方 琰

（清華大學(xué) 外國語言文學(xué)系，北京 100084）

一、引言

韓禮德先生去世后的這幾個(gè)月，我一直沉浸在悲痛之中，老師的音容笑貌總是浮現(xiàn)在眼前。已經(jīng)寫了一篇悼文《安息吧，親愛的老師！》，4月18日刊登在外研社的外語學(xué)術(shù)科研網(wǎng)上。但還是有很多話要說，特別是在整理老師給我的信件中，我發(fā)現(xiàn)了一封他對(duì)“semiotics”一詞的討論，覺得非常有意義。正好《浙江外國語學(xué)院學(xué)報(bào)》編輯部邀請(qǐng)我為?？?，悼念這位偉大的語言學(xué)家，盡管我左眼查出來患有比較嚴(yán)重的黃斑區(qū)病變，考慮再三，我還是決定借這個(gè)機(jī)會(huì)，與同行們分享他的見解，也就這個(gè)問題談?wù)勎易约旱恼J(rèn)識(shí)。

2011年，韓茹凱（Ruqaiya Hasan）請(qǐng)我為她的英文版專輯《韓茹凱應(yīng)用語言學(xué)自選集》（2011/2012）寫中文序言。寫完之后，我請(qǐng)韓禮德老師過目，老師回了信（2011年7月3日）。除了肯定這是一篇“excellent introduction”之外，還提出幾點(diǎn)意見，特別對(duì)我將semiotics譯為“符號(hào)意義學(xué)”提出了異議。他寫道：“I have always objected to just fuhao（xue）， which issemiologyin the sense of theory of the sign，and proposed yiyi（xue）instead， as a more accurate rendering of what we mean bysemiotics，namelyscience of meaning（including but not limited to meaning in language）...Is there any reason why one should not simply use yiyi（xue）?”我知道，他曾多次表明，中國學(xué)者用的“符號(hào)學(xué)”沒有將“semiotics”的實(shí)質(zhì)表達(dá)出來，他建議譯為“意義學(xué)”。但考慮到“意義學(xué)”在漢語中可能含義太泛，也容易與“semantics”相混，加上過去幾十年，中國學(xué)者已經(jīng)習(xí)慣使用“符號(hào)學(xué)”這個(gè)詞，所以我最終還是將semiotics譯為“符號(hào)意義學(xué)”①感謝浙江大學(xué)任紹曾教授對(duì)本文提出一些寶貴意見。他建議將“semiotics”譯為“意義符號(hào)學(xué)”，他的意見值得考慮。但是我在為韓茹凱專著寫中文序時(shí)，用的是“符號(hào)意義學(xué)”，所以還是保留原有譯法。。我想，這既順延了傳統(tǒng)，又考慮了該詞“意義”的實(shí)質(zhì)。然而，我不能不對(duì)老師堅(jiān)持認(rèn)為semiotics就是“science of meaning”的觀點(diǎn)進(jìn)行更加深入的思考。我重新閱讀了老師和幾位在系統(tǒng)功能語言學(xué)（SFL）內(nèi)有影響的語言學(xué)家的論著。確實(shí)，無論這些學(xué)者討論什么概念，都是緊緊圍繞“意義”來展開的。

此時(shí)此刻撰寫一篇論述韓禮德將一生奉獻(xiàn)給研究語言意義的文章，或許是對(duì)這位偉大的語言學(xué)家最好的悼念方式之一，因?yàn)檫@是他一再強(qiáng)調(diào)的作為“適用語言學(xué)”的SFL的核心理念。

二、語言學(xué)是一門意義科學(xué)

