趙　峰許平中

（1.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)　公共管理學(xué)院，北京　100029；2.河南大學(xué)　經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南　開封　475001）

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“李約瑟難題”的地理-市場(chǎng)解答——評(píng)析陳平、姚洋、林毅夫、文貫中的探討并提出全新思路

趙峰1許平中2

（1.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)公共管理學(xué)院，北京100029；2.河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南開封475001）

李約瑟提出近代中國(guó)何以落后于歐洲的問題，陳平、姚洋、林毅夫、文貫中都試圖做出解答，但由于未能把握解答問題的前提——近代西歐何以興起，結(jié)果都很不成功。波斯坦、諾思闡明了西歐興起的過程和原理：西歐特定的地理氣候條件使得基本農(nóng)產(chǎn)品的成本差額大并有廣泛的水路運(yùn)輸（運(yùn)費(fèi)低廉），產(chǎn)品差額抵償運(yùn)輸費(fèi)用和交易成本后仍有可觀盈利，激勵(lì)人們致力于市場(chǎng)交易，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)展又帶動(dòng)了制造業(yè)進(jìn)步、技術(shù)革新、制度變革乃至社會(huì)轉(zhuǎn)型。據(jù)此，中國(guó)未能自發(fā)轉(zhuǎn)型，就應(yīng)當(dāng)是地理氣候條件不利于農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)展所致。本文根據(jù)中國(guó)地理氣候條件和經(jīng)濟(jì)人選擇原理闡明：中國(guó)地區(qū)間氣候差異小導(dǎo)致農(nóng)林牧漁基本產(chǎn)品的成本差額太小，無法抵償運(yùn)輸費(fèi)用和交易成本，導(dǎo)致基本農(nóng)產(chǎn)品無法實(shí)現(xiàn)異地交易，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)就長(zhǎng)期處于狹小狀態(tài)，于是像西歐那樣由農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)展所帶動(dòng)起來的制造業(yè)進(jìn)步、技術(shù)革新、制度變革就都無從談起，這就不可能向工商業(yè)社會(huì)自發(fā)轉(zhuǎn)型。結(jié)果在西歐通過發(fā)展商品市場(chǎng)迅速崛起以后，中國(guó)也就大大落后于西歐了。

地理?xiàng)l件；市場(chǎng)發(fā)展；技術(shù)進(jìn)步；制度變革；社會(huì)轉(zhuǎn)型

一、小引

近代西歐向工商業(yè)社會(huì)自發(fā)轉(zhuǎn)型而中國(guó)卻長(zhǎng)期維持傳統(tǒng)社會(huì)狀態(tài)的反差，早已引起了中外學(xué)者的廣泛注意。英國(guó)學(xué)者李約瑟（1990：818-827）在其《東西方的科學(xué)與社會(huì)》一文中提出，“為什么在公元前1世紀(jì)到公元15世紀(jì)期間，中國(guó)文明在獲取自然知識(shí)①并將其應(yīng)用于人的實(shí)際需要方面要比西方文明有成效得多？”“為什么現(xiàn)代科學(xué)只在歐洲文明中發(fā)展，而未在中國(guó)（或印度）文明中成長(zhǎng)？”由于這一問題一直沒有得到令人滿意的解答，所以仍然被稱為“李約瑟難題”。

李約瑟斷言中國(guó)的科技成就曾經(jīng)長(zhǎng)期比西方文明更有成效，引起了不少人的質(zhì)疑。質(zhì)疑者認(rèn)為，就“獲取”自然知識(shí)的手段來說，中國(guó)不但不比西方更有成效，反而一直落后于西方。②雖然中國(guó)號(hào)稱有五千年的文明發(fā)展史，但科技成果卻少得可憐，甚至一直沒有把握三段論推理，這就無法通過邏輯推導(dǎo)“獲取”新的自然知識(shí)。所以就在李約瑟所稱中國(guó)比西方文明更有成效的公元前1世紀(jì)（西漢），中國(guó)在科學(xué)、技術(shù)、哲學(xué)、文化等方面即已落后于希臘文明了。有人甚至認(rèn)為，直到19世紀(jì)中葉歐美科技成果傳入中國(guó)之時(shí)，中國(guó)的科技成就也沒有達(dá)到古希臘的水平。

我們不想陷入“古代中國(guó)的科技成就是否比西方更有成效”的爭(zhēng)論，只想就“李約瑟難題”中有啟發(fā)意義的內(nèi)核進(jìn)行討論。其實(shí)李約瑟的著眼點(diǎn)還是“近代中國(guó)何以落后于西方”。但所謂西方興起，其實(shí)只是發(fā)源于歐洲西北部的北海沿岸一帶，以前的經(jīng)濟(jì)史家往往把這一帶稱為“北歐”，而現(xiàn)在則一般稱為“西歐”。我們很容易設(shè)想，如果世界上根本就沒有西歐興起這回事，明清以來的中國(guó)當(dāng)然就不會(huì)顯得落后。所以，關(guān)鍵在于近幾百年西歐加快了步伐。作為一種學(xué)術(shù)探討，我們只有搞清西歐何以發(fā)展進(jìn)步，才能對(duì)比說明中國(guó)何以落后，只有這樣才算從根本上解答了“李約瑟難題”。

本文在小引之后分三部分：第一部分介紹陳平、姚洋、林毅夫、文貫中對(duì)“李約瑟難題”的解答，分析了他們各自論證的缺陷，并認(rèn)為他們共同的缺陷在于沒有搞清“西歐何以興起”，所以總體上看都有點(diǎn)不得要領(lǐng)；第二部分介紹波斯坦、諾思的研究：西歐興起的基本原因在于客觀地理氣候條件有利于農(nóng)林牧漁基本產(chǎn)品的市場(chǎng)發(fā)展，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)展又促進(jìn)了工業(yè)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步、制度變革乃至社會(huì)轉(zhuǎn)型；第三部分是我們將“波斯坦-諾思理論”應(yīng)用于考察、分析中國(guó)情況并得出結(jié)論：中國(guó)特定的地理氣候條件使得地區(qū)間農(nóng)林牧漁基本產(chǎn)品的成本差額很小，無法抵償運(yùn)輸費(fèi)用和交易成本，農(nóng)民將產(chǎn)品運(yùn)送到有差異的地區(qū)交換所需產(chǎn)品，還沒有調(diào)整結(jié)構(gòu)種植所需產(chǎn)品來得合算，于是農(nóng)戶大都自給自足，導(dǎo)致基本農(nóng)產(chǎn)品的交易市場(chǎng)長(zhǎng)期處于狹小、萎縮狀態(tài)。缺乏市場(chǎng)發(fā)展的激勵(lì)，像近代西歐那樣的發(fā)展進(jìn)步就都無從談起。結(jié)果當(dāng)歐洲人通過發(fā)展商品市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)社會(huì)轉(zhuǎn)型以后，中國(guó)也就遠(yuǎn)遠(yuǎn)落在了后面。

二、學(xué)界不得要領(lǐng)的“李約瑟難題”研究

“李約瑟難題”首先是一個(gè)歷史（科技史）問題，所以引發(fā)了歷史學(xué)家的廣泛興趣。但由于歷史學(xué)至今沒有掌握科學(xué)方法，結(jié)果往往把小農(nóng)結(jié)構(gòu)、大一統(tǒng)政權(quán)、專制制度、抑商政策、儒家思想等看做近代中國(guó)落后的原因。那么，何以中國(guó)就形成了專制制度、小農(nóng)結(jié)構(gòu)、抑商政策等不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)進(jìn)步的特點(diǎn)呢？如果不能對(duì)深層次的問題做出解答，那就只能稱為“半拉子答案”。

相對(duì)來說，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)“李約瑟難題”的思考卻頗為具體、深刻，多數(shù)人力圖用“環(huán)境要素”和“經(jīng)濟(jì)人選擇”說明近代中國(guó)的落后。但是由于他們并不了解（至少是沒有很好地把握）近代歐洲何以興起，結(jié)果他們的解答就有點(diǎn)不得要領(lǐng)。下面我們對(duì)頗具代表性的陳平、姚洋、林毅夫、文貫中的解答③談一點(diǎn)商榷性意見。

（一）陳平進(jìn)行了“大膽假設(shè)”，但卻未能夠“小心求證”

陳平是研究物理學(xué)出身，后來轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)學(xué)，在美國(guó)獲得博士學(xué)位，之后在北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心任教多年。

陳平關(guān)于中國(guó)歷史和現(xiàn)實(shí)問題的宏觀見解很早就受到政府高層的重視。1979年11月，《人民日?qǐng)?bào)》、《光明日?qǐng)?bào)》同時(shí)發(fā)表了陳平撰寫的長(zhǎng)文《中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是我國(guó)長(zhǎng)期動(dòng)亂貧窮閉關(guān)自守的病根》，該文提出中國(guó)不需要“愚公移山”，而需要人工造森林，人工造牧場(chǎng)，恢復(fù)生態(tài)平衡，發(fā)展多樣化經(jīng)濟(jì)，以促進(jìn)商品市場(chǎng)的發(fā)展。該文對(duì)解決農(nóng)村問題提出了與傳統(tǒng)觀念相反的思路，為國(guó)家改革農(nóng)業(yè)政策提供了全新的思路，在當(dāng)時(shí)簡(jiǎn)直是振聾發(fā)聵。

陳平論證說，由于特定的地理氣候條件，歐洲形成了農(nóng)牧業(yè)并重的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，其中肉類消費(fèi)一直占相當(dāng)比重。由于肉類消費(fèi)需要大量香料做佐料，而主要香料卻產(chǎn)于遙遠(yuǎn)的東南亞這就使歐洲必須發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，實(shí)行開放經(jīng)濟(jì)。中國(guó)的情況則差不多相反：特定地理氣候條件形成了單一糧食作物的小農(nóng)結(jié)構(gòu)，由于農(nóng)民大都種植糧食作物，所以社會(huì)內(nèi)部就基本上不需要相互交換產(chǎn)品，這就不利于國(guó)內(nèi)商品市場(chǎng)的發(fā)展；再者，中國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行閉關(guān)自守政策，統(tǒng)治者不準(zhǔn)人們與外部文明進(jìn)行自發(fā)的交往，這就無法吸收外部社會(huì)先進(jìn)的技術(shù)、文化成果，于是使中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)陷于停滯、落后狀態(tài)；還有，單一糧食經(jīng)濟(jì)很便于統(tǒng)治者組織起數(shù)量龐大的常備軍進(jìn)行規(guī)模巨大的戰(zhàn)爭(zhēng)，結(jié)果中國(guó)歷史上戰(zhàn)爭(zhēng)的規(guī)模就遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過歐洲。大規(guī)模的戰(zhàn)爭(zhēng)破壞了穩(wěn)定的社會(huì)秩序，產(chǎn)生劇烈的震動(dòng)、波動(dòng)，社會(huì)無法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的積累，當(dāng)然也就長(zhǎng)期難以發(fā)展進(jìn)步了。

