王慧　劉云濤

摘要：我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸進(jìn)入新常態(tài)，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與供給側(cè)改革的大背景下，當(dāng)前各領(lǐng)域改革不斷提速，呈現(xiàn)全面發(fā)力、多點(diǎn)突破、縱深推進(jìn)的態(tài)勢(shì)；國(guó)資國(guó)企和電力體制改革舉措出臺(tái)數(shù)量之多、力度之大、間隔之密集、持續(xù)過程之長(zhǎng)都前所未有。本文以作者多年從事體制改革工作的經(jīng)歷經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，對(duì)協(xié)同機(jī)制創(chuàng)新推動(dòng)國(guó)有企業(yè)體制改革工作進(jìn)行了研究與探討。

關(guān)鍵詞：協(xié)同機(jī)制 創(chuàng)新推動(dòng) 體制改革

2016年以來，中央對(duì)國(guó)企改革的強(qiáng)調(diào)明顯升溫，定位為國(guó)有企業(yè)改革從頂層設(shè)計(jì)基本完成向具體措施、試點(diǎn)方案逐步推進(jìn)的關(guān)鍵之年。2016年3月5日政府工作報(bào)告中的國(guó)企改革部分與2015年相比，一是特別強(qiáng)調(diào)了央企結(jié)構(gòu)調(diào)整，二是提出了更具體的改革措施，三是將國(guó)有企業(yè)改革置于供給側(cè)改革的總綱之下，表明國(guó)企改革是供給側(cè)改革的有機(jī)組成部分。而習(xí)近平總書記在2016年5月的中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議和7月的全國(guó)國(guó)有企業(yè)改革座談會(huì)上，則強(qiáng)調(diào)要“理直氣壯做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有企業(yè)”，更是表明國(guó)企改革將從頂層設(shè)計(jì)逐步走向落地。

但是國(guó)有企業(yè)體制改革工作范圍廣、任務(wù)重、阻力大、經(jīng)驗(yàn)少，在工作中常常會(huì)遇到管理協(xié)同的問題。本次研究主要采用理論和案例的研究方法，通過提出一個(gè)整體的模型概念系統(tǒng)，闡述哪些因素影響協(xié)同效應(yīng)以及如何提升協(xié)同效率，為體制改革工作建立高效協(xié)同機(jī)制提供實(shí)現(xiàn)路徑。

理論研究

體制改革的工作涉及的理論基礎(chǔ)比較多，主要包括協(xié)同理論、機(jī)制創(chuàng)新理論和變革理論三個(gè)方面。

協(xié)同理論：由著名物理學(xué)家赫爾曼·哈肯最早提出，在管理學(xué)領(lǐng)域可以理解為整體價(jià)值大于各部分價(jià)值之和，通俗來講就是1+1>2的理念。根據(jù)協(xié)同理論的觀點(diǎn)，組織協(xié)同的實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵是識(shí)別自組織系統(tǒng)中的序參量。序參量在自組織系統(tǒng)演化過程中，起著支配作用。除序參量以外，影響系統(tǒng)演化的還有許多外部變量，即控制參量。在確定序參量和相關(guān)控制變量的基礎(chǔ)上，體制改革工作能夠?qū)崿F(xiàn)協(xié)同狀態(tài)的變化，從而使得改革工作的推進(jìn)更加高效。

機(jī)制創(chuàng)新理論：屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特創(chuàng)新理論的一個(gè)分支領(lǐng)域。為了使機(jī)制創(chuàng)新能夠達(dá)到有效的效果，就必須跟蹤它作用的全過程。重點(diǎn)包括：成員認(rèn)同、組織結(jié)構(gòu)變化、管理模式變化、評(píng)估體系、環(huán)境變化。機(jī)制創(chuàng)新理論指明了理論框架構(gòu)建的路徑與方法，提示了如何分析體制工作協(xié)同中的機(jī)制建立問題。在構(gòu)建協(xié)同機(jī)制創(chuàng)新模型的過程中，重點(diǎn)需要關(guān)注組織結(jié)構(gòu)、組織制度、管理流程、管理模式等方面的機(jī)制建設(shè)，將其作為協(xié)同機(jī)制創(chuàng)新建設(shè)的發(fā)起點(diǎn)。

