增長(zhǎng)”與“治污染”間作出權(quán)衡。

地方政府的環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)策略可以分為兩類: (1)模仿策略，包括競(jìng)相逐底和競(jìng)相向上。競(jìng)相逐底，即“你弱我弱”，政績(jī)優(yōu)先的地方政府，會(huì)隨著競(jìng)爭(zhēng)者環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的降低而降低，形成搶占流動(dòng)性生產(chǎn)要素?cái)U(kuò)張“利大稅高”重化工項(xiàng)目的傾向。而競(jìng)相向上，即“你強(qiáng)我強(qiáng)”，地方政府隨著競(jìng)爭(zhēng)地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加而增加，以縮小規(guī)制強(qiáng)度差距。這既可能是地區(qū)聯(lián)手整治污染、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)布局調(diào)整升級(jí)的舉措，也可能是地區(qū)盲目競(jìng)爭(zhēng)的后果。(2)差異化策略，當(dāng)部分地區(qū)提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)門檻時(shí)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)政府會(huì)放松環(huán)境規(guī)制，或者沒(méi)有明顯策略變化行為，以促進(jìn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)意味著一個(gè)地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的調(diào)整會(huì)影響到鄰近地區(qū)政府的策略反應(yīng)，進(jìn)而影響受規(guī)制產(chǎn)業(yè)的區(qū)域分布，以及區(qū)域內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

那么，如何衡量環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)?文獻(xiàn)中主要采取兩種方法:一種是通過(guò)構(gòu)建博弈模型，以定性分析地方政府策略行為的成本收益;另一種通過(guò)將競(jìng)爭(zhēng)地區(qū)政府行為納入本地環(huán)境規(guī)制的反應(yīng)函數(shù)，以尋找這種競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)在規(guī)律。本文采用第二種方法。但在地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)象的選取問(wèn)題上，有別于環(huán)境污染物的外部性，環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)并不能依靠風(fēng)向、地域或流域等因素明確污染溢出的地區(qū)，因此采用對(duì)所有潛在競(jìng)爭(zhēng)地區(qū)賦予權(quán)重的方法，以區(qū)分各個(gè)地區(qū)對(duì)本地環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)的參與程度。

若考慮了政府間的環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)行為，模型Ⅰ中環(huán)境規(guī)制變量ER的內(nèi)生性問(wèn)題則不容回避，此時(shí)OLS估計(jì)有偏?；诠ぞ咦兞抗烙?jì)有可能使空間效應(yīng)的系數(shù)估計(jì)值落在參數(shù)空間之外［19］，本文借鑒呂?。?0］的方法來(lái)處理內(nèi)生性問(wèn)題: (1)利用最大似然估計(jì)給出一致無(wú)偏估計(jì)，使空間項(xiàng)系數(shù)受到對(duì)數(shù)似然函數(shù)中雅各比項(xiàng)(Jacobian Term)的約束; (2)采用空間杜賓模型，引入解釋變量的空間滯后項(xiàng)，能夠在一定程度上與遺漏變量相關(guān)，從而較好地解決由于遺漏變量產(chǎn)生的內(nèi)生性問(wèn)題; (3)采用面板數(shù)據(jù)，控制隨個(gè)體(時(shí)間)變化但不隨時(shí)間(個(gè)體)變化的其他因素對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響，部分消除了遺漏變量帶來(lái)的內(nèi)生性問(wèn)題。

公式(2)即為考慮了環(huán)境規(guī)制空間溢出的模型Ⅱ，簡(jiǎn)化后得到公式(3)的矩陣形式，文獻(xiàn)上稱之為空間Durbin模型(SDM)。

其中，ρ為空間滯后回歸系數(shù)，體現(xiàn)地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)固有的空間依賴性;β表示環(huán)境規(guī)制及其他因素對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響; W為體現(xiàn)地區(qū)之間相互關(guān)系的n階空間權(quán)重矩陣，當(dāng)wij＞0，意味著地區(qū)j與地區(qū)i相鄰，或地區(qū)i與地區(qū)j聯(lián)系緊密。當(dāng)θ= 0時(shí)，SDM模型簡(jiǎn)化為僅考慮被解釋變量空間依賴的空間滯后模型(SLM)，當(dāng)ρβ+θ= 0時(shí)，SDM模型簡(jiǎn)化為考慮擾動(dòng)項(xiàng)空間依賴的空間誤差模型(SEM)。

