王崇鋒，朱洪利

（1.青島大學(xué)商學(xué)院，山東青島266000；2.青島大學(xué)數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)院，山東青島266000）

0 引言

《中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)報(bào)告》提出了“加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”的任務(wù)以及“遵循共商共建共享原則，加強(qiáng)創(chuàng)新能力開放合作”的格局部署。與此同時(shí)，學(xué)界將創(chuàng)新方式劃分為開放式創(chuàng)新與封閉式創(chuàng)新兩種類型［1］，并指出隨著知識(shí)分布以及市場(chǎng)主導(dǎo)力量的改變，相比于強(qiáng)調(diào)過(guò)程控制、技術(shù)壟斷的封閉式創(chuàng)新，現(xiàn)階段創(chuàng)新主體更傾向于采用開放式創(chuàng)新方式以實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破。開放式創(chuàng)新是一種系統(tǒng)地在內(nèi)部和外部廣泛尋找創(chuàng)新資源，并有意識(shí)地對(duì)其進(jìn)行整合的創(chuàng)新模式。開放式創(chuàng)新中的創(chuàng)新主體提高了創(chuàng)新資源的整合能力，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生一定的影響［2］。在開放式創(chuàng)新背景下，創(chuàng)新主體通過(guò)與外部合作者進(jìn)行分工合作，共同產(chǎn)出創(chuàng)新成果，彌補(bǔ)了自身知識(shí)儲(chǔ)備不足、市場(chǎng)主導(dǎo)力量薄弱等劣勢(shì)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新能力的提升［3］。

聚焦于學(xué)界研究，目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者廣泛使用基于合作關(guān)系所形成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)來(lái)刻畫開放式創(chuàng)新的模式特征，并認(rèn)為各種創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是開放式創(chuàng)新背景下影響創(chuàng)新主體創(chuàng)新績(jī)效的重要因素。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)最早由Freeman［4］提出，強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新主體在合作過(guò)程中的知識(shí)交換作用［5-6］。目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者分別基于個(gè)體［7］、企業(yè)［8］、國(guó)家［9］等多個(gè)層面探討了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化規(guī)律、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的測(cè)度、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的前因、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的后效等問(wèn)題。其中在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的后效方面，大量研究探討了各種創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新主體創(chuàng)新績(jī)效的直接影響，亦有部分研究探討了各種創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)在影響創(chuàng)新主體創(chuàng)新績(jī)效過(guò)程中的交互作用［10-13］。然而，聚焦于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新主體創(chuàng)新績(jī)效的影響方面，目前學(xué)界研究大都基于靜態(tài)視角，鮮有研究考慮到動(dòng)態(tài)因素，且對(duì)其影響機(jī)理的討論略顯單一。正如張華和郎淳剛指出，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新主體具有高度的動(dòng)態(tài)性和流動(dòng)性，合作關(guān)系也因合作項(xiàng)目周期及創(chuàng)新主體變化而不斷演化，因此，在討論網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的后效時(shí)應(yīng)當(dāng)逐步納入動(dòng)態(tài)性因素［10］。

基于上述討論，本研究擬在探討各種創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響時(shí)引入網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性這一動(dòng)態(tài)因素，并著重討論這一動(dòng)態(tài)因素的調(diào)節(jié)效應(yīng)。本研究的理論意義在于將靜態(tài)因素與動(dòng)態(tài)因素相結(jié)合，并豐富了開放式創(chuàng)新背景下創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響機(jī)理的探討。同時(shí)，對(duì)創(chuàng)新主體調(diào)整其創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、優(yōu)化其創(chuàng)新績(jī)效具有重要實(shí)踐啟示。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響

創(chuàng)新主體的創(chuàng)新績(jī)效取決于其創(chuàng)新想法的新穎性與實(shí)踐性［14-15］。其中，新穎性會(huì)受到創(chuàng)新主體對(duì)異質(zhì)信息加工程度的影響［16］，而實(shí)踐性則會(huì)受到創(chuàng)新主體親社會(huì)動(dòng)機(jī)的影響［17］。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，中心性結(jié)構(gòu)反映了創(chuàng)新主體處于網(wǎng)絡(luò)中心位置的程度以及網(wǎng)絡(luò)地位；網(wǎng)絡(luò)密度結(jié)構(gòu)反映了創(chuàng)新主體對(duì)外部合作者的依賴程度；結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)反映了創(chuàng)新主體對(duì)外部合作者的控制程度［18-20］。本文將分別闡述上述三種創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新主體對(duì)異質(zhì)信息的加工程度以及親社會(huì)動(dòng)機(jī)的關(guān)系，進(jìn)而提出其影響創(chuàng)新績(jī)效的假設(shè)。

