韓映雄 馬遷

如何選擇和采用合適的研究方法

韓映雄1）馬遷2）

文章對(duì)如何選擇和采用合適的研究方法進(jìn)行了描述。研究方法本身并不存在好壞之分，只有是否合適之說(shuō)。定量研究和定性研究是最常見(jiàn)的兩種研究方法，其背后的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)分別是實(shí)證主義和后實(shí)證主義。定量研究的鮮明特點(diǎn)是有預(yù)設(shè)的假設(shè)。定量研究有相對(duì)規(guī)范和統(tǒng)一的研究范式和步驟，定性研究則相對(duì)自由和靈活一些。人們常說(shuō)的文獻(xiàn)法、比較法、問(wèn)卷調(diào)查法等并不是嚴(yán)格意義上的研究方法，其實(shí)只是具體的信息或資料收集方法。兼具兩種研究方法的混合研究正在被一些大型研究課題或項(xiàng)目廣泛采用。

研究方法；定量研究；定性研究

一項(xiàng)研究要完成既定的研究目標(biāo)并取得預(yù)期的研究發(fā)現(xiàn)或結(jié)論，必須要借助于特定的和合適的研究方法。研究方法本身并沒(méi)有絕對(duì)的先進(jìn)或好壞之分,它在任何時(shí)候都是為研究目標(biāo)和內(nèi)容服務(wù)的，由此說(shuō)明，研究方法只有合適不合適之說(shuō)，不存在其他判斷標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，人們有時(shí)候也會(huì)說(shuō)使用了先進(jìn)的研究方法，此時(shí)主要是從技術(shù)角度而言的。人們還經(jīng)常把方法論和具體的研究方法混為一談，有時(shí)候也會(huì)把具體的信息或數(shù)據(jù)搜集方法等同于研究方法。

在教育科學(xué)研究中，學(xué)者們提出和使用了許多研究方法。這些研究方法有時(shí)候只是人們所使用的名稱不同而已，但其實(shí)質(zhì)內(nèi)涵和在研究中的應(yīng)用和功能卻是相近的。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，在教育科學(xué)研究中，最常用的用于設(shè)計(jì)和實(shí)施研究的方法層面的策略是定量研究和定性研究這兩種類型。在筆者看來(lái)，人們經(jīng)常掛在嘴邊的冠以研究方法名稱的如文獻(xiàn)法、比較法等并不是嚴(yán)格意義上的研究方法，它們其實(shí)是信息、資料或數(shù)據(jù)收集方法。類似的資料收集方法還有測(cè)驗(yàn)、自我報(bào)告、問(wèn)卷、訪談、觀察、內(nèi)容分析等。假如一定要對(duì)它們之間加以區(qū)分的話，亦可將定量研究和定性研究看作是方法論，而文獻(xiàn)法等則是具體的信息收集與分析方法。前者強(qiáng)調(diào)使用怎樣的認(rèn)識(shí)論層面的策略來(lái)實(shí)施研究，它背后往往隱含著哲學(xué)認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)，是研究中的“風(fēng)格”；后者關(guān)注的是研究怎么實(shí)施的技術(shù)和路線，是研究中的“工藝”。

一、定量研究和定性研究的異同

定量研究和定性研究的最大不同在于兩者背后的認(rèn)識(shí)論。

定量研究所依賴的是實(shí)證主義。贊同定量研究的人認(rèn)為認(rèn)識(shí)的對(duì)象（自然、社會(huì)和人）是客觀存在的，研究的任務(wù)和目的只是通過(guò)特定的手段和方法將這種客觀存在的關(guān)系或狀態(tài)予以揭示或描述。這種客觀存在的關(guān)系或狀態(tài)與研究者沒(méi)有關(guān)系，即任何一位研究者只要使用合適的手段和方法，都會(huì)得出相同的可驗(yàn)證的結(jié)果或結(jié)論。