在該模型中，本文重點(diǎn)考察系數(shù)β1和θ1的方向，β1仍然表示環(huán)境規(guī)制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的本地效應(yīng)，θ1表示環(huán)境規(guī)制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的空間溢出效應(yīng)。β1＞0，表明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整方向存在正相關(guān)。此時(shí)，若政府間的環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)采取模仿策略，將會(huì)同步帶動(dòng)鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，意味著環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)存在正向的空間溢出(θ1＞0) ;若政府間的環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)呈差異化策略，鄰近地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的減弱將不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級(jí)，意味著環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)存在負(fù)向的空間溢出(θ1＜0)，具體見(jiàn)表1。

表1　模型Ⅱ主要變量系數(shù)含義

與模型Ⅰ線性估計(jì)不同的是，在含有滯后解釋變量或被解釋變量的空間模型中，系數(shù)大小并不具有直接的解釋力，其既包含了解釋變量的任何一個(gè)地區(qū)變動(dòng)對(duì)該地區(qū)本身的影響(直接效應(yīng))，又包含了對(duì)周圍所有地區(qū)的潛在影響(間接效應(yīng)或溢出效應(yīng))。Lesage［21］指出這兩種影響可以通過(guò)計(jì)算式(3)中解釋變量的自偏導(dǎo)數(shù)和交叉偏導(dǎo)數(shù)得到，也就是說(shuō)，式(4)中等式右邊矩陣主對(duì)角線上元素的平均值和非主對(duì)角線元素的平均值分別表示解釋變量變化所引起的直接效應(yīng)和溢出效應(yīng)，二者之和為變化引起的平均總效應(yīng)。

?Y/?Xk= (In－ρW)－1(βkIn+θkW) (4)

此外，空間權(quán)重矩陣W的選擇是模型Ⅱ估計(jì)的關(guān)鍵。本文將分別采用地理特征和經(jīng)濟(jì)特征兩大類空間權(quán)重矩陣進(jìn)行估計(jì)。對(duì)于地理權(quán)重矩陣，首先采用常見(jiàn)的地理距離矩陣W1，若兩地距離d≤dm，元素wij= 1，否則wij= 0，其中dm為確保每個(gè)地理單元有鄰近單元的最小地理距離。進(jìn)一步地，同一個(gè)上級(jí)管轄的地方官員由于經(jīng)常參加上層政府組織的活動(dòng)，彼此之間相互了解［22］，同一省份的地市級(jí)在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)制定或?qū)嵤┑倪^(guò)程中更有可能存在競(jìng)爭(zhēng)策略行為。因此，本文將考慮行政區(qū)劃的地理鄰近性，構(gòu)建行政權(quán)重矩陣W2，若兩地屬于同一省份，元素wij= 1，否則wij= 0。對(duì)于經(jīng)濟(jì)特征矩陣，借鑒李婧等［23］構(gòu)造嵌套空間權(quán)重矩陣的方法，具體為:

其中Wg為地理權(quán)重矩陣W1或W2，Yi表示城市i樣本考察期內(nèi)人均GDP的均值，Y表示樣本考察期內(nèi)所有城市人均GDP的均值。通過(guò)這種方式構(gòu)建的權(quán)重同時(shí)考慮了地理特征和經(jīng)濟(jì)特征，且賦予了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高地區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)水平較低地區(qū)更強(qiáng)的空間影響和輻射作用，如北京對(duì)河北的影響強(qiáng)度顯然大于河北對(duì)北京的影響強(qiáng)度，更符合經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。

(二)數(shù)據(jù)和變量

本文將研究時(shí)期定為2003－2013年，數(shù)據(jù)均來(lái)自于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)區(qū)域統(tǒng)計(jì)年鑒》。鑒于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的完整性，排除西藏、新疆、海南以及其他省份內(nèi)數(shù)據(jù)缺失的城市，采用我國(guó)279個(gè)地級(jí)及以上城市(以下簡(jiǎn)稱城市)的面板數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)口徑均為全市范圍。所有名義變量統(tǒng)一按照所在省份平減指數(shù)調(diào)整為2003年不變價(jià)。

