摘要：1861年農(nóng)奴制改革為工業(yè)提供了大量自由勞動力，奠定了工業(yè)發(fā)展的先決條件，同時也拉開了國家深度干預(yù)經(jīng)濟的序幕。鑒于重工業(yè)的戰(zhàn)略和經(jīng)濟意義，俄國政府通過保護關(guān)稅、興修鐵路、提供國家訂單和資金補貼等手段扶植重工業(yè)的發(fā)展，促使俄國在19世紀80年代中期—90年代中期完成了工業(yè)革命，建立了南俄重工業(yè)基地。在國家干預(yù)工業(yè)發(fā)展的進程中，工業(yè)資產(chǎn)階級的力量不容忽視，但起主導(dǎo)作用的仍是代表政府的財政部。俄國的國家干預(yù)具有適度性的特征。

關(guān)鍵詞：俄國；國家干預(yù)；重工業(yè)；保護關(guān)稅；興修鐵路；國家訂單

基金項目：國家社會科學(xué)基金后期資助項目“1861—1917年俄國工業(yè)化研究”（17FSS002）

中圖分類號：K511.2 文獻標識碼：A 文章編號：1003-854X（2018）04-0098-08

克里米亞戰(zhàn)爭的失利使俄國政府徹底覺醒，意識到發(fā)展鐵路交通和民族大工業(yè)的重要意義。俄國政府于1861年廢除了腐朽的農(nóng)奴制，解決了工業(yè)自由勞動力短缺的難題，國家開始對工業(yè)發(fā)展進行深度干預(yù)。俄國的工業(yè)要遠遠落后于英法等老牌資本主義強國。在這種條件下，國家干預(yù)就是發(fā)展工業(yè)的必然手段。1891年，恩格斯在《德國的社會主義》一文中寫到：“1861年改革之后，俄國政府通過慷慨的財政補貼、國家訂單和保護關(guān)稅等干預(yù)政策，扶持了資產(chǎn)階級，尤其是工業(yè)資產(chǎn)階級”。①

我們必須強調(diào)，政府對重工業(yè)提供的國家訂單和資金補貼與興修鐵路密不可分，主要分兩個階段：第一階段是19世紀60—70年代，主要扶持運輸機器制造業(yè)；第二階段是19世紀90年代下半期，重點支持運輸機器制造業(yè)和冶金業(yè)。通過關(guān)稅政策保護重工業(yè)主要是在19世紀80—90年代中期，保護對象包括重工業(yè)所有主導(dǎo)部門。

在上述國家干預(yù)手段中，保護關(guān)稅政策是最有效的武器。1892年恩格斯在給Н.丹尼爾遜的信中曾指出：“如果俄國要實現(xiàn)真正的民族大工業(yè)，就必須實行保護關(guān)稅政策，這一點毋庸置疑”。②

俄國著名學(xué)者И.В.根金也認為，“推行國家扶植工業(yè)的舉措包括政府訂單、大額貸款。但最重要的當屬保護關(guān)稅政策，該政策在俄國工業(yè)化進程之中居功至偉”。③

19世紀70年代中期開始，對重工業(yè)領(lǐng)域進行保護成為國家重中之重的任務(wù)。政府意識到，沒有重工業(yè)的發(fā)展、沒有自己的冶金和燃料能源基地，就不可能有經(jīng)濟獨立的國家，俄國就會失去世界大國的地位。80年代，國家干預(yù)在重工業(yè)領(lǐng)域內(nèi)全面展開。但干預(yù)的主要部門為運輸機器制造業(yè)、冶金和燃料能源工業(yè)。在追溯這一時期的政府方針時，財政部官方的出版物曾指出，“縱觀歷史，亞歷山大三世執(zhí)政時期的關(guān)稅政策最能與總體工業(yè)和個別部門的利益保持一致。財政部對工業(yè)的需求、發(fā)展條件及其創(chuàng)舉更是洞若觀火”。④ 本文將詳細闡述國家對重工業(yè)主要生產(chǎn)部門的干預(yù)及影響，探究國家干預(yù)的適度性和政府的主導(dǎo)性。

一、國家干預(yù)與運輸機器制造業(yè)

國家干預(yù)在運輸機器制造業(yè)中體現(xiàn)得最為淋漓盡致，既包括資金扶持、國家訂單，也包括保護關(guān)稅政策。只是三種手段對運輸機器制造業(yè)的影響不同，但這三種干預(yù)方式相輔相成、密不可分。

1. 60—70年代運輸機器制造業(yè)中的國家訂單和資金補貼

早在1857年，俄國就把興修鐵路作為政府重中之重的任務(wù)。1868年成立了鐵路基金會，為本國機器制造廠提供資金補貼，鼓勵生產(chǎn)鐵軌、機車和車廂。此后，鐵路建造所需設(shè)備的供應(yīng)開始由國家進行監(jiān)管。⑤

1868—1875年，國家為機器制造廠提供了總額為2110萬盧布的補貼。70年代中期政府出資建立了8家鋼軌軋制廠、5家機車制造廠和12家車廂制造廠。⑥ 1874年5月，亞歷山大二世批準了大臣委員會《關(guān)于加強俄國鐵軌生產(chǎn)的舉措》的決議。根據(jù)這個決議，高價為俄國鐵軌制造廠提供總額1200萬普特的國家訂單，并為完成私人訂單的工廠提供每普特20—50戈比的補貼。⑦

1876年大臣委員會提出決議，停止從國外進口鐵軌和機車，并對俄國機器制造廠實行資金補貼政策。私營鐵路公司所需鐵軌的50%要由本國制造，其余一半可以進口。修建鐵路需要的所有金屬制品也要由本國生產(chǎn)。為了刺激本國的鐵軌生產(chǎn)，政府為機器制造廠提供了高額的補貼和為期12年的國家鐵路訂單。⑧