1.1.1 中心性結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響

在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，中心性結(jié)構(gòu)反映了創(chuàng)新主體處于網(wǎng)絡(luò)中心位置的程度以及網(wǎng)絡(luò)地位，其度量方式主要包括度中心性結(jié)構(gòu)以及接近中心性結(jié)構(gòu)兩種［20］。其中，度中心性結(jié)構(gòu)衡量了創(chuàng)新主體外部合作者（直接合作）的數(shù)量，數(shù)量越多則度中心性結(jié)構(gòu)越大；接近中心性結(jié)構(gòu)衡量了創(chuàng)新主體與外部合作者（直接合作、間接合作）的距離，距離越近則接近中心性結(jié)構(gòu)越大。首先，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中中心性結(jié)構(gòu)較高的創(chuàng)新主體，通常有更多機(jī)會(huì)接收到外部合作者所提供的異質(zhì)信息，其獲取異質(zhì)信息的能力更強(qiáng)［21-22］；同時(shí)，較高的中心性結(jié)構(gòu)通常代表著較高的網(wǎng)絡(luò)地位，在面對(duì)異質(zhì)信息時(shí)，擁有較高地位的創(chuàng)新主體更有可能采取開放態(tài)度，對(duì)異質(zhì)信息的加工動(dòng)機(jī)更強(qiáng)［23］。因此，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中中心性結(jié)構(gòu)較高的創(chuàng)新主體對(duì)異質(zhì)信息的加工程度通常較高。其次，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中中心性結(jié)構(gòu)較高的創(chuàng)新主體可見度較高，受到創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中其他創(chuàng)新主體的監(jiān)督較多，當(dāng)其做出有害于其他創(chuàng)新主體的行為時(shí)，將受到更大的懲罰；當(dāng)其做出有利于其他創(chuàng)新主體的行為時(shí)，將受到更大的激勵(lì)；與此同時(shí)，較高的可見度也意味著將受到其他創(chuàng)新主體對(duì)其道德和能力的更高期望，進(jìn)而表現(xiàn)出皮革馬利翁效應(yīng)①。因此，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中中心性結(jié)構(gòu)較高的創(chuàng)新主體通常表現(xiàn)出更強(qiáng)的親社會(huì)動(dòng)機(jī)。

綜上，創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中中心性結(jié)構(gòu)的提高將通過(guò)異質(zhì)信息加工程度以及親社會(huì)動(dòng)機(jī)的增強(qiáng)，進(jìn)一步提高其創(chuàng)新績(jī)效。上述影響得到了部分學(xué)者研究的支持［7-8，12，24-25］。因此本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中提高中心性結(jié)構(gòu)將促進(jìn)其創(chuàng)新績(jī)效的提高。

1.1.2 網(wǎng)絡(luò)密度結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響

在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，網(wǎng)絡(luò)密度結(jié)構(gòu)反映了創(chuàng)新主體對(duì)外部合作者（直接合作）的依賴程度，依賴程度越高則網(wǎng)絡(luò)密度結(jié)構(gòu)越大。首先，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中網(wǎng)絡(luò)密度結(jié)構(gòu)較高的創(chuàng)新主體，通常與外部合作者擁有更多的緊密關(guān)系。盡管顯性知識(shí)與隱性知識(shí)將通過(guò)這種緊密關(guān)系進(jìn)行傳遞，然而與此同時(shí)緊密關(guān)系也意味著創(chuàng)新主體周圍具有大量的冗余知識(shí)［26］，使得創(chuàng)新主體難以獲得新的異質(zhì)性知識(shí)，進(jìn)而抑制了其創(chuàng)新能力［27］。除此之外，緊密關(guān)系也將使創(chuàng)新主體與合作者之間形成較為類似的思維方式、理解和認(rèn)識(shí)。因此，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中網(wǎng)絡(luò)密度結(jié)構(gòu)較高的創(chuàng)新主體對(duì)異質(zhì)信息的加工程度通常較低。其次，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中網(wǎng)絡(luò)密度結(jié)構(gòu)較高的創(chuàng)新主體往往嵌入于“小圈子”中，更有動(dòng)機(jī)維護(hù)該圈子內(nèi)部人的利益，而忽視圈子外部創(chuàng)新主體的需求。因此，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中網(wǎng)絡(luò)密度較高的創(chuàng)新主體通常表現(xiàn)出更弱的親社會(huì)動(dòng)機(jī)。