對(duì)于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度ER的測(cè)度，國(guó)內(nèi)外采用的指標(biāo)存在較大的差異。由于地級(jí)市層面缺少污染物排放費(fèi)用支出數(shù)據(jù)，本文參照趙霄偉［17］的代理變量法得到環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度ER。首先計(jì)算各個(gè)城市的污染排放強(qiáng)度: Eli= eli/ Yi，eli表示第i個(gè)城市第l種污染物的排放總量，Yi表示第i個(gè)城市實(shí)際工業(yè)總產(chǎn)值;接著計(jì)算污染物l的全國(guó)排放強(qiáng)度: El=∑eli/ ∑Yi，并得到每個(gè)地區(qū)的相對(duì)排放強(qiáng)度EMli= Eli/ El，EMli的數(shù)值越大并超過(guò)1，表明當(dāng)期第i個(gè)城市第l種污染物的排放量強(qiáng)度在全國(guó)范圍內(nèi)相對(duì)越高，則表示環(huán)境管制強(qiáng)度越放松。最后，對(duì)城市多種污染物排放的相對(duì)強(qiáng)度EMli求算術(shù)平均，得到一個(gè)無(wú)量綱的變量EMi。其中，用到的污染物數(shù)據(jù)包含工業(yè)廢水排放量、工業(yè)SO2排放量、工業(yè)煙塵排放量。污染物排放量越少，表明政府實(shí)行較為嚴(yán)格環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，因此也對(duì)該指數(shù)進(jìn)行逆處理，得到環(huán)境規(guī)制指標(biāo)ER，數(shù)值越小，表明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度ER越弱。

對(duì)于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平IND的衡量，目前研究者一般簡(jiǎn)單采用非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比值或者第三、第二產(chǎn)值之比作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的粗略度量，但這些指標(biāo)僅僅反映了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的某一階段①產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)應(yīng)的路徑應(yīng)當(dāng)是勞動(dòng)密集產(chǎn)業(yè)——資本密集產(chǎn)業(yè)——技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)——知識(shí)密集產(chǎn)業(yè)的一個(gè)漸進(jìn)過(guò)程，干春暉(2013)指出第三、第二產(chǎn)值之比主要衡量的是最后一個(gè)階段，而傳統(tǒng)的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比值指標(biāo)則集中于前三個(gè)階段。。為了更確切地反映地區(qū)各產(chǎn)業(yè)間的分布情況，付凌暉［24］基于象征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化程度的Moore值重新定義了一種度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的指標(biāo):在地級(jí)市層面缺少各產(chǎn)業(yè)增加值數(shù)據(jù)的情況下，采用三大產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重作為分量構(gòu)造向量Q0= (q1，q2，q3)，然后分別計(jì)算Q0與代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低層次(以第一產(chǎn)業(yè)為主)向高層次(以第三產(chǎn)業(yè)為主)的基向量Q1= (1，0，0)，Q2= (0，1，0)，Q3= (0，0，1)之間的夾角γ1、γ2、γ3，最終通過(guò)式(6)得到各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平。若該地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出比重相對(duì)上升時(shí)，則向量Q0與基向量Q3的夾角γ3減小，與Q1、Q2的夾角增大，由于γ1與γ2被賦予更高的權(quán)值，IND指標(biāo)最終將增加，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

我們選取的控制變量Z包括:城市的對(duì)外開(kāi)放程度FDI，用外商直接投資實(shí)際利用額與固定資產(chǎn)投資額的比值表示，隨著區(qū)域?qū)ν庖来娑鹊奶岣撸a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整更容易受國(guó)際環(huán)境的影響，而學(xué)術(shù)界對(duì)FDI推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用也尚未形成定論;城市的人力資本水平Tech，用每萬(wàn)人普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)表示，一個(gè)地區(qū)所擁有的人力資本數(shù)量、質(zhì)量和結(jié)構(gòu)狀況在一定程度上決定了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換能力，因此在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中，人力資本起著至關(guān)重要的作用;城市的財(cái)政自主權(quán)Gov，用各城市人均預(yù)算內(nèi)財(cái)政支出與地方(城市本級(jí)和省級(jí))、中央人均預(yù)算內(nèi)財(cái)政支出總和之比表示［25］，由于在中國(guó)式分權(quán)模式下，地方政府的投資行為往往存在著得失利弊的權(quán)衡，這對(duì)地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響是直接而顯著的。