2002年陳平又撰寫了《從李約瑟問題到亞當(dāng)·斯密困境》一文，該文直接把中國(guó)落后的原因歸納為資源種類少和環(huán)境漲落大。他把這兩個(gè)條件納入斯密定理，認(rèn)為分工除受“市場(chǎng)規(guī)?！毕拗疲ㄟ@是斯密定理的本意）外，還受“資源種類”和“環(huán)境漲落”的限制。他解釋說，如果資源種類很少，就會(huì)很不利于勞動(dòng)分工的發(fā)展；如果環(huán)境漲落過大，系統(tǒng)向高級(jí)形態(tài)演化的過程經(jīng)常被破壞，那就不可能形成穩(wěn)定的勞動(dòng)分工。中國(guó)歷史上周而復(fù)始的農(nóng)民起義和王朝興亡，都表明中國(guó)的環(huán)境漲落過大，打斷了社會(huì)向高級(jí)形態(tài)演化的過程，破壞了生產(chǎn)技術(shù)的延續(xù)和積累，結(jié)果許多重要的發(fā)明創(chuàng)造（項(xiàng)目）因王朝更迭而失傳，此后人們不得不重復(fù)過去曾有過的發(fā)明創(chuàng)造項(xiàng)目，重新開始技術(shù)積累。這樣，中國(guó)社會(huì)就無法形成連續(xù)進(jìn)步的“系統(tǒng)”，也就沒有出現(xiàn)復(fù)雜的勞動(dòng)分工，不可能產(chǎn)生資本主義和工業(yè)革命了。

現(xiàn)在看來，“資源種類”（太少）和“環(huán)境漲落”（過大）確實(shí)都會(huì)影響分工發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。極端地說，如果社會(huì)只生產(chǎn)唯一的產(chǎn)品例如小麥，那當(dāng)然就不要指望有任何的商品交換和社會(huì)分工了。再者，如果環(huán)境經(jīng)常處于“漲落”狀態(tài)，社會(huì)缺乏一個(gè)穩(wěn)定的秩序，整個(gè)社會(huì)將被叢林生存的弱肉強(qiáng)食法則所支配，當(dāng)然也就不會(huì)有穩(wěn)定的勞動(dòng)分工乃至社會(huì)進(jìn)步了。

不過，陳平的論據(jù)顯然是太過單薄了。首先，對(duì)中國(guó)“單一糧食作物”和西歐“農(nóng)牧混合經(jīng)濟(jì)”的界定，雖然大體上也能夠?yàn)椴簧偃怂斫?，但以此說明中國(guó)與西歐商品市場(chǎng)發(fā)展的反差，可就很難有多大說服力了。例如：人們普遍認(rèn)為中國(guó)地大物博，自然產(chǎn)品幾乎無所不有，光是糧食作物就有小麥、稻谷、玉米、高粱、大豆等許多種類，非糧作物則有棉、麻、油（料）、瓜、果、薯、菜等。將中國(guó)界定為“單一糧食作物”，如何能夠服人？

其次，用“香料輸入”解釋西歐的“外向型經(jīng)濟(jì)”，也很難有多大說服力。如果香料輸入就能使遼闊的歐洲形成外向型經(jīng)濟(jì)，那么香料輸出地印尼的幾個(gè)島嶼，不是更應(yīng)當(dāng)形成外向型經(jīng)濟(jì)嗎？再者，中國(guó)通西域的絲綢貿(mào)易（絲綢之路），通緬甸、印度、西藏的茶葉貿(mào)易（茶馬古道），何以就沒有使中國(guó)形成外向型經(jīng)濟(jì)呢？

陳平認(rèn)為中國(guó)“環(huán)境漲落過大”打斷了正常的分工和技術(shù)的積累，也顯得過于籠統(tǒng)，使人難以理解。嚴(yán)格說來，任何地域都存在環(huán)境漲落。就西歐來說，英、法兩國(guó)差不多是世仇，百年戰(zhàn)爭(zhēng)正是環(huán)境漲落的例證。如果環(huán)境漲落并不為中國(guó)所特有，如何由此解釋中國(guó)的落后？陳平或許會(huì)說，關(guān)鍵在于環(huán)境漲落的幅度大小和時(shí)間長(zhǎng)短。那么我們想問，社會(huì)相對(duì)穩(wěn)定多長(zhǎng)時(shí)間，才能夠促進(jìn)市場(chǎng)（和分工）發(fā)展呢？明朝從1368年建立到1644年滅亡，延續(xù)了276年之久。即使扣除明初尚未完全穩(wěn)定時(shí)期，再扣除明末崇禎年間社會(huì)重又陷入戰(zhàn)亂時(shí)期，明朝至少也穩(wěn)定了約兩百年。如果在這兩百年的穩(wěn)定時(shí)期，中國(guó)卻仍然沒有發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和勞動(dòng)分工，那就沒有多大理由把“環(huán)境漲落大”看做中國(guó)長(zhǎng)期落后的原因。

綜上所述，陳平把“資源種類”（的多少）和“環(huán)境漲落”（的大小）納入斯密定理，在理論上并不成功；他對(duì)近代中國(guó)落后原因的解釋，也缺乏說服力。

不過也應(yīng)當(dāng)看到，陳平從地理氣候條件出發(fā)，著眼于是否有利于“市場(chǎng)擴(kuò)張”和“分工發(fā)展”去思考近代中國(guó)落后的原因，其探索方向無疑是正確的。他的缺陷在于并沒有搞清地理?xiàng)l件影響市場(chǎng)發(fā)展和勞動(dòng)分工的具體機(jī)制，因而未能夠令人信服地解答“李約瑟難題”。

胡適先生曾經(jīng)提出，社會(huì)科學(xué)研究要“大膽假設(shè)、小心求證”。一位朋友曾套用胡適的話評(píng)價(jià)陳平說：陳平“大膽假設(shè)”是做到了，但“小心求證”的工作卻沒有做好。

（二）姚洋贊賞的“高水平陷阱理論”是在馬爾薩斯原理中自我循環(huán)

姚洋是北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，曾擔(dān)任《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》主編多年。姚洋從工業(yè)革命的角度認(rèn)識(shí)“李約瑟難題”。此前英國(guó)歷史學(xué)家艾溫（1973，Elvin，中文名伊懋可）曾經(jīng)用“高水平陷阱”解釋中國(guó)何以沒有發(fā)生工業(yè)革命。姚洋認(rèn)為艾溫的解釋很有道理，并稱如果（在艾溫的解釋中）加上農(nóng)業(yè)投資回報(bào)率高導(dǎo)致工業(yè)投資不足這一論據(jù)，“高水平陷阱”就更有說服力了。

下面就讓我們看看，艾溫的“高水平陷阱”和姚洋的補(bǔ)充論據(jù)，究竟有多大的解釋力。

1.“高水平陷阱”的邏輯缺陷：“工資下降”不能推導(dǎo)出“雇用人力更為合算”

“高水平陷阱”認(rèn)為，人口增加造成勞動(dòng)力便宜而資源、資本昂貴，結(jié)果企業(yè)主就沒有必要為節(jié)省人力而增加設(shè)備和投資，于是社會(huì)對(duì)新技術(shù)、新設(shè)備的需求降低，導(dǎo)致工業(yè)投資不足，技術(shù)創(chuàng)新也陷于停滯。同時(shí)，人口膨脹使得社會(huì)沒有足夠的“剩余”去發(fā)展工業(yè)化，于是中國(guó)便進(jìn)入了一個(gè)高農(nóng)業(yè)水平、高人口增長(zhǎng)和低工業(yè)水平的“高水平陷阱”之中。

這樣，“高水平陷阱”就從兩個(gè)方面分析了人口飽和的弊端：一是導(dǎo)致勞動(dòng)力便宜，引起投資工業(yè)、技術(shù)不合算；二是人口飽和消耗了農(nóng)業(yè)剩余，導(dǎo)致無力發(fā)展工商業(yè)。

如果嚴(yán)格分析，艾溫這兩個(gè)推演都不正確的。我們先分析第一個(gè)推演的邏輯錯(cuò)誤：艾溫的推演可以用下述因果鏈條表示：

人口飽和→報(bào)酬遞減→工資下降→雇用人力比購(gòu)買技術(shù)設(shè)備合算→購(gòu)買技術(shù)設(shè)備的投資減少→工商業(yè)投資不足→工商業(yè)陷于停滯

這里第三步推理，即由工資下降推導(dǎo)出雇用人力比購(gòu)買技術(shù)設(shè)備合算，犯了不能推出的錯(cuò)誤。這是因?yàn)?，所謂“工資下降”，是相對(duì)于此前的工資而言的，只有將它與投資技術(shù)設(shè)備的收益進(jìn)行比較，才能確定究竟向哪方面投資更為合算。可是艾溫卻并沒有將這兩者進(jìn)行比較，結(jié)果就只是武斷地得出了結(jié)論。

實(shí)際情況也很難說明當(dāng)時(shí)的工資已經(jīng)下降到投資人力比投資技術(shù)設(shè)備更為合算的程度。中國(guó)五口通商以后，外國(guó)企業(yè)家陸續(xù)來中國(guó)投資辦廠（紡紗企業(yè)），都采用機(jī)器生產(chǎn)，這本身就表明投資機(jī)器設(shè)備遠(yuǎn)比手工操作雇用人力來得合算（盡管勞動(dòng)力非常便宜）。正因?yàn)橥顿Y機(jī)器開辦工廠更為合算，所以也有不少中國(guó)人購(gòu)買機(jī)器辦紡紗廠、織布廠。

2.“人口飽和消耗了農(nóng)業(yè)剩余導(dǎo)致無力發(fā)展工商業(yè)”，是一個(gè)常識(shí)性誤解

假定某個(gè)地區(qū)只生產(chǎn)唯一的農(nóng)產(chǎn)品例如大米（水稻）。由于人口增長(zhǎng)總會(huì)達(dá)到飽和程度，于是人口飽和后所產(chǎn)大米就只是勉強(qiáng)夠吃，這時(shí)候就不存在所謂的“農(nóng)業(yè)剩余”了。假定鄰近地區(qū)不產(chǎn)大米，而只產(chǎn)玉米、高粱、粟子或薯類等粗糧，那么大米產(chǎn)地就可以用部分大米去交換鄰近地區(qū)相對(duì)便宜的粗糧，這樣做既增加了消費(fèi)品種，也增加了消費(fèi)數(shù)量，也就是提高了生活質(zhì)量。這一事實(shí)表明，農(nóng)業(yè)剩余并不是商品交換的必要條件。道理倒也很簡(jiǎn)單，人們交換的都是“不同產(chǎn)品”，而不一定是“剩余產(chǎn)品”。我們甚至還可以說，農(nóng)業(yè)剩余也不是從事工商業(yè)活動(dòng)的基礎(chǔ)。因?yàn)榧词箾]有農(nóng)業(yè)剩余，人們?nèi)匀豢梢詮氖率止ぶ圃旌弯N售活動(dòng)。例如，古代中國(guó)的工匠大都是兼職，夏、秋農(nóng)忙時(shí)耕作，冬、春農(nóng)閑時(shí)則從事手工業(yè)生產(chǎn)。閑暇時(shí)間不工作閑著也要吃飯，也要消耗糧食，而從事制造和銷售產(chǎn)品，卻并不需要額外消耗更多的糧食。所以即使沒有農(nóng)業(yè)剩余，也不妨礙人們?cè)谵r(nóng)閑時(shí)兼職從事工商業(yè)活動(dòng)。以上分析表明，農(nóng)業(yè)剩余并不是發(fā)展工商經(jīng)濟(jì)的必要條件。

