高聰聰

（重慶工商大學(xué) 長江上游經(jīng)濟(jì)研究中心，重慶 400067）

目前，隨著經(jīng)濟(jì)增長速度顯著下滑，新一輪產(chǎn)能過剩問題凸顯，各種產(chǎn)品需求增長速度明顯放緩，行業(yè)涉及廣泛，時(shí)間周期較長，此輪產(chǎn)能過剩已經(jīng)成為影響我國經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的“痼疾”。自2008年金融危機(jī)以來，我國出臺(tái)了一系列政策舉措來化解產(chǎn)能過剩矛盾，比如2009年國務(wù)院發(fā)布了關(guān)于抑制行業(yè)重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過剩的通知，2013年發(fā)布了解決產(chǎn)能過剩的若干指導(dǎo)意見。2016年1月習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)擴(kuò)大有效供給，適度擴(kuò)大需求，去產(chǎn)能、去庫存，使供給體系更好地適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)變化。

重慶是我國6大老工業(yè)基地之一，具有調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的先天優(yōu)勢，工業(yè)增加值在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有舉足輕重的地位，是全市經(jīng)濟(jì)增長和財(cái)政收入的重要支撐點(diǎn)。重慶工業(yè)在國際宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化之際，部分行業(yè)產(chǎn)能過剩問題充分暴露，且工業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)的產(chǎn)能過剩程度存在較大的差異，如果不及時(shí)加以引導(dǎo)和抑制，會(huì)導(dǎo)致現(xiàn)有產(chǎn)能不斷過剩。新增產(chǎn)能不斷形成，不僅造成資源極大的浪費(fèi)，企業(yè)投資效率也會(huì)大幅下降，給宏觀經(jīng)濟(jì)帶來持久損害。重慶市政府對(duì)重慶市行業(yè)產(chǎn)能過剩問題越來越重視，2014年2月發(fā)布了關(guān)于解決產(chǎn)能問題的實(shí)施意見；2016年7月發(fā)布《關(guān)于印發(fā)重慶市供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革去產(chǎn)能專項(xiàng)方案的通知》，指出重點(diǎn)處置“僵尸企業(yè)”和空殼公司，加強(qiáng)供給效率與質(zhì)量的提升?？梢妵蚁嚓P(guān)政策為化解重慶市工業(yè)產(chǎn)能過剩問題創(chuàng)造了有利的條件。本文在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的背景下，通過測度重慶市工業(yè)的產(chǎn)能利用率，研判工業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)的產(chǎn)能過剩程度，進(jìn)而研究產(chǎn)能利用率的影響因素，找出產(chǎn)能過剩的成因。

一、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于測算產(chǎn)能過剩的方法研究主要以測算產(chǎn)能利用率作為企業(yè)或行業(yè)產(chǎn)能過剩的監(jiān)測方法，實(shí)際產(chǎn)出與生產(chǎn)能力之比便構(gòu)成產(chǎn)能利用率。有的學(xué)者利用峰值法測度產(chǎn)能利用率，Phillips對(duì)這種方法提出了質(zhì)疑，他指出當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于復(fù)蘇期時(shí)，此時(shí)的測算結(jié)果將會(huì)高估產(chǎn)能利用率[1]。函數(shù)法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）應(yīng)用也較為普遍，韓國高等人在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)成本理論基礎(chǔ)之上，借鑒成本函數(shù)法，利用我國1999—2008年的面板數(shù)據(jù)測度了我國28個(gè)行業(yè)的產(chǎn)能利用率[2]。董敏杰等人從前沿面角度考慮，基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，假定企業(yè)的最大生產(chǎn)能力等同于一定時(shí)期內(nèi)企業(yè)的前沿生產(chǎn)面，用每個(gè)決策單元的實(shí)際產(chǎn)出與前沿產(chǎn)出的相對(duì)效率來衡量產(chǎn)能利用率[3]。除以上三種方法外，還有隨機(jī)前沿分析（SFA）、DSBM模型等方法，兩種方法對(duì)比研究的文獻(xiàn)也比較常見，楊振兵等人通過總結(jié)成本法和生產(chǎn)法的優(yōu)缺點(diǎn)，采用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿分析模型測度產(chǎn)能利用率和產(chǎn)能過剩指數(shù)[4]。