綜上，創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中網(wǎng)絡(luò)密度結(jié)構(gòu)的提高將通過(guò)異質(zhì)信息加工程度以及親社會(huì)動(dòng)機(jī)的減弱，進(jìn)一步抑制其創(chuàng)新績(jī)效。因此本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中提高網(wǎng)絡(luò)密度結(jié)構(gòu)將抑制其創(chuàng)新績(jī)效的提高。

1.1.3 結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響

在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)反映了創(chuàng)新主體對(duì)外部合作者（直接合作）的控制程度，控制程度越高則結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)越大。學(xué)界現(xiàn)有關(guān)于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系的研究存在較大爭(zhēng)議。一方面，創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中擁有較高的結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)更易從外部合作者獲得不同的信息資源，有利于整合不同的基礎(chǔ)以產(chǎn)生創(chuàng)新性產(chǎn)品［28］。另一方面，Xiao 和Tsui［6］指出，在中國(guó)情境下，擁有較高結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新主體并不能獲取更多的抑制信息，因?yàn)榻Y(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)的提高往往使得外部合作者對(duì)其更不信任，不將其看作“群內(nèi)人”。與此同時(shí)，擁有更高結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新主體相較于擁有更低結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新主體更有可能接觸和聯(lián)系到外部合作者，可能會(huì)增加其親社會(huì)動(dòng)機(jī)。然而，擁有更高結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新主體亦擁有更強(qiáng)的控制信息流動(dòng)的動(dòng)機(jī)，而該動(dòng)機(jī)將降低其親社會(huì)動(dòng)機(jī)。本文認(rèn)為，雖然現(xiàn)有研究存在不一致和沖突的結(jié)論，然而在開放式創(chuàng)新的背景下，中國(guó)創(chuàng)新主體更傾向于接受互惠、合作的理念；另外一方面，對(duì)于占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于更能獲得有價(jià)值的資源信息，找到合適的合作伙伴，更能促進(jìn)企業(yè)的專利產(chǎn)出［28］。因此，綜上，創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)的提高將通過(guò)異質(zhì)信息加工程度以及親社會(huì)動(dòng)機(jī)的增強(qiáng)，進(jìn)一步促進(jìn)其創(chuàng)新績(jī)效。因此本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)3：創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中提高結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)將促進(jìn)其創(chuàng)新績(jī)效的提高。

1.2 網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)影響的調(diào)節(jié)

開放式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新主體與外部合作者的分工合作，然而合作往往具有一定周期性，創(chuàng)新合作項(xiàng)目順利結(jié)束或失敗中止后，創(chuàng)新主體與外部合作者的合作關(guān)系便會(huì)隨之消失，因此相較于封閉式創(chuàng)新，網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性成為開放式創(chuàng)新的主要特征之一［12］。目前，學(xué)界對(duì)于開放式創(chuàng)新的這一特征并未進(jìn)行詳盡探討，尤其是缺乏討論網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)影響創(chuàng)新主體創(chuàng)新績(jī)效過(guò)程中的作用。如上文所述，創(chuàng)新主體的創(chuàng)新績(jī)效會(huì)受到其對(duì)異質(zhì)信息加工程度以及親社會(huì)動(dòng)機(jī)的影響［30］。首先，創(chuàng)新主體的網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性越高，則創(chuàng)新主體與外部合作者的信任程度越高，此時(shí)，盡管合作關(guān)系中所蘊(yùn)含的顯性和隱形知識(shí)傳播速度更快，然而卻更傾向于成為同質(zhì)信息，進(jìn)而降低創(chuàng)新主體對(duì)異質(zhì)信息的加工程度［31］。其次，創(chuàng)新主體的高網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性進(jìn)一步加強(qiáng)了其周圍“小圈子”的凝聚力，當(dāng)“小圈子”的利益與更廣泛的大眾利益存在沖突時(shí)，其更有可能犧牲大眾而服務(wù)于“小圈子”，因此降低了創(chuàng)新主體的親社會(huì)動(dòng)機(jī)［32］。