受西方思維方式的影響，也由于語言性質(zhì)所致（既有自然科學(xué)的特點(diǎn)，也有人文學(xué)科的特點(diǎn)），從古希臘時(shí)代開始，西方語言學(xué)的傳統(tǒng)一直沿著兩條路徑發(fā)展：1）以普羅塔哥拉和柏拉圖為代表的學(xué)者將語言學(xué)視為修辭、民族學(xué)或人類學(xué)的一部分；2）以亞里士多德為代表的學(xué)者將語言學(xué)視為邏輯和哲學(xué)的一部分。前者往往將語言視為資源（resources），后者往往將語言視為邏輯、形式、規(guī)則，或與認(rèn)知主義相聯(lián)系（Halliday 1985/1994：xxvii；胡壯麟 2018；Halliday ＆ Matthiessen 1999/2008，以下簡(jiǎn)稱 H ＆ M）。在不同歷史時(shí)期，這兩條路徑，有時(shí)比較接近，有時(shí)相距甚遠(yuǎn)。二十世紀(jì)三十年代至五六十年代，隨著美國布隆菲爾德和喬姆斯基兩位語言學(xué)家的出現(xiàn)，受到自然科學(xué)的影響，語言學(xué)的研究方向又一次朝著邏輯學(xué)和形式主義的方向發(fā)展（Sampson 1980）。布隆菲爾德特別關(guān)注語言學(xué)研究的科學(xué)性，以至于認(rèn)為語言意義在很多情況下，不可能用科學(xué)方法得到描述或檢驗(yàn)（“...the statement of meanings was in practice impossible...”）（Bloomfield 1933：140）；而作為哲學(xué)家和數(shù)學(xué)家的喬姆斯基（1957，1965），更是運(yùn)用數(shù)學(xué)的方法推導(dǎo)出語言的 “深層結(jié)構(gòu)”具有 “句法普遍性”，提出了語言受規(guī)則制約（rule-governed）的觀點(diǎn)，并認(rèn)為語言學(xué)家可以通過轉(zhuǎn)換語法生成語言。由于西方的語言大多形式豐富，因而之后的三四十年，他所代表的形式主義語言學(xué)風(fēng)靡全球，就連中國的漢語界也是如此，雖然“漢語是一種形式很少的語言”（Li ＆ Thompson 1981）。韓禮德對(duì)喬姆斯基的貢獻(xiàn)作出了很高的評(píng)價(jià)（1985/1994：Introduction），認(rèn)為他對(duì)語言學(xué)作出了“永久性的貢獻(xiàn)”（a permanent contribution）。 雖然韓禮德沒有具體說明哪些貢獻(xiàn)，但不可否認(rèn)的是，受到喬姆斯基的學(xué)術(shù)影響，很多學(xué)者或注重語言的形式化，或應(yīng)用“語言規(guī)則”發(fā)展計(jì)算語言學(xué)，或開始探討語言產(chǎn)生的生理基礎(chǔ)，比如神經(jīng)語言學(xué)、認(rèn)知語言學(xué)和心理語言學(xué)，對(duì)人腦與語言的關(guān)系進(jìn)行深入的研究，對(duì)揭示語言的生理機(jī)理作出了貢獻(xiàn)。但是，喬氏形式主義的句法研究也受到很多學(xué)者的質(zhì)疑，認(rèn)為它存在幾個(gè)嚴(yán)重的問題：1）只聚焦于語言的形式，忽略了對(duì)形式所表達(dá)的內(nèi)容（意義）的關(guān)注；2）它采用通過直覺判斷的研究方法，而不是通過“田野”式的觀察或調(diào)研對(duì)假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證；3）研究的語言僅限于英語或與英語相近的印歐語言，因而不能驗(yàn)證“句法普遍性”的論斷；4）不相信“科學(xué)的積累性質(zhì)”（cumulative），而堅(jiān)信喬氏語言學(xué)具有“革命性”（Sampson 1980：Chapter 6）。但是所謂“革命性”的貢獻(xiàn)也受到包括韓禮德在內(nèi)的一些語言學(xué)家的否定。韓禮德中肯地評(píng)價(jià)道：宣稱的所謂“革命性”有些聳人聽聞（some what sensation ally claimed），而且由于喬姆斯基的理論“只注重理想化的句子結(jié)構(gòu)，因而帶來了致命的弱點(diǎn)，與實(shí)際人們寫的和說的語言相距甚遠(yuǎn)”（1985/1994），致使自然語言變成了人造句法（胡壯麟 2018）。

與喬姆斯基相反，韓禮德繼承了人類學(xué)和民族學(xué)觀察語言的傳統(tǒng)，認(rèn)為“語言是人類經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)，意義是人類上層意識(shí)的主要方式”?！罢Z言不是任意的，是人類進(jìn)化的一部分，是人類物質(zhì)、生物、社會(huì)和生存方式符號(hào)意義的反映”（H ＆ M1999/2008）。他指出，人類的世界都是由符號(hào)意義構(gòu)成的，“世界上發(fā)生的每一件事、產(chǎn)生的每一種現(xiàn)象都是有意義的，任何現(xiàn)象都可被視為一種符號(hào)意義”（a semiotic），而在所有的社會(huì)符號(hào)意義系統(tǒng)中，語言扮演著最重要的角色，它是“組織各種意義”“最重要的符號(hào) 意 義 系 統(tǒng) ” （Halliday 1973/1974/1976/1977/1981，1978，1985/1994，2008；Doughty 1973； H ＆ M 1999/2008；Martin 2016），其他符號(hào)系統(tǒng)都“寄生”（parasitic）于語言符號(hào)意義系統(tǒng)（Halliday 2008）。 他一再強(qiáng)調(diào)，“語言是人類使用的最復(fù)雜的、資源最強(qiáng)的、潛力無限大的意義系統(tǒng)”（2007：Introduction），是我們生活中“意義生成的首要資源”（our primary meaning-making resource）。無論是“獲得文化、藝術(shù)和宗教經(jīng)驗(yàn)”，還是“獲取知識(shí)和學(xué)習(xí)”的過程，無論是為了“確認(rèn)個(gè)人身份、社會(huì)身份及互相的交往”，還是為了“確保身心健康”，無一例外都與語言相關(guān)。因而“語言是人類進(jìn)化和個(gè)體發(fā)展的絕對(duì)必要（essential）條件”，是“定義人腦的唯一特性”（the defining property）。 語言之所以被稱為“意義潛勢(shì)”，并不是因?yàn)檫@些意義“已經(jīng)儲(chǔ)存或整齊排列在某個(gè)地方”，而是因?yàn)椤八鼈兓蛘叽嬖谟谖覀冃睦?，或者存在于外面的世界，等待我們用語言的形式表達(dá)出來（waiting to be meant）”（Halliday 2008）。他堅(jiān)信，語言研究必須分析人類活動(dòng)的“語義性質(zhì)”，必須認(rèn)識(shí)到語言在認(rèn)知過程中的“關(guān)鍵中介作用”，因?yàn)樗芡ㄟ^意義解釋人類的活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)，而“意義交流才是語言在人類生活中最重要的功能”（H ＆ M1999/2008；Halliday 2007：Introduction）。因而“語言學(xué)的目的就是要‘發(fā)展分析語義的方法’”（韓茹凱 2015），要關(guān)注“意義在自然語言中的構(gòu)建”問題，SFL就是要為自然語言的分析和創(chuàng)建構(gòu)建一個(gè)理論框架。他反復(fù)強(qiáng)調(diào)，語言不僅是最重要的社會(huì)符號(hào)意義系統(tǒng)，而且還是一個(gè)“產(chǎn)生意義的系統(tǒng)”（which createsmeaning，斜體見原文）（Halliday 2008）。我們所有對(duì)語言的應(yīng)用，都可能以“這樣或那樣的方式關(guān)系到語言意義的生成能力”（the meaning-making power of language）。計(jì)算語言學(xué)也是一種“進(jìn)行意義的運(yùn)算”，人工智能研究也需要了解“自然語言的意義操作”（同上）?？傊袼蟹?hào)意義系統(tǒng)一樣，語言學(xué)就是一門意義科學(xué)。