針對(duì)產(chǎn)能過剩的原因，學(xué)術(shù)界存在各種不同的觀點(diǎn)。一種是以“市場失靈”來解釋產(chǎn)能過剩的形成機(jī)理。林毅夫認(rèn)為在國民經(jīng)濟(jì)興旺發(fā)展的前景中，社會(huì)投資對(duì)某行業(yè)的集中投入會(huì)引發(fā)“潮涌現(xiàn)象”，產(chǎn)能過剩很可能是由不完全信息下的投資決策引發(fā)[5]。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為由于體制缺陷引起經(jīng)濟(jì)行為扭曲導(dǎo)致產(chǎn)能過剩問題產(chǎn)生。耿強(qiáng)等人通過引入產(chǎn)能利用率的RBC模型進(jìn)行數(shù)值模擬，發(fā)現(xiàn)地方保護(hù)主義扭曲了要素市場價(jià)格，使地方企業(yè)投資成本降低，過度投資造成產(chǎn)能過剩[6]。除此之外，技術(shù)、環(huán)境等也是導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的重要原因。徐朝陽認(rèn)為任何一個(gè)新型企業(yè)在發(fā)展初期都會(huì)經(jīng)歷一個(gè)企業(yè)大量涌入、投資過于集中、產(chǎn)能利用率低的階段，市場優(yōu)勝劣汰機(jī)制會(huì)引導(dǎo)資源向優(yōu)勢企業(yè)集中，淘汰落后企業(yè)，出現(xiàn)設(shè)備閑置、產(chǎn)能過?，F(xiàn)象[7]。

在工業(yè)產(chǎn)能過剩的研究領(lǐng)域內(nèi)，對(duì)重慶市工業(yè)產(chǎn)能過剩的測度與調(diào)節(jié)進(jìn)行研究的文獻(xiàn)較少，部分學(xué)者在進(jìn)行全國行業(yè)產(chǎn)能利用率測度的同時(shí)對(duì)重慶產(chǎn)能情況進(jìn)行了說明。如程俊杰從地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)能利用率的測算結(jié)果中發(fā)現(xiàn)重慶市制造業(yè)存在潛藏產(chǎn)能過剩風(fēng)險(xiǎn)[8]。張棟等人運(yùn)用CHK修正模型對(duì)中國17家鋼鐵業(yè)上市公司是否是僵尸企業(yè)進(jìn)行認(rèn)定，重慶鋼鐵被認(rèn)定為僵尸企業(yè)[9]。在工業(yè)產(chǎn)能過剩的研究領(lǐng)域內(nèi)，當(dāng)前鮮有文獻(xiàn)就重慶市工業(yè)產(chǎn)能過剩的測度與調(diào)節(jié)進(jìn)行研究，使得化解重慶市工業(yè)產(chǎn)能過剩問題缺乏必要的事實(shí)依據(jù)。

二、重慶市工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率的測度

（一）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法

根據(jù)數(shù)據(jù)可得性，基于2000—2015年重慶市工業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）測算重慶市35個(gè)工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能利用率。重慶市工業(yè)行業(yè)普遍存在落后產(chǎn)能現(xiàn)象，因此參照董敏杰等人的做法將技術(shù)效率納入產(chǎn)能利用率中，具體方法如下[3]：

用y表示實(shí)際產(chǎn)出，y由固定投入F、可變投入V和技術(shù)水平TECH共同決定。實(shí)際產(chǎn)出函數(shù)為：

技術(shù)水平用技術(shù)效率TE（0≤TE≤1）表示，產(chǎn)出函數(shù)變化為：

技術(shù)效率TE表示落后行業(yè)的產(chǎn)出與處在最優(yōu)前沿先進(jìn)行業(yè)的差距，用來表示落后產(chǎn)能程度，技術(shù)效率越低的行業(yè)，落后產(chǎn)能現(xiàn)象越嚴(yán)重。Y1=D（F）表示不受可變成本約束下的設(shè)備最大生產(chǎn)能力；Y2=D（F，V）表示受可變成本約束下的最大生產(chǎn)能力。產(chǎn)能利用率CU的函數(shù)形式為：

