摘要：國(guó)際經(jīng)貿(mào)爭(zhēng)端和沖突頻發(fā)，世界貿(mào)易組織改革陷入進(jìn)退兩難之境。從國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典理論視角并不能完全理解當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)治理的困境，而從全球價(jià)值鏈角度可以發(fā)現(xiàn)更清晰的答案。全球價(jià)值鏈深化發(fā)展不斷重塑全球經(jīng)貿(mào)格局，也同時(shí)與舊的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則體系產(chǎn)生激烈沖突，主要表現(xiàn)為三方面挑戰(zhàn)，即邊界上規(guī)則爭(zhēng)端加劇、規(guī)則爭(zhēng)端不斷從邊界上朝著邊界內(nèi)轉(zhuǎn)移、同時(shí)涉及邊界上和邊界內(nèi)規(guī)則的發(fā)展中國(guó)家待遇改革的爭(zhēng)議越來越大，其深層次原因均為舊國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則體系不再適應(yīng)全球價(jià)值鏈時(shí)代國(guó)際經(jīng)貿(mào)格局的需求。國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則改革將朝著進(jìn)一步降低邊界上規(guī)則門檻，無限期擱置邊界內(nèi)規(guī)則，打破發(fā)展中國(guó)家待遇與發(fā)展中國(guó)家地位掛鉤的現(xiàn)狀、從技術(shù)層面重塑發(fā)展中國(guó)家待遇規(guī)則體系等方向發(fā)展。有鑒于此，中國(guó)的選擇，一是堅(jiān)定維護(hù)聯(lián)合國(guó)尤其是以世界貿(mào)易組織為中心的規(guī)則體系；二是加快推動(dòng)達(dá)成更高質(zhì)量的區(qū)域經(jīng)貿(mào)協(xié)議；三是逐漸由單一靜態(tài)化發(fā)展中國(guó)家待遇規(guī)則下的發(fā)展中國(guó)家地位口頭之爭(zhēng)，轉(zhuǎn)向差異動(dòng)態(tài)化規(guī)則下的價(jià)值鏈型發(fā)展中國(guó)家待遇爭(zhēng)??；四是積極、主動(dòng)加強(qiáng)全球經(jīng)濟(jì)治理合作。

關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈；國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則；邊界規(guī)則；發(fā)展中國(guó)家待遇改革

中圖分類號(hào)：F741文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1007-8266（2020）12-0083-09

