孫祿

摘要：文章從交易費用合約理論出發(fā)，認(rèn)為環(huán)保問題的合約選擇關(guān)鍵在于交易費用的高低，并且制度應(yīng)該隨著環(huán)境監(jiān)測量度技術(shù)的進(jìn)步而變化。同時對于排污權(quán)交易，提出了國票和地票并行制度，以此來排污權(quán)的界定，較低交易成本，從而為環(huán)境政策的制定提供理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：交易費用；環(huán)保；國票和地票并行制度

一、引言

就目前中國的環(huán)境狀況來看，環(huán)境污染日趨嚴(yán)重。根據(jù)中國環(huán)保部發(fā)布的《中國環(huán)境狀況公報》2016年，全國338個地級及以上城市中，有84個城市環(huán)境空氣質(zhì)量達(dá)標(biāo)，占全部城市數(shù)的24.9%；254個城市環(huán)境空氣質(zhì)量超標(biāo)，占75.1%。338個地級及以上城市平均優(yōu)良天數(shù)比例為78.8%，比2015年上升2.1%；平均超標(biāo)天數(shù)比例為21.2%。338城市發(fā)生重度污染2464天次、嚴(yán)重污染784天次，其中以PM2.5為首要污染物的天數(shù)占重度及以上污染天數(shù)的80.3%，而且比較嚴(yán)重的是，世界上污染最嚴(yán)重的10個城市有7個在中國，中國大部分國土深陷嚴(yán)重霧霾和污染中，因此解決環(huán)保問題，對中國當(dāng)前社會可持續(xù)發(fā)展具有重要的意義。那么如何找出環(huán)保問題的根源？怎么解決環(huán)保問題？本文試圖用交易費用理論進(jìn)行分析，并提出相應(yīng)的建議。

二、交易費用理論分析

“交易費用”的概念雖早已有之，但真正把它用于經(jīng)濟分析的則是科斯（1937）《公司的本質(zhì)》，此文指出因為使用市場機制有費用，尤其知價的費用。而后Stigler（1962）又考察了“搜尋費用”，擴大了交易費用的含義，但并沒有對交易費用有明確的定義。直到Arrow（1969）才對交易費用進(jìn)行明確的定義，他認(rèn)為交易費用包括信息費用和排他性費用以及設(shè)計公共政策與執(zhí)行的費用。70年代以后，對交易費用研究逐漸增加，主要貢獻(xiàn)者有Williamson（1985）和Cheung（1987）等。本文采用張五常對交易費用的定義。其定義就是指魯濱遜一人世界中不存在的費用。一人世界沒有交易費用，多一人的社會就有了交易費用，廣義來說是制度費用，它包括經(jīng)紀(jì)人，公務(wù)員等。因此本文試圖用張五常的合約理論來分析環(huán)保問題。該理論認(rèn)為考慮到所有的局限條件，社會選擇交易費用最低的合約，存在的制度合約必是帕累托最優(yōu)。而降低交易費用主要受到兩種局限約束，一是技術(shù)局限的硬約束；二是人們認(rèn)識局限的軟約束。

（一）環(huán)境容量資源的界定及其特殊性

本文的環(huán)境容量資源其實就是指排污權(quán)。至于為什么會出現(xiàn)排污權(quán)？假如不考慮產(chǎn)權(quán)保護和量度費用，排污人應(yīng)該向每一個受污染人購買排放權(quán)，如有一人不同意就不能排，確保受污染的邊際損失是眾人之和。而要取得所有受污染人的同意是根本不可能的事，交易費用巨大。所以只能由政府代表公眾，制定水、土壤等污染物含量標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一公眾的選擇。標(biāo)準(zhǔn)確定容納排污的總量，排污多環(huán)境質(zhì)量就不達(dá)標(biāo)，排放的權(quán)利就是環(huán)境容量資源。環(huán)境容量資源的特殊性在于，即便是同一種污染物，排放的行業(yè)不同量度費用不同。

（二）合約的選擇

環(huán)保問題的合約選擇無非三種——自由排放、行政配置、市價配置。根據(jù)張五常交易費用合約理論，局限約束下交易費用最低的合約則是制度最優(yōu)，而劃分三種制度邊界的關(guān)鍵是交易費用。

如果忽略其他次要費用的話，自由排放的社會損失、政府管制的成本、排放量度成本三種交易費用之間的關(guān)系，決定環(huán)境容量的分配機制。當(dāng)自由排放的損失低于政府管制成本和交易量度成本時，可任其自由排放，這正是工業(yè)化初期的情景；政府管制成本低于另兩者時，采用政府管制。交給市價配置的條件是，交易量度成本必須低于自由排放的社會損失和政府管制的成本。

根據(jù)以上的分析，決定環(huán)境容量的分配機制關(guān)鍵在于自由排放的社會損失、政府管制的成本、排放度量成本的高低，那么各個主體如何較低交易費用呢？

第一、推動污染物排放量度技術(shù)進(jìn)步。一般的資源量度技術(shù)市場自己就會發(fā)展，但環(huán)境容量資源不一樣，只有政府一個顧客，政府不用市價配置，量度技術(shù)連需求都沒有。政府應(yīng)參照CDM方法學(xué)管理，建立污染物排放確定方法體系。鼓勵市場主體根據(jù)不同行業(yè)、不同工藝、不同原料、不同環(huán)保設(shè)備等設(shè)計不同的如連續(xù)濃度流量監(jiān)測、連續(xù)視頻監(jiān)測、產(chǎn)量報表等排放量確定方法，新方法經(jīng)過政府審核后就可被大家使用。市場主體有動力和途徑去發(fā)展量度技術(shù)和方法、降低交易費用。