變革理論：是研究企業(yè)在發(fā)展過程中，對(duì)組織權(quán)力結(jié)構(gòu)、組織規(guī)模、溝通渠道、角色設(shè)定等進(jìn)行的系統(tǒng)調(diào)整和革新。根據(jù)變革理論，在變革實(shí)施的過程中需要考慮戰(zhàn)略、流程、人員、組織結(jié)構(gòu)以及信息技術(shù)這五個(gè)關(guān)鍵的變革因素。

協(xié)同理論創(chuàng)新性的提出了序參量和控制參量的概念，將影響協(xié)同的因素給予區(qū)分的同時(shí)也構(gòu)建了協(xié)同要素的基本框架，體制改革尤其需要注重協(xié)同效率和內(nèi)部積累。在體制改革過程中，組織內(nèi)部通過協(xié)同積累、總結(jié)并共享技能知識(shí)，共同創(chuàng)造組織文化，推進(jìn)改革工作。高效協(xié)同的組織表現(xiàn)出流程有序、資源復(fù)用、有效進(jìn)行自組織等特點(diǎn)，而這正是體制改革工作的理想狀態(tài)。變革理論更強(qiáng)調(diào)方法論，注重通過科學(xué)方法的構(gòu)建來系統(tǒng)的推進(jìn)變革工作。

綜合以上三種理論，以協(xié)同理論為主體構(gòu)架，來構(gòu)建體制改革工作協(xié)同模型，模型主要包括控制參量和序參量?jī)蓚€(gè)主要模塊，控制參量主要包括環(huán)境因素，序參量可能包含多個(gè)角度和組成部分（圖1）。

案例研究

案例的研究將通過分析和提煉典型組織在理論方面的應(yīng)用，來進(jìn)一步豐富體制改革協(xié)同模型，本研究選取政府、IBM公司、GE公司的改革案例進(jìn)行研究。

1.中國(guó)政府

隨著黨的十八大的勝利召開，政府體制改革進(jìn)入了一個(gè)新階段。在繼續(xù)深化職能轉(zhuǎn)變的同時(shí)，體制改革的側(cè)重點(diǎn)將從機(jī)構(gòu)改革轉(zhuǎn)變?yōu)闄C(jī)構(gòu)改革與運(yùn)行機(jī)制、管理方式改革并重。黨的十八屆三中全會(huì)提出的全面深化改革的要求是“必須更加注重改革的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性”，協(xié)同問題是本次改革的一個(gè)難點(diǎn)和關(guān)鍵點(diǎn)（表1）。

從政府的經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，體現(xiàn)了改革中“頂層設(shè)計(jì)”的戰(zhàn)略思維，是從戰(zhàn)略定位的高度解決利益沖突、機(jī)構(gòu)重疊、職責(zé)交叉的問題。中央深改組的成功經(jīng)驗(yàn)啟示體制改革工作也需要注重戰(zhàn)略層面的協(xié)同，體制改革的戰(zhàn)略定位是體制改革工作的重要影響因素，戰(zhàn)略定位的確定直接影響體制改革系統(tǒng)與對(duì)應(yīng)的公司系統(tǒng)以及外部環(huán)境的物質(zhì)資源、信息資源的輸入輸出。因此，戰(zhàn)略定位是體制改革系統(tǒng)的序參量之一。

2.IBM

IBM是IT行業(yè)的標(biāo)桿企業(yè)，但也曾面臨巨額虧損困境，從1993年起，IBM歷經(jīng)10年，通過改革確定了新的商業(yè)模式，重新獲得了發(fā)展活力（表2）。

從IBM的經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，體制改革系統(tǒng)通常是屬于企業(yè)的內(nèi)部子系統(tǒng)，其組織結(jié)構(gòu)沿承企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的特征，而隨著體制改革工作的推進(jìn)，工作內(nèi)容的動(dòng)態(tài)變化勢(shì)必與組織結(jié)構(gòu)之間相互影響。體制改革工作需要優(yōu)化適合變革發(fā)展的組織架構(gòu)，促進(jìn)了橫向跨部門的協(xié)同和縱向的業(yè)務(wù)管控。因此，組織設(shè)計(jì)是體制改革系統(tǒng)影響協(xié)同效率的關(guān)鍵因素。

