摘要：合法性反映了組織被環(huán)境接受的程度。組織獲得合法性，意味著組織行為與當(dāng)前社會系統(tǒng)所共有的法律制度、文化觀念和社會規(guī)范相一致，其生存和發(fā)展將得到環(huán)境的持續(xù)支持，因而組織需要了解并掌握關(guān)于獲取合法性的策略行為。文章通過對合法性策略已有文獻(xiàn)的回顧，梳理出經(jīng)濟(jì)理性、社會政治和歷史權(quán)變?nèi)齻€不同的視角下的研究成果，并進(jìn)一步提出未來研究方向。

關(guān)鍵詞：組織；合法性策略；環(huán)境

一、 引言

合法性最早由關(guān)注社會認(rèn)知的制度學(xué)派Pason提出，經(jīng)過學(xué)者們不斷的細(xì)化豐富，目前普遍認(rèn)可的是Suchman （1995）給出的定義：社會建構(gòu)起來的規(guī)范、價值、界限和信念規(guī)定了何種個體或組織的行為是適當(dāng)?shù)?，值得期待的。?dāng)組織行為與組織所嵌入的社會情境以及社會關(guān)系的價值觀相一致時，組織就具有合法性。反之，則組織不具有合法性。合法性作為視若當(dāng)然和未被質(zhì)疑的假定，為組織或個人的認(rèn)知世界塑造和描繪了一個社會現(xiàn)實(shí)，并藉此向他們說明誰是誰非、什么能做什么不能做?？梢?，合法性不僅是外在世界所賦予，它更具有一種文化植根性，是內(nèi)化在人們心中的。

進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，組織在合法性約束下并不是完全被動的，合法性是可以管理和主動追求的，組織可以通過針對性的行動來獲取合法性，進(jìn)而引起了一系列關(guān)于組織獲取合法性的策略行為，即合法性策略（Maurer，1971；Suchman，1995；Zimmerman & Zeitz，2002；Tornikoski & Newbert，2007）。即是組織為了與外部利益相關(guān)者所認(rèn)同的制度規(guī)范表現(xiàn)一致，在對外部制度環(huán)境的期望做出感知的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身資源能力，向擁有合法性授予權(quán)的關(guān)鍵利益者提供相應(yīng)的評價標(biāo)的物，得到其認(rèn)可并獲取合法性所采取的一系列改變自身結(jié)構(gòu)或行為的策略舉措的過程。

二、 不同視角的文獻(xiàn)回顧

1. 經(jīng)濟(jì)理性視角。盡管合法性概念最早是由制度學(xué)派提出，但在已有的關(guān)于合法性策略的研究中，從經(jīng)濟(jì)理性的視角來探討依然占到主導(dǎo)地位。這個視角所遵循的基本邏輯是，組織與其所處環(huán)境之間的匹配，是通過所制定的策略來實(shí)現(xiàn)的。組織的本質(zhì)是要追求經(jīng)濟(jì)利益最大化。

這個視角的學(xué)者認(rèn)為，合法性是組織可以從環(huán)境中獲取的一種資源，通過這種資源的獲取，組織可以影響環(huán)境中的關(guān)鍵利益相關(guān)者對與組織發(fā)展相關(guān)的政策制定，主動營造出有利于其發(fā)展的環(huán)境，通過政治優(yōu)勢來獲得市場優(yōu)勢。因此，合法性策略成為市場策略的一種補(bǔ)充手段，通過這種非市場策略的應(yīng)用，來改變市場競爭的規(guī)則，進(jìn)一步保障并穩(wěn)固市場策略。

