摘 要：“雙一流”建設(shè)總體方案已經(jīng)出臺，戰(zhàn)略目標(biāo)已經(jīng)確定，關(guān)鍵是要探討路徑及路徑的實現(xiàn)。借助流程再造的思想，應(yīng)用于我國“雙一流”建設(shè)的路徑思考，從大學(xué)流程再造的基本原則出發(fā)，探討當(dāng)前“雙一流”建設(shè)中的關(guān)鍵問題。通過比較和思考我國高等教育發(fā)展的現(xiàn)狀，鑒于我國“雙一流”建設(shè)的戰(zhàn)略構(gòu)想和資源配備基本完成的前提下，提出了“雙一流”建設(shè)路徑再造的必要性和具體操作。最后，從一流大學(xué)人力資源、資本資源和學(xué)校負(fù)責(zé)人的選聘等方面，就流程再造如何具體應(yīng)用做出了回應(yīng)。

關(guān)鍵詞：“雙一流”建設(shè)；大學(xué)流程再造；路徑再造

大學(xué)流程再造與“雙一流”建設(shè)

流程再造（Business Process Reengineering， BPR）是由麻省理工學(xué)院計算機(jī)教授邁克爾·哈默（Michael Hammer）與CSCIndex公司董事長詹姆斯·錢皮（James Champy）于1993年合著的《改革公司：企業(yè)革命的宣言書》中首次提出的管理理論。該理論最初應(yīng)用于工業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)改革，目的是要在企業(yè)競爭日趨激烈的形勢下擺脫傳統(tǒng)勞動分工思想，打破企業(yè)按職能設(shè)置部門的管理方式，以顧客為導(dǎo)向來重新設(shè)計企業(yè)的作業(yè)流程，最終使企業(yè)效益達(dá)到最大化。[1]

由于高校也有產(chǎn)出、服務(wù)市場、市場為主體、成本控制，并有預(yù)期目標(biāo)，因此大學(xué)流程再造（University Process Reengineering，UPR）的概念隨之應(yīng)運而生。[2]其基本含義是以用戶需求為導(dǎo)向，以管理流程為核心，通過對大學(xué)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程進(jìn)行根本性的再思考和徹底性的再設(shè)計，應(yīng)用于學(xué)校教育教學(xué)、科學(xué)研究、人力資源、財務(wù)經(jīng)費、基礎(chǔ)設(shè)施等高校管理的諸多方面，[3]實現(xiàn)大學(xué)整體管理水平和辦學(xué)效益的明顯提高。[4]根據(jù)BPR的要點，我們可以總結(jié)出UPR的基本原則在于三個方面：一是滿足用戶需求；二是充分運用目標(biāo)與資源要素（尤其是技術(shù)與人力資源）；三是以具備顯效性的業(yè)務(wù)“流程”改造為中心。

國務(wù)院印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》的基本精神可以概括為：堅持立德樹人，突出人才培養(yǎng)的核心地位，要將學(xué)生成長成才作為出發(fā)點和落腳點，全面提升學(xué)生的綜合素質(zhì)、國際視野、科學(xué)精神和創(chuàng)業(yè)意識、創(chuàng)造能力。[5]此外，方案還就世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的建設(shè)目標(biāo)和要求，從高校學(xué)科建設(shè)、教師隊伍優(yōu)化、創(chuàng)新人才培養(yǎng)等方面列出了任務(wù)單，確定了時間表和路線圖。[6]

