黃 濤

(1.新疆創(chuàng)新管理研究中心，新疆烏魯木齊830046;2.新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆烏魯木齊830049）

自從我國(guó)實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略以來(lái)，新疆地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，新疆地區(qū)GDP由2000年的1 364億元增長(zhǎng)到2014年的9 264億元，增長(zhǎng)了近7倍。但在經(jīng)濟(jì)總量提升的同時(shí)，也帶來(lái)了諸如城鄉(xiāng)和地區(qū)之間發(fā)展差距進(jìn)一步擴(kuò)大、生態(tài)環(huán)境惡化、資源浪費(fèi)嚴(yán)重等一系列問(wèn)題。因此，今后新疆要保持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)的健康發(fā)展，其核心還在于提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。根據(jù)孫慧、張銀山等學(xué)者的研究表明，向西開(kāi)放對(duì)新疆經(jīng)濟(jì)質(zhì)量增長(zhǎng)有明顯的推動(dòng)作用[1-2]。2013年9月，習(xí)近平主席提出建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略構(gòu)想后，新疆進(jìn)一步擴(kuò)大向西開(kāi)放正面臨著前所未有的機(jī)遇。新疆應(yīng)該緊緊抓住這一機(jī)遇，在拉動(dòng)新疆經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)的同時(shí)，兼顧好經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量，采取有效對(duì)策，充分發(fā)揮向西開(kāi)放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的積極作用，弱化不利因素的影響，實(shí)現(xiàn)新疆地區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康的發(fā)展。

一、新疆向西開(kāi)放研究范圍界定

我國(guó)實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略以來(lái)，新疆逐步加強(qiáng)與中亞、南亞、西亞以及歐洲地區(qū)的經(jīng)貿(mào)合作，并取得了顯著成效。2014年新疆進(jìn)出口總額276.69億美元，其中與周邊八個(gè)國(guó)家的進(jìn)出口額為195.7億美元，占新疆貿(mào)易總額的70.7%，與南亞、西亞貿(mào)易額占比6.4%，與歐洲各國(guó)貿(mào)易額占比2.8%。新疆在向西開(kāi)放貿(mào)易的進(jìn)出口比重占全區(qū)貿(mào)易額的80%。由此可見(jiàn)，向西開(kāi)放在新疆的對(duì)外開(kāi)放中占主導(dǎo)地位。而隨著“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略的深化，新疆的向西開(kāi)放將進(jìn)一步擴(kuò)大。本文在界定向西開(kāi)放范圍時(shí)，選取與新疆接壤或經(jīng)濟(jì)聯(lián)系緊密的十三國(guó)（俄羅斯、蒙古、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、土庫(kù)曼斯坦、烏茲別克斯坦、伊朗、土耳其、巴基斯坦、印度、阿富汗、沙特阿拉伯），以期能更好的涵蓋新疆向西開(kāi)放的范圍。并用新疆與這十三國(guó)的貿(mào)易開(kāi)放度來(lái)衡量新疆向西開(kāi)放水平。

關(guān)于開(kāi)放水平的測(cè)度，國(guó)內(nèi)外學(xué)者提出諸多指標(biāo)，1950年日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清提出的對(duì)外貿(mào)易依存度這個(gè)指標(biāo)因直觀、操作簡(jiǎn)便，被國(guó)內(nèi)的學(xué)者廣泛采用[3]。國(guó)內(nèi)部分學(xué)者也根據(jù)實(shí)際情況在此指標(biāo)的基礎(chǔ)上加以改進(jìn)。許統(tǒng)生認(rèn)為，對(duì)外貿(mào)易依存度不僅包括貨物貿(mào)易，還應(yīng)該包括服務(wù)貿(mào)易[4]?？紤]到新疆服務(wù)貿(mào)易額在歷年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)占比偏低，且部分年度的數(shù)據(jù)缺失較為嚴(yán)重，故本文暫不考慮服務(wù)貿(mào)易，根據(jù)李潔、張?zhí)祉數(shù)纫酝鶎W(xué)者的研究結(jié)論，對(duì)于開(kāi)放程度較低的國(guó)家或地區(qū)，用貿(mào)易依存度來(lái)衡量其開(kāi)放程度比較合適[5]。當(dāng)前新疆向西開(kāi)放水平依舊處于低層次階段，向西開(kāi)放的上升空間潛力巨大，因此本文將采用新疆向西開(kāi)放十三國(guó)的貨物貿(mào)易依存度來(lái)衡量新疆向西開(kāi)放水平。即：

