陳琳+張建英

摘 要：遭遇合法性約束情況下，新創(chuàng)企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新如何克服合法性門檻以實現(xiàn)企業(yè)成長？為了回答該問題，本文整合了創(chuàng)業(yè)導向理論和合法性理論，提出了合法化戰(zhàn)略在商業(yè)模式創(chuàng)新和企業(yè)績效關系間起中介作用的假設。以天津、青島等地區(qū)135家新高新技術企業(yè)為調(diào)查樣本，運用回歸分析方法進行實證分析。研究結果表明，商業(yè)模式創(chuàng)新對企業(yè)績效有積極作用；合法化戰(zhàn)略在商業(yè)模式創(chuàng)新和企業(yè)績效間具有中介作用。本研究在推進商業(yè)模式創(chuàng)新理論研究的同時，也為企業(yè)的管理實踐提供了新的指導依據(jù)。

關鍵詞：商業(yè)模式創(chuàng)新；合法化戰(zhàn)略；中介效應；新企業(yè)績效

一、引言

商業(yè)模式創(chuàng)新能給社會帶來強大的變革力量。攜程、華為、蘋果、淘寶、雅虎等企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新成功的案例仍被人們津津樂道。對成熟企業(yè)來講，企業(yè)適當?shù)纳虡I(yè)模式能促進自身的成長[1]，可以幫助企業(yè)開拓新的市場，幫助企業(yè)獲取更多價值[2，3]，能為企業(yè)帶來先行優(yōu)勢，從而大大提升企業(yè)績效[4]。那么，對新創(chuàng)企業(yè)來講，商業(yè)模式模式創(chuàng)新也是其成功的關鍵因素之一，因為，構建行之有效的商業(yè)模式可以克服新進入缺陷， 實現(xiàn)其快速增長[5]。近年來也有些學者提出，商業(yè)模式創(chuàng)新企業(yè)不一定能從中獲益。那么，是什么因素阻止了商業(yè)模式創(chuàng)新的成功？為什么有的新創(chuàng)企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新能夠成功并實現(xiàn)了企業(yè)的高速成長，而有的企業(yè)在創(chuàng)新的道路上沉沙折戟？本文從制度理論視角，以合法性為中介，沿著“商業(yè)模式創(chuàng)新—合法化戰(zhàn)略—企業(yè)績效”的理論邏輯，以天津、青島、上海等地收集的135家新創(chuàng)高新技術企業(yè)為研究樣本，依據(jù)Barron和Kenny以及溫忠麟等學者的中介效應檢驗模型，主要回答下列問題：在非市場力量起重要作用的轉(zhuǎn)型制度環(huán)境下，新創(chuàng)企業(yè)在商業(yè)模式創(chuàng)新時是否把合法化作為自己的戰(zhàn)略選擇；面對利益相關者構成的制度環(huán)境壓力，企業(yè)創(chuàng)新的成功是否遵循了“商業(yè)模式創(chuàng)新—合法化戰(zhàn)略—企業(yè)績效”的主導邏輯。

二、理論闡述和假設提出

（一）商業(yè)模式創(chuàng)新與新企業(yè)績效。盡管國內(nèi)外學者在不同的視角下對商業(yè)模式創(chuàng)新的內(nèi)涵、外延、構成要素、分類和構成進行了研究，提出了不同的觀點，但大都認為商業(yè)模式創(chuàng)新對提升企業(yè)績效有積極的作用。Markides 和Charitou（2004）提出商業(yè)模式是一種獲得競爭優(yōu)勢的潛在資源，企業(yè)能夠通過商業(yè)模式獲取競爭優(yōu)勢，新穎有效的商業(yè)模式能促進企業(yè)卓越的價值創(chuàng)造。Zott和Amit（2007）通過對190家美國和歐洲的新創(chuàng)上市企業(yè)研究認為，以效率和新穎性為中心進行商業(yè)模式設計，對企業(yè)績效有積極的促進作用。Giesen和Berman等（2007）認為，商業(yè)模式創(chuàng)新能夠幫助企業(yè)創(chuàng)造新的市場，或者提高企業(yè)在現(xiàn)有市場中的效率，進而幫助企業(yè)獲取更多的價值[2]。Chesbrough和Rosenbloom（2002）研究表明，技術創(chuàng)新是企業(yè)價值創(chuàng)造過程中的中介，商業(yè)模式通過在經(jīng)濟和技術領域之間的動態(tài)轉(zhuǎn)移、選擇以及過濾，最后封裝成一種新的結構來面向市場，為企業(yè)造福[1]。IBM商業(yè)價值研究院研究結論認為，業(yè)績出眾的公司商業(yè)模式創(chuàng)新的頻率要高于業(yè)績欠佳的公司，商業(yè)模式創(chuàng)新可以幫助企業(yè)在營業(yè)毛利增長上高于競爭對手達5%。全球69%的CEO表示他們極為關注商業(yè)模式創(chuàng)新，幾乎所有