但是，本國機器制造廠僅僅生產(chǎn)出了建造鐵路所需的四分之一的鐵軌，無法滿足國內(nèi)鐵路修建的需求。在19世紀60年代，俄國就采取措施發(fā)展運輸機器制造業(yè)，但直到80年代前，政府未能達到預(yù)期目的，該部門的發(fā)展遠遠落后于主要資本主義強國。雖然本國企業(yè)的生產(chǎn)能力未能滿足興修鐵路的需求，但政府的扶持政策也在一定程度上促進了本國運輸機器制造業(yè)的發(fā)展。正是在這一時期，國家干預(yù)奠定了運輸機器制造業(yè)的基礎(chǔ)。在1869—1880年，俄國機車制造廠共生產(chǎn)機車1957輛。1865—1880年，俄國國產(chǎn)貨車和客車車廂分別為71663節(jié)和1867節(jié)。⑨

2. 80—90年代運輸機器制造業(yè)中的保護關(guān)稅政策

70年代中期，財政大臣М·Х·賴藤主張在重工業(yè)領(lǐng)域內(nèi)推行保護關(guān)稅政策。1875年4月，礦業(yè)工業(yè)主代表紛紛向政府致函，要求對進口蒸汽機車和鐵軌征收關(guān)稅。但是，由于本國企業(yè)生產(chǎn)能力較弱和需求過大，這些商品仍免征關(guān)稅。

1878年6月C·A·格雷格出任財政大臣，他將發(fā)展本國冶金和機器制造業(yè)視為己任，主張?zhí)岣呓饘僦破返倪M口關(guān)稅。1879年3月成立了專門委員會研討上述意見。委員會提議按機械分類征稅：本國無法生產(chǎn)的機器設(shè)備免征關(guān)稅；農(nóng)業(yè)機械設(shè)備每普特征收30戈比的關(guān)稅；蒸汽機車稅率下調(diào)至每普特1盧布；機車輔助設(shè)施關(guān)稅為每普特70戈比。⑩1880年本格開始執(zhí)掌財政部，他立刻向沙皇提交呈文，指出：“發(fā)展民族機器制造業(yè)、冶金業(yè)和采礦業(yè)意義非凡”。{11}

為了保護本國的機器制造業(yè)，1881年政府出臺關(guān)稅干預(yù)政策。蒸汽機車的關(guān)稅由每普特1盧布25戈比提高到1盧布37.5戈比。鍋駝機、機車輔助設(shè)施、機器設(shè)備（除農(nóng)業(yè)機器）的進口關(guān)稅從每普特80戈比提高到88戈比；1882年，蒸汽機車的進口關(guān)稅調(diào)高到每普特1盧布40戈比。{12}

為保護本國機械制造業(yè)的持續(xù)發(fā)展，財政部于1885年再次上調(diào)機器進口的關(guān)稅。鍋駝機、機車輔助設(shè)施及其他工業(yè)機器設(shè)備稅率為每普特1盧布20戈比，蒸汽機車進口關(guān)稅保持不變。1887年，進口鐵軌被征以每普特1盧布25戈比的高額關(guān)稅。{13}

1887—1892年，И·А·維什涅格拉德斯基任財政大臣。他是保護關(guān)稅政策的忠實擁護者。在任期間，他不斷提高保護關(guān)稅的級別，并于1891年將俄國關(guān)稅保護級別達到頂點。蒸汽機車的關(guān)稅為每普特2盧布，其他工業(yè)設(shè)備關(guān)稅為每普特1盧布70戈比。{14}

С·Ю·維特任俄國的財政大臣后，將關(guān)稅政策視為其經(jīng)濟體系的重要組成部分。在維特構(gòu)建的經(jīng)濟體系之中，提高關(guān)稅保護級別是其一貫方針。1893年財政部決定，將俄國機械設(shè)備進口稅率在1891年稅率的基礎(chǔ)上再提高30%。{15}

3. 運輸機器制造業(yè)的騰飛

60—70年代的國家干預(yù)，在一定程度上奠定了運輸機器制造業(yè)的基礎(chǔ)，本國機器制造業(yè)生產(chǎn)能力增長27%。但與西方資本主義國家相比，俄國的運輸機器制造業(yè)生產(chǎn)能力還是相當?shù)穆浜蟆１緡鴻C器制造廠所生產(chǎn)的蒸汽機和車廂不具備競爭力。受1882年危機的影響，機器制造業(yè)的產(chǎn)量下滑11.5%。{16}

19世紀80年代，俄國不斷加大關(guān)稅保護力度。90年代，國家為機器制造業(yè)繼續(xù)提供國家訂單，運輸機器制造業(yè)發(fā)展空前高漲。

西伯利亞大鐵路為運輸機器制造業(yè)提供了最大的訂單。僅這條鐵路的鋼軌訂單就占本國鋼軌總產(chǎn)量的20%。南俄和烏拉爾獲得了總額3100萬盧布的訂單，生產(chǎn)1800萬普特的鋼軌，占總量的76%。{17} 該鐵路的機車和車廂的訂單被布良斯克、普吉洛夫、馬利佐夫等工廠瓜分，總金額達到1860萬盧布，占西伯利亞鐵路國家訂單的3/4以上。{18}

