蔡海霞

（中原工學(xué)院　系統(tǒng)與工業(yè)工程技術(shù)研究中心，鄭州 450007）

基于多維效應(yīng)的能源效率評(píng)估理論
——以非參數(shù)DEA方法為例

蔡海霞

（中原工學(xué)院系統(tǒng)與工業(yè)工程技術(shù)研究中心，鄭州 450007）

基于多維效應(yīng)的能源效率評(píng)估使人們?cè)谶_(dá)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目的的同時(shí)兼顧能源安全、競(jìng)爭(zhēng)力、環(huán)境、社會(huì)和技術(shù)的可持續(xù)性。論述能源效率內(nèi)涵演化發(fā)展的路徑，在此基礎(chǔ)上將能源效率的內(nèi)涵擴(kuò)展至多維效應(yīng)。以非參數(shù)DEA （Data Envelopment Analysis）方法為例，研究基于多維效應(yīng)的能源效率評(píng)估方法的演化與發(fā)展趨勢(shì)。研究結(jié)果顯示：采用DEA方法對(duì)基于多維效應(yīng)的能源效率進(jìn)行評(píng)估的發(fā)展趨勢(shì)主要有以下3點(diǎn)：能源效率的內(nèi)涵不斷延伸；DEA模型向非導(dǎo)向非徑向模型轉(zhuǎn)變；能源效率評(píng)估的研究維度不斷擴(kuò)展。對(duì)多維效應(yīng)的能源效率綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)方法還需做深入研究。

多維效應(yīng)；能源效率評(píng)估；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

隨著中國(guó)能源供需矛盾的日益突出，有關(guān)能源浪費(fèi)和能源效率問(wèn)題越來(lái)越受到人們的關(guān)注。中國(guó)是能源消費(fèi)大國(guó)，也是CO2和其他溫室氣體的排放大國(guó)，其能源與環(huán)境政策對(duì)國(guó)際能源市場(chǎng)和全球氣候變化的影響舉足輕重。受?chē)?guó)內(nèi)人均能源資源儲(chǔ)量的限制，中國(guó)未來(lái)的能源供需矛盾日益突出，由化石能源消費(fèi)所引致的環(huán)境問(wèn)題也可能繼續(xù)惡化。盡管如此，中國(guó)能源的利用效率與其他國(guó)家相比仍然存在較大差距（魏楚、沈滿(mǎn)洪，2007）［1］。盡管在《京都議定書(shū)》中，中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家并不承擔(dān)強(qiáng)制性的碳減排義務(wù)，但因?yàn)榄h(huán)境問(wèn)題已經(jīng)成為社會(huì)各界和政府都十分重視和關(guān)注的問(wèn)題，中國(guó)也面臨著節(jié)能減排和減緩氣候變化兩方面的巨大壓力。2014年9月，國(guó)務(wù)院批復(fù)《國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化規(guī)劃（2014—2020年）》，明確到2020年，實(shí)現(xiàn)單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值CO2排放比2005年下降40%～45%，非化石能源占一次能源消費(fèi)的比重達(dá)到15%左右。2014年11月，《中美氣候變化聯(lián)合聲明》發(fā)布，中美兩國(guó)元首宣布了兩國(guó)各自2020年后應(yīng)對(duì)氣候變化的行動(dòng)，中國(guó)計(jì)劃2030年左右CO2排放達(dá)到峰值且將努力早日達(dá)峰，并計(jì)劃到2030年非化石能源占一次能源消費(fèi)比重提高到20%左右。

作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)面臨著嚴(yán)峻的能源和環(huán)境問(wèn)題，改善能源效率是應(yīng)對(duì)能源和環(huán)境問(wèn)題的重要且有效途徑。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)需要各個(gè)省區(qū)乃至各個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)體的協(xié)同努力。為了準(zhǔn)確把握不同地區(qū)和部門(mén)的能源效率，有必要對(duì)中國(guó)整體及各省區(qū)的能源效率進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的評(píng)估。這不僅可以反映出中國(guó)不同區(qū)域間能源效率的差別，而且能夠?yàn)橹袊?guó)能源效率的提高提供一個(gè)客觀的參照標(biāo)準(zhǔn)，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。能源效率在很多國(guó)家和地區(qū)已經(jīng)成為其能源戰(zhàn)略的一個(gè)重要組成部分，因此能源效率評(píng)估在很多國(guó)家公共政策的制定中意義重大（Ang，2006）［2］。能源效率的提高被認(rèn)為是增強(qiáng)能源安全、改善工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、緩解氣候變化最經(jīng)濟(jì)有效的途徑（Ang等，2010）［3］。

長(zhǎng)期以來(lái)人們關(guān)注的焦點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、生產(chǎn)率的提高，主要是強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。然而，隨著能源環(huán)境問(wèn)題的日益嚴(yán)重，人們開(kāi)始關(guān)注除經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之外的其他問(wèn)題，如環(huán)境的改善、民生福祉的提高、幸福感的增加等，GDP不再是人們追求的唯一目標(biāo)。人們關(guān)注目標(biāo)的改變對(duì)能源效率的評(píng)估提出了新的要求，能源消費(fèi)不僅僅能夠?qū)?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響，還對(duì)環(huán)境、社會(huì)、人口、技術(shù)等多方面產(chǎn)生多維效應(yīng)，因而應(yīng)該在能源效率評(píng)估中充分考慮能源消費(fèi)的多維效應(yīng)?；诙嗑S效應(yīng)的能源效率評(píng)估將會(huì)對(duì)能源效率的評(píng)估產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。這種思維范式的轉(zhuǎn)變使人們?cè)谶_(dá)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目的的同時(shí)兼顧能源安全、競(jìng)爭(zhēng)力、環(huán)境、社會(huì)和技術(shù)的可持續(xù)性。

一、能源效率內(nèi)涵的演化發(fā)展——多維效應(yīng)

對(duì)能源效率的概念和內(nèi)涵進(jìn)行界定是研究能源效率問(wèn)題時(shí)首先要解決的重要問(wèn)題。Patterson （1996）［4］377指出，研究者基于其研究目的和重點(diǎn)對(duì)能源效率概念進(jìn)行不同界定，繼而選擇不同的指標(biāo)來(lái)測(cè)度能源效率水平，會(huì)得到不同甚至相矛盾的研究結(jié)論。總體來(lái)講，能源效率包括單要素能源效率和全要素能源效率兩類(lèi)（Hu和Wang，2006）［5］。所謂單要素能源效率，是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的有效產(chǎn)出和能源投入的比值；而全要素能源效率，則是考慮了各種投入要素相互替代和影響的能源效率。