運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）測度式（3）中的技術(shù)效率 TE、產(chǎn)出函數(shù) Y1=D（F）和 Y2=D（F，V），DEA模型設(shè)定如下：

其中，Xj、Yj分別表示投入要素的投入量、產(chǎn)出要素的產(chǎn)出量；X0為初始投入值，Y0為初始產(chǎn)出值；λj為權(quán)重向量；n為決策單元的個(gè)數(shù)；Z為最優(yōu)解。當(dāng)投入要素僅包含固定投入時(shí)，可以得到不受可變成本約束下的最大產(chǎn)出；當(dāng)投入要素同時(shí)包括固定投入和可變投入時(shí)，可分別得到技術(shù)效率TE和受可變成本約束下的最大產(chǎn)出。

（二）數(shù)據(jù)說明

本文選取重慶市工業(yè)行業(yè)作為研究對(duì)象。以固定資本存量作為固定投入，勞動(dòng)投入和中間投入作為可變投入；以行業(yè)產(chǎn)值作為產(chǎn)出變量。數(shù)據(jù)來源于2001—2016年《重慶市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

1．產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值。各行業(yè)產(chǎn)值來自《重慶市統(tǒng)計(jì)年鑒》，使用各行業(yè)工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)折算為以2000年為基期的不變價(jià)格數(shù)據(jù)。

2．固定資本存量。以各工業(yè)行業(yè)的固定資本凈值表示固定資本存量，使用各行業(yè)固定資本投資價(jià)格指數(shù)折算為以2000年價(jià)格計(jì)算的固定資本凈值。

3．勞動(dòng)投入。使用年鑒中各行業(yè)從業(yè)人員平均人數(shù)指標(biāo)表示。

4．中間投入。推算公式為：中間投入=（工業(yè)總產(chǎn)值-工業(yè)增加值+應(yīng)交增值稅）/原材料購進(jìn)價(jià)格。2011年之后重慶市統(tǒng)計(jì)年鑒不再公布工業(yè)增加值數(shù)據(jù)，因此參照韓國高的做法使用各行業(yè)工業(yè)產(chǎn)值的增速作為各行業(yè)工業(yè)增加值增速的衡量指標(biāo)，計(jì)算得到2011年之后的各行業(yè)增加值[2]。

（三）產(chǎn)能利用率測度結(jié)果分析

1．整體分析。2000—2015年重慶市工業(yè)的產(chǎn)能利用率整體上處于較低的水平（見圖1）。首先，有色金屬礦采選業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、皮革毛皮羽毛（絨）及其制品業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)等7個(gè)行業(yè)的產(chǎn)能利用率在60%以上。其次，儀器儀表及辦公用機(jī)械制造業(yè)、文教工美體育和娛樂用品制造業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)等9個(gè)行業(yè)的產(chǎn)能利用率在40%～60%之間，處于第二梯隊(duì)。產(chǎn)能利用率在30%～40%的行業(yè)最多，如印刷記錄媒介復(fù)制業(yè)、石油煤焦及核燃料加工業(yè)等11個(gè)行業(yè)。最后，在30%以下的有8個(gè)行業(yè)，分別為石油和天然氣開采業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，其中電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的產(chǎn)能利用率相對(duì)最低，只達(dá)到11%和6%。

2．分行業(yè)分析。將重慶市35個(gè)工業(yè)行業(yè)分為四個(gè)門類（見表1），分別對(duì)每種類型工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能利用率的變化趨勢進(jìn)行分析。