根據(jù)統(tǒng)計材料，俄產(chǎn)蒸汽機車從1887年的583臺猛增到1900年的1065臺，客車和貨車車廂的產(chǎn)量則分別從590和23214節(jié)增長到了1446和31703節(jié)。{19} 國內(nèi)的機車制造業(yè)基本滿足了修建鐵路的需求。90年代，國產(chǎn)和進口機車的數(shù)量分別為4398和826臺，占總需求的84%和16%。在1890—1899年，車廂進口急劇縮減，年均只有235節(jié)。{20} 機器制造廠從1860年的92家增長至1890年的338家，同期工人數(shù)由1900人增長至4.3萬人。{21}

19世紀最后十年，俄國鐵路線長度增長了73%，速度超過了同期的美國、德國、英國、法國等主要資本主義強國。到1900年俄國鐵路線長度居世界第二位。鐵路修建擴大了對機車、車廂及其他輔助設(shè)施的需求，拉動了運輸機器制造業(yè)的飛速發(fā)展。{22}

二、國家干預(yù)與冶金工業(yè)

19世紀80年代之前，俄國的冶金工業(yè)發(fā)展比較落后。在第一次鐵路修建熱潮時期，政府不得不依靠進口來滿足鐵路的需求。到了80年代，鐵路修建規(guī)模急劇縮小，政府開始通過保護關(guān)稅政策干預(yù)冶金工業(yè)的發(fā)展。90年代下半期，政府通過國家訂單繼續(xù)扶持本國冶金業(yè)。

1. 80—90年代冶金工業(yè)中的保護關(guān)稅政策

1878年4月，財政大臣М·Х·賴藤向國務(wù)會議提交了降低鋼材及其制品進口關(guān)稅的方案。為了研究財政部的方案，成立了專門研究稅率的委員會，同時邀請一些大工業(yè)主參與討論。毋庸置疑，財政部的提案引發(fā)了工業(yè)資產(chǎn)階級的強烈反對，國務(wù)會議國家經(jīng)濟司也支持工業(yè)主。1879年3月30日，沙皇頒布最高上諭，成立研究金屬及金屬制品進口稅率的委員會。

委員會經(jīng)過研究之后，要求規(guī)定統(tǒng)一的鋼鐵進口關(guān)稅。從1881年1月1日起，取消進口這些金屬的優(yōu)惠。1880年4月，礦業(yè)司成立了專門委員會，旨在探討擴大俄國生鐵熔量的舉措。委員會仔細研究了大量的材料，提出必須實行保護關(guān)稅政策。{23}

1880年5月12日，國務(wù)會議全體大會通過了兩個委員會的提案。6月3日，新的稅率法令正式頒布。根據(jù)這個法令，機器制造業(yè)免稅進口生鐵和鐵的許可被取消，進口生鐵要繳納每普特5戈比的關(guān)稅。鋼鐵及其制品的進口關(guān)稅也作了相應(yīng)的調(diào)整。{24}

法令實行之后，工業(yè)主繼續(xù)要求加強關(guān)稅保護等級，進一步對本國的冶金業(yè)進行保護。1882年在哈爾科夫舉行的第七屆南俄礦業(yè)工業(yè)主大會上，與會代表呼吁將生鐵的進口關(guān)稅從每普特5戈比提高到15戈比。同年舉行的莫斯科工商業(yè)主代表大會上，著名的經(jīng)濟學(xué)家В.Д.別洛夫提出將生鐵的進口關(guān)稅提高至每普特28戈比。南俄煤炭工業(yè)主代表П.Д.達維多夫同樣認為要提高生鐵的關(guān)稅，使本國的冶金業(yè)短期內(nèi)達到自給自足。為了保護本國冶金業(yè)的發(fā)展，同時也是部分滿足工業(yè)資產(chǎn)階級的呼吁，俄國政府于1882年出臺了新的稅率法令，將生鐵的進口關(guān)稅調(diào)整為每普特6盧布。{25}

1882年法令頒布不久，礦業(yè)工業(yè)主又開始要求提高生鐵、鋼鐵的進口關(guān)稅。1883年在南俄第八屆礦業(yè)主代表大會上，代表們抱怨外國生鐵進口對民族冶金業(yè)的沖擊，要求在關(guān)稅政策方面對本國冶金工業(yè)主進行大力保護。最終大會通過決議，將生鐵的進口關(guān)稅提高到每普特15戈比，大會認為這個稅率標準完全適中。{26}

為了研究這個方案，財政部召開了咨議會議。一些代表提出將生鐵的進口關(guān)稅提高15—33戈比不等，甚至還有的工業(yè)主提議生鐵的稅率應(yīng)為35戈比。保護關(guān)稅贊同者認為冶金業(yè)是一個國家大工業(yè)的縮影，必須加以保護，強調(diào)限制生鐵進口已迫在眉睫。此外，亞歷山德羅夫、布良斯克、普梯洛夫冶金廠的代表反對只提高生鐵的進口關(guān)稅。他們認為單一提高生鐵的進口稅率，外國的鋼和鐵就會源源不斷地涌入俄國市場，這就意味著俄國的冶金工業(yè)被判了死刑。因此，在提高生鐵稅率的同時，必須增加鋼鐵及其制品的進口關(guān)稅。也有部分代表反對提高生鐵的關(guān)稅。他們認為保護關(guān)稅政策對于以木材為燃料的烏拉爾等地區(qū)毫無意義，這些地區(qū)任何時候都不具備與英國冶金工業(yè)競爭的實力。而波羅的海沿岸的鋼鐵廠離西歐工業(yè)中心又較近，對國外的生鐵依賴性較大。因此，政府要對南俄的冶金業(yè)提供國家訂單和資金補貼。{27}

