萬藝

摘要：隨著二氧化碳排放問題的日益嚴(yán)重，減少二氧化碳排放量這一問題成為了世界的共同目標(biāo)。目前，不論歐盟還是美國(guó)，都有著各自的機(jī)制來協(xié)調(diào)與解決二氧化碳排放這一大難題。中國(guó)是一個(gè)有責(zé)任心的發(fā)展中國(guó)家，在應(yīng)付全球氣候變暖的問題上，應(yīng)加大力度建立起更為健全的二氧化碳排放交易市場(chǎng)，加強(qiáng)相關(guān)研究。透過對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家二氧化碳排放交易市場(chǎng)的歷史發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)分析，針對(duì)國(guó)外在發(fā)展二氧化碳排放交易市場(chǎng)時(shí)所反映出來的配額供應(yīng)過量、市場(chǎng)供求關(guān)系所導(dǎo)致的價(jià)格劇烈波動(dòng)等問題，結(jié)合中國(guó)試點(diǎn)城市的發(fā)展現(xiàn)狀，從企業(yè)和政府兩個(gè)角度來進(jìn)行分析，在發(fā)展規(guī)劃、人才培養(yǎng)、教育理念、二氧化碳減排配額分配、二氧化碳減排總量的制定以及二氧化碳排放的相關(guān)法律法規(guī)的制定等方面提出了一些不夠成熟建議。

關(guān)鍵詞：二氧化碳排放交易；國(guó)際市場(chǎng)；低碳；中國(guó)

中圖分類號(hào)：F740 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）012-0000-02

一、引言

（一）研究背景及研究意義

1.研究背景

為了應(yīng)對(duì)全球變暖這一問題，各國(guó)都進(jìn)行了許多研究，隨著碳排放問題的日益嚴(yán)重，減少碳的排放量這一問題成為了世界的共同目標(biāo)。

碳排放權(quán)交易（又稱碳交易）的目的是為了減少溫室氣體的排放，特別是減少碳的排放量而采取的市場(chǎng)機(jī)制。低碳發(fā)展是應(yīng)對(duì)全球變暖的最佳選擇，是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的正確方向。因此在控制低碳的條件下，將二氧化碳作為一種商品，進(jìn)而形成碳排放權(quán)的交易，稱之為碳交易。

在全球變暖的今天，氣候變化是國(guó)際社會(huì)廣泛關(guān)注的全球性問題。中國(guó)是一個(gè)負(fù)責(zé)任的發(fā)展中國(guó)家，在應(yīng)對(duì)全球氣候變暖的問題面前絕不會(huì)推卸責(zé)任，特別是對(duì)碳減排這個(gè)問題予以高度關(guān)注，為此還組建了國(guó)家氣候變化對(duì)策協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。中國(guó)也在前期試點(diǎn)的基礎(chǔ)上加大力度，爭(zhēng)取早日建立起健全的碳排放交易市場(chǎng)。目前電力、有色、建材、化工、冶金和航空服務(wù)這6個(gè)領(lǐng)域?qū)⒊醪郊{入全國(guó)碳減排市場(chǎng)。

2.研究意義

（1）建設(shè)美麗中國(guó)的需要

人類社會(huì)的發(fā)展是一個(gè)非常長(zhǎng)遠(yuǎn)的歷史進(jìn)程，不光要立足現(xiàn)在，更要放眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，不能以犧牲環(huán)境來換發(fā)展。在15年10月26日召開的十八屆五中全會(huì)的公報(bào)中就明確提出我國(guó)的發(fā)展必須在堅(jiān)持綠色發(fā)展的同時(shí)，堅(jiān)持資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)來發(fā)展我們的經(jīng)濟(jì)，這是我國(guó)的基本國(guó)策。換句話說就是始終堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展，堅(jiān)定地走文明發(fā)展道路，在這次全會(huì)中還提出了一個(gè)新概念：兩型社會(huì)。在不斷發(fā)展的同時(shí)，更要做到保護(hù)好我們?nèi)祟惖纳姝h(huán)境，做到節(jié)能減排。在中央作出的總的布局的框架下，地方上積極響應(yīng)，逐步淘汰落后的產(chǎn)能，特別是排污大戶，比如小水電、小水泥、小煤礦以及小化工等，很多地方是以犧牲GDP來換得綠水藍(lán)天的。