大量史實(shí)也表明，農(nóng)業(yè)剩余也不是商品交換的充分條件。中國(guó)歷史上曾多次發(fā)生因天災(zāi)人禍、社會(huì)戰(zhàn)亂導(dǎo)致的人口大幅度減少，之后人均耕地大大增加，如果再遇到風(fēng)調(diào)雨順年景，社會(huì)就生產(chǎn)了大量的農(nóng)業(yè)剩余（主要是糧食）。例如元末社會(huì)戰(zhàn)亂使中原人口大幅度減少，明初河南人口只剩184萬，所以由明朝中央政府主持，從山西汾河谷地向中原地區(qū)大量移民（遷出地洪洞大槐樹現(xiàn)今幾乎家喻戶曉）。移民到中原地區(qū)后，無償?shù)玫搅嗽S多耕地，結(jié)果洪武、永樂年間就生產(chǎn)了大量的農(nóng)業(yè)剩余?？墒悄且粫r(shí)期商品市場(chǎng)卻并沒有發(fā)展起來。原因倒也不難理解：中原地區(qū)的土壤、氣候條件基本上是“同質(zhì)”的，地區(qū)間自然產(chǎn)品基本相同，即使每戶農(nóng)民都有剩余產(chǎn)品，產(chǎn)品品種也大都基本相同：你剩余了小麥我也剩余了小麥；你剩余了谷子（米粟）我也剩余了谷子，這就沒有相互交換產(chǎn)品的必要。于是大量的農(nóng)業(yè)剩余，就按照馬爾薩斯闡明的人口增殖原理（只要食物增長(zhǎng)，人口一定會(huì)堅(jiān)定不移地增長(zhǎng)），逐步“轉(zhuǎn)化”為人口，導(dǎo)致人口大量增加，社會(huì)又開始了新一輪的馬爾薩斯人口循環(huán)。

風(fēng)調(diào)雨順年間生產(chǎn)的農(nóng)業(yè)剩余還有另一個(gè)作用，那就是由民間社會(huì)組織（廟會(huì)）集中起來修建寺廟（各地的寺廟大都是在社會(huì)承平、人力物力豐富的年代修建的）。此外，統(tǒng)治者也集中一部分農(nóng)業(yè)剩余，將其統(tǒng)一利用，修建一些國(guó)家工程（驪山墓、阿房宮、大運(yùn)河、長(zhǎng)城等）；一些好大喜功的帝王，則利用農(nóng)業(yè)剩余發(fā)動(dòng)對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)：漢武帝反擊匈奴，隋煬帝征伐高麗，忽必烈攻伐日本等，其實(shí)都是以當(dāng)時(shí)的農(nóng)業(yè)剩余為基礎(chǔ)的。從更宏觀的視野說，歷史上受人稱譽(yù)的所謂治世、盛世如文景之治、貞觀之治、康乾盛世等，也都是農(nóng)業(yè)剩余的體現(xiàn)和結(jié)果。反過來看，這些農(nóng)業(yè)剩余卻并沒有激勵(lì)商品交換像近代歐洲那樣發(fā)展起來。大量事實(shí)表明，農(nóng)業(yè)剩余根本就不是商品市場(chǎng)發(fā)展的充分條件。

嚴(yán)格說來，甚至“農(nóng)業(yè)剩余”這一概念，其內(nèi)涵和外延都有點(diǎn)模糊不清，并且還無法進(jìn)行嚴(yán)格界定，所以無法作為經(jīng)濟(jì)學(xué)推理的基礎(chǔ)。按照一般理解，農(nóng)民除自己消費(fèi)外，提供給別人的產(chǎn)品就是“農(nóng)業(yè)剩余”。那么，農(nóng)民用以交換鹽、鐵產(chǎn)品的糧食，是否屬于“農(nóng)業(yè)剩余”呢？再則，農(nóng)民為享受公共產(chǎn)品而支付給統(tǒng)治者的賦稅，是否屬于“農(nóng)業(yè)剩余”？如果賦稅也屬于“農(nóng)業(yè)剩余”，那么中國(guó)社會(huì)絕對(duì)“無農(nóng)業(yè)剩余”的情況大概從來也沒有發(fā)生過。因?yàn)榻y(tǒng)治者必須依靠賦稅來生活。如果“絕對(duì)無農(nóng)業(yè)剩余”，那么清末居住在京城西北角頤和園的那位老太婆，也就只能喝西北風(fēng)了———這當(dāng)然是不可能的。

最后，對(duì)于某一具體的社會(huì)，我們甚至也無法判斷其有無農(nóng)業(yè)剩余。在一些特殊國(guó)家或地域，往往某一種農(nóng)產(chǎn)品豐富，而另一些農(nóng)產(chǎn)品卻十分缺乏。典型的是古巴盛產(chǎn)甘蔗，其加工品就是蔗糖，但古巴的糧食（大米）卻嚴(yán)重不足，所以古巴蔗糖比大米便宜得多。將蔗糖出口以換取糧食，就足以供養(yǎng)全體人的生活。那么，古巴出口的蔗糖算不算“農(nóng)業(yè)剩余”呢？古巴嚴(yán)重缺乏糧食，如何界定為其有“農(nóng)業(yè)剩余”？如果連“農(nóng)業(yè)剩余”是否存在也無法界定，如何將它看做社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的必要條件甚或充分條件？

總之，艾溫用“高水平陷阱”說明近代中國(guó)工業(yè)的落后，其做法并不成功。實(shí)際上導(dǎo)致近代中國(guó)落后于歐洲的原因，根本就不是艾溫看到的這些在一定時(shí)期內(nèi)存在的情況。

3.姚洋斷言農(nóng)業(yè)投資回報(bào)率高于工業(yè)投資回報(bào)率缺乏依據(jù)

姚洋（2003）認(rèn)為引入農(nóng)業(yè)投資回報(bào)率高于工業(yè)投資回報(bào)率這一情況，“高水平陷阱”對(duì)解釋中國(guó)工業(yè)落后就更有說服力：

直到近現(xiàn)代時(shí)期，中國(guó)的農(nóng)業(yè)資本回報(bào)一直高于工業(yè)的資本回報(bào)，這可以從1949年以前南方大量存在的不在村地主現(xiàn)象得到證明。不在村地主指的是那些住在城鎮(zhèn)，但擁有土地的人。這些人之所以到農(nóng)村購(gòu)買土地，而不是投資工商業(yè)，主要是因?yàn)橥恋氐钠骄貓?bào)率高于工商業(yè)的平均回報(bào)率（曹幸穗，1996）。江南地區(qū)的工商業(yè)在全國(guó)最發(fā)達(dá)，其回報(bào)率尚低于農(nóng)業(yè)，其他地區(qū)的情況可想而知。在相對(duì)狹小的可耕地上要承載如此眾多的人口，土地的價(jià)值必然增加。高額的土地回報(bào)誘使人們投資農(nóng)業(yè)，工業(yè)因此缺少資金，無法發(fā)展起來。

初看起來，姚洋的這些說法似乎很有道理。但如果嚴(yán)格分析其每一步推理，其缺陷也就顯露出來了。姚洋的思路可以歸納為如下因果鏈條：

人口飽和→勞動(dòng)報(bào)酬遞減→土地價(jià)值上升→農(nóng)業(yè)投資回報(bào)率上升→高于工業(yè)投資回報(bào)率→資金投向農(nóng)業(yè)→工商業(yè)投資不足→工商業(yè)陷于停滯

這里第三步（第三個(gè)箭頭）由“土地價(jià)值上升”推演出“農(nóng)業(yè)投資回報(bào)率上升”，同樣犯了“不能推出”的錯(cuò)誤；第四步（第四個(gè)箭頭）由“農(nóng)業(yè)投資回報(bào)率上升”推演出“高于工業(yè)投資回報(bào)率”，則是武斷地得出了結(jié)論。

嚴(yán)格說來，“土地價(jià)值上升”與“農(nóng)業(yè)投資回報(bào)率上升”并不存在邏輯相關(guān)性。人口增長(zhǎng)引起土地價(jià)值上升直接表現(xiàn)為兩點(diǎn)：一是購(gòu)買土地的價(jià)格升高；二是租種土地的地租升高。從經(jīng)濟(jì)學(xué)上說，購(gòu)地價(jià)格與租地價(jià)格應(yīng)當(dāng)是同比例升高或降低的。這樣，雖然地價(jià)上升使得購(gòu)買土地時(shí)付出了較多的貨幣，但將耕地出租時(shí)也獲得了比過去同比例增高的地租收益。所以（地主）購(gòu)買土地后，按每單位資金計(jì)算的資金收益率，與地價(jià)的上升（或下降）并沒有關(guān)系。因此，姚洋由“土地價(jià)值上升”得出“農(nóng)業(yè)投資回報(bào)率上升”，推理并不正確。

姚洋用“不在村地主”來說明“農(nóng)業(yè)投資回報(bào)率上升”（實(shí)際上是曹幸穗的看法），其推理同樣存在錯(cuò)誤。不在村地主大體有兩類：一是原有地主到城市生活后，卻舍不得出售農(nóng)村土地，于是就租給別人耕種，自己則成為只收取地租的“不在村地主”（臺(tái)灣的趙岡教授對(duì)這一情況有很客觀的分析）；二是一些人進(jìn)城經(jīng)商發(fā)財(cái)后，又回到農(nóng)村購(gòu)買土地。這主要是由于地租收入相對(duì)穩(wěn)定的緣故。清末民初直到1949年，社會(huì)約戰(zhàn)亂了40年，那一階段富人很容易遭受盜匪劫掠、軍閥勒索，而進(jìn)城經(jīng)營(yíng)發(fā)了財(cái)?shù)娜?，如果將貨幣?cái)富購(gòu)買、轉(zhuǎn)換為土地，就不容易被直接掠奪了。這樣出現(xiàn)的不在村地主，其購(gòu)買土地主要是未來降低“流動(dòng)資產(chǎn)”的風(fēng)險(xiǎn)。如果不在村地主仍然將土地出租給佃戶耕種而自己只是收取地租，那就不能證明投資土地的資金回報(bào)率更高。