1883年末，財政大臣М.Х.本格向國務(wù)會議遞交呈文，闡述了保護關(guān)稅政策對發(fā)展俄國冶金工業(yè)的重要意義。強調(diào)每年購買國外生鐵和鋼鐵導(dǎo)致大量資金外流，為了改善貿(mào)易平衡、發(fā)展民族重工業(yè)，必須采取緊急措施限制國外金屬原料的進口，同時擴大國內(nèi)生鐵的熔量。最后，本格提出了漸進式提高生鐵關(guān)稅的方案。1884年5月，在國務(wù)會議全體大會上，本格的方案獲得通過（33票贊同，6票反對）。1884年6月10日，政府出臺了生鐵進口關(guān)稅法令。{28}

1884年提高生鐵關(guān)稅后，觸動了以外國金屬為生產(chǎn)原料的鋼鐵廠的利益。因此，這些工廠主紛紛請求提高金屬及其制品的關(guān)稅。其實，從19世紀70年代中期起，南俄、烏拉爾、中部工業(yè)區(qū)之間的冶金企業(yè)主就關(guān)稅政策的調(diào)整問題早已矛盾重重，金屬和燃料進口關(guān)稅是引發(fā)沖突的導(dǎo)火索。{29}

財政部總體支持保護關(guān)稅政策，但對于金屬及其制品稅率的調(diào)整做得很有分寸。1885年5月20日，國務(wù)會議出臺了金屬及其制品進口關(guān)稅調(diào)整法令，1885年法令中還規(guī)定了銅及其制品的進口關(guān)稅。{30}

1885年11月，國有資產(chǎn)部號召冶金工業(yè)主舉行代表大會，研究冶金工業(yè)危機的原因及應(yīng)對策略。絕大多數(shù)代表認為必須完全限制生鐵的進口，同時為本國冶金企業(yè)提供優(yōu)惠政策和政府訂單。1887年3月，新任財政大臣И·А·維什涅格拉德斯基在呈交國務(wù)會議的報告中，強調(diào)15戈比的生鐵稅率促進了本國冶金企業(yè)生產(chǎn)力的提高。為了進一步合理保護本國冶金工業(yè)，財政大臣提出了進一步提高生鐵、鋼鐵及其制品的進口關(guān)稅。1887年4月21日，沙皇簽署了新的稅率調(diào)整法令。{31} 1890年，財政部繼續(xù)加大保護關(guān)稅的級別，多數(shù)商品的進口關(guān)稅在原來基礎(chǔ)上提高了20%。{32}

19世紀80年代末，德國的重工業(yè)發(fā)展逐漸趕超英法老牌資本主義強國。俄德兩國的貿(mào)易聯(lián)系不斷加強。俄國關(guān)稅壁壘的提高引發(fā)了德國的不滿，德國政府開始反對俄國的公債轉(zhuǎn)期政策，兩國的關(guān)稅戰(zhàn)一觸即發(fā)。為了應(yīng)對德國的挑戰(zhàn)，維什涅格拉德斯基委托著名學(xué)者門捷列夫制定關(guān)稅改革法案。1891年門捷列夫的法案獲得國務(wù)會議通過，1891年7月新稅率法令正式頒布，標志著俄國的保護關(guān)稅級別達到頂峰。在高關(guān)稅壁壘的保護下，國外金屬及其制品的進口大幅縮減。С·Ю·維特繼任財政大臣之后，于1893年實行雙重關(guān)稅制，即對俄國糧食出口給予優(yōu)惠的國家，俄國為其提供最惠國關(guān)稅待遇。1893年和1894年法德兩國與俄國簽訂了貿(mào)易協(xié)定。此后，貿(mào)易協(xié)定逐漸取代了自主關(guān)稅政策。{33}

2. 冶金工業(yè)的崛起

直到19世紀80年代中期之前，俄國的冶金工業(yè)發(fā)展速度都很緩慢。到了80年代，俄國政府連續(xù)提高生鐵、鋼鐵及其制品的進口稅率，國內(nèi)生鐵熔量不斷攀升，而進口卻逐年遞減。

保護關(guān)稅政策對俄國冶金工業(yè)的發(fā)展起到了巨大的推動作用。從1880到1892年俄國的生鐵熔量增長了近2.5倍，同期進口縮減了3倍之多。據(jù)統(tǒng)計，1880年俄國的生鐵熔量僅約為0.226億普特，到1900年這一數(shù)字達到了近1.77億普特，提高近8倍。{34}

90 年代下半期，鐵路修建迎來了第二次熱潮，推動了冶金業(yè)的迅猛發(fā)展。鐵路建造主要使用本國生產(chǎn)的鋼鐵。這個時期，鐵路年均需要鋼鐵及其制品為1.275億普特，其中本國鋼鐵產(chǎn)量為0.933億普特，占鐵路總需求的73%。{35}

90年代下半期，重工業(yè)的主要生產(chǎn)部門都獲得了國家大量訂單。鐵路訂單的集中是國家干預(yù)工業(yè)的重要手段。1896—1900年，國家訂單消費了45—50%的本國冶金制品。{36}

南俄鋼鐵產(chǎn)量迅猛增長與國家鐵路訂單的扶持直接關(guān)聯(lián)。90年代，70%的南俄鋼鐵廠是按政府訂單開展生產(chǎn)的。這一時期，南俄地區(qū)鋼軌產(chǎn)量占國家總需求的60—70%。烏拉爾地區(qū)只占15%。{37}1895年南俄的生鐵熔量（3363.6萬普特）超過了烏拉爾（3310萬普特），到1900年，南俄生鐵熔量猛增到9155萬普特，而烏拉爾只有5015.7萬普特，僅為南俄的二分之一多一點，至此南俄確立了俄國最大冶金工業(yè)基地的地位。{38}

三、國家干預(yù)與燃料能源工業(yè)