（一）單要素能源效率

能源效率的傳統(tǒng)定義是由世界能源委員會(huì)在1995年出版的一份報(bào)告中提出的，即為減少提供同等能源服務(wù)的能源投入。Patterson（1996）［4］383基于“帕累托效率”對(duì)能源效率進(jìn)一步定義為：用較少的能源生產(chǎn)同樣數(shù)量的服務(wù)或者有用的產(chǎn)出。而在此之前，研究者往往將能源效率與節(jié)能（Energy Conservation）的概念混淆。魏一鳴等（2010）［6］針對(duì)這個(gè)問(wèn)題，總結(jié)了能源效率與節(jié)能之間的區(qū)別，盡管與節(jié)能在概念上基本一致，但能源效率的概念更加寬泛。能源效率側(cè)重于能源服務(wù)，節(jié)約能源側(cè)重于減少能源消耗；能源效率側(cè)重于能源的經(jīng)濟(jì)含義或者社會(huì)效益。Bosseboeuf等（1997）［7］從經(jīng)濟(jì)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)兩個(gè)角度分別定義能源效率，經(jīng)濟(jì)上的能源效率是指用相同或者更少的能源獲得更多產(chǎn)出或更好的生活質(zhì)量，而技術(shù)經(jīng)濟(jì)上的能源效率是指由于技術(shù)進(jìn)步、生活方式的改變、管理的改善等導(dǎo)致特定能源使用的減少。

（二）全要素能源效率

全要素能源效率概念來(lái)源于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的全要素生產(chǎn)理論，其主要思想是：社會(huì)生產(chǎn)的各投入要素在一定程度上可以相互替代，決定最終產(chǎn)出的并非是某單一生產(chǎn)要素，而是各種生產(chǎn)要素的組合。

無(wú)論是單要素能源效率還是全要素能源效率，都有一個(gè)共同的特點(diǎn)，它們認(rèn)為勞動(dòng)、資本和能源等生產(chǎn)要素的投入最終所得到的產(chǎn)出是單一的，一般表現(xiàn)為GDP的增長(zhǎng)。然而，生產(chǎn)要素尤其是能源的投入除了對(duì)GDP有所貢獻(xiàn)之外，還將對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的各個(gè)方面產(chǎn)生不可忽視的影響。如能源消費(fèi)會(huì)導(dǎo)致碳排放的增加，加劇環(huán)境污染；能源消費(fèi)能提高社會(huì)福利水平，減少能源貧困，這一點(diǎn)對(duì)于發(fā)展中國(guó)家尤其重要。因此，對(duì)于能源效率的測(cè)算應(yīng)該全面考慮多維產(chǎn)出效應(yīng)，忽視這一點(diǎn)將會(huì)導(dǎo)致能源效率的錯(cuò)誤估計(jì)。這一點(diǎn)已經(jīng)引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的重視，對(duì)于“非期望產(chǎn)出”的研究正是基于這樣的考慮。Scheel（2001）［8］認(rèn)為，實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程不可避免地會(huì)產(chǎn)生非期望產(chǎn)出如CO2，因此很有必要在傳統(tǒng)模型中考慮非期望產(chǎn)出?；诖?，Zhou和Ang （2008）［9］2911第一次在能源效率的評(píng)價(jià)中考慮非期望產(chǎn)出，并開(kāi)發(fā)出一些基于環(huán)境DEA技術(shù)的DEA模型用于評(píng)價(jià)能源效率。此后，越來(lái)越多的學(xué)者在能源效率的研究中同時(shí)考慮期望和非期望產(chǎn)出。王兵（2011）［10］利用方向性距離函數(shù)方法將能源、資本與勞動(dòng)力作為投入，以GDP為合意產(chǎn)出，以CO2、SO2為非合意產(chǎn)出，對(duì)中國(guó)省際能源效率進(jìn)行了實(shí)證研究。沈能、王群偉（2013）［11］將污染排放指數(shù)作為非合意性產(chǎn)出測(cè)度中國(guó)區(qū)域能源效率。Wu等（2012）［12］在DEA模型框架下同時(shí)考慮了期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，并測(cè)算了中國(guó)不同省份的工業(yè)能源效率。Nicholas Apergis等（2015）［13］采用基于松弛變量的非期望產(chǎn)出DEA模型，測(cè)算了OECD國(guó)家的能源效率。宮大鵬等（2015）［14］運(yùn)用包含非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型來(lái)評(píng)價(jià)中國(guó)各省的工業(yè)化石能源效率。

然而，正如之前所提到的，非期望產(chǎn)出僅僅只是生產(chǎn)過(guò)程中的產(chǎn)出之一，還有很多期望產(chǎn)出，如社會(huì)福利的增加等在能源效率的測(cè)算中一直被忽略。有些能源活動(dòng)，盡管多消耗了能源，但為人們提供了更多、更有用的服務(wù)，也有可能改善了能源效率。在能源效率的測(cè)度中考慮多維效應(yīng)還有助于人們深化對(duì)于回彈效應(yīng)的理解。能源效率的提高可能會(huì)降低能源成本，從而使人們對(duì)能源服務(wù)的需求增加，對(duì)能源服務(wù)消費(fèi)的增加量有可能會(huì)大于能源效率提高所節(jié)約的能源量，從而產(chǎn)生回彈效應(yīng)。由于回彈效應(yīng)的存在，能源效率政策的有效性受到嚴(yán)重質(zhì)疑?；貜椥?yīng)的存在或許會(huì)阻礙預(yù)定節(jié)能目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，但與此同時(shí)，“回彈”的能源消費(fèi)很可能對(duì)其他社會(huì)方面有正面的影響。美國(guó)、新西蘭相關(guān)研究表明，盡管能源節(jié)約十分有限，但能源效率的提高增強(qiáng)了人們的健康和福祉。在這種背景下，回彈效應(yīng)可以看成是達(dá)成更廣泛社會(huì)目標(biāo)的代價(jià)，反映出達(dá)成社會(huì)發(fā)展目標(biāo)能源效率政策的最小成本。