從UPR的基本原則分析“雙一流”方案，我們發(fā)現(xiàn)：

第一，當(dāng)前“雙一流”建設(shè)在定位上明確了學(xué)生中心，符合用戶導(dǎo)向的基本原則。第二，“雙一流”建設(shè)的目標(biāo)直指世界一流，有明確的比較含義，還指出：世界一流大學(xué)和一流學(xué)科是第一階段的目標(biāo)，中期目標(biāo)和最終目標(biāo)分別是“高等教育整體實力顯著提升”和“基本建成高等教育強(qiáng)國”，[7]相對來說目標(biāo)也較以往更加明確。第三，從資源上來看：一是人才。我國頂尖高校在吸納一流專家人才方面取得了巨大進(jìn)展。我國高校十年來的引智事業(yè)成果卓著。一批國際頂尖人才匯聚我國頂尖學(xué)府，與世界頂尖高校的教學(xué)和科研合作趨向深入，我國高校學(xué)者的科學(xué)產(chǎn)出逐漸得到世界同行的認(rèn)可，進(jìn)入世界頂尖級的學(xué)科也在不斷增加。[8]因此，我國高校的資源（財政和人力資源）可謂基礎(chǔ)雄厚。二是資金供給。我國高校與英國、美國頂尖大學(xué)的財政差距依然存在，但距離正在逐漸縮小。從最近兩年大學(xué)的財政報告看，我國頂尖大學(xué)與美國頂尖公立大學(xué)的年度預(yù)算總額已經(jīng)持平，就連名聲赫赫的加州伯克利大學(xué)，其財政預(yù)算也開始被清華、北大所反超。[9]可以這樣說，清華大學(xué)（簡稱清華）、北京大學(xué)（簡稱北大）的財政狀況雖然比不上頂尖一流大學(xué)，如哈佛大學(xué)（簡稱哈佛）、耶魯大學(xué)（簡稱耶魯），但是與他們的差距正在縮小。我國的財政撥款從絕對金額上沒有減少，且校友捐贈增加正逐步加快，我國頂尖大學(xué)資金供給的問題似乎不是很大。再有十年左右的發(fā)展，我國頂尖大學(xué)與美國最富有大學(xué)的資金差距將越來越小。樂觀估計，我國頂尖高校的資金供給將超過很多歐洲國家的頂尖大學(xué)，盡管與最富的美國大學(xué)相比還會有一段差距。第四，從業(yè)務(wù)流程上分析，不難發(fā)現(xiàn)“雙一流”建設(shè)雖然有了目標(biāo)和理想追求，但是沒有根據(jù)目標(biāo)設(shè)計業(yè)務(wù)流程。如果沒有業(yè)務(wù)流程，“雙一流”建設(shè)就將變成無源之水。如果沒有業(yè)務(wù)流程，也會誘使高校紛紛去爭奪資源，而忘了高校應(yīng)該追求的理想和抱負(fù)。不僅如此，“雙一流”建設(shè)還會帶來更多政府所不愿意看卻必然會出現(xiàn)的一些負(fù)面現(xiàn)象。例如：高?；ハ嗤谌耍斐扇瞬艧o序流動，以及高校進(jìn)一步失去辦學(xué)自主權(quán)，造成對教育行政日益增大的依附性。

由上所述，我國當(dāng)前的“雙一流”建設(shè)缺少的不是目標(biāo)和規(guī)劃，也不是缺少資源或財政經(jīng)費，而是具體的流程再造。我們認(rèn)為，要真正落實好“雙一流”建設(shè)，流程再造才是確保目標(biāo)走向正確，資源得到有效利用，最終目標(biāo)得以實現(xiàn)的關(guān)鍵。

流程再造在雙一流建設(shè)中的應(yīng)用

大學(xué)的流程再造實際上是目標(biāo)實現(xiàn)的最佳途徑的選擇。它主要包括四點：一是診斷問題，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有流程的功能和效率是否存在問題；二是問題發(fā)現(xiàn)后，設(shè)計和評估新的改進(jìn)目標(biāo)和方向；三是設(shè)計流程再造方案，將組織結(jié)構(gòu)、資源配置和工作倫理等滲入其中；四是評估流程再造的效益，并啟動下一個循環(huán)的“診斷”環(huán)節(jié)，實現(xiàn)流程的持續(xù)性改進(jìn)。

將流程再造應(yīng)用到大學(xué)質(zhì)量提升和“雙一流”建設(shè)，就必須思考我們所要達(dá)成的目標(biāo)如何實現(xiàn)的基本途徑。大學(xué)功能日益多樣，大學(xué)的工作流程也會多樣化。要實現(xiàn)大學(xué)和大學(xué)學(xué)科一流發(fā)展的流程再造，我們必須抱著開放的心態(tài)，要對不同事項給予不同的考量。那么如何將流程再造的理念引入“雙一流”建設(shè)呢？我們選擇了人才、資金和校長選聘三個側(cè)面，對其進(jìn)行流程再造分析。

