趙家祥

（北京大學(xué) 哲學(xué)系，北京 100871）

我在2018年6月4日《光明日?qǐng)?bào)》哲學(xué)版以整版的篇幅發(fā)表了一篇題為“深化對(duì)人類社會(huì)發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí)”的學(xué)術(shù)論文，論述了人類社會(huì)發(fā)展規(guī)律具有的以下幾個(gè)特點(diǎn)：人類社會(huì)發(fā)展規(guī)律是“人們自己的社會(huì)行動(dòng)的規(guī)律”，人類社會(huì)發(fā)展規(guī)律具有客觀性，人類社會(huì)發(fā)展規(guī)律具有歷史性，人類社會(huì)發(fā)展規(guī)律具有長(zhǎng)期性和周期性，人類社會(huì)發(fā)展規(guī)律具有非直接現(xiàn)實(shí)性。社會(huì)歷史規(guī)律（我在相同的意義上使用社會(huì)歷史規(guī)律和人類社會(huì)發(fā)展規(guī)律這兩個(gè)概念）除去上述這些特點(diǎn)之外，還具有以下一些特點(diǎn)：社會(huì)歷史規(guī)律具有理想性，社會(huì)歷史規(guī)律具有抽象性，社會(huì)歷史規(guī)律是一種趨勢(shì)。本文擬補(bǔ)充論述社會(huì)歷史規(guī)律的這幾個(gè)特點(diǎn)。由于人們對(duì)社會(huì)歷史規(guī)律具有“非直接現(xiàn)實(shí)性”這一特點(diǎn)缺乏了解，甚至有人對(duì)這個(gè)特點(diǎn)的存在持懷疑態(tài)度，所以本文除了補(bǔ)充論述社會(huì)歷史規(guī)律的理想性、抽象性、趨勢(shì)性這三個(gè)特點(diǎn)之外，再重復(fù)論述一下社會(huì)歷史規(guī)律的“非直接現(xiàn)實(shí)性”，以便進(jìn)一步引起人們對(duì)社會(huì)歷史規(guī)律這個(gè)特點(diǎn)的重視。典型研究方法是馬克思研究社會(huì)歷史規(guī)律的重要方法。由于平均利潤(rùn)率規(guī)律對(duì)社會(huì)歷史規(guī)律的上述幾個(gè)特點(diǎn)表現(xiàn)得最為明顯、最為清晰、最為具體，具有典型性，比較易于被人們看清和把握，所以我以平均利潤(rùn)率規(guī)律為例，具體論述社會(huì)歷史規(guī)律具有的上述這幾個(gè)特點(diǎn)，并在論述社會(huì)歷史規(guī)律的這幾個(gè)特點(diǎn)之前，首先簡(jiǎn)要介紹平均利潤(rùn)率規(guī)律的基本內(nèi)容，為依次論述這幾個(gè)特點(diǎn)奠定基礎(chǔ)。

一、平均利潤(rùn)率規(guī)律的基本內(nèi)容

平均利潤(rùn)率又稱“一般利潤(rùn)率”。平均利潤(rùn)是不同生產(chǎn)部門的資本家通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)瓜分剩余價(jià)值的結(jié)果，平均利潤(rùn)率規(guī)律就是把社會(huì)總資本作為一個(gè)整體看待時(shí)所得到的利潤(rùn)率，它是由各個(gè)生產(chǎn)部門的不同利潤(rùn)率通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)平均化而形成的。馬克思在1868年4月30日致恩格斯的信中指出：“在剩余價(jià)值率即勞動(dòng)的剝削程度相同的前提下，價(jià)值的生產(chǎn)、從而剩余價(jià)值的生產(chǎn)、從而利潤(rùn)率，在不同的生產(chǎn)部門中是各不相同的。但是，競(jìng)爭(zhēng)使這些不同的利潤(rùn)率形成一種平均利潤(rùn)率或一般利潤(rùn)率。這種利潤(rùn)率，如果以絕對(duì)的形式表述出來(lái)，就不外乎是資本家階級(jí)（每年）生產(chǎn)的剩余價(jià)值同社會(huì)范圍內(nèi)預(yù)付資本的比率?！盵1]73平均利潤(rùn)率規(guī)律有以下一些基本內(nèi)容：

第一，平均利潤(rùn)率規(guī)律是價(jià)值規(guī)律的轉(zhuǎn)化形式。恩格斯在《資本論》第二卷序言的結(jié)尾處，向當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出一個(gè)請(qǐng)他們回答的問(wèn)題，即“相等的平均利潤(rùn)率怎樣能夠并且必須不僅不違背價(jià)值規(guī)律，而且反而要以價(jià)值規(guī)律為基礎(chǔ)來(lái)形成”。[2]25資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家不僅沒(méi)有一個(gè)人能夠正確回答這個(gè)問(wèn)題，而且他們把平均利潤(rùn)率規(guī)律和價(jià)值規(guī)律對(duì)立起來(lái)，認(rèn)為平均利潤(rùn)率規(guī)律是對(duì)價(jià)值規(guī)律的否定。馬克思在《資本論》第三卷第一篇和第二篇中，通過(guò)剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)、剩余價(jià)值率轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)率、利潤(rùn)轉(zhuǎn)化為平均利潤(rùn)、利潤(rùn)率轉(zhuǎn)化為平均利潤(rùn)率、價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格的歷史考察和理論分析，科學(xué)地回答了這個(gè)問(wèn)題。我們知道，在平均利潤(rùn)率規(guī)律形成以前，市場(chǎng)價(jià)格以價(jià)值為基礎(chǔ)，價(jià)值規(guī)律的作用形式是市場(chǎng)價(jià)格以價(jià)值為中心上下波動(dòng)；在平均利潤(rùn)率規(guī)律形成以后，商品交換以生產(chǎn)價(jià)格為基礎(chǔ)，市場(chǎng)價(jià)格不再以價(jià)值為中心上下波動(dòng)，而是以生產(chǎn)價(jià)格為中心上下波動(dòng)。生產(chǎn)價(jià)格等于生產(chǎn)成本加平均利潤(rùn)，但生產(chǎn)價(jià)格的變動(dòng)主要取決于價(jià)值的變動(dòng)。馬克思指出：“凡是在平均利潤(rùn)，從而一般利潤(rùn)率已經(jīng)形成的地方，不管這個(gè)結(jié)果是怎么達(dá)到的，這個(gè)平均利潤(rùn)只能是社會(huì)平均資本的利潤(rùn)，它的總和等于剩余價(jià)值的總和，并且由于這個(gè)平均利潤(rùn)加入成本價(jià)格而形成的價(jià)格，只能是轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格的價(jià)值?！盵3]194從一個(gè)生產(chǎn)部門來(lái)看，生產(chǎn)價(jià)格和價(jià)值可以不一致，但生產(chǎn)價(jià)格還是以價(jià)值為基礎(chǔ)，隨著社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的變動(dòng)而變動(dòng)。平均利潤(rùn)是以價(jià)值為基礎(chǔ)的，它只是剩余價(jià)值在不同部門之間重新分配的結(jié)果，生產(chǎn)價(jià)格是價(jià)值的轉(zhuǎn)化形式。所以市場(chǎng)價(jià)格以生產(chǎn)價(jià)格為中心上下波動(dòng)，并沒(méi)有否定價(jià)值規(guī)律，只不過(guò)是價(jià)值規(guī)律的作用形式發(fā)生了變化。正如馬克思所說(shuō)：“既然商品的總價(jià)值調(diào)節(jié)總剩余價(jià)值，而總剩余價(jià)值又調(diào)節(jié)平均利潤(rùn)從而一般利潤(rùn)率的水平，——這是一般的規(guī)律，也是支配各種變動(dòng)的規(guī)律，——那么，價(jià)值規(guī)律就調(diào)節(jié)生產(chǎn)價(jià)格。”[3]201資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為市場(chǎng)價(jià)格圍繞生產(chǎn)價(jià)格上下波動(dòng)違背了馬克思在《資本論》第一卷和第二卷對(duì)價(jià)值規(guī)律的看法，平均利潤(rùn)率規(guī)律是與價(jià)值規(guī)律相矛盾的，《資本論》第三卷與第一卷和第二卷的觀點(diǎn)是不一致的。他們的這種理解是完全錯(cuò)誤的。馬克思上面的論證，十分有說(shuō)服力地駁斥了他們的錯(cuò)誤理解，正確地說(shuō)明了“相等的平均利潤(rùn)率怎樣能夠并且必須不僅不違背價(jià)值規(guī)律，而且反而要以價(jià)值規(guī)律為基礎(chǔ)來(lái)形成”這個(gè)價(jià)值理論的“根本性的經(jīng)濟(jì)學(xué)之謎”。