（2）借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)建設(shè)碳交易市場(chǎng)的需要

國(guó)際方面，歐盟及其他發(fā)達(dá)國(guó)家都有著自己化碳排放交易市場(chǎng)機(jī)制，中國(guó)可以參考已有的交易機(jī)制來建立屬于自己的碳排放交易機(jī)制。國(guó)內(nèi)方面，中國(guó)一直在進(jìn)行低碳轉(zhuǎn)型，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，雖然還存在著不少的問題與挑戰(zhàn)，卻也有著前所未有的發(fā)展機(jī)遇。而中國(guó)要想在建立碳減排機(jī)制的過程中取得較大的成效，就要認(rèn)清碳排放交易目前所存在的問題，積極尋求解決辦法，才能在未來的發(fā)展中奠定良好的基礎(chǔ)，在國(guó)際碳減排中做出巨大的貢獻(xiàn)。

（二）國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.碳排放交易市場(chǎng)的理論與實(shí)證研究

碳排放交易的研究領(lǐng)域：主要是通過對(duì)于減少溫室氣體的交易來調(diào)節(jié)全球碳排放，根據(jù)每個(gè)國(guó)家的發(fā)展現(xiàn)狀，對(duì)于碳排放的數(shù)量按照發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家、落后國(guó)家分別設(shè)定一個(gè)控制值，當(dāng)碳排放氣體少于規(guī)定數(shù)值時(shí)就可以將剩余的數(shù)量當(dāng)做商品進(jìn)行買賣。

ENGLAND ECONOMIST庇古提出的外部性理論及其政策，奠定了現(xiàn)代環(huán)境科學(xué)的政策基礎(chǔ)，而AMERICA ECONOMIST科斯提出的KOSI RULES則為碳減排權(quán)交易提供了理論基礎(chǔ)，我國(guó)的學(xué)者歐玲則是激勵(lì)了實(shí)踐者去創(chuàng)造新的機(jī)制。

碳排放交易的實(shí)證研究與研究方法主要有：1.常威在2015年通過歐盟的碳排放交易體系的分析來說明了碳排放交易體系對(duì)于中國(guó)來說也是非常重要的；2.嵇欣在2014年通過對(duì)以下三個(gè)方面的分析來對(duì)碳減排體系的政策設(shè)計(jì)進(jìn)行比較：1.配額分配、2.配額繳回、3.成本控制?？梢钥闯鰵W盟碳排放交易體系的不足表現(xiàn)在：配額供應(yīng)可能出現(xiàn)過量；信用市場(chǎng)將面臨深刻調(diào)整；碳價(jià)低及不確定性影響低碳投資；碳泄露行業(yè)獲取“意外之財(cái)”。

2.碳排放交易市場(chǎng)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒的研究

歐盟碳排放交易機(jī)制（EU ETS）與芝加哥氣候交易所（CCX）是國(guó)際上的兩大碳排放交易場(chǎng)所。歐盟碳排放交易機(jī)制是歐盟實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排這一目標(biāo)的主要政策。自2005年進(jìn)入試驗(yàn)階段以來，取得了令人欣慰的成績(jī)卻也暴露了許多的問題。孫法柏和李曉芬在2010年提出歐盟的碳排放權(quán)交易制度是覆蓋全國(guó)，橫跨全球的最大的溫室氣體排放交易制度，也是世界上第一個(gè)國(guó)際排放權(quán)交易制度。它擁有62.1%的全球碳市場(chǎng)主體和70.1%的碳金融市場(chǎng)，其市場(chǎng)價(jià)值和數(shù)量均明顯多于包括基于情節(jié)發(fā)展機(jī)制在內(nèi)的基于項(xiàng)目的碳市場(chǎng)。芝加哥氣候交易所也有自己的特點(diǎn)：1.它是全球首個(gè)具備法律約束力的碳排放市場(chǎng)交易平臺(tái)；2.門檻低，北美地區(qū)的國(guó)家都可以自愿參與；3.、目前有六種溫室氣體的減排交易可以在那里同時(shí)開展。是全球唯一的綜合性平臺(tái)。