四、計(jì)量檢驗(yàn)與結(jié)果分析

(一)空間相關(guān)性檢驗(yàn)

為了避免異方差和多重共線性，對(duì)各變量進(jìn)行對(duì)數(shù)處理。根據(jù)前文分析，環(huán)境規(guī)制不僅會(huì)影響本地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局，也可能會(huì)通過(guò)政府間的環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)鄰近地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)造成影響。為此，在做空間計(jì)量分析之前，需要對(duì)被解釋變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平IND進(jìn)行空間相關(guān)性檢驗(yàn)，以檢驗(yàn)各城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平是否存在空間相關(guān)，同時(shí)對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度ER進(jìn)行空間相關(guān)性檢驗(yàn)，以考察政府間是否存在環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)行為。表2表示，我國(guó)279個(gè)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的Moran's I值呈逐年上升的趨勢(shì)，且均通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明我國(guó)各城市間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局具有明顯的空間相關(guān)性;環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的Moran's I值總體呈下降趨勢(shì)，從2003年的0．2743減少到2013年的0．2270，盡管2009年后有小幅增加，空間相關(guān)性依然顯著。

(二)模型Ⅰ回歸

根據(jù)公式(1)，分別進(jìn)行無(wú)固定效應(yīng)模型(即混合OLS)、個(gè)體固定效應(yīng)模型以及個(gè)體時(shí)間雙固定效應(yīng)模型的回歸分析，結(jié)果見(jiàn)表3中的第(1) (2) (3)列?？梢钥吹?，OLS估計(jì)雖然擬合優(yōu)度較高，且所有變量系數(shù)均顯著，但對(duì)數(shù)似然值偏低?？紤]個(gè)體固定效應(yīng)后，對(duì)數(shù)似然值隨之增大，變量的系數(shù)值與顯著性水平也發(fā)生了較大的變化。考慮時(shí)間和個(gè)體固定效應(yīng)后，似然值繼續(xù)上升，但擬合優(yōu)度降至0．04，多數(shù)變量并未通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)。顯然結(jié)果(2)要優(yōu)于(1) (3)。事實(shí)上，我國(guó)區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r存在著結(jié)構(gòu)性差異，東部地區(qū)“經(jīng)濟(jì)服務(wù)化”趨勢(shì)明顯、中西部地區(qū)仍然主要依靠傳統(tǒng)工業(yè)的發(fā)展來(lái)推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)，忽略個(gè)體差異的無(wú)固定效應(yīng)模型回歸顯然不能體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的地區(qū)差異。此外，由于在一定時(shí)期內(nèi)各地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的布局具有一定的穩(wěn)定性，時(shí)間固定效應(yīng)并不顯著，因此雙固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果并不理想也就在情理之中了。

從表3結(jié)果(2)看，環(huán)境規(guī)制ER影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平IND的彈性系數(shù)β1為0．0031，表明政府環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度加大能促進(jìn)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，通過(guò)增加受規(guī)制企業(yè)(以工業(yè)部門為主)的生產(chǎn)成本、抬高產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘，環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到一定的抑制作用，進(jìn)而引導(dǎo)生產(chǎn)要素流向第三產(chǎn)業(yè)。對(duì)外開(kāi)放程度FDI的系數(shù)為負(fù)，改革開(kāi)放以來(lái)第二產(chǎn)業(yè)特別是工業(yè)部門一直是FDI的流入重地，這種偏向性的投資部門結(jié)構(gòu)會(huì)加劇地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)傾斜，并不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。人力資本水平Hcap的增加對(duì)本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)均具有推動(dòng)作用。財(cái)政自主權(quán)Gov的估計(jì)系數(shù)為負(fù)，地方政府為獲得更好的績(jī)效，傾向于將資源投資于大型工業(yè)和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)建設(shè)等部門，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)［25］。

表2　不同年份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平IND與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度ER的Moran's I值

