摘要：在我國“提高自主創(chuàng)新能力，建立創(chuàng)新型國家”的新時(shí)期發(fā)展的核心戰(zhàn)略背景下，我國政府大力投入研發(fā)，支持創(chuàng)新，政府補(bǔ)貼對(duì)創(chuàng)新的效果也成為學(xué)術(shù)界的關(guān)注點(diǎn)。目前理論界圍繞政府補(bǔ)貼對(duì)創(chuàng)新效果進(jìn)行了大量的研究，主要遵從兩條主線：一方面是研究政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入的影響。另一方面研究政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。涉及兩條主線的研究結(jié)論均出現(xiàn)不一致，且隨著研究的深入，該領(lǐng)域研究熱點(diǎn)逐漸由該不該補(bǔ)貼過渡到政府補(bǔ)貼在何種條件下才會(huì)對(duì)企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生更優(yōu)的正向效果。

關(guān)鍵詞：政府補(bǔ)貼；研發(fā)投入；創(chuàng)新績效

一、 政府補(bǔ)貼與研發(fā)投入

隨著中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，中國經(jīng)濟(jì)的增長由以往的粗放型經(jīng)濟(jì)、投資拉動(dòng)增長的發(fā)展模式逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式，創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位正日益加強(qiáng)，技術(shù)的持續(xù)進(jìn)步與創(chuàng)新發(fā)展將逐步成為中國未來經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的決定性因素。但由于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)存在著明顯的正外部效應(yīng)，降低了企業(yè)對(duì)研發(fā)投入的熱情，政府需要采取措施來糾正這種市場(chǎng)失靈（Arrow，1962）。國際上，各國政府普遍采用補(bǔ)貼的方式來降低這種技術(shù)外溢給企業(yè)帶來私人收益損失，以創(chuàng)新補(bǔ)貼政策來鼓勵(lì)私人企業(yè)提高研發(fā)投入（Aschhoff，2009；Ozcelik et al.，2008）。總覽政府補(bǔ)貼對(duì)研發(fā)投入影響的相關(guān)文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，圍繞這一問題的研究主要探究研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響到底是促進(jìn)提高還是阻礙降低。政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響一直是這一領(lǐng)域的核心問題（張杰等，2015）。隨著研究的深入，一些學(xué)者也提出了政府補(bǔ)貼對(duì)研發(fā)投入存在非線性關(guān)系的結(jié)論。

1. 政府補(bǔ)貼對(duì)研發(fā)投入的“擠入效應(yīng)”。大部分研究結(jié)論支持政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)投入有“擠入效應(yīng)”。Scott（1984）以437家企業(yè)為樣本進(jìn)行的研究顯示，政府研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)投入是正相關(guān)。Kris等（2004）以比利時(shí)企業(yè)為樣本，研究了政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響。研究發(fā)現(xiàn)，與沒有獲得政府研發(fā)補(bǔ)貼的企業(yè)相比，獲得政府補(bǔ)貼的企業(yè)在私人研發(fā)投入方面會(huì)投入更多。Tadahisa（2005）以223家日本高科技公司為研究樣本，發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼提高了企業(yè)研發(fā)投入，也提升了企業(yè)研發(fā)績效。程華等（2008）采用浙江省民營科技企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，發(fā)現(xiàn)補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入有顯著促進(jìn)作用。Aschhoff（2009）以制造業(yè)和知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)為樣本進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)頻繁獲得補(bǔ)貼的企業(yè)會(huì)提高私人研發(fā)投入。李平等（2010）探討了政府科技資助對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)我國的政府科技資助對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入不存在擠出效應(yīng)。Catozzella等（2011）以意大利企業(yè)為樣本研究了政府補(bǔ)貼對(duì)研發(fā)投入的影響，發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼能顯著提高企業(yè)的研發(fā)投入。王遂昆等（2014）發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼與企業(yè)創(chuàng)新績效正相關(guān)，補(bǔ)貼刺激了企業(yè)對(duì)研發(fā)創(chuàng)新的投入。游達(dá)明等（2014）構(gòu)建了“補(bǔ)貼—研發(fā)—生產(chǎn)”三階段動(dòng)態(tài)博弈模型的基礎(chǔ)上，研究了在不同博弈合作模式下，企業(yè)生態(tài)基礎(chǔ)創(chuàng)新研發(fā)投入與政府最優(yōu)補(bǔ)貼政策的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)補(bǔ)貼不會(huì)產(chǎn)生“排擠效應(yīng)”，研發(fā)補(bǔ)貼能夠提高企業(yè)生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，并且政府最優(yōu)補(bǔ)貼能夠使生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新同時(shí)提高經(jīng)濟(jì)績效與社會(huì)績效。楊向陽等（2014）研究了政府支持對(duì)知識(shí)密集型企業(yè)研發(fā)投入的影響，發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼能顯著提高知識(shí)密集型企業(yè)研發(fā)投入，但存在一定程度低效率。改善創(chuàng)新的公共環(huán)境可以幫助政府補(bǔ)貼更好的發(fā)揮作用，當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新的公共環(huán)境得到改善時(shí)，政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的促進(jìn)作用得到了顯著提高。孫早等（2015）發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼能夠顯著提高非國有企業(yè)的研發(fā)投入。趙瑋（2015）以2006年～2013年以435家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)為樣本，對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的政府研發(fā)自主與企業(yè)研發(fā)投入進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)有四分之一的企業(yè)政府研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的正向作用大于融資約束的負(fù)向作用。陳遠(yuǎn)燕（2016）采用國泰安數(shù)據(jù)庫中2005年～2007年20萬家非上市公司企業(yè)的數(shù)據(jù)為樣本，研究了財(cái)稅政策對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響，發(fā)現(xiàn)政府財(cái)稅激勵(lì)政策可以補(bǔ)充企業(yè)研發(fā)投入，而且政府補(bǔ)貼能夠有效提高企業(yè)研發(fā)投入。劉素榮等（2016）以2010年～2014年中小板上市公司面板數(shù)據(jù)為研究樣本，發(fā)現(xiàn)增加與資產(chǎn)相關(guān)的政府補(bǔ)助對(duì)中小企業(yè)研發(fā)投入的提高有顯著促進(jìn)作用。