（三）基于多維效應(yīng)的能源效率內(nèi)涵擴(kuò)展

一些學(xué)者對(duì)能源效率內(nèi)涵的擴(kuò)展和探索做出10了貢獻(xiàn)。這主要體現(xiàn)在對(duì)能源效率的“非能源效應(yīng)（Non-Energy Benefits）”和附加效應(yīng)（Additional Benefits）的研究上。Pye和McKane（2000）［15］認(rèn)為，節(jié)能并不是工業(yè)決策制定者的最重要的驅(qū)動(dòng)力，因此應(yīng)該把節(jié)能擺在更加正確的位置，它只是能源效率項(xiàng)目眾多目標(biāo)和效應(yīng)中的一部分，而不是唯一的中心目標(biāo)。他們還認(rèn)為，將能源效率項(xiàng)目的全部效益進(jìn)行量化測(cè)算有助于更好地理解能源效率政策。Skumatz（2005）［16］一直致力于研究工業(yè)能源效率政策的非能源（Non-energy）影響，包括正面和負(fù)面的影響。在他的研究中，列出了20種非能源效應(yīng)，如生活成本的節(jié)約、生產(chǎn)率的提高、生活舒適性的提高、照明質(zhì)量的提高等等。Mills和Rosenfeld（1996）［17］研究了建筑物能源效率提高的附加效應(yīng)，并構(gòu)建了一個(gè)包含能源效率多維效應(yīng)的理論框架，有助于人們理解除了節(jié)能之外的其他效應(yīng)。他們認(rèn)為，在能源效率的眾多效應(yīng)中，國(guó)家層面效應(yīng)如國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力、能源安全、就業(yè)崗位的增加和環(huán)境保護(hù)是最重要的。他們還進(jìn)一步指出，能源效率技術(shù)以較低的成本提供等同的服務(wù)，而非能源效應(yīng)增加了能源效率技術(shù)的價(jià)值。Worrell等（2003）［18］指出，能源效率的多維效應(yīng)在大多數(shù)研究中都被忽視，并在他的研究中將生產(chǎn)力效應(yīng)（productivity benefits）著重考慮進(jìn)去，將多維效應(yīng)分為5類(lèi)：減少浪費(fèi)、較少排放、運(yùn)作成本的降低、產(chǎn)品質(zhì)量的提高和工作環(huán)境的改善。

以上大多數(shù)研究或多或少地指出了能源效率提高所帶來(lái)的多維效應(yīng)，然而，這些研究只是零散地提出一些效應(yīng)，缺乏系統(tǒng)性的研究。Fleiter等（2012）［19］首次給出了選擇能源效率關(guān)鍵多維效應(yīng)的幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：相關(guān)性（relevance）、適用性（applicability）、特征性（specificity）、獨(dú)立性（independence）和顯著性（distinctness）。Andrea Trianni等（2014）［20］以Fleiter等提出來(lái)的遴選標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，將能源效率的多維效應(yīng)歸納為以下6種類(lèi)型：經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、能源效應(yīng)、環(huán)境效應(yīng)、生產(chǎn)相關(guān)效應(yīng)、實(shí)施相關(guān)效應(yīng)和非直接效應(yīng)。他們認(rèn)為，現(xiàn)有研究大多只關(guān)注能源效率提高所帶來(lái)的節(jié)能和碳排放的減少，而很少關(guān)注能源效率提高所帶來(lái)的其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，而正確理解能源效率的內(nèi)涵對(duì)持續(xù)性節(jié)能和減少碳排放至關(guān)重要。同時(shí)，他還指出，忽略能源效率提高所帶來(lái)的其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)將會(huì)低估能源效率。

廖華、魏一鳴（2010）［21］認(rèn)為，能源效率不是一個(gè)孤立的度量結(jié)果，它與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境、技術(shù)等密切相關(guān)。能源效率的含義不僅在于它的工程技術(shù)或熱力學(xué)方面的效率含義，更在于它的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展含義。有時(shí)簡(jiǎn)單地把“減少能源消耗”或“降低單位產(chǎn)出能耗”作為追求目標(biāo)，可能在長(zhǎng)遠(yuǎn)系統(tǒng)或全局角度造成經(jīng)濟(jì)社會(huì)其他方面的損失。由于對(duì)能源效率內(nèi)涵的理解和認(rèn)識(shí)不一致，導(dǎo)致了“回彈效應(yīng)”“杰文斯悖論”等一系列討論和爭(zhēng)議。

國(guó)際能源署（International Energy Agency，IEA）近期也關(guān)注到了能源效率的多維效應(yīng)。IEA的Lisa Ryan和Nina Campbell（2014）［22］認(rèn)為，改善能源效率可以給經(jīng)濟(jì)和社會(huì)帶來(lái)一系列的效應(yīng)。然而，人們?cè)谠u(píng)估能源效率政策時(shí)僅僅關(guān)注其所帶來(lái)的能源節(jié)約，因而導(dǎo)致能源效率值普遍被低估。他們構(gòu)建了一個(gè)包含4個(gè)層次的能源效率多維效應(yīng)分析框架：（1）微觀個(gè)體層次（健康和福利的增加、減少能源貧困、可支配收入的增加）；（2）產(chǎn)業(yè)層次（產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提高、資產(chǎn)價(jià)值增加等）；（3）國(guó)家層次（提高就業(yè)、較少公共能源開(kāi)支、增強(qiáng)能源安全等）；（4）國(guó)際層次（減少碳排放、降低能源價(jià)格等）。這個(gè)分析框架是目前對(duì)能源效率的多維效應(yīng)總結(jié)最全面、分析最深入的研究。然而，由于能源效率的多維效應(yīng)中有很多是分散的、非直接的、很難量化的或者很難單獨(dú)歸結(jié)為能源效率的功勞，因此大多數(shù)的研究只是局限在淺層次的定性分析，缺乏對(duì)于能源效率多維效應(yīng)的量化和度量研究。考慮到能源效率多維效應(yīng)的重要程度、可量化程度和數(shù)據(jù)的可獲得性，IEA認(rèn)為，在眾多的效應(yīng)維度中，最具有應(yīng)用潛力的維度包括以下5種：（1）公共健康與民生福祉效應(yīng)：人們觀察到很多疾病，特別是呼吸類(lèi)疾病、兒童哮喘跟室內(nèi)溫度過(guò)低、濕度太大有很強(qiáng)的相關(guān)性，因此建筑物能效的提高所節(jié)約的能源可以提高室內(nèi)溫度，進(jìn)而改善健康，該效應(yīng)通過(guò)減少健康支出進(jìn)而影響到宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。（2）工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)：人們?cè)谧非竽茉葱实倪^(guò)程中會(huì)自然而然地使工業(yè)生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力得到提高。如Boyd和Pang（2000）［23］289提供的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，能源效率和工業(yè)生產(chǎn)率之間呈正比例變化關(guān)系。（3）環(huán)境效應(yīng)：能源效率的提高能有效減少碳排放和其他的廢棄物。（4）能源貧困緩解效應(yīng)：一方面，能源效率提高使貧窮家庭特別是發(fā)展中國(guó)家的貧窮家庭能源支出減少，使這些貧窮家庭有能力支付更多的能源產(chǎn)品或者服務(wù)；另一方面，供給側(cè)能源效率的提高使發(fā)展中國(guó)家為其居民提供更多的電力，進(jìn)而緩解能源貧困。（5）宏觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：能源效率提高能引起一系列的宏觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，包括就業(yè)率的提高、GDP的增長(zhǎng)、居民可支配收入增加等。11