表3　模型Ⅰ估計(jì)結(jié)果

此外，為進(jìn)一步檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷目臻g相關(guān)性，還需要對(duì)模型Ⅰ殘差進(jìn)行LM統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)，其原假設(shè)為模型不包含空間滯后因變量或空間誤差項(xiàng)。表3結(jié)果顯示，三種估計(jì)的LMLAG和LMERR統(tǒng)計(jì)量均拒絕了原假設(shè)，在使用穩(wěn)健性檢驗(yàn)后，個(gè)體固定效應(yīng)模型的R－LMLAG和R－LMERR統(tǒng)計(jì)量也通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)。這表明，考慮個(gè)體固定效應(yīng)的SDM模型比雙固定效應(yīng)的空間計(jì)量模型更優(yōu)。

(三)模型Ⅱ回歸

結(jié)合Moran's I統(tǒng)計(jì)量以及LM檢驗(yàn)，地區(qū)間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度均存在較強(qiáng)的空間依賴性。若忽略這種空間相關(guān)性，勢(shì)必導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果的偏差，無(wú)法確切考察環(huán)境規(guī)制對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響。因此，本文利用空間權(quán)重矩陣刻畫環(huán)境規(guī)制的空間溢出，構(gòu)建SDM模型以檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系。對(duì)于SDM模型能否簡(jiǎn)化為SLM模型和SEM模型，需要通過(guò)LR統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)，其中LR－Lag檢驗(yàn)的原假設(shè)為θ= 0，LR－Err檢驗(yàn)的原假設(shè)為ρβ+θ= 0。表4中所有估計(jì)的LR檢驗(yàn)均拒絕了原假設(shè)，表明SDM模型設(shè)定是合理的。

表4　模型Ⅱ估計(jì)結(jié)果

具體地，表4的(1) (2) (3)分別是采用地理距離矩陣W1、行政距離矩陣W2以及經(jīng)濟(jì)特征矩陣W3估計(jì)模型Ⅱ的結(jié)果。三種估計(jì)結(jié)果中，被解釋變量IND的空間滯后系數(shù)ρ均顯著為正，充分說(shuō)明了我國(guó)各城市間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局存在顯著的正向相關(guān)效應(yīng)。比較結(jié)果(1)和(2)，可以發(fā)現(xiàn)行政距離矩陣W2比地理距離矩陣W1具有更強(qiáng)的空間相關(guān)性(ρ的估計(jì)結(jié)果分別為0．5920和0．4890)，表明屬于同一行政區(qū)劃下的城市產(chǎn)業(yè)空間配置更具互補(bǔ)和依賴性，這顯然得益于上級(jí)政府以行政區(qū)劃為界的橫向引導(dǎo)與調(diào)整。由于行政鄰近關(guān)系能更好地刻畫本文地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的地域關(guān)聯(lián)性，結(jié)果(3)采用的經(jīng)濟(jì)特征矩陣W3嵌套行政鄰近矩陣。鑒于其估計(jì)系數(shù)最顯著，擬合優(yōu)度最高，接下來(lái)將集中分析經(jīng)濟(jì)特征矩陣W3的估計(jì)結(jié)果。

此外，結(jié)果(3)中，環(huán)境規(guī)制ER及其空間滯后項(xiàng)W·ER的系數(shù)β1、θ1均為正，根據(jù)表1，這表明環(huán)境規(guī)制對(duì)本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有推動(dòng)作用，地方政府間的環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)總體采取模仿策略，進(jìn)而本地環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加對(duì)鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平存在正向的溢出。但如前文所述，空間計(jì)量模型的系數(shù)大小并不直接反映解釋變量的邊際影響，為進(jìn)一步檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度變化對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的空間溢出效應(yīng)，需要分解直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)來(lái)進(jìn)行判斷?？紤]到我國(guó)區(qū)域間的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平本身就存在巨大的差異，本文還將城市樣本按東部和中西部區(qū)域劃分，以考察政府環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的溢出影響是否存在地域差異，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表5。

我們可以發(fā)現(xiàn):

(1)從全國(guó)看，環(huán)境規(guī)制變量ER的直接效應(yīng)為0．0021，且高度顯著。與不考慮空間溢出時(shí)環(huán)境規(guī)制估計(jì)系數(shù)值0．0031(見(jiàn)表3結(jié)果(2) )相比，可見(jiàn)模型Ⅰ的環(huán)境規(guī)制對(duì)本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的影響被高估，更何況直接效應(yīng)中還包含了城市間的空間反饋效應(yīng)，即政府間的環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)行為，引致鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)空間布局的改變，進(jìn)而再返回影響本地產(chǎn)業(yè)升級(jí)速度的反饋過(guò)程。這也是直接效應(yīng)并不等于表3結(jié)果(3)中ER系數(shù)估計(jì)值0．0016的緣故。