作為一位功能語言學(xué)家，韓禮德堅(jiān)信，語言的意義是通過它的各種功能結(jié)構(gòu)得以識(shí)解（construe）。在這個(gè)認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上，他將語言的意義模式化，創(chuàng)建了他的系統(tǒng)功能語言學(xué)。這個(gè)語言觀奠定了SFL關(guān)于語言功能、語境學(xué)說、語言層次、語言系統(tǒng)、語篇分析、語篇生成、銜接與連貫、語言教學(xué)等的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)，也為語言模糊性、傾向性、概率性提供了理論依據(jù)。這是區(qū)分這個(gè)學(xué)派與其他一些語言學(xué)派，尤其是形式主義語言學(xué)的核心理念（方琰 2015）。

三、語言的意義、功能、語境、系統(tǒng)

韓禮德從六十年代開始直到去世，一直不遺余力地在他的專著、論文、教科書中，在各種學(xué)術(shù)會(huì)議和論壇上，闡述他的以意義為核心的功能主義語言觀。在他看來，首先，“語言是進(jìn)化來服務(wù)于人類生活的，是將文化一代一代傳承下去的工具”；其次，語言外部的這個(gè)社會(huì)功能一定會(huì)以某種方式反映在語言內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)上，即語言被 “編程”（programmed）為一定的形式使其能滿足不同的社會(huì)需要——語言內(nèi)部也是以不同的功能意義建構(gòu)而成（1985/1994；2007：Introduction）。

人們一定不會(huì)忘記他的經(jīng)典著作Learning How to Mean（1975）。通過對(duì)自己孩子學(xué)習(xí)母語過程的深入觀察和仔細(xì)分析，他得出的結(jié)論是：兒童語言學(xué)習(xí)的過程是一個(gè)逐漸“發(fā)展”功能意義潛勢(shì)的過程。他不贊同使用“習(xí)得”（acquisition）來描述這個(gè)過程，因?yàn)檫@個(gè)詞匯似乎意味著，詞匯和語法是現(xiàn)成擺在那里，只等著學(xué)習(xí)者去獲取，這種看法不符合兒童學(xué)習(xí)語言的過程。他從Bernstein社會(huì)語言學(xué)（1971）的角度解釋兒童語言的發(fā)展，認(rèn)為那是一個(gè)孩子學(xué)會(huì)與其他社會(huì)人交往的過程。他認(rèn)為，從功能的角度出發(fā)，兒童在掌握詞匯和語法之前，只要有了表達(dá)意義的方式，就有了自己的語言系統(tǒng)。他總結(jié)出孩子幼兒時(shí)期語言發(fā)展過程的七個(gè)階段：1）工具（instrumental）階段，表達(dá)“我想要……”的意思；2）控制（regulatory）階段，表達(dá)“你要按照我的要求去做……”的意思；3）交往（interactional）階段，表達(dá)“你和我……”關(guān)系的意思；4）確立個(gè)人身份（personal）階段，表達(dá)為“我來了——我是誰”的意思；5）啟發(fā)探索（heuristic）階段，表現(xiàn)為“告訴我為什么”，是追尋事物原因的階段；6）想象（imaginative）階段，表達(dá)為“咱們假裝……”，是開啟想象力的階段；7）傳達(dá)信息（informative）階段，表現(xiàn)為“我有事要告訴你……”，是開始敘述事情的階段。兒童語言發(fā)展的過程就是將“經(jīng)驗(yàn)識(shí)解為意義的過程”。在經(jīng)歷了上述“概括化”的原始階段（一個(gè)話語只表達(dá)一個(gè)功能），還要“從常識(shí)化的口語轉(zhuǎn)變?yōu)槌橄蟮臅嬲Z言，然后再從非專業(yè)化的書面語變?yōu)榫哂姓Z法隱喻特征的科技語言”（背離一致性原則被稱為“隱喻”，是產(chǎn)生意義的強(qiáng)大源泉，是科學(xué)思想的基石。因篇幅有限，語法隱喻的詳細(xì)論述略）（H ＆ M1999/2008）。此時(shí)，兒童語言發(fā)展為成人語言（一個(gè)話語表示多個(gè)功能）。