IEA提出，傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為“回彈效應(yīng)”的存在嚴(yán)重影響到了能源效率提高的有效性 （Steve Sorrell，2007，2009；Harry Sounders，2013）［24-26］。能源效率的提高可能會(huì)降低能源成本，從而使人們對(duì)能源服務(wù)的需求增加，對(duì)能源服務(wù)消費(fèi)的增加量有可能會(huì)大于能源效率提高所節(jié)約的能源量，從而產(chǎn)生回彈效應(yīng)。但如果考慮能源效率的多維效應(yīng)，則增加的能源消費(fèi)很可能有利于其他經(jīng)濟(jì)社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?；貜椥?yīng)一向被認(rèn)為是負(fù)面的影響，但如果從更加宏觀、更加系統(tǒng)的視角來(lái)看，回彈效應(yīng)只是能源節(jié)約潛能與社會(huì)福利增加之間的平衡。IEA還提出，越來(lái)越多的人意識(shí)到，能源效率已經(jīng)從“隱藏的能源”轉(zhuǎn)變成“第一能源”，因?yàn)镮EA成員國(guó)2010年所節(jié)約的能源量已經(jīng)超過(guò)了對(duì)任何一種能源種類(lèi)，包括石油、天然氣、煤炭等的需求，而且能源效率是一種清潔的能源。

基于此，將能源效率的內(nèi)涵擴(kuò)展至多維效應(yīng)，不僅有助于節(jié)能和碳減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，還有助于人們更好地理解回彈效應(yīng)的影響和機(jī)制。同時(shí)，能源效率內(nèi)涵的擴(kuò)展將會(huì)對(duì)能源效率的評(píng)估產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。這種思維范式的轉(zhuǎn)變使人們?cè)谶_(dá)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目的的同時(shí)兼顧能源安全、競(jìng)爭(zhēng)力和環(huán)境的可持續(xù)性。

二、基于多維效應(yīng)能源效率評(píng)估方法的演化與發(fā)展趨勢(shì)

早期對(duì)于能源效率的測(cè)度多采用單要素能源效率指標(biāo)。隨著研究的深入，研究者發(fā)現(xiàn)單要素能源效率指標(biāo)測(cè)度較為方便可行，但不適用于刻畫(huà)現(xiàn)實(shí)復(fù)雜世界的能源效率問(wèn)題，影響研究的有效性和準(zhǔn)確性（史丹，朱彤，2013）［27］。為了克服單要素能源效率指標(biāo)的缺陷，基于現(xiàn)代生產(chǎn)效率研究方法的全要素能源效率的概念被引入，并產(chǎn)生了大量基于多元分析和計(jì)量方法的研究文獻(xiàn)。全要素能源效率指標(biāo)，是在新古典生產(chǎn)理論框架下，將勞動(dòng)和資本等生產(chǎn)要素也同時(shí)納入到效率的分析之中，考慮了能源與其他生產(chǎn)要素之間的替代效應(yīng)，具有綜合多維度的特征。其基本思路如下：首先，通過(guò)對(duì)生產(chǎn)可能集（生產(chǎn)技術(shù)）進(jìn)行定義；然后利用各生產(chǎn)單位的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)構(gòu)造出前沿生產(chǎn)邊界；最后分析各生產(chǎn)單位與前沿生產(chǎn)邊界之間的關(guān)系，如果偏離前沿生產(chǎn)邊界，則該生產(chǎn)單位的資源沒(méi)有得到充分使用，存在帕累托改進(jìn)的空間（林伯強(qiáng)，杜克銳，2013）［28］。前沿生產(chǎn)邊界的獲取方法主要有兩種：一種是在無(wú)法得知參數(shù)函數(shù)具體形式的情況下，根據(jù)樣本點(diǎn)的投入與產(chǎn)出水平的觀測(cè)值構(gòu)建一個(gè)非參數(shù)的線(xiàn)段曲面，常用的是DEA（Data Envelopment Analysis）方法；而另一種是在已知參數(shù)函數(shù)條件下通過(guò)參數(shù)函數(shù)獲得前沿生產(chǎn)邊界，常用的是SFA（Stochastic Frontier Analysis）方法。

DEA是一種非參數(shù)方法，與SFA相比，其最大的優(yōu)勢(shì)在于不用對(duì)生產(chǎn)函數(shù)及參數(shù)做任何假設(shè)，測(cè)算結(jié)果具有較好的穩(wěn)健性。更由于SFA方法在處理多產(chǎn)出的情況時(shí)不如DEA方法方便，需要將多產(chǎn)出合并成一個(gè)綜合產(chǎn)出，如果需要對(duì)多個(gè)期望和非期望產(chǎn)出進(jìn)行處理，則采用DEA方法對(duì)效率進(jìn)行測(cè)算具有較大的優(yōu)勢(shì)。近年來(lái)，DEA方法在測(cè)算能源效率和環(huán)境效率方面被廣泛應(yīng)用，DEA方法已經(jīng)成為全要素能源效率研究的主流方法。