表5　全國(guó)、分地區(qū)樣本直接、間接和總效估計(jì)結(jié)果(采用經(jīng)濟(jì)特征權(quán)重)

(2)從全國(guó)看，環(huán)境規(guī)制變量ER的間接效應(yīng)顯著為正。正向的空間溢出，說(shuō)明我國(guó)地方政府間的策略行為仍以模仿為主，一種情況是區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局由于環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)的“標(biāo)桿效應(yīng)”呈現(xiàn)出同步升級(jí)的局面，另一種則是各地競(jìng)相降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，淪為“污染避難所”的同時(shí)，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平逐漸惡化。這無(wú)疑取決于地方政府對(duì)“保增長(zhǎng)”與“調(diào)結(jié)構(gòu)”甚至“治污染”等問(wèn)題的衡量。此外，從環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的溢出程度看，全國(guó)所有地區(qū)的累積空間溢出均值為0．0081，是其直接效應(yīng)的3．8倍。如果一個(gè)地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度增加1%，則其對(duì)鄰近地區(qū)和本轄區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推進(jìn)作用之比為1: 3．8，這種較大的正向空間溢出，使得區(qū)域整體具有較高的社會(huì)效益，相反地，一旦環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下降，則會(huì)對(duì)區(qū)域造成乘數(shù)效應(yīng)般的惡性循環(huán)。

(3)分區(qū)域看，東部、中西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制ER系數(shù)β1均為正，但空間滯后項(xiàng)W·ER系數(shù)θ1的符號(hào)分別是一負(fù)一正①限于篇幅，文中并未列出分區(qū)域后模型Ⅱ估計(jì)結(jié)果。，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制對(duì)本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整方向具有一定的穩(wěn)定性，但由于東部和中西部地方政府采取的環(huán)境規(guī)制策略不同，通過(guò)環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的溢出影響存在差異，這在分解直接效應(yīng)和間接效應(yīng)后體現(xiàn)得更加明顯。

(4)東部、中西部地區(qū)的直接效應(yīng)分別為0．0018和0．0042，可見(jiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)作用存在程度上的差異，中西部地區(qū)的效應(yīng)更為突出。我們對(duì)此的解釋是，大多數(shù)中西部城市依靠資源型產(chǎn)業(yè)支撐地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度增加勢(shì)必會(huì)削弱產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重相對(duì)下降，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平指標(biāo)IND呈遞增趨勢(shì)。當(dāng)然，目前中西部地區(qū)城市化與服務(wù)業(yè)發(fā)展雙重滯后，一味強(qiáng)調(diào)服務(wù)業(yè)比重提升并不合時(shí)宜，若放松資源環(huán)境約束又會(huì)重蹈“粗放式增長(zhǎng)”的覆轍，因此，如何制定合理的環(huán)境門檻成為了這些地區(qū)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵。相比之下，東部地區(qū)工業(yè)化起步較早，產(chǎn)業(yè)集中度高，嚴(yán)格的環(huán)境資源約束“倒逼”部分企業(yè)或產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新補(bǔ)償，淘汰不達(dá)標(biāo)的中小企業(yè)，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)出規(guī)模不降反增，并因技術(shù)溢出促進(jìn)一二三產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展，因此，強(qiáng)化資源約束對(duì)于東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)尤為重要。

(5)東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制ER的間接效應(yīng)從全國(guó)樣本的正向溢出變?yōu)樨?fù)向溢出，表明東部某些城市環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高，雖然有利于推動(dòng)本地經(jīng)濟(jì)“服務(wù)化”發(fā)展，但卻會(huì)導(dǎo)致鄰近地區(qū)陷入“污染避難所”的困境。事實(shí)上，我國(guó)很多東部發(fā)達(dá)地區(qū)在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，為協(xié)調(diào)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，政府會(huì)出臺(tái)一些省內(nèi)城市間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的定點(diǎn)對(duì)接［2］?！胺仕涣魍馊颂铩?，同一省份下的其他城市為吸引被嚴(yán)格環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)地區(qū)淘汰的污染企業(yè)，更有可能降低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，而不顧產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的加速惡化。中西部經(jīng)濟(jì)放松環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)政府也唯有亦步亦趨地跟隨，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平隨環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的下降而下降。這也意味著，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度高的東部地區(qū)，政府間的環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)采取差異化策略，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度弱的中西部地區(qū)，政府間的環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)主要采取模仿甚至是競(jìng)次策略。