定性研究的認(rèn)識(shí)論是后實(shí)證主義。贊同定性研究的人認(rèn)為認(rèn)識(shí)的對(duì)象（自然、社會(huì)和人）并不是客觀存在的，它取決于研究者對(duì)其的解釋和理解。這種解釋和理解是帶有鮮明的個(gè)體色彩和價(jià)值觀的，即同一個(gè)社會(huì)存在在不同的研究者眼里具有不同的意義和理由。

正是因?yàn)檠芯空咚钟械恼J(rèn)識(shí)論的差異，也就形成了當(dāng)前最常見(jiàn)的截然不同的兩類研究方法。在梅雷迪斯看來(lái)，實(shí)證主義認(rèn)識(shí)論假定社會(huì)“客體”之間存在著一種機(jī)械論的因果關(guān)系，后實(shí)證主義認(rèn)識(shí)論假定個(gè)人對(duì)情景的理解誘使他們采取特定的行為。定量研究有時(shí)候也被人們冠以實(shí)證主義研究的名稱。這種研究假定社會(huì)環(huán)境構(gòu)成了獨(dú)立存在的現(xiàn)實(shí)，而且這些特征具有相對(duì)時(shí)間和情景而言的不變性。該種研究方法要求研究人員收集樣本中可以觀察到的行為方面的資料，并運(yùn)用數(shù)學(xué)方法來(lái)分析這些資料。而定性研究則假定社會(huì)環(huán)境特征是個(gè)人對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的解釋所建構(gòu)而成的，而且，這些解釋會(huì)因時(shí)過(guò)境遷而發(fā)生變化。該種研究方法要求研究人員通過(guò)對(duì)個(gè)案的深入細(xì)致的研究來(lái)收集以語(yǔ)言信息為主的資料，然后對(duì)其分析歸納并得出結(jié)論。[1]26-27

表1 定量研究和定性研究的比較[1]26-27

梅雷迪斯同時(shí)還指出，定量研究扮演的是證明人的角色，而定性研究則扮演的是發(fā)現(xiàn)者的角色。進(jìn)一步說(shuō)，定量研究是為了檢驗(yàn)事先的假設(shè)，而定性研究則為了產(chǎn)生洞見(jiàn)。這一形象描述和概括對(duì)于我們?cè)谘芯吭O(shè)計(jì)時(shí)選擇使用哪種研究方法具有一定的啟發(fā)和指導(dǎo)作用。

二、定量研究

如前所述，定量研究是通過(guò)對(duì)假設(shè)的檢驗(yàn)而獲得研究結(jié)論或結(jié)果的，那么，是不是所有的問(wèn)題都可以有假設(shè)呢？理論上應(yīng)該是的，但在實(shí)際研究中，不是所有的問(wèn)題都可以假設(shè)。對(duì)支持和喜歡定量研究的研究者而言，他們肯定是致力于將所有問(wèn)題都予以假設(shè)和檢驗(yàn)。但對(duì)于定性研究者而言，他們多數(shù)情況下是拒絕使用假設(shè)的。

盡管如此，出于所研究的特定問(wèn)題的需要，定量研究者也會(huì)很謹(jǐn)慎而不是濫用假設(shè)的。

人們現(xiàn)在一般廣泛使用定量研究來(lái)回答和解決這樣一些問(wèn)題：

某教育教學(xué)現(xiàn)象的存在狀態(tài)是怎樣的？

如全校學(xué)生的學(xué)習(xí)適應(yīng)性情況是怎樣的？有多少學(xué)生存在學(xué)習(xí)不適應(yīng)或欠適應(yīng)？研究如要對(duì)這種存在狀態(tài)予以描述的話，一般應(yīng)盡可能利用數(shù)據(jù)并應(yīng)用統(tǒng)計(jì)分析。

A因素與B因素之間有什么關(guān)系？

A因素是如何影響B(tài)因素的？如大學(xué)生的社團(tuán)活動(dòng)與就業(yè)成功率之間的關(guān)系這樣的問(wèn)題。這類研究一般稱之為因果分析或相關(guān)分析。

