蹇勇

【摘要】知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)鉀是解決企業(yè)資金不足，將“知本”轉(zhuǎn)化為“資本”，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品化、市場化的有效模式。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)鉀需要在法律的規(guī)范下進(jìn)行，知識產(chǎn)權(quán)法律制度的不斷完善能夠促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)鉀的更好開展。我國規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)鉀的法律體系已初步建立，通過對現(xiàn)有法律、規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章進(jìn)行分析，為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)鉀法律制度完善提供更好建議，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押工作的開展。

【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)鉀 法律供給 現(xiàn)狀分析

伴隨著科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展，知識經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要經(jīng)濟(jì)形態(tài)，是提升國家綜合國力和增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵因素。知識經(jīng)濟(jì)的良好發(fā)展離不開法律制度的保障，知識產(chǎn)權(quán)制度承認(rèn)并保護(hù)知識產(chǎn)品創(chuàng)造者享有的權(quán)利，為知識產(chǎn)品的產(chǎn)生、利用、傳播提供最直接、最有效的保障。將知識產(chǎn)權(quán)與質(zhì)押融資相結(jié)合，一方面實(shí)現(xiàn)了“知本”向“資本”的轉(zhuǎn)化，讓企業(yè)獲得更多的資金進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營;另一方面促進(jìn)了知識產(chǎn)權(quán)向技術(shù)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化，盤活了閑置的知識產(chǎn)權(quán)，提高了利用率，具有較強(qiáng)的正外部性作用。我國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的法律體系已經(jīng)初步建立，涵蓋了法律、部門規(guī)章、地方性法規(guī)等，對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押工作的開展起到了較好的規(guī)范作用。

一、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的法律保護(hù)

1995年10月1日起施行的《擔(dān)保法》第七十五條第三款規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的范圍，即依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)。第七十九條：“以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向其管理部門辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效”，明確了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押合同形式為要式合同，即書面合同，合同生效條件為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記。第八十條：“本法第七十九條規(guī)定的權(quán)利出質(zhì)后，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。出質(zhì)人所得的轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或者向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存”，該條對質(zhì)押中的知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可進(jìn)行了規(guī)定，必須經(jīng)過質(zhì)權(quán)人的同意，并就質(zhì)押權(quán)人在轉(zhuǎn)讓和許可中的優(yōu)先權(quán)益進(jìn)行了保障。2007年10月1日起施行的《物權(quán)法》第二百二十七條第一款：“以注冊商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。質(zhì)權(quán)自有關(guān)主管部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立”，該條將知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的種類進(jìn)行了擴(kuò)大，不再限制于商標(biāo)專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)，更有利于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的發(fā)展。同時(shí)，對質(zhì)權(quán)的成立進(jìn)行了明確，即辦理出質(zhì)登記時(shí)成立，更有利于對質(zhì)權(quán)人的保護(hù)。

2017年10月1日起施行《民法總則》第一百二十三條：“民事主體依法享有知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人依法就下列客體享有的專有的權(quán)利：（一）作品;（二）發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì);（三）商標(biāo);（四）地理標(biāo)志;（五）商業(yè)秘密;（六）集成電路布圖設(shè)計(jì);（七）植物新品種;（/l）法律規(guī)定的其他客體”，該條對知識產(chǎn)權(quán)的種類進(jìn)行了進(jìn)一步的明確，將地理標(biāo)志、商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種進(jìn)行了列舉說明。從以上法律可以看出，我國立法對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的種類逐步擴(kuò)大，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押合同的形式、生效條件及質(zhì)權(quán)的成立時(shí)間也進(jìn)行了明確規(guī)定，是對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押工作良好開展的有力支持。在法律層面上，還有《科技進(jìn)步法》第十八條：“國家鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)”，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第三十五條：“鼓勵(lì)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款等貸款業(yè)務(wù)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供金融支持”，《中小企業(yè)促進(jìn)法》第十九條：“國家完善擔(dān)保融資制度，支持金融機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)提供以應(yīng)收賬款、知識產(chǎn)權(quán)、存貨、機(jī)器設(shè)備等為擔(dān)保品的擔(dān)保融資”等，這些法條表明國家通過立法對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押工作的鼓勵(lì)與支持，為下位法的制定提供了依據(jù)。

二、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的部門規(guī)章保護(hù)