對(duì)成人語言韓禮德進(jìn)行了更全面的分析和論述。他認(rèn)為，語言內(nèi)部的語法結(jié)構(gòu)可用“相互依賴、互相影響”的功能觀點(diǎn)來解釋。語言的功能以“純理功能”理論化，不同的純理功能表達(dá)不同的意義，每個(gè)純理功能都為語言整體結(jié)構(gòu)的意義作出貢獻(xiàn)。具體來說，語言有三大純理功能：概念功能，語言具有表達(dá)內(nèi)容的功能，即反映個(gè)人對(duì)外部世界和內(nèi)心的經(jīng)驗(yàn)感受的功能；人際功能，建立說話者與聽話者關(guān)系，或者說話者對(duì)語言事件作出評(píng)論、表達(dá)態(tài)度的功能；語篇功能，創(chuàng)造語篇的功能，是將概念功能和人際功能組織成篇的功能，使所有信息成為“語篇流”（H ＆ M1999/2008）。三個(gè)功能可以同時(shí)存在于語言中，沒有主次之分，分別表達(dá)了三種不同的語義（Halliday 1985/1994）。語言的最小單位小句就體現(xiàn)了這三者的配置（configuration）。

例如，在漢語中，小句可以看成是由主位（信息的出發(fā)點(diǎn)）和述位（信息的繼續(xù)）兩部分構(gòu)成的，這就是小句的主位結(jié)構(gòu)，是它的語篇功能。小句也表達(dá)概念功能，由過程（process）與一個(gè)或多個(gè)參與者以及與之相應(yīng)的環(huán)境成分構(gòu)成，這就是小句的及物性結(jié)構(gòu)。就人際關(guān)系而言，小句可以看成是由主語+述語+附加成分+語氣詞構(gòu)成，表達(dá)語氣（但是漢語不同于英語，它的語氣功能結(jié)構(gòu)與英語不大相同；對(duì)“主語”的定義，漢語界也爭(zhēng)論頗多，恕不贅述），或表達(dá)情態(tài)或意態(tài)意義。另外從聽話者的角度，還可考慮小句的信息結(jié)構(gòu)，包括已知信息和新信息。因而，漢語小句通常的結(jié)構(gòu)可以總結(jié)如下（括號(hào)內(nèi)為非必要成分；^表示“后接”）（以Fanget al.1995為基礎(chǔ)②及物性結(jié)構(gòu)分類詳情請(qǐng)參考McDonald（1992：440-441）。，略有修改）：

例如：

（1）

顯然，這樣的分析方法與形式主義語言學(xué)大相徑庭（Sampson 1980）。二十世紀(jì)六十年代以后，許多語言學(xué)家逐漸認(rèn)識(shí)到，僅對(duì)句子層次的分析研究，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能揭示語言及語言交際的本質(zhì)，因?yàn)檎Z言交際并不是由“無限的合乎語法的句子”（Chomsky1957）構(gòu)成的。人們開始對(duì)語篇的研究發(fā)生了濃厚的興趣，對(duì)語篇的定義、結(jié)構(gòu)展開了熱烈的討論?！罢Z篇分析”激發(fā)了包括社會(huì)學(xué)家、人類學(xué)家、民族學(xué)家、心理學(xué)家、人工智能學(xué)家、語言學(xué)家在內(nèi)的許多人的興趣。他們從不同的角度、以不同的方式對(duì)各類語篇進(jìn)行了分析研究，獲得了不少可喜的成果（Fang ＆ Ai 1995）。韓禮德就是其中杰出的代表。他認(rèn)為，分析小句的語法功能結(jié)構(gòu)，最終目的是為了解釋整個(gè)語篇所表達(dá)的主旨語義和與之有關(guān)的其他意義。韓禮德的《功能語言學(xué)導(dǎo)論》（1985/1994）強(qiáng)調(diào)，功能語言學(xué)就是為了分析語篇而創(chuàng)立的，就是語篇語言學(xué)。后來的研究證明，這個(gè)語言學(xué)框架不僅適用于語言的語篇分析，也適用于多媒體和其他符號(hào)意義系統(tǒng)的語篇分析（Kress ＆ van Leeuwen 1996/2006；O’Halloran 2004； Bowcher 2012； Fang2012），因?yàn)樗粌H提供了理論依據(jù)，還研究出了分析各種不同類型語篇的框架、層次和步驟。韓禮德本人在《功能語言學(xué)導(dǎo)論》（1985/1994）中就提供了對(duì)小句及語篇分析的范例。在論述和分析了每個(gè)小句有關(guān)的功能之后，他會(huì)將這些小句所表達(dá)的語義串聯(lián)起來，將整個(gè)語篇的主旨意義揭示出來。最精彩的例子就是在他的論文“Linguistic Function and Literary Style ”（1973/1974/1976/1977/1981：Chapter 5）里，選擇了諾貝爾獲獎(jiǎng)作品The Inheritors（Golding1955）中的三個(gè)段落，對(duì)其中所有動(dòng)詞過程作了詳細(xì)分析，通過釋解它們的語義，詮釋了小說表達(dá)的主要內(nèi)容和主旨、作者的寫作意圖以及小說的文體風(fēng)格。從他的分析中我們可以得出兩個(gè)結(jié)論：1）文體風(fēng)格的分析離不開對(duì)文學(xué)作品內(nèi)在的功能語義的分析；2）文體分析必須關(guān)注語言的運(yùn)用與作品的主題如何契合的問題?？梢哉f，這篇論文是運(yùn)用功能語言學(xué)的方法，討論功能語義對(duì)文學(xué)作品的文體風(fēng)格作出貢獻(xiàn)的經(jīng)典之作。他的分析方法為語篇語義學(xué)打下了基礎(chǔ)。韓禮德還將功能分析的方法從小句擴(kuò)展到小句之間，甚至整個(gè)語篇，代表之作就是韓禮德與韓茹凱（Hasan）合著的《英語的銜接》（Cohesion in English）（1976）一書。這是一本稱得上是自二十世紀(jì)七十年代以來最有影響的語言學(xué)著作之一，在世界范圍內(nèi)對(duì)過去三四十年的語言學(xué)研究、語篇分析和英語教學(xué)產(chǎn)生了深刻、積極的影響（方琰 2011/2012）。