第二，平均利潤(rùn)率規(guī)律是資本主義生產(chǎn)方式的特有規(guī)律。我國(guó)老一輩著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家許滌新主編的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)辭典》，對(duì)馬克思講的資本主義生產(chǎn)中平均利潤(rùn)率形成的客觀必然性作了透徹的說(shuō)明。他指出：“資本主義社會(huì)中各個(gè)生產(chǎn)部門不同的利潤(rùn)率，通過(guò)部門之間的競(jìng)爭(zhēng)趨于平均化，形成平均利潤(rùn)率的客觀必然性。它是資本主義社會(huì)所特有的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。只有在資本主義占統(tǒng)治地位的條件下，平均利潤(rùn)率才發(fā)生作用?！盵4]530平均利潤(rùn)率規(guī)律雖然以價(jià)值規(guī)律為基礎(chǔ)，但它又具有與價(jià)值規(guī)律不同的特點(diǎn)。價(jià)值規(guī)律是一切商品生產(chǎn)和商品交換的共同規(guī)律，平均利潤(rùn)率規(guī)律則是資本主義商品生產(chǎn)和商品交換特有的規(guī)律。平均利潤(rùn)率規(guī)律比價(jià)值規(guī)律處于更高的發(fā)展階段。自從有商品交換以來(lái)，價(jià)值規(guī)律就起作用。當(dāng)古代共同的生產(chǎn)有一定發(fā)展，產(chǎn)品除滿足最低的消費(fèi)外尚有少量剩余時(shí)，不同共同體成員就在他們互相接觸的邊緣地界進(jìn)行交換。在奴隸社會(huì)和封建社會(huì)，自然經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位，但在自然經(jīng)濟(jì)的縫隙中存在著簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)。在從封建社會(huì)向資本主義社會(huì)過(guò)渡的時(shí)期，簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)成為較為普遍存在的一種經(jīng)濟(jì)形式。價(jià)值規(guī)律就是簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)的規(guī)律。簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)交換是商品按照它們的價(jià)值或接近它們的價(jià)值進(jìn)行交換。而平均利潤(rùn)率規(guī)律是資本主義社會(huì)特有的規(guī)律，它要求按照商品的生產(chǎn)價(jià)格進(jìn)行交換，這種交換需要資本主義發(fā)展到一定高度。正如馬克思所說(shuō)：“商品按照它們的價(jià)值或接近于它們的價(jià)值進(jìn)行的交換，比那種按照它們的生產(chǎn)價(jià)格進(jìn)行的交換，所要求的發(fā)展階段要低得多。按照它們的生產(chǎn)價(jià)格進(jìn)行的交換，則需要資本主義的發(fā)展達(dá)到一定的高度?！盵3]197

為什么只有資本主義生產(chǎn)發(fā)展到一定高度才能形成平均利潤(rùn)率規(guī)律呢？首先，平均利潤(rùn)率規(guī)律的形成之所以要以資本主義生產(chǎn)的充分發(fā)展為前提，這是因?yàn)?，只有資本主義生產(chǎn)充分發(fā)展，商品生產(chǎn)才能達(dá)到最發(fā)達(dá)的階段，商品才變?yōu)楫a(chǎn)品的一般形式，所有產(chǎn)品才必須采取商品的形式，買和賣才不僅支配了產(chǎn)品的剩余，而且支配了生產(chǎn)本身，各種條件本身才廣泛地表現(xiàn)為從流通進(jìn)入生產(chǎn)過(guò)程的商品。其次，資本主義商品經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)展要以發(fā)達(dá)的社會(huì)分工為前提，只有在社會(huì)分工高度發(fā)展的條件下，商品才能成為社會(huì)財(cái)富的一般元素形式。在社會(huì)分工高度發(fā)展的條件下，每一個(gè)勞動(dòng)者的勞動(dòng)都是社會(huì)總勞動(dòng)的一部分，他的勞動(dòng)應(yīng)該服從社會(huì)內(nèi)部的分工，沒(méi)有其他部分的勞動(dòng)，他的勞動(dòng)就不能存在，而他的勞動(dòng)之所以必需，就是為了補(bǔ)充其他部分的勞動(dòng)。從勞動(dòng)者需要的多樣性來(lái)看，由于生產(chǎn)過(guò)程的分工，每個(gè)勞動(dòng)者只能生產(chǎn)一種產(chǎn)品，而勞動(dòng)者卻需要多種產(chǎn)品，這就構(gòu)成了勞動(dòng)者生產(chǎn)的產(chǎn)品的單一性與他的需要的多樣性之間的矛盾，為了解決這個(gè)矛盾，勞動(dòng)者就必須互相交換自己的產(chǎn)品。而只有在資本主義生產(chǎn)方式下，社會(huì)分工才能得到高度發(fā)展。再次，平均利潤(rùn)率規(guī)律的形成要以商品在市場(chǎng)上的快速流通為前提。資本主義生產(chǎn)方式下，由于交通工具的發(fā)展，可以減少資本的流通時(shí)間，加快資本的流通速度。只有商品能夠在不同的市場(chǎng)快速流通，才能夠摧毀商品在不同地區(qū)乃至不同國(guó)家的市場(chǎng)上流通的限制，才能夠?qū)Σ煌貐^(qū)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行比較和調(diào)節(jié)，平均利潤(rùn)率規(guī)律才能形成。最后，平均利潤(rùn)率規(guī)律的形成，在下面兩個(gè)條件下進(jìn)行得更快：一是資本有更大的活動(dòng)性，更容易從一個(gè)部門和一個(gè)地區(qū)，轉(zhuǎn)移到另一個(gè)部門和另一個(gè)地區(qū)；二是勞動(dòng)力有更大的活動(dòng)性，能夠迅速地從一個(gè)部門和一個(gè)地區(qū)，轉(zhuǎn)移到另一個(gè)部門和另一個(gè)地區(qū)。這兩個(gè)條件都只有在資本主義生產(chǎn)發(fā)展到較高的程度時(shí)才能具備。

第三，平均利潤(rùn)率規(guī)律的形成機(jī)制和形成過(guò)程。馬克思、恩格斯認(rèn)為，利潤(rùn)率受兩個(gè)因素的影響。其一，受資本的有機(jī)構(gòu)成的影響。資本的有機(jī)構(gòu)成是指資本的價(jià)值構(gòu)成，它是由不變資本和可變資本的價(jià)值的比例決定的。不變資本占的百分比高，從而可變資本占的百分比低，叫做資本的有機(jī)構(gòu)成高；反之，不變資本占的百分比低，從而可變資本占的百分比高，叫做資本的有機(jī)構(gòu)成低。資本的有機(jī)構(gòu)成越高，利潤(rùn)率越低；反之，資本的有機(jī)構(gòu)成越低，利潤(rùn)率越高。這就是說(shuō)，在勞動(dòng)的剝削程度不變時(shí)，不同生產(chǎn)部門的資本的有機(jī)構(gòu)成的高低不同利潤(rùn)率就會(huì)有差別。其二，受資本的周轉(zhuǎn)時(shí)間的影響。在勞動(dòng)的剝削程度不變時(shí)，資本的周轉(zhuǎn)時(shí)間影響利潤(rùn)率的高低。不同生產(chǎn)部門所使用的資本的周轉(zhuǎn)時(shí)間不同，同時(shí)存在的不同生產(chǎn)部門的利潤(rùn)率就會(huì)不同。資本的周轉(zhuǎn)速度較慢（或者說(shuō)資本的周轉(zhuǎn)用時(shí)較長(zhǎng)）的生產(chǎn)部門，在同一時(shí)間所獲得的利潤(rùn)較少，從而利潤(rùn)率較低；反之，資本周轉(zhuǎn)速度較快（或者說(shuō)資本的周轉(zhuǎn)用時(shí)較短）的生產(chǎn)部門，同一時(shí)間獲得的利潤(rùn)較多，從而利潤(rùn)率較高。競(jìng)爭(zhēng)是形成平均利潤(rùn)率的機(jī)制。在發(fā)達(dá)的資本主義生產(chǎn)中，由于競(jìng)爭(zhēng)的充分發(fā)展，資本可以不斷地從利潤(rùn)較低的生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)向利潤(rùn)較高的生產(chǎn)部門，從而使不同生產(chǎn)部門投入相同的資本量可以獲得大致相同的利潤(rùn)，即形成平均利潤(rùn)率。但是，平均利潤(rùn)率規(guī)律的形成和顯現(xiàn)不是一蹴而就的，它需要經(jīng)過(guò)一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。

