文 / 宋香蕾 加小雙

多學(xué)科視角下的檔案學(xué)理論研究進(jìn)展（之二）
——管理學(xué)視角

文 / 宋香蕾 加小雙

檔案學(xué)屬于管理學(xué)的分支學(xué)科，管理學(xué)視角是檔案學(xué)研究中最重要的視角。在信息化進(jìn)程和社會管理的不斷變化中，管理學(xué)視角的應(yīng)用引發(fā)了檔案學(xué)理論的創(chuàng)新，電子文件管理國家戰(zhàn)略、知識管理、集成管理、風(fēng)險管理等成為近年來檔案學(xué)理論的研究熱點(diǎn)，也將會是未來較長時間內(nèi)的研究重點(diǎn)。

管理學(xué)；檔案學(xué)理論；電子文件管理

一、前言

檔案是管理的副產(chǎn)品又是管理的工具。檔案管理是整個組織管理、社會管理的基礎(chǔ)和重要組成部分。檔案管理自古便與組織管理、社會管理相伴而行，文件—檔案管理是管理的基本方式之一，是管理活動不可或缺的手段。它讓所有的場合都形成了現(xiàn)成的規(guī)則和公式，如約瑟夫·斯特雷耶(Joseph Strayer)所言，“沒有書寫的記錄和官方的文件，是很難建立永久的、非人格化的制度的”[1]。因此，檔案學(xué)屬于管理學(xué)的分支學(xué)科，管理學(xué)視角是檔案學(xué)研究中最重要的視角。

檔案學(xué)研究歸根到底是對如何管理檔案進(jìn)行研究，因此檔案管理理論是檔案學(xué)研究的核心組成部分，而檔案管理理論的發(fā)展和創(chuàng)新離不開管理學(xué)理念的支撐。在信息化進(jìn)程和社會管理的不斷變化中，管理學(xué)視角的應(yīng)用引發(fā)了檔案學(xué)理論的創(chuàng)新。這主要是因?yàn)?，信息化時代的檔案信息需求、服務(wù)機(jī)制和服務(wù)理念都發(fā)生了較大變化，越來越多的檔案學(xué)者和檔案工作者開始意識到，管理學(xué)視角的引入不應(yīng)該只局限于檔案系統(tǒng)內(nèi)部，而應(yīng)該將檔案系統(tǒng)視為整個社會大系統(tǒng)的有機(jī)組成部分，應(yīng)該重視檔案系統(tǒng)與外部社會系統(tǒng)相互關(guān)系的研究，應(yīng)該注重檔案管理在社會管理、組織管理中地位與作用的研究。故電子文件管理國家戰(zhàn)略、知識管理、集成管理、風(fēng)險管理等開始成為近年來檔案學(xué)理論研究的熱點(diǎn)。

二、管理學(xué)視角下檔案學(xué)理論研究的焦點(diǎn)

（一）電子文件管理國家戰(zhàn)略

我國電子文件管理工作與研究始于1996年國家檔案局成立電子文件歸檔和電子檔案管理領(lǐng)導(dǎo)小組和研究小組。1997年，馮惠玲教授完成了《擁有新記憶——電子文件管理研究》博士論文；1999年，國家檔案局主持編寫了《電子文件歸檔與電子檔案管理概論》。這標(biāo)志著我國電子文件管理研究的開始。

2006年以前，我國學(xué)者主要是微觀層面的、針對機(jī)構(gòu)電子文件的、技術(shù)性問題的研究。2006年，馮惠玲教授提出“電子文件管理國家戰(zhàn)略”概念，開啟了國家宏觀層面的管理問題研究的新局面。2007年，中國檔案學(xué)會和中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院以馮惠玲教授為首的研究團(tuán)隊承擔(dān)中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會重點(diǎn)課題“電子文件管理機(jī)制研究”；2008年，研究團(tuán)隊向黨中央、國務(wù)院提交了《關(guān)于加強(qiáng)我國電子文件科學(xué)管理的報告》，溫家寶同志對該報告給予高度肯定，并作出重要批示。2009年、2011年馮惠玲教授率領(lǐng)的團(tuán)隊先后出版了《中國電子文件管理：問題與對策》（中國人民大學(xué)出版社）、《電子文件管理國家戰(zhàn)略》（中國人民大學(xué)出版社），為實(shí)施電子文件管理國家戰(zhàn)略提供了理論指導(dǎo)。