上述這兩類問(wèn)題是適合于定量研究的典型問(wèn)題。在研究中，人們通常還會(huì)使用描述性分析、因果分析、相關(guān)分析、實(shí)驗(yàn)研究或準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)研究等用語(yǔ)。這時(shí)候，他們所指代的其實(shí)并不是某種特定的研究方法，而是針對(duì)具體的統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)的。盡管如此，這些研究均屬于定量研究。

定量研究的最鮮明特色是大多數(shù)時(shí)候都有假設(shè)（描述性研究除外）。

下文以大學(xué)生學(xué)習(xí)投入現(xiàn)狀及影響因素研究為題來(lái)介紹定量研究設(shè)計(jì)的完整步驟。

首先，描述研究目標(biāo)。

研究目標(biāo)

描述大學(xué)生學(xué)習(xí)投入的情況，探尋影響大學(xué)生學(xué)習(xí)投入的因素。

其次，對(duì)所涉及的關(guān)鍵概念予以界定或給予操作性定義。操作性定義是指要能夠用數(shù)值對(duì)該概念予以表達(dá)，或要能夠予以測(cè)量，它有別于邏輯學(xué)定義。

概念界定

大學(xué)生學(xué)習(xí)投入是指大學(xué)生在校期間基于特定學(xué)習(xí)任務(wù)或目標(biāo)的時(shí)間投入。這些時(shí)間投入包括課堂學(xué)習(xí)時(shí)間，課外自學(xué)時(shí)間，各種學(xué)術(shù)活動(dòng)如講座、學(xué)術(shù)討論和小組合作學(xué)習(xí)等時(shí)間，與教師交流時(shí)間，作業(yè)時(shí)間等。

本研究所說(shuō)的大學(xué)生專指在我國(guó)境內(nèi)大學(xué)攻讀學(xué)士學(xué)位的全日制在校大學(xué)生。

第三，建立假設(shè)。假設(shè)就是事先在研究者腦海中存在的某種結(jié)論或觀點(diǎn)。這些結(jié)論和觀點(diǎn)是否成立，需要進(jìn)一步利用數(shù)據(jù)來(lái)驗(yàn)證。如果所得到的數(shù)據(jù)支持預(yù)先的假設(shè)，那就說(shuō)明該假設(shè)的結(jié)論或觀點(diǎn)是得到驗(yàn)證且成立的。如果數(shù)據(jù)不支持假設(shè)，那就說(shuō)明該假設(shè)是不成立的，相應(yīng)的結(jié)論或觀點(diǎn)是缺乏證據(jù)的。有些研究者往往覺(jué)得假設(shè)得到驗(yàn)證算是有結(jié)論或成功的研究，這其實(shí)是一種誤解。假設(shè)即使不能得到驗(yàn)證，也同樣是有結(jié)論的，也不能說(shuō)是不成功的研究。至少，后人看到這項(xiàng)研究的時(shí)候，他就不會(huì)再去驗(yàn)證或他已經(jīng)知道了某些事實(shí)。

在一項(xiàng)研究中，建立怎樣的假設(shè)是與研究者所遵循或秉持的理論基礎(chǔ)有密切關(guān)系的。

假設(shè)

大學(xué)生的家庭社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位（SES）與其學(xué)習(xí)時(shí)間投入之間沒(méi)有關(guān)系；

大學(xué)生的學(xué)習(xí)時(shí)間投入不存在性別、專業(yè)差異，但卻存在年級(jí)差異；

大學(xué)生的個(gè)人發(fā)展規(guī)劃、學(xué)習(xí)態(tài)度、學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)、學(xué)習(xí)方法與學(xué)習(xí)時(shí)間投入有關(guān)；

