劉明維++++梁勇?

摘要：本文基于高等教育經(jīng)典名著《高等教育新論——多學(xué)科的研究》，沿著伯頓·R·克拉克的視角，以組織的觀點(diǎn)對(duì)高等教育系統(tǒng)的構(gòu)成要素、組織形態(tài)、協(xié)調(diào)機(jī)制和變革方式等做進(jìn)行解析，將高等教育系統(tǒng)的組織權(quán)力和總體矩陣直觀簡明地呈現(xiàn)出來，并從中得出啟示。

關(guān)鍵詞：高等教育組織；矩陣；協(xié)調(diào)；變革

基金項(xiàng)目：云南省教育廳2014年教育科研基金項(xiàng)目一般項(xiàng)目（2014Y653）

G640

由美國加州大學(xué)洛杉磯分校著名學(xué)者伯頓·R·克拉克主編的《高等教育新論——多學(xué)科的研究》是一部研究高等教育系統(tǒng)的經(jīng)典名著。作者從歷史的、經(jīng)濟(jì)的、政治的、組織的、文化的觀點(diǎn)等八個(gè)視角對(duì)高等教育系統(tǒng)進(jìn)行了深入的剖析和闡述，使我們對(duì)高等教育系統(tǒng)的獨(dú)特性和復(fù)雜性有了更為深入的認(rèn)識(shí)。其中，克拉克從組織的觀點(diǎn)闡述了高等教育系統(tǒng)的構(gòu)成要素、變革方式和協(xié)調(diào)機(jī)制。

一、用“組織的觀點(diǎn)”分析高等教育系統(tǒng)的緣由

組織分析理論是20世紀(jì)40年代后期發(fā)展起來的社會(huì)學(xué)學(xué)科研究領(lǐng)域，被廣泛應(yīng)用于企業(yè)、事業(yè)單位和醫(yī)院等各種機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究。社會(huì)學(xué)家、政治學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、心理學(xué)家、人類學(xué)家及企業(yè)管理和政府機(jī)構(gòu)的分析家們都紛紛撰文闡述組織的理論。到20世紀(jì)70年代，學(xué)者們開始用組織的觀點(diǎn)分析高等教育系統(tǒng)。組織的觀點(diǎn)作為一種一般的方法頗受人們青睞，很容易被人們所接受和理解。其次，以組織的觀點(diǎn)探討高等教育系統(tǒng)，和其他章節(jié)的歷史的觀點(diǎn)、政治的觀點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)、科學(xué)的觀點(diǎn)等相輔相成。此外，從組織角度進(jìn)行研究，通過確定組織的重要內(nèi)部特征，把組織的主要特征納入統(tǒng)一的結(jié)構(gòu)中去，對(duì)用其他觀點(diǎn)研究高等教育的人提供了有用的幫助。以組織的觀點(diǎn)從內(nèi)部對(duì)高等教育進(jìn)行分析，運(yùn)用得當(dāng)時(shí)可以成為公正客觀地評(píng)價(jià)該系統(tǒng)的一種方式。

二、高等教育系統(tǒng)的構(gòu)成要素

在“組織的觀點(diǎn)”一章中伯頓·R·克拉克探討了高等教育系統(tǒng)的三個(gè)構(gòu)成要素，主要是工作的結(jié)構(gòu)、學(xué)術(shù)組織的信念和文化、組織權(quán)力。

1.高等教育系統(tǒng)內(nèi)圍繞學(xué)科的組織的第一個(gè)重要的方面是工作的結(jié)構(gòu)。

在高等教育系統(tǒng)中，有結(jié)構(gòu)嚴(yán)密的勞動(dòng)分工，協(xié)調(diào)一致的專門化，以及學(xué)者的具體定位，因此，結(jié)構(gòu)成為他們比較物質(zhì)利益的首要決定因素。整個(gè)高等教育系統(tǒng)至少可以從四個(gè)不同的橫斷面和縱斷面來對(duì)其人員進(jìn)行劃分。這四個(gè)斷面是：在各高校之間，橫的劃分稱部門（sectors），縱的劃分稱等級(jí)（hierarchies）；在高校內(nèi)部，橫的劃分稱組合部門（sections），縱的劃分稱層次（tiers）。部門是指不同類型的大學(xué)和學(xué)院，包括開辦繼續(xù)教育和中學(xué)后教育的院校。在每所院校中，也有同樣的橫向和縱向的區(qū)分：橫向的組織，即系、講座和研究所；縱向的是層次，例如研究生是較高的層次，本科生則是低一級(jí)的層次。在所有這類區(qū)分中，工作結(jié)構(gòu)到處都是一個(gè)基本因素。學(xué)者們就是在這些工作結(jié)構(gòu)中找到自己的定位。