2009年12月8日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《電子文件管理暫行辦法》（廳字〔2009〕39號）。2010年2月，國家電子文件管理部際聯(lián)席會議制度建立，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳、國家發(fā)展改革委、工信部、財政部、國務(wù)院國資委、國家檔案局、國家保密局、國家密碼管理局、國家標(biāo)準(zhǔn)委等單位成為聯(lián)席會議成員單位。2010年4月，國家電子文件管理部際聯(lián)席會議召開第一次會議。這標(biāo)志著我國電子文件國家戰(zhàn)略正式啟動，我國電子文件管理進(jìn)入一個新的階段。2011年5月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳出臺了《國家電子文件管理工作規(guī)劃（2006—2010年）》。2011年6月，國家電子文件管理專家委員會成立，馮惠玲教授擔(dān)任主任委員。馮惠玲教授團(tuán)隊的“電子文件管理國家戰(zhàn)略”思想被充分采納和積極應(yīng)用。

“電子文件管理國家戰(zhàn)略”思想的付諸實(shí)踐，不僅充分體現(xiàn)了檔案學(xué)理論的重要價值和力量；而且極大地推動了電子文件管理研究的發(fā)展。近年來，國家社會科學(xué)基金、國家自然科學(xué)基金資助了一批有關(guān)電子文件管理研究的課題。

一方面，以馮惠玲教授為代表的檔案學(xué)者出版了一批電子文件管理著作，另一方面，由中國人民大學(xué)電子文件管理研究中心主辦的“電子文件管理論壇”每年舉辦一次，致力于探討電子文件管理的前沿話題，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流（如表1所示），使電子文件管理研究成為檔案學(xué)的研究熱點(diǎn)和重點(diǎn)。

表1 “中國電子文件管理論壇”主題

電子文件管理理論研究和實(shí)踐的不斷推進(jìn)以及電子政務(wù)的建設(shè)發(fā)展，數(shù)字政府、開放政府已經(jīng)成為許多國家政府管理的必然選擇，因而出現(xiàn)了“數(shù)字轉(zhuǎn)型”的目標(biāo)，即政府機(jī)構(gòu)向全面數(shù)字化信息管理轉(zhuǎn)型的目標(biāo)。馮惠玲、加小雙通過分析美國電子文件管理的戰(zhàn)略、政策，從宏觀視角提煉出美國進(jìn)行“數(shù)字轉(zhuǎn)型”的六個重要特點(diǎn)并提出借鑒思路。[2]安小米等從數(shù)字轉(zhuǎn)型的理論框架建構(gòu)、協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制框架建構(gòu)、信息基礎(chǔ)架構(gòu)實(shí)施、績效評估與持續(xù)改進(jìn)方案四個方面提出研究框架，嘗試解決數(shù)字轉(zhuǎn)型背景下我國數(shù)字檔案資源整合的多種問題。[3]馬林青選取了電子文件管理規(guī)劃路徑較為清晰、實(shí)施措施較為完備的美國和澳大利亞，從政策層面進(jìn)行介紹和分析，為我國政府加強(qiáng)電子文件管理規(guī)劃、提升電子文件管理水平提供經(jīng)驗(yàn)。[4]楊茜茜參照澳大利亞政府?dāng)?shù)字轉(zhuǎn)型政策，從目標(biāo)設(shè)定、轉(zhuǎn)型模式、保障體系、實(shí)施主體等方面對我國文件檔案“雙軌制”管理模式向“單軌化”轉(zhuǎn)型進(jìn)行分析。[5]