表1 不同類型工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率測度結(jié)果

由表1和圖2可以看出：（1）重慶市資源密集型工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率較低，平均產(chǎn)能利用率只有25%，除有色金屬礦采選業(yè)和非金屬礦采選業(yè)外，其他行業(yè)產(chǎn)能利用率均在30%以下。（2）產(chǎn)能利用率有明顯上升趨勢的只有非金屬礦采選業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)供應(yīng)業(yè)。其中黑金屬礦采選業(yè)的技術(shù)效率水平處于上升的狀態(tài)，但設(shè)備利用率有待提高，煤炭開采洗選業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)產(chǎn)能過剩的原因在于技術(shù)效率不斷下降，同時(shí)生產(chǎn)設(shè)備沒有得到有效利用。（3）非金屬礦物制品業(yè)、電力熱力生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)產(chǎn)能利用率水平受設(shè)備利用率大小的影響比較大，長期以來這3個(gè)行業(yè)的設(shè)備利用率在20%以下，即使技術(shù)效率水平很高，也無法帶動(dòng)產(chǎn)能的充分利用。

圖1 重慶市工業(yè)各行業(yè)平均產(chǎn)能利用率

圖2 資源密集型行業(yè)產(chǎn)能利用率及其分解變化趨勢

由圖3可以看出重慶市資本密集型工業(yè)行業(yè)中皮革皮毛等制品業(yè)年均產(chǎn)能利用率水平最高，其設(shè)備利用效率一直處于有效狀態(tài)，而后期產(chǎn)能出現(xiàn)過剩原因在于技術(shù)效率水平下降。農(nóng)副食品加工業(yè)產(chǎn)能利用率整體呈下降趨勢，設(shè)備利用率在綜合效率和產(chǎn)能利用率曲線之上，說明下降的原因仍然在于技術(shù)管理水平不足。文體用品制造業(yè)2008年純技術(shù)效率、設(shè)備利用率均出現(xiàn)不同幅度的下降，導(dǎo)致產(chǎn)能利用率下降幅度較大，之后有向好趨勢。家具制造和紡織業(yè)產(chǎn)能利用率升降變化穩(wěn)定，紡織服裝鞋帽制造業(yè)、印刷記錄媒介復(fù)制業(yè)呈現(xiàn)出先下降后上升的趨勢，且在2015年已經(jīng)達(dá)到初始最優(yōu)效率值。金屬制品、食品制造、造紙及紙制品、木材加工等制品、酒水飲料制造行業(yè)的產(chǎn)能利用率存在明顯的下降趨勢，同時(shí)純技術(shù)效率和設(shè)備利用率水平雖有階段性上升現(xiàn)象，但整體上下滑趨勢顯著，共同導(dǎo)致行業(yè)產(chǎn)能過剩。

圖4顯示煙草制品業(yè)純技術(shù)效率水平最佳，產(chǎn)能利用率高低完全取決于設(shè)備是否充分利用，2006和2012年設(shè)備閑置較多，產(chǎn)生過剩問題?；瘜W(xué)纖維制造業(yè)2009—2011年3個(gè)效率值均處于有效水平，后又逐漸降低到初始效率值，2015年產(chǎn)能利用率下降到20%。石油煤焦等加工業(yè)產(chǎn)能利用率上升趨勢最為顯著，2015年產(chǎn)能利用效率達(dá)到有效狀態(tài)。有色金屬冶煉加工業(yè)產(chǎn)能利用率變化趨勢呈“倒U型”曲線，只有2006年技術(shù)效率上升到100%，設(shè)備利用率和產(chǎn)能利用率均達(dá)到研究期限內(nèi)最優(yōu)值60%，2006年之后產(chǎn)能過剩問題逐漸加重。橡膠塑料制品業(yè)、黑色金屬冶煉等加工業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)的產(chǎn)能利用率下降趨勢明顯，且受設(shè)備利用率和技術(shù)效率的相互影響較大?；瘜W(xué)原料及化學(xué)品制造業(yè)是重慶市勞動(dòng)密集型行業(yè)中產(chǎn)能利用率最低的工業(yè)行業(yè)，由圖4可以看出3條效率值變化曲線呈平行下降趨勢，該行業(yè)產(chǎn)能問題需要得到相關(guān)部門的關(guān)注與重視。