(6)對(duì)于控制變量，對(duì)外開(kāi)放程度FDI的直接效應(yīng)只在東部地區(qū)顯著為正，表明當(dāng)前我國(guó)的FDI利用東部沿海地區(qū)發(fā)揮出對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用。人力資本水平Hcap各效應(yīng)估計(jì)值均顯著為正，與不考慮空間溢出時(shí)的系數(shù)相比，人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)作用顯然被低估。此外，財(cái)政自主權(quán)Gov的溢出影響也呈現(xiàn)出區(qū)域差異性，東部地區(qū)溢出效應(yīng)為負(fù)，中西部地區(qū)的溢出效應(yīng)為正。

五、結(jié)論與政策啟示

本文利用我國(guó)城市面板數(shù)據(jù)，考察了環(huán)境規(guī)制、環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。首先通過(guò)不考慮環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)的普通面板模型，發(fā)現(xiàn)我國(guó)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。接著通過(guò)構(gòu)建刻畫環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)的空間杜賓模型，發(fā)現(xiàn)不考慮環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)的模型高估了環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)作用，表明考察規(guī)制空間效應(yīng)的重要性。對(duì)環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)進(jìn)行分解后，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)鄰近地區(qū)的累積溢出影響是對(duì)本地影響的將近4倍，表明環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)是推動(dòng)區(qū)域整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。最后，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)作用在中西部地區(qū)更為突出，而東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制負(fù)的空間溢出表明東部沿海城市的環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)并不利于區(qū)域整體的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，政府間更傾向于采取差異化策略，而不是中西部地區(qū)的模仿策略。

上述研究結(jié)論預(yù)示著分權(quán)制度下，地方政府在制定、實(shí)施環(huán)境規(guī)制過(guò)程中往往會(huì)受周圍競(jìng)爭(zhēng)地區(qū)的影響，作出有利于自身短期利益最大化的調(diào)整。為發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的積極作用，一方面，中央政府應(yīng)允許地方經(jīng)濟(jì)增速適當(dāng)放緩，引入多目標(biāo)的績(jī)效考核機(jī)制，完善環(huán)境績(jī)效考核制度的頂層設(shè)計(jì)，使地方政府在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)關(guān)注環(huán)境質(zhì)量，在治理環(huán)境的同時(shí)調(diào)整要素投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)。另一方面，政府在環(huán)境治理問(wèn)題上需要保持一定程度的集權(quán)，這種集權(quán)可以通過(guò)建立區(qū)域合作發(fā)展、利益共享機(jī)制實(shí)現(xiàn)。對(duì)于部分經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率高但環(huán)境承載力弱或者結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型任務(wù)迫切的東部地區(qū)，要提高其環(huán)境規(guī)制壓力的敏感性，形成競(jìng)相向上的良性競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)保持較高的環(huán)境門檻與標(biāo)準(zhǔn)，“倒逼”技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，積極主動(dòng)地引導(dǎo)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出去;對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較慢的中西部地區(qū)，在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時(shí)，通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼等激勵(lì)機(jī)制降低其環(huán)境規(guī)制壓力的敏感性，嚴(yán)把環(huán)境準(zhǔn)入門檻，避免競(jìng)次行為以及低水平、低效益產(chǎn)業(yè)的簡(jiǎn)單復(fù)制。

參考文獻(xiàn):

［1］Porter M E，Van der Linde C．Toward a new conception of the environment-competitiveness relationship［J］．Journal of Economic Perspectives．1995，9(4) : 97－118．

［2］原毅軍．環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)研究——基于中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)［J］．中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2014(8) : 57－69．

［3］Jaffe A，Palmer K．Environmental regulation and innovation: a panel data study［J］．Review of Economics and Statistics，1997，79(4) : 610－619．

［4］Gray W B，Shadbegian R J．Plant vintage，technology and environmental regulation［J］．Journal of Environmental Economics and Management，2003，46(3) : 384－402．