隨著電子文件在國家管理、社會管理中的作用進(jìn)一步加強(qiáng)，在未來相當(dāng)長的一段時間內(nèi)，宏觀戰(zhàn)略層面的電子文件管理仍將是檔案學(xué)的研究重點(diǎn)。而由于實(shí)踐需求的倒逼，“數(shù)字轉(zhuǎn)型”將會是電子文件管理近期的研究熱點(diǎn)和重點(diǎn)。

（二）知識管理

知識管理最初是被應(yīng)用于企業(yè)管理中挖掘隱性知識、提高經(jīng)營管理效能的概念。檔案是知識的重要載體，是組織的重要顯性知識。因此知識管理也成為檔案學(xué)的研究熱點(diǎn)。1994年，加拿大檔案學(xué)者特里·庫克（TerryCook）提出，檔案工作者應(yīng)該從實(shí)體保管者向知識提供者過渡。[6]隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，知識的價值日益凸現(xiàn)，各個領(lǐng)域都開始加快推進(jìn)知識管理。檔案是重要的信息資源和顯性知識，檔案管理在完成從實(shí)體管理到信息管理的發(fā)展后，正經(jīng)歷著從信息管理到知識管理、從知識管理向知識服務(wù)的過渡。[7]現(xiàn)在，越來越多的學(xué)者清楚地認(rèn)識到，知識管理是檔案管理未來發(fā)展的必然方向，應(yīng)該“以知識管理為導(dǎo)向創(chuàng)新拓展檔案管理”[8]。在上述背景下，檔案學(xué)界對于知識管理的關(guān)注也越來越多，表2列出了2000年以來有關(guān)檔案知識管理的著作。

表2 2000年以來有關(guān)檔案知識管理的著作

國內(nèi)檔案知識管理領(lǐng)域的主要研究成果包括：2004年，張斌提出：“企業(yè)檔案是企業(yè)重要的知識資源，企業(yè)檔案管理是企業(yè)知識管理的重要內(nèi)容?！盵9]2007年，徐擁軍提出“檔案知識管理模式”（“以知識管理為導(dǎo)向的檔案管理”和“以檔案管理為基礎(chǔ)的知識管理”），認(rèn)為檔案管理應(yīng)該向知識管理方向創(chuàng)新、拓展，知識管理可以從檔案管理切入、起步。[10]2010年，廣東省檔案科技項(xiàng)目“企業(yè)檔案信息化戰(zhàn)略研究”課題組出版的《知識管理：企業(yè)檔案信息化戰(zhàn)略之選》（廣東人民出版社）指出企業(yè)檔案信息化的戰(zhàn)略定位是知識管理，而且論述了實(shí)施企業(yè)檔案知識管理的必要性、基本思路和重點(diǎn)內(nèi)容。同年，姚樂野、蔡娜的《走向知識管理與服務(wù)》探討了知識管理在數(shù)字檔案館中的應(yīng)用，分析了基于知識管理的數(shù)字檔案館建設(shè)的基礎(chǔ)并提出了建設(shè)策略。[11]2011年，徐擁軍指出，知識管理有兩種基本模式：一是編碼化模式（Codification Mode），強(qiáng)調(diào)借助信息技術(shù)構(gòu)建知識庫，通過“人—文檔—人”途徑，實(shí)現(xiàn)對顯性知識的管理與開發(fā)；二是人性化模式（Personalization Mode），強(qiáng)調(diào)投資于人力資源，培養(yǎng)知識交流氛圍，通過“人—人”途徑，實(shí)現(xiàn)對隱性知識的共享與利用。檔案是企業(yè)顯性知識的“沉積容器”和隱性知識顯性化的“編碼工具”。編碼化知識管理本質(zhì)上是一種知識化的、高級的檔案管理。[12][13]中國人民大學(xué)安小米教授提出了面向知識管理的國家科研項(xiàng)目集成化文件管理體系的“業(yè)務(wù)—文件—知識”（BRK）模式，她還對國家科研項(xiàng)目文件管理活動有關(guān)的文件生命期模式、業(yè)務(wù)連續(xù)體模式、知識生態(tài)模式和綜合集成管理模式進(jìn)行了SWOT分析，并基于綜合集成管理最佳實(shí)踐模式，提出了面向知識管理的國家科研文件管理體系規(guī)劃、實(shí)施、評估、改進(jìn)的構(gòu)建模型。[14] [15]