其實(shí)就清末、民初的大約一百年來說，由于歐美、日本的先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備逐漸引入中國(guó)，國(guó)內(nèi)工商業(yè)整體說是緩慢發(fā)展的，所以人口流動(dòng)的總趨勢(shì)是農(nóng)村人設(shè)法到城市謀生。這一時(shí)期江蘇小小的松江府，竟然發(fā)展成百萬人口的大上海。這時(shí)如果真有城市人再返回農(nóng)村購(gòu)買土地，可能也只是社會(huì)大趨勢(shì)中的一個(gè)“逆動(dòng)”。但既然有人購(gòu)買土地，也就必然要有人出售土地?？梢ρ髤s沒有考察出售土地的人哪里去了。就當(dāng)時(shí)情況說，他們出售土地后，很有可能是將出售土地所得資金投資于工商業(yè)。所以，即使城里真有人返回鄉(xiāng)下購(gòu)買土地，也不能說明整個(gè)社會(huì)投資于工商業(yè)的資金就必然減少，當(dāng)然更無法說明工業(yè)投資回報(bào)率低于農(nóng)業(yè)投資回報(bào)率。

我們知道清末、民初的農(nóng)業(yè)沒有什么明顯的發(fā)展、進(jìn)步。從投資回報(bào)率的角度說，應(yīng)當(dāng)是投資農(nóng)業(yè)低于投資工商業(yè)的結(jié)果。姚洋所斷言的“直到近現(xiàn)代時(shí)期，中國(guó)的農(nóng)業(yè)資本回報(bào)一直高于工業(yè)的資本回報(bào)”實(shí)在是對(duì)事實(shí)的誤判。這樣，姚洋試圖改進(jìn)“高水平陷阱”的努力，也因其論據(jù)和論證存在缺陷而并不成功。

兩組干預(yù)后的SAS、VAS評(píng)分均低于干預(yù)前，差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P＜0.05）。觀察組干預(yù)后的SAS、VAS評(píng)分下降程度更明顯，差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P＜0.05），見表1。

不過話又說回來，在中國(guó)，與西歐相比，不論是投資農(nóng)業(yè)還是工商業(yè)，資金回報(bào)率都不高，應(yīng)當(dāng)說艾溫、姚洋都看到了這一點(diǎn)，對(duì)于潛在的企業(yè)家來說，工業(yè)對(duì)投資的吸引力確實(shí)不大。這一認(rèn)識(shí)對(duì)我們的研究具有啟發(fā)意義。何以如此？主要是由于市場(chǎng)發(fā)展程度太低，工業(yè)產(chǎn)品銷路太小所致。用經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語說就是社會(huì)普遍缺乏有支付能力的需求。如果企業(yè)家增加對(duì)工業(yè)的投資，將使工業(yè)產(chǎn)品更加供過于求（過剩），導(dǎo)致價(jià)格更低、利潤(rùn)降低甚至虧本。說到底，工業(yè)難以發(fā)展的原因，仍然需要追溯到市場(chǎng)擴(kuò)張問題，也就聯(lián)系到本文主題了。

4.“高水平陷阱”的思路是在馬爾薩斯原理中自我循環(huán)

梳理“高水平陷阱”的思路，可以看到它是在馬爾薩斯原理中自我循環(huán)：傳統(tǒng)中國(guó)基本上是一個(gè)農(nóng)業(yè)社會(huì)，起支配作用的是馬爾薩斯原理。馬爾薩斯原理沒有為商品交換和技術(shù)進(jìn)步安置適當(dāng)?shù)奈恢?。然而?shí)際上，西方社會(huì)正是通過發(fā)展商品交換，獲得技術(shù)進(jìn)步，并最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)進(jìn)步的。在馬爾薩斯理論中，人口增長(zhǎng)的直接效應(yīng)就是勞動(dòng)報(bào)酬遞減，導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)陷于停滯。經(jīng)濟(jì)學(xué)家把馬爾薩斯所預(yù)言的社會(huì)停滯的結(jié)局稱為“馬爾薩斯宿命”。中國(guó)學(xué)者致力于解答“李約瑟難題”，就是要探索和說明中國(guó)何以未能夠突破馬爾薩斯原理的限制。顯然，這一問題不可能從馬爾薩斯原理中找出答案。可是“高水平陷阱”的思路，卻試圖借用馬爾薩斯原理說明問題。說句直白的話，“高水平陷阱”的論證等于是說：由于馬爾薩斯原理必然導(dǎo)致社會(huì)停滯，而中國(guó)社會(huì)符合馬爾薩斯原理，于是中國(guó)社會(huì)就停滯了下來。

（三）林毅夫歸咎于“科舉制度的負(fù)面激勵(lì)”缺乏解釋力

林毅夫是北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心主任，他在《李約瑟之謎、韋伯疑問和中國(guó)的衰落》一文（2007）中論證說：傳統(tǒng)社會(huì)的技術(shù)發(fā)明主要靠工匠的經(jīng)驗(yàn)積累。由于中國(guó)人口多所以工匠數(shù)量也多，結(jié)果發(fā)明成功的可能性就大得多。加上中國(guó)歷史悠久，積累的發(fā)明總量也就多。可15世紀(jì)之后，歐洲出現(xiàn)了以重復(fù)實(shí)驗(yàn)、試錯(cuò)改錯(cuò)為特征的技術(shù)發(fā)明方式，發(fā)明速度大大加快，此時(shí)中國(guó)的人口規(guī)模不再具有優(yōu)勢(shì)，結(jié)果科學(xué)技術(shù)就大大落后于歐洲了。

至于中國(guó)何以沒有像歐洲那樣，出現(xiàn)新的技術(shù)發(fā)明模式，林毅夫歸咎于科舉制度，認(rèn)為科舉制度使得有天賦者無心學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)和可控實(shí)驗(yàn)，導(dǎo)致中國(guó)沒有產(chǎn)生近代科學(xué)。

平心而論，林毅夫?qū)糯袊?guó)發(fā)明成果的解釋，還是頗具說服力的。古代社會(huì)中技術(shù)發(fā)明具有很大的偶然性（如魯班發(fā)明鋸子）。偶然性發(fā)明當(dāng)然是小概率事件。但由于中國(guó)地域大、人口多，加上幾千年的積累，常用技術(shù)項(xiàng)目就幾乎都被人們掌握了。

林毅夫把中國(guó)沒有發(fā)生新的技術(shù)發(fā)明模式歸咎于科舉制度的負(fù)面激勵(lì)，很難有多大說服力。中國(guó)幅員如此遼闊，人口如此眾多，歷史如此悠久，歷代能工巧匠層出不窮，卻沒有一個(gè)人像瓦特那樣致力于發(fā)明蒸汽機(jī)，也沒有一個(gè)人像法拉第那樣致力于研究電磁感應(yīng)原理，這恐怕遠(yuǎn)不是科舉制度的負(fù)面作用所能夠解釋的。以南宋大哲學(xué)家朱熹為例，他19歲就考中了進(jìn)士，此后曾經(jīng)為官數(shù)載，但在好多年中，他卻被貶賦閑，此間他沒有致力于研制任何技術(shù)，而是致力于“存天理、滅人欲”的哲學(xué)遐想。如果說他沒有像瓦特那樣搞機(jī)械發(fā)明是由于不善于進(jìn)行機(jī)械制作，可他哲學(xué)思維發(fā)達(dá)的頭腦，卻也沒有致力于三段論演繹推理的研究歸納。如果他完成了三段論歸納，無疑可以為后人建立理論科學(xué)奠定基礎(chǔ)?？上揪蜎]有想到這樣做。這當(dāng)然不是由于科舉制度吸引并耗盡了他的創(chuàng)造力（他年輕時(shí)即通過科舉考試，獲得了官職嘛），而應(yīng)當(dāng)是三段論本身缺乏對(duì)他正面的吸引力所致。為什么三段論推理對(duì)中國(guó)哲學(xué)家缺乏吸引力？這就只能歸咎于社會(huì)環(huán)境的狀況。而要解釋中國(guó)的環(huán)境何以如此，則遠(yuǎn)不是三兩句話能夠說明問題了。⑨

（四）文貫中關(guān)于“疆域擴(kuò)大導(dǎo)致工商經(jīng)濟(jì)倒退”的解釋太過牽強(qiáng)

文貫中是美國(guó)三一學(xué)院終身教授。他（2006）在《中國(guó)自陷于農(nóng)本社會(huì)怪圈的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)析解》一文中，以歐洲的科學(xué)革命為預(yù)設(shè)前提，提出了工業(yè)革命策源地所必需的五大條件：（1）良好的地理稟賦條件；（2）自由的政治、經(jīng)濟(jì)制度條件；（3）較高的工商型城市化水平的條件；（4）與其他文明有民間經(jīng)濟(jì)交流的條件；（5）安全保障的條件。他認(rèn)為英國(guó)之所以出現(xiàn)工業(yè)革命，是由于英國(guó)在那一時(shí)期恰好成就了工業(yè)革命的這些條件。由于中國(guó)基本上不具備這些必要條件，所以沒有出現(xiàn)工業(yè)革命。

文先生重點(diǎn)分析了中國(guó)何以不具備第三個(gè)條件即缺乏較高的工商型城市化水平。他認(rèn)為中國(guó)歷史上只有南宋時(shí)期工商型城市化水平較高。北方金人、遼人以及后來蒙古人的壓力，迫使中原人口遷移、聚集到南方相對(duì)狹小的地域，土地所受壓力增大，迫使人們生產(chǎn)勞動(dòng)密集產(chǎn)品即從事制造業(yè)。人口的集聚效應(yīng)使得宋代出現(xiàn)了繁華的城市和廣泛的市場(chǎng)交易。但是元朝滅宋以后，疆域擴(kuò)大導(dǎo)致人口分散化，于是出現(xiàn)了由工商經(jīng)濟(jì)向農(nóng)本經(jīng)濟(jì)倒退的趨勢(shì)，中國(guó)逐步喪失了工業(yè)革命的機(jī)會(huì)。

考察文先生的論證，他把科學(xué)革命作為設(shè)定前提來闡述工業(yè)革命的發(fā)生，實(shí)際上回避了國(guó)人關(guān)心的中國(guó)何以沒有出現(xiàn)近代科學(xué)的問題，這就大大降低了其研究?jī)r(jià)值。從邏輯上說，文先生提出的工業(yè)革命策源地所必需具備的五個(gè)必要條件，明顯是從英國(guó)發(fā)展進(jìn)步的過程中“提煉”出來的（否則就只能是憑空設(shè)想）。這五個(gè)條件也許確實(shí)是缺一不可。但關(guān)鍵還在于這些條件發(fā)生作用的機(jī)制?？上南壬鷧s并沒有對(duì)其作用機(jī)制作出分析。他只是告訴我們，“工業(yè)革命既然首先發(fā)生在英國(guó)，表明當(dāng)時(shí)的英國(guó)同時(shí)具備了工業(yè)革命所必需的所有必要條件”。其實(shí)，既然你從英國(guó)的情況中挑選了這五大條件，英國(guó)能不具備這些條件嗎？