俄國燃料能源工業(yè)的發(fā)展與工業(yè)革命集約化進程密切相關(guān)。從19世紀80年代開始，俄國的重工業(yè)和鐵路交通領(lǐng)域內(nèi)開始廣泛利用煤炭和石油。政府開始對燃料能源工業(yè)進行保護性干預(yù)。

1. 國家對煤炭工業(yè)的干預(yù)

俄國政府對煤炭工業(yè)的干預(yù)分兩個階段：第一階段為19世紀60—70年代，政府通過修建鐵路，刺激了煤炭產(chǎn)量的提高；第二階段為19世紀80年代，政府連續(xù)提高煤炭進口關(guān)稅，促進了本國煤炭工業(yè)的崛起。

（1）興修鐵路與保護關(guān)稅政策。19世紀60年代中期—70年代中期俄國出現(xiàn)了第一次鐵路修建熱潮，拉動了煤炭工業(yè)的發(fā)展。南方鐵路的建設(shè)使頓涅茨克煤炭的產(chǎn)量不斷增長。1871—1872年，庫爾斯克—亞述、卡茲洛夫—羅斯托夫鐵路相繼通車，將頓涅茨克煤田與俄國的主要鐵路網(wǎng)連結(jié)，擴大了煤炭銷售市場。1879年頓涅茨克鐵路竣工，打開了南俄煤炭銷售市場，煤炭開采量大幅攀升。建造鐵路擴大了對煤炭的需求，促使大量的資本投入了南俄的煤炭工業(yè)。{39}

如果說60—70年代煤炭工業(yè)的發(fā)展依靠的是鐵路修建，那么到80年代煤炭工業(yè)的迅猛發(fā)展主要得益于政府的另一項重要干預(yù)政策，即保護關(guān)稅政策。

19世紀80年代，煤炭工業(yè)主在關(guān)稅政策方面不斷對政府施壓。財政部審時度勢，連續(xù)三次調(diào)整了煤炭的進口稅率。隨著南俄煤炭工業(yè)的發(fā)展，煤炭關(guān)稅的調(diào)整成為了迫切需要解決的問題。眾所周知，1868年稅率規(guī)定，除波蘭邊境外，外國煤炭進口都免征關(guān)稅。整個80年代，關(guān)于煤炭進口關(guān)稅問題的爭論幾乎從未停息，形成了兩個對立的陣營。一派要求對外國煤炭征收進口關(guān)稅，典型代表是南俄煤炭工業(yè)主和其他地區(qū)具有保護關(guān)稅思想的工業(yè)主。他們呼吁對國外煤炭進口征收關(guān)稅。認為此種做法不但會刺激本國煤炭的開采，還會改善貿(mào)易平衡，增加國庫收入。另一派主張繼續(xù)免稅進口國外的煤炭，主要代表是彼得堡、普梯洛夫、布良斯克等地區(qū)的機器制造廠，這些工廠一直利用進口煤炭作為生產(chǎn)燃料。他們宣稱對煤炭征收進口關(guān)稅會給整個民族工業(yè)帶來致命的打擊，會導(dǎo)致國內(nèi)煤炭價格的上漲。

在1882年舉行的南俄礦業(yè)主代表大會上，與會代表提出了具體關(guān)稅調(diào)整方案：（1）經(jīng)黑海港口、波羅的海港口進口的煤炭分別要征收每普特3.5和2戈比的關(guān)稅；（2）經(jīng)西部陸路邊境進口的煤炭每普特要征收3戈比的關(guān)稅。財政部認為這不符合本國經(jīng)濟需求，否定了南俄礦業(yè)主的要求。同時出臺法令，將經(jīng)波蘭邊境進口的煤炭從每普特0.5戈比提高到1戈比。

1883年的南俄礦業(yè)主代表大會上，提高煤炭關(guān)稅的申請再次被提出。多數(shù)代表認為，大量國外煤炭的涌入和鐵路公司的特權(quán)是制約煤炭工業(yè)發(fā)展的最大因素。最后大會通過決議：（1）經(jīng)黑海、亞速海港口進口的煤炭每普特要征收3.5戈比的關(guān)稅；（2）經(jīng)波羅的海港口進口的煤炭每普特要征收2.5戈比的關(guān)稅；（3）經(jīng)所有陸路邊境進口煤炭的關(guān)稅為每普特3戈比。{40}

為了研究南俄礦業(yè)工業(yè)主的決議，財政部成立了特別委員會。然而，委員會成員之間也存在諸多分歧，經(jīng)黑海、亞速海港口進口煤炭的關(guān)稅是爭論的焦點。委員會主席和三名成員支持南俄礦業(yè)主的呼吁，同時要求將經(jīng)波蘭邊境進口煤炭的關(guān)稅提高到每普特1.5戈比。另有五名成員主張對黑海港口煤炭進口繼續(xù)實行免稅政策，保持經(jīng)波蘭邊境煤炭進口關(guān)稅不變。由于雙方互不相讓，委員會最終未能達成一致意見。在這種情況下，財政大臣本格發(fā)表了自己的觀點：他認為與英國競爭最激烈的地區(qū)是南俄，所以最應(yīng)該依靠保護關(guān)稅政策的是南俄的煤炭工業(yè)。{41}

本格不贊同對波羅的海港口和波蘭邊境煤炭進口征收關(guān)稅，并提出新的稅率方案：（1）經(jīng)黑海和亞速海的煤炭進口每普特征收2戈比的關(guān)稅；（2）經(jīng)西部陸路邊境進口的煤炭稅率為每普特2戈比；（3）經(jīng)其他地區(qū)進口煤炭均免征關(guān)稅。1884年6月16日，國務(wù)會議出臺煤炭關(guān)稅法令。法令規(guī)定：（1）經(jīng)黑海和亞速海港口進口煤炭的稅率為每普特2戈比（即與財政大臣的提案相同）；（2）經(jīng)波羅的海沿岸進口煤炭開始征稅，稅率為每普特0.5戈比；（3）經(jīng)西部陸路邊境煤炭的進口稅率提高到1.5戈比。{42}