2. 政府補(bǔ)貼對(duì)研發(fā)投入的“擠出效應(yīng)”。另一些研究認(rèn)為政府補(bǔ)貼對(duì)研發(fā)投入存在“擠出效應(yīng)”。Wallsten（2000）的研究顯示，即使沒有政府補(bǔ)貼，企業(yè)也會(huì)對(duì)研發(fā)進(jìn)行投入，而政府的SBIR計(jì)劃沒有提高企業(yè)的研發(fā)投入。Saul等（2002）采用以色列20世紀(jì)90年代的數(shù)據(jù)為樣本，發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼會(huì)對(duì)大企業(yè)的研發(fā)投入起到負(fù)面作用。Kaiser（2006）研究認(rèn)為，政府補(bǔ)貼很可能對(duì)企業(yè)自身研發(fā)投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)，從而阻礙企業(yè)的創(chuàng)新互動(dòng)。Holger等（2007）以愛爾蘭的工業(yè)部門數(shù)據(jù)為樣本，研究了政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)企業(yè)私人研發(fā)投資的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)政府對(duì)企業(yè)的大額度補(bǔ)貼會(huì)擠出企業(yè)私人研發(fā)投入。郭曉丹等（2011）從企業(yè)研發(fā)投入和研發(fā)創(chuàng)新成果兩個(gè)角度研究了政府補(bǔ)貼度企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的影響。在研發(fā)投入方面，認(rèn)為政府補(bǔ)貼不能有效解決企業(yè)研發(fā)資金不足的問題，補(bǔ)貼也不能刺激企業(yè)增加研發(fā)投入。Thomson（2013）采用25個(gè)OECD國家數(shù)據(jù)為樣本，發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼無法提高企業(yè)研發(fā)投入。翟海燕等（2014）從長期和短期的角度研究了政府科技補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響，發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼在短期中提高企業(yè)研發(fā)投入的作用十分微弱。從長期來看，政府補(bǔ)貼則沒有提高企業(yè)研發(fā)投入，并且出現(xiàn)了一定程度的“擠出效應(yīng)”，政府補(bǔ)貼在刺激企業(yè)私人研發(fā)投入方面效果欠佳。汪秋明等（2014）以80家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)上市公司2002年～2011年的數(shù)據(jù)為樣本，通過建立政府補(bǔ)貼與企業(yè)行為的動(dòng)態(tài)博弈模型，分析了戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)中政府補(bǔ)貼的有效條件和影響因素。研究顯示，盡管對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)和新能源汽車產(chǎn)業(yè)來說，政府補(bǔ)貼能促進(jìn)企業(yè)研發(fā)投入，但就總體來說，政府補(bǔ)貼對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)研發(fā)投入并沒有起到促進(jìn)的作用，這種無效是由于監(jiān)管困難和懲罰力度不足造成的。楊曄等（2015）以中國創(chuàng)業(yè)板上市公司為研究樣本，發(fā)現(xiàn)政府直接財(cái)政補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)投入有“擠出”效果，兩者關(guān)系顯著負(fù)向關(guān)系。吳俊等（2016）發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)補(bǔ)貼可以提高制造業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新。endprint