其中：OPEN為新疆向西開(kāi)放水平，TRD為新疆向西開(kāi)放十三國(guó)的外貿(mào)總額，GDP為新疆國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。

二、新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量

本文對(duì)新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析從其數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面進(jìn)行描述。以下數(shù)據(jù)均來(lái)源于《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》（1986—2015），本文將利用柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，來(lái)測(cè)算新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。

關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量指標(biāo)的選取，從羅伯特·M·索洛開(kāi)始，國(guó)外學(xué)者廣泛采用全要素生產(chǎn)率。國(guó)內(nèi)學(xué)者李變花也提出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)源于投入要素的“量”和“質(zhì)”的提高，投入要素?cái)?shù)量的增加是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)中量的部分，而生產(chǎn)率的提高則是質(zhì)的部分，作為衡量生產(chǎn)率水平、反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的指標(biāo)，全要素生產(chǎn)率比單要素生產(chǎn)率優(yōu)越得多[6]。本文通過(guò)測(cè)算新疆全要素生產(chǎn)率指標(biāo)來(lái)度量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量[7]，計(jì)算公式為：

其中，TFPt、Kt、Lt分別為第t期的全要素生產(chǎn)率、物質(zhì)資本以及勞動(dòng)力，α，β分別代表物質(zhì)資本和勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性。產(chǎn)出彈性的值可以根據(jù)C-D生產(chǎn)函數(shù)模型Yt=進(jìn)行估算（其中A為代表管理和技術(shù)水平的常數(shù)，μ為隨機(jī)干擾的影響，且 μ≤1）。為消除非平穩(wěn)時(shí)間序列的異方差性，對(duì)方程兩邊同時(shí)進(jìn)行對(duì)數(shù)變換；為避免多重共線(xiàn)性，本文假定α+β=1，即生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變，且生產(chǎn)函數(shù)為?？怂怪行浴７匠炭勺冃螢椋?/p>

本文利用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資來(lái)衡量物質(zhì)資本存量，并用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)剔除其價(jià)格因素；利用第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)總?cè)藬?shù)來(lái)度量勞動(dòng)力要素投入。由于考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量數(shù)據(jù)的樣本空間選取為1985—2014年。

利用數(shù)據(jù)對(duì)式(2)進(jìn)行回歸，可以得到α的估計(jì)值，而 β=1-α，這樣就可以得到它們各自的估計(jì)值。

首先，為了檢驗(yàn)新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量是否滿(mǎn)足α+β=1的規(guī)模收益不變的假設(shè)，我們引入Wald檢驗(yàn)。Wald檢驗(yàn)旨在通過(guò)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ蛥?shù)是否有顯著性差異，來(lái)考察新疆是否滿(mǎn)足α+β=1的規(guī)模收益不變的假設(shè)。我們用Wald檢驗(yàn)來(lái)檢驗(yàn)線(xiàn)性模型參數(shù)的顯著性差異，得出Wald檢驗(yàn)的F統(tǒng)計(jì)值為6.8231，P=0.0128＜0.05，即 α+β=1，認(rèn)為新疆經(jīng)濟(jì)在1985—2012年間規(guī)模收益不變。為了剔除異方差性，采用加權(quán)最小二乘法對(duì)式（2）進(jìn)行回歸，結(jié)果如下：

（其中150.766，235.67，0.000為相應(yīng)參數(shù)對(duì)應(yīng)的t值）

運(yùn)用公式（4）計(jì)算出新疆1985—2014年的全要素生產(chǎn)率，見(jiàn)圖1。

圖1 新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量（全要素生產(chǎn)率）的趨勢(shì)圖