3.GE

GE公司擁有百年歷史，但它卻曾一度陷入嚴(yán)重困境，是20世紀(jì)80年代末期開始的管理變革挽救了這家巨型企業(yè)（表3）。

從GE公司的經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，在體制改革工作中是否具有標(biāo)準(zhǔn)化的工作流程、模板體系和案例體系對(duì)于改革工作效率具有重要影響，制度化流程體系顯示出過程管理對(duì)于提升協(xié)同溝通效果的重要意義。同時(shí)，由于體制改革系統(tǒng)的業(yè)務(wù)工作具有創(chuàng)新性強(qiáng)、非結(jié)構(gòu)化任務(wù)多、跨系統(tǒng)協(xié)作要求高的特點(diǎn)，建立一個(gè)區(qū)別于日常常規(guī)運(yùn)營(yíng)工作的管理模式，才能有效滿足體制改革工作的要求，提升體制改革工作的效率。因此，方法流程和管理模式是體制改革系統(tǒng)的序參量。

綜上所述，通過三個(gè)典型案例的研究，可以發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略定位、組織設(shè)計(jì)、方法流程、管理模式這四個(gè)改革中的序參量。此外，中國(guó)政府、IBM公司、GE公司也都分別通過規(guī)章制度、信息技術(shù)、人力資源等方面，建立了一整套的支撐體系來支持保障序參量的有效發(fā)揮，這也是改革工作高效協(xié)同機(jī)制的一部分。由此，可以綜合得出改革工作協(xié)同機(jī)制建設(shè)的重要部分（圖2）。

構(gòu)建模型

通過理論研究與案例研究，本次研究分析確定戰(zhàn)略定位、組織設(shè)計(jì)、方法流程、管理模式均對(duì)改革的有效推進(jìn)起著關(guān)鍵性作用，共同決定著體制改革系統(tǒng)從無序到有序再到高級(jí)有序的演化進(jìn)程，也就是構(gòu)成了體制改革系統(tǒng)的四個(gè)序參量，同時(shí)每個(gè)序參量中有一些具體的因素會(huì)影響該序參量發(fā)揮作用。

1.序參量

（1）戰(zhàn)略定位：講的是體制改革工作在組織發(fā)展中的作用和價(jià)值。戰(zhàn)略定位又可以進(jìn)一步細(xì)分為定位、目標(biāo)、共識(shí)三個(gè)戰(zhàn)略要素。定位即“我是誰”，即體制改革工作在組織發(fā)展中扮演什么角色；目標(biāo)即“我要去哪里”，體制改革工作長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展目標(biāo)和愿景；共識(shí)是與體制改革工作的利益相關(guān)方是否認(rèn)同你的定位和價(jià)值，以便于未來之間的協(xié)同。

（2）組織設(shè)計(jì)：組織在分工、授權(quán)及管理幅度等方面的設(shè)計(jì)不同，它很大程度上影響了協(xié)同的效率。分工，任何效率的提升都是基于專業(yè)化分工的，所以分工一定要清晰。授權(quán)，體制改革工作的推進(jìn)一定會(huì)涉及到利益格局的打破，授權(quán)不到位，體改工作就很難得到有效的推進(jìn)。管理幅度是指在一個(gè)組織結(jié)構(gòu)中，管理人員所能直接管理或控制的部屬數(shù)目。管理幅度過大、管理層級(jí)越多，協(xié)同就會(huì)越復(fù)雜。

（3）方法流程的管理：包括工作流程的設(shè)定、模板體系的設(shè)計(jì)以及案例體系的構(gòu)建三個(gè)方面。工作流程：即一個(gè)客觀、合理、優(yōu)良的工作流程，能有效地限制員工的主觀隨意性、做事的隱蔽性，能夠更好地加強(qiáng)各部門之間的相互監(jiān)督與促進(jìn)；模板體系：即根據(jù)設(shè)定的工作流程，設(shè)計(jì)相匹配的模板、表格等文件，通過形成一個(gè)固有的體系來規(guī)范化工作流程的執(zhí)行過程，對(duì)于促進(jìn)各部門的協(xié)同配合，提高企業(yè)的效率很有必要；案例體系：是由優(yōu)秀的、具有典型意義的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)匯總而來，具有系統(tǒng)的完整性和廣泛的借鑒性。它描述了包括計(jì)劃、實(shí)施和評(píng)估整個(gè)工作任務(wù)的方法流程，是對(duì)設(shè)立的工作流程的有效支撐和模板體系的直觀呈現(xiàn)，具有很大的參考價(jià)值。