《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》由國家知識產(chǎn)權(quán)局局務(wù)會(huì)議審議通過，于2010年10月1日起施行，該辦法主要是為了鼓勵(lì)專利權(quán)的質(zhì)押，促進(jìn)專利權(quán)的市場化運(yùn)用，進(jìn)一步規(guī)范專利權(quán)質(zhì)押的程序，以保障質(zhì)押各方當(dāng)事人的合法權(quán)益?！秾＠麢?quán)質(zhì)押登記辦法》第十條：“除本辦法第九條規(guī)定的事項(xiàng)外，當(dāng)事人可以在專利權(quán)質(zhì)押合同中約定下列事項(xiàng)：（三）質(zhì)押期間專利權(quán)被宣告無效或者專利權(quán)歸屬發(fā)生變更時(shí)的處理”，賦予了專利權(quán)質(zhì)押合同可以就專利權(quán)被宣告無效和權(quán)屬發(fā)生變更的情況進(jìn)行約定，為質(zhì)押權(quán)人保護(hù)自身合法權(quán)益提供了更多的路徑選擇。第十九條和二十條明確了專利權(quán)在質(zhì)押期間被宣告無效、終止和未繳納年費(fèi)的情況下，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)通知質(zhì)權(quán)人的義務(wù)。這一義務(wù)的增加，體現(xiàn)了國家知識產(chǎn)權(quán)局在專利質(zhì)押中的積極作為，避免了出現(xiàn)信息不對稱情況下質(zhì)權(quán)人權(quán)利受損的情況發(fā)生，有利于質(zhì)權(quán)人及時(shí)采取措施保護(hù)合法權(quán)益，防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

《著作權(quán)質(zhì)權(quán)登記辦法》由國家版權(quán)局局務(wù)會(huì)議審議通過，于2011年1月1日開始實(shí)施，該辦法對著作權(quán)質(zhì)押登記機(jī)構(gòu)，著作權(quán)質(zhì)權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅的生效時(shí)間，質(zhì)權(quán)合同的內(nèi)容，不予登記和撤銷登記的情形等方面進(jìn)行了規(guī)范。第十八條規(guī)定：“有下列情形之一的，申請人應(yīng)當(dāng)申請注銷質(zhì)權(quán)登記：（一）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致同意注銷的;（二）主合同履行完畢的;（三）質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)的;（四）質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)的;（五）其他導(dǎo)致質(zhì)權(quán)消滅的”，明確了在質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)、主合同履行完畢，質(zhì)權(quán)人同意注銷和放棄質(zhì)權(quán)等情況下，還需進(jìn)行注銷登記才能把著作權(quán)上設(shè)立的質(zhì)權(quán)予以注銷，這也體現(xiàn)了對質(zhì)權(quán)人的保護(hù)。第二十五條明確了對國家版權(quán)局頒布于1996年9月23日頒布實(shí)施的《著作權(quán)質(zhì)押合同登記辦法》予以廢止。從質(zhì)押合同登記到質(zhì)權(quán)登記，是對《物權(quán)法》第二百二十七條第一款：“質(zhì)權(quán)自有關(guān)主管部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立”規(guī)定的落實(shí)，由俐旦保法》規(guī)定的合同登記生效到《物權(quán)法》規(guī)定的權(quán)利登記生效，體現(xiàn)出對質(zhì)押合同當(dāng)事人意思自治的尊重和對質(zhì)權(quán)產(chǎn)生、變更的明確，更有利于保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

三、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的地方性法規(guī)與地方政府規(guī)章保護(hù)

2015年，新修訂后的《立法法》將地方立法權(quán)的主體擴(kuò)大到設(shè)區(qū)的市，這有利于發(fā)揮地方的積極性與主動(dòng)性，進(jìn)一步提高地方權(quán)力機(jī)關(guān)和政府的治理能力。當(dāng)前，各地方對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押進(jìn)行了立法規(guī)范，主要集中在各省、自治區(qū)、市制定的《知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)與保護(hù)條例》、《科技成果轉(zhuǎn)化條例》、《科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》等地方性法規(guī)和地方政府規(guī)章之中。