圖3 資本密集型行業(yè)產(chǎn)能利用率及其分解變化趨勢

圖4 勞動(dòng)密集型行業(yè)產(chǎn)能利用率及其分解變化趨勢

由圖5可以看出重慶市技術(shù)密集型工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用效率值相比于其他類型的工業(yè)行業(yè)要高，平均產(chǎn)能利用率達(dá)到63%。其中專用設(shè)備制造業(yè)的產(chǎn)能利用率相對(duì)于其他5個(gè)技術(shù)密集型行業(yè)最低，但近期設(shè)備利用率在不斷提高，將產(chǎn)能利用率提升許多。儀器儀表、通用設(shè)備制造行業(yè)的產(chǎn)能利用率受設(shè)備利用率和技術(shù)效率共同影響，2009年以前處于較平穩(wěn)狀態(tài)，2009年以后受設(shè)備利用率的影響較大，出現(xiàn)頻繁波動(dòng)的現(xiàn)象，2012年跌入低谷，2015年有向好趨勢。通信設(shè)備等制造業(yè)年均產(chǎn)能利用率為80%，前期受設(shè)備利用率的影響，產(chǎn)能利用率波動(dòng)幅度較大，2011年之后產(chǎn)能過剩問題弱化。電氣機(jī)械等制造業(yè)和交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)整體產(chǎn)能利用率較高，不存在產(chǎn)能過剩問題，但就二者的發(fā)展趨勢來看，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)效率一直在下降，需要引起注意；電氣機(jī)械等制造業(yè)2012年設(shè)備利用不充分，技術(shù)效率也有所下降，產(chǎn)能利用率降到35%，后期逐漸恢復(fù)。

圖5 技術(shù)密集型行業(yè)產(chǎn)能利用率及其分解變化趨勢

三、產(chǎn)能利用率影響因素的測度及分析

（一）指標(biāo)選取

基于前文對(duì)重慶市工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率的測算，為進(jìn)一步研究重慶市工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩現(xiàn)象的影響因素和影響效果，具體選取以下5個(gè)指標(biāo)對(duì)其進(jìn)行測度和分析。

1．行業(yè)資本密集度（Capital）。發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)需要大量的資金投入以購置固定資產(chǎn)，一方面，固定資產(chǎn)變動(dòng)緩慢跟不上經(jīng)濟(jì)形勢的變化，另一方面，政府熱衷于資本密集型行業(yè)的招商引資。本文采用固定資產(chǎn)凈值年平均余額與行業(yè)產(chǎn)值的比值來衡量[2]。

2．金融支持（Finance）。地方政府為尋求GDP的增長和政績等，利用其權(quán)力放寬地方銀行貸款利率，同時(shí)我國商業(yè)銀行沒有獨(dú)立性，“預(yù)算軟約束”問題普遍存在，造成建設(shè)過程中的資產(chǎn)浪費(fèi)和效率損失，故采用利息支出與行業(yè)產(chǎn)值的比值表示此指標(biāo)。

3．研發(fā)投入（Research）。研發(fā)投入是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)和保障，加大研發(fā)投入不僅可以提高產(chǎn)能生產(chǎn)技術(shù)水平，還可以增強(qiáng)企業(yè)競爭實(shí)力，緩解產(chǎn)能過剩問題，本文采用研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與行業(yè)產(chǎn)值的比值來衡量。

4．國有企業(yè)比重（National）。國有企業(yè)的發(fā)展不僅涉及地方財(cái)政收入和當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)壓力，還關(guān)系到地方社會(huì)穩(wěn)定問題，當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩問題時(shí)，政府首先想到的是縮小非公有制企業(yè)規(guī)模，并采取有別于非公有企業(yè)的優(yōu)惠政策降低國有企業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的風(fēng)險(xiǎn)，采用規(guī)模以上國有企業(yè)工業(yè)生產(chǎn)總值與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)總值的比來表示。