韓禮德功能主義的一個(gè)重要理念還體現(xiàn)在對(duì)語言環(huán)境和語言層次的認(rèn)識(shí)方面。他認(rèn)為，語言的功能離不開語言使用的環(huán)境，即離不開語言的社會(huì)文化語境和情景語境。這兩個(gè)層次是語言之外的層次，是影響語言內(nèi)部結(jié)構(gòu)的層次，是語篇生成的“原動(dòng)力”（H ＆ M1999/2008）。他將文化語境定義為：“一定的社會(huì)—?dú)v史及意識(shí)形態(tài)產(chǎn)生一定的語篇，反之，亦然?！保℉alliday 2002）。情景語境即語言的“直接情景”（immediate situation）（Berry 1977），有三個(gè)變量：話語范圍（field）、話語基調(diào)（tenor）和話語方式（mode）。話語范圍指主題及進(jìn)行的活動(dòng)，話語基調(diào)指人際關(guān)系，話語方式指語言所起的作用（Halliday ＆ Hasan 1985，以下簡(jiǎn)稱H ＆ H），三個(gè)變量配置為某個(gè)語域。語言內(nèi)部又可分為語義層、詞匯—語法層、音系層或者文字層。這幾個(gè)層次的關(guān)系是實(shí)現(xiàn)與被實(shí)現(xiàn)的關(guān)系，即情景語境實(shí)現(xiàn)文化語境，語義實(shí)現(xiàn)情景語境，詞匯—語法實(shí)現(xiàn)語義，音系或者文字實(shí)現(xiàn)詞匯—語法（口語中，詞匯—語法的表達(dá)通過音系得到實(shí)現(xiàn)；書寫時(shí)，則使用文字），各個(gè)層次沒有“時(shí)間或因果聯(lián)系”（H ＆ M1999/2008）。這些層次可用圖1表示（箭頭表示實(shí)現(xiàn)與被實(shí)現(xiàn)的關(guān)系；橢圓形內(nèi)為語言本體，包括語義層、詞匯—語法層、音系層及文字層）：

圖1 語言及其語境層次

Martin（2016）則用表1具體說明語域與純理功能如何具體鉤鏈（hook-up）在一起：

表1 SFL的語域（話語范圍、話語方式、話語基調(diào)）及純理功能的鉤鏈

二十世紀(jì)八十年代以后，Martin （2001）、Martin ＆ Rose （2003/2007，2008）、Eggins （1995）、Rose（2006）、Rose ＆ Martin（2012）逐漸發(fā)展出了一整套“語類理論”，而且將文化語境和情景語境具體化為“語類”和“語域”。圖2中的核心部分是語言的概念、人際和語篇功能，它們的配置實(shí)現(xiàn)語域（register），語域的三個(gè)變量（話語范圍、話語基調(diào)、話語方式）的配置實(shí)現(xiàn)語類（genre），即文化語境（對(duì)“文化語境”有不同的觀點(diǎn)，恕不贅述）：

圖2 馬丁的語境和純理功能及與語言層次相關(guān)的層次模式（2016）

二十世紀(jì)八十年代，在情景變量理念的基礎(chǔ)上，韓茹凱提出了 “語類結(jié)構(gòu)潛勢(shì)”理論 （H ＆ H 1985），與馬丁的“語類”和“宏觀主位”及“超主位”理論（1992，2016）一起，發(fā)展為語篇語義學(xué)，將小句語義結(jié)構(gòu)的分析擴(kuò)展到段落和整個(gè)語篇語義結(jié)構(gòu)的分析，為提高人們的“語類意識(shí)”（H ＆ H 1985）、為不同類別的語篇語義分析和語言教學(xué)作出了新的貢獻(xiàn)（Rothery1994；Rose 2006）。

韓禮德認(rèn)為語篇的各種功能意義是通過多層次的、層層相關(guān)的復(fù)雜系統(tǒng)組織而成，系統(tǒng)存在于所有語言層次：語義層、語法層、音系層。換句話說，語言是由“一個(gè)互相關(guān)聯(lián)的系統(tǒng)建構(gòu)而成的網(wǎng)絡(luò)，這些系統(tǒng)集合在一起成為產(chǎn)生語言的意義潛勢(shì)系統(tǒng)”（2008）。對(duì)系統(tǒng)的詮釋也是從功能意義角度出發(fā)的：語言的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)由一層一層從宏觀到微觀的子系統(tǒng)、子子系統(tǒng)……的功能意義構(gòu)成。比如，語言系統(tǒng)的概念功能、人際功能、語篇功能分別由它們各自的子系統(tǒng)構(gòu)成。概念功能的子系統(tǒng)包括及物系統(tǒng)、語氣系統(tǒng)和極系統(tǒng)；人際功能的子系統(tǒng)包括語氣系統(tǒng)、情態(tài)系統(tǒng)、意態(tài)系統(tǒng)、語調(diào)系統(tǒng)，九十年代馬?。?992）增加了評(píng)價(jià)系統(tǒng)；語篇功能含有主位—述位系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和銜接系統(tǒng)（Halliday 1985/1994）。根據(jù)由宏觀到微觀的精密度理念，這些子系統(tǒng)還可能有它們自己的子子系統(tǒng)……，由于篇幅有限，在此不再贅述。