CEO都不同程度的實施了商業(yè)模式創(chuàng)新，且業(yè)績出眾者的商業(yè)模式創(chuàng)新更徹底。通過以上的分析本文提出如下假設：

H1：商業(yè)模式創(chuàng)新對新企業(yè)績效有正向影響

（二）合法化戰(zhàn)略的中介效應。由于商業(yè)模式創(chuàng)新的先動性特征，企業(yè)作為市場的新進入者與領域內(nèi)的既有企業(yè)相比，由于顧客對產(chǎn)品確定性和可靠性等方面認知度較低，顧客可能更理性的忠誠于既有品牌，使創(chuàng)新企業(yè)遭遇合法性約束。另外，新企業(yè)在利用市場機會形成先動優(yōu)勢的同時，由于其所隱含的大量不被人了解的隱性信息導致市場的合法性偏見，使企業(yè)面臨較低的市場合法性，造成先動性與企業(yè)成長間的鴻溝。基于以上原因，為了克服先動性帶來的合法性約束，企業(yè)必須要進行合法性構建，實施合法化戰(zhàn)略，努力尋求提高人們感知的企業(yè)合法性水平。企業(yè)不斷提高自身合法性水平的過程，即為合法化。Aldrich 和Fiol （1994）的研究結論認為創(chuàng)業(yè)活動失敗的原因，不是因為創(chuàng)業(yè)活動沒有市場潛力，而是沒能建立與利益相關者的信任關系，沒有得到由利益相關者構成的制度環(huán)境的支持等合法性問題，通過合法性構建提高合法性，新企業(yè)能夠提高利益相關者的認知。國內(nèi)學者李雪靈等（2011）研究認為新企業(yè)要想跨越合法性門檻，實現(xiàn)企業(yè)增長，應當謀求適當?shù)暮戏ɑ瘧?zhàn)略，戰(zhàn)略合法性可以從對創(chuàng)新性偏見的糾正和合法性缺陷的彌補兩個方面解決企業(yè)的合法性缺失問題，發(fā)揮合法性對企業(yè)成長的積極作用。Haunschild 和 Miner（1997）提出，因為組織之間的相似性更易于使組織獲得合法性和聲譽，為了克服先動者的合法性缺失，企業(yè)可以通過模仿成功企業(yè)的行為來構建和獲得自身的合法性，戰(zhàn)略學者也研究指出，在不確定的環(huán)境中，制度組成的社會因素比理性效率因素更能影響組織的行為。商業(yè)模式創(chuàng)新的意義在于獲得利益相關者的信任和支持，獲得資源擁有者對企業(yè)資源的投入，所以商業(yè)模式創(chuàng)新企業(yè)應當積極的實施合法化戰(zhàn)略以提高自身的合法性水平，這樣將有利于企業(yè)資源的獲取，促進績效的提升?；谝陨戏治觯岢鋈缦录僭O：H2：合法化戰(zhàn)略在商業(yè)模式創(chuàng)新與新企業(yè)績效關系之間起

著中介作用

三、數(shù)據(jù)搜集與數(shù)據(jù)分析

（一）樣本和數(shù)據(jù)搜集。本研究使用的數(shù)據(jù)是2015年7月至2015年10月通過調(diào)查問卷的方式獲取。問卷的發(fā)放通過兩種方式進行，一是通過政府部門的協(xié)助發(fā)放問卷，二是電子郵件和實地調(diào)研的方式向一些熟悉企業(yè)的總經(jīng)理等高管發(fā)放調(diào)查問卷并通過反復聯(lián)系收回問卷。本研究樣本取自于青島、濟南、天津等地的新創(chuàng)高新技術企業(yè)。此次共發(fā)放問卷 420份，回收 152 份，剔除無效問卷17份，有效問卷為135份，問卷的有效回收率為32.1%。根據(jù)已有文獻對于新企業(yè)的年齡界定，本研究樣本企業(yè)的年齡均不超過4年。