5．勞動(dòng)就業(yè)（Labor）。勞動(dòng)是除資本外工業(yè)企業(yè)的第二生產(chǎn)要素，重點(diǎn)行業(yè)肩負(fù)穩(wěn)定就業(yè)的重要任務(wù)，就業(yè)水平對(duì)工業(yè)企業(yè)產(chǎn)能利用率的影響不可忽視，該指標(biāo)采用各工業(yè)規(guī)模以上行業(yè)的從業(yè)人員數(shù)表示。

（二）模型設(shè)定

結(jié)合重慶市工業(yè)產(chǎn)能利用率問題，從行業(yè)資本密集度等5個(gè)方面來考察對(duì)產(chǎn)能利用率的影響，使用Tobit回歸模型，具體形式如下：

式（5）中，被解釋變量CUit表示產(chǎn)能利用率，i表示工業(yè)行業(yè)，t表示時(shí)間，β0表示常數(shù)項(xiàng)，β表示變量系數(shù)，u表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。解釋變量Capitalit、Financeit、Researchit、Nationalit、Laborit分別表示行業(yè)密集度、金融支持、研發(fā)投入、國有企業(yè)占比和勞動(dòng)就業(yè)。

（三）結(jié)果分析

運(yùn)行結(jié)果表明，行業(yè)資本密集度、金融支持、勞動(dòng)就業(yè)與產(chǎn)能利用率成反比關(guān)系，研發(fā)投入、國有企業(yè)產(chǎn)值占比與產(chǎn)能利用率成正比關(guān)系（見表2）。

表2 重慶市工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率影響因素回歸結(jié)果

1．行業(yè)資本密集度與產(chǎn)能利用率之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，說明工業(yè)行業(yè)資本密集度越高越容易出現(xiàn)產(chǎn)能過剩現(xiàn)象。一方面，發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)需要大量的資金投入以購置固定資產(chǎn)，固定資產(chǎn)存量越大，對(duì)經(jīng)濟(jì)周期變化的適應(yīng)能力越弱。當(dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行處于經(jīng)濟(jì)周期的衰退和蕭條階段，資本密集型行業(yè)因廠房設(shè)備建設(shè)周期較長難以隨市場經(jīng)濟(jì)變化做出快速的調(diào)整，會(huì)出現(xiàn)人員閑置、生產(chǎn)設(shè)備閑置、成本浪費(fèi)的現(xiàn)象。另一方面，政府熱衷于資本密集型行業(yè)的招商引資，政府行為與市場力量的相互推動(dòng)導(dǎo)致嚴(yán)重的重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象，造成資產(chǎn)閑置和資源浪費(fèi)，使企業(yè)數(shù)量增多，集中度降低，難以發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的最佳效益水平，不利于提高市場競爭力；同時(shí)投資資金分散，用于開發(fā)高技術(shù)和高附加值產(chǎn)品的資金存在滯后性，加劇了市場供需矛盾，從而引發(fā)產(chǎn)能過剩。

2．金融支持與產(chǎn)能利用率是負(fù)相關(guān)關(guān)系，說明金融支持加劇了重慶市工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩。一方面，地方政府為尋求GDP的增長和政績等，利用其權(quán)力放寬地方銀行貸款利率，誘導(dǎo)企業(yè)盲目投資，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，導(dǎo)致行業(yè)產(chǎn)能過剩。另一方面，大型企業(yè)是銀行“傍大款、壘大戶”的依托，銀行大部分信貸資金流向大型企業(yè)和政府投資項(xiàng)目。于東華等人指出我國部分商業(yè)銀行存在“預(yù)算軟約束”問題，使得部分企業(yè)更加容易獲取資金，擴(kuò)大規(guī)模，造成建設(shè)過程中的資產(chǎn)浪費(fèi)和效率損失[10]。此外，由于土地制度的模糊性和環(huán)保體制存在缺陷，地方政府為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供土地優(yōu)惠及對(duì)企業(yè)環(huán)境污染監(jiān)管不夠，污染成本由社會(huì)分擔(dān)，使得企業(yè)經(jīng)營成本降低，引發(fā)過度投資、盲目投資的現(xiàn)象，導(dǎo)致工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能過剩。