無(wú)論是在平均利潤(rùn)率形成以前，價(jià)格圍繞價(jià)值這個(gè)中心上下波動(dòng)，還是在平均利潤(rùn)率形成以后，市場(chǎng)價(jià)格圍繞生產(chǎn)價(jià)格這個(gè)中心上下波動(dòng)，無(wú)論是使市場(chǎng)價(jià)格接近價(jià)值這個(gè)中心還是使市場(chǎng)價(jià)格接近生產(chǎn)價(jià)格這個(gè)中心，都需要經(jīng)過(guò)多次的、長(zhǎng)期的波動(dòng)才能實(shí)現(xiàn)。馬克思、恩格斯對(duì)這個(gè)多次的、長(zhǎng)期的波動(dòng)過(guò)程作了考察、分析和論證。他們認(rèn)為，隨著資本主義生產(chǎn)發(fā)展到較高階段，商品經(jīng)濟(jì)有了較高程度的發(fā)展，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)較為充分地展開(kāi)，投資于不同生產(chǎn)部門的資本家，圍繞取得有利于投資的場(chǎng)所和爭(zhēng)奪較高的利潤(rùn)率而展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)的手段是資本在不同生產(chǎn)部門之間的轉(zhuǎn)移或流動(dòng)，即資本家把資本由利潤(rùn)率較低的生產(chǎn)部門抽出來(lái)，投入利潤(rùn)率較高的生產(chǎn)部門。生產(chǎn)部門之間的競(jìng)爭(zhēng)和資本在不同生產(chǎn)部門之間的轉(zhuǎn)移或流動(dòng)，導(dǎo)致平均利潤(rùn)率的形成。這是因?yàn)?，通過(guò)不同生產(chǎn)部門之間的競(jìng)爭(zhēng)，資本向利潤(rùn)率較高的部門轉(zhuǎn)移或流動(dòng)，必然導(dǎo)致各生產(chǎn)部門利潤(rùn)率的變化。一方面，原來(lái)利潤(rùn)率較低的生產(chǎn)部門，由于大量資本轉(zhuǎn)移出去，致使資本數(shù)量減少，生產(chǎn)規(guī)?？s小，生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量相應(yīng)減少，在社會(huì)需求不變的情況下，商品便會(huì)供不應(yīng)求，從而引起商品價(jià)格上漲，隨著商品價(jià)格上漲，盈利就會(huì)增加，利潤(rùn)率因而逐步提高；另一方面，與此相反，原來(lái)利潤(rùn)率較高的生產(chǎn)部門，由于大量資本轉(zhuǎn)移進(jìn)來(lái)，致使資本數(shù)量增加，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，生產(chǎn)的商品數(shù)量大大增多，在社會(huì)需求不變的情況下，商品便會(huì)供過(guò)于求，從而引起商品價(jià)格下降，隨著商品價(jià)格下降，盈利就會(huì)減少，利潤(rùn)率因而逐步降低。當(dāng)不同生產(chǎn)部門的利潤(rùn)率發(fā)生了這種由低到高或由高到低的變化的情況下，資本家為了追逐較高的利潤(rùn)率，其資本又會(huì)向相反的方向轉(zhuǎn)移。資本在不同生產(chǎn)部門之間的轉(zhuǎn)移或流動(dòng)，一直要繼續(xù)到通過(guò)不同生產(chǎn)部門價(jià)格變動(dòng)的自發(fā)調(diào)整，使各個(gè)生產(chǎn)部門的利潤(rùn)率大體趨于平衡，即形成平均利潤(rùn)和平均利潤(rùn)率時(shí)，資本的轉(zhuǎn)移或流動(dòng)才會(huì)暫時(shí)趨于停止。馬克思指出：“盡管各個(gè)特殊生產(chǎn)部門的實(shí)際利潤(rùn)率不斷發(fā)生巨大的變動(dòng)……一般利潤(rùn)率的實(shí)際變化，在不是例外地由異常的經(jīng)濟(jì)事件引起的時(shí)候，總是由一系列延續(xù)很長(zhǎng)時(shí)期的波動(dòng)所造成的、很晚才出現(xiàn)的結(jié)果，這些波動(dòng)需要經(jīng)過(guò)許多時(shí)間才能鞏固為和平均化為一般利潤(rùn)率的一個(gè)變化?！盵3]186

下面我們依次論述平均利潤(rùn)率規(guī)律具有理想性，平均利潤(rùn)率規(guī)律具有抽象性，平均利潤(rùn)率規(guī)律具有非直接現(xiàn)實(shí)性，平均利潤(rùn)率規(guī)律是一種趨勢(shì)。

二、平均利潤(rùn)率規(guī)律具有理想性

所謂理想，是指人們對(duì)向往的目標(biāo)或目的的追求。所謂平均利潤(rùn)率規(guī)律具有理想性，是說(shuō)每一個(gè)個(gè)別資本家都追求投入的資本能夠產(chǎn)生差不多相同的利潤(rùn)率，即平均利潤(rùn)率。馬克思關(guān)于平均利潤(rùn)率規(guī)律存在的論證，是以對(duì)下面兩種理想狀態(tài)的設(shè)定為依據(jù)的。

其一，設(shè)定平均利潤(rùn)率就是中等生產(chǎn)部門用百分比計(jì)算的利潤(rùn)率。在所有生產(chǎn)部門中，設(shè)定有一部分生產(chǎn)部門所使用的資本具有中等構(gòu)成或平均構(gòu)成，或者說(shuō)，這部分生產(chǎn)部門的資本的構(gòu)成完全是或接近于社會(huì)平均資本的構(gòu)成。在這些部門中生產(chǎn)的商品的生產(chǎn)價(jià)格，同這些產(chǎn)品的用貨幣表現(xiàn)的價(jià)值是完全一致或接近一致的。如果沒(méi)有別的方法可以達(dá)到數(shù)學(xué)上的極限，那么，用這樣的方法也許可以達(dá)到。競(jìng)爭(zhēng)會(huì)把社會(huì)資本這樣地分配在不同的生產(chǎn)部門中，以至每個(gè)生產(chǎn)部門的生產(chǎn)價(jià)格，都按照這些中等構(gòu)成部門的生產(chǎn)價(jià)格的樣板來(lái)形成。也就是說(shuō)，它們的生產(chǎn)價(jià)格等于生產(chǎn)成本加上生產(chǎn)成本乘以市場(chǎng)利潤(rùn)率所得之積。由此可見(jiàn)，這種平均利潤(rùn)率，其實(shí)就是這些中等構(gòu)成部門用百分比計(jì)算的利潤(rùn)率。用這種方法計(jì)算出來(lái)的利潤(rùn)率在一切生產(chǎn)部門都是一樣的，也就是說(shuō)，同資本的平均構(gòu)成占統(tǒng)治地位的中等生產(chǎn)部門的利潤(rùn)率是相等的。用這樣的方法計(jì)算出來(lái)的平均利潤(rùn)率，顯然具有理想性特點(diǎn)，與現(xiàn)實(shí)中每個(gè)生產(chǎn)部門、每個(gè)企業(yè)的實(shí)際利潤(rùn)率是不同的。馬克思指出：“在那些或多或少接近平均數(shù)的部門中間，又有一種力求達(dá)到理想的、即實(shí)際上并不存在的中位的平均化趨勢(shì)，也就是說(shuō)，以這種中位為中心進(jìn)行調(diào)整的趨勢(shì)?！盵3]194馬克思既承認(rèn)這樣計(jì)算出來(lái)的平均利潤(rùn)和平均利潤(rùn)率具有理想性，承認(rèn)他設(shè)定的那個(gè)中位數(shù)實(shí)際上并不存在，又肯定這種設(shè)定的平均利潤(rùn)和平均利潤(rùn)率對(duì)資本主義生產(chǎn)具有調(diào)節(jié)作用。他指出：“對(duì)中等構(gòu)成或接近中等構(gòu)成的資本來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)價(jià)格是同價(jià)值完全一致或接近一致的，利潤(rùn)是同這些資本所生產(chǎn)的剩余價(jià)值完全一致或接近一致的。一切其他資本，不管它們的構(gòu)成如何，在競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，都力求和中等構(gòu)成的資本拉平。但是，因?yàn)橹械葮?gòu)成的資本是同社會(huì)平均資本相等或接近相等的，所以一切資本，不管它們本身生產(chǎn)多少剩余價(jià)值，都力求通過(guò)它們的商品的價(jià)格來(lái)實(shí)現(xiàn)平均利潤(rùn)，而不是實(shí)現(xiàn)這個(gè)剩余價(jià)值，也就是說(shuō)，力求實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)價(jià)格?！盵3]194

