于 萍

(新疆師范大學(xué)歷史學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830017)

近年來“炒”的很火的拉鐵摩爾等人的“內(nèi)亞視角”，主張站在“他者”的角度，即以游牧群體對(duì)自身的概念、方法和世界觀去理解和講述游牧與農(nóng)耕的關(guān)系。對(duì)游牧者的內(nèi)侵不再進(jìn)行道德上的判定，而是從生存角度進(jìn)行分析。然而“內(nèi)亞視角”只是看到了游牧群體南侵不得已的苦衷，強(qiáng)調(diào)游牧者所面臨的生存困境。但是，游牧的困境又如何不是農(nóng)耕也要面對(duì)的。翻開歷史文獻(xiàn)，中原王朝與游牧政權(quán)的戰(zhàn)爭(zhēng)與和平，幾乎貫穿歷史發(fā)展的始終。而二者卻在戰(zhàn)和之間互相交往、互相融合，進(jìn)而成為中華民族的一員。因而學(xué)界對(duì)游牧與農(nóng)耕戰(zhàn)和問題之研究的成果不勝枚舉、俯拾即是。然其多從政治角度入手而對(duì)其中的經(jīng)濟(jì)、人口因素有所忽略。正基于此，本文旨在前人研究之上，拾遺補(bǔ)闕，從游牧群體與農(nóng)耕群體的經(jīng)濟(jì)形態(tài)入手并輔以其它影響因素，粗線條的考察與剖析了游牧者與農(nóng)耕者所面臨的共同抉擇。即二者對(duì)于生存空間的爭(zhēng)奪。

一、游牧社會(huì)

說起游牧社會(huì)，首先使人想到的是天青草綠，牛羊遍野，到處充滿著歡聲笑語，這樣一副壯闊無比生機(jī)勃勃的草原全景圖。但游牧生活卻不如人們想象的那樣美好、愜意。牧民異常忙碌辛苦，并且經(jīng)常受到一些難以預(yù)測(cè)的危險(xiǎn)。如《史記·匈奴列傳》載：漢武帝元封六年(公元前105年)“其冬，匈奴大雨雪，畜多饑寒死?！盵1]又如《漢書·匈奴傳》云：武帝后元元年(公元前88年)“連雨雪數(shù)月，畜產(chǎn)死，人民疫病，谷稼不熟?！盵2]可見，自然災(zāi)害造成游牧群體財(cái)產(chǎn)、人員的巨大損失，破壞著游牧經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。由于游牧民過著逐水草而居的生活，在野外放養(yǎng)的馬匹、牛羊等牲畜是他們?nèi)控?cái)產(chǎn)。當(dāng)草原地區(qū)發(fā)生重大災(zāi)害時(shí)，這對(duì)游牧民將會(huì)是毀滅性的打擊。因此，游牧群體在以游牧為主業(yè)的同時(shí)，也從事農(nóng)作、狩獵、采集、貿(mào)易、掠奪等輔助性生業(yè)。而在自然災(zāi)害頻發(fā)之時(shí)，游牧群體或要求擴(kuò)大與農(nóng)耕地區(qū)通貢貿(mào)易規(guī)模或不斷南下劫掠以補(bǔ)充需用的不足。

(一)對(duì)外貿(mào)易

眾所周知，單一、粗放的游牧經(jīng)濟(jì)有著與生俱來的缺陷，時(shí)常無法自給自足。因此游牧社會(huì)必須與農(nóng)耕社會(huì)進(jìn)行交換。其主要形式則是對(duì)外貿(mào)易。其包括朝貢和互市兩方面。貿(mào)易不僅給游牧社會(huì)帶來了巨大經(jīng)濟(jì)效益而且農(nóng)耕社會(huì)也從中獲利。據(jù)《明史·食貨四》載：“番人嗜乳酪，不得茶，則困以病……用制羌、戎，而明制尤密?！盵3]游牧者以中原地區(qū)為市場(chǎng)，銷售其畜產(chǎn)品如馬、牛、羊、獸皮等來換取糧食、谷物、瓷器、茶葉、絲綢等生活必需品和奢侈品。《明史·黃驥傳》也云：“至西域所產(chǎn)，惟馬切邊需?！盵3]因農(nóng)耕地區(qū)本身產(chǎn)馬很少，且馬的品種不佳，通過與游牧社會(huì)的貿(mào)易可以解決對(duì)馬匹的迫切需求。而漢武帝也曾因求大宛天馬不得，而貿(mào)然發(fā)動(dòng)了對(duì)大宛的戰(zhàn)爭(zhēng)。