3．研發(fā)投入與產(chǎn)能利用率是正相關(guān)關(guān)系，說明科技創(chuàng)新可以提高產(chǎn)能利用率，緩解產(chǎn)能過剩問題。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的重要議題，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新能力是治理產(chǎn)能過剩的重要手段。加大研發(fā)投入不僅可以增加企業(yè)創(chuàng)新能力、提高產(chǎn)能生產(chǎn)技術(shù)水平、提升產(chǎn)品質(zhì)量，還可以提高以質(zhì)量、技術(shù)為核心要素的市場競爭力，增強(qiáng)企業(yè)競爭實(shí)力，增加市場占有份額，從而提高企業(yè)產(chǎn)能利用率，消除產(chǎn)能過剩。此外，源源不斷的研發(fā)投入資金用于生產(chǎn)創(chuàng)新，可以加快生產(chǎn)設(shè)備的更新?lián)Q代和引進(jìn)高技術(shù)研發(fā)人才，有利于減少生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)設(shè)備對(duì)外進(jìn)口的依賴性，樹立自主創(chuàng)新精神，打造自主核心生產(chǎn)技術(shù)。需要注意的是，研發(fā)投入用于自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新，是有利于化解產(chǎn)能過剩問題的，而模仿創(chuàng)新只能讓企業(yè)在短期內(nèi)以較低成本快速推出新產(chǎn)品，缺乏可持續(xù)發(fā)展的核心技術(shù)競爭力，不利于產(chǎn)能利用率的提高。

4．國有企業(yè)產(chǎn)值占比與產(chǎn)能利用率成正相關(guān)關(guān)系，說明國有企業(yè)越多，產(chǎn)能利用率越高。國有企業(yè)擁有較多的資金、技術(shù)和壟斷權(quán)力，但是國有企業(yè)不全都是壟斷性企業(yè)，與市場經(jīng)濟(jì)相結(jié)合是國企改革的一貫方針，所以國有企業(yè)也廣泛存在于競爭領(lǐng)域。國有企業(yè)的發(fā)展不僅涉及地方財(cái)政收入和當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)壓力，還關(guān)系到地方社會(huì)穩(wěn)定問題，國有企業(yè)與政府之間存在天然的聯(lián)系，擴(kuò)大國有企業(yè)規(guī)模，是政府實(shí)現(xiàn)社會(huì)政治職能的重要體現(xiàn)。當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩問題時(shí)，政府首先想到的是縮小非公有制企業(yè)規(guī)模，減小對(duì)私有企業(yè)的投資力度，并采取有別于非公有制企業(yè)的優(yōu)惠政策降低國有企業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的風(fēng)險(xiǎn)。地方國有企業(yè)與地方政府的財(cái)政收入息息相關(guān)，政府有動(dòng)機(jī)采取恰當(dāng)?shù)目刂撇呗约せ顕衅髽I(yè)生命力，提升國有企業(yè)經(jīng)營績效。