根據(jù)圖1可知，1985—2008年新疆經(jīng)濟(jì)質(zhì)量從22增長(zhǎng)至28，總體均值為25，其中存在微弱波動(dòng)，但整體呈上升趨勢(shì)；2009年新疆發(fā)生“7·5”事件，嚴(yán)重抑制了新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的發(fā)展，新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量從2008年的28下降至2009年的22，2009—2014年新疆經(jīng)濟(jì)質(zhì)量總體下降幅度較大，從2009年的22下降至2014年的16，且有逐年下降的趨勢(shì)。

三、新疆向西開(kāi)放水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量作用的計(jì)量研究

基于C-D生產(chǎn)函數(shù)模型，尋找新疆向西開(kāi)放水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量函數(shù)關(guān)系，因變量為全要素生產(chǎn)率，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。引用包群[9]等學(xué)者的研究方法，先假設(shè)一國(guó)的技術(shù)進(jìn)步水平A主要受到貿(mào)易開(kāi)放度的影響，且兩者之間存在指數(shù)形式的關(guān)系，即At=，同時(shí)將相關(guān)變量人力資本L引入方程中，對(duì)方程兩邊同時(shí)進(jìn)行對(duì)數(shù)變換，則得到以下模型：

在式（5）中ξt是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，它在一定程度上體現(xiàn)了除公式中提到的因素外的其它因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。 其 中 TFPt、Kt、Lt、Ht、OPENt分別表示第t期的全要素生產(chǎn)率、物質(zhì)資本、勞動(dòng)力、人力資本存量和向西開(kāi)發(fā)水平。

由于時(shí)間序列一般非平穩(wěn)，為避免出現(xiàn)偽回歸現(xiàn)象，我們首先要檢驗(yàn)序列的平穩(wěn)性。文中采用ADF(Augmented Dickey Fuller Test)方法，用AIC最小準(zhǔn)則確定最優(yōu)滯后期，以保證殘差非自相關(guān)。經(jīng)檢驗(yàn)，序列在5%的顯著性水平下，拒絕零假設(shè)，故該序列為非平穩(wěn)時(shí)間序列。再對(duì)各變量的原序列進(jìn)行一階差分處理后作ADF單位根檢驗(yàn)，得出一階差分序列平穩(wěn)。其中Kt、Lt為帶趨勢(shì)項(xiàng)。那么經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量與各變量之間是否存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，由于原序列為非平穩(wěn)序列，直接對(duì)其進(jìn)行回歸會(huì)弱化變量之間經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義，所得結(jié)果解釋力也不強(qiáng)。本文將用協(xié)整檢驗(yàn)來(lái)避免偽回歸。

常用的檢驗(yàn)協(xié)整關(guān)系的方法有兩種：一是JJ檢驗(yàn)，即Johansen和Juselius的似然比檢驗(yàn)法；二是EG兩步法，即基于回歸殘差的平穩(wěn)性檢驗(yàn)。JJ檢驗(yàn)主要分析諸多變量組成的VAR系統(tǒng)，借助典型相關(guān)理論在VAR模型基礎(chǔ)上，使用似然比檢驗(yàn)進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)的同時(shí)確定協(xié)整關(guān)系。而EG兩步法常用于檢驗(yàn)兩個(gè)變量之間是否存在協(xié)整關(guān)系。由于本文的樣本空間比較小，涉及的變量有5個(gè)，對(duì)原數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)整JJ檢驗(yàn)自由度不足，所以采用EG兩步法檢驗(yàn)變量之間的協(xié)整關(guān)系。式（5）進(jìn)行OLS回歸分析，然后對(duì)殘差的平穩(wěn)性檢驗(yàn)，如果原來(lái)的順序是固定的，則因變量與變量之間的協(xié)整關(guān)系存在，否則，因變量與變量之間就不存在協(xié)整關(guān)系。

