廖開妍

摘 要：以科斯為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)派是20世紀70年代凱恩斯經(jīng)濟學(xué)對經(jīng)濟現(xiàn)象喪失解釋力之后興起的，是在新古典經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)上展開對制度及其在市場經(jīng)濟中作用的研究，他們把制度因素引入了經(jīng)濟分析，認為制度對于經(jīng)濟運行至關(guān)重要。本文通過對新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展、代表人物和主要理論政策進行了簡要的介紹與闡述，以此來對新制度經(jīng)濟學(xué)流派進行一個更全面的認識。

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟學(xué)；代表人物；理論政策

一、新制度經(jīng)濟學(xué)概述

（一）新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展

自古典經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生以來，西方經(jīng)濟學(xué)史上發(fā)生了三次重大的理論革命，而第三次革命 “新經(jīng)濟史學(xué)革命”之后，便產(chǎn)生了新制度經(jīng)濟學(xué)。雖然自20世紀初以來就有凡勃侖、康芒斯為杰出代表的經(jīng)濟學(xué)家們對“制度”的重要性進行了大量的研究，但是他們的研究成果卻一直未能進入經(jīng)濟學(xué)的視閾。新制度經(jīng)濟學(xué)最重要的觀點之一“制度決定績效”真正引起主流經(jīng)濟學(xué)的側(cè)目是在20世紀80年代之后。而20世紀90年代以后，新制度經(jīng)濟學(xué)終于迎來了它的黃金時期。

（二）新制度經(jīng)濟學(xué)的研究內(nèi)容

新制度經(jīng)濟學(xué)的研究內(nèi)容十分的寬泛，但是按照威廉姆森的論述來講，則主要集中在四個方面：（1）是社會理論層面，主要包括習(xí)慣、傳統(tǒng)、道德、信仰等。（2）是制度環(huán)境層面，主要包括正式的游戲規(guī)則，尤其是產(chǎn)權(quán)制度、政治制度、司法、官僚機構(gòu)等正規(guī)制度。（3）是治理機制層面，這是一威廉姆森為代表的交易成本經(jīng)濟學(xué)研究的主要層次，盡管財產(chǎn)很重要，但界定和實施契約的有效的有效的法律體系是不完全的。（4）是與組織治理結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)不強的其他問題所構(gòu)成的層面。

（三）新制度經(jīng)濟學(xué)的研究方法

與舊制度經(jīng)濟學(xué)的研究方法和研究范式不同，新制度經(jīng)濟學(xué)吸收了大多數(shù)的新古典經(jīng)濟學(xué)的研究范式，甚至可以說在整個研究方法上并沒有很大的創(chuàng)造。但是不可否認的是，新制度經(jīng)濟學(xué)雖然對于新古典經(jīng)濟學(xué)的研究范式有很大的繼承，但是對之的超越同樣也是十分明顯的，并且新制度經(jīng)濟學(xué)家們對新古典方法的改進及其超越還具有很強的啟示意義。

二、新制度經(jīng)濟學(xué)的主要理論政策

（一）交易費用理論

交易費用是新制度經(jīng)濟學(xué)最基本、最重要的一個概念。交易費用思想是科斯在1937年的論文《企業(yè)的性質(zhì)》一文中提出的。科斯認為，交易費用應(yīng)包括度量、界定和保障產(chǎn)權(quán)的費用，發(fā)現(xiàn)交易對象和交易價格的費用，討價還價、訂立合同的直接費用以及督促契約條款嚴格履行的間接費用等等。

威廉姆森繼承了科斯的交易費用的內(nèi)涵，將其細分為合約簽訂之前的交易費用和合約簽訂以后的交易費用。合約簽訂前的交易費用是指“草擬合同，就是合同內(nèi)容進行談判以及確保合同得以履行所付出的成本”。而合約簽訂以后的費用則分為：（1）不適應(yīng)成本，即交易行為逐漸偏離合同方向，造成雙方不適的那種成本；（2）討價還價成本，即為糾正事后不合作行為而進行討價還價所造成的成本；（3）建立及運行成本，即為解決合同糾紛而建立治理結(jié)構(gòu)并保持其運行的成本；（4）保證成本，即為了保證合同條款兌現(xiàn)而付出的成本。