（二）數(shù)據(jù)分析與發(fā)現(xiàn)。本研究用回歸模型對合法化戰(zhàn)略的中介效應進行檢驗，根據(jù)Barron和Kenny所提出的中介效應驗證方法。分析結果如表1所示。模型1是自變量商業(yè)模式創(chuàng)新對中介變量合法化戰(zhàn)略的回歸分析，回歸系數(shù)β=0.703，P=0.000，F(xiàn)=130.072，P=0.000，R2=0.494，校正后的R2=0.491，說明企業(yè)的商業(yè)模式創(chuàng)新對企業(yè)合法化戰(zhàn)略有著顯著驅(qū)動效應。模型2是控制變量（行業(yè)類型、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)性質(zhì)）對因變量企業(yè)績效的回歸，其F值為1.427，P值為0.238顯著大于0.1，說明模型2沒有通過顯著性檢驗，表明研究中的控制變量對組織績效不具有解釋力，這與許多學者的研究結論一致。模型3是自變量商業(yè)模式創(chuàng)新對因變量新創(chuàng)企業(yè)績效的回歸分析，其β=0.560，P=0.000顯著小于0.01，F(xiàn)值為15.527，P=0.000顯著低于0.01，和模型2相比模型3其R2提高了0.291，說明模型3的整體效果較好，商業(yè)模式創(chuàng)新對企業(yè)績效能產(chǎn)生顯著的正向影響，即H1得到驗證。在模型4中加入了商業(yè)模式創(chuàng)新和合法化兩個自變量后，F(xiàn)值為26.224，P=0.000顯著低于0.01，△R2=0.181，發(fā)現(xiàn)商業(yè)模式創(chuàng)新β=0.155，P值在0.1水平下顯著，其對新創(chuàng)企業(yè)績效的影響仍然顯著，但顯著性水平明顯降低，而合法化β=0.622，P=0.000小于0.01，其對組織績效影響也表現(xiàn)為顯著，即H2得到驗證，并且和模型3相比，自變量商業(yè)模式創(chuàng)新的β值明顯降低（由0.560降為0.155），綜合模型

1、模型3和模型4的實證結果，說明合法化在商業(yè)模式創(chuàng)新與企業(yè)績效之間存在中介效應的假設成立，并且存在部分中介效應。

四、研究結論

本研究以合法化戰(zhàn)略為中介變量，構建了商業(yè)模式創(chuàng)新對新創(chuàng)企業(yè)績效影響的概念模型，并以135家企業(yè)為樣本對模型進行了檢驗，獲得了一些具有重要實踐指導意義的研究結論。

（1）商業(yè)模式創(chuàng)新對企業(yè)績效產(chǎn)生的作用顯著。該研究進一步揭示出在全球金融危機沖擊，企業(yè)外部競爭環(huán)境加劇的背景條件下，新創(chuàng)企業(yè)的商業(yè)模式創(chuàng)新對于實現(xiàn)良好的企業(yè)績效有重要的推動作用，商業(yè)模式創(chuàng)新是企業(yè)實現(xiàn)收入的主要來源。該結論與以往研究結論一致。

（2）新創(chuàng)企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新合法性約束的解決途徑。新企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新的先動性、創(chuàng)新性和風險性特征往往使企業(yè)面臨著“合法性門檻”，因此，要想通過商業(yè)模式創(chuàng)新戰(zhàn)略實現(xiàn)企業(yè)成長，就需要跨越“合法性門檻”。為解決新企業(yè)面臨的合法性障礙問題，新企業(yè)在實施商業(yè)模式創(chuàng)新的同時應該積極的進行合法化管理策略。進行積極的合法化管理，獲得社會的認可和支持、提高自身的合法性水平是商業(yè)模式創(chuàng)新對企業(yè)績效影響的關鍵環(huán)節(jié)，對商業(yè)模式的成功實施起到了重要的作用。

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