2.高等教育系統(tǒng)的第二個(gè)要素是學(xué)術(shù)組織的信念和文化。

高等教育以追求高深學(xué)問為使命，高等教育組織便是圍繞一門門專業(yè)知識(shí)（即學(xué)科）建立起來的學(xué)術(shù)組織。在學(xué)術(shù)探索的過程中，學(xué)者們形成了以學(xué)科為基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)思想風(fēng)格，有專門的符號(hào)及其意義，形成學(xué)術(shù)領(lǐng)域的 “文化”和社會(huì)結(jié)構(gòu)，具有專門的學(xué)術(shù)交流和探索的氛圍及其環(huán)境。在這個(gè)環(huán)境中，一些學(xué)者在自己的學(xué)術(shù)探索中對(duì)高等教育組織的信念和文化甚至顯現(xiàn)出狂熱，因?yàn)閷W(xué)者們?cè)诤艽蟪潭壬蠒?huì)把自己的學(xué)科和分支學(xué)科看得比其他學(xué)科高深。此外，學(xué)術(shù)領(lǐng)域也會(huì)產(chǎn)生亞文化，這些亞文化又常常相互沖突，例如在學(xué)生之間、師生之間、教學(xué)人員之間與各級(jí)行政管理人員之間的文化沖突。目前較為突出的現(xiàn)象是學(xué)科文化和亞文化的出現(xiàn)。

3.高等教育系統(tǒng)的第三個(gè)要素是組織權(quán)力。

組織是集中和分散合法權(quán)力的一種方式。在高等教育組織集中和分散合法權(quán)力的過程中，通過集團(tuán)內(nèi)部和外部利益集團(tuán)的相互作用，形成“集團(tuán)合作主義”（corporatist）和“半集團(tuán)合作主義”影響模式。高等教育組織的權(quán)力構(gòu)成如圖1所示。

通過集中探討這三個(gè)基本要素，實(shí)質(zhì)上已經(jīng)把高等教育系統(tǒng)本身看做是決定學(xué)者甚至學(xué)生的行為的一種主要因素。參與者在系統(tǒng)中從事各自承擔(dān)的任務(wù)或角色，各有其應(yīng)盡的義務(wù)和職責(zé)，各有其工作動(dòng)機(jī)、行為制裁。

三、總體矩陣

大學(xué)教師具有多種成員資格，學(xué)者們常常既歸屬于一門學(xué)科，也歸屬于這一學(xué)科的一個(gè)分支學(xué)科。他們常常同時(shí)屬于一門學(xué)科和一個(gè)多學(xué)科單位。學(xué)者們屬于一門學(xué)科，又屬于更廣泛的學(xué)術(shù)專業(yè)。他們既歸屬于一所特定的大學(xué)或?qū)W院，同時(shí)也歸屬于全國整個(gè)高等教育系統(tǒng)。歸根結(jié)底，學(xué)者既是一所大學(xué)或?qū)W院的成員，又是特定學(xué)科的專家，這兩條成員資格線的交叉就是高等教育系統(tǒng)的總體矩陣，如圖2所示。