此外，張濤從信息化與企業(yè)檔案管理的角度，分析了建立“檔案知識管理模式”的理論和現(xiàn)實(shí)意義，并提出了檔案知識資源管理模式構(gòu)建方案，包括知識資源管理應(yīng)用系統(tǒng)結(jié)構(gòu)方案、組織建設(shè)方案、制度建設(shè)方案等。[16]魏慧提出運(yùn)用知識管理理論認(rèn)真分析城市建設(shè)過程中的知識渴望與知識流失，從城市建設(shè)中檔案功能需求的角度進(jìn)行深入剖析；提出利用知識管理理念來更新城建檔案的管理方式；提出建立“城建檔案知識管理系統(tǒng)”、建立“城市建設(shè)博物館”、建設(shè)城建檔案工作效益“知識管理評價體系”等具體操作方法。[17]蔡盈芳論述了檔案信息納入知識管理的難點(diǎn)，包括知識表示獲取組織和利用等，并由此提出解決這些難點(diǎn)的技術(shù)思路，從技術(shù)層面證明了檔案信息開展知識管理的可行性。[18]但也有學(xué)者對知識管理持保守意見。賈玲等認(rèn)為，檔案管理與知識管理在工作性質(zhì)、工作方式及評估方法等諸多方面存在差異，知識管理不能取代檔案管理。[19]

知識管理在決策中的應(yīng)用引發(fā)了對構(gòu)建檔案“知識庫”的思考。其中，孟歆論述了檔案知識庫建立過程中如何進(jìn)行需求分析評估、開發(fā)獲取、知識挖掘整理、知識分類檢索、知識檢查和更新等內(nèi)容。[20]王利偉將機(jī)構(gòu)知識庫與科研檔案進(jìn)行比較，闡述了二者在建設(shè)過程中存在的問題并指出應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注的問題。[21]魏扣論述了面向決策的知識庫構(gòu)建的意義、理論基礎(chǔ)、現(xiàn)實(shí)需求、存在問題及未來方向等問題。[22]牛力等論述了檔案部門在構(gòu)建知識庫中的核心優(yōu)勢，提出構(gòu)建面向政府決策的檔案知識庫并形成了知識庫構(gòu)建的總體設(shè)想及架構(gòu)方案。[23]此外，張斌、梁繼紅等還提出構(gòu)建中國檔案事業(yè)史知識庫并闡述了構(gòu)建方案。[24][25]檔案知識庫的研究不僅可以服務(wù)于社會管理和政府決策，也可以為檔案事業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展奠基。

總的來看，目前檔案學(xué)界普遍認(rèn)為知識管理是檔案管理的發(fā)展方向，但在概念、理論層面的研究成果較多，檔案知識管理的具體實(shí)施、案例的研究成果并不多見。

（三）集成管理

集成管理和集成服務(wù)是當(dāng)前許多行業(yè)在信息化建設(shè)進(jìn)程中開始重視和著手解決的問題。[26]我國檔案集成管理（integration）研究最早始于對文檔一體化管理的理論關(guān)注和實(shí)踐探索，20世紀(jì)30年代的“文書檔案連鎖法”中已經(jīng)隱含集成管理的思想。20世紀(jì)90年代，馮惠玲教授在電子文件管理研究中提出的前端控制和全程管理，也包含有集成管理思想的成分。2002年，航空企業(yè)開始了技術(shù)圖檔動態(tài)管理電子化集成系統(tǒng)框架模型的構(gòu)建和實(shí)踐探索。2003年，安小米主持國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“城市建設(shè)文件、檔案信息的集成管理與集成服務(wù)研究”。2004年，在維也納召開的第十五屆國際檔案大會正式引入集成理念，文件與檔案集成管理系統(tǒng)、集成管理項(xiàng)目、集成管理方法、集成管理模型、集成管理過程、集成管理術(shù)語也成為電子文件管理問題或文件管理最佳實(shí)踐專題報告會的若干議題并引起熱烈討論。自此，檔案學(xué)者開始圍繞檔案集成管理概念的內(nèi)涵與外延、原則與方法、標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范、系統(tǒng)與模型等問題展開了廣泛而深入的理論探索。[27]目前，我國檔案學(xué)界對檔案集成管理的研究主要集中在城建檔案、電子文件和高校檔案三個重點(diǎn)研究領(lǐng)域。