文先生把科學(xué)革命設(shè)定為工業(yè)革命的前提，本身是否正確也大可懷疑。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，第一次工業(yè)革命時(shí)，科學(xué)和技術(shù)尚未真正結(jié)合；只是在第二次工業(yè)革命期間，由于自然科學(xué)的新發(fā)展，它才開始同工業(yè)生產(chǎn)緊密結(jié)合起來……考察瓦特發(fā)明（實(shí)際是改進(jìn)）蒸汽機(jī)的過程，確實(shí)也很難看到科學(xué)對(duì)其有多大指導(dǎo)作用。事實(shí)上在工業(yè)革命甚至在科學(xué)革命之前，西歐就已經(jīng)出現(xiàn)了許多生產(chǎn)技術(shù)的突破，人們普遍把這些技術(shù)突破看做工業(yè)革命的先導(dǎo)。這至少表明，科學(xué)革命并不是工業(yè)革命（或技術(shù)突破）的原因。邏輯上正好相反，科學(xué)革命是由技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)的。正是由于生產(chǎn)中的一些技術(shù)問題需要理論原理的指導(dǎo)，這才推進(jìn)了理論科學(xué)的研究。

文先生把宋元交替引起的疆域變化（導(dǎo)致的人口密度變化）作為解釋中國(guó)未能產(chǎn)生工業(yè)革命的關(guān)鍵變量，很難有多大說服力。元代疆域的擴(kuò)大，只是統(tǒng)計(jì)上使全國(guó)人口的平均密度減小了，但很難對(duì)原來南宋統(tǒng)治地域普通百姓的行為選擇產(chǎn)生什么影響，因?yàn)槿藗儾皇歉鶕?jù)全國(guó)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作出選擇，而是根據(jù)他對(duì)周圍環(huán)境變化的感受。如果元朝滅宋后并沒有從江浙一代向西北偏遠(yuǎn)地區(qū)大量移民，那么“南宋”的居民到元朝時(shí)就很難感受到全國(guó)人口平均密度下降，因而不會(huì)導(dǎo)致那里由工商經(jīng)濟(jì)向農(nóng)本經(jīng)濟(jì)的倒退。

其實(shí)南宋史書中商品經(jīng)濟(jì)的繁榮，究竟具有多大經(jīng)濟(jì)史意義也是大可懷疑的。俗語說“會(huì)鬧的孩子有奶吃”，我們則說“會(huì)吹的文人有人捧”。筆者以為，南宋商品經(jīng)濟(jì)的繁榮，在很大程度上應(yīng)當(dāng)歸功于文人的生花妙筆。文先生就輕信了這些學(xué)者的所謂研究成果，以“南宋具有發(fā)達(dá)的工商經(jīng)濟(jì)”為基礎(chǔ)說事。這樣認(rèn)識(shí)問題，當(dāng)然就難以找到近代中國(guó)落后于歐洲的真正原因了。

三、解答“李約瑟難題”的前提：搞清西歐何以興起

近代中國(guó)在政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化上全面落后，是相對(duì)于歐洲的發(fā)展進(jìn)步而言的，所以解答“李約瑟難題”的前提是搞清西歐何以興起。

遺憾的是，不少中國(guó)學(xué)者似乎并沒有認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)。所以我們看到，不少人試圖脫離中國(guó)與西歐的比較，就中國(guó)論中國(guó)，以中國(guó)自身的情況來解答“李約瑟難題”。結(jié)果他們就只能泛泛地談一些看法，而無法找到令人信服的答案。

斯密認(rèn)為西歐興起的基礎(chǔ)在于商品市場(chǎng)的發(fā)展；波斯坦發(fā)現(xiàn)西歐商品市場(chǎng)的特點(diǎn)是廉價(jià)農(nóng)林牧漁基本產(chǎn)品廣泛參與了市場(chǎng)交易；諾思則闡明市場(chǎng)擴(kuò)張引發(fā)了技術(shù)進(jìn)步、制度變革從而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（一）波斯坦對(duì)西歐市場(chǎng)特點(diǎn)的探討

貨物能否進(jìn)行遠(yuǎn)距離的運(yùn)輸和交易，與其本身的價(jià)值密切相關(guān)。相同重量的貨物，按照價(jià)值大小可以分為高值貨物、中值貨物和低值貨物三類：這里我們把糧食看做是中值貨物；比糧食價(jià)值高的貨物稱為高值貨物，反之則稱為低值貨物。由于運(yùn)費(fèi)與貨物重量成正比而與貨物的價(jià)值無關(guān)，所以高值貨物的運(yùn)費(fèi)與其價(jià)值相比就微不足道，這決定了它們能夠承受遠(yuǎn)距離的運(yùn)費(fèi)。低值貨物（也稱“廉價(jià)貨物”）則相反，它們體積大、重量大、運(yùn)費(fèi)也大，很短距離的運(yùn)費(fèi)就超過貨物本身的價(jià)值，這使它們無法進(jìn)行遠(yuǎn)距離運(yùn)輸和銷售。蔬菜、塊根、水果、木材、海鮮等農(nóng)林牧漁產(chǎn)品大都低值笨重，無法承受遠(yuǎn)距離的運(yùn)輸費(fèi)用，所以就難以形成輻射范圍廣闊的大市場(chǎng)。糧食介于高值貨物與低值貨物之間，它能夠運(yùn)送的距離，也介于高值貨物和低值貨物之間：與高值貨物金銀、珠寶、毛皮、絲綢、香料、藥材等相比，它不便于遠(yuǎn)途運(yùn)輸和銷售；但與低值貨物蔬菜、水果、木材等相比，它又可以運(yùn)送到較遠(yuǎn)的距離進(jìn)行銷售。

西歐廉價(jià)的農(nóng)林牧漁基本物品能夠廣泛參與市場(chǎng)交易，應(yīng)當(dāng)是由于那里的條件非常特殊（優(yōu)越）。我們對(duì)西歐市場(chǎng)發(fā)展原理做出如下歸納：

地球自轉(zhuǎn)使得東西方向接受的太陽輻射相同，地球上普遍形成了東西方向的氣候帶，而南北方向的氣溫和降水則往往有明顯差異。西歐的特殊性在于，它常年受北大西洋暖流和西風(fēng)的影響，氣溫和降水又表現(xiàn)出明顯的東西方向的差異性。這兩方面共同作用，使得歐洲的氣溫和降水線成小網(wǎng)格狀分布。從歐洲腹地出發(fā)不論向哪個(gè)方向走，每到一個(gè)地方，與出發(fā)地的氣候總有一定差異。氣候差異大的一個(gè)合理結(jié)果，就是地區(qū)間農(nóng)林牧漁基本產(chǎn)品的成本差額很大，抵償運(yùn)輸費(fèi)用和交易成本后仍然有利可圖，激勵(lì)人們致力于市場(chǎng)交換，于是公元10世紀(jì)以后，隨著人口的逐步增長(zhǎng)，西歐基本產(chǎn)品的商品市場(chǎng)就逐漸發(fā)展了起來。這一過程可以用如下因果鏈條表示：

（二）諾思研究西歐興起的理論成果

諾思在波斯坦研究的基礎(chǔ)上闡明：廉價(jià)基本農(nóng)產(chǎn)品（生活必需品）市場(chǎng)交易的發(fā)展，使得各地農(nóng)民都能夠生產(chǎn)本地區(qū)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，通過交換獲得比較利益，因而普遍增加了收入（高值奢侈品的交易卻與大多數(shù)農(nóng)民無關(guān)，因而不具有這樣的功能），這就有力量消費(fèi)更多的制造品，于是制造品的銷量增加，使得制造商的盈利增加，于是他們極力擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模：建造更多廠房（場(chǎng)所），購(gòu)置更多設(shè)備（設(shè)施），購(gòu)買更多原料、原材料，并雇用更多的工人。很多工人聚集在同一場(chǎng)所勞動(dòng)，自然而然地產(chǎn)生了操作過程中精細(xì)的分工。精細(xì)的分工把復(fù)雜的制造過程分解為一個(gè)個(gè)容易操作的簡(jiǎn)單工序，激勵(lì)人們思考如何利用機(jī)械代替人工操作。這樣，精細(xì)的分工實(shí)際上降低了技術(shù)發(fā)明的難度和成本；另一方面，創(chuàng)新產(chǎn)品也因市場(chǎng)銷量大而增加了創(chuàng)新收益。創(chuàng)新活動(dòng)的成本、收益的這一反向變化，使預(yù)期純收益大大提高，激勵(lì)很多人致力于發(fā)明創(chuàng)新活動(dòng)，于是西歐制造業(yè)中出現(xiàn)了一系列技術(shù)突破，社會(huì)出現(xiàn)了一種明顯的技術(shù)進(jìn)步的趨勢(shì)。技術(shù)進(jìn)步又提出了帶普遍性的問題需要給予理論的解答，這就給理論科學(xué)提出了具體的研究任務(wù)，促進(jìn)了近代科學(xué)的誕生和發(fā)展（趙峰、許平中，2015）。

諾思還進(jìn)一步闡明，市場(chǎng)擴(kuò)張引發(fā)了經(jīng)濟(jì)組織和經(jīng)濟(jì)制度的變革：市場(chǎng)擴(kuò)張帶來的盈利機(jī)會(huì)促使人們建立了新的經(jīng)濟(jì)組織，形成了相應(yīng)的活動(dòng)規(guī)則和制度。建立組織需要最低限度的成本（雇用人員，制定和實(shí)施相應(yīng)規(guī)則）。組建一個(gè)具體組織（例如保險(xiǎn)公司），初期開辦的成本大體可以看做是固定的，是否需要開辦取決于預(yù)期收益，即取決于接受服務(wù)的人數(shù)及業(yè)務(wù)的數(shù)量，換句話說也就是取決于市場(chǎng)規(guī)模。結(jié)果同樣的組織、制度創(chuàng)新，在市場(chǎng)狹小的國(guó)家和地區(qū)就會(huì)入不敷出（收益低于成本）；而在市場(chǎng)規(guī)模達(dá)到一定程度的國(guó)家和地區(qū)，成本和收益或許會(huì)大體相抵；而在市場(chǎng)規(guī)模足夠大的國(guó)家或地區(qū)，組織、制度創(chuàng)新的預(yù)期純收益就會(huì)很高，于是人們就會(huì)進(jìn)行種種嘗試，結(jié)果組織、制度創(chuàng)新就在國(guó)際大市場(chǎng)所在的低地國(guó)家出現(xiàn)了（趙峰、許平中，2016）。

社會(huì)上自發(fā)出現(xiàn)的組織、制度創(chuàng)新進(jìn)一步促進(jìn)了市場(chǎng)擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，統(tǒng)治者則從社會(huì)收益的提高中獲得了更多的稅收，于是頒布法律對(duì)這些組織、制度創(chuàng)新予以認(rèn)可和保護(hù)，這就出現(xiàn)了國(guó)家層面的組織、制度變革：股份公司使經(jīng)濟(jì)單位實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)；獎(jiǎng)金和專利制度鼓勵(lì)了技術(shù)創(chuàng)新；圈地、匯票和廢除農(nóng)奴提高了要素市場(chǎng)的效率；保險(xiǎn)公司則通過分散風(fēng)險(xiǎn)減少了市場(chǎng)的不完善（諾思，1989：6）。