高等教育的矩陣是有一定差別的，主要是由于學(xué)科和事業(yè)單位的相對(duì)重要性在各國高教系統(tǒng)系統(tǒng)內(nèi)部和相互矛盾之間有一定的差別。差別的其中一個(gè)根源是重研究輕教學(xué)。伯頓·克拉克通過跨國比較來說明此問題。德國高等教育系統(tǒng)自19世紀(jì)洪堡創(chuàng)立柏林大學(xué)，將科學(xué)研究作為高等教育的又一主要職能，便形成了以研究占主導(dǎo)地位，達(dá)到了忽視教學(xué)甚至排斥排斥學(xué)院標(biāo)準(zhǔn)的程度。而英國大學(xué)又極其重視教學(xué)，此外由于科研經(jīng)費(fèi)少，對(duì)學(xué)者的學(xué)術(shù)造詣酬勞不多，更重視從院校內(nèi)外控制院校的人們。在美國高等教育系統(tǒng)內(nèi)部，研究性大學(xué)非差重視專業(yè)和專業(yè)中公認(rèn)的成就，大學(xué)作為學(xué)科中心，并且教授起主導(dǎo)作用，而社區(qū)學(xué)院則比較注重教學(xué)，排斥研究。導(dǎo)致高等教育的矩陣差別的另一根源是重視普通教育或自由教育而輕視專業(yè)教育。

四、高等教育矩陣組織的協(xié)調(diào)模式及其變革

1.高等教育矩陣組織的協(xié)調(diào)模式

管理的本質(zhì)是協(xié)調(diào)。在地方和國家的高等教育系統(tǒng)中，把學(xué)科和高等教育機(jī)構(gòu)以及有關(guān)人員聯(lián)系在一起并相互協(xié)調(diào)的方式主要有政治的、官僚的、專業(yè)的和市場的這四種類型。這些類型的協(xié)調(diào)模式在不同的地方表現(xiàn)出不同的情況。高等教育中的國家權(quán)力分成政治的形式和官僚的形式，這兩種協(xié)調(diào)模式的力度都在加強(qiáng)。各種官僚化的規(guī)定多得數(shù)不勝數(shù)，行政管理人員趨向更加專門化，分配和監(jiān)督工作也更加專門化。立法委員會(huì)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)的高級(jí)官員、法院和各黨派的正規(guī)政治渠道，越來越多地卷入了高等教育領(lǐng)域。此外，專業(yè)寡頭組織在國家高教系統(tǒng)一體化進(jìn)程中也起到重要的作用。在各國的高等教育系統(tǒng)，學(xué)者們對(duì)自身的利益進(jìn)行討價(jià)還價(jià)和游說活動(dòng)，從而加強(qiáng)了學(xué)術(shù)組織及其代表性。此外，學(xué)校外部的利益集團(tuán)對(duì)高等學(xué)校也給予更多關(guān)注，并且逐漸介入政府關(guān)于高等教育的決策，從而形成“集團(tuán)合作主義”模式。

在上述四種模式中，專業(yè)模式是影響最深刻的模式。在國家的協(xié)調(diào)和地方的控制中，教授們所研究的學(xué)科專門知識(shí)到處推動(dòng)地方群體實(shí)行自治。學(xué)者們?cè)趯W(xué)科和事業(yè)單位的雙重影響不斷擴(kuò)大。市場調(diào)節(jié)模式是一種普遍存在的模式。在國家影響最大的高等教育系統(tǒng)中，消費(fèi)市場到處都在起作用，都存在著某種消費(fèi)者的選擇權(quán)。在院校市場中，聲望基本上成為了交換的主要商品，相對(duì)的聲望不僅影響消費(fèi)者和工作人員的判斷，同時(shí)還對(duì)院校的行動(dòng)起主導(dǎo)作用。得到高度評(píng)價(jià)的院校立于整個(gè)結(jié)構(gòu)之頂，它們常常引起強(qiáng)大的學(xué)術(shù)潮流，致使其他院校紛紛效仿它們，走它們的辦學(xué)之路。在競爭性較強(qiáng)的高等教育系統(tǒng)中，各院校還努力在消費(fèi)市場中開辟一塊受保護(hù)的自留地，以確保自身的核心競爭力，能夠吸引廣大的生源。