交易費用的提出，對于新制度經(jīng)濟學(xué)具有重要意義。

（二）產(chǎn)權(quán)理論

新制度經(jīng)濟學(xué)家一般都認為，產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，是一種社會關(guān)系，是規(guī)定人們相互行為關(guān)系的一種規(guī)則，并且是社會的基礎(chǔ)性規(guī)則。當(dāng)一種交易在市場中發(fā)生時，就發(fā)生了兩束權(quán)利的交換。交易中的產(chǎn)權(quán)束所包含的內(nèi)容影響物品的交換價值，這是新制度經(jīng)濟學(xué)的一個基本觀點之一。

（三）企業(yè)理論

科斯運用其首創(chuàng)的交易費用分析工具，對企業(yè)的性質(zhì)以及企業(yè)與市場并存于現(xiàn)實經(jīng)濟世界這一事實做出了先驅(qū)性的解釋，將新古典經(jīng)濟學(xué)的單一生產(chǎn)制度體系—市場機制，拓展為彼此之間存在替代關(guān)系的、包括企業(yè)與市場的二重生產(chǎn)制度體系?？扑拐J為，市場機制是一種配置資源的手段，企業(yè)也是一種配置資源的手段，二者是可以相互替代的。在科斯看來，市場機制的運行是有成本的，通過建立企業(yè)，一種生產(chǎn)要素?zé)o須與那些同在企業(yè)內(nèi)部與之進行合作的生產(chǎn)要素簽訂一系列的合約，如果這種合作是由價格機制的運作直接完成的，則簽訂這一系列的合約就是必要的。這一系列的合約被一個合約所替代，一系列較短期的市場契約被一個較長期契約所替代—企業(yè)取代了市場，從而節(jié)約了交易費用。

（四）制度變遷理論

制度變遷理論是新制度經(jīng)濟學(xué)的一個重要內(nèi)容。其代表人物是諾斯，他強調(diào)，技術(shù)的革新固然為經(jīng)濟增長注入了活力，但人們?nèi)绻麤]有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動，并通過一系列制度構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來，那么人類社會長期經(jīng)濟增長和社會發(fā)展是不可設(shè)想的。總之，諾斯認為，在決定一個國家經(jīng)濟增長和社會發(fā)展方面，制度具有決定性的作用。

制度變遷是指制度的創(chuàng)立、變更，以及隨著時間變化而出現(xiàn)的漸變。其實質(zhì)是高效率的出現(xiàn)或者說更高效率的制度對原有制度的代替。

三、對新制度經(jīng)濟學(xué)流派的淺析

在我看來新制度經(jīng)濟學(xué)這個流派的主要閃光點在于企業(yè)理論的提出與發(fā)展。這一理論的提出很好的解釋了市場中為什么會出現(xiàn)企業(yè)，主要是因為有些交易在企業(yè)內(nèi)部進行比通過市場所花費的成本要低。如果不存在企業(yè)，生產(chǎn)要素所有者通過市場機制交易來進行生產(chǎn)與合作，這些要素的所有者就必須簽訂一系列的契約。但是當(dāng)企業(yè)來組織生產(chǎn)時，這一系列契約就直接會被一個契約所代替，這無疑大大降低了交易成本。但是當(dāng)企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模不斷擴大時，管理企業(yè)以及組織企業(yè)內(nèi)部進行生產(chǎn)活動時的交易成本也會跟著上升，所以所有的資源不能完全通過企業(yè)來配置，需要市場和企業(yè)的相互配合才能達到資源的有效配置。而在生活中企業(yè)為了降低交易成本，就會對企業(yè)進行縱向一體化的擴張，這就解釋了為什么生活中許多企業(yè)要想發(fā)展都會不斷地擴張，兼并，特別是對于一條生產(chǎn)線上的兼并。

參考文獻：

[1]威廉姆森：《 交易費用經(jīng)濟學(xué)：契約關(guān)系的規(guī)制》.上海人民出版社1996年版.

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