Oliver（1991）按照組織與環(huán)境的匹配度從低到高，總結(jié)出組織依次可以采納的五種策略：遵從、妥協(xié)、逃避、反抗和操縱。（1）遵從。即是指組織完全順應(yīng)、遵守所感知到的各類規(guī)章、制度、社會規(guī)范或文化習(xí)俗的要求。采取這種策略的組織一般會對其他的已獲得成功的組織進(jìn)行學(xué)習(xí)和模仿；（2）妥協(xié)。即是指在充滿矛盾、沖突的復(fù)雜環(huán)境中，組織通過對環(huán)境中的各類制度要求進(jìn)行權(quán)衡，并與之協(xié)商和談判，達(dá)到一個較為滿意的結(jié)果。在多重制度情境中，如果各類制度的協(xié)調(diào)度和成熟度較低，甚至存在某種程度的制度缺失（Martinot et al.，2002），那么組織進(jìn)行運(yùn)作和討價還價的空間就大；（3）逃避。是指當(dāng)組織感知到自身力量不足以與強(qiáng)大的環(huán)境相抗衡時，往往通過示弱來隱藏自己，防止組織的某些部分受到本應(yīng)必須遵守的制度要求的影響。邁耶和羅恩在（1977）就曾指出，在面臨多元、繁雜的環(huán)境要求時，組織往往會采取脫耦，使其結(jié)構(gòu)特征與技術(shù)活動相分離的方式來降低外部環(huán)境的沖擊。（4）反抗。這種策略是指組織會間接或者直接公開抵制某些制度要求，尤其是當(dāng)組織感知到這種制度要求對于組織發(fā)展具有一定的危害和利益侵占時，或者是組織與環(huán)境中利益相關(guān)者的主張和需求存在著實(shí)質(zhì)性的、不可調(diào)和的分歧時，反抗就可能發(fā)生。（5）操縱。是指組織可以有針對性、有目的的與環(huán)境進(jìn)行合作，并在合作中起主導(dǎo)作用，以此來對環(huán)境產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)組織可調(diào)配的資源足夠大時，甚至可以進(jìn)一步改變以及控制環(huán)境。

Suchman（1995）則在這五類策略的基礎(chǔ)上，提煉出組織在獲得合法性時普遍會采用的三種方式：適應(yīng)環(huán)境、選擇環(huán)境和控制環(huán)境。適應(yīng)環(huán)境作為最簡單、基本的方式，指組織嚴(yán)格按照現(xiàn)有的制度要求進(jìn)行各種實(shí)踐活動，主動將其行為完全限制在現(xiàn)有制度框架體系內(nèi)，而不需要太多的自主空間；選擇環(huán)境則表明組織具有一定的抉擇權(quán)，可以規(guī)避不利的經(jīng)營環(huán)境，選擇較為有利的環(huán)境；而控制環(huán)境，相較前兩種方式而言較為復(fù)雜，是組織完全具有主動性來爭取合法性的方式。Zimmerman（2002）也進(jìn)一步提出，組織不僅可以通過廣告和公關(guān)活動等行為來改變規(guī)制環(huán)境，還可以通過調(diào)整組織架構(gòu)、重組管理團(tuán)隊(duì)和具體業(yè)務(wù)操作流程改造等來改變自己。

隨著合法性研究的進(jìn)一步深化，合法性也被進(jìn)一步細(xì)分為不同類別。例如實(shí)用、道德和認(rèn)知合法性（Suchman，1995）；規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知合法性（Scott，1995）以及內(nèi)部合法性和外部合法性（Singh et al.，1986）等。關(guān)于合法性策略的研究也開始細(xì)化到不同層次的制度合法性應(yīng)該有怎樣相對應(yīng)的組織行為。包括通過游說官員、廣告、戰(zhàn)略聯(lián)盟、贊助科學(xué)研究、慈善捐贈等具體的活動來獲取不同層次的合法性。