一是城建檔案集成管理。2003年城建檔案管理領(lǐng)域中掀起集成管理的研究高潮，重點(diǎn)研究城建文件、檔案信息集成管理與集成服務(wù)的理論、實(shí)施方案、方法和對策等。其中最為突出的成果是安小米主持的國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“城市建設(shè)文件、檔案信息的集成管理與集成服務(wù)研究”。該課題組認(rèn)為，21世紀(jì)知識經(jīng)濟(jì)時代、數(shù)字化環(huán)境和信息化背景下城建檔案管理與服務(wù)最佳實(shí)踐的發(fā)展方向是城建文件檔案信息資源集成管理與集成服務(wù)。[28]該項(xiàng)目不斷推進(jìn)城建檔案集成管理研究，不僅形成了較為系統(tǒng)的理論體系，即提出城市建設(shè)文件、檔案信息集成管理與集成服務(wù)的模式構(gòu)想，包括驅(qū)動力、目標(biāo)、功能、最優(yōu)化特征和運(yùn)行機(jī)制；而且為一些城建檔案館（如連云港市城建檔案館、青島數(shù)字城建檔案館等）的建設(shè)提供了有力的理論支撐和方法指引，形成了城建檔案集成管理的最佳實(shí)踐。[29][30]其他學(xué)者也對城建檔案管理方面進(jìn)行了后續(xù)探索和研究。[31]現(xiàn)在學(xué)界已經(jīng)普遍認(rèn)可集成管理對于檔案信息化及城建檔案數(shù)字化建設(shè)具有特別重要的指導(dǎo)意義。

二是電子文件集成管理。集成管理是電子文件管理的一個基本理念，已經(jīng)成為電子文件管理研究的一個重要熱點(diǎn)。安小米、鄭向陽對基于集成模式的電子文件管理最佳實(shí)踐規(guī)范、基于元數(shù)據(jù)的電子文件集成管理與服務(wù)進(jìn)行研究，提出了多種電子文件集成管理模式與集成管理系統(tǒng)的建設(shè)構(gòu)想與實(shí)踐探索。[32]劉波針對海量數(shù)字化檔案信息資源和電子文件所帶來的巨大挑戰(zhàn)，提出了基于SOA的數(shù)字檔案管理系統(tǒng)集成的現(xiàn)實(shí)需求、體系結(jié)構(gòu)及基本步驟。[33]許多檔案部門進(jìn)行了電子文件集成管理的理論研究和實(shí)踐探索。例如，紹興市涉民檔案集成管理與服務(wù)平臺以用戶需求為導(dǎo)向、以人為中心，對不同全宗、專題和系統(tǒng)的檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行整合，對相關(guān)檔案進(jìn)行“虛擬整理”；通過個人身份識別和匹配，采用不同格式數(shù)據(jù)的挖掘和轉(zhuǎn)換方法，建立了多角度、多層次的涉民檔案多維展示方法，推動了涉民檔案管理方法與技術(shù)的創(chuàng)新；特別是集成了海量涉民檔案信息，實(shí)現(xiàn)了人與人、人與機(jī)構(gòu)、人與證、人與房、人與業(yè)的關(guān)聯(lián)，為政府部門實(shí)行“以證管人、以房管人、以業(yè)管人”，為市民解決日常生活、工作問題，提供了系統(tǒng)、快捷服務(wù)，開辟了檔案部門參與社會管理、服務(wù)社會管理的新途徑。[34]