1.高校教師通向?qū)W術(shù)巔峰的流程

在人才建設(shè)方面，我們能夠達(dá)成的基本共識是，教授水平越高，其教育產(chǎn)出就越大，學(xué)科的一流可能性就越大。也就是說，某一學(xué)科之所以是一流是因為其擁有足夠多的高水平教師。一個學(xué)科如何成為一流，首要問題是，如何讓普通教師成長為“大腕兒”教師。從流程再造的角度看，一流大學(xué)教師的成長流程，也一定是一流的。用以往的“晉升”機(jī)制或常規(guī)性績效評估機(jī)制來激勵這批教師，顯然是不合理的。我們必須創(chuàng)造出一個適合最優(yōu)秀教師成長的流程，即教師成長的流程再造。以美國為例，一流學(xué)科的教師成長流程概括說來有三點：一是教師講座制；二是清晰的巔峰路線；三是學(xué)術(shù)自由的保障體系。

一是教師講座制是美國大學(xué)最為靈活的制度之一。因為建立講座的主體不是政府，而是向?qū)W校捐贈的任何人。只要出資，就可以建立講座教授席位。講座是永續(xù)的，因為捐贈的資金將永遠(yuǎn)存在，而捐贈基金的投資收益（或一部分）就可以用來支付這位講座教授的薪水。由此可以推論：一個學(xué)科講座教授越多，這個學(xué)科越富裕。同理，一個學(xué)科講座教授越多，也意味著學(xué)科的實力越強(qiáng)。因此，在美國，看一個學(xué)科是否強(qiáng)大，主要看這個學(xué)科有多少位講座教授。鑒于講座教授的捐贈性質(zhì)，講座教授越多，也越意味著社會對這個學(xué)科的認(rèn)可度越大。因此，講座教授對于學(xué)科、對于大學(xué)，都是十分重要的。講座教授的地位和薪水也是有差異的。講座教授名氣越大，需要為其提供的薪水也越多。同時，教授也可以從較低級別的講座教授向較高級別的講座教授移動。二是美國大學(xué)為教授通向巔峰有很清晰的道路。何為“巔峰”？在此我們將其理解為各學(xué)科公認(rèn)的獎項（如諾貝爾獎）或某一學(xué)科最高獎項（如計算機(jī)學(xué)科的圖靈獎）。美國大學(xué)為教師走向?qū)W術(shù)巔峰往往準(zhǔn)備著兩條路：第一條是講座教授—大學(xué)教授—巔峰獎；顯然，講座教授不是最高級別的教授，而大學(xué)教授（以大學(xué)名稱命名，且總是用大寫書寫的教授）一定是最高級別的。在少數(shù)一流大學(xué)里，即便獲得了諾貝爾獎，也未必能成為大學(xué)教授。因此，大學(xué)教授是一個教師學(xué)術(shù)走向巔峰的標(biāo)志，而部分大學(xué)教授又是諾貝爾獎的強(qiáng)有力候選人。因此，把握好講座教授與大學(xué)教授這兩個環(huán)節(jié)，大學(xué)學(xué)科水平發(fā)展就有了保障。第二條是講座教授—本學(xué)科最高獎項—諾貝爾獎。講座教授經(jīng)過若干年努力之后，或取得本學(xué)科的最高獎項，或擔(dān)任過本學(xué)科最有影響力的學(xué)術(shù)組織負(fù)責(zé)人。例如：經(jīng)濟(jì)學(xué)諾貝爾獎獲得者，多數(shù)會擔(dān)任過美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會會長，或者獲得克拉克獎。學(xué)會會長和克拉克獎往往是學(xué)者走向諾貝爾獎圣壇的中間臺階。不難看出，大學(xué)教授與巔峰獎項之間是否設(shè)立一個臺階或多個臺階，普通教授離巔峰獎項是否建立過渡性的職稱，無疑就是流程再造所必須探討的課題。三是與講座制和巔峰獎路徑相關(guān)的是學(xué)術(shù)制度和學(xué)術(shù)自由?！犊茖W(xué)》雜志近年關(guān)于創(chuàng)新條件研究的文章發(fā)現(xiàn)， 創(chuàng)新有三個最重要的條件： 寬松自由的環(huán)境、 學(xué)科之間交叉遷移以及創(chuàng)新人員長期專注于一個領(lǐng)域。[10]在美國大學(xué)里，學(xué)術(shù)自由制度是有多層保護(hù)的。一方面，有憲法的保障；另一方面，有大學(xué)教授協(xié)會的保障。就大學(xué)具體的聘任制度看，大學(xué)講座教授席的建立和發(fā)展，也是對學(xué)術(shù)自由的重要保障。講座教授，要確保教師獲得終身教職；而終身教職本身就有保護(hù)學(xué)術(shù)自由的含義。因此，一旦成為了講座教授，學(xué)術(shù)自由就有多重保護(hù)。而學(xué)術(shù)自由對于走向?qū)W術(shù)巔峰是不可或缺的，甚至是根本性的。因此，要建設(shè)一流大學(xué)一流學(xué)科，就要反思大學(xué)教師的發(fā)展路徑：通向?qū)W術(shù)巔峰的路徑是否暢通以及如何促進(jìn)學(xué)術(shù)通道暢通的更有效的辦法。