語言的系統(tǒng)（聚合關(guān)系）和結(jié)構(gòu)（組合關(guān)系）是索緒爾（1916）首先提出來的，包括索緒爾以及之后的許多語言學(xué)家，都將結(jié)構(gòu)與系統(tǒng)視為同等重要（Firth 1957）；形式主義語言學(xué)家只重視結(jié)構(gòu)，不重視甚至忽略系統(tǒng)（Chomsky1957，1965）。但是韓禮德的SFL把聚合系統(tǒng)視為語言的基本組織原則，系統(tǒng)優(yōu)先于結(jié)構(gòu)，用來定義意義潛勢(shì)；結(jié)構(gòu)是系統(tǒng)選擇的結(jié)果（Halliday 2007：Introduction；Martin 2016）。也就是說，語言的系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)是語言資源的源泉；呈現(xiàn)在語篇中的功能結(jié)構(gòu)是說話者對(duì)語義系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)中相關(guān)語義選擇的結(jié)果。比如，根據(jù)我的初步研究，漢語中的話題主位系統(tǒng)可以分為兩類：經(jīng)驗(yàn)話題主位子系統(tǒng)和語境話題主位子系統(tǒng)。經(jīng)驗(yàn)話題主位子系統(tǒng)又可分為單項(xiàng)話題主位和復(fù)項(xiàng)話題主位，它們還可包含三個(gè)子系統(tǒng)：1）非標(biāo)志性主位或標(biāo)志性主位；2）非前置主位或前置主位；3）非等式主位或等式主位。漢語話題主位系統(tǒng)可用圖3表示（Fang2008）：

圖3 漢語話題主位系統(tǒng)

（2）

在例（2）中，根據(jù)主位的定義，“我”是經(jīng)驗(yàn)功能的體現(xiàn)者，是句子的動(dòng)作者，又是句子的出發(fā)點(diǎn)，所以是非標(biāo)志性主位，簡(jiǎn)稱主位。選擇的路徑是：先從圖3的第一個(gè)層次開始，選擇經(jīng)驗(yàn)話題主位，然后再從第二個(gè)層次選擇了單項(xiàng)話題主位，最后再從第三個(gè)層次選擇了非標(biāo)志性主位。然而在例（3）中：

（3）

“這個(gè)人”的經(jīng)驗(yàn)功能為“目標(biāo)”。這個(gè)小句是“我跟這個(gè)人通過信”的變體，是小句語序改變的結(jié)果。其中“這個(gè)人”被前置，用“他”回指。這個(gè)小句對(duì)主位前兩個(gè)層次的選擇，與上句相同，但是在第三個(gè)層次上，從兩個(gè)選項(xiàng)中選擇了前置主位。再看例（4），它與前兩個(gè)小句有很大不同，主位“那塊田”在句中沒有經(jīng)驗(yàn)功能語義，“那塊田”在有關(guān)的語境中，為全句提供了說話的語境范圍，稱之為“語境話題主位”，簡(jiǎn)稱“語境主位”，只在第一個(gè)層次上作出選擇（漢語小句的話題主位定義、分類、功能、實(shí)現(xiàn)，見Fang2008）。

（4）

從創(chuàng)建SFL的那一刻起，老師就身體力行，開始著手描述和建構(gòu)英語的語義系統(tǒng)。記得我在悉尼大學(xué)攻讀研究生期間，每次到老師的辦公室，都會(huì)看到在右面墻上掛了一張復(fù)雜的英語語言系統(tǒng)分析圖，那張圖幾乎占了整個(gè)墻面。當(dāng)時(shí)是一個(gè)包含800多個(gè)子系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)。這個(gè)工作后來由Matthiessen、Bateman、Fawcett、Hasan、Sugeno （Halliday 2008；Matthiessen ＆ Bateman 1991；韓茹凱 2015）繼續(xù)進(jìn)行，其中韓茹凱和馬西森（Matthiessen）的貢獻(xiàn)尤為突出。前者構(gòu)建了幼兒時(shí)期母子英語對(duì)話中的兩個(gè)語義系統(tǒng)和九個(gè)詞匯系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò) （2011/2012；2015）；后者出版了長(zhǎng)篇專著Lexicogrammatical Cartography：English Systems，制作了詳細(xì)復(fù)雜的英語系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)（1995）。但是這離整個(gè)英語語言系統(tǒng)的構(gòu)建還有一段相當(dāng)大的距離，還需要從事英語的SFL研究者開展更多的探索和艱苦的工作。中國的語言學(xué)研究者也做了初步的工作（Fang ＆ Ai 1995；Yang2014），在建構(gòu)語義潛勢(shì)的系統(tǒng)工作方面邁出了微小的一步。我們需要大踏步趕上，特別要向在這方面做過杰出貢獻(xiàn)的上述學(xué)者學(xué)習(xí)和借鑒，從構(gòu)建小的系統(tǒng)開始，逐步擴(kuò)展到較大的系統(tǒng)；在借鑒構(gòu)建英語系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，逐步擴(kuò)展到其他語言，尤其是漢語和少數(shù)民族語言。雖然這個(gè)任務(wù)非常艱巨，因?yàn)檎Z言是三種系統(tǒng)的結(jié)合，是“涉及社會(huì)、生物、物理形式組織結(jié)構(gòu)的高度復(fù)雜的系統(tǒng)”（Halliday 2008）。但我們還是希望總有一天能“實(shí)現(xiàn)韓禮德將整個(gè)語言形式都變成語法系統(tǒng)進(jìn)行描述的夢(mèng)想”（韓茹凱 2015）。