應(yīng)用非參數(shù)效率模型研究能源效率始于Boyd 和Pang（2000）［23］290和Ramanathan（2000）［29］。隨后，Hu和 Wang（2006）［30］與 Hu和 Kao（2007）［31］基于DEA技術(shù)提出了用于測(cè)度國(guó)家/地區(qū)能源效率的全要素能效指數(shù)，Mukherjee（2008）［32］運(yùn)用DEA方法測(cè)算了美國(guó)和印度制造業(yè)的全要素能源效率。Zhang等（2011）［33］采用DEA窗口分析方法對(duì)發(fā)展中國(guó)家的全要素能源效率動(dòng)態(tài)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行了研究。Georgia Makridou等（2015）［34］采用 DEA方法對(duì)2000—2009年期間23個(gè)歐盟國(guó)家的高能耗行業(yè)的能源效率進(jìn)行了研究。其他學(xué)者如Zhou等（2007）［35］、Picazo-Tadeo和Prior（2009）［36］、Mukherjee（2010）［37］、Lozano和Gutierrez（2011）［38］、Sueyoshi和Goto（2012）［39］等也采用DEA方法測(cè)算能源效率。Roberto Gomez-Calvet等（2014）［40］在SBM-DEA模型中考慮了非期望產(chǎn)出CO2，測(cè)算歐盟25個(gè)成員國(guó)的發(fā)電效率，提出將方向距離函數(shù)和SBM方法聯(lián)合起來(lái)應(yīng)用。Yücel ?zkara，Mehmet Atak（2015）［41］采用非徑向DEA模型，考慮非期望產(chǎn)出對(duì)2003—2012年土耳其的能源效率進(jìn)行了測(cè)算。

總體上來(lái)說(shuō)，采用DEA方法對(duì)基于多維效應(yīng)的能源效率進(jìn)行評(píng)估的發(fā)展趨勢(shì)主要有以下3個(gè)方面：

（一）能源效率的內(nèi)涵不斷延伸

能源效率的內(nèi)涵逐漸延伸，從單要素能源效率到基于傳統(tǒng)DEA模型的全要素能源效率，再到考慮非期望產(chǎn)出DEA模型的生態(tài)全要素能源效率。

最初的研究成果主要考慮以資本、勞動(dòng)力、能源為投入要素，以GDP為產(chǎn)出，利用DEA模型與傳統(tǒng)的生產(chǎn)率指數(shù)（Malmquist）測(cè)度全要素能源效率，12而沒(méi)有考慮非期望產(chǎn)出如CO2、SO2對(duì)能源效率的影響（魏楚，沈滿(mǎn)洪，2007；Hu和Wang，2006；王群偉，周鵬，周德群，2010）［42-44］。

后來(lái)，Zhou和Ang（2008）［9］2912提出，在測(cè)算能源效率時(shí)很有必要考慮非期望產(chǎn)出如碳排放的影響，忽略非期望產(chǎn)出的影響將會(huì)導(dǎo)致能源效率估計(jì)值出現(xiàn)偏差。他們第一次在能源效率的評(píng)價(jià)中考慮非期望產(chǎn)出，并開(kāi)發(fā)出了一些基于環(huán)境DEA技術(shù)的DEA模型用于評(píng)價(jià)能源效率。此后，大量的實(shí)證研究將碳排放等非期望產(chǎn)出考慮到能源效率模型框架中。Li和Hu（2012）［45］提出了包含非期望產(chǎn)出的生態(tài)全要素能源效率 （Ecological Total Factor Energy Efficigney，ETFEE）指數(shù)，并運(yùn)用ETFEE指標(biāo)評(píng)價(jià)了2005—2009年中國(guó)省際能源效率。郭凱、慈兆程（2013）［46］運(yùn)用基于非期望產(chǎn)出的SBM模型計(jì)算出2000—2011年中國(guó)29個(gè)省份及東、中、西部區(qū)域的煤炭、石油和燃?xì)?種主要能源的生態(tài)全要素能源效率（ETFEE）。這類(lèi)文獻(xiàn)大多基于方向距離函數(shù)及Malmqist-Luenberger（ML）生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)度全要素能源效率，這種測(cè)量方法綜合考慮了產(chǎn)出增加和污染減少，并將ML指數(shù)分解為科技進(jìn)步的變化及技術(shù)效率的變化。王婷婷和朱建平（2015）［47］構(gòu)建了包含非期望產(chǎn)出的DEA生態(tài)全要素能源效率模型，并應(yīng)用該模型對(duì)中國(guó)省際電力行業(yè)能源消耗與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展程度展開(kāi)實(shí)證分析與討論。

單要素能源效率假定能源是產(chǎn)出的唯一投入要素而忽略了其他生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)和替代效應(yīng)，從而高估了能源效率?？紤]單一產(chǎn)出，而忽略期望和非期望產(chǎn)出的全要素能源效率測(cè)度則有可能高估或者低估能源效率。如果忽略環(huán)境污染、碳排放等非期望產(chǎn)出，則會(huì)高估能源效率，國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究已經(jīng)證實(shí)了這一點(diǎn)。王珊珊和屈小娥（2011）［48］在比較考慮與不考慮環(huán)境效應(yīng)時(shí)的中國(guó)制造業(yè)行業(yè)全要素能源效率水平的差別后發(fā)現(xiàn)，考慮環(huán)境效應(yīng)時(shí)的能源效率水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于后者。若忽略其他期望產(chǎn)出則明顯會(huì)低估能源效率。Mandal（2010）［49］采用DEA方法測(cè)算了印度水泥工業(yè)的能源效率，得出結(jié)論顯示，忽略非期望產(chǎn)出會(huì)導(dǎo)致能源效率估計(jì)值的偏差。