綜上可知，農(nóng)耕社會(huì)與游牧社會(huì)之間的貿(mào)易是互利共贏的，但從長遠(yuǎn)來看游牧對(duì)農(nóng)耕的依賴性卻顯得更大。盡管游牧者大都通過貿(mào)易互市或朝貢的方式獲得生活必需品，但在貿(mào)易之余或貿(mào)易關(guān)系被切斷之時(shí)，他們也會(huì)發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)以掠奪的方式來解決需用不足的難題。

(二)掠奪

掠奪也是一種輔助性生業(yè)。而掠奪又可分為生計(jì)性與戰(zhàn)略性。戰(zhàn)略性掠奪一般采取恐嚇、威脅、攻擊農(nóng)耕社會(huì)的手段以實(shí)現(xiàn)其政治、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。甚至在某種程度上說，戰(zhàn)略性掠奪是為生計(jì)性掠奪服務(wù)的。漢高祖白登之圍后，實(shí)行與匈奴和親的政策，直到武帝初年漢匈之間雖然沒有發(fā)生較大的戰(zhàn)爭(zhēng)，但匈奴經(jīng)常出言不遜，破壞和約，從高后到景帝幾十年間，匈奴犯邊的事件多達(dá)十余次。而每次犯邊之后漢朝除了象征意義的抵抗、反擊之外就是源源不斷地增加對(duì)匈奴的“歲賜”?！妒酚洝ば倥袀鬏d》載：孝文皇帝前六年(公元前174年)給匈奴單于的信中寫到：“遺單于甚厚……服繡袷綺衣、繡袷長襦、錦袷袍各一……錦三十匹，赤綈、綠繒各四十匹?！盵1]針對(duì)匈奴背棄和約“入居河南地，侵盜上郡葆塞蠻夷，殺掠人民”[1]的行為，孝文帝不僅沒有大力懲處，反而賜予了匈奴單于更多物資。其后武帝也曾在朝會(huì)上指出，漢賂匈奴的禮物非常豐厚，但匈奴單于卻“待命加?jì)?，侵盜亡已?！盵2]進(jìn)而致使“邊境被害”[2]漢朝源源不斷地向匈奴輸送物資，但并未換來所謂的和平，匈奴仍不斷內(nèi)侵?？梢姡倥扔文寥后w對(duì)農(nóng)耕區(qū)采取的戰(zhàn)略性掠奪，使得游牧區(qū)對(duì)農(nóng)耕區(qū)形成壓迫。以戰(zhàn)爭(zhēng)手段威脅、敲詐、勒索農(nóng)耕區(qū)以換取經(jīng)濟(jì)上的利益。

生計(jì)性掠奪即游牧群體通過對(duì)農(nóng)耕地區(qū)的直接掠奪而獲得物資。這是游牧經(jīng)濟(jì)生態(tài)的一部分，它有時(shí)會(huì)配合游牧的季節(jié)活動(dòng)，一般發(fā)生于秋季或初冬。這是因?yàn)榇藭r(shí)游牧民大都已完成了一年的游牧工作，兵強(qiáng)馬壯。但草原地區(qū)在經(jīng)受嚴(yán)重天災(zāi)之時(shí)，游牧群體南侵就可能隨時(shí)發(fā)生。如《明史·世宗本紀(jì)二》載：嘉靖二十五年(1546年)“俺答款同大塞……犯宣府……九月，俺答犯寧夏”，嘉靖二十七年(1548年)“春正月，把都兒寇廣寧”，嘉靖二十年(1549年)“春二月壬子，俺答犯宣府”[3]等等?？梢姶藭r(shí)北方蒙古犯邊不再局限于秋季或初冬，而是一年四季不間斷發(fā)生。這是因?yàn)槊鞔幱谖覈鴼夂蜃顬楹涞男”冢谶@樣的氣候條件之下自然災(zāi)害頻發(fā)，這也導(dǎo)致了北方游牧民的不斷南下。

綜上可知，掠奪是游牧社會(huì)的輔助性生業(yè)，即使在游牧與農(nóng)耕和平交往時(shí)期，局部地區(qū)仍然存在著沖突和戰(zhàn)爭(zhēng)。游牧社會(huì)對(duì)農(nóng)耕社會(huì)進(jìn)行的掠奪，無論是戰(zhàn)略性還是生計(jì)性的歸根究底都只是人類生存動(dòng)機(jī)下的無奈選擇。