其二，設(shè)定平均利潤(rùn)率是資本的總剩余價(jià)值與總資本之比。馬克思在《1861—1863年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中指出：“我們已經(jīng)看到，對(duì)于單個(gè)資本來(lái)說(shuō)，實(shí)際利潤(rùn)即通常的平均利潤(rùn)和這種利潤(rùn)的率，與利潤(rùn)從而與利潤(rùn)率是不同的，因?yàn)槔麧?rùn)是單個(gè)資本實(shí)際生產(chǎn)出來(lái)的剩余價(jià)值，從而，利潤(rùn)率等于剩余價(jià)值與預(yù)付資本總額的比率。但是，同樣也可以看到，從使用于各個(gè)特殊生產(chǎn)領(lǐng)域的資本總和來(lái)看，即從社會(huì)資本的總量來(lái)看，或者同樣可以說(shuō)，從資本家階級(jí)的總資本來(lái)看，平均利潤(rùn)率無(wú)非就是總剩余價(jià)值與總資本之比，并且是按這個(gè)總資本來(lái)計(jì)算的；同時(shí)可以看到，總剩余價(jià)值同總資本之比，恰好相當(dāng)于利潤(rùn)——從而利潤(rùn)率——同單個(gè)資本之比，因?yàn)槔麧?rùn)只是被看作形式上變化了的剩余價(jià)值。這樣，我們又有了牢靠的基礎(chǔ)，不必考慮許多資本的競(jìng)爭(zhēng)，一般規(guī)律就可以從以上所闡述的資本的一般性質(zhì)中直接得出來(lái)?！盵5]450用這樣的方法計(jì)算出來(lái)的平均利潤(rùn)和平均利潤(rùn)率，與上述第一種方法計(jì)算出來(lái)的平均利潤(rùn)和平均利潤(rùn)率一樣，顯然也具有理想性的特點(diǎn)，與現(xiàn)實(shí)中的每個(gè)生產(chǎn)部門、每個(gè)企業(yè)的實(shí)際的利潤(rùn)率是不同的。馬克思也多次談到用這樣的方法計(jì)算出來(lái)的平均利潤(rùn)和平均利潤(rùn)率具有理想性。他說(shuō)：“一般利潤(rùn)率在用來(lái)估計(jì)實(shí)際利潤(rùn)時(shí)，事實(shí)上僅僅作為理想的平均數(shù)存在；在它被固定為現(xiàn)成的、確定的、既定的東西時(shí)，它僅僅作為平均數(shù)、作為一種抽象而存在；但是，在現(xiàn)實(shí)生活中，它僅僅作為在各種不同的實(shí)際利潤(rùn)率的平均化運(yùn)動(dòng)中起決定作用的趨勢(shì)存在，而不管這些利潤(rùn)率是屬于同一部門的單個(gè)資本，還是屬于不同生產(chǎn)部門的不同資本?！盵6]313用這種計(jì)算方法計(jì)算出來(lái)的平均利潤(rùn)率雖然是理想性的，但它對(duì)資本主義生產(chǎn)仍然起著調(diào)節(jié)器的作用。馬克思指出：“不同部門的利潤(rùn)率的差別，只有通過(guò)不同部門的市場(chǎng)價(jià)格即不同商品的市場(chǎng)價(jià)格和這些商品的費(fèi)用價(jià)格（即生產(chǎn)價(jià)格——引者注）的比較才能知道。某個(gè)特殊部門的利潤(rùn)率下降到理想的平均水平之下，如果時(shí)間拖得很久，就足以使資本離開(kāi)這個(gè)部門，或者使這個(gè)部門不能吸收平均規(guī)模的新資本的供給。因?yàn)?，新的追加資本的供給，同已經(jīng)投入的資本的分配相比，更能使資本在各特殊部門的分配平均化。而特殊部門的超額利潤(rùn)只有通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格和費(fèi)用價(jià)格的比較才能知道。只要差別以某種方式表現(xiàn)出來(lái)，資本就開(kāi)始從一些特殊部門流出而流入另一些特殊部門。撇開(kāi)這種平均化行為需要時(shí)間這一點(diǎn)不談，每個(gè)特殊部門本身的平均利潤(rùn)，也只有根據(jù)資本的性質(zhì)，通過(guò)例如在七年等等的周期內(nèi)所實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)率的平均數(shù)表現(xiàn)出來(lái)?！盵6]314

不僅平均利潤(rùn)率規(guī)律具有理想性，而且一切社會(huì)歷史規(guī)律都具有理想性。例如，資本主義必然滅亡、社會(huì)主義必然勝利的規(guī)律，就具有鮮明的理想性。馬克思、恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中把未來(lái)社會(huì)設(shè)想為一種“自由人聯(lián)合體”，認(rèn)為在這種聯(lián)合體中每一個(gè)人的發(fā)展是其他一切人發(fā)展的條件，并且在《資本論》第一卷中對(duì)這種“自由人聯(lián)合體”的具體內(nèi)容作了設(shè)想。馬克思、恩格斯認(rèn)為未來(lái)社會(huì)主義是與資本主義相對(duì)立而又高于和優(yōu)于資本主義的一種社會(huì)制度。根據(jù)這個(gè)原則，他們?cè)O(shè)想未來(lái)社會(huì)主義社會(huì)具有以下一些基本特征：生產(chǎn)力的發(fā)展水平高于發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，社會(huì)主義是高于資本主義的社會(huì)制度，首先表現(xiàn)為它更能促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，在生產(chǎn)力的發(fā)展水平上要高于資本主義；消滅了資本主義私有制和一切私有制，生產(chǎn)資料歸全社會(huì)所有，人們?cè)谕a(chǎn)資料的關(guān)系上已經(jīng)沒(méi)有差別；消滅了一部分人占有另一部分人剩余勞動(dòng)的剝削制度，在消費(fèi)品的分配上實(shí)行“各盡所能，按勞分配”的制度；消滅了一切階級(jí)和階級(jí)差別，社會(huì)主義社會(huì)是無(wú)階級(jí)社會(huì)；國(guó)家的政治職能和階級(jí)壓迫工具職能已經(jīng)消失，只具有社會(huì)管理職能，成為“非政治國(guó)家”；消滅了商品貨幣關(guān)系，不再實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，而是實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)或稱產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)。這樣的社會(huì)當(dāng)然是十分美好的，是高于和優(yōu)于資本主義社會(huì)的，是廣大人民群眾追求的理想。但再好的理想也是設(shè)想，它只能部分地實(shí)現(xiàn)，不可能完全實(shí)現(xiàn)。任何理想都不可能完全實(shí)現(xiàn)?，F(xiàn)在社會(huì)主義社會(huì)的實(shí)踐已經(jīng)證明，社會(huì)主義社會(huì)也不能消滅商品貨幣關(guān)系，不能取消市場(chǎng)，而應(yīng)該建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。另外，從我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，實(shí)行以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，對(duì)于促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展起了積極作用，與改革開(kāi)放前的單一的社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)相比優(yōu)越性是比較明顯的。到了社會(huì)主義的發(fā)達(dá)階段，是否要消滅一切私有制，實(shí)行單一的公有制經(jīng)濟(jì)，也是需要將來(lái)的實(shí)踐來(lái)回答的。馬克思、恩格斯設(shè)想的未來(lái)社會(huì)主義社會(huì)的基本特征的實(shí)現(xiàn)是一個(gè)逐步接近的長(zhǎng)期過(guò)程，他們?cè)O(shè)想的未來(lái)社會(huì)主義社會(huì)的基本特征究竟哪些能夠變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，哪些不能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，也只能由未來(lái)的社會(huì)主義實(shí)踐去探索和證明。

三、平均利潤(rùn)率規(guī)律具有抽象性

社會(huì)歷史規(guī)律是社會(huì)歷史發(fā)展過(guò)程中內(nèi)在的、本質(zhì)的、必然的聯(lián)系，它決定著歷史發(fā)展的方向和趨勢(shì)。我們通常使用的“規(guī)律”這個(gè)概念，可以從客體和主體兩個(gè)方面去理解。從客體方面說(shuō)，社會(huì)歷史規(guī)律是指社會(huì)歷史發(fā)展過(guò)程本身的規(guī)律；從主體方面說(shuō)，社會(huì)歷史規(guī)律是指人的頭腦對(duì)社會(huì)歷史發(fā)展過(guò)程本身規(guī)律的反映。社會(huì)歷史本身的規(guī)律隱藏在各種社會(huì)現(xiàn)象的背后，它是看不見(jiàn)摸不著的，不直接呈現(xiàn)在人們的面前，不能憑感性直觀予以把握，需要通過(guò)一系列的思維過(guò)程，才能透過(guò)現(xiàn)象抓住本質(zhì)，通過(guò)偶然性揭示必然性，把它抽象、概括出來(lái)。馬克思在《資本論》第一卷序言中說(shuō)：“分析經(jīng)濟(jì)形式，既不能用顯微鏡，也不能用化學(xué)試劑，二者都必須用抽象力來(lái)代替?！盵7]8經(jīng)濟(jì)學(xué)概念和經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)律，都是人們通過(guò)思維從復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中抽象出來(lái)的，因而都具有抽象性。平均利潤(rùn)和平均利潤(rùn)率規(guī)律與其他經(jīng)濟(jì)學(xué)概念和經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)律一樣，也具有抽象性。