三是高校檔案集成管理。在高校教研檔案領(lǐng)域，側(cè)重于從理論層面對高校教研檔案集成管理模式及其管理系統(tǒng)的內(nèi)涵、目標(biāo)、組織形式、功能模塊、運(yùn)行機(jī)制等方面進(jìn)行研究和分析，特別是功能模塊和運(yùn)行機(jī)制討論較為熱烈。[35]王峰認(rèn)為，高校檔案管理集成模型的功能模塊應(yīng)該包括資源集成模塊、過程集成模塊、技術(shù)集成模塊、服務(wù)集成模塊四類，并設(shè)計了高校檔案管理集成模型的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。[36]胡志富、王雅琴提出，從目標(biāo)指引、利益驅(qū)動、制度保障、管理促進(jìn)、溝通協(xié)調(diào)五個方面入手，建立科研檔案集成管理模式的“五輪驅(qū)動機(jī)制”。[37]還有不少學(xué)者在高校檔案資源集成上進(jìn)行了探索。其中，高斌升認(rèn)為，高校教研檔案管理系統(tǒng)應(yīng)實(shí)現(xiàn)信息資源、過程、技術(shù)和服務(wù)集成。[38]中國計量學(xué)院外國語學(xué)院連紅主持的“高校教學(xué)檔案系統(tǒng)開發(fā)集成管理模式研究”課題在高校檔案集成管理實(shí)踐方面針對國內(nèi)高校二級學(xué)院檔案管理普遍存在的問題，從提高教學(xué)質(zhì)量的角度，全方位地運(yùn)用集成管理理念，探索教學(xué)檔案集成管理的理論與實(shí)踐并進(jìn)行系統(tǒng)開發(fā)。課題組提出了教學(xué)檔案集成管理模式的理論框架，其主要內(nèi)容包括理念集成、過程集成、組織集成、方法集成，基本原則包含了“雙軌制”、全程管理、界面管理等。[39]

綜上所述，集成管理現(xiàn)已成為檔案管理中的一個重要理念。檔案集成管理具有非線性相干性、關(guān)系動態(tài)性、和諧有序性、主體行為性、柔性化、知識性等特點(diǎn)。[40][41]隨著集成管理自身理論和實(shí)踐的深化與豐富，檔案集成管理將會在理論上得到更為深刻的闡釋，在實(shí)踐中也會得到更為深入的應(yīng)用。

（四）風(fēng)險管理

隨著科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展和全球化的擴(kuò)展，人類社會已經(jīng)開始進(jìn)入一個充滿“人為的不確定性”（Manufactured Uncertainty）的“風(fēng)險社會”（Risk Society）時代。現(xiàn)代風(fēng)險已經(jīng)從制度上和文化上改變了傳統(tǒng)現(xiàn)代社會的運(yùn)行邏輯。[42]因而，近年來文件、檔案風(fēng)險管理也成為檔案學(xué)研究的熱點(diǎn)，這主要體現(xiàn)在以下兩方面。

一是檔案災(zāi)害預(yù)防機(jī)制的提出。檔案是脆弱的，無論是自然災(zāi)害，如地震、海嘯等，還是為災(zāi)難，如恐怖襲擊、戰(zhàn)爭等，都可能引發(fā)嚴(yán)重?fù)p毀大量珍貴檔案，造成無法挽回的損失。2008年汶川地震發(fā)生后，中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院師生團(tuán)隊就如何搶救、修復(fù)受災(zāi)檔案，如何收集、征集抗震救災(zāi)工作中新產(chǎn)生的檔案，如何建立長效的檔案災(zāi)害預(yù)防機(jī)制等問題進(jìn)行了深入的研究，形成了《關(guān)于抗震救災(zāi)中檔案工作的建議》報告，引起了領(lǐng)導(dǎo)高層的充分重視并受到了溫家寶總理的親筆批示。自此，檔案災(zāi)害預(yù)防機(jī)制開始成為檔案學(xué)界關(guān)注的重要熱點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上形成了包括“檔案分級和特藏”“異地備份”“異質(zhì)備份”“災(zāi)害預(yù)警”等在內(nèi)的多項(xiàng)具有創(chuàng)新價值和實(shí)踐意義的理論成果，對于保護(hù)我國檔案遺產(chǎn)具有深遠(yuǎn)意義。