從目前已有的地方立法規(guī)范來看，主要從以下七個(gè)方面對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押工作予以了規(guī)范：（一）鼓勵(lì)和支持開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押工作。這在大部分關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和促進(jìn)、科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步、科技成果轉(zhuǎn)化的地方立法中都有規(guī)定，表明了對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押工作的鼓勵(lì)和支持。同時(shí)，也要看到在這部分地方立法中還存在鼓勵(lì)和支持開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押工作僅僅是原則性規(guī)范，還缺乏具體措施的現(xiàn)象。（二）建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資平臺。部分地方立法對建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資平臺予以了明確，由相關(guān)政府部門與金融機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)共同進(jìn)行建設(shè)，為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押提供知識產(chǎn)權(quán)展示、登記、咨詢和融資推薦等服務(wù)。（三）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。地方政府建立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，為金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、擔(dān)保公司在參與知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押中產(chǎn)生的虧損提供補(bǔ)償，這樣有助于減少風(fēng)險(xiǎn)，提高各方主體參與知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的積極性。（四）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貼息補(bǔ)助。武漢市通過立法對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押設(shè)立專項(xiàng)貼息資金，對符合條件的企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押進(jìn)行貼息補(bǔ)助，減輕企業(yè)貸款的部分負(fù)擔(dān)。（五）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押擔(dān)保。部分地方鼓勵(lì)和支持擔(dān)保機(jī)構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款提供擔(dān)保服務(wù)，以分散貸款主體的風(fēng)險(xiǎn)，能夠更好地促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押工作的開展。《南京市紫金科技人才創(chuàng)業(yè)特別社區(qū)條例》明確了對符合條件的，為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)提供擔(dān)保補(bǔ)貼。（六）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押補(bǔ)貼?！赌暇┦凶辖鹂萍既瞬艅?chuàng)業(yè)特別社區(qū)條例》明確了商業(yè)銀行、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和小額貸款機(jī)構(gòu)提供了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押服務(wù)的，享受一定數(shù)額的補(bǔ)貼。（七）知識產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金。廣州市通過立法設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金對包括知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、促進(jìn)、服務(wù)、管理等予以支持。以上地方立法規(guī)范分擔(dān)了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，為質(zhì)押主體提供了資金補(bǔ)助，有力的促進(jìn)了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押工作的開展。

四、對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押法律供給建議

（一）加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的行政法規(guī)立法。

行政法規(guī)作為法律體系的重要組成部門，其法律效力低于法律，高于部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章，承擔(dān)著銜接法律與部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章的承上啟下作用。通過在法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站以“知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押”為內(nèi)容，按“正文檢索”為條件，在“行政法規(guī)”選項(xiàng)內(nèi)進(jìn)行檢索，檢索出的對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押進(jìn)行規(guī)范的行政法規(guī)較少。建議國務(wù)院在制定相關(guān)行政法規(guī)的時(shí)候，加大對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的規(guī)范，制定較為具體的規(guī)范內(nèi)容，為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押工作的開展提供法規(guī)支持，為部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章的制定提供依據(jù)。

（二）對植物新品種、地理標(biāo)志、集成電路布圖設(shè)計(jì)等其他知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的程序及內(nèi)容進(jìn)行立法規(guī)范

《民法總則》已經(jīng)將知識產(chǎn)權(quán)明確為作品、發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)、地理標(biāo)志、商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種及法律規(guī)定的其他客體。當(dāng)前，對專利權(quán)和著作權(quán)質(zhì)押的程序其內(nèi)容有了部門規(guī)章進(jìn)行規(guī)范，需要對其他知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押程序及內(nèi)容通過部門規(guī)章的形式進(jìn)行立法規(guī)范。2009年9月10日，國家工商行政管理總局制定了《關(guān)于印發(fā)<注冊商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)權(quán)登記程序規(guī)定）的通知》，以規(guī)范性文件的形式對注冊商標(biāo)質(zhì)押權(quán)登記程序予以規(guī)定，建議由國家市場監(jiān)督管理總局在此規(guī)范性文件的基礎(chǔ)上通過調(diào)研，制定部門規(guī)章，以增強(qiáng)注冊商標(biāo)質(zhì)押登記規(guī)范的法律效力。

（三）對現(xiàn)有立法進(jìn)行進(jìn)一步完善

《著作權(quán)質(zhì)權(quán)登記辦法》第十五條規(guī)定了撤銷質(zhì)權(quán)登記的情況，但是沒有規(guī)定著作權(quán)質(zhì)權(quán)撤銷之后對質(zhì)押權(quán)人的通知義務(wù)，會(huì)導(dǎo)致信息不對稱的情況發(fā)生，不利于質(zhì)押權(quán)人及時(shí)采取措施防止損失的擴(kuò)大?？梢越梃b《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》第十九條的規(guī)定，明確質(zhì)權(quán)撤銷之后登記機(jī)構(gòu)的通知義務(wù)，為質(zhì)押權(quán)人提供及時(shí)的信息服務(wù)。各地在進(jìn)行地方立法時(shí)，應(yīng)在鼓勵(lì)和支持知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的原則性規(guī)范前提下，借鑒其他地方的立法，結(jié)合本地實(shí)際情況，制定更具體的實(shí)施措施，以提升地方立法對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押規(guī)范的實(shí)效，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押工作的更好開展。

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