□ 周光禮

教育前沿

“雙一流”建設(shè)的三重突破：體制、管理與技術(shù)

□ 周光禮

建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科需要突破三重障礙。一是體制障礙，即宏觀層面的“體制與結(jié)構(gòu)”問題。其核心是如何處理政府與大學(xué)的關(guān)系，關(guān)鍵是落實(shí)大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)。二是管理障礙，即中觀層面的“組織與管理”問題。其核心是如何處理學(xué)術(shù)與行政的關(guān)系，關(guān)鍵是落實(shí)基層學(xué)術(shù)組織（院、系、研究所）自治權(quán)。三是技術(shù)障礙，即微觀層面的“知識與課程”問題。其核心是如何處理教學(xué)與科研的關(guān)系，關(guān)鍵是推進(jìn)學(xué)科專業(yè)課程一體化建設(shè)。我們認(rèn)為，技術(shù)突破和管理突破以體制突破為前提。在外部體制難以改變的情況下，單方面進(jìn)行大學(xué)改革，很難取得應(yīng)有成效，必須跳出教育看教育。同時(shí)，必須充分發(fā)揮組織的能動性。即使在體制不變的情況下，大學(xué)組織依然可以進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。

世界一流大學(xué)；一流學(xué)科；大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)；基層學(xué)術(shù)組織自治；科教融合

2015年11月5日國務(wù)院發(fā)布了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，這是中國重點(diǎn)大學(xué)政策的最新形態(tài)，簡稱“雙一流”建設(shè)政策。新政策遵循“以中國特色、世界一流為統(tǒng)領(lǐng)，以支持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會為導(dǎo)向”的指導(dǎo)思想，堅(jiān)持以一流為目標(biāo)、以學(xué)科為基礎(chǔ)、以績效為杠桿、以改革為動力，支持一批高水平的學(xué)科進(jìn)入世界一流行列或前列，建設(shè)高等教育強(qiáng)國。這是一個兼顧國際化與主體性的世界一流大學(xué)建設(shè)政策。一方面，遵循學(xué)科邏輯，強(qiáng)調(diào)要在國際可比指標(biāo)達(dá)到一流；另一方面，遵循社會需求邏輯，強(qiáng)調(diào)扎根中國大地辦大學(xué)。為了對接國家“雙一流”建設(shè)政策，中國多個省市相繼制定了高水平大學(xué)和一流學(xué)科打造計(jì)劃，掀起了建設(shè)高教強(qiáng)省運(yùn)動。破除身份固化、重視區(qū)域規(guī)劃是這些計(jì)劃的共同特點(diǎn)，中國高等教育進(jìn)入了一個區(qū)域發(fā)展的新時(shí)代。然而，水滴石穿非一日之功，要想建成一批世界一流大學(xué)和一流學(xué)科，整個高等教育系統(tǒng)亟待進(jìn)行重大變革和轉(zhuǎn)型。當(dāng)前，制約中國大學(xué)發(fā)展主要有三個層面的問題，即體制問題、管理問題和技術(shù)問題。也就是說，建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科需要突破三重障礙。第一重障礙是體制障礙，主要是宏觀層面的“體制與結(jié)構(gòu)”問題。第二重障礙是管理障礙，主要是中觀層面的“組織與管理”問題。第三重障礙是技術(shù)障礙，即微觀層面的教學(xué)與科研問題。

一、體制突破：大學(xué)外部治理的變革

建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的第一重障礙是體制與結(jié)構(gòu)。學(xué)科是大學(xué)的細(xì)胞，建設(shè)世界一流大學(xué)必須以學(xué)科為基礎(chǔ)。但建設(shè)一流學(xué)科卻是以體制變革為前提的。中國以往的重點(diǎn)大學(xué)建設(shè)政策之所以沒有取得應(yīng)有的成效，是因?yàn)槲覀冎幌抻诳蒲泻蛯W(xué)科本身的改革，回避了大學(xué)組織與管理的改造和建設(shè)。大學(xué)組織和管理的變革又受制于宏觀的政治-社會結(jié)構(gòu)，在宏觀體制與結(jié)構(gòu)難以改變的情況下，單方面進(jìn)行教學(xué)、科研改革，不可能取得任何成效。體制問題的核心是政府與大學(xué)之間的關(guān)系，“雙一流”建設(shè)的關(guān)鍵是擴(kuò)大和落實(shí)大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)。為此，亟需在體制層面實(shí)現(xiàn)四大變革：

⒈資源配置模式變革

高等教育資源配置主要有三種模式：一是國家中心模式，即辦學(xué)資源控制在政府手中；二是市場導(dǎo)向模式，即辦學(xué)資源控制在無數(shù)的消費(fèi)者手中；三是院校自治模式，即辦學(xué)資源控制在院校手中。第一種模式以法國為代表，法國高等教育資源配置決策權(quán)由中央政府做出，辦學(xué)資源根據(jù)官方的分配標(biāo)準(zhǔn)分配給各院校。第二種模式以美國為代表，美國大學(xué)主要通過出賣服務(wù)（教學(xué)、科研、咨詢）來獲得收入。第三種模式以英國為代表，一些英國的老牌大學(xué)有條件獲得獨(dú)立的經(jīng)費(fèi)來源，如大學(xué)擁有自己的土地、財(cái)產(chǎn)或捐贈［1］。

中國高等教育資源配置具有濃厚的國家中心模式色彩。第一，公辦大學(xué)的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)主要來自于政府撥款。當(dāng)前中國公辦大學(xué)的經(jīng)費(fèi)來源主要有四大塊，即政府直接撥款、科研經(jīng)費(fèi)、學(xué)生學(xué)費(fèi)、投資和捐贈等其他收入。一般公辦大學(xué)，政府撥款的占比超過60%；重點(diǎn)建設(shè)大學(xué)，政府撥款的占比更高，達(dá)70%。第二，政府撥款實(shí)行“綜合定額+專項(xiàng)撥款”模式?！熬C合定額”俗稱“人頭費(fèi)”，主要根據(jù)學(xué)生人數(shù)進(jìn)行撥款；“專項(xiàng)補(bǔ)助”是根據(jù)學(xué)校的發(fā)展現(xiàn)狀、規(guī)模、需要等由政府主管部門撥付的，有明確用途的資助經(jīng)費(fèi)，這是一種競爭性經(jīng)費(fèi)，比較有名的有“211工程”、“985工程”專項(xiàng)。由于重點(diǎn)大學(xué)的“專項(xiàng)補(bǔ)助”遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于“綜合定額”，從而形成了“金字塔”高等教育體系。第三，中國的重點(diǎn)大學(xué)是政府指定的。從1954年中央政府指定中國人民大學(xué)、北京大學(xué)、清華大學(xué)等6所大學(xué)為全國重點(diǎn)到世紀(jì)之交的“211工程”和“985工程”建設(shè)，中國重點(diǎn)大學(xué)的分封邏輯一脈相承。中國的重點(diǎn)大學(xué)具有人為建構(gòu)的特點(diǎn)，大學(xué)地位是由政府分配給它的資源、權(quán)力和職能決定的。國家中心模式最大的弊端是導(dǎo)致大學(xué)身份固化，形成“馬太效應(yīng)”：重點(diǎn)大學(xué)越來越強(qiáng)，一般大學(xué)越來越弱。

要破除身份固化、激活大學(xué)活力，高等教育資源配置模式必須做戰(zhàn)略性調(diào)整，要由國家中心模式向市場導(dǎo)向模式轉(zhuǎn)變。實(shí)際上，“雙一流”建設(shè)政策的一個重要突破就是引入市場機(jī)制。如其所言，“堅(jiān)持以績效為杠桿。建立激勵和退出機(jī)制，鼓勵開放競爭，強(qiáng)化目標(biāo)管理，突出建設(shè)實(shí)效，充分激發(fā)高校建設(shè)活力，引導(dǎo)高等院校不斷提升辦學(xué)水平”。這預(yù)示著中國將逐步建立市場導(dǎo)向模式的資源配置模式。

⒉編制管理模式變革

核定事業(yè)單位編制是中國政府管控公辦高校的一個重要手段。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，中國逐步建立起國家編制制度。國家編制分為政府編制、事業(yè)編制和企業(yè)編制三種。其中，事業(yè)編制是指一個事業(yè)單位的機(jī)構(gòu)設(shè)置、規(guī)格級別、人員定額以及各種人員的比例結(jié)構(gòu)。從20世紀(jì)50年代開始，政府逐步通過“定職能、定機(jī)構(gòu)、定人員數(shù)量”來嚴(yán)控事業(yè)單位編制。1985年，《普通高校人員編制試行辦法》明確規(guī)定，國家按在校生人數(shù)為主要核算標(biāo)準(zhǔn)審定大學(xué)編制，強(qiáng)調(diào)大學(xué)教師屬于國家公務(wù)員，人員經(jīng)費(fèi)由國家核撥。1999年，中編辦、教育部、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《普通高等學(xué)校編制管理規(guī)程（草案）》，提出編制管理基本原則是“國家總量控制、學(xué)校自主管理”。值得指出的是，自1985年核定編制之后，中國大學(xué)的編制數(shù)量30年來基本保持不變。