1884年法令具有劃時代的意義，因為在此之前，俄國只對經(jīng)波蘭邊境進口的煤炭征收關(guān)稅，其余陸路邊境和港口都實行免稅政策。1884年關(guān)稅政策未能限制英國煤炭的進口，這一年英國出口到俄國的煤炭仍達到15億普特。1885—1886年英國礦業(yè)工業(yè)爆發(fā)嚴重的危機，英國政府以更低廉的價格向俄國市場傾銷煤炭。

俄國的保護關(guān)稅政策未能起到限制煤炭進口的作用，引發(fā)了礦業(yè)工業(yè)主的不滿。1885年12月的南俄礦業(yè)主代表大會上，與會代表一致認為1884年關(guān)稅對本國煤炭工業(yè)沒有任何保護意義，堅決要求大幅提高煤炭的進口稅率。為了發(fā)展本國的重工業(yè)，同時也是為了平復(fù)礦業(yè)主的不滿情緒，財政大臣本格再一次向國務(wù)會議提交報告，闡明1884年煤炭進口稅率存在弊端，同時提議將經(jīng)黑海和亞速海港口進口煤炭的關(guān)稅調(diào)整為每普特3戈比，其他稅率標準保持不變。1886年6月12日，國務(wù)會議批準本格的提案。{43}

然而，1886年秋，在哈爾科夫召開的南俄礦業(yè)主第十一屆代表大會上，工業(yè)主們要求將經(jīng)黑海和亞速海港口進口煤炭的關(guān)稅提高到每普特4戈比，而經(jīng)波羅的海港口進口的煤炭每普特要征收2戈比的關(guān)稅。1887年初，И·А·維什涅格拉德斯基取代本格出任財政大臣，他繼承了本格的思想，在重工業(yè)領(lǐng)域內(nèi)實行漸進式的保護關(guān)稅政策。在向國務(wù)會議提交的報告中，新任財政大臣提議將煤炭進口關(guān)稅普調(diào)0.5戈比，并大幅提高焦炭的進口關(guān)稅。1887年5月19日，沙皇批準了新的稅率法令。{44}

（2）煤炭工業(yè)的高漲。憑借鐵路網(wǎng)和保護關(guān)稅政策，南俄的煤炭產(chǎn)量呈跳躍式增長的趨勢。19世紀60年代，俄國主要有頓涅茨克和東布羅夫兩大煤炭工業(yè)區(qū)。到了70年代， 南俄的頓涅茨克成為俄國最大的煤炭基地。70年代南俄煤炭工業(yè)的發(fā)展主要依賴于政府興修鐵路的政策。在這一時期，，南俄煤炭產(chǎn)量增加近4.5倍。1880 年，南俄煤炭產(chǎn)量為8600萬普特，占全國總產(chǎn)量的42.5%。19世紀下半葉，興修鐵路消費了60%的頓涅茨克煤炭。{45}

19世紀70年代，無論是進口還是國內(nèi)開采的煤炭，每年都不到2億普特。直到1887年煤炭關(guān)稅法令出臺前，俄國國內(nèi)煤炭開采量也僅僅接近2.5億普特。隨著國家干預(yù)強度的增大，俄國的煤炭工業(yè)才迅速發(fā)展。到1900年，俄國產(chǎn)煤量達到了10.03億普特，占俄國煤炭總需求的78.5%，進口量僅占21.5%，是1890年和1880年的近三倍和五倍。19世紀最后十年，俄國煤炭開采量增長了近160%，而英、法、德、美四國的煤炭開采量平均漲幅為42%。{46} 可見俄國煤炭工業(yè)發(fā)展之迅猛。

1880年、1890年和1900年，南俄煤炭產(chǎn)量分別為0.86億、1.84億和6.92億普特，分別占全國煤炭總產(chǎn)量的42.5%、49.9%和69.5%。{47} 南俄成為俄國最大的產(chǎn)煤基地。

2. 國家對石油工業(yè)的干預(yù)

（1）煤油消費稅的調(diào)整。19世紀80年代開始，俄國的石油是世界資本主義市場最重要的商品之一。俄國石油工業(yè)是具有重要經(jīng)濟意義的新興部門。到20世紀之前，俄國石油在國際資本主義經(jīng)濟中起著不可估量的作用，世界上最大的石油產(chǎn)地就是俄國的巴庫。

1808—1872年俄國的石油實行包稅制。根據(jù)這個制度，政府每四年將整個巴庫油田承包給一個包稅人，后者再將油田分包。承包人只關(guān)注眼前利益，不關(guān)心石油開采技術(shù)的革新。{48} 這種制度是抑制俄國石油工業(yè)發(fā)展的枷鎖。1872包稅制被廢除，俄國石油開采業(yè)迅猛發(fā)展。但是石油加工業(yè)卻受到了抑制，因為1872年2月1日，政府出臺了《關(guān)于頁巖煤油征收消費稅的條例》。根據(jù)這個條例，從1873年開始，石油產(chǎn)品（頁巖煤油、輕油等）每普特征稅25戈比。但是，征稅的對象并不是成品，而是按蒸餾器中的液體石油征稅。{49} 無疑，這種征稅的方式加重了石油產(chǎn)品生產(chǎn)商的負擔，他們不得不絞盡腦汁逃避消費稅。