四、系統(tǒng)功能語言學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)

閱讀韓禮德的著作，人們不難追蹤到他理論的思想來源和哲學(xué)基礎(chǔ)。第一，如前所述，他繼承了由柏拉圖開創(chuàng)的人類學(xué)和民族學(xué)觀察語言的傳統(tǒng)。具體地說，他的系統(tǒng)功能語言觀得益于人類學(xué)家Malinowski的功能語義與文化語境相關(guān)的論述、布拉格學(xué)派的語言功能觀、葉爾姆斯列夫?qū)酆详P(guān)系的重視；承襲了他的博士導(dǎo)師弗斯有關(guān)語音與語義相關(guān)、情景語境因素的假設(shè)以及系統(tǒng)思想。同時(shí)又從索緒爾、沃爾夫、派克、拉波夫等西方語言學(xué)家汲取了豐富的營養(yǎng) （胡壯麟 2018；Sampson 1980；Halliday 2007：Introduction）。第二，他有幸得到一位始終將意義作為語言研究基礎(chǔ)的王力教授的指導(dǎo)（胡壯麟 2018），而且還有機(jī)會(huì)學(xué)習(xí)了“形式缺乏”的（Halliday 2008）漢語，使他的研究必須聚焦于語義的研究。第三，在學(xué)習(xí)漢語時(shí)，他還受到中國文化的影響，使他能夠?qū)⑽鞣娇茖W(xué)里注重不斷破析的研究方法，與中國文化的宏觀和整體的思維方法結(jié)合起來，使他在觀察語言的時(shí)候，不僅能自下而上，由微觀到宏觀，也能自上而下，由宏觀到微觀（1985/1994）。第四，他在中國學(xué)習(xí)期間，受到了中國文化里樸素的辯證思維方法的深刻影響。最突出的例子就是在討論語義系統(tǒng)與語法系統(tǒng)的關(guān)系 （H ＆ M 1999/2008）時(shí)，應(yīng)用了中國的“陰陽”相互對(duì)立又相互依賴、你中有我、我中有你的辯證思想。第五，作為英國早期共產(chǎn)黨內(nèi)馬克思主義語言學(xué)研究者，他對(duì)語言的本質(zhì)、語言理論與實(shí)踐關(guān)系的認(rèn)識(shí)，始終受到馬克思主義辯證唯物觀的影響。顯然，關(guān)于建構(gòu)語言意義的三大純理功能的觀念，就來自“存在決定意識(shí)”的思想。概念功能反映和識(shí)解了主客觀世界的存在，人際功能反映了人與人之間的社會(huì)關(guān)系，語篇功能建構(gòu)了語篇中各個(gè)單位之間的語義關(guān)系。再有，他對(duì)文化社會(huì)與語言之間的關(guān)系、文化語境與語篇的關(guān)系的認(rèn)識(shí)，也都充滿了辯證的思想：語言一方面識(shí)解文化，另一方面也受文化的制約；“語篇是一定的社會(huì)—?dú)v史和意識(shí)形態(tài)環(huán)境所產(chǎn)生的，它同時(shí)也產(chǎn)生一定的社會(huì)—?dú)v史和意識(shí)形態(tài)環(huán)境”（Halliday 2008），兩者互相影響、互相制約（2002）。再如，“自然語言可以解釋社會(huì)秩序和自然秩序，同時(shí)它還創(chuàng)造自然秩序，與語言環(huán)境一起發(fā)展變化”（Halliday 2007：Introduction）。這樣例子比比皆是。韓禮德很早就認(rèn)識(shí)到，語言學(xué)理論必須是一個(gè)“綜合的、理論上強(qiáng)大的語言模式”，或稱之為“適用語言學(xué)”的模式，它是一個(gè)“戰(zhàn)略工具”，“可能被應(yīng)用于解決科研問題和實(shí)際問題，而這些問題是現(xiàn)代社會(huì)中人們以各種方式使用語言時(shí)都會(huì)面對(duì)的問題”。這個(gè)模式也同時(shí)“被應(yīng)用中取得的結(jié)果塑造、修正、延伸”（Halliday 2008；Martin 2016）。這就是一個(gè)符合馬克思主義理論與實(shí)踐相結(jié)合、理論必須用來解決實(shí)際問題，同時(shí)又被實(shí)踐驗(yàn)證的模式；或者如馬西森（2014）所說的“理論發(fā)展用來支持實(shí)踐，而實(shí)踐是驗(yàn)證理論的一種方法”。這就是為什么SFL能夠逐漸得到廣泛應(yīng)用（見本文第五節(jié)）、具有強(qiáng)大生命力的原因。韓禮德也是應(yīng)用馬克思主義的唯物歷史觀，來看待語言資源系統(tǒng)的發(fā)展或“進(jìn)化”過程的語言學(xué)家。他認(rèn)為，這個(gè)資源系統(tǒng)是通過“不斷的進(jìn)化發(fā)展到了現(xiàn)在的狀態(tài)”，而且這樣的過程“永遠(yuǎn)不會(huì)停止，它一直會(huì)繼續(xù)延續(xù)下去”。“隨著語言技術(shù)的進(jìn)步，語言會(huì)遇到新的挑戰(zhàn)，在新的壓力下，新的語言現(xiàn)象、新的素材將被描述，語言的潛勢(shì)將得到充實(shí)、發(fā)展和提升”（Halliday 2008）?？傊@個(gè)模式“必須是一個(gè)不斷進(jìn)化的語言功能理論和符號(hào)意義學(xué)理論”（Martin 2016）模式。