因?yàn)槠骄麧?rùn)率規(guī)律以價(jià)值規(guī)律為基礎(chǔ)，是價(jià)值規(guī)律的轉(zhuǎn)化形式，所以說(shuō)明價(jià)值規(guī)律的抽象性，對(duì)于理解平均利潤(rùn)率規(guī)律的抽象性是有指導(dǎo)作用的。價(jià)值規(guī)律的主要內(nèi)容和客觀要求是：商品的價(jià)值量由生產(chǎn)商品的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定，商品按照價(jià)值量進(jìn)行交換。在出現(xiàn)貨幣以后，商品的價(jià)值以貨幣形式表現(xiàn)出來(lái)，成為價(jià)格。商品的等價(jià)交換，要求價(jià)格符合于價(jià)值。這就是說(shuō)，價(jià)值決定價(jià)格，價(jià)格要符合價(jià)值。這是從純理論上說(shuō)的。在現(xiàn)實(shí)的商品生產(chǎn)和商品交換過(guò)程中，價(jià)格除去受價(jià)值決定以外，還受多種社會(huì)因素的影響，如受供求關(guān)系的影響，受積累和消費(fèi)比例高低的影響，受收入分配政策的影響，受稅收政策的影響，受財(cái)政和貨幣政策的影響，受金融規(guī)律的影響，受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化狀況的影響，受自然災(zāi)害有無(wú)和大小的影響，受人們消費(fèi)心理的影響，受國(guó)際貿(mào)易狀況的影響，等等。所以價(jià)格在任何一個(gè)個(gè)別場(chǎng)合都與價(jià)值不相一致或不完全一致，而是圍繞價(jià)值上下波動(dòng)在總的平均數(shù)中，近似地符合于價(jià)值。在特定的情況下，價(jià)格往往與價(jià)值嚴(yán)重地偏離。例如，由于自然災(zāi)害嚴(yán)重而造成糧食極其短缺時(shí)，食品的價(jià)格就會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于它的價(jià)值，有時(shí)甚至用一兩黃金買不到一個(gè)窩頭；由于農(nóng)民不了解市場(chǎng)信息等情況，某些農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)多或過(guò)少時(shí)，這些農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格就會(huì)嚴(yán)重背離價(jià)值，“將（姜）你軍”“算（蒜）你狠”等現(xiàn)象的出現(xiàn)就屬于這種情況；不法商販對(duì)某種或某些商品“囤積居奇”、待價(jià)而沽，破壞市場(chǎng)秩序，也會(huì)造成價(jià)格嚴(yán)重背離它的價(jià)值。撇開(kāi)諸多社會(huì)因素對(duì)價(jià)格的影響不談，或者說(shuō)把價(jià)值與價(jià)格的關(guān)系從諸多影響價(jià)格的社會(huì)因素中抽取出來(lái)，對(duì)價(jià)值以外的其他對(duì)價(jià)格的影響因素在思維中撇開(kāi)不管，只考察價(jià)值對(duì)價(jià)格的決定作用，才能在思維中或者說(shuō)在邏輯上抽象出價(jià)值規(guī)律。如果把各種社會(huì)因素對(duì)價(jià)格的影響與價(jià)值對(duì)價(jià)格的決定作用混雜在一起，就難于發(fā)現(xiàn)價(jià)值對(duì)價(jià)格的決定作用。由此可見(jiàn)，不使用抽象法就無(wú)法在人們的思維中形成價(jià)值對(duì)價(jià)格的決定作用原理，即無(wú)法形成價(jià)值規(guī)律。社會(huì)發(fā)展的各種規(guī)律，都是用這種抽象方法從復(fù)雜的社會(huì)聯(lián)系中抽象出來(lái)的。馬克思在《資本論》中講到平均利潤(rùn)和平均利潤(rùn)率規(guī)律的研究方法時(shí)指出：“我們總是假定，各種現(xiàn)實(shí)關(guān)系是同它們的概念相符合的，或者說(shuō)，所描述的各種現(xiàn)實(shí)關(guān)系只是表現(xiàn)它們自身的一般類型的?！盵3]160“我們?cè)诶碚撋霞俣?，資本主義生產(chǎn)方式的規(guī)律是以純粹的形式展開(kāi)的?！盵3]195所謂“各種現(xiàn)實(shí)關(guān)系是同它們的概念相符合的”，“資本主義生產(chǎn)方式的規(guī)律是以純粹的形式展開(kāi)的”，意思是說(shuō)，必須把平均利潤(rùn)率和平均利潤(rùn)率規(guī)律的存在，建立在上述兩種理想性的假定之上。一是假定平均利潤(rùn)率就是中等生產(chǎn)部門用百分比計(jì)算的利潤(rùn)率，二是假定平均利潤(rùn)率是資本的總剩余價(jià)值與總資本之比。但在事實(shí)上并非如此，各個(gè)生產(chǎn)部門的實(shí)際利潤(rùn)率總是高于或低于中等生產(chǎn)部門的平均利潤(rùn)率，各個(gè)單個(gè)資本的利潤(rùn)率，總是高于或低于資本的總剩余價(jià)值與總資本之比。馬克思精細(xì)地考察了在平均利潤(rùn)率形成的過(guò)程中所受到的各種極其復(fù)雜的因素的影響。他指出：“我們看到，所有這一切是一個(gè)非常復(fù)雜的運(yùn)動(dòng)，這里要考察的，既有每個(gè)特殊部門的市場(chǎng)價(jià)格、不同商品的比較費(fèi)用價(jià)格（即生產(chǎn)價(jià)格——引者注）、每個(gè)部門的供求狀況，也有不同部門的資本家的競(jìng)爭(zhēng)；此外，平均化的快慢在這里取決于各個(gè)資本的特殊有機(jī)構(gòu)成（例如，固定資本多還是流動(dòng)資本多）和它們的商品的特殊性質(zhì)，就是說(shuō)，要看商品作為使用價(jià)值的性質(zhì)是否易于允許按照市場(chǎng)價(jià)格狀況把它們較快地撤出市場(chǎng)、減少或增加它們的供給?！盵6]314-315只有把影響社會(huì)平均利潤(rùn)和平均利潤(rùn)率的各種極其復(fù)雜的因素撇開(kāi)不管，或者說(shuō)在思維過(guò)程中把它們抽象掉，才能揭示出平均利潤(rùn)和平均利潤(rùn)率規(guī)律。如果把這些影響平均利潤(rùn)和平均利潤(rùn)率規(guī)律的復(fù)雜因素與上述兩個(gè)假定（即平均利潤(rùn)率就是中等生產(chǎn)部門用百分比計(jì)算的利潤(rùn)率和平均利潤(rùn)率是資本的總剩余價(jià)值與總資本之比）混雜在一起，就無(wú)法揭示出平均利潤(rùn)和平均利潤(rùn)率規(guī)律。另外，這些影響平均利潤(rùn)和平均利潤(rùn)率規(guī)律形成的復(fù)雜因素，有些是非本質(zhì)的、偶然的、并且是可以互相抵消的，只有把這些非本質(zhì)的、偶然的、可以互相抵消的因素抽象掉，才能揭示出平均利潤(rùn)和平均利潤(rùn)率規(guī)律。正如馬克思所說(shuō)：“毫無(wú)疑問(wèn)，如果撇開(kāi)那些非本質(zhì)的、偶然的、互相抵消的差別不說(shuō)，對(duì)不同產(chǎn)業(yè)部門來(lái)說(shuō)，平均利潤(rùn)率的差別實(shí)際上并不存在，而且也不可能存在，除非把資本主義生產(chǎn)的整個(gè)體系摧毀?！盵3]171

不僅平均利潤(rùn)率規(guī)律具有抽象性，而且一切社會(huì)歷史規(guī)律都具有抽象性。人類社會(huì)是一個(gè)復(fù)雜的巨系統(tǒng)。從組成社會(huì)的各種要素上看，社會(huì)內(nèi)部有經(jīng)濟(jì)的、政治的、思想文化的各種因素的交互作用，這種作用錯(cuò)綜復(fù)雜、犬牙交錯(cuò)，雖然歸根結(jié)底經(jīng)濟(jì)因素起決定作用，但各種政治的和思想文化的因素也起著各自的作用。從創(chuàng)造歷史的社會(huì)主體來(lái)看，有各個(gè)個(gè)體、各種群體、各個(gè)階級(jí)和階層等等。他們之間相互作用，有的互相合作，有的互相沖突，有的互相妨礙，有的既有沖突又有合作，而且彼此之間的關(guān)系不斷變化、不斷重組，情況極其復(fù)雜。在這個(gè)由各種社會(huì)因素、各種社會(huì)主體構(gòu)成的錯(cuò)綜復(fù)雜的相互作用中，要揭示出某一個(gè)研究對(duì)象的發(fā)展規(guī)律，就必須把這個(gè)研究對(duì)象從社會(huì)巨系統(tǒng)的總聯(lián)系中抽取出來(lái)，把其他的社會(huì)要素在思維中暫時(shí)撇開(kāi)不管，不這樣做，就無(wú)法抽象和概括出這個(gè)研究對(duì)象的發(fā)展規(guī)律。