二、農(nóng)耕社會(huì)

談到農(nóng)耕社會(huì)，首先想到的是地大物博、物產(chǎn)豐富、冠帶之國、禮儀之邦。但是農(nóng)耕地區(qū)的實(shí)際情況也許并不是想象的那樣美好。自然災(zāi)害不僅對(duì)游牧社會(huì)產(chǎn)生巨大的破壞，在災(zāi)害面前農(nóng)耕社會(huì)也無法幸免。如《漢書·五行志下》載：“武帝元狩元年十二月，大雨雪，民多凍死”[2]；又如《西京雜記》也曾提到：“元封二年，大寒，……野鳥獸皆死，……三輔人民凍死者十有二三。”[4]可見農(nóng)耕社會(huì)在天災(zāi)之前也可能不堪一擊。災(zāi)害造成糧食減產(chǎn)，人民的死亡。若此時(shí)恰逢游牧群體南侵，可能會(huì)導(dǎo)致國家動(dòng)蕩，王朝滅亡，明朝就是一個(gè)顯例?？v觀中國歷史文獻(xiàn)，從災(zāi)害造成的大量流民到揭竿而起的亂民之間，實(shí)際只是一步之遙。歷史上大大小小的農(nóng)民起義，其時(shí)多有災(zāi)害發(fā)生。黃巾起義、黃巢起義、李自成領(lǐng)導(dǎo)的農(nóng)民起義也都是在災(zāi)害背景下發(fā)生的?？梢娞鞛?zāi)會(huì)加速、加重人禍，人禍又加深了天災(zāi)所造成的后果。

孟子在兩千多年前曾指出，在無天災(zāi)、人禍、百姓勤懇勞作之時(shí)。普通老百姓五十歲才能著布帛縫制的衣服，七十歲才能偶爾品食肉菜，數(shù)口之家方能沒有凍餒之患?？梢妼?duì)農(nóng)耕群體來說生存也是極其不易的。農(nóng)耕群體一般以種植業(yè)為主。種植業(yè)的發(fā)展則表現(xiàn)在糧食作物單產(chǎn)提高和可耕種土地面積的增加。

(一)農(nóng)作物的作物單產(chǎn)發(fā)展

在未引進(jìn)紅薯、玉米、花生等高產(chǎn)的糧食和經(jīng)濟(jì)作物之時(shí)，從中國幾千年的農(nóng)業(yè)發(fā)展進(jìn)程之中可知，單產(chǎn)的提高主要取決于耕作方式和農(nóng)業(yè)技術(shù)的改善。即精耕細(xì)作的精細(xì)程度的提高。然而僅靠這一點(diǎn)并不會(huì)引起農(nóng)作物產(chǎn)量的大度幅度提高。以黃河中下游農(nóng)耕區(qū)旱地作物粟為例，漢代粟畝產(chǎn)約為120斤，隋唐約為140斤，北宋約為117-155斤，明清約為150-200斤。[5]在將近兩千年的時(shí)間中粟的畝產(chǎn)只增長了30-80斤，增長率為25%-67%?？梢姰?dāng)時(shí)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率是極低的。相對(duì)于糧食畝產(chǎn)的緩慢增長，千年來中國的人口卻在激增。葛劍雄先生認(rèn)為秦始皇統(tǒng)一六國前全國人口約為2000萬。漢平帝元始二年(2年)人口約為6000萬。西漢至隋唐因天災(zāi)、人禍的不斷發(fā)生，人口銳減，后隨著唐王朝的建立，社會(huì)安定，人口逐漸恢復(fù)，到唐玄宗時(shí)期人口大約在8000萬左右。明清兩代是中國人口不斷增長的時(shí)期，明代人口約為2億，清末人口約為4億。[6]可見，從先秦時(shí)期到清朝，中國的人口增長了3.8億，清末人口為先秦的20倍。