3. 政府補(bǔ)貼對(duì)研發(fā)投入的非線性關(guān)系研究。近年來，政府補(bǔ)貼對(duì)研發(fā)投入的影響由“擠入”與“擠出”效應(yīng)的矛盾對(duì)立，逐漸過渡到兩者的非線性關(guān)系研究，此類研究通常認(rèn)為政府補(bǔ)貼對(duì)研發(fā)投入有一個(gè)適度區(qū)間，在適度區(qū)間內(nèi)兩者正相關(guān)，適度區(qū)間以外則兩者負(fù)相關(guān)。劉虹等（2012）以中國上市公司2007年～2009年數(shù)據(jù)為樣本，對(duì)政府R&D補(bǔ)貼與企業(yè)R&D支出的關(guān)系進(jìn)行了研究。研究發(fā)現(xiàn)兩者關(guān)系呈“倒U型”，即在政府補(bǔ)貼會(huì)在初始階段對(duì)企業(yè)研發(fā)支出有顯著的促進(jìn)作用，但是隨著補(bǔ)貼力度的逐漸增大，超過最優(yōu)補(bǔ)貼值以后，政府補(bǔ)貼就會(huì)對(duì)企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)。戴小勇等（2014）以30萬家工業(yè)企業(yè)2005年～2007年的數(shù)據(jù)為研究樣本，支持了財(cái)政補(bǔ)貼能在總體上促進(jìn)企業(yè)研發(fā)投入的觀點(diǎn)，但財(cái)政補(bǔ)貼與企業(yè)研發(fā)投入的關(guān)系非常復(fù)雜。對(duì)制造業(yè)來說，財(cái)政補(bǔ)貼與企業(yè)研發(fā)投入存在一個(gè)最佳比例范圍，在此區(qū)間，研發(fā)投入具有擠入效應(yīng)，超過這個(gè)范圍則呈現(xiàn)出擠出效應(yīng)。張輝等（2016）以中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫2005年～2007年微觀企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，發(fā)現(xiàn)雖然補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)投入始終有顯著擠入效應(yīng)，但補(bǔ)貼效果隨著補(bǔ)貼強(qiáng)度增大而逐漸減弱，即對(duì)研發(fā)投入的擠入效果會(huì)隨著補(bǔ)貼強(qiáng)度的提高而減小。文章還發(fā)現(xiàn)在最優(yōu)區(qū)間內(nèi)，民營企業(yè)的補(bǔ)貼效率最高。

二、 政府補(bǔ)貼與創(chuàng)新產(chǎn)出

政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出方面的研究結(jié)論分為兩大類研究，共三種主要觀點(diǎn)。一類研究屬于兩者的線性關(guān)系研究，其中多數(shù)文獻(xiàn)認(rèn)為政府補(bǔ)貼會(huì)提高企業(yè)的創(chuàng)新績效，少量研究認(rèn)為在某些情況下，政府補(bǔ)貼會(huì)帶來企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出績效的負(fù)面影響。另一類研究則關(guān)注兩者的非線性關(guān)系，動(dòng)態(tài)考慮在不同的補(bǔ)貼強(qiáng)度或三方變量的調(diào)節(jié)下，政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。總體上看，政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響逐漸由簡單的線性關(guān)系結(jié)論，逐漸過度到特定條件下的補(bǔ)貼效果對(duì)比研究。