2.流程再造在大學(xué)資金管理中的應(yīng)用

通向一流大學(xué)，資金需要多少？一流大學(xué)經(jīng)費籌措和管理有什么辦法？怎樣的資金提供才是最好的路徑？我們可以先做一設(shè)想：若將超過耶魯、哈佛的年度預(yù)算作為我們的理想，我們完全可以在三五年內(nèi)實現(xiàn)。畢竟北大、清華每年只需要追加二十億美元，三五年就可超過耶魯、追平哈佛。但是這種做法沒有多大意義。追上了，可能很快就掉下來，不能持續(xù)發(fā)展?？垂鸷鸵?，不是要看當(dāng)年的經(jīng)費預(yù)算和決算，而是要看它應(yīng)對資金風(fēng)險的防控能力和代際發(fā)展能力。以哈佛為例，該校年度總預(yù)算為四十多億美金，總量也不是遙不可及。然而，當(dāng)我們看到哈佛大學(xué)遇到罕見的金融危機(jī)，大學(xué)基金損失將近一百億美元的時候，仍然具有從容解決財政危機(jī)的能力，不禁想到：哈佛的辦法在哪里？如果是其他學(xué)校，可能會一蹶而不振。哈佛為什么沒有遭受重創(chuàng)？關(guān)鍵是因為哈佛有自己的大學(xué)基金。大學(xué)基金來源于校友和其他社會熱心人士的慷慨捐贈。哈佛將這些“散錢”集中起來做大學(xué)基金投資事業(yè)。哈佛的投資收益每年高達(dá)40億美元以上。其投資收益幾乎與年度預(yù)算相當(dāng)。因此，一流大學(xué)是否為一流主要看其擁有多少基金及其投資方式和收益?；鸸芾矸磳Φ氖恰白陨娇铡?，提倡的是未雨綢繆和積少成多，這就是代際發(fā)展之本意。大學(xué)有“兩個錢袋子”：一個“錢袋子”是當(dāng)年花的，為學(xué)生而花、為教師而花；另一個“錢袋子”是永續(xù)性的，裝的是大學(xué)基金。誰當(dāng)校長，都不能隨意開支。在國際大學(xué)界，有一個常識：一流大學(xué)與其擁有的大學(xué)基金總量成正比。沒有基金的，或者有基金但是總量很小的大學(xué)，都很難躋身一流大學(xué)行列。因此，參考一流大學(xué)資本或經(jīng)費管理，借鑒他們的資金管理流程，探索適合我國高校的資本管理方式，將是刻不容緩的重大課題。