綜上所述，較高的網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性會(huì)減低創(chuàng)新主體較高中心性結(jié)構(gòu)以及結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)所帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)密度結(jié)構(gòu)所帶來(lái)的劣勢(shì)，因此本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)4（a）：創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性越高，其中心性結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用越弱。

假設(shè)4（b）：創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性越高，其密度結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的抑制作用越強(qiáng)。

假設(shè)4（c）：創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性越高，其結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用越弱。

綜上，本文提出理論研究模型，如圖1所示：

圖1 理論研究模型

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建

專利數(shù)據(jù)被廣泛應(yīng)用于創(chuàng)新領(lǐng)域的相關(guān)研究中，本文以專利申請(qǐng)數(shù)量衡量創(chuàng)新主體的創(chuàng)新績(jī)效，以專利申請(qǐng)中的合作關(guān)系構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。與此同時(shí)，鑒于信息通訊技術(shù)產(chǎn)業(yè)（ICT 產(chǎn)業(yè)）為我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)且為知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，其專利數(shù)量較多且更新速度較快，創(chuàng)新主體間存在頻繁的創(chuàng)新合作關(guān)系，因此本文選擇該產(chǎn)業(yè)中華為（HUAWEI）、中興（ZTE）、松下（PANASONIC）、三星（SAMSUNG）、索尼（SONY）、國(guó)際商業(yè)機(jī)器公司（IBM）、飛利浦（PHILIPS）、英特爾（INTELl）、樂(lè)金（LG）專利申請(qǐng)數(shù)量最多的九家公司2003—2014年數(shù)據(jù)以驗(yàn)證本文的研究假設(shè)，數(shù)據(jù)均源自專利信息服務(wù)平臺(tái)（search.cnipr.com）。其中，2003—2005年數(shù)據(jù)用于構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)并計(jì)算創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，2006—2014年數(shù)據(jù)用于計(jì)算創(chuàng)新主體的網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性以及創(chuàng)新績(jī)效，共得到23 821 條觀測(cè)樣本。為了消除異常值的影響，本文對(duì)所有連續(xù)型變量進(jìn)行了5%的縮尾處理。

網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的基礎(chǔ)是明確網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)以及網(wǎng)絡(luò)中連線的含義。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，節(jié)點(diǎn)通常代表創(chuàng)新主體，而連線通常代表創(chuàng)新合作關(guān)系。本文采用專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，節(jié)點(diǎn)所代表的創(chuàng)新主體為專利發(fā)明人，連線所代表的創(chuàng)新合作關(guān)系為共同申請(qǐng)專利。同一項(xiàng)專利申請(qǐng)所包含的多位專利發(fā)明人間具有合作關(guān)系，同一位專利發(fā)明人參與了多項(xiàng)專利申請(qǐng)進(jìn)而形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，其網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建邏輯及網(wǎng)絡(luò)示意如圖2所示。

圖2 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建邏輯

2.2 變量測(cè)度及模型設(shè)定

2.2.1 因變量

參考Dosiet 等［33］、Hall 和Harhoff［34］、Tan 等［35］、Tong等［36］和周煊等［37］，本文以專利申請(qǐng)數(shù)量衡量創(chuàng)新主體的創(chuàng)新績(jī)效。首先，技術(shù)創(chuàng)新是資源投入和使用效率的最終體現(xiàn)。因此，代表創(chuàng)新產(chǎn)出的專利申請(qǐng)數(shù)量能更好地體現(xiàn)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力［37］。其次，專利申請(qǐng)量比授予量更能真實(shí)反映創(chuàng)新水平。專利授予需要檢測(cè)和繳納年費(fèi)，存在更多的不確定性和不穩(wěn)定性［37］，也易受官僚因素的影響［35］，因此專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)相較于專利授予數(shù)據(jù)更穩(wěn)定、可靠和及時(shí)。綜上，本文使用2006—2014 年創(chuàng)新主體（專利發(fā)明人）的專利申請(qǐng)數(shù)（包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)型專利）作為其創(chuàng)新績(jī)效的衡量指標(biāo)。