［5］Frednksson P G，Millimet D L．Strategic interaction and the determination of Environmental Policy across U．S．States［J］．Journal of Urban Economics，2002，51(1) : 101－122．

［6］Barrett S．Strategic environmental policy and international trade［J］．Journal of Public Economics，1994，54(3) : 325－338．

［7］楊海生，陳少凌，周永章．地方政府競(jìng)爭(zhēng)與環(huán)境政策［J］．南方經(jīng)濟(jì)，2008(6) : 15－30．

［8］張華．“綠色悖論”之謎:地方政府競(jìng)爭(zhēng)視角的解讀［J］．財(cái)經(jīng)研究，2014(12) : 114－127．

［9］王文普．環(huán)境規(guī)制、空間溢出與地區(qū)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力［J］．中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2013(8) : 123－130．

［10］趙霄偉．地方政府間環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)策略及其地區(qū)增長(zhǎng)效應(yīng)——來(lái)自地級(jí)市以上城市面板的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)［J］．財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2014(10) : 105－113．

［11］張文彬，張理芃，張可云．中國(guó)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度省級(jí)競(jìng)爭(zhēng)形態(tài)及其演變——基于兩區(qū)制空間Durbin固定效應(yīng)模型的分析［J］．管理世界，2010(12) : 34－44．

［12］朱平芳，張征宇，姜國(guó)麟．FDI與環(huán)境規(guī)制:基于地方分權(quán)視角的實(shí)證研究［J］．經(jīng)濟(jì)研究，2011(6) : 133－145．

［13］鄧慧慧，桑百川．財(cái)政分權(quán)、環(huán)境規(guī)制與地方政府FDI競(jìng)爭(zhēng)［J］．上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2015(3) : 79－88．

［14］李勝蘭，申晨，林沛娜．環(huán)境規(guī)制與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)分析——基于中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)［J］．財(cái)經(jīng)論叢，2014(6) : 88－96．

［15］李強(qiáng)．環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整——基于Baumol模型的理論分析與實(shí)證研究［J］．經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2013(5) : 100－107．

［16］韓晶，陳超凡，馮科．環(huán)境規(guī)制促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)了嗎?——基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)復(fù)雜度的視角［J］．北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2014(1) : 148－160．

［17］趙霄偉．環(huán)境規(guī)制、環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)與地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——基于空間Durbin面板模型的實(shí)證研究［J］．國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2014(7) : 82－92．

［18］周浩，鄭越．環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響——來(lái)自新建制造業(yè)企業(yè)選址的證據(jù)［J］．南方經(jīng)濟(jì)，2015(4) : 12－26．

［19］Elhorst J P，F(xiàn)reret S．Evidence of political yardstick competition in France using a two－regime spatial Durbin model with fixed effects［J］．Journal of Regional Science，2009，49(5) : 931－951．

［20］呂?。白鱼y行推動(dòng)地方政府債務(wù)增長(zhǎng)了嗎［J］．財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2014(8) : 38－48．

［21］Lesage J P，Pace R K．Introduction to spatial econometrics［M］．CRC Press，2009．

［22］尹恒，徐琰超．地市級(jí)地區(qū)間基本建設(shè)公共支出的相互影響［J］．經(jīng)濟(jì)研究，2011(7) : 55－64．

［23］李婧，譚清美，白俊紅．中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新生產(chǎn)的空間計(jì)量分析——基于靜態(tài)與動(dòng)態(tài)空間面板模型的實(shí)證研究［J］．管理世界，2010(7) : 43－55．

［24］付凌暉．我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證研究［J］．統(tǒng)計(jì)研究，2010(8) : 79－81．

［25］張克中，王娟，崔小勇．財(cái)政分權(quán)與環(huán)境污染:碳排放的視角［J］．中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2011(10) : 65－75．

責(zé)任編輯、校對(duì):李再揚(yáng)

作者簡(jiǎn)介:鄭金鈴(1991－)，女，廣東省茂名市人，暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生，研究方向:環(huán)境規(guī)制與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

基金項(xiàng)目:國(guó)家自然科學(xué)基金“我國(guó)碳減排的區(qū)域經(jīng)濟(jì)效應(yīng)及機(jī)制研究”(基金項(xiàng)目: 71173092)。

收稿日期:2015－11－16

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1002－2848－2016(01)－0077－09