（二）DEA模型向非導(dǎo)向非徑向模型轉(zhuǎn)變

傳統(tǒng)DEA模型主要包括CRS（Constant Returns to Scale）和VRS（Variable Returns to Scale）模型，這兩種模型都屬于導(dǎo)向徑向DEA模型。徑向（Radial）的含義是指無(wú)效率的測(cè)量方式為投入能夠等比例減少的程度，或產(chǎn)出能夠等比例增加的程度（成剛，2014）［50］。按照對(duì)效率的測(cè)量方式，DEA模型可以分為投入導(dǎo)向 （Input-Oriented）、產(chǎn)出導(dǎo)向 （Output-Oriented）和非導(dǎo)向（Non-Oriented）。投入導(dǎo)向模型是從投入的角度對(duì)被評(píng)價(jià)DMU（Decision Making Unit）無(wú)效率程度進(jìn)行測(cè)量，關(guān)注的是在不減少產(chǎn)出的條件下，要達(dá)到技術(shù)有效各項(xiàng)投入應(yīng)該減少的程度；產(chǎn)出導(dǎo)向模型是從產(chǎn)出的角度對(duì)被評(píng)價(jià)DMU無(wú)效率的程度進(jìn)行測(cè)量，關(guān)注的是在不增加投入的條件下，要達(dá)到技術(shù)有效各項(xiàng)產(chǎn)出應(yīng)該增加的程度；非導(dǎo)向模型則是同時(shí)從投入和產(chǎn)出兩個(gè)方面進(jìn)行測(cè)量。然而，傳統(tǒng)DEA模型建立在特定的假設(shè)條件之上，即所有的產(chǎn)出都應(yīng)該最大化，但如果要在能源效率的測(cè)算中考慮非期望產(chǎn)出，則該假設(shè)條件并不符合實(shí)際的生產(chǎn)過(guò)程。為了解決這個(gè)問(wèn)題，一些學(xué)者（Fare等，2001；Chambers等，1996）［51-52］試圖在DEA模型中引入方向距離函數(shù) （Directional Distance Functions，DDF）?？梢詫?duì)好產(chǎn)出和壞產(chǎn)出進(jìn)行區(qū)別對(duì)待是DDF模型的主要功能之一。DDF模型同樣也適用于同時(shí)考慮期望和非期望產(chǎn)出的能源效率和環(huán)境效率的測(cè)量。Fare等（2007）［53］采用DDF測(cè)量美國(guó)燃煤廠(chǎng)的環(huán)境效率。Chang和Hu（2010）［54］在全要素能源效率框架下，采用基于DDF的DEA-Luenberger模型對(duì)2000—2004年中國(guó)的能源效率變遷進(jìn)行測(cè)算。進(jìn)行同類(lèi)研究的學(xué)者還包括Oggioni等（2011）［55］、Riccardi等（2012）［56］、和Xia和Chen（2012）［57］等。

然而，DDF模型只能以同樣的比例減少非期望產(chǎn)出和增加期望產(chǎn)出，因而屬于徑向模型。徑向DEA模型存在一些不可忽視的缺點(diǎn)。徑向DEA模型對(duì)無(wú)效率的調(diào)整只能是各項(xiàng)投入或者產(chǎn)出的等比例調(diào)整，不包含生產(chǎn)過(guò)程中單個(gè)特定投入或者產(chǎn)出的效率的調(diào)整。徑向DEA模型還忽略了松弛變量，從而導(dǎo)致有偏估計(jì)。也就是說(shuō)，在徑向DEA模型中，對(duì)無(wú)效率的測(cè)量只包含了所有投入或者產(chǎn)出等比例縮減或增加的比例。對(duì)于無(wú)效率DMU來(lái)說(shuō)，其當(dāng)前狀態(tài)與強(qiáng)有效目標(biāo)值之間的差距，除了等比例改進(jìn)的部分之外，還包括松弛改進(jìn)的部分，而松弛改進(jìn)的部分在徑向效率值的測(cè)量中并未得到體現(xiàn)。在這種情況下，全要素能源效率實(shí)質(zhì)上只是在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率測(cè)度上加入能源投入作為生產(chǎn)要素，是包含所有生產(chǎn)要素的綜合利用效率。因此，從嚴(yán)格意義上講，如果在全要素能源效率中不能將勞動(dòng)和資本等投入要素的無(wú)效率分離出來(lái)，便不能獲知現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的能源浪費(fèi)程度或可節(jié)能的空間。由于這些缺陷的存在，近期的研究試圖發(fā)展非徑向 （Non-Radial）DEA方法。13

Tone（2004）［58］提出的處理非期望產(chǎn)出的SBM （Slack-base Measure）模型是非徑向模型的一種。SBM模型是一種非徑向非導(dǎo)向的DEA模型，能夠避免傳統(tǒng)DEA模型徑向和角度選擇差異帶來(lái)的偏差和影響。SBM模型通過(guò)將松弛變量直接引入目標(biāo)函數(shù)，解決了投入產(chǎn)出的松弛性問(wèn)題。這個(gè)特點(diǎn)非常適合于分析非期望產(chǎn)出和能源消費(fèi)的減少。Zhou等（2006）［59］采用SBM模型測(cè)算考慮非期望產(chǎn)出的環(huán)境績(jī)效。近兩年一些研究采用SBM模型測(cè)算生態(tài)全要素能源效率或者碳排放效率。Song等（2013）［60］采用超效率SBM模型，以1992—2010年樣本區(qū)間，測(cè)算中國(guó)的全要素能源效率。研究表明，在這19年間，盡管有些年份的能源效率出現(xiàn)了下降，但總體而言，中國(guó)的能源效率呈現(xiàn)緩慢上升趨勢(shì)。Zhang等（2015）［61］采用改進(jìn)的SBM-DEA模型，同時(shí)融入?yún)^(qū)間異質(zhì)性、總量松弛和非期望產(chǎn)出，測(cè)量中國(guó)的生態(tài)全要素能源效率。陶雪萍、王平和朱幫助 （2015）［62］采用SBM Undesirable模型和Meta Frontier生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算了APEC17個(gè)成員1990—2012年期間的能源效率。Yong Zha等（2016）［63］采用隨機(jī)非徑向DEA模型測(cè)算中國(guó)2010年的能源效率。