作為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的遺存，政府控制大學(xué)編制不利于世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)。第一，政府控制不利于人才流動。教師的國際流動性是世界一流大學(xué)的重要特點(diǎn)。事業(yè)編制將教師作為單位人固化在單位組織之中，強(qiáng)化了人才對組織的依賴。其結(jié)果是優(yōu)秀人才引不進(jìn)，庸才趕不走。第二，政府控編不利于降低大學(xué)生師比。大學(xué)現(xiàn)有編制的核定依據(jù)是其1985年的學(xué)生規(guī)模。1999年啟動的高等教育大眾化，導(dǎo)致大學(xué)規(guī)模急劇增長。由于大學(xué)編制依據(jù)落后，編制核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)不符合大學(xué)實(shí)際，導(dǎo)致中國大學(xué)生師比過高。生師比低是世界一流大學(xué)的一個重要特點(diǎn)。世界頂尖研究型大學(xué)的生師比一般小于10：1，而中國的“985工程”大學(xué)的生師比一般超過17：1。第三，政府控編不利于學(xué)術(shù)職業(yè)管理。政府控編意味著大學(xué)不能確定自身的編制，由于事業(yè)編制過少，大學(xué)不得不招聘大量編外人員，由此形成大學(xué)人事管理中的編內(nèi)、編外“雙軌制”?！半p軌制”的一個弊端是產(chǎn)生同工不同酬現(xiàn)象，加大了大學(xué)治理的難度。第四，政府控編不利于提高大學(xué)的辦學(xué)績效。事業(yè)編制由政府確定，薪資、福利、待遇也由政府規(guī)定，并從政府財(cái)政撥款中支出。由于政府撥款與高?？冃]有直接關(guān)系，難以激發(fā)大學(xué)的辦學(xué)積極性。

要推進(jìn)“雙一流”建設(shè)，大學(xué)編制管理必須進(jìn)行重大變革，要由政府控編走向院?？鼐帯慕M織管理的角度看，任何組織都有編制問題，任何組織都需要有編制管理。從這個意義上看，大學(xué)本身的編制管理是不可能取消的，否則會走向無序。我們只是強(qiáng)調(diào)政府對公辦大學(xué)取消編制管理，不再按照人頭編制進(jìn)行財(cái)政撥款。事實(shí)上，在實(shí)行“綜合定額+專項(xiàng)補(bǔ)助”的撥款模式后，大學(xué)獲得的撥款數(shù)量早已與編制數(shù)量脫鉤。在這種情況下，政府可以也應(yīng)當(dāng)?shù)幹茢?shù)量管理，最終應(yīng)取消所有大學(xué)的事業(yè)編制，擴(kuò)大和落實(shí)大學(xué)用人自主權(quán)。

⒊會計(jì)制度變革

當(dāng)前，中國政府對大學(xué)實(shí)行嚴(yán)格的預(yù)算管理。預(yù)算管理旨在建立一種預(yù)算編制、預(yù)算執(zhí)行及績效評價(jià)相結(jié)合的機(jī)制。預(yù)算管理嚴(yán)格區(qū)分基本支出預(yù)算和項(xiàng)目支出預(yù)算。前者包括政府綜合定額投入、教育收費(fèi)收入以及投資捐贈收入，這部分預(yù)算主要用于人員經(jīng)費(fèi)和日常公用經(jīng)費(fèi)，預(yù)算執(zhí)行具有一定的靈活性；后者包括政府專項(xiàng)補(bǔ)助投入、科研經(jīng)費(fèi)以及其他專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)等，預(yù)算執(zhí)行嚴(yán)格遵循“專款專用、結(jié)余收回”原則，使用的靈活性極其有限。

隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的建立，中國大學(xué)由政府附屬機(jī)構(gòu)變成了獨(dú)立法人。盡管如此，政府卻依然沿用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的思維管理大學(xué)，導(dǎo)致公辦大學(xué)財(cái)政屬性定義模糊。政府財(cái)政部門將公辦大學(xué)視為全額撥款單位，不按辦學(xué)成本全額撥款，但按照全額撥款單位進(jìn)行管理，導(dǎo)致高校入不敷出。《中共中央國務(wù)院關(guān)于分類推進(jìn)事業(yè)單位改革的指導(dǎo)意見》（2011）明確將大學(xué)劃為公益機(jī)構(gòu)Ⅱ類，即非政府全額撥款單位，經(jīng)費(fèi)缺額可以從市場獲得。然而，財(cái)政部門不允許公辦大學(xué)從市場中獲取辦學(xué)資源。公辦大學(xué)財(cái)政定義模糊突出表現(xiàn)為沒有建立適合大學(xué)的會計(jì)制度。我們只是將政府機(jī)構(gòu)會計(jì)制度簡單套用公辦大學(xué)。正因?yàn)槿绱?，政府收支分類改革、國庫集中支付、部門預(yù)算、政府采購、國有資產(chǎn)管理等公共財(cái)政政策改革，均將大學(xué)納入其中，執(zhí)行相同的行政管理規(guī)定。這種會計(jì)制度嚴(yán)重制約了世界一流大學(xué)建設(shè)。第一，它削弱大學(xué)社會籌資能力。由于被視為全額撥款的事業(yè)單位，公辦大學(xué)不能有任何經(jīng)營性收入。大學(xué)直接投資企業(yè)所獲紅利收入，必須全額上繳國庫且不返回；對于大學(xué)成本補(bǔ)償型收入，稅務(wù)部門要求大學(xué)按照企業(yè)模式繳納增值稅。這些制度障礙嚴(yán)重削弱了大學(xué)社會籌資能力，導(dǎo)致大學(xué)經(jīng)費(fèi)渠道的單一化。第二，大學(xué)缺乏對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的自主統(tǒng)籌使用權(quán)。中國大學(xué)主要依靠政府撥款，政府撥款分為基本撥款和項(xiàng)目撥款，兩者之間的比例為1：1.6，由于政府對項(xiàng)目撥款有嚴(yán)格限制，學(xué)校不能靈活使用，不利于大學(xué)實(shí)施一流戰(zhàn)略。一流的人才隊(duì)伍是支撐一流大學(xué)的基礎(chǔ)。而一流人才需要一流薪水。相比于國外一流大學(xué)70%的經(jīng)費(fèi)可用于人員費(fèi)，中國“985工程”大學(xué)僅有22%的經(jīng)費(fèi)可用于人員開支，導(dǎo)致中國大學(xué)的薪資在全球?qū)W術(shù)市場缺乏競爭力。第三，科研經(jīng)費(fèi)見物不見人。由于大學(xué)簡單套用政府機(jī)構(gòu)的會計(jì)制度，大學(xué)所有的經(jīng)費(fèi)包括科研經(jīng)費(fèi)都被視為“三公”經(jīng)費(fèi)，實(shí)行嚴(yán)格的預(yù)算管理。在這種會計(jì)制度下，勞務(wù)費(fèi)的開支范圍和標(biāo)準(zhǔn)被限制在較低水平，這不但不利于調(diào)動教師科研的積極性，而且不利于大學(xué)聘請大批高水平編制外科研人員。實(shí)際上，國外一流大學(xué)的一個重要特點(diǎn)是擁有大批編外的科研人員。

推進(jìn)“雙一流”建設(shè)，必須建立適合大學(xué)的會計(jì)制度，尊重大學(xué)組織的獨(dú)特性。首先，必須重新定義大學(xué)的財(cái)政屬性。大學(xué)既不同于政府機(jī)構(gòu)，也不同于企業(yè)，它是非全額撥款的事業(yè)單位。其次，作為公益機(jī)構(gòu)Ⅱ類，大學(xué)經(jīng)費(fèi)來源應(yīng)該多元化。政府應(yīng)該通過稅收政策改革，增加學(xué)校投資性收入和捐贈收入。第三，要建立有市場競爭力的教師薪酬體系。政府應(yīng)該尊重大學(xué)財(cái)政自主權(quán)，應(yīng)該取消對大學(xué)人員經(jīng)費(fèi)總盤的控制，大大增加人員經(jīng)費(fèi)在學(xué)校總經(jīng)費(fèi)中的占比。第四，建立科研經(jīng)費(fèi)全成本核算機(jī)制。政府應(yīng)該為大學(xué)提供充足而靈活的科研經(jīng)費(fèi)，改變科研經(jīng)費(fèi)管理中的“重物輕人”的思想，賦予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人更多的經(jīng)費(fèi)自主權(quán)，尊重教師的科研勞動，允許他們在科研經(jīng)費(fèi)中列支勞務(wù)費(fèi)。

