林木西，雷智中

（遼寧大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，遼寧 沈陽 110036）

一、引言

改革開放以來，中國經(jīng)濟實現(xiàn)了高速增長，而在特定時段內(nèi)，高速增長主要是由資本和勞動投入來推動的[1]，全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長促進作用呈波動性下降趨勢。隨著人口紅利衰減等因素影響，需要逐步提高全要素生產(chǎn)率水平，增強技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻。城市群是經(jīng)濟發(fā)展過程中新的增長極和發(fā)展方式，城市群內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚模式將會對全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。本文以產(chǎn)業(yè)集聚對全要素生產(chǎn)率影響為切入點，準確測算不同城市群全要素生產(chǎn)率變化趨勢，計量檢驗產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚和產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對全要素生產(chǎn)率影響，為制定合理產(chǎn)業(yè)政策和促進經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展提供理論基礎(chǔ)。

在經(jīng)濟增長模式轉(zhuǎn)型過程中，全要素生產(chǎn)率影響因素受到學(xué)者廣泛關(guān)注和持續(xù)研究。程惠芳、陸嘉俊利用大中型企業(yè)面板數(shù)據(jù)，分析知識資本對全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步和效率變化的影響，研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)開發(fā)和技術(shù)改造投入對全要素生產(chǎn)率具有顯著影響[2]。簡澤等研究認為，進口競爭促進了本土企業(yè)全要素生產(chǎn)率提升，而進口競爭對不同企業(yè)全要素生產(chǎn)率變化產(chǎn)生的影響存在差異，會促進高效率企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長而抑制低效率企業(yè)全要素生產(chǎn)率提升[3]。蓋慶恩等研究認為，要素市場扭曲會影響全要素生產(chǎn)率，這種影響一方面是通過在位企業(yè)資源配置效率實現(xiàn)的，另一方面是通過壟斷勢力改變企業(yè)進入退出行為間接實現(xiàn)的[4]。任曙明、呂鐲研究發(fā)現(xiàn)，融資約束會阻礙生產(chǎn)率提升，但政府補貼可以抵消融資約束對生產(chǎn)率的負面影響[5]。龔關(guān)、胡關(guān)亮研究認為，資源配置效率對全要素生產(chǎn)率具有顯著影響，如果資本和勞動有效配置，1998年全國全要素生產(chǎn)率將會提高約57%，而2007年將會提高約30%[6]。

隨著產(chǎn)業(yè)集聚對經(jīng)濟增長影響越來越凸顯，產(chǎn)業(yè)集聚與全要素生產(chǎn)率之間關(guān)系也開始被學(xué)術(shù)界重視。范劍勇等利用Levinsohn-Petrin半?yún)⒐烙嫹椒ㄅc隨機前沿分析方法估計企業(yè)全要素生產(chǎn)率，并分析專業(yè)化經(jīng)濟和多樣化經(jīng)濟對全要素生產(chǎn)率影響，研究發(fā)現(xiàn)專業(yè)化經(jīng)濟以技術(shù)效率改善為主要渠道對全要素生產(chǎn)率提升具有顯著影響，而多樣化經(jīng)濟對全要素生產(chǎn)率沒有影響[7]。崔宇明等研究認為產(chǎn)業(yè)集聚對全要素生產(chǎn)率影響具有門檻效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)集聚對全要素生產(chǎn)率正向推動作用會隨著城鎮(zhèn)化水平提升而得到強化[8]。張公嵬等以制造業(yè)行業(yè)為例，研究產(chǎn)業(yè)集聚與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系，認為產(chǎn)業(yè)集聚對全要素生產(chǎn)率提升具有正的外部效應(yīng)[9]。

本文在上述研究基礎(chǔ)上，以城市群為研究對象，利用DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型，測算城市群全要素生產(chǎn)率及其分解指數(shù)，并對產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚與產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對全要素生產(chǎn)率影響進行計量檢驗，定量判斷產(chǎn)業(yè)集聚與全要素生產(chǎn)率提升之間的關(guān)系，為推動產(chǎn)業(yè)合理集聚和經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型提供理論依據(jù)。