四、平均利潤(rùn)率規(guī)律具有非直接現(xiàn)實(shí)性

康拉德·施米特在《資本論》第三卷出版以后，由于不理解平均利潤(rùn)和平均利潤(rùn)率規(guī)律具有理想性和抽象性，不理解它不是直接的現(xiàn)實(shí)，不是在任何時(shí)候都與客觀現(xiàn)實(shí)完全一致，所以就認(rèn)為平均利潤(rùn)率規(guī)律只是一種假設(shè)和虛構(gòu)。他一旦發(fā)現(xiàn)平均利潤(rùn)在兩個(gè)企業(yè)中沒(méi)有分毫不差地實(shí)現(xiàn)，就對(duì)平均利潤(rùn)和平均利潤(rùn)率規(guī)律產(chǎn)生懷疑。恩格斯在1895年3月12日致康拉德·施米特的信中針對(duì)他的這種錯(cuò)誤觀點(diǎn)指出：一般利潤(rùn)率“在任何時(shí)候都只是近似地存在著。如果一般利潤(rùn)率某個(gè)時(shí)候在兩個(gè)企業(yè)中分毫不差地實(shí)現(xiàn)了，如果這兩個(gè)企業(yè)在某一年內(nèi)獲得完全相同的利潤(rùn)率，那么這是純粹的偶然性，實(shí)際上，利潤(rùn)率是根據(jù)各個(gè)企業(yè)、各個(gè)年度的各種不同情況而變化的，一般利潤(rùn)率只是作為許多企業(yè)和許多年度的平均數(shù)而存在。但是，如果我們想要求利潤(rùn)率（比如說(shuō)是14.876934……）在每一個(gè)企業(yè)和每一個(gè)年度直到第一百位小數(shù)都完全一樣，不然就把它貶為虛構(gòu)，那我們就嚴(yán)重地誤解了利潤(rùn)率和一般經(jīng)濟(jì)規(guī)律的本質(zhì)。它們?nèi)紱](méi)有任何其他的現(xiàn)實(shí)性，而只是一種近似值，一種趨勢(shì)，一種平均數(shù)，但不是直接的現(xiàn)實(shí)。其所以如此，部分地是由于它們所起的作用被其他規(guī)律同時(shí)起的作用打亂了，而部分地也是由于它們作為概念的特性”。[8]693-694這就是說(shuō)，規(guī)律之所以是非直接的，之所以只存在于邏輯中，而不是直接的現(xiàn)實(shí)，有以下兩個(gè)原因：

第一，人類社會(huì)中有許多規(guī)律同時(shí)存在和起作用，一個(gè)規(guī)律的作用總要受到其他規(guī)律的作用的影響和干擾。人類社會(huì)是一個(gè)由多種因素構(gòu)成的復(fù)雜的社會(huì)有機(jī)體，這些因素的相互聯(lián)系和相互作用形成許多規(guī)律，這些規(guī)律在社會(huì)發(fā)展中各自起著自己獨(dú)特的作用，并對(duì)其他規(guī)律具有影響和干擾作用。我們?cè)诜謩e研究某一個(gè)社會(huì)規(guī)律及其作用形式時(shí)，是在思維中把它從與其他社會(huì)規(guī)律的總聯(lián)系中抽象出來(lái)，暫時(shí)撇開(kāi)其他社會(huì)規(guī)律對(duì)它的影響和干擾不管。例如，我們從由許多因素構(gòu)成的復(fù)雜的社會(huì)有機(jī)體中，把物質(zhì)生產(chǎn)從中抽象出來(lái)，把它與其他社會(huì)因素和社會(huì)規(guī)律的關(guān)系撇開(kāi)不管，單純考察生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的關(guān)系，從而得出了生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系、生產(chǎn)關(guān)系必須適合生產(chǎn)力性質(zhì)的規(guī)律，這個(gè)規(guī)律說(shuō)明了有什么樣的生產(chǎn)力就必然有什么的生產(chǎn)關(guān)系與之相適應(yīng)，生產(chǎn)關(guān)系隨著生產(chǎn)力的發(fā)展而變化。但是，如果我們把物質(zhì)生產(chǎn)放到社會(huì)的總聯(lián)系中加以考察，把生產(chǎn)關(guān)系必須適合生產(chǎn)力性質(zhì)的規(guī)律放到與其他社會(huì)規(guī)律的總聯(lián)系中加以考察，就會(huì)發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)關(guān)系不僅受生產(chǎn)力決定，而且還受其他許多社會(huì)因素和社會(huì)規(guī)律的制約和影響，如受地理環(huán)境及其變化的影響，受階級(jí)斗爭(zhēng)及其規(guī)律的影響，受上層建筑各種因素以及上層建筑必須適合經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)展要求規(guī)律的影響，受各種發(fā)展觀念的影響，受人口因素和人口規(guī)律的影響，受國(guó)際環(huán)境因素和國(guó)與國(guó)之間關(guān)系的影響，受財(cái)政政策和貨幣政策及其變化的影響，等等。這樣，在生產(chǎn)力發(fā)展水平相同的國(guó)家，就可能建立起不同性質(zhì)的生產(chǎn)關(guān)系；在生產(chǎn)力發(fā)展水平不同的國(guó)家，又可能建立起性質(zhì)基本相同的生產(chǎn)關(guān)系；在特定的歷史條件下，甚至可能出現(xiàn)在生產(chǎn)力發(fā)展水平處在較低階段的國(guó)家建立起較高階段、而在生產(chǎn)力發(fā)展水平處在較高階段的國(guó)家生產(chǎn)關(guān)系又可能暫時(shí)停留在較低階段的情況。這樣，生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力發(fā)展水平之間的關(guān)系，就往往發(fā)生某種程度、甚至很大程度的偏離，二者不是直接適應(yīng)的。這種錯(cuò)綜復(fù)雜的情況在世界歷史發(fā)展的各個(gè)階段都存在。

第二，規(guī)律不是直接呈現(xiàn)在人們面前的，如上所述，它是通過(guò)抽象思維從邏輯上加以把握的，因而它具有概念的特性，而概念不可能與它得以抽象出來(lái)的現(xiàn)實(shí)完全直接地吻合或一致。恩格斯對(duì)這一點(diǎn)作了非常清楚的說(shuō)明。他指出：“一個(gè)事物的概念和它的現(xiàn)實(shí)，就像兩條漸近線一樣，一齊向前延伸，彼此不斷接近，但永遠(yuǎn)不會(huì)相交。兩者的這種差別正好是這樣一種差別，由于這種差別，概念并不無(wú)條件地直接就是現(xiàn)實(shí)，而現(xiàn)實(shí)也不直接就是它自己的概念。由于概念有概念的基本特性，就是說(shuō)，它不是直接地、明顯地符合于使它得以抽象出來(lái)的現(xiàn)實(shí)。”[8]693毫無(wú)疑問(wèn)，任何概念都不是虛構(gòu)的，而是從現(xiàn)實(shí)的歷史過(guò)程中抽象出來(lái)的。但是，由于在抽象的過(guò)程中，舍棄了現(xiàn)實(shí)的歷史過(guò)程中的許多細(xì)節(jié)、差別和偶然因素，所以任何概念都不會(huì)完全符合于使它得以抽象出來(lái)的現(xiàn)實(shí)。例如，馬克思在《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉導(dǎo)言》中，一方面指出：“說(shuō)到生產(chǎn)，總是指在一定社會(huì)發(fā)展階段上的生產(chǎn)——社會(huì)個(gè)人的生產(chǎn)。因而，好像只要一說(shuō)到生產(chǎn)，我們或者就要把歷史發(fā)展過(guò)程在它的各個(gè)階段上一一加以研究”；[9]6-9另一方面又指出，“生產(chǎn)在一切時(shí)代有某些共同標(biāo)志、共同規(guī)定。生產(chǎn)一般是一個(gè)抽象，但是只要它真正把共同點(diǎn)提出來(lái)，定下來(lái)，免得我們重復(fù)，它就是一個(gè)合理的抽象”，“沒(méi)有它們，任何生產(chǎn)都無(wú)從設(shè)想”。[9]9這樣抽象出來(lái)的“生產(chǎn)一般”這個(gè)概念，由于舍棄了社會(huì)發(fā)展各個(gè)階段上具有特定的社會(huì)形式的生產(chǎn)的許多細(xì)節(jié)、個(gè)別特點(diǎn)和偶然因素，所以就不會(huì)完全符合于它得以抽象出來(lái)的任何一種現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)過(guò)程。再如，馬克思在《資本論》第一卷第五章“勞動(dòng)過(guò)程和價(jià)值增殖過(guò)程”中說(shuō)，“勞動(dòng)過(guò)程首先要撇開(kāi)每一種特定的社會(huì)的形式加以考察”，它是制造使用價(jià)值的有目的的活動(dòng)，是為了人類的需要而對(duì)自然物質(zhì)的占有，是人和自然之間的物質(zhì)變換的一般條件，是人類生活的永恒的自然條件，它不以人類生活的任何社會(huì)形式為轉(zhuǎn)移，它為人類生活的一切社會(huì)形式所共有?！耙虼?，我們不必來(lái)敘述一個(gè)勞動(dòng)者與其他勞動(dòng)者的關(guān)系。一邊是人及其勞動(dòng)，另一邊是自然及其物質(zhì)，這就夠了?！盵7]207，215馬克思風(fēng)趣地說(shuō)，根據(jù)小麥的味道，我們嘗不出它是誰(shuí)種的，同樣根據(jù)勞動(dòng)過(guò)程，我們看不出它是在什么樣的社會(huì)條件下進(jìn)行的。它是在奴隸監(jiān)工的殘酷鞭子下進(jìn)行的，還是在資本家的嚴(yán)酷的目光下進(jìn)行的，抑或是在野蠻人用石頭擊殺野獸的情況下進(jìn)行的，這些都不屬于考察勞動(dòng)過(guò)程時(shí)考察的范圍。這樣抽象出來(lái)的“勞動(dòng)過(guò)程”概念，由于撇開(kāi)了勞動(dòng)在其中進(jìn)行的各種特定的社會(huì)形式的許多細(xì)節(jié)、個(gè)別特點(diǎn)和偶然因素，所以就不會(huì)完全符合于使它得以抽象出來(lái)的任何一種現(xiàn)實(shí)的勞動(dòng)過(guò)程。