2.高等教育組織的變革

各國高等教育系統(tǒng)的協(xié)調(diào)和一體化變得越來越復(fù)雜，在高等教育系統(tǒng)內(nèi)部，產(chǎn)生這種復(fù)雜性的根本原因是高等學(xué)校承擔(dān)的任務(wù)和有關(guān)群體的日益復(fù)雜性。而這種復(fù)雜性的核心是學(xué)科和事業(yè)單位的矩陣。對(duì)于高等教育組織的變革，克拉克認(rèn)為，高等教育變革是運(yùn)動(dòng)中的矩陣，其運(yùn)動(dòng)是源于圍繞學(xué)科和院校形成的高等教育系統(tǒng)的總體矩陣和各種協(xié)調(diào)方式?？死酥赋?，變革有以下幾種方式：第一，基層變革，是一種在以基層為主的學(xué)科和事業(yè)單位的矩陣中，通過學(xué)術(shù)事業(yè)自我推動(dòng)的方式進(jìn)行的變革，其是一種關(guān)鍵的變革方式。第二，通過勸說進(jìn)行的革新，由上層機(jī)構(gòu)發(fā)起，通過與下層利益集團(tuán)的支持來推行，因此，上層任務(wù)必須與地位同等的人協(xié)商，以貫徹他們的意旨甚至命令。第三，漸進(jìn)的變革，由于高教系統(tǒng)的任務(wù)和權(quán)力相當(dāng)分散，因此全面的變革很難進(jìn)行。更為有效的變革是從無計(jì)劃的行動(dòng)中產(chǎn)生的點(diǎn)點(diǎn)滴滴的變革，漸進(jìn)的適應(yīng)是變革的普遍形式。第四，邊界滲透的變革，總體矩陣確保邊界角色分散在各大學(xué)或?qū)W院的不同基層單位，這些邊界角色可能與一個(gè)更大系統(tǒng)內(nèi)外的同類角色建立聯(lián)系，變革是靜悄悄地滲透院校的邊界，很少有人注意到它的發(fā)生。第五，無形的變革，知識(shí)作為一種材料和產(chǎn)品具有不可見性，這是認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生的變化的最大困難，因此，發(fā)展思想（如研究中）、傳播思想（如教學(xué)中）、吸收思想（如學(xué)習(xí)中），都很難直接在它們發(fā)生時(shí)看見并做出評(píng)價(jià)。

五、克拉克高等教育系統(tǒng)組織觀點(diǎn)的啟示

1.高等教育系統(tǒng)研究應(yīng)當(dāng)以學(xué)科和事業(yè)單位（大學(xué)和學(xué)院）為重點(diǎn)

當(dāng)把高等教育作為一種有組織的系統(tǒng)時(shí)，它是由圍繞一門門的知識(shí)的“學(xué)科”所組成的學(xué)術(shù)組織構(gòu)成，而事業(yè)單位則是高等教育工作結(jié)構(gòu)的載體。高等教育組織是圍繞學(xué)科和事業(yè)單位組成的巨型矩陣組織高等教育管理研究必須抓住院校與學(xué)科這兩條主線，特別是要注意學(xué)科。由于我國高等教育管理長期以來要解決的主要是體制問題，核心是處理好政府與高等學(xué)校的關(guān)系。我國的高等教育系統(tǒng)研究不夠重視對(duì)學(xué)科和院校研究，更多的是集中在宏觀的高等教育管理體制的研究上，即是說中國高等教育管理研究沒有重視微觀層面的研究。

2.平衡好教學(xué)和學(xué)科的關(guān)系

由于學(xué)科和事業(yè)單位的相對(duì)重要性在各國高等教育系統(tǒng)內(nèi)部和相互之間有一定差別，所以高等教育的矩陣也各有不同。從根本上說，高等教育需要的是：學(xué)科全力以赴從事學(xué)術(shù)研究，大學(xué)和學(xué)院集中力量從事教學(xué)和傳播知識(shí)。如果教學(xué)不再成為必要的話，高等教育領(lǐng)域可能就會(huì)停辦院校，把每個(gè)學(xué)科集中在少數(shù)學(xué)科點(diǎn)上，就像法國研究院的結(jié)構(gòu)，研究工作與大學(xué)分開，放在若干研究所里進(jìn)行。如果研究成為不再必需的話，那么高等教育中的學(xué)科門數(shù)就會(huì)減少，一般性的主修科目就會(huì)增加。高等教育的使命是探索高深學(xué)問，主要通過教學(xué)來培養(yǎng)各行各業(yè)的人才，正如伯頓·克拉克在文中描述的一樣，“由于大學(xué)教師培養(yǎng)了社會(huì)中幾乎全部的專業(yè)干部以及在其他地方從事科研和開發(fā)工作的人才，因此把高教系統(tǒng)看成是關(guān)鍵性專業(yè)，即訓(xùn)練所有其他專業(yè)的這樣一個(gè)專業(yè)的老家”。目前我國的高等院校主要有教學(xué)型、教學(xué)——研究型、研究型三種類型，各有側(cè)重，這在一定程度上平衡了教學(xué)和學(xué)科的關(guān)系。