1. 政府補(bǔ)貼對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的線性關(guān)系。當(dāng)前，多數(shù)研究支持政府補(bǔ)貼能提高企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的觀點(diǎn)。郭曉丹等（2011）研究了政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)投入以及企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，在創(chuàng)新績效方面，他認(rèn)為政府補(bǔ)貼可以增加企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，提高企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力，從而產(chǎn)出更多的專利。白俊紅等（2011）以1999年～2008年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中相關(guān)數(shù)據(jù)為樣本，研究了政府R&D資助如何影響企業(yè)創(chuàng)新投入的產(chǎn)出績效。研究結(jié)果顯示政府研發(fā)補(bǔ)貼有助于提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，并且能增加提高運(yùn)用吸收和利用企政府資助的能力。樊琦等（2011）研究了我國政府R&D補(bǔ)貼對(duì)我國企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。發(fā)現(xiàn)我國政府創(chuàng)新補(bǔ)貼政策顯著提高了國家及區(qū)域的自主創(chuàng)新產(chǎn)出，且經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)和科研基礎(chǔ)較好地區(qū)的自主創(chuàng)新產(chǎn)出要高于經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后地區(qū)。Kang等（2012）認(rèn)為政府補(bǔ)貼等財(cái)政政策手段可以提高企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力，使企業(yè)更積極開展創(chuàng)新活動(dòng)，能提高其資源配置有效性。曹建海等（2014）在內(nèi)生性沉沒成本理論為基礎(chǔ)構(gòu)建了企業(yè)研發(fā)模型，對(duì)政府補(bǔ)貼模式與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的激勵(lì)效果之間關(guān)系進(jìn)行了研究。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的研發(fā)沉沒成本對(duì)政府補(bǔ)貼的效果產(chǎn)生了顯著影響。具體來說，政府補(bǔ)貼對(duì)研發(fā)沉沒成本低的企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出作用大，正向作用效果顯著。而研發(fā)成沉沒成本高的企業(yè)中，補(bǔ)貼對(duì)創(chuàng)新傳出的影響不顯著。胡永平（2014）以重慶大中型工業(yè)企業(yè)2000年～2011年數(shù)據(jù)為樣本研究了有關(guān)補(bǔ)貼與創(chuàng)新績效的影響。發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼可以刺激企業(yè)研發(fā)投入和技術(shù)改造，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。邵傳林（2015）采用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫2005年～2011年大樣本數(shù)據(jù)研究了政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。研究發(fā)現(xiàn)，與沒有獲得政府補(bǔ)貼的企業(yè)相比，獲得政府補(bǔ)貼的企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出績效要高出1.48%，在制度較好的地區(qū)，這種促進(jìn)作用會(huì)更強(qiáng)，而且政府補(bǔ)貼對(duì)民營企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出績效提升效果要好于對(duì)國有企業(yè)。徐娟（2016）研究了對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)政府補(bǔ)貼的方向和時(shí)機(jī)問題，研究顯示，政府要根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段和市場(chǎng)現(xiàn)狀來綜合使用直接與間接補(bǔ)貼，才能發(fā)揮最好效果。具體來說，企業(yè)在初創(chuàng)期要使用直接補(bǔ)貼，而在其發(fā)展和成熟階段，則間接補(bǔ)貼為佳。少量研究認(rèn)為政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效有消極作用。如王一卉（2013）以國泰安非上市公司數(shù)據(jù)庫中的12 000多家企業(yè)在2005年～2007年的數(shù)據(jù)為樣本，研究了不同所有制下，政府補(bǔ)貼、研發(fā)投入與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)在國有企業(yè)中，政府補(bǔ)貼會(huì)降低企業(yè)的創(chuàng)新績效。就整體而言，政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入產(chǎn)生了消極的影響。但負(fù)向作用的文獻(xiàn)相對(duì)較少，當(dāng)前主流觀點(diǎn)均認(rèn)可政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的積極作用。