1873年消費稅條例對石油加工業(yè)造成了消極的影響。1876年，俄國石油加工業(yè)出現(xiàn)了危機，很多大型的煤油廠倒閉，導(dǎo)致美國的煤油大量涌入俄國市場。俄國政府和社會各界開始極為關(guān)切本國石油工業(yè)的前途命運。財政部開始研究控制美國煤油進口的措施。著名學(xué)者門捷列夫受俄國技術(shù)協(xié)會的委托，親赴美國調(diào)查研究石油工業(yè)發(fā)展的問題。門捷列夫認為當務(wù)之急是取消煤油消費稅，學(xué)者的觀點與財政部的思想不謀而合。1877年政府出臺法令，從9月份起取消煤油消費稅。

70年代末至80年代初，俄國石油工業(yè)發(fā)展問題在社會各界又引發(fā)了激烈的爭論。1882年的全俄工商業(yè)代表大會上，與會代表提出了重新征收石油消費稅的問題。俄國石油大亨?！ぇだń鸢l(fā)言強調(diào)，政府必須完全禁止原油出口。因為西方國家的石油加工技術(shù)先進，加工成本低，原油出口會對俄國石油工業(yè)造成致命的打擊。同時，要征收煤油消費稅。支持拉卡金的是另一個名聲顯赫的石油巨頭Л·Э·諾貝爾。門捷列夫為首的學(xué)者派認為，政府不僅要關(guān)心石油工廠主的利益，也要考慮到石油開采商的利益。{50} 由于大多數(shù)代表支持門捷列夫的觀點，拉卡金的提議被否定。

1885年俄國石油工業(yè)再次爆發(fā)危機，上述兩個陣營的爭斗更為激烈。1886年石油消費稅成為了迫切需要解決的問題。Л·Э·諾貝爾和?！ぇだń鸩粩嘞蛘?，先后向財政大臣提交了報告，申請對煤油征收每普特15戈比的消費稅。石油巨頭的提案損害了大多數(shù)石油工業(yè)主的利益，招致強烈的反對。同年4月，在第三屆石油工業(yè)主代表大會上，多數(shù)代表提出建議，認為石油及其產(chǎn)品的消費稅任何時候都不應(yīng)征收。

1886年10月，巴庫石油工業(yè)主全體大會發(fā)表聲明：強調(diào)對石油工業(yè)產(chǎn)品征收消費稅不合時宜，認為這種做法只會讓一兩個石油公司大發(fā)橫財，而其他的石油工業(yè)企業(yè)都會處于破產(chǎn)的境地。{51} 12月財政大臣本格責成稅務(wù)司組建委員會討論石油消費稅的問題。然而，委員會成員之間未能達成一致意見。1887年新任財政大臣維什涅格拉德斯基以國庫利益為由，決定對石油產(chǎn)品（主要是煤油）征收消費稅。1888年1月15日，煤油消費稅法令正式出臺，煤油國內(nèi)市場的征稅標準如下：重油每普特30戈比，輕油每普特40戈比。出口煤油免征關(guān)稅。此后，國內(nèi)市場的煤油消費稅不斷提高，1892年重油和輕油的消費稅分別為每普特50和60戈比。{52} 為了發(fā)展石油工業(yè)，限制美國煤油進口，俄國不斷提高美國煤油的進口關(guān)稅，到1891年，美國的煤油進口被征以每普特高達1盧布的關(guān)稅。{53}

（2）石油工業(yè)的發(fā)展與壟斷。1888年煤油消費稅出臺之后，中小石油企業(yè)的壓力越來越大。而實力雄厚的大石油企業(yè)憑借成熟的蒸餾技術(shù)，可以降低生產(chǎn)煤油的成本。這些大企業(yè)的運輸工具更是優(yōu)于中小企業(yè)。更重要的是，諸如諾貝爾兄弟公司這樣的大企業(yè)還有自己的油田。在殘酷的競爭中，中小企業(yè)要么被吞并，要么破產(chǎn)。但是，企業(yè)數(shù)量雖然縮減，可產(chǎn)能卻不斷增長，石油工業(yè)壟斷漸漸完成。1885—1900 年巴庫的煉油廠減少了27家，而煤油產(chǎn)量卻從0.22億普特增至1.1億普特。{54} 同期，石油及其制品的產(chǎn)量增長了294%?？梢?，正是在這一時期俄國石油工業(yè)壟斷初步形成。{55}

國家干預(yù)促進石油工業(yè)壟斷的同時，也使得高加索巴庫地區(qū)的采礦工業(yè)在改革后急遽增長。19世紀60年代，該地區(qū)的石油開采量連100萬普特都不到（1865年為55.7萬普特），接下來的五年，巴庫石油開采量猛增。石油采煉業(yè)的巨大發(fā)展，引起了俄國煤油消費的增加：原因之一是隨著工廠加工產(chǎn)品價格的下降，個人消費增加了；原因之二是美國的煤油完全被排擠出俄國市場；原因之三作為工廠與鐵路燃料的重油的消費有了大幅攀升。高加索采礦工業(yè)中的工人數(shù)也迅速增長，從1877年的3431人，增長到1890年的17603人，即增加了4倍。{56}

四、國家干預(yù)的適度性和政府的主導(dǎo)地位

一些學(xué)者認為，在關(guān)稅政策調(diào)整方面，充分體現(xiàn)了工業(yè)主捍衛(wèi)本階層利益的動機，工業(yè)資產(chǎn)階級在推行國家干預(yù)政策時作用不容忽視。著名學(xué)者Л·?！す牌绽飦喼Z娃也曾指出，1884、1886和1887年煤炭進口關(guān)稅的三次調(diào)整就是迫于工業(yè)資產(chǎn)階級的壓力。{57} 我們部分贊同上述觀點，同時認為俄國的國家干預(yù)具有適度性特征，政府是國家干預(yù)的決策者和主導(dǎo)者。