一、引言

進(jìn)入21世紀(jì)以來，國(guó)際生產(chǎn)組織分工日趨碎片化、復(fù)雜化，產(chǎn)業(yè)鏈條不斷延伸，產(chǎn)業(yè)微觀結(jié)構(gòu)愈加復(fù)雜，原有國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則體系逐漸落后于新時(shí)代國(guó)際經(jīng)貿(mào)發(fā)展變化，全球價(jià)值鏈時(shí)代國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則爭(zhēng)端和沖突不斷加劇。國(guó)內(nèi)外學(xué)界已對(duì)此進(jìn)行了一定研究，其中部分典型問題涉及分工不斷切片分割對(duì)舊貿(mào)易規(guī)則提出了挑戰(zhàn)[ 1 ]；越來越大的垂直專業(yè)化比重對(duì)原有規(guī)則防范貿(mào)易失衡的目標(biāo)形成了沖擊[ 2 ]；中間投入品離岸外包的興起使得關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定（General Agreement on Tariffs and Trade，GATT）和世界貿(mào)易組織（World Trade Or？ ganization，WTO）下的傳統(tǒng)規(guī)則逐漸失效[ 3 ]；中間產(chǎn)品貿(mào)易對(duì)關(guān)稅政策目標(biāo)存在扭曲影響[ 4 ]；全球價(jià)值鏈發(fā)展打破了地理界限的世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，也使得發(fā)展中國(guó)家在傳統(tǒng)規(guī)則體系下不能實(shí)現(xiàn)貿(mào)易政策目標(biāo)[ 5 ]；全球價(jià)值鏈加強(qiáng)了貿(mào)易自由化共識(shí)，并正在重塑WTO規(guī)則體系[ 6 ]；全球價(jià)值鏈貿(mào)易改變了國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)，而WTO沒有跟上這一發(fā)展步伐，使得原有WTO主導(dǎo)下的全球經(jīng)貿(mào)治理體系正在被巨型區(qū)域和雙邊組織協(xié)調(diào)所取代，而發(fā)達(dá)國(guó)家試圖將新興市場(chǎng)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家排除在外，由此引發(fā)更多的國(guó)際經(jīng)貿(mào)治理爭(zhēng)議，建立WTO2.0版本的全球經(jīng)貿(mào)治理體系刻不容緩[ 7 ]；歐盟國(guó)家對(duì)待貿(mào)易爭(zhēng)端的態(tài)度因其不同產(chǎn)業(yè)部門的全球價(jià)值鏈整合水平而具有顯著差異[ 8 ]；全球價(jià)值鏈時(shí)代通過影響各國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)貿(mào)易政策產(chǎn)生了新的沖擊[ 9 ]；全球價(jià)值鏈對(duì)中美雙邊農(nóng)業(yè)貿(mào)易平衡及現(xiàn)有規(guī)則帶來挑戰(zhàn)[ 10 ]；全球價(jià)值鏈的參與度與分工地位對(duì)中國(guó)貿(mào)易政策組合選擇有重要影響[ 11 ]；價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)促使韓國(guó)的貿(mào)易政策在產(chǎn)業(yè)部門間逐漸傾斜[ 12 ]；全球價(jià)值鏈貿(mào)易強(qiáng)度對(duì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定簽訂概率和深度都存在顯著正面影響[ 13 ]。

盡管大多數(shù)學(xué)者都支持“全球價(jià)值鏈時(shí)代將會(huì)使得貿(mào)易自由化不斷深入”的觀點(diǎn)，然而現(xiàn)實(shí)中，隨著以特朗普上臺(tái)并發(fā)起中美貿(mào)易爭(zhēng)端和英國(guó)脫歐為標(biāo)志的貿(mào)易保護(hù)主義興起，國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則體系正面臨著巨大挑戰(zhàn)。美國(guó)頻頻威脅退出WTO框架協(xié)議，無視WTO規(guī)則體系的約束，單方面挑起與多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易摩擦，WTO爭(zhēng)端解決上訴機(jī)制事實(shí)上也已經(jīng)陷入癱瘓狀態(tài)，而2020年5月WTO總干事阿澤維多宣布提前辭職，使得WTO的權(quán)威性跌入低谷。事實(shí)上，早在特朗普上臺(tái)之前，全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則體系發(fā)展已經(jīng)陷入停滯狀態(tài)。2013年WTO達(dá)成的《巴厘島一攬子協(xié)定》并沒能在此前基礎(chǔ)上獲得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，而自2015年WTO宣布放棄多哈回合談判以后，更是未產(chǎn)生任何重要國(guó)際協(xié)議。隨著2020年疫情對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的沖擊，各國(guó)在應(yīng)對(duì)防疫抗疫與經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)之時(shí)自顧不暇，WTO本來預(yù)計(jì)2020年達(dá)成的聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)之一《漁業(yè)補(bǔ)貼談判》也面臨無限期被擱置的風(fēng)險(xiǎn)。