2. 政府補(bǔ)貼對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的非線性關(guān)系。近年來，有關(guān)政府補(bǔ)貼與創(chuàng)新產(chǎn)出績效的研究開始向兩者非線性關(guān)系方向延伸。王宇等（2013）研究了補(bǔ)貼對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的作用進(jìn)行了對(duì)比研究。研究顯示產(chǎn)品補(bǔ)貼在短期內(nèi)能實(shí)現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)的增長，但長期中會(huì)造成顯著的負(fù)面效果。長期的政府補(bǔ)貼會(huì)對(duì)企業(yè)造成補(bǔ)貼依賴和激勵(lì)錯(cuò)位，這將導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新能力和競爭力的下降。建議若想實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展，補(bǔ)貼就要從產(chǎn)品補(bǔ)貼向研發(fā)補(bǔ)貼轉(zhuǎn)換變，并且要對(duì)補(bǔ)貼政策設(shè)立明確的退出與調(diào)整機(jī)制，避免補(bǔ)貼時(shí)機(jī)過長而造成企業(yè)對(duì)補(bǔ)貼過度依賴。毛其淋等（2015）在研究中引入補(bǔ)貼強(qiáng)度的“適度區(qū)間”的概念。研究顯示，雖然在整體上政府補(bǔ)貼對(duì)中國企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)不明顯，但在適度區(qū)間內(nèi)的補(bǔ)貼可以有效促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新，而當(dāng)補(bǔ)貼超過適度區(qū)間時(shí)，可能引發(fā)尋補(bǔ)行為，導(dǎo)致補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新激勵(lì)效果降低。研究認(rèn)為過高的補(bǔ)貼強(qiáng)度會(huì)引刺激企業(yè)進(jìn)行“尋租”，企業(yè)為了獲得高額補(bǔ)貼會(huì)積極尋求與當(dāng)?shù)卣⒄箨P(guān)聯(lián)以便“尋補(bǔ)”，由此產(chǎn)生的高額非生產(chǎn)性支出無疑會(huì)影響企業(yè)的實(shí)際投資生產(chǎn)。再者，一旦企業(yè)尋租成功而獲得高額補(bǔ)貼時(shí)，企業(yè)將會(huì)從補(bǔ)貼中獲取高額的超額利潤，這很可能會(huì)降低企業(yè)進(jìn)行研發(fā)，改善生產(chǎn)技術(shù)條件的熱情，反而轉(zhuǎn)向下一輪“尋補(bǔ)”。鑒于此，毛其淋等人從“適度區(qū)間”的角度研究了政府補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的影響。研究發(fā)現(xiàn)高額補(bǔ)貼會(huì)抑制產(chǎn)品創(chuàng)新，補(bǔ)貼強(qiáng)度只有在適度區(qū)間內(nèi)，才能夠?qū)ζ髽I(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新起到顯著的促進(jìn)作用。endprint

三、 討論與總結(jié)

從以上文獻(xiàn)回顧中可以看出，政府補(bǔ)貼對(duì)研發(fā)創(chuàng)新效果存在相悖的觀點(diǎn)，且研究熱點(diǎn)逐漸趨于一致，從對(duì)兩者線性關(guān)系的“是非”類觀點(diǎn)逐漸過渡到對(duì)兩者非線性關(guān)系的“動(dòng)態(tài)最優(yōu)區(qū)間”的討論。在政府補(bǔ)貼與研發(fā)投入方面，認(rèn)為政府補(bǔ)貼與研發(fā)投入主要存在“擠入效應(yīng)”、“擠出效應(yīng)”和非線性關(guān)系，共三種觀點(diǎn)。但無論是在理論界還是政策領(lǐng)域，持政府補(bǔ)貼提高企業(yè)研發(fā)投入的觀點(diǎn)占據(jù)主導(dǎo)地位。政府補(bǔ)貼對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出績效影響的方面，雖然有研究認(rèn)為補(bǔ)貼降低企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，但多數(shù)研究支持了補(bǔ)貼對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的積極作用，即政府補(bǔ)貼可以顯著提高企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。另外，部分研究開始涉及補(bǔ)貼強(qiáng)度或第三方變量對(duì)補(bǔ)貼效果的動(dòng)態(tài)影響?？傮w上看，隨著考究的深入，研究中逐漸地融入第三方變量的調(diào)節(jié)、中介作用或者考慮不同補(bǔ)貼強(qiáng)度對(duì)補(bǔ)貼效果的影響，著重探究在不同程度的中介、調(diào)節(jié)作用以及不同補(bǔ)貼強(qiáng)度條件下，政府補(bǔ)貼對(duì)創(chuàng)新作用效果的對(duì)比。政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效果影響的關(guān)注焦點(diǎn)已經(jīng)從補(bǔ)貼是否對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有正向效果，逐漸過渡到探討政府補(bǔ)貼在何種條件下才會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生最佳效果。

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作者簡介：王振（1985-），男，漢族，遼寧省鞍山市人，中國社會(huì)科學(xué)院研究生院工業(yè)經(jīng)濟(jì)系博士生，研究方向?yàn)槠髽I(yè)改革、產(chǎn)業(yè)組織理論與政策。

收稿日期：2017-11-14。endprint