……

有必要指出的是，描述性分析一般不需要假設(shè)，但卻是所有定量研究設(shè)計(jì)中基礎(chǔ)的也是必須的一個(gè)步驟，因?yàn)樗沂镜氖鞘挛锘颥F(xiàn)象的最基本存在狀態(tài)。其他的定量研究分析技術(shù)基本上都是建立在描述性分析基礎(chǔ)之上的。描述性分析回答的是“是什么”；因果分析和相關(guān)分析回答的是“怎樣的關(guān)系”，或是“可能會(huì)發(fā)生怎樣的變化”。后者的重點(diǎn)是關(guān)系或相互影響與變化，帶有鮮明的預(yù)測(cè)性。無(wú)論是自然界、社會(huì)還是人類自身，任何事物之間總是存在某種關(guān)系或聯(lián)系，因此，因果分析和相關(guān)分析一般都有假設(shè)。

第四，抽樣和數(shù)據(jù)收集。在上例中，我們所說(shuō)的大學(xué)生是全國(guó)范圍內(nèi)的，但我們根本沒(méi)有條件去收集全國(guó)范圍內(nèi)的所有大學(xué)生的數(shù)據(jù)。因此，就需要利用抽樣的辦法來(lái)解決。抽樣就是利用一定的規(guī)則選取一些樣本來(lái)做研究，并且，這些樣本的數(shù)據(jù)能夠代表總體。那么，如何實(shí)施抽樣呢？限于篇幅，本文在此不做詳細(xì)介紹。

數(shù)據(jù)和信息收集的方法有很多。本研究中可采用問(wèn)卷調(diào)查法獲取學(xué)生在校期間的有關(guān)學(xué)習(xí)投入的各種數(shù)據(jù)。與此同時(shí)，為了進(jìn)一步解釋和理清各種因素之間的關(guān)系，待描述分析、相關(guān)分析、因果分析完成之后，還有必要選取一些大學(xué)生做結(jié)構(gòu)性訪談。

第五，報(bào)告或論文撰寫。一般而言，定量研究的報(bào)告或論文大體都包含以下構(gòu)成——引言或問(wèn)題提出、文獻(xiàn)述評(píng)、研究設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)與結(jié)果、結(jié)論與討論。有關(guān)報(bào)告或論文撰寫的技巧和策略將在下期有詳細(xì)介紹。

三、定性研究

定性研究有時(shí)候也常常被人們稱為質(zhì)性研究（也有個(gè)別文獻(xiàn)稱之為質(zhì)化研究，以便對(duì)應(yīng)于量化研究的說(shuō)法）。這類研究方法最早并不是發(fā)源于教育學(xué)研究，而是社會(huì)科學(xué)中的相關(guān)門類如社會(huì)學(xué)、歷史學(xué)等。

與定量研究相比，該類研究較少使用數(shù)據(jù)，但并不是一個(gè)數(shù)字都不能用。有時(shí)候，定性研究也可使用百分比等這樣的數(shù)據(jù)，但這僅僅是描述性統(tǒng)計(jì)而不會(huì)是推斷統(tǒng)計(jì)。

與定量研究相比，兩類研究的最大區(qū)別在于定性研究事先沒(méi)有假設(shè)，也不存在通過(guò)驗(yàn)證假設(shè)來(lái)獲得結(jié)論。定性研究的結(jié)論是通過(guò)歸納和推理而得出，其更多的是遵循邏輯學(xué)的規(guī)則和方法。因此，我們有時(shí)候會(huì)說(shuō)，定性研究理論性較強(qiáng)或哲學(xué)色彩濃厚。理論性較強(qiáng)與使用某種理論是不同的。其實(shí)，定量研究也不排斥使用某種理論。事實(shí)上，好的研究一般都有某種理論做指導(dǎo)的。

個(gè)案研究、歷史研究等都是最常見(jiàn)的也是發(fā)展得較為成熟的定性研究方法。除此之外，起源于人類學(xué)、語(yǔ)言學(xué)、心理學(xué)等其他學(xué)科的定性研究近年來(lái)也被不斷地引入教育科學(xué)研究中，如以個(gè)人經(jīng)歷為主要研究對(duì)象的人種志研究和敘事研究，以文化和社會(huì)為研究對(duì)象的文化研究，以及以語(yǔ)言和交往為研究對(duì)象的解釋學(xué)研究，等等。