5．勞動(dòng)就業(yè)與產(chǎn)能利用率呈反方向關(guān)系，說明就業(yè)水平越高的行業(yè)產(chǎn)能過剩越嚴(yán)重。在市場無形之手調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的環(huán)境下，社會(huì)的勞動(dòng)就業(yè)率高，是總需求增加對(duì)總供給提出要求后，對(duì)市場主體組織資源進(jìn)行社會(huì)生產(chǎn)以滿足總需求增加的一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，不應(yīng)該是產(chǎn)能過剩的表現(xiàn)，而應(yīng)該是滿足需求增加而應(yīng)有的現(xiàn)象。但這里的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果卻與一般的理論相悖，這其實(shí)是政府干預(yù)市場這只無形之手運(yùn)行的結(jié)果。充分就業(yè)是經(jīng)濟(jì)增長的目的，也是各級(jí)政府共同追求的目標(biāo)，勞動(dòng)就業(yè)率的下降不僅會(huì)威脅地區(qū)社會(huì)穩(wěn)定還關(guān)系到宏觀經(jīng)濟(jì)安全，在目前財(cái)政分權(quán)體制和政績考核體系下，人民就業(yè)水平也是政府等相關(guān)部門考核的重要指標(biāo)。重慶市正處于工業(yè)化深入發(fā)展、第三產(chǎn)業(yè)尚未崛起的特殊發(fā)展階段，工業(yè)部門仍然是緩解就業(yè)壓力的重要部門，重慶政府部門把工業(yè)企業(yè)作為吸收就業(yè)的主要渠道，不利于工業(yè)企業(yè)根據(jù)真實(shí)的市場需求合理地配置勞動(dòng)力資源，在一定程度上會(huì)造成生產(chǎn)要素配置效率低下現(xiàn)象，進(jìn)一步影響工業(yè)企業(yè)經(jīng)營水平，致使過剩產(chǎn)能不斷積累。

四、結(jié)論與啟示

本文使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析和Tobit回歸模型計(jì)算了重慶市35個(gè)工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率，并對(duì)其影響因素進(jìn)行全面分析，得出如下結(jié)論：第一，重慶市工業(yè)的產(chǎn)能利用率整體上處于較低的水平，僅有7個(gè)行業(yè)的產(chǎn)能利用率在60%以上，有8個(gè)行業(yè)的產(chǎn)能利用率在30%以下，電力熱力生產(chǎn)供應(yīng)行業(yè)和水的生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)的產(chǎn)能利用率相對(duì)最低，只達(dá)到11%和6%。第二，從對(duì)工業(yè)行業(yè)的分類來看，重慶市資源密集型工業(yè)行業(yè)與其他類型行業(yè)相比產(chǎn)能利用率最低，只有25%。原因主要在于設(shè)備閑置問題凸顯，沒有得到有效利用，即使技術(shù)效率水平很高，也無法帶動(dòng)產(chǎn)能的充分利用。勞動(dòng)密集型行業(yè)相對(duì)來說產(chǎn)能過剩問題比較嚴(yán)重，設(shè)備利用率、整體技術(shù)效率水平同樣需要引起相關(guān)部門的注意。技術(shù)密集型行業(yè)整體來看產(chǎn)能問題最不顯著，平均產(chǎn)能利用率為63%。第三，從影響因素運(yùn)行結(jié)果來看，行業(yè)資本密集度、金融支持、勞動(dòng)就業(yè)與產(chǎn)能利用率成反比關(guān)系，研發(fā)投入、國有企業(yè)產(chǎn)值占比與產(chǎn)能利用率成正比關(guān)系。可以看出，重慶市工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)存量較大，對(duì)經(jīng)濟(jì)周期變化的適應(yīng)能力較弱，盲目投資擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模和“預(yù)算軟約束”問題應(yīng)該受到相關(guān)部門的重視。應(yīng)從財(cái)政分權(quán)制度著手，適當(dāng)調(diào)整政績考核標(biāo)準(zhǔn)，糾正和調(diào)整地方政府行為，充分考慮本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境，有效避免分權(quán)制度給地方政府帶來的壓力。國有企業(yè)受政府的保護(hù)性干預(yù)較大，產(chǎn)能過剩問題短期內(nèi)不會(huì)顯現(xiàn)，但是政府部門應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)國有企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，消除產(chǎn)能過剩隱患。另外，要加大研發(fā)投入，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力、提高生產(chǎn)技術(shù)水平，提升產(chǎn)品質(zhì)量，增強(qiáng)企業(yè)競爭實(shí)力，增加市場占有份額，從而提高企業(yè)產(chǎn)能利用率，減緩產(chǎn)能過剩問題的出現(xiàn)。