1882年，南俄工業(yè)主呼吁將生鐵的關(guān)稅提高到15戈比，個別代表甚至提出了35戈比的稅率標準。財政部經(jīng)過認真調(diào)研分析，認為將生鐵的關(guān)稅提高到25和35戈比，不但會引發(fā)與西方強國的關(guān)稅戰(zhàn)，而且也會打破國內(nèi)冶金業(yè)的正常發(fā)展。最終1884年規(guī)定了每普特6戈比的稅率，與工業(yè)主們的要求相距甚遠。這充分說明財政部對關(guān)稅的調(diào)整持謹慎的態(tài)度，并不是盲目的一味滿足工業(yè)主的要求，同時也證明在關(guān)稅政策調(diào)整中政府的主導(dǎo)地位。

1882年，南俄礦業(yè)主提出煤炭進口稅率方案，要求經(jīng)黑海、波羅的海西部陸路邊境進口的煤炭每普特分別征稅3.5、2和3戈比，后來方案被財政部否定。1883年類似的方案再次被南俄礦業(yè)主提出，財政部部分滿足了工業(yè)主們的要求。1884年國家頒布法令，經(jīng)上述地區(qū)進口的煤炭每普特征稅2、0.5和1戈比。提高黑海港口的煤炭關(guān)稅是出于保護南俄煤炭工業(yè)。由于俄國的機器制造業(yè)、冶金業(yè)和興修鐵路對煤炭的需求猛增，本國的煤炭開采不能完全滿足國內(nèi)市場的需求。所以，財政部實行的仍是漸進式提高關(guān)稅的策略。

70—80年代，俄國政府在石油工業(yè)領(lǐng)域內(nèi)不斷實行國家干預(yù)：1872年廢除包稅制、1873年征收煤油消費稅、1877年取消煤油消費稅、1888年再次對煤油征收消費稅。連續(xù)的國家干預(yù)充分體現(xiàn)了政府的動機：廢除包稅制奠定了石油工業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)；1873年征收煤油消費稅出于增加國庫收入的動機；1877年取消煤油消費稅是為了應(yīng)對石油工業(yè)危機；1888年再次征收煤油消費稅是為了實現(xiàn)石油工業(yè)的壟斷。這些動機證明了政府在推行國家干預(yù)政策中的決定性作用。1888年贊同征收煤油消費稅的只有諾貝爾和拉卡金兩位石油巨頭，絕大多數(shù)石油工業(yè)主都反對這個政策。財政部毅然決然地支持兩位石油巨頭。其真實意圖就是在石油工業(yè)中實行壟斷，通過這些壟斷的石油辛迪加與美國爭奪國際市場。

的確，每次重工業(yè)部門關(guān)稅調(diào)整時，南俄礦業(yè)主都積極呼吁實行更高級別的保護關(guān)稅政策，他們的倡導(dǎo)對政府也產(chǎn)生了一定的影響。但是，通過上述研究發(fā)現(xiàn)，政府最終批準的稅率標準與工業(yè)主們的要求大相徑庭。因此，我們有理由推斷，政府在國家干預(yù)重工業(yè)方面具有主導(dǎo)作用。而且，隨著重工業(yè)的發(fā)展，國家往往是漸進式提高關(guān)稅保護級別，體現(xiàn)了國家干預(yù)的適度性。

綜上所述，為了發(fā)展本國重工業(yè)，19世紀60—90年代，俄國政府在重工業(yè)領(lǐng)域不斷出臺干預(yù)政策，推動重工業(yè)迅猛發(fā)展。80年代中期到90年代中期，重工業(yè)開始步入了集約化發(fā)展階段。生產(chǎn)技術(shù)發(fā)生了深刻的變革，建立了新的冶金和煤炭基地。重工業(yè)生產(chǎn)部門技術(shù)不斷革新，資本主義機器大生產(chǎn)基礎(chǔ)上的勞動集約化不斷增強。很多小型手工工廠在激烈的資本主義競爭中消亡。在這一時期，俄國大工業(yè)的結(jié)構(gòu)發(fā)生了改變。盡管紡織工業(yè)仍保持著重要的地位，但此時冶金工業(yè)、運輸機器制造業(yè)、燃料能源工業(yè)占據(jù)首要地位。俄國工業(yè)資產(chǎn)階級為了捍衛(wèi)自己的利益，經(jīng)常呼吁政府加強對重工業(yè)的保護級別。但制定和出臺干預(yù)政策時，政府擁有主導(dǎo)地位。政府并不是一味滿足工業(yè)主的要求，而是根據(jù)重工業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，合理推進政府的干預(yù)舉措，國家干預(yù)具有適度性的特征。

注釋：

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{48} 張廣翔：《19世紀60—90年代俄國石油工業(yè)發(fā)展及其影響》，《吉林大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報》2012年第6期。

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{52} Дьяконова И. А. Нобелевская корпорация в России， М.： Мысль， 1980， с.142.

{54} Самедов В. А. Нефть и экономика России 80-90-в годы XIX века， Баку.： изд. ЭЛМ， 1988， с.21.

{55} 張廣翔、白勝潔：《論19世紀末20世紀初俄國的石油工業(yè)壟斷》，《求是學(xué)刊》2014年第3期。

{56} 中共中央編譯局：《列寧全集》第3卷，人民出版社1984年版，第450—451頁。

作者簡介：梁紅剛，長春師范大學(xué)外國語學(xué)院講師，吉林長春，130032。