本文利用EVIEWS 6.0的軟件對(duì)式（5）進(jìn)行最小二乘法回歸，結(jié)果如下：

對(duì)式(6)的殘差進(jìn)行ADF檢驗(yàn)，ADF檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)值在顯著性水平為1%的情況下拒絕原假設(shè)，即In（TFP）和In（K）、In（L）、In（H）、OPEN存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，根據(jù)向西開(kāi)放水平的系數(shù)可知，向西開(kāi)放水平每提高1%，則新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量將提高0.22%。

通過(guò)協(xié)整檢驗(yàn)，我們得出結(jié)論為：向西開(kāi)放和新疆的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，下面本文采用格蘭杰因果檢驗(yàn)的方法，檢驗(yàn)In（TFP）和In（K）、In（L）、In（H）、OPEN之間的因果關(guān)系。

根據(jù)表1的Granger因果檢驗(yàn)，新疆勞動(dòng)要素的投入ln(L)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量互不為Granger因果關(guān)系，說(shuō)明勞動(dòng)力和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不存在因果關(guān)系，相互獨(dú)立，互不影響的。新疆的物質(zhì)資本和人力資本存量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量存在Granger因果關(guān)系，反之不成立。新疆向西開(kāi)放水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量互為Granger因果關(guān)系，這說(shuō)明新疆向西開(kāi)放水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量相互有因果關(guān)系，新疆向西開(kāi)放水平會(huì)影響新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，而新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量同樣會(huì)影響新疆向西開(kāi)放水平。

表1 Granger因果檢驗(yàn)

四、結(jié)論和建議

（一）結(jié)論

結(jié)合方程的回歸結(jié)果和Granger因果檢驗(yàn)，物質(zhì)資本、人力資本存量、向西開(kāi)放均對(duì)新疆的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量有促進(jìn)作用。目前，物質(zhì)資本仍是推動(dòng)新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的主要?jiǎng)恿?，?6)中l(wèi)n(K)的系數(shù)為0.655；人力資本存量的作用其次，其系數(shù)為0.378；向西開(kāi)放對(duì)新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用系數(shù)為0.223。同時(shí)根據(jù)Granger因果檢驗(yàn)，新疆向西開(kāi)放水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量相互有因果關(guān)系，新疆向西開(kāi)放水平與新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量互為正向促進(jìn)關(guān)系，所以應(yīng)加大向西開(kāi)放水平以促進(jìn)新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。

（二）建議

由于新疆向西開(kāi)放和新疆經(jīng)濟(jì)質(zhì)量增長(zhǎng)具有雙向作用，為有效解決向西開(kāi)放中對(duì)外貿(mào)易市場(chǎng)的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力不足，跨國(guó)之間的人才與技術(shù)交流及合作還處于初級(jí)階段，技術(shù)交流合作機(jī)制設(shè)置等問(wèn)題，建議如下。

第一，繼續(xù)加大向西開(kāi)放的力度。從實(shí)證結(jié)果看，向西開(kāi)放對(duì)新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量作用較小，主要對(duì)新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量上做貢獻(xiàn)。隨著“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)，新疆向西開(kāi)放必將倒逼區(qū)內(nèi)資源的優(yōu)化配置，促進(jìn)新疆區(qū)內(nèi)技術(shù)水平的提高以及配套制度的完善，進(jìn)而顯著提高區(qū)內(nèi)物質(zhì)資本、人力資本等要素的產(chǎn)出效率，最終不僅能有利于新疆的經(jīng)濟(jì)總量的提升，更會(huì)提高新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量。第二，持續(xù)加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)。從方程的回歸結(jié)果可知，人力資本存量對(duì)新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的作用較大。新疆應(yīng)借建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的歷史機(jī)遇，與中亞、南亞等國(guó)家加強(qiáng)人才交流與合作，培養(yǎng)壯大國(guó)際專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍，同時(shí)出臺(tái)相關(guān)政策扶持有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)加大員工的職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，力求使新疆成為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上人才匯集區(qū)。第三，大力扶持向西開(kāi)放優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。新疆向西開(kāi)放應(yīng)從自身優(yōu)勢(shì)出發(fā)，發(fā)展科技含量高、生態(tài)效益好的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，同時(shí)積極引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)新疆向西開(kāi)放產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。