經(jīng)濟(jì)理性視角的研究主題集中在合法性策略的制定、實(shí)施及其對經(jīng)濟(jì)績效的影響。眾多學(xué)者將合法性策略作為戰(zhàn)略管理的一個旁支，在市場戰(zhàn)略研究的框架下，相繼提出非市場領(lǐng)域的SWOT模型、非市場領(lǐng)域的五力模型、資源基礎(chǔ)模型等來分析合法性策略的有效性。在對跨國組織的合法性策略研究中發(fā)現(xiàn)，東道國的政治環(huán)境是影響組織合法性策略選擇的重要決定因素，而且政治環(huán)境的不同導(dǎo)致其合法性策略完全不同。在強(qiáng)權(quán)政治的國家通常會通過培養(yǎng)選民、影響選舉結(jié)果的方式來獲取自身的政治優(yōu)勢；在民主政治的國家則往往通過提供信息與財務(wù)支持來獲得政府官員的認(rèn)可（Hillman & Wan，2005）。產(chǎn)業(yè)集中度、行業(yè)內(nèi)政治活躍程度等因素在不同程度上也影響著組織合法性策略的選擇。與政府關(guān)系密切、具有較大規(guī)模、業(yè)務(wù)多元化程度較高的企業(yè)通常更熱衷于非市場活動，而且傾向于多種策略的組合應(yīng)用。也有學(xué)者對于合法性策略的應(yīng)用時機(jī)以及應(yīng)用場景進(jìn)行了進(jìn)一步的探究。研究表明，組織對公共政策制定的影響，在國內(nèi)需求處于低迷狀態(tài)時開展適當(dāng)?shù)姆鞘袌龌顒右葍?nèi)需旺盛之時影響更為有力（Schuler，1996）。而企業(yè)高管通過身份嵌入的方式，擔(dān)任政府官員或顧問對于企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益也有顯著的提高作用。在以關(guān)系為導(dǎo)向的國家環(huán)境中，政府是極其重要的利益相關(guān)者，組織通過邀請政府參與、與政府結(jié)盟、為政府提供財務(wù)支持或信息咨詢、承擔(dān)一定社會責(zé)任等一系列非市場活動不僅能產(chǎn)生大量的正市場效益，而且還可以積累更為豐富的政治資源。endprint

由此可見，經(jīng)濟(jì)理性視角的切入點(diǎn)是效率優(yōu)先，將合法性策略作為組織的一種投入，將政治優(yōu)勢和經(jīng)濟(jì)績效作為預(yù)期的產(chǎn)出，通過投入和產(chǎn)出的比較來衡量策略應(yīng)用的效果。在這種視角下，組織的關(guān)注點(diǎn)是非市場領(lǐng)域中其投入產(chǎn)出的最優(yōu)解選擇上。

2. 社會政治視角。社會政治視角則是將組織放置在更龐大的社會系統(tǒng)中來研究組織行為。這個視角認(rèn)為，組織所處的外部環(huán)境，是一個多重制度交織在一起的開放系統(tǒng)（Scott，2001），體現(xiàn)的是組織與環(huán)境中的利益相關(guān)者之間的權(quán)力互動關(guān)系。利益相關(guān)者包括政府、行業(yè)協(xié)會、媒體、消費(fèi)者、投資商等眾多團(tuán)體，組織及其利益相關(guān)者之間既有著資源互補(bǔ)的合作關(guān)系，又存在著不同利益沖突的競爭關(guān)系。由于組織是嵌入到社會建構(gòu)的環(huán)境之中的，因而組織是無法脫離環(huán)境孤立生存的，組織與其他利益相關(guān)者互相依存，共同構(gòu)成錯綜復(fù)雜的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)（Granovetter，1985；Freeman，1984）。Pfeffer和Salancik（2003）認(rèn)為，組織是不同立場、不同目標(biāo)的多方利益集團(tuán)為追逐其自身利益，而相互博弈、談判、尋求均衡的場所。這些利益集團(tuán)一方面是組織賴以生存的利益相關(guān)者，另一方面又是制約組織行為的外部控制者。組織必須通過滿足不同利益相關(guān)者的要求來獲得其支持，從而求得自身的生存發(fā)展?；谶@一認(rèn)識，社會政治視角認(rèn)為，合法性策略是組織主動制定的一系列措施，通過這些措施的實(shí)施來緩解不同利益相關(guān)者之間的沖突與對立，尋找社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的權(quán)力動態(tài)平衡。

在社會政治視角看來，組織中必然存在著資源依賴、利益沖突與權(quán)力制衡狀態(tài)，而在合法性策略的制定中，組織及其利益相關(guān)者之間的權(quán)力結(jié)構(gòu)起到了關(guān)鍵性的決定作用（Frooman，1999）。社會政治視角認(rèn)為，合法性策略的最終目標(biāo)并不是追求利益的最大化，而是保持與各種利益相關(guān)者之間關(guān)系的穩(wěn)固與持久（Irvine，2002）。