（4）管理模式：是從特定的管理理念出發(fā)，在管理過程中固化下來的一套操作系統(tǒng)，是管理方法思路性的、框架性的高度概括，具有很強(qiáng)的抽象性。管理模式可以從管理原則、管理行為和成熟度三個(gè)方面來界定。管理原則：它的一個(gè)重要作用就是界定了對(duì)人和以人為中心開展的工作任務(wù)應(yīng)該采用什么方式管理、應(yīng)該管到什么程度，明確的管理原則是實(shí)施具體管理行為的基礎(chǔ)；管理行為：是對(duì)具體工作內(nèi)容的管理方式、有效的管理行為應(yīng)該對(duì)于管理的具體內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)均有明確的認(rèn)識(shí)和合理的設(shè)計(jì)；成熟度：是對(duì)企業(yè)在運(yùn)營(yíng)管理中達(dá)到成熟與卓越效果的考量，管理工作只有做到可以衡量，才能被管理和進(jìn)一步提升。

除了對(duì)體制改革協(xié)同推進(jìn)起決定作用的序參量外，還存在著另外一些變量，同時(shí)也影響著體制改革系統(tǒng)的演進(jìn)，我們稱之為控制參量。根據(jù)輸入方式的不同，可以將其區(qū)分為環(huán)境參量和支撐參量。

2.控制參量

（1）環(huán)境參量。環(huán)境參量包括外部環(huán)境與內(nèi)部環(huán)境。對(duì)國(guó)企體制改革工作來講，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、宏觀政策等都是組織所面臨的外部環(huán)境，組織只能去適應(yīng)而不能改變它。而組織發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，組織自身的體制機(jī)制（科層制），過往改革的歷程等則構(gòu)成了組織的內(nèi)部環(huán)境。組織內(nèi)部環(huán)境對(duì)體制改革工作的推進(jìn)和協(xié)同效率的提升有一定的影響。

（2）支撐參量。支撐參量包括知識(shí)管理、信息系統(tǒng)、人力資源、規(guī)章制度和風(fēng)險(xiǎn)控制。

①知識(shí)管理。知識(shí)管理指的是在組織中建構(gòu)一個(gè)人文與技術(shù)兼?zhèn)涞闹R(shí)系統(tǒng)，使得組織中的信息與知識(shí)可以透過獲得、創(chuàng)造、分享、整合、記錄、存取、更新等過程，達(dá)到知識(shí)不斷創(chuàng)新的最終目的，并回饋到知識(shí)系統(tǒng)內(nèi)。個(gè)人與組織的知識(shí)在知識(shí)系統(tǒng)中得以永不間斷地累積，有助于組織做出正確的決策，以應(yīng)對(duì)環(huán)境變化的信息系統(tǒng)。

②信息系統(tǒng)。信息系統(tǒng)是由計(jì)算機(jī)硬件、網(wǎng)絡(luò)和通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)軟件、信息資源、信息用戶和規(guī)章制度組成的以處理信息流為目的的人機(jī)一體化系統(tǒng)。信息系統(tǒng)的推廣和應(yīng)用的深度也在一定程度上影響了組織協(xié)同效率的提升。

③人力資源管理。人力資源是指在經(jīng)濟(jì)學(xué)與人本思想指導(dǎo)下，通過招聘、甄選、培訓(xùn)、報(bào)酬等管理形式對(duì)組織內(nèi)外相關(guān)人力資源進(jìn)行有效運(yùn)用，滿足組織當(dāng)前及未來發(fā)展的需要，保證組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)與成員發(fā)展的最大化的一系列活動(dòng)的總稱。是否具備一支強(qiáng)有力的體制改革團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)的授權(quán)、激勵(lì)、培訓(xùn)是否到位也影響了體制改革工作中協(xié)同效率的提升和工作計(jì)劃的推進(jìn)。