二、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)說明

本文利用曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)反映全要素生產(chǎn)率，對不同城市群曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)進行比較，并將曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)分解為技術(shù)效率變化和技術(shù)進步變化。同時，本文構(gòu)建城市群產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚和產(chǎn)業(yè)多樣化集聚模型，研究產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚和產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對全要素生產(chǎn)率的影響，并進一步分析產(chǎn)業(yè)集聚對技術(shù)效率變化和技術(shù)進步變化的影響，以判斷產(chǎn)業(yè)集聚影響全要素生產(chǎn)率的主要渠道。

（一）曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)模型

根據(jù)Caves等學(xué)者1982年提出的曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)，假設(shè)（xt，yt）和（xt+1，yt+1）分別為t期和t+1期的投入產(chǎn)出值，從（xt，yt）向（xt+1，yt+1）的變化就體現(xiàn)了生產(chǎn)率變化水平，曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)模型為：

其中，M表示曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)，而D表示投入距離函數(shù)，即某一生產(chǎn)點，如（xt，yt）向理想最小投入點壓縮的比例。

同時，可以用兩個曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)的幾何平均值反映生產(chǎn)率變化。本文借鑒顏鵬飛、王兵的研究方法，采用投入法來構(gòu)建曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)分解模型[10]。

進一步整理歸納為：

其中，E表示技術(shù)效率變化，TP表示技術(shù)進步變化。

（二）城市群產(chǎn)業(yè)集聚模型

1.產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚指數(shù)模型

產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚通常采用地區(qū)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化指數(shù)進行衡量，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化指數(shù)是指選擇一個地區(qū)內(nèi)就業(yè)人數(shù)最多的行業(yè)作為專業(yè)化行業(yè)，用該行業(yè)就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重進行反映，也稱為絕對產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚指數(shù)。具體模型為：

其中，ISA為絕對產(chǎn)業(yè)化專業(yè)化指數(shù)，Sij為i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)。為了進一步進行地區(qū)間橫向比較分析，本文構(gòu)建產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚相對水平指數(shù)模型，即i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)就業(yè)占i地區(qū)就業(yè)總?cè)藬?shù)比重與全國j產(chǎn)業(yè)就業(yè)占全國就業(yè)總?cè)藬?shù)比重的比值，進一步反映i地區(qū)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚與全國平均水平之間的關(guān)系。相對產(chǎn)業(yè)專業(yè)化指數(shù)模型為：

其中，RISA為相對產(chǎn)業(yè)專業(yè)化指數(shù)，Sj為全國j產(chǎn)業(yè)就業(yè)占全國就業(yè)總?cè)藬?shù)比重。

2.產(chǎn)業(yè)多樣化集聚指數(shù)模型

產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚反映一個地區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)多樣化集聚程度，就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)比重超過平均就業(yè)比重的行業(yè)數(shù)量越多，說明地區(qū)不僅存在產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢，而且存在多樣化產(chǎn)業(yè)集聚。產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚指數(shù)一般采用赫芬達爾指數(shù)的演化形式，常用赫芬達爾指數(shù)倒數(shù)形式表達，具體模型為：

其中，IDA為產(chǎn)業(yè)多樣化集聚指數(shù)。本文在產(chǎn)業(yè)多樣化集聚指數(shù)模型基礎(chǔ)上，進一步在產(chǎn)業(yè)多樣化集聚指數(shù)中加入與總體平均就業(yè)水平因素，建立相對產(chǎn)業(yè)多樣化集聚指數(shù)，方便進行地區(qū)間橫向比較分析，具體模型為：

其中，RIDA為相對產(chǎn)業(yè)多樣化集聚指數(shù)。相對產(chǎn)業(yè)多樣化集聚指數(shù)越大，說明該地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展越均衡，越有可能促進經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展，減少經(jīng)濟發(fā)展波動的風(fēng)險。