二是電子文件風(fēng)險管理的提出。電子文件在現(xiàn)代社會中“井噴式”產(chǎn)生，且正在以前所未有的速度和廣度成為社會的重要記錄工具。但是，由于人們對電子文件的特性把握不夠、疏于管理、技術(shù)不足等，致使事故頻發(fā)、災(zāi)難不斷，[43]進(jìn)而導(dǎo)致“全世界的數(shù)字遺產(chǎn)正瀕臨丟失的危險”[44]。在此背景下，電子文件風(fēng)險管理也成為研究熱點(diǎn)。2003年，馮惠玲教授的“電子政務(wù)系統(tǒng)中文件管理的風(fēng)險分析與對策研究”（項(xiàng)目編號：03ATQ002）獲得國家社會科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目立項(xiàng)，這是我國首次提出應(yīng)該在電子文件管理中引入風(fēng)險管理概念。2005年，馮惠玲教授按照風(fēng)險管理的流程，結(jié)合電子文件管理目標(biāo)，提出電子文件風(fēng)險管理的概念基礎(chǔ)和研究框架。[45]李紅旗從檔案管理的各個環(huán)節(jié)入手分析了檔案管理存在的各種風(fēng)險。[46]2008年，馮惠玲教授在《電子文件風(fēng)險管理》（中國人民大學(xué)出版社）一書中對電子文件風(fēng)險管理規(guī)劃與監(jiān)控、電子文件風(fēng)險識別、電子文件風(fēng)險評估、電子文件風(fēng)險應(yīng)對進(jìn)行了系統(tǒng)闡述，并建立了電子文件風(fēng)險管理理論體系。[47]向立文分析了電子文件風(fēng)險的具體表征及其特點(diǎn)，并從風(fēng)險教育、組織體系、運(yùn)行機(jī)制等方面對電子文件風(fēng)險管理機(jī)制的構(gòu)建進(jìn)行了思考。[48]張寧概述了電子文件風(fēng)險管理的反向思維方式和主要內(nèi)容，研究了電子文件管理所面臨的種種問題，對主要電子文件風(fēng)險因素做了識別分析，提出了電子文件風(fēng)險全方位應(yīng)對體系，以及宏觀層次、中觀層次和微觀層次電子文件風(fēng)險的應(yīng)對措施。[49]李海南、孟韜從量化角度和技術(shù)視角構(gòu)建電子文件風(fēng)險管理體系，以確保電子文件的真實(shí)、完整、可讀、保密等基本管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。[50]雷曉蓉認(rèn)為“安全島”理論可以運(yùn)用到數(shù)字檔案館信息風(fēng)險管理中的策略模式種。[51]肖曉平從項(xiàng)目檔案管理在項(xiàng)目風(fēng)險控制中所貢獻(xiàn)的價值出發(fā)，認(rèn)為項(xiàng)目風(fēng)險控制可以妥善處理風(fēng)險從而保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。[52]閆冬、袁芳通過建立博弈論分析，針對檔案業(yè)務(wù)外包風(fēng)險管理提出宏觀、中觀、微觀三方面風(fēng)險管理的建議。[53]