五、平均利潤(rùn)率規(guī)律是一種趨勢(shì)

平均利潤(rùn)率規(guī)律“是一種趨勢(shì)”這一特點(diǎn)，是平均利潤(rùn)率規(guī)律的理想性、抽象性、非直接現(xiàn)實(shí)性幾個(gè)特點(diǎn)的綜合表現(xiàn)。馬克思對(duì)平均利潤(rùn)率規(guī)律“是一種趨勢(shì)”這一特點(diǎn)是與上述三個(gè)特點(diǎn)綜合在一起論述的，所以對(duì)這一特點(diǎn)的具體含義或內(nèi)容的準(zhǔn)確把握困難較大。我們先摘錄馬克思的幾段相關(guān)論述，然后從中提煉、概括出平均利潤(rùn)率規(guī)律“是一種趨勢(shì)”這一特點(diǎn)的主要含義或內(nèi)容。

“總的說(shuō)來(lái)，在整個(gè)資本主義生產(chǎn)中，一般規(guī)律作為一種占統(tǒng)治地位的趨勢(shì)，始終只是一種極其錯(cuò)綜復(fù)雜和近似的方式，作為從不斷波動(dòng)中得出的、但永遠(yuǎn)不能確定的平均數(shù)來(lái)發(fā)生作用?！盵3]181

“在各個(gè)特殊的生產(chǎn)部門所提供的實(shí)際利潤(rùn)卻極為不同，這些實(shí)際利潤(rùn)對(duì)理想的平均水平的偏離，使這個(gè)平均水平始終只有通過(guò)某種過(guò)程，通過(guò)某種反作用才能建立起來(lái)，而這一點(diǎn)又始終只有在較長(zhǎng)的資本流通期間才能做到。一定部門的利潤(rùn)在若干年間較高，而在以后若干年間則較低。把這若干年或一系列這樣的演變綜合在一起，平均起來(lái)就得出平均利潤(rùn)。但這樣一來(lái)，平均利潤(rùn)就不表現(xiàn)為直接既定的東西，而只表現(xiàn)為各種相互矛盾的波動(dòng)的平均結(jié)果?！话憷麧?rùn)率在用來(lái)估計(jì)實(shí)際利潤(rùn)時(shí)，事實(shí)上僅僅作為理想的平均數(shù)存在；在它被固定為現(xiàn)成的、確定的、既定的東西時(shí)，它僅僅作為平均數(shù)、作為一種抽象而存在；但是，在現(xiàn)實(shí)生活中，它僅僅作為在各種不同的實(shí)際利潤(rùn)的平均化運(yùn)動(dòng)中起決定作用的趨勢(shì)存在，而不管這些利潤(rùn)率是屬于同一部門的單個(gè)資本，還是屬于不同生產(chǎn)部門的不同資本?！盵6]313

“有多種多樣的原因會(huì)使利潤(rùn)率提高或降低，這樣，人們可能認(rèn)為，一般利潤(rùn)率必定每天都會(huì)變動(dòng)。但是，一個(gè)生產(chǎn)部門的運(yùn)動(dòng)，會(huì)抵消另一個(gè)生產(chǎn)部門的運(yùn)動(dòng)，各種影響交錯(cuò)在一起，并失去作用。我們以后將要研究，這些波動(dòng)最終趨向哪一方；然而這些波動(dòng)是緩慢的；各個(gè)生產(chǎn)部門的波動(dòng)的突然性、多面性和時(shí)間的長(zhǎng)短不一，使波動(dòng)部分地由于發(fā)生時(shí)間的先后而得到平衡，以致漲價(jià)后又跌價(jià)，或者跌價(jià)后又漲價(jià)，因而波動(dòng)依然是局部的，也就是限于特殊生產(chǎn)部門；最后，不同的局部的波動(dòng)還會(huì)互相中和。在每個(gè)特殊生產(chǎn)部門中都發(fā)生變動(dòng)，都發(fā)生同一般利潤(rùn)率的偏離，但一方面，它們?cè)谝欢〞r(shí)間內(nèi)互相抵消，因此不會(huì)影響一般利潤(rùn)率；另一方面，它們不會(huì)影響一般利潤(rùn)率，還因?yàn)樗鼈優(yōu)榱硪恍┩瑫r(shí)發(fā)生的局部波動(dòng)所抵消。因?yàn)橐话憷麧?rùn)率不僅由每個(gè)部門的平均利潤(rùn)率決定，而且還由總資本在不同部門之間的分配決定；并且因?yàn)檫@種分配經(jīng)常在變動(dòng)，所以這又是一般利潤(rùn)率變動(dòng)的一個(gè)經(jīng)常的原因，——但是變動(dòng)的這個(gè)原因，又由于這個(gè)運(yùn)動(dòng)的不間斷性和全面性，在很大程度上使自己失去作用。”[3]189

“我們已經(jīng)說(shuō)過(guò)，競(jìng)爭(zhēng)使不同生產(chǎn)部門的利潤(rùn)率平均化為平均利潤(rùn)率，并由此使這些不同部門的產(chǎn)品的價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格。而這是通過(guò)資本從一個(gè)部門不斷地轉(zhuǎn)移到利潤(rùn)暫時(shí)高于平均利潤(rùn)的另一個(gè)部門來(lái)實(shí)現(xiàn)的；可是，這里還要考慮到一定產(chǎn)業(yè)部門在一定時(shí)期內(nèi)同收益少的年份和收益多的年份的更替結(jié)合在一起的利潤(rùn)波動(dòng)。資本在不同生產(chǎn)部門之間這樣不斷地流出和流入，引起利潤(rùn)率上升和下降的運(yùn)動(dòng)，這種運(yùn)動(dòng)會(huì)或多或少地互相平衡，因此有一種使利潤(rùn)率到處都化為同一個(gè)共同的和一般的水平的趨勢(shì)。”[3]230

根據(jù)馬克思的這些論述和其他有關(guān)論述，我們把平均利潤(rùn)率規(guī)律“是一種趨勢(shì)”的含義或內(nèi)容概括為以下三個(gè)方面：

第一，平均利潤(rùn)率規(guī)律具有波動(dòng)性，這是平均利潤(rùn)率規(guī)律“是一種趨勢(shì)”的最主要的含義或內(nèi)容。波動(dòng)必須以一個(gè)中軸為中心，高低不同的各種利潤(rùn)率以這個(gè)中軸為中心上下波動(dòng)。這個(gè)中軸就是我們?cè)诒疚牡诙糠炙v的馬克思的兩個(gè)設(shè)定：一是設(shè)定平均利潤(rùn)就是中等生產(chǎn)部門用百分比計(jì)算的利潤(rùn)率，二是設(shè)定平均利潤(rùn)率是資本的總剩余價(jià)值與總資本之比。有的生產(chǎn)部門的利潤(rùn)率高于中等生產(chǎn)部門的利潤(rùn)率，有的生產(chǎn)部門的利潤(rùn)率低于中等生產(chǎn)部門的利潤(rùn)率，從而造成不同生產(chǎn)部門的資本的利潤(rùn)率趨向于以中等生產(chǎn)部門的利潤(rùn)率為中心上下波動(dòng)；不同的各個(gè)單個(gè)資本的利潤(rùn)率，有的高于總剩余價(jià)值與總資本之比，有的低于總剩余價(jià)值與總資本之比，從而造成各個(gè)單個(gè)資本的利潤(rùn)率以趨向于以總剩余價(jià)值和總資本之比為中心上下波動(dòng)。這個(gè)波動(dòng)是不斷進(jìn)行的過(guò)程。通過(guò)一段時(shí)間的波動(dòng)，各個(gè)生產(chǎn)部門和各個(gè)單個(gè)資本之間的利潤(rùn)率暫時(shí)達(dá)到了平衡，但這個(gè)平衡由于利潤(rùn)率的變動(dòng)被打破，需要通過(guò)資本的再次波動(dòng)形成新的平衡。這個(gè)由平衡到不平衡再到新的平衡的過(guò)程是各種資本循環(huán)往復(fù)地不斷波動(dòng)的過(guò)程。

第二，平均利潤(rùn)率具有近似性，這也是平均利潤(rùn)率“是一種趨勢(shì)”的一個(gè)重要含義或內(nèi)容。由于平均利潤(rùn)率指的是各個(gè)生產(chǎn)部門、各個(gè)單個(gè)資本高低不同的各種利潤(rùn)率的平均數(shù)，這個(gè)平均數(shù)不是精確地計(jì)算出來(lái)的，它只是作為一種理想的趨勢(shì)而存在。正如馬克思在上述引文中所說(shuō)，“一定部門的利潤(rùn)在若干年間較高，而在以后若干年間則較低。把這若干年或一系列這樣的演變綜合在一起，平均起來(lái)就得出平均利潤(rùn)。但這樣一來(lái)，平均利潤(rùn)就不表現(xiàn)為直接既定的東西，而只表現(xiàn)為各種相互矛盾的波動(dòng)的平均結(jié)果”。這種平均結(jié)果是各個(gè)生產(chǎn)部門、各個(gè)個(gè)別資本的利潤(rùn)率此漲彼落、時(shí)高時(shí)低、通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)互相抵消而形成的。所以它只能是一種趨勢(shì)，一種近似值，精確的、絕對(duì)平均的利潤(rùn)率是永遠(yuǎn)不可能達(dá)到的。