與定量研究不同，上述的各種定性研究相對(duì)缺乏統(tǒng)一的研究范式或步驟，其與研究者的個(gè)人參與和研究者與被研究者之間的互動(dòng)緊密相關(guān)。相應(yīng)地，獲得結(jié)論的方式和路徑也不完全相同。相對(duì)而言，個(gè)案研究法在某種程度上較為普遍也能較大程度地體現(xiàn)各種定性研究的某些特征。

個(gè)案研究的鮮明特點(diǎn)在于研究者通過(guò)對(duì)個(gè)別現(xiàn)象的挖掘試圖概括和歸納出能用于理解和解釋與個(gè)案相似的其他事件或現(xiàn)象，是為了“檢測(cè)主題與模式的普遍性”。[2]

簡(jiǎn)單地說(shuō)，個(gè)案研究就是研究者通過(guò)收集自然情境中的某一現(xiàn)象或事件的事實(shí)，并結(jié)合現(xiàn)象參與者的觀點(diǎn)對(duì)該現(xiàn)象或事件做出理解與解釋、價(jià)值判斷或歸納出某種普遍性規(guī)律或抽象化的深入研究過(guò)程。個(gè)案在這里就是一個(gè)具體的實(shí)例，如事件、人物等。

個(gè)案研究通常具有三個(gè)目的——描述、解釋和評(píng)估。描述是指如實(shí)地白描和刻畫一種現(xiàn)象并使之概念化。有時(shí)候人們也將此過(guò)程稱之為充實(shí)的描述。充實(shí)的描述少不了要生成構(gòu)念。構(gòu)念是從觀察現(xiàn)象中得出的概念且能用來(lái)解釋這些現(xiàn)象。如康翠、劉美鳳在“不同專業(yè)發(fā)展階段教師教案編制的質(zhì)性研究”[3]一文中就建立了“教材中心”“經(jīng)驗(yàn)中心”和“學(xué)生中心”等構(gòu)念。解釋是指對(duì)所研究的現(xiàn)象所做的進(jìn)一步思考，這種思考也可稱為模式，其實(shí)質(zhì)是將觀察到的一種現(xiàn)象或變化與另一種現(xiàn)象或變化之間的某種關(guān)系予以描述或命名。如果兩種現(xiàn)象或變化有因果作用，就稱為因果模式；如沒(méi)有，則稱為關(guān)系模式。如劉柳在“監(jiān)獄中的‘關(guān)系’——女犯人和獄警的相處之道”[4]一文中將“弱勢(shì)”的女犯人和“強(qiáng)勢(shì)”的獄警之間的關(guān)系描述為兩類——消極取向的服從關(guān)系和積極取向的取悅關(guān)系。評(píng)估是指研究者在描述和解釋基礎(chǔ)上對(duì)事件或現(xiàn)象所做的價(jià)值判斷。評(píng)估大多數(shù)時(shí)候適合于那些涉及政策或倫理的事件或現(xiàn)象。

使用個(gè)案研究時(shí)，一般要經(jīng)歷如下步驟：

第一，闡述研究的具體問(wèn)題。如肖索未在“‘雙重邊緣’：婚外包養(yǎng)與打工妹的情感體驗(yàn)”[5]中是這樣闡述研究的具體問(wèn)題的：

本文聚焦于女性在包養(yǎng)關(guān)系中的主體經(jīng)驗(yàn)：她們?yōu)楹斡秩绾芜M(jìn)入這種邊緣關(guān)系？這種親密關(guān)系對(duì)她們又意味著什么？由此出發(fā)探究和分析這種親密關(guān)系與鄉(xiāng)城遷移以及城鄉(xiāng)、階級(jí)和性別不平的社會(huì)結(jié)構(gòu)因素的勾連。