技術(shù)進(jìn)步、科學(xué)發(fā)展、制度變革反過來又促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，歐洲最終實(shí)現(xiàn)了向近代工商業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)型。

西歐農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)展帶動(dòng)社會(huì)轉(zhuǎn)型的因果鏈條如下：

這樣，波斯坦和諾思就闡明，經(jīng)濟(jì)人在特定地理氣候條件下的合理選擇，最終引起了西歐經(jīng)濟(jì)興起和社會(huì)轉(zhuǎn)型。

（三）西歐興起原理歸納

西歐地理氣候條件使得地區(qū)間農(nóng)林牧漁基本產(chǎn)品的成本差額很大，加上水路運(yùn)輸方便，促進(jìn)了基本農(nóng)產(chǎn)品交易的市場(chǎng)發(fā)展。

農(nóng)產(chǎn)品交易的發(fā)展使得普通農(nóng)民增加了收入，于是制造品的銷路增加，使得制造商增加了盈利，激勵(lì)了他們擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，促進(jìn)了工業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展。

工業(yè)發(fā)展促進(jìn)了勞動(dòng)分工，精細(xì)的分工降低了技術(shù)發(fā)明的難度；市場(chǎng)發(fā)展使得技術(shù)創(chuàng)新的純收益提高，激勵(lì)了技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而帶動(dòng)了近代科學(xué)的誕生。

市場(chǎng)發(fā)展也激勵(lì)人們建立一些新的經(jīng)濟(jì)組織，并形成了相應(yīng)的活動(dòng)規(guī)則和制度，統(tǒng)治者則制定和頒布法律，對(duì)社會(huì)自發(fā)的組織、制度創(chuàng)新予以認(rèn)可和保護(hù)；統(tǒng)治者也適應(yīng)社會(huì)需要建立了一些有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的宏觀制度，西歐出現(xiàn)了國(guó)家政治層面的制度變革。

技術(shù)進(jìn)步、制度變革最終促進(jìn)了西歐社會(huì)的全面轉(zhuǎn)型。

四、中國(guó)商品市場(chǎng)狹小原因探討

由西歐興起的過程和原理很容易聯(lián)想到，近代中國(guó)落后于歐洲（未能向工商業(yè)社會(huì)自發(fā)轉(zhuǎn)型），應(yīng)當(dāng)是商品市場(chǎng)長(zhǎng)期狹小、萎縮所致，進(jìn)一步追溯就應(yīng)當(dāng)是客觀環(huán)境形成的市場(chǎng)發(fā)展條件遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如西歐。10多年前，有人（許平中，2004）就根據(jù)“波斯坦-諾思理論”并結(jié)合中國(guó)的情況，得到如下認(rèn)識(shí)：

中國(guó)的氣候帶、作物帶大致都呈東西方向，表明東西方向的氣候和產(chǎn)品基本相同，而南北方向的氣溫和降水，則因緯度不同而表現(xiàn)出一定差異。中國(guó)文明的本部（甘肅中部、陜西中部、山西南部、河南河北大部、山東幾乎全部以及安徽江蘇北部），大致是暖溫帶和半濕潤(rùn)地區(qū)的共同部分。從該地域最西端的甘肅蘭州一直到最東端的山東半島，土壤、氣候幾乎都是相同的。相同的氣候決定了農(nóng)作物品種也大致相同，這一帶自古以來就是夏麥秋粟（小米），清代以來又引進(jìn)了玉米和甘薯。由于基本產(chǎn)品相同，因而沒有相互交換的必要。

不利于中國(guó)市場(chǎng)發(fā)展的條件還在于，同一氣候帶、作物帶的寬度南北都很大，這表明南北方向的氣候差異程度也很小，其結(jié)果就是南北方向基本產(chǎn)品的成本差額也很小，很難抵償運(yùn)輸費(fèi)用和交易成本。更為不利的條件是，中國(guó)的主要河流基本上都是東西走向，與產(chǎn)品差異的方向差不多是垂直的，這樣，南北方向的有小量成本差額的產(chǎn)品，就無法通過水路運(yùn)輸實(shí)現(xiàn)交換。而就南北方向的陸路交通來說，東西流向的大江大河，卻正好成為南北交通的重要障礙。

這樣，在中國(guó)，東西方向主要由于產(chǎn)品的成本差額太小，南北方向主要由于缺乏水路運(yùn)輸，使得農(nóng)林牧漁基本產(chǎn)品無法實(shí)現(xiàn)異地交易。缺乏市場(chǎng)發(fā)展的激勵(lì)，像歐洲那樣的發(fā)展進(jìn)步就都無從談起，所以中國(guó)也就大大落后于歐洲了。

令人不解的是，中國(guó)學(xué)界至今并沒有充分認(rèn)識(shí)波斯坦和諾思的研究成果，甚至還有不少人以為，歐美學(xué)界也沒有真正搞清西歐興起的原因所在。既然這樣無視“波斯坦-諾思理論”，當(dāng)然就不會(huì)利用這一理論對(duì)中國(guó)“市場(chǎng)狹小和萎縮”的狀況作出說明。當(dāng)然，問題也在于，波斯坦和諾思并沒有對(duì)市場(chǎng)發(fā)展條件作出量化分析（大都是文字表述），這就限制了其方法的應(yīng)用。我們則找到了量化“市場(chǎng)發(fā)展條件”的方法，可以用來說明中國(guó)市場(chǎng)萎縮的原因：

（一）商品運(yùn)送距離的量化研究

商人是市場(chǎng)活動(dòng)的組織者和主要參加者。商人參與市場(chǎng)活動(dòng)都是為了獲得利潤(rùn)。經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)的過程，應(yīng)當(dāng)很好地體現(xiàn)了市場(chǎng)發(fā)展原理：

設(shè)想商人在甲地收購(gòu)某種產(chǎn)品（例如小麥）運(yùn)到乙地零銷，購(gòu)銷差價(jià)N－M（即兩地的比較利益，用B表示）就是他的毛利，扣除運(yùn)輸費(fèi)用Y和交易費(fèi)用J（工資、稅費(fèi)等）后就是他的“純利”L，即：

L=B－Y－J…………（1）

購(gòu)銷差價(jià)B由兩地生產(chǎn)成本的差額決定。為了便于研究，我們直接把購(gòu)銷差價(jià)看做產(chǎn)品的成本差額，簡(jiǎn)稱“產(chǎn)品差額”。改寫成表示“產(chǎn)品差額”的形式就是：

B=Y+J+L…………（2）

（2）式表明產(chǎn)品差額分解為運(yùn)輸費(fèi)用、交易費(fèi)用、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)三部分，或者說三者都來自產(chǎn)品差額。在實(shí)際的商業(yè)活動(dòng)中，運(yùn)輸費(fèi)用成為運(yùn)輸者的收入；交易費(fèi)用則成為稅收、管理、廣告、中介、律師、法院、仲裁等部門的收入；經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)則為經(jīng)銷商的收入。很明顯，產(chǎn)品差額越大，與商業(yè)活動(dòng)有關(guān)的各部門的收益就都可以提高。不過，對(duì)于特定的甲乙兩地來說，某種產(chǎn)品（還設(shè)想為小麥）的成本差額，大體可以認(rèn)為是客觀的、固定的，它主要取決于兩地地理氣候條件的差異程度。為便于研究，我們用產(chǎn)品差額B與產(chǎn)地成本（或收購(gòu)價(jià)）M的比率（B/M），表示產(chǎn)品差額的程度，稱為“產(chǎn)品差額率”，用p表示。如果產(chǎn)地成本（收購(gòu)價(jià)）M=1元，銷售地成本（銷售價(jià)）N=2.5元，那么兩地的產(chǎn)品差額率p=（N－M）/M=150%=1.5。

市場(chǎng)范圍就是市場(chǎng)輻射半徑，它可以用商品能夠運(yùn)輸?shù)木嚯x來表示，而在特定運(yùn)輸方式下（例如公路汽車運(yùn)輸），商品能夠運(yùn)輸?shù)木嚯x，取決于能夠用于運(yùn)輸?shù)馁M(fèi)用。由于能夠用于運(yùn)輸?shù)馁M(fèi)用來源于產(chǎn)品差額（它與交易成本、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)。都是產(chǎn)品差額的組成部分），所以我們重點(diǎn)研究產(chǎn)品差額如何制約了運(yùn)輸費(fèi)用。

為了排除交易成本和經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的“干擾”，我們假定兩者各占產(chǎn)地成本的一個(gè)固定比率（即將其設(shè)為常數(shù)），專門研究“產(chǎn)品差額”中能夠用于“運(yùn)輸費(fèi)用”的部分，將其看做“自變量”，研究它如何決定了運(yùn)輸距離。為了使討論中的異地商品交換能夠?qū)崿F(xiàn)，我們把交易成本和經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)設(shè)定一個(gè)較小的比率（剩下較大的比率，就可以用于運(yùn)輸費(fèi)用了），例如都設(shè)定為產(chǎn)地成本的15%（兩者合起來為產(chǎn)地成本的30%），于是產(chǎn)品差額的剩余部分（p－0.3）M，就都可以作為運(yùn)輸費(fèi)用使用了。如果再知道運(yùn)費(fèi)單價(jià)即每公里的運(yùn)費(fèi)y，即可求得運(yùn)輸距離S（公里）:

S=（p－0.3）M/y…………（3）

下面我們?cè)O(shè)法用產(chǎn)地成本M表示運(yùn)費(fèi)單價(jià)。經(jīng)濟(jì)史家早就用貨物的產(chǎn)地價(jià)值（也稱“運(yùn)前價(jià)值”）表示運(yùn)輸費(fèi)用。根據(jù)波斯坦書中資料所做的計(jì)算（趙峰、許平中，2014），羅馬帝國(guó)戴克里先統(tǒng)治時(shí)期，騾子馱運(yùn)小麥207公里，運(yùn)費(fèi)就等于小麥的產(chǎn)地價(jià)值。根據(jù)這一思路，我們提出定義運(yùn)費(fèi)單價(jià)的方法如下：

若某種貨物運(yùn)送f公里，運(yùn)費(fèi)就等于貨物的運(yùn)前價(jià)值M，則運(yùn)費(fèi)單價(jià)y就為：

y=M/f…………（4）

把（4）代入（3），解得:

S=（p－0.3）f…………（5）

這里p為產(chǎn)品差額率，f為以運(yùn)前價(jià)值為運(yùn)費(fèi)時(shí)貨物能夠運(yùn)送的距離。在上述騾子馱運(yùn)小麥的例證中，f=207。

f的大小既取決于貨物的貴重程度，也取決于運(yùn)輸方式。貨物越是貴重，f的數(shù)值就越大，例如黃金運(yùn)送到非常遙遠(yuǎn)的地方（甚至可以繞地球幾圈），運(yùn)費(fèi)才等于黃金的產(chǎn)地價(jià)值，即運(yùn)送黃金時(shí)f的值非常大。而建筑用的磚瓦、水泥，則由于非常廉價(jià)、笨重，所以運(yùn)送很近的距離（f很?。?，運(yùn)費(fèi)就等于其產(chǎn)地價(jià)值。同樣的貨物，f取決于運(yùn)輸方式：水路運(yùn)費(fèi)低，按商品自身的價(jià)值，就可以運(yùn)送較遠(yuǎn)的距離（f的數(shù)值大）；而陸路運(yùn)輸時(shí)運(yùn)費(fèi)很高，結(jié)果以貨物的運(yùn)前價(jià)值為運(yùn)費(fèi)是，只能運(yùn)送很近的距離，即f的數(shù)值很小。人力挑運(yùn)、牲口馱運(yùn)、馬車運(yùn)輸、公路、鐵路、航空運(yùn)輸時(shí)，f的值都不相同?，F(xiàn)代汽車運(yùn)輸（公路）小麥，運(yùn)送3000公里，運(yùn)費(fèi)才等于小麥的產(chǎn)地價(jià)值，即此時(shí)f=3000。

根據(jù)我們的定義，f與該宗貨物的數(shù)量無關(guān)。這是因?yàn)?，雖然貨物的數(shù)量越大總價(jià)值也越大，但由于總重量也同比例增大了，所以每運(yùn)送1公里的運(yùn)費(fèi)也同比例增大，能夠運(yùn)送的總距離不變。

應(yīng)用舉例：甲乙兩地相距300公里。乙地小麥價(jià)格高出甲地小麥150%，甲地小麥能否運(yùn)到乙地銷售？

解答：若是牲口馱運(yùn)，f=207，將p=150%，f=207代入（5），求得：

S=（p－0.3）f=（1.5－0.3）×207=248.4（公里）

由于甲乙兩地相距300公里，大于這里計(jì)算所得248.4公里，所以甲地小麥無法用牲口馱運(yùn)到乙地銷售。

若是現(xiàn)代汽車運(yùn)輸，f=3000，將p=150%，f=3000代入（5），求得：

S=（p－0.3）f=（1.5－0.3）×3000=3600（公里）

由于兩地實(shí)際距離只有300公里，所以甲地小麥完全能夠運(yùn)送到乙地銷售。

（二）中國(guó)糧食無法實(shí)現(xiàn)異地交易

中國(guó)主要的糧食作物，北方是小麥，南方是水稻（產(chǎn)品是稻谷或大米）。下面就討論這兩種糧食能否實(shí)現(xiàn)異地交易。

1.陸路運(yùn)費(fèi)太高，小麥無法實(shí)現(xiàn)異地交易

中國(guó)小麥的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)在河南新鄉(xiāng)一帶，往南、往北產(chǎn)量都逐漸降低（成本升高）。武漢與新鄉(xiāng)南北距離約600公里。根據(jù)肖世和（2007）提供的資料，2006年湖北小麥平均畝產(chǎn)406斤，我們將406斤看做武漢小麥的平均畝產(chǎn)量。根據(jù)葉優(yōu)良等人（2008）提供的另一則資料，2006年新鄉(xiāng)附近浚縣小麥畝產(chǎn)960斤，我們把960斤看做新鄉(xiāng)小麥的平均畝產(chǎn)量。新鄉(xiāng)小麥畝產(chǎn)高，一是由于土壤、氣候條件優(yōu)越，二是由于水、肥、機(jī)械、人工等投入較多。為了簡(jiǎn)化問題，我們假定兩地每畝小麥的投入成本相同，都為A，那么武漢每斤小麥的成本n=A/406；新鄉(xiāng)每斤小麥的成本m=A/960。此時(shí)，n/m=（A/406）/（A/960）≈2.36，兩地的成本差額率p=1.36。

新鄉(xiāng)與武漢間沒有通航水路，古代只能使用牲口馱運(yùn)。將p=1.36，f=207代入（5），得：

S=（p－0.3）f=（1.36－0.3）×207=248.4（公里）

由于新鄉(xiāng)到武漢有600公里之遙，所以小麥無法運(yùn)送到武漢銷售。

如果新鄉(xiāng)與武漢之間有直達(dá)水路可供船運(yùn)貨物，情況當(dāng)然會(huì)大不相同。古代船運(yùn)小麥，運(yùn)送3000公里，運(yùn)費(fèi)才大體等于小麥的運(yùn)前價(jià)值。將p=1.36，f=3000代入（5），得：

S=（p－0.3）f=（1.36－0.3）×3000=3180（公里）

這一數(shù)據(jù)比新鄉(xiāng)到武漢的600公里大得多，表明水路運(yùn)輸可以實(shí)現(xiàn)小麥的異地交易。

2.地區(qū)間成本差額太小，即使利用水路運(yùn)輸，稻谷也無法實(shí)現(xiàn)異地交易

湖南的湘江、江西的贛江都由南向北注入長(zhǎng)江，上下游之間可以利用水路運(yùn)輸。下面的例證說明，由于地區(qū)間稻谷的成本差額太小，即使利用水路運(yùn)輸，稻谷也無法實(shí)現(xiàn)異地交易。

據(jù)江西農(nóng)業(yè)信息網(wǎng)2012年7月26日?qǐng)?bào)道，贛江上游贛州市安遠(yuǎn)縣，水稻高產(chǎn)萬畝示范片稻谷畝產(chǎn)1080斤；贛江下游九江市湖口縣文橋鄉(xiāng)，水稻高產(chǎn)萬畝試驗(yàn)片稻谷畝產(chǎn)1000斤。假如每畝稻田的投入成本相同（都為A），那么贛州稻谷的成本m=A/1080，九江稻谷的成本n=A/1000，n/m=1.08，即兩地稻谷的產(chǎn)品差額率僅有8%。如此之低的產(chǎn)品差額率，連雇用收購(gòu)、銷售人員的工資（看做交易成本，我們假定為15%）也承擔(dān)不了，更不要說運(yùn)輸費(fèi)用和經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)了。事實(shí)上長(zhǎng)江以南各地的產(chǎn)品差額（率）都微乎其微，直到現(xiàn)在，我們甚至也不知道究竟哪個(gè)地域在稻谷生產(chǎn)上具有明顯的比較優(yōu)勢(shì)（生產(chǎn)成本較低）。

這樣，北方主要由于陸路運(yùn)費(fèi)太高；南方主要由于（產(chǎn)品的）成本差額太小，總之是產(chǎn)品差額無法抵償運(yùn)輸費(fèi)用和交易成本，結(jié)果不論在南方還是北方，糧食都無法實(shí)現(xiàn)異地交易。

不過從歷史記載看，古代中國(guó)倒也有糧食長(zhǎng)途販運(yùn)的記載。但大都屬于以下三類：一是政治需要。京城是政治統(tǒng)治中心，各地征收的糧食（實(shí)物稅收），不惜代價(jià)也要運(yùn)到京城保證消費(fèi)，歷史上的漕糧運(yùn)輸（稱為漕運(yùn)）就是如此；二是軍事需要。邊疆駐軍需要大量糧食，統(tǒng)治者不惜代價(jià)也要保證供應(yīng)；三是局部地區(qū)遭災(zāi)。災(zāi)荒地區(qū)的糧價(jià)往往高出豐收地區(qū)幾倍乃至幾十倍，這時(shí)異地販運(yùn)糧食就有利可圖。不過遭災(zāi)地區(qū)的普通百姓根本不可能有那么多銀子去購(gòu)買價(jià)格猛漲幾十倍的糧食，所以統(tǒng)治者主張百姓“異地就食”（就是異地逃荒要飯）。很明顯，歷史上糧食的這三類長(zhǎng)途運(yùn)輸，都屬于特殊情況，與我們研究的正常情況下糧食的異地交易是兩碼事。這反過來也可以說明：正常情況下糧食是無法實(shí)現(xiàn)異地交易的。

（三）廉價(jià)基本農(nóng)產(chǎn)品無法實(shí)現(xiàn)異地交易

在中國(guó)，由于糧食（中值貨物）尚且無法實(shí)現(xiàn)異地交易，所以比糧食價(jià)值還低的農(nóng)林牧漁基本產(chǎn)品（低值貨物）也就更無法實(shí)現(xiàn)異地交易了。因此，鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)之前，中國(guó)基本物品的交易市場(chǎng)就一直沒有發(fā)展起來。

歷史上參與市場(chǎng)交易的物品，大都屬于高值貨物，如金銀、珠寶、瑪瑙、象牙等貴重物品和棉麻、絲綢、毛皮、香料、茶葉等特殊物品。不論是古代中國(guó)還是古代地中海世界，其商品市場(chǎng)上交易的物品莫不如此。不過也正因?yàn)樗鼈儍r(jià)值高，普通百姓消費(fèi)不起，所以對(duì)交易手段的發(fā)展并沒有多大促進(jìn)作用。

有意思的是，中國(guó)北方的古代市場(chǎng)上，也往往出售有南方大米。南方大米運(yùn)到北方，售價(jià)中就包括生產(chǎn)成本、運(yùn)輸費(fèi)用、交易成本和經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)了，價(jià)格就會(huì)高得嚇人，成為一般百姓消費(fèi)不起的奢侈品。北方有的農(nóng)民為了吃上大米，就從外地引進(jìn)種子種植旱稻。引進(jìn)種子的選擇反過來又說明，由于運(yùn)輸費(fèi)用太高，農(nóng)民交換外地運(yùn)來的產(chǎn)品，還不如調(diào)整結(jié)構(gòu)種植所需產(chǎn)品來得合算。正因?yàn)槿绱耍愿鞯囟夹纬闪诵《霓r(nóng)戶：農(nóng)戶只為滿足家庭消費(fèi)而生產(chǎn)，只有鹽、鐵產(chǎn)品才從商販處購(gòu)買，于是社會(huì)也就長(zhǎng)期維持自給自足狀態(tài)。

鹽鐵既是必需品，農(nóng)戶自己還不會(huì)生產(chǎn)，所以經(jīng)營(yíng)鹽鐵應(yīng)當(dāng)能夠賺錢?？山y(tǒng)治者早就認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，戰(zhàn)國(guó)時(shí)期齊國(guó)的管仲就開始實(shí)行國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)。到大一統(tǒng)的漢代，鹽鐵專營(yíng)制度就推行全國(guó)了。國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)鹽鐵的高額收入實(shí)際上是一種變相稅收，而對(duì)市場(chǎng)發(fā)展卻只能起負(fù)面作用。