文件、檔案風(fēng)險管理的思想和理論研究成果已經(jīng)得到認(rèn)可并被應(yīng)用于標(biāo)準(zhǔn)和指南的制定中。國家檔案局于2008年印發(fā)《檔案工作突發(fā)事件應(yīng)急處置管理辦法》（檔函〔2008〕207號），要求各級檔案部門要有效預(yù)防、及時處理和解決檔案工作中的突發(fā)事件，維護(hù)檔案工作正常秩序，確保國家檔案資源的安全。2009年出臺的檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)DA/T42-2009《企業(yè)檔案工作規(guī)范》要求：“制定檔案管理應(yīng)急預(yù)案。對可能發(fā)生的突發(fā)事件和自然災(zāi)害，企業(yè)應(yīng)制訂檔案搶救應(yīng)急措施，包括組織結(jié)構(gòu)、搶救方法、搶救程序、保障措施和轉(zhuǎn)移地點(diǎn)等。對檔案信息化管理的軟件、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)的維護(hù)、防災(zāi)和恢復(fù)，應(yīng)制訂應(yīng)急預(yù)案。”[54]

三、研究評價及展望

電子文件管理國家戰(zhàn)略、知識管理、集成管理、風(fēng)險管理等都是在信息化進(jìn)程和社會管理變化的背景下從管理學(xué)視角引發(fā)的檔案學(xué)理論創(chuàng)新，這些研究主題值得進(jìn)一步深入研究?？偟膩砜?，管理學(xué)視角下的檔案學(xué)理論研究有兩個方面特點(diǎn)：

一方面，檔案學(xué)理論的研究視閾得到擴(kuò)展（“引進(jìn)來”）。知識管理、集成管理、風(fēng)險管理等都是管理學(xué)中的重要管理理念，這些管理理念進(jìn)入到檔案領(lǐng)域便催生了檔案學(xué)理論包括電子文件管理、檔案知識管理、文件/檔案集成管理、檔案風(fēng)險管理在內(nèi)的一系列新理論，不僅拓展了研究視閾，推動了檔案學(xué)理論創(chuàng)新，還為檔案管理的實(shí)踐提供了前沿性的指導(dǎo)，在未來相當(dāng)長的一段時期內(nèi)也會繼續(xù)成為研究的熱點(diǎn)與重點(diǎn)。

另一方面，檔案學(xué)理論的輻射范圍不斷擴(kuò)大（“走出去”）。檔案系統(tǒng)服務(wù)于整個社會大系統(tǒng)的管理與運(yùn)行。通過檔案學(xué)者的努力，檔案學(xué)理論不只被應(yīng)用于檔案系統(tǒng)內(nèi)部，也在社會管理、組織管理中發(fā)揮重要作用。隨著理論研究的不斷成熟，電子文件管理在國家管理、社會管理中的作用進(jìn)一步加深，檔案知識管理、文件/檔案集成管理和檔案風(fēng)險管理等也逐步在各類社會組織中推廣。此外，其它領(lǐng)域的學(xué)者也開始關(guān)注檔案管理，例如行政管理領(lǐng)域的陳潭[55]、傅麗萍[56]開始研究人事檔案制度等，檔案學(xué)理論的應(yīng)用和輻射范圍呈現(xiàn)出不斷擴(kuò)大的特點(diǎn)。

盡管檔案管理理論在“引進(jìn)來”和“走出去”的雙重作用下得到蓬勃發(fā)展，但是，當(dāng)下研究依然存在一些不足之處。其一表現(xiàn)為理論性成果較多，但操作性成果較少。尤其是知識管理，雖然理論較為豐富，目前可操作性較弱。其二表現(xiàn)為思辨性研究成果較多，但實(shí)證性研究性成果較少。在社會科學(xué)領(lǐng)域，一定規(guī)模的實(shí)證研究是一個理論從萌芽走向成熟的重要表現(xiàn)。目前上述研究成果思辨性較強(qiáng)，但實(shí)證性不足。因此實(shí)證研究應(yīng)當(dāng)成為后續(xù)相關(guān)研究的重點(diǎn)。

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1005-9652（2017）01-0011-07

（責(zé)任編輯：魏登云）

宋香蕾，女，山東人，中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院檔案學(xué)碩士研究生，主要研究方向?yàn)闄n案學(xué)。

加小雙，女，湖北人，中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)檔案學(xué)院博士研究生，主要研究方向?yàn)闄n案基礎(chǔ)理論、數(shù)字檔案管理。