（三）數(shù)據(jù)來源與說明

本文選取十個發(fā)展程度較高的城市群作為樣本。遼中南城市群包括：沈陽、大連、鞍山、撫順、本溪、丹東、營口、遼陽、盤錦和鐵嶺；京津冀城市群包括：北京、天津、石家莊、唐山、秦皇島、保定、張家口、承德、滄州和廊坊；長三角城市群包括：上海、南京、無錫、常州、蘇州、南通、揚州、鎮(zhèn)江、泰州、杭州、寧波、嘉興、湖州、紹興、舟山和臺州；海峽西岸城市群包括：福州、廈門、莆田、泉州、漳州、寧德；長江中游城市群包括：九江、信陽、武漢、黃石、鄂州、荊門、孝感、荊州、黃岡、咸寧、隨州、岳陽；山東半島城市群包括：濟南、青島、淄博、東營、煙臺、濰坊、威海、日照；中原城市群包括：鄭州、開封、洛陽、平頂山、新鄉(xiāng)、焦作、許昌、漯河；珠三角城市群包括：廣州、深圳、珠海、佛山、江門、肇慶、惠州、東莞、中山；川渝城市群包括：重慶、成都、自貢、瀘州、德陽、綿陽、遂寧、內(nèi)江、樂山、南充、眉山、宜賓、廣安、雅安、資陽；關(guān)中城市群包括：西安、銅川、寶雞、咸陽、渭南、商洛。本文數(shù)據(jù)主要來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》，定量研究城市群全要素生產(chǎn)率及其技術(shù)效率變化和技術(shù)進步變化水平的發(fā)展趨勢及橫向比較。

三、城市群全要素生產(chǎn)率測算

根據(jù)曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)及其分解模型，本文對不同城市群的全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步變化和技術(shù)效率變化進行比較分析，進而得到不同城市群經(jīng)濟增長模式及效率。

根據(jù)測算結(jié)果，從時間序列的縱向視角來看，城市群全要素生產(chǎn)率的增長呈現(xiàn)波動變化，并無穩(wěn)定增長趨勢，部分年份全要素生產(chǎn)率增長率為負①全要素生產(chǎn)率的增長率=全要素生產(chǎn)率-1，即表中數(shù)值小于1時，說明全要素生產(chǎn)率的增長率為負。，說明技術(shù)進步和創(chuàng)新并不是經(jīng)濟增長的主要來源，而更多是依靠資本和勞動投入實現(xiàn)城市群的經(jīng)濟發(fā)展。部分年份全要素生產(chǎn)率增長率為正，說明技術(shù)貢獻有可能成為促進經(jīng)濟增長的重要來源（見表1）。這種波動性和不穩(wěn)定性說明了現(xiàn)階段城市群經(jīng)濟發(fā)展仍然是主要依靠資本投入來推動和實現(xiàn)的，而隨著人口紅利衰減等因素影響，未來需要逐步向技術(shù)推動型經(jīng)濟增長模式轉(zhuǎn)型。從橫向地區(qū)間比較視角來看，不同城市群全要素生產(chǎn)率水平之間也存在顯著差異，2015年長三角城市群、遼中南城市群、京津冀城市群和珠三角城市群的全要素增長率為正，說明更有利于實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型，而海峽西岸城市群、長江中游城市群、山東半島城市群、中原城市群、川渝城市群和關(guān)中城市群的全要素增長率為負，仍主要依靠資本和勞動投入推動經(jīng)濟發(fā)展。

表1 城市群全要素生產(chǎn)率（1997—2015）

本文進一步對不同城市群技術(shù)效率變化水平進行分析。根據(jù)測算，城市群技術(shù)效率變化同樣呈現(xiàn)波動變化，并無明顯的提高趨勢。以遼中南城市群為例，1997年技術(shù)效率變化增長率大于1，而1998年—2000年技術(shù)效率變化增長率小于0，在2001年—2005年技術(shù)效率變化增長率大于0，隨后呈現(xiàn)波動變化，在2015年技術(shù)效率變化增長率為0.078，即增長率為7.8%（見表2）。

表2 城市群技術(shù)效率變化水平（1997—2015）

根據(jù)測算，城市群技術(shù)進步變化同樣呈現(xiàn)波動變化，并無明顯的變動規(guī)律。城市群創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展仍有待加強。部分年份技術(shù)進步增長率大于0，說明技術(shù)進步創(chuàng)新有可能會促進經(jīng)濟增長，而部分年份技術(shù)進步增長率小于0，說明技術(shù)進步創(chuàng)新發(fā)展停滯（見表3）。