這個視角的研究主題集中在組織與其利益相關(guān)者之間的互動，包括組織通過與重要權(quán)力來源建立關(guān)系來保護(hù)并增強(qiáng)自己討價還價能力的各種途徑。一方面，組織可以采用積極主動的管理手段，為利益相關(guān)者提供更多機(jī)會來參與組織決策、開展良好互動。這些策略都有利于利益相關(guān)者的行為和態(tài)度的轉(zhuǎn)變，緩解不同利益集團(tuán)之間的矛盾；通過與利益相關(guān)者建立聯(lián)盟合作，例如與重要的間接利益相關(guān)者保持密切聯(lián)系，穩(wěn)定、良好的關(guān)系可以大大緩沖并減弱外來沖擊對組織的影響。組織在面臨重大決策時也可以通過征求直接利益相關(guān)者的意見和建議來幫助自己盡早掌握全面信息，辨識潛在的機(jī)會和威脅，并提前有所準(zhǔn)備。而且組織還可以通過與特定的利益相關(guān)者建立雙邊學(xué)習(xí)關(guān)系以重塑其利益關(guān)系網(wǎng)絡(luò)（Heugens et al.，2002）。另一方面，利益相關(guān)者影響組織決策的方式和力度，很大程度上取決于彼此的權(quán)力對比關(guān)系。如果利益相關(guān)者對組織存在較強(qiáng)的資源依賴，一般認(rèn)為則組織擁有對利益相關(guān)者較大的權(quán)力。在此種情形下，利益相關(guān)者通常有主動為組織提供資源的意愿，以期通過介入組織決策的過程，對決策結(jié)果產(chǎn)生一定的影響。如果在資源方面利益相關(guān)者不必求助于組織， 那么組織也就沒有制約利益相關(guān)者的權(quán)力。這種情形下，利益相關(guān)者通常不會主動提供資源以改變組織的行為（Frooman，2002）。

總之，在社會政治視角看來，合法性策略的本質(zhì)是組織與各利益集團(tuán)之間的互動，其目標(biāo)不是遵循效率優(yōu)先的邏輯，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化，而是遵循合乎情理的邏輯，來調(diào)和不同利益之間的沖突，盡可能提高利益相關(guān)者的滿意度，使得組織與各利益集團(tuán)之間的權(quán)力關(guān)系達(dá)到均衡狀態(tài)（March & Olsen，1989）?？梢?，社會政治視角探尋的是組織關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的均衡解，而不是最優(yōu)解。

3. 歷史權(quán)變視角。所有組織以及組織所處的社會都是生存和發(fā)展在具體歷史情境中的，歷史權(quán)變視角強(qiáng)調(diào)文化和規(guī)則的歷史傳承，強(qiáng)調(diào)歷史的必然性和偶然性。這個視角認(rèn)為，組織行為實(shí)際上是一個“邊干邊學(xué)的過程。組織不是向前看，而是向后看。從它過去的經(jīng)歷來解釋今天、預(yù)測未來”（周雪光，2003）。組織現(xiàn)階段的行為都受到過去行為和決策的影響（Teece et al.，1997），即“歷史起作用”，早期發(fā)生的事情或者行為會影響到后期行為的可能結(jié)果（Cohen & Levinthal，1990；Crouch & Farrell，2004；Djelic & Quack，2007）。因此，組織的合法性策略中存在“路徑依賴”，組織通常自覺或不自覺的受組織過去既有經(jīng)驗(yàn)的影響，依賴組織發(fā)展的歷史軌跡，以原有的做法解決新任務(wù)的挑戰(zhàn)，而不是所謂理性選擇的結(jié)果。

此外，合法性策略很大程度上受歷史時點(diǎn)以及歷史情境的影響。同一種行為在不同制度情境下是否具有合法性有著截然相反的認(rèn)知和解讀。例如，在中國，競爭實(shí)力雄厚的組織可以坐下來共議價格，決定市場，而這是被美國法公認(rèn)是“共謀”行為，而且已經(jīng)被法律禁止100多年了。

