吳賢華+賴杜方

一、高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行與委托——代理模型

（一）委托——代理模型

委托——代理在經(jīng)濟(jì)學(xué)上泛指任一種涉及非對稱信息的交易，占有信息優(yōu)勢的為代理人，不占有信息優(yōu)勢為委托人。亦稱知情者（（Informed Player）是代理人，不知情者（Uninformed Player）是委托人。它隱含了知情者的信息影響不知情者的利益，不知情者得為知情者的行為承擔(dān)風(fēng)險的假定。代理人的行動和自然狀態(tài)決定了部分可觀測的結(jié)果，委托人只能觀測到結(jié)果，而不能直接觀測到代理人的行動本身和自然狀態(tài)本身[1]。具體而言，委托方無法直接掌控代理方的所有行為，無法全盤了解代理人是否認(rèn)真執(zhí)行任務(wù)，甚至對代理方的監(jiān)督還存在困難，但能直接觀測到代理人任務(wù)完成情況。

博弈中的委托人想使代理人根據(jù)自己的利益選擇行動，但委托人只能觀測到部分變量，變量是由代理人的行為選擇和其他外生因素共同決定，是不完全信息，不能直觀獲知代理人的行動策略。委托——代理理論試圖制定使代理人為委托人的利益行動的刺激計劃”[2]。委托人可利用的最直接最主要的手段是委托合同的設(shè)計，也稱為“機(jī)制設(shè)計”或“激勵機(jī)制設(shè)計”，主要解決的問題是如何根據(jù)所得信息來獎懲代理人，激勵代理人選擇對其最有利的行動。

機(jī)制設(shè)計的基本特征之一是委托人使用的是選擇機(jī)制，即委托人設(shè)計博弈規(guī)則，包括代理人的行動空間，目的是最大化自己的期望效用函數(shù)，即其博弈支付。但機(jī)制設(shè)計時有來自代理人的兩個約束。一是代理人的“參與約束”（Participation Constraint），理性的代理人愿參與博弈，是他在委托人機(jī)制設(shè)計下得到的期望效用必須大于不參與博弈時得到的最大期望效用。二是代理人努力的“激勵相容約束”（Incentive Compatibility Constraint），代理人有積極性并愿意按委托人意愿選擇行動，代理人選擇委托人所希望的行動時得到的期望效用要大于選擇其他行動時所得到的期望效用，這也是代理人認(rèn)真工作的必要條件。同時滿足參與約束和激勵相容約束的機(jī)制是可行的可實施機(jī)制。委托——代理模型中，委托人最大的問題是要設(shè)計一個可行的可實施機(jī)制以最大化其期望效用，即博弈支付。同時還需解決委托人自身存在的參與約束問題，即委托人選擇委托比不選擇委托的支付要大。

下文根據(jù)委托——代理模型，分析高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行過程當(dāng)中上下級委托代理關(guān)系、支付矩陣關(guān)系、行為選擇及在此基礎(chǔ)上得出的高校畢業(yè)生就業(yè)率失真的形成機(jī)制。

（二）高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行過程中委托——代理分析

高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行中國家、省廳、高校之間的上下級之間執(zhí)行的情況，這里包含了國家與省廳、省廳與高校之間的上下級關(guān)系，下文我們將用上級與下級的關(guān)系統(tǒng)稱，實際上，在三者的關(guān)系中，隱含了委托——代理的關(guān)系，上級是委托人，下級是代理人。

1.委托人和代理人的目標(biāo)函數(shù)

在高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行中，國家是最終委托人，其目標(biāo)函數(shù)是獲得真實的高校畢業(yè)生就業(yè)率。高校是最終代理人，高校接受省廳委托，省廳接受國家委托，對于最終代理人的高校，高校畢業(yè)生就業(yè)率關(guān)系著高校的發(fā)展，高校的目標(biāo)函數(shù)是保持高的畢業(yè)生就業(yè)率，與最終委托人目標(biāo)函數(shù)存在沖突，同時，高校能直接獲取畢業(yè)生就業(yè)率信息，有天然的優(yōu)勢，這導(dǎo)致了信息的不對稱，從而產(chǎn)生了代理人不顧或損害委托人的利益以謀求自身利益最大化的可能。同樣，同時作為第二代理人和委托人的省廳，在高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行中，也會有自身的利益考慮，加上信息的不對稱，在目標(biāo)函數(shù)上都未能與最終委托人和代理人達(dá)成一致。下文，我們通過建立高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行過程的博弈模型，以此作為下文分析的基礎(chǔ)。

2.建立高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行過程的博弈模型

假定作為代理人的下級在高校畢業(yè)生就業(yè)率執(zhí)行中有兩種選擇：認(rèn)真執(zhí)行和扭曲執(zhí)行。認(rèn)真執(zhí)行，指下級作為好的代理人，能夠認(rèn)真完成任務(wù)，確保高校畢業(yè)生就業(yè)率真實客觀；扭曲執(zhí)行則意味著作為下級的代理人根據(jù)各自的利益偏好，采取一定手段，使上級的政策目標(biāo)難以實現(xiàn)。本文中指的是高校畢業(yè)生就業(yè)率中出現(xiàn)失真的情況，主要指主觀方面的因素。

同時，假定作為委托人的上級有監(jiān)督約束有效和無效兩種選擇。監(jiān)督約束有效是指上級對下級行為能準(zhǔn)確識別并及時獲得下級策略選擇的信息，判斷下級有沒有認(rèn)真履行職責(zé)并據(jù)此作出適當(dāng)?shù)莫剳?，反之則是監(jiān)督無效。

在此假設(shè)上，按照委托——代理模型的個體理性約束條件，比較作為代理人的下級在接受和不接受作為委托人的上級的委托合同時的支付情況，分析下級在高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行中的行為選擇，以及這種行為選擇對高校畢業(yè)生就業(yè)率統(tǒng)計情況的影響。

（三）高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行中的支付矩陣分析

1.作為下級的代理人的參與約束與激勵相容約束

假定在高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行中，對下級的相關(guān)參數(shù)進(jìn)行假定：R和G為認(rèn)真執(zhí)行的收益和成本；C和P為扭曲執(zhí)行時的成本和被上級發(fā)現(xiàn)的懲罰成本；A（0

可知在高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行中下級的支付：

下級認(rèn)真執(zhí)行的支付為：

R-G

下級扭曲執(zhí)行的支付為：

-（P+C） A + （R-C）（1-A）

如前文分析，下級在高校畢業(yè)生就業(yè)率政策中選擇認(rèn)真執(zhí)行策略的“參與約束”是要保證認(rèn)真執(zhí)行策略下的收益不小于成本。即：

R-G > 0

這是下級認(rèn)真執(zhí)行的前提條件，與上級監(jiān)督的有效性無關(guān)。如認(rèn)真執(zhí)行收益小于成本，扭曲執(zhí)行則是下級的理性選擇。

下級在高校畢業(yè)生就業(yè)率政策中選擇認(rèn)真執(zhí)行策略的“激勵相容約束”是要保證認(rèn)真執(zhí)行策略下的支付不小于扭曲執(zhí)行策略下的支付：