第二、按行業(yè)分類實行市價配置。環(huán)境容量資源的特點是同一種污染物在不同行業(yè)的交易費用不同，政府與市場的分界線應(yīng)按行業(yè)劃分，量度成本低的行業(yè)歸市場，量度成本高的行業(yè)歸政府。對每種污染物每噸排放的量度成本排序，除了對小汽車等排放量小、量度成本高的行業(yè)，繼續(xù)堅持設(shè)定如國四、國五等排放標(biāo)準(zhǔn)的行政措施外，其他量度成本低的如燃煤電廠、煉鋼廠等行業(yè)納入排污權(quán)交易范圍。

第三、隨量度技術(shù)進(jìn)步擴大市價配置范圍。技術(shù)越進(jìn)步排放量監(jiān)測的成本會越低，會有越來越多的行業(yè)量度成本低于政府管制成本，因此，越來越多的行業(yè)可逐漸實施市場化配置環(huán)境容量資源，納入排污權(quán)交易范圍。

第四、專注于產(chǎn)權(quán)保護。環(huán)境容量資源是虛擬的資源，產(chǎn)權(quán)保護是其存在的基礎(chǔ)，沒有產(chǎn)權(quán)保護便不能作為資源，也就不用討論如何配置了。誰都可以偷排，不管是市場的還是行政的配置方法，都不管用。交給市價配置的范圍越大，政府工作量越少，應(yīng)轉(zhuǎn)變職能，從直接分配環(huán)境容量資源轉(zhuǎn)到大力打擊偷排、保護產(chǎn)權(quán)。

三、關(guān)于排污權(quán)交易的建議

根據(jù)以上分析，應(yīng)在交易量度成本低的行業(yè)中采用市價配置的排污權(quán)交易，但排污權(quán)交易在我國多個城市和地區(qū)進(jìn)行了試點，卻沒有取得突破，仍有一些關(guān)鍵難點。而環(huán)境容量資源的確定就存在總體與局部的矛盾。出于擔(dān)心下轄個別地區(qū)局部聚集排放超標(biāo)，現(xiàn)有排污權(quán)交易試點地區(qū)往往規(guī)定，買賣雙方交易前后都要通過下級環(huán)保部門審核，層層把關(guān)，往往一筆交易要通過六七次環(huán)保部門的審核管理，時間成本極高，這是試點失敗的主要原因，應(yīng)采用國票地票并行機制解決這一矛盾。

（一）國票和地票并行制度

采用國票地票并行機制需要闡明幾個問題。首先，用于交易的排污票或排污許可證，表示環(huán)境容量資源大??；其次，界定排污票的發(fā)行范圍。每種污染物影響的范圍不同，如化學(xué)需氧量、氨氮影響整個流域，二氧化硫和氮氧化物常?？缭叫姓^(qū)，影響整個盆底類靜風(fēng)區(qū)域，各級政府應(yīng)根據(jù)該種污染物影響范圍，確定需要控制總量的區(qū)域，發(fā)行排污票。如二氧化硫排污票，國家可發(fā)行全國票，同時可發(fā)行京津冀票、長三角票、珠三角票等；四川省可發(fā)行全省票，成都市發(fā)行成都票。又如化學(xué)需氧量排污票，國家可發(fā)行長江流域票、黃河流域票；地方政府發(fā)行自己境內(nèi)段票。區(qū)域劃分以污染物通常影響范圍確定；最后，是發(fā)行量的確定。空氣或水等不達(dá)標(biāo)區(qū)域，應(yīng)根據(jù)當(dāng)前實際排污量發(fā)行每年度排污票，逐年遞減，直到該區(qū)域達(dá)標(biāo)，才固定年度發(fā)行量。如二氧化硫，2012年全國排放2117.6萬噸，則2013年發(fā)行2117.6萬噸全國票，2014年遞減一個百分比，2015年繼續(xù)遞減，直到全國二氧化硫排放總體達(dá)標(biāo)。以此類推到其他污染物、其他區(qū)域。

（二）國票地票并行機制

國家發(fā)行的排污票稱為國票，地方政府發(fā)行的排污票稱為地票，國票地票同時并行，互不干涉。企業(yè)在某地排放某種污染物，必須同時具有足夠的國票和包含當(dāng)?shù)氐牡仄?。如企業(yè)欲在成都市排放一噸二氧化硫，則可能必須同時具備一噸國票、一噸四川省票、一噸成都市票，排完后注銷，哪一項排污票不足以注銷者將被處以該項高額罰款，其他種類污染物、流域和地區(qū)類推。國票地票可以留到以后年度使用，但不能提前使用。

國家建立統(tǒng)一的排污票交易平臺，各級環(huán)保部門從該平臺可知誰持有自己區(qū)域內(nèi)的地票，不必對交易進(jìn)行多次審批。企業(yè)必須具有國票才能排放，保證了全國排放的總量控制；必須具有地票才能排放，保證了地方各級排放的總量控制；兩者同時并行，實現(xiàn)了環(huán)境容量資源在各區(qū)域之間的市場化配置。

四、結(jié)論

依據(jù)交易費用合約理論，三種合約的選擇關(guān)鍵在于交易費用，根據(jù)中國的局限條件，提出了四種較低交易費用的建議，即推動污染物排放量度技術(shù)進(jìn)步、按行業(yè)分類實行市價配置、隨量度技術(shù)進(jìn)步擴大市價配置范圍和專注于產(chǎn)權(quán)保護。最后又提出排污權(quán)交易的建議，即實行國票和地票并行制度，這樣的制度可以大大較低不必要的行政審批的交易費用，融入市場機制，并協(xié)調(diào)國家和地方的矛盾。

參考文獻(xiàn)：

張五常.經(jīng)濟解釋[M].中信出版社，2015.

（作者單位：河南大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院）