由于任何行動、事件或者趨勢的結(jié)果都很可能是偶然的，所以包括這一行動、事件、趨勢本身的復(fù)雜卻短暫的關(guān)聯(lián)次序?qū)Q定它的效應(yīng)。歷史事件集中了社會進(jìn)程和各種偶然，在特定的時間地點(diǎn)以特定方式發(fā)生，造成了特定的結(jié)果。因此，在歷史進(jìn)程中對合法性策略起作用的要素并不是固定、均衡地起作用，不同階段影響因素的作用力度大小各不相同，有些要素僅是在特定情境下才凸顯出來。時間的異質(zhì)性意味著因果異質(zhì)（William H. Sewell，2005）?！袄啊崩碚摫砻鳎總€截面、每個截點(diǎn)都有戰(zhàn)略行動和協(xié)商注入（March，1981），不同時點(diǎn)的策略會產(chǎn)生有不同的結(jié)果。因此合法性策略是偶然與必然的產(chǎn)物。在對其效果考量時需要將其放入歷史情境中，考慮歷史時點(diǎn)、情境的影響作用。

從歷史權(quán)變的視角來看，合法性是一個不間斷的連續(xù)過程，包括獲得、維持和強(qiáng)化。以及遭遇危機(jī)破壞、修復(fù)和重新獲得（Suchman，1995）。合法性策略應(yīng)根據(jù)情境的變化來選擇適宜的相關(guān)策略措施（Deeds et al.，1997；Scott，1995；Suchman，1995）。當(dāng)合法性出現(xiàn)危機(jī)時，可以采用公開告知、改變公眾對組織行為的感知、轉(zhuǎn)移注意力、改變公眾對組織績效的期望等方式來修復(fù)，Elsbach和Sutton（1992）運(yùn)用制度理論和印象管理理論，說明了組織會通過一些非法的行為來獲得合法性。Turcan和Fraser（2012）進(jìn)一步探究了跨國組織在國際化過程中，通過不同階段多種策略的應(yīng)用來獲得合法性?？傮w而言，目前這個視角對于合法性策略研究成果較少。endprint

三、 結(jié)論

綜合以上研究成果來看，不同視角的合法性策略強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)不同。經(jīng)濟(jì)理性視角的合法性策略，強(qiáng)調(diào)的是組織面對外部制度環(huán)境的能動性，關(guān)注組織通過掌握環(huán)境的變化，制定一套長遠(yuǎn)的行動方針來保持組織的競爭力；社會政治視角的合法性策略，更多強(qiáng)調(diào)外部制度環(huán)境對于組織行為的約束力，由于外部制度環(huán)境的復(fù)雜性，不同層級的利益相關(guān)者對于組織的要求不盡相同甚至相差較大，導(dǎo)致組織面臨著多重的制度壓力。歷史權(quán)變視角的合法性策略，強(qiáng)調(diào)的是合法性變化的歷史過程以及偶然性對組織行為的影響，主要關(guān)注從動態(tài)變化過程中的合法性策略的形成和影響因素。

合法性策略是一個內(nèi)涵豐富的概念，有著龐雜深厚的理論背景與形式各異的非市場表現(xiàn)方式。合法性策略作為組織主動發(fā)起，有意識、有目的、有計(jì)劃的針對具體環(huán)境的應(yīng)對措施，是與制度交織在一起的，突顯出社會建構(gòu)特征的事實(shí)存在。需要將合法性策略更多的放入到其發(fā)生的具體情境中，并結(jié)合合法性自身的過程性和連續(xù)性的特點(diǎn)來理解和考察。因此關(guān)注合法性策略的變化，其影響因素、過程機(jī)制等都是值得未來進(jìn)一步研究探討的。同時，由于組織是在不確定、復(fù)雜甚至相互沖突的外部環(huán)境的意義建構(gòu)中運(yùn)行的，組織所采取的普遍理解和認(rèn)可的、具有一定意義的行為是受到不同類型的多重制度的共同影響，這就使得合法性策略的應(yīng)用不可能是單一的，而是多重性的。而不同的合法性策略之間究竟是如何相互影響、相互作用，這種關(guān)系研究也是未來研究的發(fā)展方向之一。

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作者簡介：蘇海泉（1977-），女，回族，甘肅省天水市人，中國人民大學(xué)商學(xué)院博士生，研究方向?yàn)橹袊焦芾怼?/p>

收稿日期：2017-11-12。endprint