⒋問責(zé)制度變革

隨著高等教育大眾化以及大學(xué)掌控的資源越來越多，強(qiáng)調(diào)以大學(xué)整體績效作為評估對象的問責(zé)制在全球范圍內(nèi)興起。所謂問責(zé)制，是指一方采取措施讓另一方負(fù)起責(zé)任。這些措施主要包括應(yīng)答性說明和強(qiáng)制性懲罰。中國傳統(tǒng)的高等教育問責(zé)制強(qiáng)調(diào)政府是問責(zé)的尋求者，有獲得說明和實(shí)施獎懲的權(quán)力；大學(xué)是問責(zé)的對象，有責(zé)任就相關(guān)情況做出說明和解釋。這是一種政府主導(dǎo)的科層式問責(zé)，問責(zé)關(guān)系存在于科層體系的上層和下層之間，政府所關(guān)注的優(yōu)先領(lǐng)域決定了大學(xué)組織的預(yù)期行為，任何大學(xué)必須接受政府對其辦學(xué)績效進(jìn)行責(zé)任評估?？茖邮絾栘?zé)分應(yīng)答性問責(zé)和獎懲性問責(zé)。前者指大學(xué)有義務(wù)對相關(guān)事務(wù)和行為做出說明和解釋，以證明自身是負(fù)責(zé)的。這是一種弱問責(zé)形式，大學(xué)的應(yīng)答性行為主要包括財(cái)務(wù)信息公開、提供教育質(zhì)量報(bào)告、學(xué)生就業(yè)報(bào)告等。后者是指對大學(xué)預(yù)期說明提出更嚴(yán)格要求，需要其對后果承擔(dān)責(zé)任。這是一種以解釋、辯護(hù)或懲罰為特征的強(qiáng)問責(zé)形式［2］。科層式問責(zé)以內(nèi)部的高度控制為特征，以效率作為價(jià)值訴求。

政府問責(zé)強(qiáng)調(diào)自上而下的單向控制，存在靈活性、實(shí)效性、針對性不夠等問題，不利于世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)。第一，政府問責(zé)手段過于剛性。單純利用懲罰手段是其突出特點(diǎn)。懲罰性問責(zé)的確能夠給大學(xué)施加直接的或間接的壓力，對于其完善內(nèi)部體制機(jī)制、提高教育質(zhì)量具有積極作用。但是單純的懲罰容易使大學(xué)陷于“問責(zé)恐懼癥”等非正常狀態(tài)，而且對提高辦學(xué)績效作用不大。實(shí)際上，獎勵對行為良好、水平卓越的高水平大學(xué)能產(chǎn)生更好的激勵效果。第二，政府問責(zé)擠壓了社會參與的空間。建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科是一項(xiàng)長期任務(wù)，需要全社會共同參與。政府問責(zé)一般排斥社會參與，其結(jié)果是弱化利益相關(guān)者對政府和大學(xué)的監(jiān)督和控制能力，導(dǎo)致整個社會監(jiān)督意識的喪失，直接削弱了問責(zé)的合法性基礎(chǔ)?！安恍湃巍笔菃栘?zé)的核心要素，過強(qiáng)的政府問責(zé)導(dǎo)致整個社會對高等教育服務(wù)不信任指數(shù)畸高，惡化了一流大學(xué)發(fā)展的外部環(huán)境。有效的問責(zé)體系要能夠容納更多的社會參與，而不是減少這些“外部監(jiān)督者”；要維持利益和價(jià)值的多樣性，而不是強(qiáng)調(diào)統(tǒng)一性。第三，政府問責(zé)導(dǎo)致社會參與的隨意性和表面化。在政府問責(zé)體系下，社會參與過多地依賴官員的善良意愿和靈活應(yīng)變，社會參與水平處于較低層次狀態(tài)。只有通過立法授予公民和社會機(jī)構(gòu)參與高等教育治理的權(quán)利，才能提高問責(zé)的制度化水平，克服社會參與的隨意性和表面化。

推進(jìn)“雙一流”建設(shè)，首先必須推進(jìn)高等教育治理現(xiàn)代化；實(shí)現(xiàn)高等教育治理現(xiàn)代化，問責(zé)制度也必須做出重大調(diào)整，要由政府問責(zé)走向社會問責(zé)。所謂社會問責(zé)，就是在堅(jiān)持政府問責(zé)的前提下，設(shè)計(jì)公民和社會組織參與的機(jī)制，通過社會參與改進(jìn)政府問責(zé)?！半p一流”建設(shè)政策明確提出，要積極建構(gòu)社會參與機(jī)制。第一，堅(jiān)持面向社會依法自主辦學(xué)，加快建立健全社會支持和監(jiān)督學(xué)校發(fā)展的長效機(jī)制。第二，建立健全理事會制度，充分發(fā)揮理事會對學(xué)校改革發(fā)展的咨詢、協(xié)商、審議、監(jiān)督功能。第三，積極引入專門機(jī)構(gòu)和社會中介機(jī)構(gòu)對學(xué)校的學(xué)科、專業(yè)、課程等水平和質(zhì)量進(jìn)行評估。

這四個方面其實(shí)可以歸結(jié)為一個問題，即如何真正落實(shí)和擴(kuò)大大學(xué)的辦學(xué)自主權(quán)？“雙一流”政策對這個問題進(jìn)行了回應(yīng)，并提出了終極解決方案：權(quán)力清單和責(zé)任清單制度。清單對政府而言是權(quán)力清單，權(quán)力清單遵循“法不授權(quán)不可為”的原則，即政府權(quán)力清單上的每一項(xiàng)權(quán)力都必有明確的法律依據(jù)，而且，這個清單要向全社會公布，接受社會監(jiān)督和質(zhì)疑。清單對大學(xué)而言是負(fù)面清單，負(fù)面清單遵循“法不禁止即自由”的原則，即凡是法律中未明確禁止的事項(xiàng)，都屬于大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)范圍，大學(xué)可以自行其是。

二、管理突破：大學(xué)內(nèi)部治理的轉(zhuǎn)型

管理不一定保證學(xué)術(shù)水平，但管理不善一定導(dǎo)致失敗。世界一流大學(xué)和一流學(xué)科成長于鼓勵競爭，無限制的科學(xué)探究，提倡批判、創(chuàng)新的環(huán)境中。營造卓越的學(xué)術(shù)軟環(huán)境是成為世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的必要條件。大學(xué)管理問題的核心是學(xué)術(shù)與行政之間的關(guān)系，關(guān)鍵是落實(shí)基層學(xué)術(shù)組織自治權(quán)?！半p一流”建設(shè)在管理層面亟待解決四個突出問題：

⒈黨政關(guān)系問題

校長在大學(xué)發(fā)展中起著至關(guān)重要的作用，建立健全大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)體制是“雙一流”建設(shè)的重要內(nèi)容。中國大學(xué)法定的領(lǐng)導(dǎo)體制是黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制。這種體制存在的突出問題是：黨政不分、關(guān)系復(fù)雜、由誰拍板不清楚。這個問題的產(chǎn)生源于中國大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)體制的政治框架與法律框架的不一致。就領(lǐng)導(dǎo)體制的政治框架而言，在現(xiàn)行的組織制度下，組織部門在確定大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)人選時(shí)，要明確宣布“領(lǐng)導(dǎo)班子”的排名。通常的排名順序是：書記、校長、副書記、副校長。在這個統(tǒng)一的“領(lǐng)導(dǎo)班子”中，書記是“一把手”，校長是“二把手”。但根據(jù)《高等教育法》的規(guī)定，校長是大學(xué)的法定代表人。根據(jù)法律規(guī)定，法人的法律代表人是依照法律或者法人組織章程的規(guī)定，代表法人行使法定職權(quán)的負(fù)責(zé)人?？梢姡ｉL是法律框架內(nèi)的大學(xué)“一把手”。這樣就出現(xiàn)了大學(xué)政治框架的“一把手”與高校法律框架下的“一把手”不一致的現(xiàn)象。兩個“一把手”的出現(xiàn)造成了學(xué)校的“多頭領(lǐng)導(dǎo)”［3］。這種狀況妨礙真正的改革，不利于世界一流大學(xué)建設(shè)。在這種體制下，一方面，校長的權(quán)力有限，不能從長遠(yuǎn)考慮大學(xué)的戰(zhàn)略目標(biāo)；另一方面，沒有監(jiān)督和評價(jià)校長的制度，校長不對任何人負(fù)責(zé)，缺乏必要的獎懲制度。這方面如不做重大改變就不能實(shí)現(xiàn)一流大學(xué)的目標(biāo)。