（三）能源效率評(píng)估的研究維度不斷擴(kuò)展

國(guó)內(nèi)外對(duì)于能源效率評(píng)估的研究日益豐富，研究維度在時(shí)間和空間上都在擴(kuò)展。在時(shí)間維度上，有的學(xué)者關(guān)注了能源效率的長(zhǎng)期演化問(wèn)題。根據(jù)Rosenberg（1989）［64］的研究，能源效率在工業(yè)化的不同階段表現(xiàn)出不同的變化趨勢(shì)。在工業(yè)化早期，由于產(chǎn)出增長(zhǎng)對(duì)能源的依賴(lài)程度較低，能源效率相對(duì)較高；隨著工業(yè)化進(jìn)程的推進(jìn)，產(chǎn)出增長(zhǎng)對(duì)能源依賴(lài)程度不斷提高，能源效率出現(xiàn)下降；當(dāng)經(jīng)濟(jì)基本實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化，能源效率將大幅下降并趨于穩(wěn)定。而Mork（1994）［65］在總結(jié)發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)時(shí)也發(fā)現(xiàn)，如果從較長(zhǎng)的歷時(shí)時(shí)期來(lái)考察，各國(guó)能源效率的影響因素諸如技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、工業(yè)發(fā)展模式、資源稟賦等在不同的發(fā)展階段和經(jīng)濟(jì)條件下的影響作用差別很大。

盡管目前國(guó)內(nèi)對(duì)于能源效率評(píng)估的研究比較豐富，但研究的樣本期間一般較短，有的只有3～5年，而從較長(zhǎng)的歷史時(shí)期研究能源效率長(zhǎng)期演化的研究相對(duì)較少。吳旭曉（2015）［66］基于2001—2012年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用超效率DEA視窗分析方法測(cè)算河南省湖北省和廣東省的能源效率。高振宇和王益（2007）［67］也在研究中按照五年計(jì)劃實(shí)施的期限將1980—2005年劃分為5個(gè)階段，分別研究能源效率的變化及其影響因素，旨在考慮不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期的差異。傅曉霞和吳利學(xué)（2010）［68］在研究中選取了1952—2006年較長(zhǎng)歷史時(shí)期的中國(guó)能源效率和影響因素的變化趨勢(shì)，他們?cè)谘芯恐邪l(fā)現(xiàn)，在改革開(kāi)放前后兩個(gè)歷史時(shí)期的能源效率主要影響因素及其作用方向、大小都存在很大差別。范如國(guó)、羅明（2014）［69］采用時(shí)空加權(quán)回歸模型對(duì)中國(guó)30個(gè)省區(qū)在1995—2011年間各時(shí)空點(diǎn)上能源效率演化的異質(zhì)特征進(jìn)行了分析，研究表明，能源效率的演化路徑存在異質(zhì)性特征，從時(shí)間維度上看，2000年后的能源效率改善效果比2000年前有很大提高。李蘭冰（2015）［70］基于“全要素”與“產(chǎn)出多樣性”的雙重約束，提出一種新型的生態(tài)全要素能源生產(chǎn)率變動(dòng)指標(biāo)，并對(duì)1985—2012年間中國(guó)生態(tài)全要素能源效率的階段性演進(jìn)特征進(jìn)行了實(shí)證考察。Yuan Chen等 （2015）［71］采用三階段DEA模型對(duì)2003—2011年間中國(guó)30個(gè)省份建筑行業(yè)的能源效率變化趨勢(shì)進(jìn)行了實(shí)證分析，研究結(jié)果表明，在樣本期間內(nèi)，除了山東省以外，中國(guó)大多數(shù)省份的建筑行業(yè)能效都得到了提高。由此看來(lái)，能源效率不是一個(gè)靜態(tài)或短期的概念，還需要從動(dòng)態(tài)或者長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度來(lái)考量。

相比能源效率在時(shí)間維度的長(zhǎng)期演化而言，能源效率在空間維度上的差異的研究成果更加豐富。在國(guó)外，對(duì)于能源效率空間維度的比較研究，主要從國(guó)家、區(qū)域和行業(yè)3個(gè)層面來(lái)進(jìn)行。而在國(guó)內(nèi)的研究中，由于中國(guó)能源效率區(qū)域差異較大，對(duì)于能源效率的區(qū)域差異、影響因素和收斂性的研究已經(jīng)成為研究熱點(diǎn)，并引入了空間分析方法，以更好地刻畫(huà)區(qū)域間交互效應(yīng)和能源效率的空間演變機(jī)制。沈能（2010）［72］運(yùn)用空間計(jì)量分析方法，從地理空間溢出的視角研究了區(qū)域能源效率差異的影響因素。徐盈之和管建偉（2011）［73］在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步研究了中國(guó)區(qū)域能源效率的趨同性問(wèn)題，測(cè)度了基于超效率DEA模型并包含非期望產(chǎn)出的地區(qū)能源效率，并將空間相關(guān)性引入趨同檢驗(yàn)?zāi)Ｐ鸵则?yàn)證地區(qū)能源效率的趨同性特征。潘雄鋒、楊越、張維維（2014）［74］采用DEA方法計(jì)算了1997—2009期間中國(guó)各省市的能源效率，并運(yùn)用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型研究了能源效率的空間溢出效應(yīng)。研究結(jié)果表明，中國(guó)區(qū)域能源效率具有明顯的空間溢出作用，并且這種空間溢出作用在逐漸增強(qiáng)。楊宇、劉毅（2014）［75］采用DEA-ESDA模型對(duì)1990年、2000年和2010年中國(guó)各省市能源效率進(jìn)行分析，并探索其空間集聚狀態(tài)以及冷熱點(diǎn)區(qū)域格局14的演化，發(fā)現(xiàn)中國(guó)各省市能源效率的地帶性差異顯著，呈現(xiàn)出從東部沿海向西部地區(qū)遞減的趨勢(shì)。

三、結(jié)論

總之，迄今為止有關(guān)能源效率評(píng)估的研究已有較多，在評(píng)估理論與方法上取得了大量有益的研究成果。一部分研究開(kāi)始關(guān)注到能源效率的多維效應(yīng)問(wèn)題，但對(duì)于多維效應(yīng)下的能源效率評(píng)估無(wú)論在研究方法還是在研究對(duì)象方面，都不同程度地存在一些問(wèn)題或障礙，還可從以下幾個(gè)方面做進(jìn)一步深化的研究：