從商品自身特點(diǎn)說，經(jīng)營(yíng)中藥材也許是唯一能夠使民間商戶賺錢的生意。中藥材“豐年是寶，荒年是草”。承平年代人們有點(diǎn)小病就趕快求醫(yī)問藥，社會(huì)對(duì)藥材的需求量大，交易總量也大。到清代，安徽亳州，河南禹州、輝縣，河北安國(guó)，江西樟樹，都形成了全國(guó)有名的藥材市場(chǎng)。但一到荒年，藥材市場(chǎng)就急劇衰落，因?yàn)樗⒉痪哂蟹睒s經(jīng)濟(jì)的作用。

這樣，由于中國(guó)的糧食和廉價(jià)農(nóng)林牧漁基本產(chǎn)品大都無法實(shí)現(xiàn)異地交易，所以整個(gè)商品市場(chǎng)就長(zhǎng)期處于狹小或萎縮狀態(tài)。

（四）中國(guó)維持傳統(tǒng)社會(huì)原理歸納

由于中國(guó)的商品市場(chǎng)長(zhǎng)期狹小、萎縮，結(jié)果手工業(yè)制造品的銷量就很?。ㄈ狈κ袌?chǎng)銷路），無法激勵(lì)制造業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)，于是像西歐那樣的精細(xì)分工、技術(shù)進(jìn)步、科學(xué)發(fā)展、制度變革等等就都無從談起，所以中國(guó)社會(huì)也就一直維持傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)狀態(tài)，不可能向工商業(yè)社會(huì)自發(fā)轉(zhuǎn)型。中國(guó)未能向工商業(yè)社會(huì)自發(fā)轉(zhuǎn)型的因果鏈條為：（五）并非題外的話：歷代統(tǒng)治者何以都“重農(nóng)抑商”

歷史上歐洲的帝王們大都鼓勵(lì)和保護(hù)工商業(yè)發(fā)展，而中國(guó)帝王卻大都實(shí)行抑商政策。歷史學(xué)家往往把這一情況歸咎于歐洲帝王的遠(yuǎn)見以及中國(guó)帝王的短視。其實(shí)這是一種倒果為因的說法。

在西歐，由于地區(qū)間產(chǎn)品的成本差額很大，這使得市場(chǎng)的所有參與者都增加了收益，統(tǒng)治者則從中征收了可觀的稅費(fèi)，所以統(tǒng)治者都鼓勵(lì)工商業(yè)發(fā)展。

中國(guó)卻不同。由于地區(qū)間基本產(chǎn)品的成本差額很小，無法抵償運(yùn)輸費(fèi)用和交易成本，所以傳統(tǒng)社會(huì)中沒有專門經(jīng)營(yíng)農(nóng)林牧漁基本物品（廉價(jià)商品）的商人。即使經(jīng)營(yíng)高值貨物，其銷量也很小，經(jīng)營(yíng)總利潤(rùn)低，這使統(tǒng)治者無法征收高額的稅收。由于正常利潤(rùn)太低，商販們總是極力偷逃稅款，小商販則慣于行奸弄巧，因而被老百姓貶稱為“奸商”，或者因販賣違禁物品（尤其是販賣私鹽）而被稱為“私販”。結(jié)果是，國(guó)家從商業(yè)活動(dòng)中征收的稅款，還彌補(bǔ)不了對(duì)整個(gè)商業(yè)進(jìn)行管理的費(fèi)用（稅收收入不夠稅務(wù)人員工資）。于是在統(tǒng)治者看來，商販對(duì)社會(huì)就只有負(fù)面作用。正因?yàn)槿绱?，所以歷代帝王都提倡以農(nóng)為本，采取抑商政策。顯然，抑商政策有其客觀原因，而并不是由于中國(guó)帝王們的短視。當(dāng)然，抑商政策肯定對(duì)市場(chǎng)發(fā)展更為不利。不過由于我們前述的地理氣候等客觀條件的限制，即使沒有抑商政策，中國(guó)基本物品的商品市場(chǎng)也不可能自發(fā)發(fā)展起來。

五、簡(jiǎn)短結(jié)論

假如地球上全部人口都居住在一塊面積很大的平原上，平原各處地理氣候條件都完全相同，那么農(nóng)戶之間、村莊之間、地區(qū)之間的自然產(chǎn)品就很難有什么“成本差額”。在這種情況下，人們就不會(huì)致力于商品交換，商品市場(chǎng)也就不可能發(fā)展起來。村莊里的各種工匠所生產(chǎn)的手工產(chǎn)品，因缺乏銷路而無法擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，也就無從改進(jìn)制作技術(shù)，社會(huì)當(dāng)然就無法向工商業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)型。

這一假設(shè)條件雖然有點(diǎn)極端，但中國(guó)的環(huán)境條件就接近于這一假設(shè)，所以它可以作為說明中國(guó)商品市場(chǎng)難以發(fā)展的理論模型：中國(guó)未能夠?qū)崿F(xiàn)向工商業(yè)社會(huì)自發(fā)轉(zhuǎn)型，正是由于環(huán)境條件使得各地條件類似、產(chǎn)品雷同，不利于基本產(chǎn)品商品市場(chǎng)的發(fā)展。

西歐地理氣候條件使得自然產(chǎn)品差異很大，加上有廣泛的水路運(yùn)輸，結(jié)果當(dāng)人口增長(zhǎng)使得那一帶逐漸開發(fā)出來以后，人們就致力于農(nóng)林牧漁基本產(chǎn)品的市場(chǎng)交易活動(dòng)。市場(chǎng)發(fā)展激勵(lì)了生產(chǎn)擴(kuò)大、分工發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、科學(xué)誕生、制度變革，西歐逐步實(shí)現(xiàn)了向工商業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)型。

回到“李約瑟難題”：近代中國(guó)在科學(xué)技術(shù)、社會(huì)發(fā)展上大大落后于西歐，并不是因?yàn)橹袊?guó)人的群體智慧不如歐洲人，而是由于客觀條件給予中國(guó)人發(fā)展商品市場(chǎng)的激勵(lì)太小所致———?dú)w根到底在于客觀環(huán)境條件。其實(shí)李約瑟（1990：827）也隱約猜想到，問題在于東西方環(huán)境條件的差異。所以他說：“如果中國(guó)人有歐美的具體環(huán)境，……那將是中國(guó)人，而不是歐洲人發(fā)明科學(xué)技術(shù)和資本主義。歷史上偉大人物的名字將是中國(guó)人的名字，而不是伽利略、牛頓和哈維等人的名字?！?/p>

不過李約瑟并不了解哪些具體環(huán)境要素，以及它們?nèi)绾问箽W洲產(chǎn)生了許多偉大的科學(xué)家。所以我們看到他歸咎于北面的沙漠、東面的大海、南面的叢林、西南面的大山封閉了中國(guó)人的眼界；而我們則說明，地理氣候條件通過是否有利于市場(chǎng)發(fā)展，激勵(lì)或者限制了人們的發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)，從而使歐洲與中國(guó)的科學(xué)技術(shù)發(fā)展程度大不相同。

（感謝陳平教授的學(xué)術(shù)思想對(duì)我們的啟迪；感謝文貫中教授對(duì)論題研究給予的當(dāng)面指教；感謝匿名審稿人對(duì)本文結(jié)構(gòu)調(diào)整給予的指導(dǎo)意見；感謝責(zé)任編輯對(duì)本文學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和具體論證給予的幫助。）

注釋：

①《東西方的科學(xué)與社會(huì)》1964年以英文發(fā)表，其中只說到中國(guó)在“應(yīng)用”人類的自然知識(shí)于人類的實(shí)際需要方面要比西方文明有成效得多，而并沒有“獲取自然知識(shí)”的字樣。中文《自然雜志》1990年發(fā)表該文時(shí)，卻加入了“獲取自然知識(shí)”一個(gè)詞組，顯然是為了彌補(bǔ)李約瑟的缺陷：必須先“獲取”自然知識(shí)，然后才可能予以“應(yīng)用”?？墒沁@樣一來卻欲蓋彌彰：原文中李約瑟沒有談到“獲取”，是由于他并沒有認(rèn)為中國(guó)在“獲取”自然知識(shí)上比西方文明更有成效。但如果不能有效“獲取”，何談?dòng)行А皯?yīng)用”？

②江曉原（2001）就有類似的看法，他說：“那種認(rèn)為中國(guó)科學(xué)技術(shù)在很長(zhǎng)時(shí)間里世界領(lǐng)先的圖景，相當(dāng)大程度上是中國(guó)人自己虛構(gòu)出來的”。錢兆華（1998）也認(rèn)為中國(guó)古代的科學(xué)技術(shù)可能并未高于西方。盡管中國(guó)人有不少發(fā)明創(chuàng)造，但都以實(shí)用技術(shù)為主，缺乏科學(xué)論證與抽象化的理論研究，所以也對(duì)李約瑟提出問題的前提表示了異議。

③他們大都與北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心有關(guān)，有代表性的論文大都在《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》發(fā)表。

④丁香被歐洲人譽(yù)為“香料中的王后”，僅生長(zhǎng)于馬魯古群島的5個(gè)島嶼上。幾種很重要的珍稀香料植物，都只生長(zhǎng)在印尼。

⑤“農(nóng)業(yè)剩余”并不是一個(gè)嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語。這里我們姑且先討論和使用它，下面再指出由于其模糊不清并且無法嚴(yán)格界定，所以無法應(yīng)用它得出明確的結(jié)論。

⑥據(jù)《上海志.人口》載，清咸豐二年（1852年）上海人口為54萬，1910年為128.9萬，1927年增至264.1萬，1937年為385.2萬，1942年為392.0萬。1945年降為330萬，1949年初增至540萬。

⑦有意思的是，此前姚洋（1998）在《小農(nóng)與效率：評(píng)曹幸穗<舊中國(guó)蘇南農(nóng)家經(jīng)濟(jì)研究>》一文中，在闡述“不在村地主”多主張“定額地租”（定租制）的原理時(shí)，對(duì)經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)的自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)以及資金回報(bào)率的認(rèn)識(shí)，都是非常準(zhǔn)確、到位的。可5年后發(fā)表的論文《高水平陷阱——李約瑟之謎再考察》，卻似乎毫無保留地接受了“高水平陷阱”的膚淺見解。這使筆者頗感疑惑。

⑧本文的主旨就在于搞清中國(guó)“市場(chǎng)狹小”的根本原因。

⑨后面我們將說明，中國(guó)沒有出現(xiàn)技術(shù)發(fā)明的新模式，是由于中國(guó)的環(huán)境狀況沒有產(chǎn)生對(duì)研制性發(fā)明活動(dòng)的激勵(lì)，歸根到底在于市場(chǎng)發(fā)展程度的限制。

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（編輯：劉暉霞）

F014.3

A

1009-4997（2016）02-0089-14

2016-04-07

趙峰，內(nèi)蒙古呼和浩特人，公共管理學(xué)博士，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)公共管理學(xué)院副教授，研究方向：經(jīng)濟(jì)史與管理史，高等教育管理與人力資源管理研究；許平中，河南武陟人，河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授（退休），研究方向：經(jīng)濟(jì)史研究。