2.2.2 自變量

本文的自變量主要為創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的三類網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，即：網(wǎng)絡(luò)中心性結(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)密度結(jié)構(gòu)以及網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)。其中，中心性結(jié)構(gòu)反映了創(chuàng)新主體處于網(wǎng)絡(luò)中心位置的程度以及網(wǎng)絡(luò)地位，其度量方式主要包括度中心性結(jié)構(gòu)以及接近中心性結(jié)構(gòu)兩種［20］，度中心性的衡量如公式（1）所示，接近中心性的衡量，如公式（2）所示：

上式中Xn（i）n（j）為0或1的數(shù)值，表示創(chuàng)新主體ni是否與創(chuàng)新主體nj存在創(chuàng)新合作關(guān)系。

上式中N 為創(chuàng)新主體ni在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中可聯(lián)結(jié)的外部合作者的數(shù)量，d（n（i），n（j））為創(chuàng)新主體ni在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中與可聯(lián)結(jié)的外部合作者nj之間的網(wǎng)絡(luò)最短路徑長(zhǎng)度。

網(wǎng)絡(luò)密度結(jié)構(gòu)反映了創(chuàng)新主體對(duì)外部合作者的依賴程度，其衡量如公式（3）所示：

上式中t（ni）為創(chuàng)新主體ni的外部合作者之間存在創(chuàng)新合作關(guān)系的數(shù)量，k（ni）為創(chuàng)新主體ni的外部合作者數(shù)量。

結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)反映了創(chuàng)新主體對(duì)外部合作者的控制程度，本文采用Burt 的結(jié)構(gòu)洞約束［19］對(duì)創(chuàng)新主體的結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)予以衡量，如公式（4）所示：

上式中，pn（i）n（j）表示創(chuàng)新主體ni與外部合作者nj的合作者次數(shù)占其總合作次數(shù)的比例。

2.2.3 調(diào)節(jié)變量

參考Zhang等［12］的做法，本文采用創(chuàng)新主體參與創(chuàng)新的時(shí)間長(zhǎng)度表示其網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性，創(chuàng)新主體參與創(chuàng)新的時(shí)間長(zhǎng)度越長(zhǎng)，則其網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性越高。其衡量如公式（5）所示：

上式中ni（t2）表示創(chuàng)新主體ni在觀測(cè)數(shù)據(jù)（2006—2014年）中最后一次參與創(chuàng)新的年份，ni（t2）表示創(chuàng)新主體ni在觀測(cè)數(shù)據(jù)（2003—2005 年）中第一次參與創(chuàng)新的年份。具體而言，本文列舉出2003—2005年中所有創(chuàng)新主體的名錄，并使用該部分創(chuàng)新主體構(gòu)建研究樣本。在此基礎(chǔ)上，記錄其在2003—2005年中第一次參與創(chuàng)新的年份，并在2006—2014年中尋找上述創(chuàng)新主體最后一次參與創(chuàng)新的年份，進(jìn)而衡量其參與創(chuàng)新的時(shí)間長(zhǎng)度以反映其網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性。

2.2.4 模型設(shè)定

本文的因變量為創(chuàng)新主體的專利申請(qǐng)數(shù)量，為非負(fù)整數(shù)變量。對(duì)于該類計(jì)數(shù)變量，學(xué)界通常采用泊松模型或負(fù)二項(xiàng)模型進(jìn)行回歸分析。由于泊松模型設(shè)定了總體均值等于總體方差的假設(shè)，而本文的樣本方差遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于了樣本均值，因此使得泊松模型不再適用，故選擇負(fù)二項(xiàng)模型進(jìn)行后續(xù)的回歸分析［38］。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析及相關(guān)性分析

變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析與相關(guān)性分析結(jié)果如表1所示。就描述性統(tǒng)計(jì)分析而言，創(chuàng)新主體在2003—2005年的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)具有一定的波動(dòng)性，除接近中心性外，其他網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的平均值均明顯大于其標(biāo)準(zhǔn)差。其中度中心性的平均水平為5.28，表示平均每個(gè)創(chuàng)新主體的外部合作者數(shù)量為5.28 個(gè)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中存在著廣泛的合作關(guān)系。除此之外，網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的平均水平為4.51，表明平均每個(gè)創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的年限為4.51年；專利申請(qǐng)量的平均水平為4.70，表明平均每個(gè)創(chuàng)新主體在2006—2014年間的專利申請(qǐng)數(shù)量為4.70 項(xiàng)。就相關(guān)性分析而言，度中心性結(jié)構(gòu)、接近中心性結(jié)構(gòu)以及結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)與專利申請(qǐng)數(shù)量正相關(guān)；網(wǎng)絡(luò)密度結(jié)構(gòu)與專利申請(qǐng)數(shù)量負(fù)相關(guān)，初步驗(yàn)證了本文的核心假設(shè)。除此之外，各變量間不存在高度的相關(guān)性關(guān)系，因此無(wú)多重共線性問(wèn)題。