如何處理黨政關(guān)系是建設(shè)中國特色世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的關(guān)鍵?！半p一流”建設(shè)政策對此提出改革路徑是：完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代大學(xué)制度。所謂法人治理結(jié)構(gòu)，是指一個組織的決策機(jī)構(gòu)、行政機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)相互分立，形成決策與行政分權(quán)制衡的關(guān)系。作為一種制度安排，法人治理結(jié)構(gòu)強(qiáng)調(diào)通過一系列制度構(gòu)架來實(shí)現(xiàn)對運(yùn)營者的監(jiān)督和制衡以及保證決策的科學(xué)性和有效性，從而維護(hù)利益相關(guān)者的權(quán)益。從法人治理的角度來看，完善中國大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)體制和運(yùn)行機(jī)制的關(guān)鍵是建立決策與執(zhí)行分權(quán)制衡的制度。決策和執(zhí)行是大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)的兩項(xiàng)基本職能。西方大學(xué)的決策機(jī)構(gòu)是大學(xué)董事會，執(zhí)行機(jī)構(gòu)是大學(xué)校長及其行政管理團(tuán)隊(duì)，決策機(jī)構(gòu)與執(zhí)行機(jī)構(gòu)是分立的。中國公辦大學(xué)普遍采取“決策與執(zhí)行一體化”的運(yùn)作模式，這種模式源于“政事不分”的計(jì)劃體制。在這種模式下，大學(xué)決策機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)并不是嚴(yán)格區(qū)分的，導(dǎo)致雙方制衡性不足，無法建立有效的問責(zé)機(jī)制。中國大學(xué)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)相對明確，真正模糊不清的是決策機(jī)構(gòu)。根據(jù)《高等教育法》，黨委和校長都有決策權(quán)。因此，完善大學(xué)法人治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵是建立專門的決策機(jī)構(gòu)。在中國大學(xué)，黨委既是黨的組織，也是學(xué)校的權(quán)力機(jī)構(gòu)，黨委負(fù)責(zé)“三重一大”事務(wù)的決策，類似西方大學(xué)的董事會，因此，黨委完全可以成為大學(xué)的專門決策機(jī)構(gòu)。

大學(xué)治理現(xiàn)代化的關(guān)鍵是在大學(xué)治理委員會與黨委常委會之間建立起某種適當(dāng)?shù)闹贫嚷?lián)系。在當(dāng)前的情況下，建立大學(xué)治理委員會和黨委常委會的“雙向進(jìn)入制度”是一種務(wù)實(shí)的選擇，因?yàn)樗粌H有利于落實(shí)黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制，而且有利于規(guī)范大學(xué)中的黨政關(guān)系。所謂“雙向進(jìn)入制度”，是指黨委常委會全體成員集體進(jìn)入大學(xué)治理委員會，大學(xué)治理委員會的關(guān)鍵人員進(jìn)入黨委常委會［4］。在此基礎(chǔ)上，建立大學(xué)治理委員會、校長、院系領(lǐng)導(dǎo)、教師明確的四級責(zé)任制。

⒉學(xué)術(shù)與行政關(guān)系

世界一流大學(xué)崇尚學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)自治，強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)只有脫離行政不當(dāng)干預(yù)才會有效率。因此，如何協(xié)調(diào)學(xué)術(shù)與行政之間的關(guān)系是“雙一流”建設(shè)的重要內(nèi)容。學(xué)術(shù)權(quán)力源于古老的教授治校理念，是一種行會權(quán)力。學(xué)術(shù)權(quán)力對于保障學(xué)術(shù)自由具有重要意義。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，中國大學(xué)的學(xué)術(shù)權(quán)力依附于行政權(quán)力，導(dǎo)致大學(xué)過度行政化。改革開放后，人們雖然對學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力進(jìn)行了有意識的區(qū)分，但學(xué)術(shù)權(quán)力微弱的格局沒有得到根本改變。為了彰顯學(xué)術(shù)權(quán)力，“雙一流”建設(shè)政策重申以學(xué)術(shù)委員會作為校內(nèi)最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。如其所言，“健全以學(xué)術(shù)委員會為核心的學(xué)術(shù)管理體系和組織構(gòu)架，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力的相對分離”。這種改革實(shí)際上是一種橫向分權(quán)的思路，即權(quán)力在校長及其管理團(tuán)隊(duì)與學(xué)術(shù)委員會及其分會之間配置。

然而，從歷史發(fā)展的角度看，橫向分權(quán)只是一種階段性現(xiàn)象。古典大學(xué)的治理模式是教授治校。由于大學(xué)規(guī)模小，無需專門的行政管理人員，教授可以兼職管理學(xué)術(shù)事務(wù)。隨著大學(xué)規(guī)模擴(kuò)大，管理的復(fù)雜性不斷增加，科層管理模式被引入大學(xué)，出現(xiàn)了專門的管理人員，行政管理由此產(chǎn)生。于是，大學(xué)內(nèi)部出現(xiàn)了兩類管理系統(tǒng)并存的格局：一種是新介入的“以行政管理系統(tǒng)”為基礎(chǔ)的科層管理模式，一種是傳統(tǒng)的“以院系學(xué)術(shù)管理”為基礎(chǔ)的專業(yè)組織管理模式。如何協(xié)調(diào)這兩種性質(zhì)不同的管理形式是現(xiàn)代大學(xué)治理面臨的基本挑戰(zhàn)之一。英美大學(xué)曾普遍采用橫向分權(quán)模式來應(yīng)對這一挑戰(zhàn)，即學(xué)術(shù)決策與行政決策分離，董事會行使大學(xué)行政決策權(quán)，評議會行使大學(xué)學(xué)術(shù)決策權(quán)［5］。20世紀(jì)80年代以后，這種橫向分權(quán)模式日漸式微。在新公共管理運(yùn)動的影響下，大學(xué)的科層模式空前強(qiáng)大，傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)管理不斷萎縮，行政管理不斷強(qiáng)化。學(xué)術(shù)人員日漸失去了大學(xué)層面的話語權(quán)，學(xué)術(shù)權(quán)力被迫下移，轉(zhuǎn)向控制大學(xué)基層學(xué)術(shù)組織，從而形成縱向的分權(quán)關(guān)系［6］。在當(dāng)代大學(xué)，學(xué)術(shù)與行政的關(guān)系已由學(xué)校層面的橫向分權(quán)關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)閷W(xué)校與院系的縱向分權(quán)關(guān)系。當(dāng)前中國學(xué)界提出大學(xué)“去行政化”，要求健全以學(xué)術(shù)委員會為核心的學(xué)術(shù)管理體系與組織架構(gòu)，有些大學(xué)甚至要求行政人員集體退出學(xué)術(shù)委員會。這是一種典型的橫向分權(quán)思維方式，容易使改革走入誤區(qū)。現(xiàn)代大學(xué)規(guī)模龐大，大學(xué)行政管理非但不能“去”，而且要更加強(qiáng)化。這種改革的最大問題在于，即使把學(xué)術(shù)權(quán)力獨(dú)立出來，學(xué)術(shù)問題由學(xué)術(shù)委員會拍板，但是學(xué)術(shù)委員會做出的決策依然需要由同一套行政系統(tǒng)來執(zhí)行。讓行政人員退出學(xué)術(shù)委員會，意味著學(xué)術(shù)委員會做的決策無人執(zhí)行，學(xué)術(shù)委員會將淪為“清談館”。因此，真正的改革思路應(yīng)該是縱向分權(quán)，即大學(xué)高層與基層學(xué)術(shù)組織之間的權(quán)力配置。大學(xué)組織是一個底部沉重的組織，學(xué)術(shù)權(quán)力的大本營不在校學(xué)術(shù)委員會，而在基層學(xué)術(shù)組織。要真正落實(shí)學(xué)術(shù)權(quán)力，唯有把學(xué)校層面的權(quán)力下放基層。

“雙一流”建設(shè)的關(guān)鍵就是落實(shí)基層學(xué)術(shù)組織自治權(quán)。當(dāng)前落實(shí)基層學(xué)術(shù)組織自治權(quán)主要有三種方式：第一，試點(diǎn)學(xué)院。為了激活學(xué)術(shù)心臟地帶，2011年國務(wù)院曾在17所大學(xué)啟動了“試點(diǎn)學(xué)院計(jì)劃”。這項(xiàng)改革主要通過擴(kuò)大基層學(xué)術(shù)組織在教學(xué)、科研、管理方面的自主權(quán)來激活學(xué)術(shù)心臟地帶。第二，實(shí)施PI制。PI制強(qiáng)調(diào)以學(xué)科邏輯和研究邏輯組建扁平化的學(xué)術(shù)組織，充分體現(xiàn)基層自治精神。第三，學(xué)部制改革。中國大學(xué)存在一個突出的特點(diǎn)是學(xué)院眾多、學(xué)科碎片化。這種狀況不利于學(xué)術(shù)發(fā)展、不利于人才培養(yǎng)、不利于學(xué)科交叉、不利于資源共享，嚴(yán)重制約了世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)。為了降低管理重心、促進(jìn)學(xué)科交叉融合，許多重點(diǎn)大學(xué)正在積極探索學(xué)部制改革。具體做法是：把學(xué)科相近的院系組成大的學(xué)部，通過學(xué)部把大部分權(quán)力從學(xué)校高層下移到基層學(xué)術(shù)組織，降低管理重心，調(diào)動教師的積極性和創(chuàng)造性。