表3 城市群技術(shù)進步變化水平（1997—2015）

四、產(chǎn)業(yè)集聚對全要素生產(chǎn)率影響實證檢驗

（一）產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對全要素生產(chǎn)率影響

根據(jù)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對全要素生產(chǎn)率影響原理，本文構(gòu)建產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對全要素生產(chǎn)率及技術(shù)效率變化、技術(shù)進步變化影響計量模型：

其中，M表示全要素生產(chǎn)率，文中將因變量全要素生產(chǎn)率分別替換為技術(shù)效率變化和技術(shù)進步變化，可形成專業(yè)化集聚對技術(shù)效率變化和技術(shù)進步變化影響的計量模型，MC表示技術(shù)效率變化指數(shù)，MI表示技術(shù)進步變化指數(shù)。RISA表示產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚指數(shù)，Ei表示一系列控制變量，本文選擇外商直接投資、人均GDP增長率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、居民消費支出等作為控制變量。

表4 產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對全要素生產(chǎn)率影響檢驗

本文利用城市群面板數(shù)據(jù)進行計量檢驗，通過豪斯曼檢驗確定采用固定效應(yīng)模型。研究發(fā)現(xiàn)城市群產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對全要素生產(chǎn)率具有顯著影響，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚會提升全要素生產(chǎn)率，回歸系數(shù)為0.0088。產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對全要素生產(chǎn)率的正向促進作用是通過技術(shù)效率變化而實現(xiàn)的，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對技術(shù)效率變化影響顯著為正，技術(shù)效率變化是由全要素生產(chǎn)率分解得到，因此說明產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚促進技術(shù)效率變化，進而提升全要素生產(chǎn)率。而產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對技術(shù)進步變化并無顯著影響（見表4）。

（二）產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對全要素生產(chǎn)率影響實證檢驗

根據(jù)產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對全要素生產(chǎn)率影響原理，本文構(gòu)建產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對全要素生產(chǎn)率及技術(shù)效率變化、技術(shù)進步變化影響計量模型：

其中，RIDA表示產(chǎn)業(yè)多樣化集聚水平，Zi表示一系列控制變量，主要包括外商直接投資、人均GDP增長率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和居民消費水平。研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對全要素生產(chǎn)率并無顯著影響。同時，產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對技術(shù)效率變化和技術(shù)進步變化也均無顯著影響（見表5）。

表5 產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對全要素生產(chǎn)率影響檢驗

五、結(jié)論與建議

隨著經(jīng)濟新常態(tài)發(fā)展和供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革持續(xù)推進，同時疊加人口紅利衰減等因素影響，如何實現(xiàn)提升全要素生產(chǎn)率和促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型具有重要意義。城市群是經(jīng)濟發(fā)展新的增長點，城市群產(chǎn)業(yè)集聚也會對全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響，不同的產(chǎn)業(yè)集聚模式對全要素生產(chǎn)率影響也會存在差異。本文利用曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)，定量測算不同城市群全要素生產(chǎn)率及技術(shù)效率變化和技術(shù)進步變化分解，同時利用計量模型對產(chǎn)業(yè)集聚與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系進行檢驗。研究發(fā)現(xiàn)：1.城市群全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)波動變化趨勢，并無明顯增長趨勢，說明城市群經(jīng)濟增長仍主要依賴資本和勞動投入，未來需要強化技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)效率；2.產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對全要素生產(chǎn)率具有顯著正向影響，而這種影響是通過產(chǎn)業(yè)專業(yè)化對技術(shù)效率變化影響而實現(xiàn)的，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對技術(shù)進步變化并無顯著影響；3.產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率變化和技術(shù)進步變化均無顯著影響，說明現(xiàn)階段只有產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚才會促進全要素生產(chǎn)率提升。

根據(jù)上述研究結(jié)論，本文提出如下對策建議：1.適度提高城市群產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚水平，促進全要素生產(chǎn)率水平提升；2.產(chǎn)業(yè)集聚會產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)，需要建立產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠政策，吸引同質(zhì)企業(yè)投資運營，推動規(guī)模效應(yīng)由理論向現(xiàn)實轉(zhuǎn)變；3.合理控制產(chǎn)業(yè)多樣化規(guī)模，產(chǎn)業(yè)多樣化集聚雖然有可能會在短期內(nèi)促進經(jīng)濟增長，但不利于長期的經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型。