3.2 回歸分析

本文使用Stata14對(duì)相關(guān)變量進(jìn)行了負(fù)二項(xiàng)回歸分析，以探究網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的直接影響以及網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在上述影響過(guò)程中的調(diào)節(jié)效應(yīng)，回歸分析結(jié)果如表2所示。模型1探究了各網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新主體創(chuàng)新績(jī)效的直接影響，10%的顯著性水平下，度中心性結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)為0.010，接近中心性結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)為7.531，網(wǎng)絡(luò)密度結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)為-0.719，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)為0.212，表明創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中提高中心性結(jié)構(gòu)、結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)，降低網(wǎng)絡(luò)密度結(jié)構(gòu)將促進(jìn)其創(chuàng)新績(jī)效的提高，假設(shè)1至假設(shè)3得到驗(yàn)證。模型2至模型5探究了網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)影響創(chuàng)新績(jī)效過(guò)程中的調(diào)節(jié)效應(yīng)，10%的顯著性水平下，網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在度中心性結(jié)構(gòu)、接近中心性結(jié)構(gòu)以及結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)影響創(chuàng)新績(jī)效過(guò)程中的調(diào)節(jié)效應(yīng)交叉項(xiàng)回歸系數(shù)分別為-0.003，-0.793，-0.076，表明創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性越高，其中心性結(jié)構(gòu)、結(jié)構(gòu)洞對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用越弱，假設(shè)4（a）與假設(shè)4（c）得到驗(yàn)證。網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在網(wǎng)絡(luò)密度結(jié)構(gòu)影響創(chuàng)新績(jī)效過(guò)程中的調(diào)節(jié)相應(yīng)交叉項(xiàng)回歸系數(shù)為0.034，表明創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性越高，其網(wǎng)絡(luò)密度結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的抑制作用越弱，假設(shè)4（b）未得到驗(yàn)證。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

表2 回歸分析結(jié)果

為直觀反映網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性在各網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)影響創(chuàng)新主體創(chuàng)新績(jī)效過(guò)程中的調(diào)節(jié)效應(yīng)，參考溫忠麟等［39］的做法，本文分別取網(wǎng)絡(luò)中心性為其平均值、高于平均值一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差以及低于其平均值一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，進(jìn)行各網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新主體創(chuàng)新績(jī)效的圖譜分析，結(jié)果如圖3至圖6所示。各圖譜亦表明本文的假設(shè)4（a）與假設(shè)4（c）得到驗(yàn)證，表現(xiàn)于在高網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性情況下，圖譜直線更為平緩。

圖3 網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性對(duì)度中心性結(jié)構(gòu)影響的調(diào)節(jié)效應(yīng)

圖4 網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性對(duì)接近中心性結(jié)構(gòu)影響的調(diào)節(jié)效應(yīng)

圖5 網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性對(duì)網(wǎng)絡(luò)密度結(jié)構(gòu)影響的調(diào)節(jié)效應(yīng)

4 研究結(jié)論與啟示

圖6 網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性對(duì)結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)影響的調(diào)節(jié)效應(yīng)

本文使用我國(guó)ICT 產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量最多的九家公司的專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)構(gòu)建了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)并量化了創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的中心性、結(jié)構(gòu)洞、網(wǎng)絡(luò)密度等網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，在此基礎(chǔ)上采用負(fù)二項(xiàng)回歸模型探究了上述網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效的直接影響以及網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性對(duì)該影響的調(diào)節(jié)效應(yīng)，并得到如下研究結(jié)論：首先，創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中提高中心性結(jié)構(gòu)與結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)將促進(jìn)其創(chuàng)新績(jī)效的提高，且該促進(jìn)作用在網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性較低時(shí)更強(qiáng)。其次，創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中提高網(wǎng)絡(luò)密度結(jié)構(gòu)將抑制其創(chuàng)新績(jī)效的提高，且該抑制作用在網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性較高時(shí)更弱。