⒊院系設(shè)置問題

院系是大學(xué)的學(xué)術(shù)心臟地帶，如何激活學(xué)術(shù)心臟地帶是“雙一流”建設(shè)面臨的主要挑戰(zhàn)。高等教育系統(tǒng)是一個由學(xué)科和院校交織而成的“矩陣結(jié)構(gòu)”，院系等基層學(xué)術(shù)組織是矩陣的節(jié)點(diǎn)。院系是圍繞一門門高深學(xué)問（學(xué)科）確立起來的，學(xué)科是院、系、研究所等基層學(xué)術(shù)組織建立的基礎(chǔ)。同時(shí)院、系、研究所又是大學(xué)的“工作車間”，是大學(xué)集中和分散合法權(quán)力的組織方式。這樣，學(xué)者就處于學(xué)科和院校構(gòu)成的矩陣結(jié)構(gòu)中。大學(xué)教師既屬于一個學(xué)科，又屬于更廣泛的學(xué)術(shù)專業(yè)；既屬于一個系所，又屬于一所特定的大學(xué)。院系治理模式因大學(xué)定位不同而有差異：以研究為主的大學(xué)，具有學(xué)科中心和教授起主導(dǎo)作用的特征，行會模式的特點(diǎn)更為凸顯，教師對學(xué)科的忠誠高于對院校的忠誠；以教學(xué)為主的大學(xué)，行政人員和學(xué)生起主導(dǎo)作用，科層模式的特點(diǎn)更突出，教師對院校的忠誠高于對學(xué)科的忠誠［7］。

世界一流大學(xué)以研究為導(dǎo)向、以知識生產(chǎn)為己任，其院系設(shè)置主要遵循學(xué)術(shù)邏輯和研究邏輯，而不是教學(xué)邏輯?；趥鹘y(tǒng)知識體系建立的院系，我們稱為傳統(tǒng)學(xué)院，這種學(xué)院遵循學(xué)科邏輯，比如法學(xué)院、經(jīng)濟(jì)學(xué)院、教育學(xué)院。傳統(tǒng)學(xué)院的設(shè)置應(yīng)有較寬的學(xué)科包容量，原則上至少涵蓋一個一級學(xué)科。與傳統(tǒng)學(xué)院相對，世界一流大學(xué)正在興起一種特色學(xué)院。后者主要是圍繞重大社會問題而成立的。它遵循社會需求邏輯，是以問題導(dǎo)向和應(yīng)用導(dǎo)向?yàn)樘卣鞯目鐚W(xué)科學(xué)院。比如許多研究型大學(xué)都有國家發(fā)展學(xué)院之類的新型智庫。有的大學(xué)成立了非洲學(xué)院，有的學(xué)校為了對接國家的“一帶一路”戰(zhàn)略，成立了中亞學(xué)院、南亞學(xué)院。特色學(xué)院的興起與知識生產(chǎn)模式Ⅱ直接相關(guān)。知識生產(chǎn)模式Ⅱ理論是邁克爾·吉本斯等人于20世紀(jì)90年代中期提出來，旨在描述和說明當(dāng)代學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)型。邁克爾·吉本斯等人認(rèn)為，20世紀(jì)80年代中期以來，西方學(xué)術(shù)界正在發(fā)生一場革命性的學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)型，正在由知識生產(chǎn)模式Ⅰ轉(zhuǎn)向知識生產(chǎn)模式Ⅱ。與傳統(tǒng)的學(xué)科知識生產(chǎn)模式（學(xué)術(shù)模式Ⅰ）不同，知識生產(chǎn)模式Ⅱ強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)研究的應(yīng)用導(dǎo)向和跨學(xué)科。學(xué)術(shù)模式Ⅰ的成果形式主要表現(xiàn)為公開發(fā)表的專著和期刊論文，學(xué)術(shù)模式Ⅱ的成果形式主要表現(xiàn)為專利技術(shù)、研究報(bào)告以及政策方案等內(nèi)部報(bào)告。在學(xué)術(shù)模式Ⅰ下，成果評價(jià)方式以同行評價(jià)為主導(dǎo)，成果質(zhì)量的高低取決于它對所在學(xué)科知識增長的貢獻(xiàn)；在學(xué)術(shù)模式Ⅱ下，成果評價(jià)并非完全以學(xué)科知識創(chuàng)新為標(biāo)準(zhǔn)，政策價(jià)值、實(shí)踐意義也是成果評價(jià)的重要維度［8］。

知識生產(chǎn)模式Ⅱ理論為“雙一流”建設(shè)提出了一個有意義的問題，即世界一流大學(xué)的科學(xué)研究應(yīng)該面向什么？它究竟是面向?qū)W術(shù)論文（Paper），還是面向國家創(chuàng)新體系？是面向發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)，還是面向整合的學(xué)術(shù)和應(yīng)用的學(xué)術(shù)？我們認(rèn)為，當(dāng)代大學(xué)科研的主要形態(tài)是應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究，大學(xué)科研不應(yīng)該只面向?qū)W術(shù)論文，而應(yīng)面向國家創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新體系。事實(shí)上，最近一二十年來，諾貝爾科學(xué)獎的成果基本上是應(yīng)用導(dǎo)向的。“雙一流”建設(shè)不僅要遵循學(xué)科邏輯，在國際可比指標(biāo)上達(dá)到一流；而且要遵循社會需求邏輯，服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。因此，要瞄準(zhǔn)國家和區(qū)域重大戰(zhàn)略需求，立足自身的優(yōu)勢和特長，建立跨學(xué)科的特色學(xué)院。

⒋學(xué)術(shù)評價(jià)問題

世界一流大學(xué)和一流學(xué)科必須有世界領(lǐng)先的學(xué)術(shù)成就，其關(guān)鍵是有世界級的人才。因此，我們必須根據(jù)權(quán)威性的評估和世界一流標(biāo)準(zhǔn)來建設(shè)一流。世界一流大學(xué)一定要和同類的大學(xué)比較，要按外界公認(rèn)的國際標(biāo)準(zhǔn)競爭。正如原紐約州立大學(xué)石溪分校原校長馬伯格（Marburger）所言，“只能按國際公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)來達(dá)到一流。單獨(dú)搞一流標(biāo)準(zhǔn)只能偏離方向。只有成員是一流的，機(jī)構(gòu)才能是一流的。因此爭取達(dá)到一流的大學(xué)必須不斷評估自己的人員，這種評估必須有外界參與”［9］。中國“雙一流”建設(shè)要取得應(yīng)有成效，這種外部的國際標(biāo)準(zhǔn)非常重要。

中國大學(xué)現(xiàn)有的學(xué)術(shù)評價(jià)體系不能追求卓越。當(dāng)前學(xué)術(shù)評估主導(dǎo)模式是一種行政化色彩濃厚的內(nèi)部評估。這種評估側(cè)重于對教師的工作業(yè)績進(jìn)行評估，主要包括晉升評估和年度評估。前者即所謂的“評職稱”，當(dāng)前主要采用簡單的量化技術(shù)，重科研輕教學(xué)，重?cái)?shù)量輕質(zhì)量，片面追求學(xué)術(shù)GDP。后者指對所有教師進(jìn)行的一年一度評估。具體來說，就是每一學(xué)年結(jié)束后要求教師填寫考核表，進(jìn)行自我評估，重點(diǎn)是羅列發(fā)表的論文、得到的科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)數(shù)量、獲得的政府獎勵以及授課數(shù)量。這兩種評估都是針對教師個人的問責(zé)性評估，以懲罰為后盾。在這種情況下，教師的本能反應(yīng)是應(yīng)付，甚至誘發(fā)學(xué)術(shù)作假。建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科必須引入學(xué)科外部評估。學(xué)科外部評估是改進(jìn)性的，而非問責(zé)性的，它強(qiáng)調(diào)對院系事業(yè)發(fā)展（學(xué)科、教師和學(xué)生）進(jìn)行綜合評估。在國外，這種評估一般5～7年進(jìn)行一次，具體包括兩方面：一是同行評估。同行評估旨在了解院系的科研條件、科研活動和科研成就。同行評估的專家一般由國際學(xué)術(shù)界的一流學(xué)者組成，一般要對具體院系進(jìn)行為期一周的實(shí)地考察。在實(shí)地考察前，他們要仔細(xì)研讀由不同院系提交的背景材料。最后需撰寫評估總結(jié)報(bào)告和評估結(jié)論。二是文獻(xiàn)計(jì)量評估。文獻(xiàn)計(jì)量評估一般委托專業(yè)化的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。它是對某一院系五年內(nèi)發(fā)表的學(xué)術(shù)論文進(jìn)行計(jì)量分析，主要是測量不同院系的科研表現(xiàn)，具體指標(biāo)包括出版物的數(shù)量、他引率，并與國際上同型機(jī)構(gòu)進(jìn)行比較［10］（P72-76）。文獻(xiàn)計(jì)量分析的結(jié)果一般不發(fā)給同行專家組，這樣做是為了通過兩種不同的方法（即同行評審和文獻(xiàn)計(jì)量分析）來獲得對具體學(xué)科一個相對客觀的質(zhì)量評級。