五、結(jié)語

老師的傳記撰寫人、中山大學(xué)戴凡教授告訴我，臨終前老師非常平靜。我揣測(cè)，那或許是因?yàn)樗簧鷱氖铝艘豁?xiàng)意義非凡的事業(yè)，他感到非常欣慰。這可以從他說過的一段話得到印證：“I feel I have been very fortunate to be able to spend my working life working with meaning-working with all the different meanings of meaning...”（Halliday 2008，以上所有字體加粗均為本文所用）。這段話中“意義”的“所有不同含義”的內(nèi)容極其豐富，有待他的傳記部分解密。我想一定會(huì)包含以下幾個(gè)極有意義的人生片段：他不僅實(shí)現(xiàn)了幼年時(shí)的夢(mèng)想，來到中國學(xué)習(xí)漢語和中國文化；二戰(zhàn)中用漢語參加了反法西斯的情報(bào)工作，為中國的抗戰(zhàn)勝利作出了貢獻(xiàn)；參加了英國共產(chǎn)黨，使他有機(jī)會(huì)學(xué)習(xí)馬克思主義，從而塑造了他追求真理的世界觀，奠定了他的語言學(xué)哲學(xué)基礎(chǔ)；此后他又投入到他所熱愛的語言學(xué)研究事業(yè)，走上了識(shí)解、研究語言“復(fù)雜”含義的學(xué)術(shù)生涯，逐漸創(chuàng)建了SFL。那應(yīng)該是一段艱苦甚至孤獨(dú)的過程——在老師提出自己語言學(xué)設(shè)想的二十世紀(jì)五六十年代，喬姆斯基的形式主義語言學(xué)掌握了世界語言學(xué)界的話語權(quán)，而且還采取了“斯大林式”③記得我在澳大利亞悉尼大學(xué)攻讀碩士研究生時(shí)，一次韓禮德在課堂上說，學(xué)術(shù)上有不同的意見可以爭(zhēng)論，但絕不能像喬姆斯基那樣對(duì)別人采取“斯大林式”的壓制態(tài)度。的態(tài)度壓制其他不同的學(xué)派（Sampson 1980）。但是老師頂住了蔑視、批判、壓力，毫不動(dòng)搖地堅(jiān)持自己的信念，勤奮探索，勇敢堅(jiān)持，砥礪前行。經(jīng)過半個(gè)世紀(jì)的奮斗，他創(chuàng)建的語言學(xué)已應(yīng)用于許多不同的領(lǐng)域，如語言方針和語言戰(zhàn)略的制定、應(yīng)用語言學(xué)、教育語言學(xué)、語言符號(hào)意義學(xué)、生態(tài)語言學(xué)、語篇語言學(xué)、功能文體學(xué)、語境語言學(xué)、多模態(tài)語言學(xué)、計(jì)算語言學(xué)（胡壯麟 2018）以及法律語言學(xué)、醫(yī)診語言學(xué)（Martin 2016）等。從他提出這個(gè)模式的設(shè)想“只被付之一笑”（Martin 2016）的1964年到現(xiàn)在，SFL已經(jīng)從澳洲逐漸傳播到亞洲、歐洲、南北美洲和非洲。他開創(chuàng)的語言學(xué)研究道路不知影響了多少從事語言學(xué)的研究者、語言教育規(guī)劃者、母語和外語教師、翻譯工作者等等，不知改變了多少人的學(xué)術(shù)生涯。在悼念他的信件中，很多國內(nèi)外同行都衷心感謝他給了大家一個(gè)意義充沛的人生。在這一群學(xué)者中，受益最多的恐怕要數(shù)包括我本人在內(nèi)的中國SFL語言學(xué)研究者了。毫不夸張地說，是老師改變了我的學(xué)術(shù)人生，是老師引導(dǎo)我走上了一條寬廣的理論聯(lián)系實(shí)際的研究道路，是老師引領(lǐng)我走進(jìn)了與意義同行的學(xué)術(shù)領(lǐng)域。老師的恩澤，我將永記在心。

作為一種適用語言學(xué)，SFL一定會(huì)隨著時(shí)間的流逝和人們實(shí)踐成果的論證和不斷修正，得到進(jìn)一步的發(fā)展，一定會(huì)對(duì)世界語言學(xué)的研究產(chǎn)生更加深遠(yuǎn)的影響。到那時(shí)，一生與意義同行的偉大語言學(xué)家韓禮德先生一定會(huì)含笑天堂。