3.高等教育組織的變革應(yīng)該是自下而上的漸進(jìn)式的變革

用組織的觀點(diǎn)來說，高等學(xué)校是一種“底部沉重”的組織結(jié)構(gòu)，也就是說，在基層的學(xué)科和專業(yè)集中了絕大部分的學(xué)術(shù)事務(wù)和學(xué)術(shù)權(quán)力，學(xué)院和大學(xué)只不過是將眾多學(xué)科專業(yè)進(jìn)行松散聯(lián)合的組織。如果改革是合乎規(guī)律的行為，那么改革的著眼點(diǎn)應(yīng)更多地放在基層的學(xué)術(shù)組織，如學(xué)系或?qū)W院。先從高等教育系統(tǒng)來看，盡管管理體制的改革取得了較大的成就，但中央高度集權(quán)的慣性依然強(qiáng)大，自上而下、層層下達(dá)的管理模式還沒有發(fā)生根本性的變化。其次，高等教育系統(tǒng)變革的形式應(yīng)是漸進(jìn)的、穩(wěn)妥的，而不是疾風(fēng)暴雨式的激進(jìn)變革。我國作為“后發(fā)外生型”的國家，在制訂高等教育政策時(shí)采用積極的趕超戰(zhàn)略無疑具有現(xiàn)實(shí)性和合理性。但是改革必須建立在現(xiàn)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)之上，必須是高校內(nèi)各學(xué)科和專業(yè)可以承受的區(qū)間之內(nèi)。這對(duì)我國目前正如火如荼進(jìn)行的建設(shè)世界一流大學(xué)的行動(dòng)有重要啟示。雖然政府的大力資助、政策的適當(dāng)傾斜對(duì)建設(shè)一流大學(xué)非常必要，但是一流學(xué)科、一流專業(yè)的形成不是依靠這些外部的經(jīng)濟(jì)刺激和人為的干預(yù)一蹴而就的，在很多時(shí)候是在學(xué)科知識(shí)的點(diǎn)滴積累、學(xué)科建設(shè)的日益完善，是在不動(dòng)聲色的過程中完成的。

4.高等教育組織和社會(huì)是密切聯(lián)系的

從組織的觀點(diǎn)探討了高等教育系統(tǒng)的四種協(xié)調(diào)模式可知，在專業(yè)模式的基礎(chǔ)上，市場模式、政治模式和官僚模式也在發(fā)揮著作用。此外，各種外部的利益集團(tuán)逐漸滲透到高等教育系統(tǒng)之中，與高等教育內(nèi)部系統(tǒng)形成“集團(tuán)合作主義”或“半集團(tuán)合作主義”模式。高等教育組織已不再是完全獨(dú)立的“象牙塔”，而是和社會(huì)發(fā)展緊密聯(lián)系的，受到社會(huì)力量的廣泛關(guān)注和影響。

參考文獻(xiàn)

[1] [美]伯頓·克拉克.《高等教育新論——多學(xué)科的研究》[M].杭州：浙江教育出版社，2001年第二版，第105—129頁.

[2] 鄭勇.組織變革視角中的高等教育改革——讀《高等教育新論——多學(xué)科的研究》[J].山東教育學(xué)院學(xué)報(bào)，2006（2）：P15—17.

作者簡介

劉明維（1984—），女，云南昆明人，云南師范大學(xué)商學(xué)院教育學(xué)院教師。主要研究方向?yàn)榻處熃逃?、高等教育管理?/p>

通訊作者

梁勇，貴州銅仁人，云南師范大學(xué)人事處助理研究員，主要研究方向?yàn)楦叩冉逃芾?，人力資源管理。liangyong2929@163.com