“雙一流”建設(shè)的關(guān)鍵是建立系統(tǒng)化、常規(guī)化的學(xué)科國際評估制度。首先必須強(qiáng)調(diào)國際標(biāo)準(zhǔn)。對于任何一所一流大學(xué)的教師、學(xué)生和學(xué)科，這種外部的國際標(biāo)準(zhǔn)非常重要。一流大學(xué)要在若干學(xué)術(shù)領(lǐng)域中占有很高的領(lǐng)導(dǎo)地位，一般以世界領(lǐng)先的學(xué)者和學(xué)科數(shù)量來衡量。對于區(qū)域領(lǐng)先的高水平大學(xué)來說，主要以國內(nèi)領(lǐng)先的學(xué)者和學(xué)科數(shù)量來衡量。其次，強(qiáng)化評估的診斷功能。外部評審旨在發(fā)現(xiàn)制約學(xué)科發(fā)展的瓶頸以及尋找學(xué)科發(fā)展的潛力。外界評審也是對外宣傳的一種手段，它可以幫助行政領(lǐng)導(dǎo)了解哪些系、項(xiàng)目和教師是最好的。第三，評估常態(tài)化。必須優(yōu)先建立對院系、交叉學(xué)科組的評估體制。世界一流大學(xué)的一個慣例是：開展5年為一周期的學(xué)科國際評估，定期邀請國際相關(guān)學(xué)科的知名學(xué)者、專家對學(xué)校的科研活動、師資水平、人才培養(yǎng)質(zhì)量等進(jìn)行評估。這種評估本身就是對大學(xué)質(zhì)量的一種證明。

這四個方面都是大學(xué)內(nèi)部的組織與管理問題。高水平的管理雖然不是建立和維持世界一流大學(xué)的充分條件，但卻是必要條件。作為底部沉重的組織，為了營造鼓勵競爭和自由探索、提倡批判精神和創(chuàng)新氛圍，世界一流大學(xué)的管理必須堅(jiān)持“最低決策原則”，即學(xué)術(shù)問題“必須由最有資格的人來決策”以及“對相關(guān)事務(wù)的處理應(yīng)當(dāng)在最低層次上做出決定”。凡是院長能夠處理的，校長絕不插手；凡是教授能夠處理的，院長絕不插手。在此基礎(chǔ)上，建立以大學(xué)章程為核心的制度體系，充分激發(fā)大學(xué)活力。

三、技術(shù)突破：學(xué)科專業(yè)一體化建設(shè)

作為一個組織及環(huán)境的整體模型，大學(xué)組織可以分為三個層面，即生產(chǎn)層面、管理層面和制度層面。如果說制度層面相對開放，那么生產(chǎn)層面就相對封閉，管理層面則發(fā)揮媒介和溝通作用。對任何組織來說，為了有效運(yùn)作，生產(chǎn)單位應(yīng)該盡可能免受環(huán)境波動的影響。大學(xué)的生產(chǎn)單位是系、所、講座等基層學(xué)術(shù)組織，系、所、講座是圍繞學(xué)科建立的，其核心技術(shù)是教學(xué)與科研，其產(chǎn)品是專業(yè)與課程。因此，所謂技術(shù)突破，是指大學(xué)在學(xué)科平臺上如何創(chuàng)造性地開展教學(xué)與科研活動。如洪堡基于教學(xué)與科研相結(jié)合原則引入教學(xué)實(shí)驗(yàn)室（Teachingresearch laboratory）和習(xí)明納（Teachingresearch seminar）就是大學(xué)技術(shù)層面的重大突破。中國“雙一流”建設(shè)政策在技術(shù)上的一個重大突破，就是堅(jiān)持科教融合、產(chǎn)教融合，推進(jìn)學(xué)科、專業(yè)、課程一體化建設(shè)［10］（P72-76）。

為了弄清這一點(diǎn)，我們首先探討一下學(xué)科、專業(yè)、課程三個概念之間的關(guān)系。學(xué)科是科學(xué)學(xué)的概念，它既是指一種知識體系，又是指一種學(xué)術(shù)制度。專業(yè)是社會學(xué)的概念，其意是專門學(xué)業(yè)或?qū)ｉT職業(yè)。課程則是教育學(xué)的概念。課程來源于學(xué)科，是從學(xué)科知識中選擇一部分“最有價(jià)值的知識”組成教學(xué)內(nèi)容。專業(yè)是由若干門課程組成的，圍繞一個培養(yǎng)目標(biāo)組成的課程群就是一個專業(yè)。學(xué)科建設(shè)、專業(yè)建設(shè)、課程建設(shè)三者之間的關(guān)系，可用下圖來表示。三者既有區(qū)別，又有交集。學(xué)科建設(shè)強(qiáng)調(diào)要建設(shè)一支高水平的科研隊(duì)伍。專業(yè)建設(shè)強(qiáng)調(diào)要培養(yǎng)知識面廣、應(yīng)用能力強(qiáng)、就業(yè)競爭力強(qiáng)的專業(yè)人才，課程強(qiáng)調(diào)要提升教學(xué)能力、保證教學(xué)質(zhì)量。三者的共性都是團(tuán)隊(duì)建設(shè)、內(nèi)容建設(shè)、評價(jià)體系建設(shè)以及經(jīng)費(fèi)支持。

圖1　學(xué)科建設(shè)、專業(yè)建設(shè)、課程建設(shè)的關(guān)系

把學(xué)科、專業(yè)、課程等基本概念弄清之后，我們可以繼續(xù)討論“雙一流”建設(shè)的技術(shù)突破問題。技術(shù)突破的關(guān)鍵是學(xué)科、專業(yè)、課程一體化建設(shè)，核心是學(xué)科建設(shè)。辦大學(xué)就是辦學(xué)科。學(xué)科是大學(xué)的細(xì)胞，是大學(xué)的核心技術(shù)領(lǐng)域。它不僅是一個科學(xué)研究的平臺，也是一個教學(xué)的平臺；不僅是一個學(xué)者隊(duì)伍建設(shè)的平臺，還是一個服務(wù)社會的平臺?！半p一流”建設(shè)政策提出的五大建設(shè)任務(wù)都是以學(xué)科為依托的：建設(shè)一流師資隊(duì)伍、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才、提升研究水平、傳承創(chuàng)新文化、著力推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。從這個意義上說，沒有一流的學(xué)科，就沒有一流的大學(xué)。學(xué)科專業(yè)課程一體化建設(shè)主要把握四個方面。

⒈確定優(yōu)先發(fā)展的學(xué)科領(lǐng)域

“雙一流”建設(shè)的首要原則是集中有限的資源打造比較優(yōu)勢。任何大學(xué)的資源都是有限的，有所不為才能有所為。大學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃領(lǐng)域有一句行話，沒有重點(diǎn)就沒有規(guī)劃。“我們只有知道我們不做什么，我們才知道自己要做什么?！睂?shí)際上，任何大學(xué)不可能所有的學(xué)科都是第一。即使哈佛大學(xué)、MIT都不可能發(fā)展所有的學(xué)科，更遑論所有的學(xué)科都排世界第一。這既不可能，也沒有必要。哈佛大學(xué)沒有工學(xué)院、MIT沒有醫(yī)學(xué)院。為了打造比較優(yōu)勢，香港中文大學(xué)確定了五大優(yōu)先發(fā)展的學(xué)科領(lǐng)域：中國研究、生物醫(yī)藥科學(xué)、信息科學(xué)、經(jīng)濟(jì)與金融、地球信息與地球科學(xué)。此外，“雙一流”建設(shè)還要遵循一條補(bǔ)充原則，即同等尊重原則。人類所有的知識都是平等的，各個學(xué)科本身也沒有高下之分。同等尊重原則要求我們要用新增加的資源來支持優(yōu)先發(fā)展的學(xué)科領(lǐng)域，不能減少對現(xiàn)有學(xué)科的支持力度。也就是說，我們的改革要做加法，不要做減法；要做增量改革，不能殺貧濟(jì)富！

從戰(zhàn)略規(guī)劃的角度看，國際上確定優(yōu)先發(fā)展學(xué)科領(lǐng)域主要有三條原則：

一是學(xué)術(shù)卓越原則，即現(xiàn)有學(xué)科已經(jīng)具備了卓越品質(zhì)，如果額外投入資源能迅速取得國內(nèi)外領(lǐng)先地位，那么這樣的學(xué)科可以列為優(yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域，進(jìn)行重點(diǎn)投入。這是人們常說的鞏固傳統(tǒng)優(yōu)勢。