俗話說：國以民為本，民以食為天。人口，在無所妨礙時(shí)，以幾何級(jí)數(shù)率增加。生活資料只是以算數(shù)級(jí)數(shù)率增加。[7]按照人類生存、發(fā)展離不開食物的自然定律，可知生存資料增長亦必須與人口增長相平衡。因此，人口不斷的增長要求農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有著與之同步的發(fā)展進(jìn)程，依靠精耕細(xì)作所帶來的農(nóng)作物單產(chǎn)的提高，這是遠(yuǎn)不能滿足社會(huì)發(fā)展的需要。為了百姓的生存，為了國家的延續(xù)，農(nóng)耕地區(qū)的統(tǒng)治者多通過拓展耕地面積的方式來解決人口激增帶來的治理壓力。

(二)耕地面積的擴(kuò)展

耕地面積的擴(kuò)展主要表現(xiàn)為農(nóng)耕王朝對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)，開疆辟土。農(nóng)耕社會(huì)與游牧社會(huì)經(jīng)常陷于沖突之中，這其中不僅有游牧民南下掠奪中原的人口、物資，還包括中原王朝的北上反擊。雙方之間的這種互動(dòng)，因而導(dǎo)致了中原地區(qū)與游牧群體在和平交往之中卻摻有戰(zhàn)爭(zhēng)的存在。

觀中國歷史，在歷史上被歌頌的明君圣主如：秦始皇、漢武帝、唐太宗等，大都有開疆拓土之功?！柏懹^之治”、“開元盛世”、“康乾盛世”等也都因經(jīng)濟(jì)繁榮、疆域廣闊、政治清明、文化繁榮而彪炳史冊(cè)。因而開疆辟土，封狼居胥也成為了想要有所作為的明君圣主的目標(biāo)。但對(duì)外擴(kuò)張多被時(shí)人當(dāng)做勞民傷財(cái)?shù)男袨?。“得其地不足以為廣，有其眾不足以為強(qiáng)，自上古不屬為人。”[1]的觀點(diǎn)盛行。然而疆域領(lǐng)土的拓展真無用嗎？漢唐兩代都出現(xiàn)過對(duì)于這個(gè)問題的討論。

武帝以“復(fù)九世之仇”為由，與匈奴進(jìn)行了多年的戰(zhàn)爭(zhēng)。同時(shí)以斷匈奴右臂的目的經(jīng)營西域。兵連禍結(jié)、窮兵黷武導(dǎo)致漢朝出現(xiàn)“海內(nèi)虛耗，戶口減半”[2]的情況。因而武帝晚年下詔罪己，適時(shí)地調(diào)整統(tǒng)治政策。并指出“當(dāng)今務(wù)在禁苛暴，止擅賦，力本農(nóng)，修馬復(fù)令。”[2]昭帝時(shí)，朝廷曾對(duì)武帝朝的對(duì)外政策進(jìn)行了一次大討論。有的官員認(rèn)為漢匈和親，每年給予匈奴大量的財(cái)物，但匈奴仍不斷內(nèi)犯。同時(shí)，漢朝經(jīng)過七十多年的休養(yǎng)生息，使?jié)h朝改變了建國初期一窮二白的局面，國富民強(qiáng)。因而，武帝認(rèn)為反擊匈奴的時(shí)機(jī)已經(jīng)到來。所以同意對(duì)匈作戰(zhàn)。然而，有的官員卻認(rèn)為武帝“苦師勞重，以略無用之地……愚竊見其亡，不睹其成。”[8]認(rèn)為與匈奴的戰(zhàn)爭(zhēng)只是勞民傷財(cái)，征服的土地也并不適合耕種、居住，可以說武帝北擊匈奴，西通西域的政策是錯(cuò)誤的。無獨(dú)有偶，這樣的討論在唐太宗時(shí)也曾發(fā)生過。

唐太宗平定高昌之后，準(zhǔn)備將高昌設(shè)為唐朝州縣，鞏固已經(jīng)取得的成果。但是以褚遂良、魏徵為代表的大臣們卻強(qiáng)調(diào)所謂的“華夷之辨”，認(rèn)為明王應(yīng)“先華夏而后夷狄……不事遐荒”[9]，可以討伐有罪的高昌王但是不能滅亡高昌國。并認(rèn)為在高昌設(shè)州縣之后其駐地的兵員、輜重是難以保證的而且耗費(fèi)巨大，這只會(huì)加大國家的財(cái)政支出，屬于“散有用而事無用”[10]的行為。