3.國(guó)內(nèi)碳排放交易市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀、存在問題的研究

1997年于日本通過的《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》，利用了國(guó)際排放貿(mào)易（International Emission Trading簡(jiǎn)稱IET）、聯(lián)合履行機(jī)制（Joint Implementation簡(jiǎn)稱JI）和清潔發(fā)展機(jī)制（Clean Development Mechanism簡(jiǎn)稱CDM）來推動(dòng)全球碳減排，我國(guó)主要參與清潔發(fā)展機(jī)制。中國(guó)的碳排放交易根據(jù)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，2014年，全世界的碳排量將近355億噸，而中國(guó)的碳排量居世界第一，將近98億噸，所占比例超過了全球的四分之一。在同年的前九個(gè)月碳交易量達(dá)到2420萬噸，同比增長(zhǎng)了167%；碳交易金額高達(dá)5.93億元，同比增長(zhǎng)了64%。假如整年增長(zhǎng)速維持著前九個(gè)月的增長(zhǎng)水平，那么預(yù)計(jì)2015年的交易量、交易金額分別達(dá)到3053萬噸、6.7億元。截止到2015年三季度末，我國(guó)的減排配額和自愿減排量存在巨大的差距，配額達(dá)4512萬噸而自愿減排量卻只有區(qū)區(qū)的1092萬噸，僅占配額的四分之一。

綜上所述，碳減排是一場(chǎng)勢(shì)在必行的改革，對(duì)于解決全球變暖等問題有著極其重要的作用。

二、碳排放交易國(guó)際市場(chǎng)的建立與發(fā)展

（一）發(fā)達(dá)國(guó)家碳排放交易市場(chǎng)建立

《京都協(xié)定書》生效后至2009年，從世界銀行的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析，2009年全球碳排放的交易的金額為2005年全球碳排放交易的一十二倍，短短四年市場(chǎng)發(fā)展迅速。甚至有人大膽預(yù)測(cè)，到2020年，全球的碳交易規(guī)模將會(huì)接近3.5萬億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其他市場(chǎng)。全球逐步形成了將碳排量當(dāng)做商品進(jìn)行交易的新興市場(chǎng)。根據(jù)歐洲碳減排交易歷史數(shù)據(jù)預(yù)計(jì)， 如果允許在期貨和期權(quán)市場(chǎng)中進(jìn)行碳減排配額交易， 光這一個(gè)市場(chǎng)的年交易規(guī)模就會(huì)達(dá)到驚人的580億美元。

（二）碳排放交易國(guó)際市場(chǎng)的發(fā)展

根據(jù)相關(guān)國(guó)際機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)分析，2011年全球碳交易市場(chǎng)的交易量金額已達(dá)到1760億美元。盡管碳市場(chǎng)交易量不斷增長(zhǎng)，但關(guān)于碳減排的國(guó)際氣候談判卻沒有得到實(shí)質(zhì)性的突破。

雖然碳排放交易的量在持續(xù)增加，但是碳排放的交易價(jià)格仍在持續(xù)走低，成交總量的增長(zhǎng)主要是由于交易量的大幅上漲。歐盟的碳指標(biāo)（CER）交易價(jià)格持續(xù)走低既是由于受到了國(guó)際氣候談判的影響，又是由于世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)低迷所導(dǎo)致的。自2011年7月開始，EUA價(jià)格持續(xù)下降，約由12.5歐元左右持續(xù)下滑至7.5歐元左右；CER二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格也從10歐元陸續(xù)下降到3歐元左右。有分析家認(rèn)為，CER指標(biāo)近期仍將走低。雖然目前的CER指標(biāo)回升無望，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，價(jià)格上漲仍是大勢(shì)所趨。

通過對(duì)各個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家的碳排放交易市場(chǎng)的研究以及它們所暴露出來的問題，為發(fā)展中國(guó)家的碳排放交易市場(chǎng)的建立提供了經(jīng)驗(yàn)，給出了有用的建議，且為后期的完善做了更進(jìn)一步的推動(dòng)。