二是社會需求原則，即現(xiàn)有學(xué)科雖然尚不具備卓越品質(zhì)，但是該學(xué)科未來發(fā)展空間很大，它能滿足國家或區(qū)域的重大戰(zhàn)略需求，能直接造福人類。這樣的學(xué)科也可列入優(yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域，進(jìn)行重點(diǎn)投入。這是所謂的尋找新的學(xué)科生長點(diǎn)或打造潛在優(yōu)勢。

三是跨學(xué)科原則，即如果注入資源能促進(jìn)跨學(xué)科研究，促進(jìn)學(xué)科交叉融合，提升大學(xué)綜合實(shí)力，那么，這樣的領(lǐng)域也可以列入優(yōu)先發(fā)展的范圍進(jìn)行重點(diǎn)投入。

學(xué)科重點(diǎn)建設(shè)的一個主要策略就是制定院系規(guī)劃。院、系、研究所等基層學(xué)術(shù)組織是學(xué)科的載體，是大學(xué)的學(xué)術(shù)心臟地帶。學(xué)科建設(shè)的主體應(yīng)該是院系。因此，學(xué)科建設(shè)的重要抓手就是編制院系規(guī)劃。院系規(guī)劃的主要內(nèi)容是“四學(xué)”，即學(xué)科、學(xué)術(shù)、學(xué)者、學(xué)生。建設(shè)世界一流學(xué)科，產(chǎn)出一流的學(xué)術(shù)成果、匯聚一流的學(xué)者隊(duì)伍、培養(yǎng)一流的學(xué)生是院系發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)［11］（P16-19）。院系規(guī)劃的主要方法是基標(biāo)法，即以領(lǐng)先大學(xué)的學(xué)科為標(biāo)桿，開展對標(biāo)研究，在同型比較中找出自身差距，通過連續(xù)的學(xué)習(xí)和改進(jìn)，最終達(dá)到超越標(biāo)桿之目的。

⒉ 重構(gòu)專業(yè)教育模式

當(dāng)前“雙一流”建設(shè)的一個誤區(qū)是大學(xué)教改言必稱通識教育，似乎通識教育是包治百病的萬靈藥。其實(shí)，專業(yè)教育才是現(xiàn)代高等教育的本質(zhì)，通識教育只是必要的補(bǔ)充。現(xiàn)代大學(xué)教育目的無外乎“知識、能力、人格”三個方面，通識教育所擅長的人格塑造，也是專業(yè)教育的題中應(yīng)有之義。換句話說，我們完全可以通過專業(yè)教育實(shí)現(xiàn)通識教育之目的。可見，通識教育并不是建設(shè)世界一流大學(xué)的靈丹妙藥。恰恰相反，過于強(qiáng)調(diào)通識教育，正好證明了我們在學(xué)術(shù)專業(yè)方面、在一流學(xué)科建設(shè)方面的無能。

崇尚通識教育源于我們對專業(yè)教育的片面理解。應(yīng)該說，新中國成立以來，不同歷史時(shí)期實(shí)行的專業(yè)教育是有差別的。縱觀中國高等教育發(fā)展史，我們先后經(jīng)歷了三種不同的專業(yè)教育。第一種是面向行業(yè)的專業(yè)教育。這種專業(yè)教育形成于20世紀(jì)50年代“院系調(diào)整”，來源于“蘇聯(lián)模式”。面向行業(yè)的專業(yè)教育強(qiáng)調(diào)高等教育計(jì)劃與國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)計(jì)劃緊密相連，按照產(chǎn)業(yè)部門、行業(yè)來組織教育教學(xué)，以培養(yǎng)大批高度專門化的專業(yè)人才。由于過于強(qiáng)調(diào)專業(yè)對口，大學(xué)生知識面窄，適應(yīng)性和創(chuàng)造性差。第二種是面向?qū)W科的專業(yè)教育。為了糾面向行業(yè)的專業(yè)教育之偏，20世紀(jì)80年代后，中國大學(xué)進(jìn)行了多次教學(xué)改革。這些改革的總體思路是厚基礎(chǔ)、寬口徑。為此，我們改變了專業(yè)的設(shè)置邏輯，從按照行業(yè)設(shè)置專業(yè)走向按照學(xué)科設(shè)置專業(yè)，其結(jié)果是中國大學(xué)的專業(yè)種類從1 000多種下降為200多種，此時(shí)的“專業(yè)”實(shí)為“三級學(xué)科”。這個階段的專業(yè)教育就是面向?qū)W科的專業(yè)教育。第三種是面向職場的專業(yè)教育。面向?qū)W科的專業(yè)教育強(qiáng)調(diào)學(xué)科知識、忽視能力培養(yǎng)，學(xué)生的社會適應(yīng)性很差。學(xué)生雖然掌握了大量的理論知識，但解決實(shí)際問題的能力很差，實(shí)踐能力和創(chuàng)造能力不強(qiáng)。隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，建立與工業(yè)4.0時(shí)代相適應(yīng)的專業(yè)教育模式成為了大學(xué)教改新方向。工業(yè)4.0是以科研和創(chuàng)新為主體的工業(yè)。在這種背景下，大學(xué)教育的目的乃是促進(jìn)“人人創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”“讓創(chuàng)業(yè)成為一種習(xí)慣”。

“雙一流”建設(shè)必須堅(jiān)持面向職場的專業(yè)教育模式。面向職場的專業(yè)教育強(qiáng)調(diào)創(chuàng)業(yè)教育與專業(yè)教育相融合，專業(yè)實(shí)踐與創(chuàng)業(yè)實(shí)踐相融合。這種模式主要包括三個方面的內(nèi)容：①培養(yǎng)目標(biāo)應(yīng)該與實(shí)際職業(yè)相吻合，應(yīng)該包含相關(guān)專業(yè)工作需要的能力和核心知識。②專業(yè)課程能夠支撐培養(yǎng)目標(biāo)的達(dá)成，應(yīng)保持課程目標(biāo)與專業(yè)目標(biāo)的一致性。③定期評估目標(biāo)的達(dá)成度，包括學(xué)生和社會對目標(biāo)達(dá)成的反饋［11］（P16-19）。

⒊創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式

一流大學(xué)有一流的人才培養(yǎng)，“雙一流”建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)就是培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才。然而，我們現(xiàn)有的人才培養(yǎng)模式存在的最大問題是學(xué)生創(chuàng)新能力和實(shí)踐能力欠缺。創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，首先必須重構(gòu)人才培養(yǎng)目標(biāo)。如何確定人才培養(yǎng)目標(biāo)？這有必要回到高等教育原點(diǎn)，追問什么是大學(xué)教育？我們認(rèn)為大學(xué)教育包括兩個部分，即向內(nèi)的教育和向外的教育。所謂向內(nèi)的教育，是指大學(xué)教育要指向人的精神和靈魂，強(qiáng)調(diào)大學(xué)教育的立德樹人功能，培養(yǎng)人的價(jià)值觀、人格、意志、品質(zhì)、修養(yǎng)等等。向外的教育是指大學(xué)教育應(yīng)該傳授學(xué)生的謀生技能，使其擁有一技之長。應(yīng)該說，任何大學(xué)教育都包括向內(nèi)的教育和向外的教育這兩方面?；谶@一認(rèn)識，大學(xué)人才培養(yǎng)目標(biāo)應(yīng)該包括三方面，即知識探究、能力建設(shè)和人格塑造。這些方面體現(xiàn)了專業(yè)教育和通識教育的融合。

其次，創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式必須重視專業(yè)建設(shè)與課程建設(shè)。大學(xué)的產(chǎn)品不是學(xué)生，而是專業(yè)與課程，學(xué)生只是大學(xué)的顧客。事實(shí)上，專業(yè)和課程是大學(xué)唯一可以標(biāo)價(jià)的商品。不同專業(yè)，生均撥款不同；不同專業(yè)，學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不同。由于專業(yè)實(shí)質(zhì)上是一個課程群，因此大學(xué)提供的最基本的服務(wù)乃是課程。一流大學(xué)的專業(yè)建設(shè)和課程建設(shè)有沒有通用的標(biāo)準(zhǔn)？回答是肯定的。根據(jù)悉尼協(xié)定，專業(yè)建設(shè)主要包括7個方面：生源、培養(yǎng)目標(biāo)、畢業(yè)要求、持續(xù)改進(jìn)、課程體系、教師隊(duì)伍和支撐條件［12］。