④規(guī)章制度。規(guī)章制度是組織成員在組織活動(dòng)中共同遵守的規(guī)定和準(zhǔn)則的總稱，是組織賴以生存的體制基礎(chǔ)，是組織成員的行為規(guī)范，是組織完成各項(xiàng)活動(dòng)的體制保障。高效的組織背后一定有著一套健全的管理制度在規(guī)范性的執(zhí)行。

⑤風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)控制是指風(fēng)險(xiǎn)管理者采取的各種措施和方法，消滅或減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的各種可能性或?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)控制者減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)造成的損失。特別是體制改革工作，有效的控制風(fēng)險(xiǎn)也是工作推進(jìn)中要考慮的重要因素。

從序參量、環(huán)境參量和支撐參量三個(gè)層級(jí)的系統(tǒng)維度來看，體制改革系統(tǒng)是一個(gè)合理映射著各類技術(shù)、人力、物質(zhì)、信息和知識(shí)等多重力量和因素的全息復(fù)雜系統(tǒng)（圖3）。

模型應(yīng)用

協(xié)同模型在體制改革工作的應(yīng)用，首先要弄清模型中的不同因素對(duì)協(xié)同效率本身產(chǎn)生什么影響。

SOPM協(xié)同模型的內(nèi)部關(guān)系描述，可以參考協(xié)同理論最經(jīng)典的哈肯模型，根據(jù)哈肯模型，考慮僅有一個(gè)力和一個(gè)子系統(tǒng)，假設(shè)g，為某子系統(tǒng)及參量的內(nèi)力，g：被該內(nèi)力所控制，系統(tǒng)所滿足的運(yùn)動(dòng)方程為：

上述方程即系統(tǒng)演化方程，參照哈肯模型的假設(shè)結(jié)果，對(duì)SOPM模型進(jìn)行數(shù)學(xué)描述，可以用以下公式表示：

其中，SE表示系統(tǒng)的協(xié)同效應(yīng)（Synergy Effects）；S表示系統(tǒng)的戰(zhàn)略匹配度（Strategic Match），以戰(zhàn)略定位與環(huán)境和系統(tǒng)的匹配程度來衡量；P表示系統(tǒng)的流程成熟度（ProcessMaturity），以系統(tǒng)流程方法的標(biāo)準(zhǔn)化程度、科學(xué)性和合理性來衡量；M表示系統(tǒng)的管理成熟度（ManagementMaturity），以系統(tǒng)管理模式的原則與行為的有效性來衡量；O表示系統(tǒng)的組織幅度（Organization Range），以組織結(jié)構(gòu)與組織管控程度的幅度與縱深來衡量。從哈肯協(xié)同公式可以看出，物理系統(tǒng)中序參量對(duì)于系統(tǒng)狀態(tài)的影響是一個(gè)三次方程，與之相近似的戰(zhàn)略匹配度、流程成熟度、管理成熟度之間也并非相加關(guān)系而是相乘關(guān)系，這與企業(yè)管理中的現(xiàn)實(shí)情況相一致，即企業(yè)管理存在“木桶效應(yīng)”，其效果由各管理因素的最短板決定，一因素之長(zhǎng)不能彌補(bǔ)另一因素之短，因此協(xié)同效應(yīng)公式的各因素之間是乘數(shù)疊加的關(guān)系。

總結(jié)而言，體制改革系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)的發(fā)揮就是在序參量、環(huán)境參量、支撐參量這三層級(jí)要素相互作用的條件下產(chǎn)生的。只要控制好SOPM模型中的序參量，就能把握整個(gè)體制改革系統(tǒng)的發(fā)展方向。同時(shí)，再加上人力、物力等各種資源的協(xié)同配合、信息技術(shù)的運(yùn)用、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的把控，就可以使體制改革系統(tǒng)的發(fā)展有序逐層轉(zhuǎn)變。因此，在未來的體制改革理論研究與實(shí)際工作中，可以延續(xù)本研究思路，從SOPM協(xié)同模型出發(fā)，幫助體制改革工作更好地完成。

編輯/王海霞