第二，選擇個(gè)案及獲得接觸或進(jìn)場(chǎng)許可。梅雷迪斯認(rèn)為，選擇個(gè)案的關(guān)鍵問(wèn)題是決定在研究結(jié)束時(shí)能說(shuō)些什么。因此，詳細(xì)描述個(gè)案就有點(diǎn)類似于在定量研究中詳細(xì)描述從樣本中獲取的結(jié)果普遍運(yùn)用到所有人身上的過(guò)程。[1]453要想獲得有關(guān)個(gè)案一手的原始資料或信息，就必須有機(jī)會(huì)和條件進(jìn)入“現(xiàn)場(chǎng)”并與個(gè)案參與者有直接接觸機(jī)會(huì)，這些都需建立在當(dāng)事人同意的基礎(chǔ)上。

第三，分析個(gè)案信息和資料。有三類可用來(lái)分析個(gè)案資料的具體方案——詮釋性分析、結(jié)構(gòu)性分析和沉思性分析。詮釋性分析是找出用來(lái)描述并解釋正被研究的現(xiàn)象的構(gòu)成、主題和模式的過(guò)程。目前，已有合適的基于計(jì)算機(jī)的軟件可幫助我們通過(guò)對(duì)資料進(jìn)行編碼來(lái)協(xié)助完成詮釋性分析任務(wù)。結(jié)構(gòu)性分析的重點(diǎn)在于尋找和判定對(duì)話、文本、事件或其他現(xiàn)象中是否存在某些固定的模式或結(jié)構(gòu)。該類分析也有軟件程序可協(xié)助實(shí)現(xiàn)。詮釋性分析和結(jié)構(gòu)性分析涉及到描述規(guī)定順序的具體過(guò)程，沉思性分析是研究人員主要依賴于直覺(jué)或判斷來(lái)描繪或評(píng)價(jià)正在研究的現(xiàn)象的過(guò)程。該種分析更多地與藝術(shù)鑒賞、批評(píng)、現(xiàn)象學(xué)有密切關(guān)系。

第四，撰寫研究報(bào)告。如果研究設(shè)計(jì)嚴(yán)謹(jǐn)、資料來(lái)源可靠充足的話，定性研究的報(bào)告格式與定量研究很相似——引言、文獻(xiàn)回顧、方法論、結(jié)果和討論。

四、結(jié)語(yǔ)

有些研究可能只需使用上述某一種研究方法，但有些研究特別是一些大型研究或是帶有一系列相互聯(lián)系的多重復(fù)雜問(wèn)題的研究，有時(shí)候既需要定量研究，也需要定性研究。人們常常使用混合研究這個(gè)詞語(yǔ)來(lái)描述其所使用的研究方法?；旌涎芯坎⒉皇侵赣蒙鲜鰞煞N方法研究同一個(gè)問(wèn)題，而是指使用兩種不同方法分別解決一系列不同的子問(wèn)題。這些子問(wèn)題共同構(gòu)成了整個(gè)研究課題或研究項(xiàng)目。

[1] 梅雷迪斯?D?高爾.教育研究方法導(dǎo)論[M].許慶豫，等，譯.南京：江蘇教育出版社，2002.

[2] 轉(zhuǎn)引自梅雷迪斯?D?高爾.教育研究方法導(dǎo)論[M].許慶豫，等，譯.南京：江蘇教育出版社，2002：447.

[3] 康翠,劉美鳳.不同專業(yè)發(fā)展階段教師教案編制的質(zhì)性研究[J].中國(guó)電化教育，2013(11)：66-73.

[4] 劉柳.監(jiān)獄中的“關(guān)系”——女犯人和獄警的相處之道[J].青年研究，2015(02)：38-47.

[5] 肖索未.“雙重邊緣”：婚外包養(yǎng)與打工妹的情感體驗(yàn)[J].中國(guó)青年研究，2014(11)：9-13.

（作者單位：1）華東師范大學(xué)高等教育研究所；2）上海出版印刷高等?？茖W(xué)校）

10.19619/j.issn.1007-1938.2017.03.014