三、中國(guó)碳排放交易市場(chǎng)建設(shè)的建議

（一）中國(guó)碳減排交易市場(chǎng)試點(diǎn)地區(qū)及其存在問題

目前中國(guó)只有7家試點(diǎn)碳排放權(quán)交易所，分別在北京、天津、深圳、廣州、湖北、重慶、上海。

雖然試點(diǎn)省市都制定了符合自己實(shí)際情況的工作實(shí)施方案或意見，但相關(guān)政策的設(shè)計(jì)存在以下問題：首先是大部分的試點(diǎn)省市雖然明確了免費(fèi)分配的配額分配方法，但是沒有考慮到行業(yè)的特點(diǎn)以及它的生產(chǎn)力水平；其次是雖然部分試點(diǎn)省市表達(dá)了碳抵消的范圍為核證自愿減排量的想法，但是既沒有指明某些特定范圍的碳抵消項(xiàng)目，也沒有標(biāo)明使用碳抵消信用的比例限制，同時(shí)更沒有指出碳抵消信用是不是可以通過其他試點(diǎn)省市的碳配額進(jìn)行抵消等等；第三，只有深圳，明確了不履約的處罰；第四，只有北京、上海、廣東等三省市明確了成本控制政策的部分內(nèi)容（儲(chǔ)存配額是允許的但不可以預(yù)借配額）。

近年來，中國(guó)碳排放交易市場(chǎng)由于市場(chǎng)交易方式多樣，市場(chǎng)流動(dòng)性差，市場(chǎng)發(fā)展不完善等相關(guān)原因，導(dǎo)致當(dāng)前形成了多個(gè)分割的交易市場(chǎng)。由于受到市場(chǎng)的不穩(wěn)定和供求關(guān)系變化的雙重影響，導(dǎo)致目前的市場(chǎng)交易價(jià)格還是會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)巨幅波動(dòng)，比如中國(guó)的CDM項(xiàng)目的交易價(jià)格就是從最初的5美元左右一直上升到了15美元，而現(xiàn)在基本穩(wěn)定在10美元左右。不光中國(guó)的交易價(jià)格波動(dòng)劇烈，發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)交易價(jià)格波動(dòng)得更為強(qiáng)烈。歐洲氣候交易所曾經(jīng)創(chuàng)下了30歐元/噸的紀(jì)錄，僅僅過了一個(gè)月又迅速下跌至10 歐元/噸，僅為最高紀(jì)錄的三分之一。2007年的期貨價(jià)格更是跌到了4歐元/噸。

中國(guó)在碳排放體系的建立過程中針對(duì)這些問題，首先，要明確建立碳排放交易制度建立的原因，發(fā)展的運(yùn)行機(jī)制必須符合自己的自身情況。要徹底擺脫過去那種政府唱主角的被動(dòng)局面，要將工作重心轉(zhuǎn)移到如何建立一個(gè)相對(duì)統(tǒng)一開放的、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系，依靠市場(chǎng)來提高相關(guān)資源進(jìn)一步優(yōu)化配置的效率，而不是靠行政分配，充分發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)的作用，在這一過程中逐步形成自己的資源能源價(jià)格機(jī)制，用來反映市場(chǎng)供求關(guān)系。其次，充分進(jìn)行可行性分析，選擇更適合的行業(yè)來進(jìn)行這一改革。再次，政府應(yīng)制定詳細(xì)的成本控制的政策，并說明未履行的處罰。最后，建立碳排放交易市場(chǎng)機(jī)制與加強(qiáng)各交易市場(chǎng)的流動(dòng)性。國(guó)家政府要給予充分的政策支持、資金支持和人才儲(chǔ)備支持?？茖W(xué)合理地分配碳排放指標(biāo)。政府應(yīng)將碳減排強(qiáng)度的要求與本地區(qū)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及社會(huì)發(fā)展要求相結(jié)合，科學(xué)合理地確定碳減排總量目標(biāo)。在總量控制的前提下，充分考慮行業(yè)的差異性，促進(jìn)相關(guān)行業(yè)率先采用先進(jìn)的技術(shù)來提高生產(chǎn)效率，以減少碳排放量。采取自由分配和拍賣相結(jié)合的方式，合理進(jìn)行分配企業(yè)最初始的碳排放量，對(duì)先進(jìn)企業(yè)予以適當(dāng)?shù)呐漕~獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）中國(guó)碳排放交易市場(chǎng)建設(shè)路徑