第三，創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式必須重視教學(xué)方式方法的變革。科教融合和產(chǎn)教融合是培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才的兩種方式。科教融合強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究與教學(xué)融為一體、學(xué)科與專業(yè)融為一體，以高水平科研支撐拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)?？平倘诤侠砟罱⒃谡J(rèn)知科學(xué)的基礎(chǔ)之上，認(rèn)知科學(xué)通過大量實(shí)證材料證明了一個命題，即認(rèn)知經(jīng)歷的多樣性與學(xué)生創(chuàng)造能力呈正相關(guān)。這個觀念有利于破解“錢學(xué)森之問”。為什么我們沒有一所學(xué)校能培養(yǎng)創(chuàng)新人才？這是因?yàn)槲覀兯械拇髮W(xué)過于倚重單一的課堂教學(xué)來培養(yǎng)學(xué)生。課堂教學(xué)只能給學(xué)生提供單一的認(rèn)知經(jīng)歷，即記憶和模仿。要想培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才，我們必須改變課堂教學(xué)即人才培養(yǎng)主體的觀念，把科學(xué)研究作為一種更有效的人才培養(yǎng)方式。丹麥的奧爾堡大學(xué)（Aalborg Universitet）大面積推行項(xiàng)目式教學(xué)，50%的課程是以科研項(xiàng)目代替，取得巨大成功。這是因?yàn)樽尡究粕隹蒲锌梢允顾麄儷@得更多樣化的認(rèn)知經(jīng)歷，諸如分析、綜合、評價(jià)、批判、創(chuàng)造等等。認(rèn)知經(jīng)歷的多樣性是創(chuàng)造思維產(chǎn)生的根本原因。建構(gòu)主義有一句經(jīng)典名言：教學(xué)不是學(xué)習(xí)，真正的學(xué)習(xí)產(chǎn)生于學(xué)生的自我建構(gòu)中！產(chǎn)教融合強(qiáng)調(diào)校企合作，以產(chǎn)業(yè)的優(yōu)質(zhì)教育資源支撐拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)。產(chǎn)教融合基于知識與能力的辯證關(guān)系，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育與專業(yè)教育相融合。

第四，創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式還必須建立“以結(jié)果為導(dǎo)向”的評估系統(tǒng)。評估過程應(yīng)該有學(xué)生、行業(yè)或企業(yè)專家參與，多維度對學(xué)生、專業(yè)、課程進(jìn)行持續(xù)的評估和改進(jìn)，以保障評估結(jié)果的客觀性、全面性和有效性。

⒋重視課程建設(shè)

全球大學(xué)教改的一個重要趨勢是淡化專業(yè)、強(qiáng)化課程。課程是大學(xué)的真正產(chǎn)品，重視課程建設(shè)有利于明確教師在維護(hù)一流方面的職責(zé)。如果我們把大學(xué)視為“超市”，學(xué)生視為“顧客”，那么專業(yè)只是商品分類的柜臺，課程才是琳瑯滿目的“商品”。課程來自于學(xué)科，學(xué)科通過課程影響專業(yè)。“大學(xué)教師最無可替代之處在于：從前沿性的學(xué)科知識中選擇‘最有價(jià)值’的知識納入課程，再把這些課程知識有效地傳授給學(xué)生”［10］（P72-76）。從這個意義上來看，課程的規(guī)劃和設(shè)計(jì)能力是大學(xué)教師乃至一所大學(xué)的核心競爭力。

中國大學(xué)實(shí)行開放性的師資培養(yǎng)體系，大學(xué)教師在職前只有專業(yè)發(fā)展而無教學(xué)發(fā)展，從而導(dǎo)致大學(xué)教師的課程規(guī)劃和設(shè)計(jì)能力欠缺。大學(xué)教師一般采取照搬母校課程的方式開始職業(yè)生涯：年輕的博士初入學(xué)術(shù)職業(yè)，開設(shè)新課程幾乎都是把老師的PPT改造一下，就移植到了新的學(xué)校，這是一種缺乏背景（content）的課程。這也是大學(xué)課程質(zhì)量不高的主要原因。一流大學(xué)的教師需要開發(fā)一流水準(zhǔn)的課程，課程本身也是學(xué)術(shù)。開設(shè)一門新課程要有針對性至少需要考慮八個問題：第一，大學(xué)的使命是什么？大學(xué)的使命主要是對大學(xué)定位和基本價(jià)值觀的闡述。第二，要實(shí)現(xiàn)大學(xué)的使命，什么知識最有價(jià)值？第三，專業(yè)目標(biāo)是什么？它與大學(xué)使命是什么關(guān)系？專業(yè)目標(biāo)如何支撐大學(xué)使命。第四，在專業(yè)中，這些課程的位置在哪里？第五，課程教學(xué)目標(biāo)是什么？它如何與專業(yè)目標(biāo)相一致？第六，每一堂課的學(xué)習(xí)目標(biāo)是什么？第七，如何設(shè)計(jì)合適的學(xué)習(xí)活動以實(shí)現(xiàn)課堂學(xué)習(xí)目標(biāo)？第八，如何考核學(xué)習(xí)成效？

大學(xué)教改的另一個重要趨勢是以專業(yè)為基礎(chǔ)的課程體系改革。在課程建設(shè)中，一個不可回避的問題是：如何優(yōu)化設(shè)計(jì)一個專業(yè)的課程體系？回答這個問題，可以引入密西根大學(xué)（University of Michigan）的“課程矩陣”的概念。根據(jù)課程矩陣的思想，我們把一個專業(yè)的目標(biāo)分解為一系列的子目標(biāo)，作為一個維度，把這個專業(yè)所有的課程作為另一個維度，通過兩個維度的關(guān)聯(lián)考察各門課程與目標(biāo)體系的相關(guān)性（如圖2）。通過課程矩陣分析，我們可以發(fā)現(xiàn)三種情況：一是課程重復(fù)，即幾門課程同時(shí)指向一個專業(yè)子目標(biāo)，這時(shí)需要考慮課程合并；二是無關(guān)課程，即某些課程與專業(yè)目標(biāo)沒有任何相關(guān)性，這樣的課程需要剔除；三是目標(biāo)虛置，即有些專業(yè)目標(biāo)沒有任何課程支撐，這時(shí)需要開設(shè)新的課程來支持這些目標(biāo)。通過課程矩陣的檢測，我們達(dá)到優(yōu)化課程體系的目的［10］（P72-76）。

圖2　課程矩陣

體制層面的改革主要靠政府，管理層面的變革主要靠學(xué)校，技術(shù)層面的突破主要靠教師?！半p一流”建設(shè)的技術(shù)突破必須堅(jiān)持立德樹人原則，突出人才培養(yǎng)核心地位，著力培養(yǎng)具有國家使命感和社會責(zé)任心，富有創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力的拔尖創(chuàng)新人才。因此，大學(xué)的核心技術(shù)應(yīng)該是關(guān)于“大學(xué)教師如何教”以及“學(xué)生如何學(xué)”的問題。破解這一問題的關(guān)鍵是大力促進(jìn)大學(xué)教師的職業(yè)發(fā)展。我們不但要積極促進(jìn)大學(xué)教師專業(yè)能力和教學(xué)能力的大發(fā)展，而且要大力提升大學(xué)教師的師德水平。

四、結(jié)論

建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科需要實(shí)現(xiàn)體制、管理、技術(shù)三重突破。一方面，技術(shù)突破和管理突破以體制突破為前提。大學(xué)教改之所以沒有取得應(yīng)有成效，是因?yàn)橹幌抻诮虒W(xué)、科研等技術(shù)層面的變革，回避了大學(xué)組織與管理的改造和建設(shè)。大學(xué)組織與管理層面的變革又受制于宏觀的體制與結(jié)構(gòu)，在外部體制難以改變的情況下，單方面進(jìn)行大學(xué)改革，很難取得應(yīng)有成效，必須跳出教育看教育。當(dāng)務(wù)之急是堅(jiān)持以改革為動力，加快中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)，著力破除體制機(jī)制障礙，為一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)創(chuàng)造良好環(huán)境。另一方面，要充分發(fā)揮組織的能動性。即使在體制不變的情況下，大學(xué)依然可以進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。作為一個具有活性的組織，大學(xué)不只是適應(yīng)環(huán)境，更要改造環(huán)境，要讓環(huán)境適應(yīng)自己。退一步講，即使我們無法改造環(huán)境，我們可以改變自己。所謂“山不轉(zhuǎn)水轉(zhuǎn)，水不轉(zhuǎn)人轉(zhuǎn)”。即使在各種宏觀體制與結(jié)構(gòu)不完善的環(huán)境下，行動者只要解放思想、實(shí)事求是，能夠從自身有什么，能做好什么的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，依然能夠追求卓越、達(dá)到一流。

［1］ 周光禮.經(jīng)費(fèi)配置模式與大學(xué)戰(zhàn)略選擇：中國大學(xué)趨同化的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋［J］.中國高教研究，2015（9）：4-13.

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（責(zé)任編輯 黃建新）

G640

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1672-0717（2016）04-0004-11

2016-05-25

周光禮（1970-），男，湖南武岡人，中國人民大學(xué)教育學(xué)院副院長、教授、博士生導(dǎo)師，主要從事高等教育政策與管理、院校研究、教育政治學(xué)與教育法學(xué)研究。