在理論意義方面，相較于目前學(xué)界基于靜態(tài)視角下對(duì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的研究，本文創(chuàng)新性的引入了網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性這一動(dòng)態(tài)因素，并著重討論這一動(dòng)態(tài)因素的調(diào)節(jié)效應(yīng)。將傳統(tǒng)研究中的靜態(tài)因素與這一動(dòng)態(tài)因素相結(jié)合，豐富了開放式創(chuàng)新背景下創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響機(jī)理的探討。在管理實(shí)踐方面，知識(shí)型人才的內(nèi)部流動(dòng)不僅能夠優(yōu)化企業(yè)的資源配置，也能增加企業(yè)的緊迫感，有利于企業(yè)的創(chuàng)新［40］。因此結(jié)合研究結(jié)論本文提出如下建議：首先，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建被認(rèn)為是開放式創(chuàng)新背景下的重要?jiǎng)?chuàng)新方式，但是不同的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新主體的創(chuàng)新績(jī)效存在著不同的影響，具體而言，較高的中心性結(jié)構(gòu)以及結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)通過(guò)提高創(chuàng)新主體的對(duì)異質(zhì)信息的加工程度以及親社會(huì)動(dòng)機(jī)將促進(jìn)創(chuàng)新主體創(chuàng)新績(jī)效的提高；而較高的網(wǎng)絡(luò)密度結(jié)構(gòu)則起到相反的作用。因此，基于靜態(tài)視角，企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以及開放式創(chuàng)新模式，并在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中通過(guò)優(yōu)化創(chuàng)新主體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的方式進(jìn)一步提高其創(chuàng)新績(jī)效。其次，創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性將調(diào)節(jié)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效的影響，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性較低時(shí)，創(chuàng)新主體的中心性結(jié)構(gòu)以及結(jié)構(gòu)洞結(jié)構(gòu)對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用更為明顯。因此，基于動(dòng)態(tài)視角，企業(yè)應(yīng)當(dāng)步向扁平化組織結(jié)構(gòu)過(guò)渡，合理進(jìn)行機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn)、人員重組等組織變革；適時(shí)裁減冗余人員，提高研發(fā)人員的危機(jī)意識(shí)以及競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)。與此同時(shí)，在企業(yè)內(nèi)部注入新鮮活力，在一定程度上促進(jìn)人員流動(dòng)，并減少知識(shí)型員工出現(xiàn)“職業(yè)高原”現(xiàn)象，加強(qiáng)管理制度的創(chuàng)新，形成“優(yōu)勝劣汰、更新交替”的合理的管理機(jī)制。

最后，本文仍然存在一定的局限性：首先，本文的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是基于專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)構(gòu)建的。然而，實(shí)踐中創(chuàng)新主體除正式合作關(guān)系（專利共同申請(qǐng)）外，亦存在非正式合作關(guān)系，未來(lái)的相關(guān)研究可考慮通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查等方式進(jìn)一步討論創(chuàng)新主體間基于非正式合作關(guān)系所形成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及其影響。其次，限于數(shù)據(jù)可得性本文僅選擇了ICT 產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量最多的9 家公司，未來(lái)的相關(guān)研究可考慮擴(kuò)大研究樣本或使用其他產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)以增強(qiáng)研究結(jié)論的普適性與穩(wěn)健性。最后，本文的假設(shè)4（b）并未得到驗(yàn)證，且呈現(xiàn)出與理論相反的情況，未來(lái)的相關(guān)研究應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步拓展網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性與網(wǎng)絡(luò)密度結(jié)構(gòu)的相關(guān)機(jī)理研究。

注釋：

① 皮格馬利翁效應(yīng)(Pygmalion Effect)指人們基于對(duì)某種情境的知覺而形成的期望或預(yù)言, 會(huì)使該情境產(chǎn)生適應(yīng)這一期望或預(yù)言的效應(yīng)。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中, 當(dāng)創(chuàng)新主體被期望于表現(xiàn)出高道德水平與能力水平時(shí), 則其更傾向于表現(xiàn)出高道德水平與能力水平.