從2014年國(guó)家頒布的《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》中可知道，到2016年，計(jì)劃將全國(guó)統(tǒng)一的碳減排權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)完成。人民日?qǐng)?bào)的官方微博在2015年10月25日公布了“十三五”規(guī)劃的十個(gè)任務(wù)目標(biāo)，加強(qiáng)生態(tài)文明建設(shè)是第一次被放入到五年規(guī)劃。這一切都表明了國(guó)家對(duì)于碳減排的重視，為碳減排在中國(guó)的發(fā)展迎來了契機(jī)。

1.企業(yè)碳減排配額的分配

碳減排交易市場(chǎng)的發(fā)展對(duì)策制定，應(yīng)該從各類型企業(yè)的發(fā)展規(guī)模、發(fā)展現(xiàn)狀預(yù)期目標(biāo)等多個(gè)企業(yè)的實(shí)際情況相關(guān)聯(lián)的問題出發(fā)。為碳減排交易中存在的與企業(yè)有關(guān)方面的問題尋求良好的解決之路，才能使低碳經(jīng)濟(jì)成為可實(shí)現(xiàn)的道路，使中國(guó)碳減排交易市場(chǎng)更好地與國(guó)際接軌。

客觀進(jìn)行市場(chǎng)機(jī)制的可行性分析，制定切實(shí)可行的碳減排交易市場(chǎng)。全面的分析各企業(yè)所處行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、企業(yè)所產(chǎn)生的碳污染情況，對(duì)碳排放總量以及控制量有一個(gè)清楚的認(rèn)知。分別制定一個(gè)短期、中期以及長(zhǎng)期目標(biāo)，分階段的完成碳減排交易市場(chǎng)的建設(shè)。

重點(diǎn)分析各行業(yè)的排污情況，將使碳排放配額的分配做到科學(xué)合理且更方便的規(guī)劃。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)各地區(qū)的碳減排交易市場(chǎng)之間的聯(lián)系，增強(qiáng)市場(chǎng)交易的流動(dòng)性，這樣有利于碳減排總量的統(tǒng)計(jì)以及碳減排交易的進(jìn)行。

制定企業(yè)的碳減排總量。在推行低碳經(jīng)濟(jì)的今天，相關(guān)污染行業(yè)更應(yīng)控制碳排放總量，積極響應(yīng)政府對(duì)于低碳經(jīng)濟(jì)的追求，為人類生存環(huán)境的改善作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。對(duì)高污染行業(yè)要盡量控制，對(duì)可轉(zhuǎn)型的污染企業(yè)早日完成轉(zhuǎn)型過渡，使碳排放總量降到可控制的范圍內(nèi)。

2.政府方針政策

政府的政策方針都是直接影響著企業(yè)的興衰，因此，國(guó)家政府一直在積極進(jìn)行低碳經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新，不斷完善各項(xiàng)制度來支持碳減排交易市場(chǎng)的建立，為中國(guó)碳減排交易創(chuàng)造有利條件。

首先，中國(guó)政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各行業(yè)中的各企業(yè)加強(qiáng)管理和指導(dǎo)。政府應(yīng)鼓勵(lì)各企業(yè)進(jìn)行能源改革，為促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)自己的一份力量，早日完成碳減排交易市場(chǎng)的建立。為企業(yè)降低碳排放等改革進(jìn)行一系列程序的簡(jiǎn)化。

其次，利用經(jīng)濟(jì)杠桿來解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人類生存環(huán)境保護(hù)之間的矛盾，利用市場(chǎng)的調(diào)節(jié)手段來推動(dòng)低碳城市的建設(shè)。

最后，政府應(yīng)加大高等教育的投入，推行綠色低碳的教育理念。加大宣傳力度，使公眾都普遍認(rèn)識(shí)到低碳發(fā)展與每個(gè)人都有著密不可分的關(guān)系。降低一部分碳排放，為碳減排盡每個(gè)人的努力。為實(shí)現(xiàn)碳減排交易市場(chǎng)建造一個(gè)有利環(huán)境。