1.由于對(duì)能源效率內(nèi)涵的理解與認(rèn)識(shí)不足，單純地把“減少能源消耗”或“降低單位產(chǎn)值能耗”作為追求目標(biāo)，而忽略了能源消費(fèi)中的其他期望或者非期望產(chǎn)出。這有可能導(dǎo)致在能源效率的測(cè)量中造成有偏誤的評(píng)價(jià)或判斷；基于多維效應(yīng)的能源效率內(nèi)涵的擴(kuò)展，不斷發(fā)掘能源效率在國(guó)際、國(guó)家、區(qū)域等不同層次下的多維效應(yīng)，仍然是值得深入討論的問(wèn)題。盡管對(duì)于能源效率內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)已經(jīng)從單一的能源節(jié)約目標(biāo)擴(kuò)展到包含經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境、技術(shù)等多重目標(biāo)，但在運(yùn)用DEA方法對(duì)多維度能源效率進(jìn)行測(cè)算過(guò)程中，多產(chǎn)出情況會(huì)使能源效率的識(shí)別與測(cè)量變得更加復(fù)雜和困難。不過(guò)生態(tài)全要素能源效率的出現(xiàn)為解決該問(wèn)題提供了思路和方法。生態(tài)全要素能源效率中的產(chǎn)出包括期望的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和非期望的環(huán)境污染，突破了全要素能源效率中的單一產(chǎn)出限制，然而生態(tài)全要素能源效率模型僅僅考慮了適用于一種期望產(chǎn)出和一種非期望產(chǎn)出的情形，而沒(méi)有討論在多種期望產(chǎn)出情形下，綜合指標(biāo)如何構(gòu)建、構(gòu)建幾個(gè)等諸如此類(lèi)的問(wèn)題。因此，在這種思想方法的指導(dǎo)下，逐步完善多維度能源效率綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)方法，提出一種具有普適性的綜合指標(biāo)模型是將來(lái)運(yùn)用DEA方法測(cè)量多維度能源效率需要解決和突破的主要問(wèn)題之一。

2.由于傳統(tǒng)的徑向和導(dǎo)向模型存在著缺陷，總體來(lái)看，DEA模型在能源效率評(píng)估上的應(yīng)用正向非徑向、非導(dǎo)向模型轉(zhuǎn)變。在這個(gè)過(guò)程中，隨著DEA方法的不斷完善和對(duì)能源效率問(wèn)題的不斷深入研究，不同形式的徑向和非徑向模型有交叉結(jié)合使用的趨勢(shì)。如將徑向的方向距離函數(shù)與非徑向的SBM相結(jié)合超效率SBM模型、元前沿（Metafrontier）非徑向方向距離函數(shù)模型等等。為了考慮所研究具體問(wèn)題之間的異質(zhì)性，在同一模型中包含多種距離函數(shù)的模型即混合距離函數(shù)（Hybrid Distance Function）將會(huì)得到更多的應(yīng)用。

3.僅從時(shí)間差異來(lái)考慮難以體現(xiàn)區(qū)域能源效率演化的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，僅從空間差異考慮難以體現(xiàn)能源效率決定機(jī)制在其演化中的轉(zhuǎn)變趨勢(shì)。只有同時(shí)考慮時(shí)間和空間特征，才能全面深入地剖析能源效率在不同時(shí)空下的演化過(guò)程。現(xiàn)有研究要么只從時(shí)間維度來(lái)考慮能源效率的演化問(wèn)題，要么只從空間維度考慮區(qū)域能源效率差異問(wèn)題，缺少同時(shí)考慮時(shí)間和空間維度的研究。而能源效率在不同的時(shí)空點(diǎn)上的局域性質(zhì)是測(cè)度和分析能源效率演化過(guò)程的重要內(nèi)容，因?yàn)檠莼^(guò)程中的空間差異性可以體現(xiàn)區(qū)域能源效率演化的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，而時(shí)間差異性則可以體現(xiàn)能源效率決定機(jī)制在其演化中的轉(zhuǎn)變趨勢(shì)，并且只有將兩個(gè)維度結(jié)合在一起考慮，才能全面深入地評(píng)估能源效率在不同時(shí)空下的演化過(guò)程。特別是有關(guān)多種產(chǎn)出約束下的能源效率動(dòng)態(tài)演化問(wèn)題，國(guó)內(nèi)外研究還沒(méi)有充分捕捉到其內(nèi)部規(guī)律，在多維效應(yīng)的框架內(nèi)，該問(wèn)題的討論無(wú)論是在選題背景上，還是在理論方法上，都存在很大的拓展空間。今后的研究應(yīng)該大幅度提升研究對(duì)象的選擇范圍以及時(shí)間區(qū)間，這樣更有利于研究方法的施展，其結(jié)論也會(huì)更加具有說(shuō)服力和科學(xué)性。

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［責(zé)任編輯：孟青］

Energy Efficiency Assessment Theory based on Multiple Benefits —Non-parametric Method DEA as an Example

CAI Haixia
（Systems and Industrial Engineering Technology Research Center，Zhongyuan University of Technology，Zhengzhou 450007，China）

Abstracts：Energy efficiency assessment based on the multiple benefits allows people to achieve economic growth while taking energy security，competitiveness，environmental，social and technological sustainability into consideration.This paper discusses the path of evolution and development of energy efficiency connotation，and extends energy efficiency connotation to multiple benefits.It takes non-parametric DEA method as an example，and researches the evolution of the trend of energy efficiency evaluation method based in multiple benefits.The paper puts forward that there are mainly three trends in the assessment of energy efficiency based on multiple benefits by using DEA：energy efficiency connotation continuously expands；DEA model turns to non-oriented and non-radial model；the dimensions of assessment of energy efficiency continues to expand.Comprehensive index evaluation system and evaluation method of energy efficiency based on multiple benefits will be further studied.

multiple benefits；energy efficiency assessment；data envelopment analysis

F062.6

A

1009-3370（2016）04-0009-10

10.15918/j.jbitss1009-3370.2016.0402

2015-11-04

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目“基于云模型的環(huán)境經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真與預(yù)警管理研究”（71173248）；河南省高等學(xué)校重點(diǎn)科研項(xiàng)目“十三五時(shí)期河南能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制約因素及對(duì)策研究”（16A630040）

蔡海霞（1983—），女，管理學(xué)博士，中原工學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院講師，E-mail：hx_cai@126.com