3.一流大學(xué)校長選聘的流程

一流大學(xué)必然需要一流的大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)人。在一流大學(xué)里，選擇領(lǐng)導(dǎo)人必然有其自己的流程。那么流程是什么？主要思考三件事：面是否廣；過程是否足夠的長；候選人與大學(xué)是否具有較強(qiáng)的匹配度或適切度。從一流大學(xué)選聘校長的經(jīng)驗看，選擇的面都是面向全國或全球。不放過任何一個優(yōu)秀的候選人，是一流大學(xué)選聘掌門人的慣例。一流大學(xué)選聘校長的過程相對較長，從數(shù)月到一兩年不等。過程越短，越容易草率。選擇到適切度高的候選人無疑對這所大學(xué)的發(fā)展大有好處。一流大學(xué)的校長選聘，因為都是一事一議，不是看一個人才素質(zhì)的普適性，而是看候選人與大學(xué)的適切性。僅僅從三個細(xì)小的方面，我們也可以看到我們選擇掌門人的流程是否完善？是否來一次流程再造？或者說，什么樣的流程再造才最適合候選人的選擇？都需要我們?nèi)ド钏己吞接憽?/p>

基于流程再造的雙一流建設(shè)的對策建議

1.永遠(yuǎn)將追求卓越放在首位

流程再造的核心是創(chuàng)新。沒有創(chuàng)新，就沒有真正的流程再造?！半p一流”建設(shè)是牽一發(fā)而動全身的理想、理念和總目標(biāo)，但具體目標(biāo)是多樣的。因此，針對不同的具體目標(biāo)，必須創(chuàng)設(shè)與之匹配的流程，如此，才能確保“雙一流”建設(shè)的順利實現(xiàn)。要做好“雙一流”建設(shè)的流程創(chuàng)新：首先，必須確保大學(xué)和地方政府的自主性。大學(xué)和地方政府要成為流程創(chuàng)新的第一主體，他們的積極性被調(diào)動起來了，流程再造就有希望了。其次，中央政府要給予流程創(chuàng)新予以恰當(dāng)?shù)墓膭詈捅Ｕ希瑢τ诖髮W(xué)流程創(chuàng)新要給予獎勵，對于地方政府的探索，要及時提煉和宣傳。最后，動員社會資源創(chuàng)設(shè)“雙一流”建設(shè)流程創(chuàng)新基金，通過這一特別基金對流程再造的探索者和單位予以大獎。

2.重視持續(xù)的流程改善

首先，要把建設(shè)一流大學(xué)和一流學(xué)科流程提到議事日程。政府要推動流程再造的探索，高校要主動研究國際上一切一流的建設(shè)流程，結(jié)合我國本土實際，創(chuàng)造出最適合我國一流大學(xué)建設(shè)的路徑。其次，要在“雙一流”建設(shè)上采取長期跟蹤動態(tài)評估的方法，對實踐中產(chǎn)生出來的優(yōu)秀做法給予肯定和激勵。最后，要將這些具有本土特色的流程再造經(jīng)驗提煉出來，為世界高等教育提供我國成功建設(shè)“雙一流”的經(jīng)驗和借鑒。

3.試點創(chuàng)新帶動流程再造的穩(wěn)步發(fā)展

試點的價值就是以點帶面、穩(wěn)中求進(jìn)。流程再造并不總是要求“同步走”。讓少數(shù)大學(xué)、少數(shù)地區(qū)先行試驗，是我國改革開放以來所積累的成功經(jīng)驗。就“雙一流”建設(shè)總目標(biāo)而言，我們可以借助各種現(xiàn)代技術(shù)手段，拆分目標(biāo)，并通過試點將拆分后的目標(biāo)選擇性地在地區(qū)和大學(xué)加以實驗。試點成功后，再行推廣。如此，避免了大學(xué)齊步走乃至于全軍覆沒的危險，同時也會不同程度地調(diào)動各大學(xué)的積極性，讓各個大學(xué)發(fā)揮主觀能動性，對目標(biāo)實現(xiàn)的路徑，做出自己的努力。如此，一個看起來是政府推動的“雙一流”建設(shè)項目，很快將成為大學(xué)自覺的行動。

本文系教育部人文社科青年基金項目“美國非終身制教師效益分析：對我國研究型高校聘任制度的啟迪”（15YJC880053）的研究成果

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{作者單位：洪成文，北京師范大學(xué)教育學(xué)部高等教育研究所；莫蕾鈺，中國礦業(yè)大學(xué)（北京）管理學(xué)院}

[責(zé)任編輯：于 洋]