漢武帝和唐太宗在戰(zhàn)爭(zhēng)取得勝利之時(shí)或設(shè)立都護(hù)府或設(shè)立郡(州)縣、羈縻府州對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)治。其目的都是鞏固對(duì)北方游牧部族作戰(zhàn)取得的成果并控制和經(jīng)營西域地區(qū)?？刂谱∥饔虻貐^(qū)就可以削弱和牽制北方游牧群體的勢(shì)力，保護(hù)河西、隴右的安全，進(jìn)而斷其右臂。防止游牧勢(shì)力對(duì)中原地區(qū)形成包圍態(tài)勢(shì)。并且利用新開拓的領(lǐng)土來充當(dāng)戰(zhàn)略緩沖地帶，確保中原王朝的安全。除上文提到的政治因素外，開疆拓土還有這深刻的經(jīng)濟(jì)根源。

對(duì)游牧社會(huì)而言，農(nóng)耕群體與游牧群體的戰(zhàn)爭(zhēng)可消滅游牧群體的有生力量和其賴以存在的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。據(jù)《史記·匈奴列傳》載：“……陰山，東西千余里，草木茂盛，多禽獸，本冒頓單于依阻其中……邊長老言：匈奴失陰山之后，過之未嘗不哭也?！盵2]冒頓單于曾游牧的陰山地區(qū)，此地后成為漢帝國的領(lǐng)土。匈奴被迫北徙，使其游牧區(qū)域不斷變小。此外，河西走廊地區(qū)，武帝前亦為匈奴所游牧。匈奴失此地后，常日夜悲痛，感嘆祁連山的失去使得匈奴的六畜都無法不蕃息。游牧群體在戰(zhàn)爭(zhēng)中失敗了，因而土地喪失，動(dòng)搖了“國之根本”，實(shí)力也就衰弱了。相對(duì)而言，中原王朝疆土卻得以擴(kuò)張，對(duì)游牧部族就產(chǎn)生了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)?？梢?，農(nóng)耕王朝對(duì)游牧部族的主動(dòng)出擊就如蜀漢對(duì)曹魏的北伐般都是以攻為守以實(shí)現(xiàn)保境安民。

對(duì)農(nóng)耕社會(huì)而言，封建王朝的疆域擴(kuò)展活動(dòng)大都是在政治清明、經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期展開的。這是因?yàn)樵谕醭⒅?，因?zhàn)亂、災(zāi)害、疾疫等原因造成了早期人口銳減，土地荒蕪，而王朝初期政治清明也使得當(dāng)時(shí)的田制對(duì)百姓充分授田有一定保證，人地矛盾問題尚未顯現(xiàn)。但是隨著社會(huì)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人口增長，進(jìn)而使得人地之間的矛盾開始凸顯。人口移動(dòng)或者移民可以緩解人口增長帶來的壓力，使人口增長與生活資料的增長兩相平衡。而移民則需要土地，要解決因人口激增而導(dǎo)致的人地矛盾問題則必須不斷向外尋求土地，發(fā)動(dòng)對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)，開疆拓土以擴(kuò)大了耕地面積。中國的人口從始皇統(tǒng)一六國前的2000萬到清末的四億，中國的疆域也從秦朝的“東至海暨朝鮮，西至臨洮、羌中，南至北鄉(xiāng)戶，北據(jù)河為塞，并陰山至遼東?！盵1]到清時(shí)的“北起薩彥嶺……南至南海諸島，西起巴爾喀什湖……東至庫頁島。”[11]到清朝時(shí)的國土面積竟達(dá)一千多萬平方公里。可見，人口的增長伴隨著國土面積的擴(kuò)張，人口增殖是推動(dòng)耕地拓展的動(dòng)力。

要之，人口的滋生、人多地少、土地兼并，這一切都要求農(nóng)耕民族不斷地向外尋求土地，開疆辟土，以求解決人地矛盾。盡管游牧地區(qū)環(huán)境惡劣，但理論上年降水量只要在250毫米以上的地區(qū)都可進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。[12]秦朝北擊匈奴，移民實(shí)邊，開陰山以南之疆土。漢繼秦法，以河套為根據(jù)地，開辟了隴西四郡，從此河套與河西農(nóng)業(yè)區(qū)便與中原連為一起，成為主要的農(nóng)耕區(qū)之一。與此同時(shí)，游牧群體南下劫掠，也必須有推力和引力，推力即游牧地已經(jīng)有了無法生存下去的理由，引力即為中原地區(qū)可以為游牧民的生存提供糧食等。[13]可見無論是游牧或農(nóng)耕群體其抉擇最終也主要是生存空間的爭(zhēng)奪或者說是生存本身的較量。