第三，平均利潤(rùn)率的形成是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，這又是平均利潤(rùn)率規(guī)律“是一種趨勢(shì)”的一個(gè)明顯的含義或內(nèi)容。平均利潤(rùn)率是通過(guò)資本在不同生產(chǎn)部門、不同地區(qū)間的流動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，這種流動(dòng)會(huì)經(jīng)常遇到阻力。一方面，假如某個(gè)生產(chǎn)部門或某個(gè)地區(qū)的利潤(rùn)率下降到理想的平均水平之下，如果時(shí)間拖得很久，就足以使資本離開(kāi)這個(gè)生產(chǎn)部門或這個(gè)地區(qū)。但是，另一方面，由于資本從一個(gè)生產(chǎn)部門或一個(gè)地區(qū)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)生產(chǎn)部門或另一個(gè)地區(qū)，是要付出代價(jià)的，并且也確實(shí)存在一定的困難，特別是在不變資本中固定資本占主導(dǎo)地位的生產(chǎn)部門，它的資本轉(zhuǎn)移遇到的困難就更大，所以資本的轉(zhuǎn)移總是滯后于利潤(rùn)率的變動(dòng)，不是在短時(shí)間內(nèi)所能實(shí)現(xiàn)的。馬克思指出：只要不同生產(chǎn)部門利潤(rùn)率的“差別以某種方式表現(xiàn)出來(lái)，資本就開(kāi)始從一些特殊部門流出而流入另一些特殊部門。撇開(kāi)這種平均化行為需要時(shí)間這一點(diǎn)不談，每個(gè)特殊部門本身的平均利潤(rùn)，也只有根據(jù)資本的性質(zhì)，通過(guò)例如在七年等等的周期內(nèi)所實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)率的平均數(shù)表現(xiàn)出來(lái)。因此，單是上下波動(dòng)，如果不超過(guò)平均程度，不采取異常的形式，就不足以引起資本的轉(zhuǎn)移，何況固定資本還會(huì)給資本的轉(zhuǎn)移帶來(lái)困難。一時(shí)的行情只能在有限的程度上產(chǎn)生影響，而且它對(duì)追加資本的吸引或排斥的影響，要大于對(duì)已經(jīng)投入不同部門的資本的再分配的影響”。[6]314

不僅平均利潤(rùn)率規(guī)律“是一種趨勢(shì)”，其他社會(huì)歷史規(guī)律也都是一種趨勢(shì)。例如，平均利潤(rùn)率趨向下降的規(guī)律，就具有明顯的“是一種趨勢(shì)”的特點(diǎn)。平均利潤(rùn)率趨向下降的規(guī)律，又稱“一般利潤(rùn)率下降的規(guī)律”，它是指平均利潤(rùn)率隨著社會(huì)資本有機(jī)構(gòu)成的提高而趨于下降的客觀必然性。馬克思指出：“資本主義生產(chǎn)，隨著可變資本同不變資本相比的日益相對(duì)減少，使總資本的有機(jī)構(gòu)成不斷提高，由此產(chǎn)生的直接結(jié)果是：在勞動(dòng)剝削程度不變甚至提高的情況下，剩余價(jià)值率會(huì)表現(xiàn)為一個(gè)不斷下降的一般利潤(rùn)率?！薄耙话憷麧?rùn)率日益下降的趨勢(shì)，只是勞動(dòng)的社會(huì)生產(chǎn)力的日益發(fā)展在資本主義生產(chǎn)方式下所特有的表現(xiàn)。這并不是說(shuō)利潤(rùn)率不能由于別的原因而暫時(shí)下降，而是根據(jù)資本主義生產(chǎn)方式的本質(zhì)證明了一種不言而喻的必然性：在資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展中，一般的平均的剩余價(jià)值率必然表現(xiàn)為不斷下降的一般利潤(rùn)率?！盵3]237為什么說(shuō)一般利潤(rùn)率的下降只是一種趨勢(shì)呢？這是因?yàn)橐话憷麧?rùn)率的下降，“必然有某些起作用的影響在發(fā)生作用，來(lái)阻撓和抵消這個(gè)一般規(guī)律的作用，使它只有趨勢(shì)的性質(zhì)，因此，我們也就把一般利潤(rùn)率的下降叫作趨向下降”。[3]258這些阻撓、抵消和延緩一般利潤(rùn)率下降的因素主要有：資本家對(duì)工人剝削程度的加強(qiáng)，工人的工資被壓到最低限度；機(jī)器設(shè)備和原材料等某些生產(chǎn)資料的價(jià)值由于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高而降低；過(guò)剩人口的增加所引起的某些生產(chǎn)部門重新采用手工勞動(dòng)；對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展以及股份資本的增加使不變資本的要素和可變資本構(gòu)成的必要生活資料變得便宜，等等。馬克思指出：“因此，一般說(shuō)來(lái)，我們已經(jīng)看到，引起一般利潤(rùn)率下降的同一些原因，又會(huì)產(chǎn)生反作用，阻礙、延緩并且部分地抵消這種下降。這些原因不會(huì)取消這個(gè)規(guī)律，但是會(huì)減弱它的作用。否則，不能理解的就不是一般利潤(rùn)率的下降，反而是這種下降的相對(duì)緩慢了。所以，這個(gè)規(guī)律只是作為一種趨勢(shì)發(fā)生作用；它的作用，只有在一定情況下，并且經(jīng)過(guò)一個(gè)長(zhǎng)的時(shí)期，才會(huì)清楚地顯示出來(lái)?！盵3]266

再如，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑、上層建筑必須適合經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)展要求的規(guī)律也“是一種趨勢(shì)”。這是因?yàn)樯蠈咏ㄖ?duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的適應(yīng)不是絕對(duì)的，而是相對(duì)的，在任何時(shí)候都存在不適應(yīng)的環(huán)節(jié)、部分或方面，而且上層建筑的變化總是滯后于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，即不是在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)生變化的同時(shí)上層建筑就立即發(fā)生變化。在相同的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上建立起來(lái)的上層建筑，在不同國(guó)家或同一國(guó)家的不同歷史時(shí)期，總是存在著明顯的差別。馬克思指出：“任何時(shí)候，我們總是要在生產(chǎn)條件的所有者同直接生產(chǎn)者的直接關(guān)系——這種關(guān)系的任何當(dāng)時(shí)的形式必然總是同勞動(dòng)方式和勞動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力的一定的發(fā)展階段相適應(yīng)——當(dāng)中，為整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)，從而也為主權(quán)關(guān)系和依附關(guān)系的政治形式，總之，為任何當(dāng)時(shí)的獨(dú)特的國(guó)家形式，發(fā)現(xiàn)最隱蔽的秘密，發(fā)現(xiàn)隱藏著的基礎(chǔ)。不過(guò)，這并不妨礙相同的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)——按主要條件來(lái)說(shuō)相同——可以由于無(wú)數(shù)不同的經(jīng)驗(yàn)的情況，自然條件，種族關(guān)系，各種從外部發(fā)生作用的歷史影響等等，而在現(xiàn)象上顯示出無(wú)窮無(wú)盡的變異和色彩差異，這些變異和差異只有通過(guò)對(duì)這些經(jīng)驗(yàn)上已存在的情況進(jìn)行分析才可以理解。”[3]894-895

有些人對(duì)規(guī)律作了完全機(jī)械的理解，認(rèn)為規(guī)律只有與現(xiàn)實(shí)完全一致，才承認(rèn)規(guī)律的存在。只要規(guī)律與現(xiàn)實(shí)出現(xiàn)任何的不一致，就否認(rèn)規(guī)律的存在。按照這種理解，任何規(guī)律都會(huì)被否定。這可能就是有些人否認(rèn)社會(huì)歷史規(guī)律存在的一個(gè)根本原因。著名的英國(guó)科學(xué)哲學(xué)家卡爾·波普爾在《歷史決定論的貧困》一書(shū)中，之所以提出“規(guī)律和趨勢(shì)是根本不同的兩回事”，認(rèn)為“趨勢(shì)的存在是毋庸置疑的”，而不可能有“社會(huì)運(yùn)動(dòng)的規(guī)律”，[10]91這可能就是由于他對(duì)規(guī)律作了完全機(jī)械的理解。現(xiàn)在不少西方學(xué)者，之所以否認(rèn)馬克思主義關(guān)于社會(huì)發(fā)展的一般規(guī)律、特別是社會(huì)主義必然代替資本主義的規(guī)律的理論，其原因之一，也是他們對(duì)規(guī)律作了完全機(jī)械的理解。