部分學(xué)者認(rèn)為當(dāng)前國(guó)際經(jīng)貿(mào)體系面臨的挑戰(zhàn)主要源于西方民粹主義思潮興起帶來的競(jìng)爭(zhēng)性挑戰(zhàn)。然而從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來看，民粹主義的興起是一個(gè)全球價(jià)值鏈發(fā)展的內(nèi)生結(jié)果而非外生原因，或者說國(guó)際經(jīng)貿(mào)體系面臨挑戰(zhàn)有著其深層次的內(nèi)在原因，而內(nèi)在原因的核心在于全球價(jià)值鏈發(fā)展對(duì)全球經(jīng)貿(mào)體系的重塑。全球價(jià)值鏈發(fā)展加劇了分配朝著少數(shù)群體傾斜，并使得那些在競(jìng)爭(zhēng)中能夠融入全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)的利益群體加大了對(duì)貿(mào)易自由化的支持，而在競(jìng)爭(zhēng)中不能融入全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)的利益群體卻越來越走向了對(duì)立面的民粹主義與貿(mào)易保護(hù)主義，使得全球貿(mào)易體系重回波動(dòng)之中[ 14 ]。目前來看，頻發(fā)的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則爭(zhēng)端與改革爭(zhēng)議仍然是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)邏輯和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)邏輯主導(dǎo)下的結(jié)果[ 15 ]，尤其是在關(guān)于特殊和差別待遇（Special and Differential Treatments，SDT）的改革爭(zhēng)議之中[ 16 ]。由此可知，全球價(jià)值鏈時(shí)代國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則面臨的挑戰(zhàn)正是源于全球價(jià)值鏈對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)的改變，使得舊的經(jīng)貿(mào)體系不再適應(yīng)新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展。筆者認(rèn)為，全球價(jià)值鏈視角下國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的爭(zhēng)端與改革，可以歸納為三方面的主要內(nèi)容：邊界上規(guī)則爭(zhēng)端不斷加劇、朝著邊界內(nèi)規(guī)則爭(zhēng)端轉(zhuǎn)移、同時(shí)涉及邊界上與邊界內(nèi)規(guī)則的特殊和差別待遇改革爭(zhēng)議。

本文嘗試從全球價(jià)值鏈視角出發(fā)，對(duì)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的挑戰(zhàn)與改革的背景原因進(jìn)行重新審視和再認(rèn)識(shí)，對(duì)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行前瞻性討論，并試圖為中國(guó)選擇提出能更好契合全球價(jià)值鏈發(fā)展的方向性建議。

二、挑戰(zhàn)一：邊界上規(guī)則爭(zhēng)端加劇

經(jīng)濟(jì)全球化早期，商品同質(zhì)性較高，能夠從事跨國(guó)貿(mào)易的廠商比例較低。在當(dāng)時(shí)的國(guó)際市場(chǎng)中，廠商降低邊際成本的能力往往更能代表其生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)對(duì)外擴(kuò)張主要是源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與內(nèi)部化成本優(yōu)勢(shì)兩種生產(chǎn)率動(dòng)因，目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)更大比例的市場(chǎng)份額壟斷和盡可能實(shí)現(xiàn)全產(chǎn)業(yè)鏈閉環(huán)。從價(jià)值鏈治理結(jié)構(gòu)來看，廠商國(guó)際化大多通過層級(jí)型或俘獲型的價(jià)值鏈治理結(jié)構(gòu)融入全球價(jià)值鏈[ 17 ]。削減經(jīng)貿(mào)邊界上的壁壘規(guī)則變得十分重要，并且要求不同時(shí)期的經(jīng)貿(mào)邊界規(guī)則能夠適應(yīng)該時(shí)期的全球經(jīng)貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。隨著全球價(jià)值鏈的不斷深化發(fā)展，全球經(jīng)貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)也在不斷變化，邊界上規(guī)則的爭(zhēng)端也隨之加劇。

（一）中間品貿(mào)易比例提高要求經(jīng)貿(mào)邊界壁壘進(jìn)一步削減

隨著全球價(jià)值鏈深化發(fā)展，全球分工進(jìn)一步碎片化和分散化，中間品貿(mào)易比例快速上升，在部分國(guó)家貿(mào)易結(jié)構(gòu)中所占比重已經(jīng)超過了最終產(chǎn)品貿(mào)易。大量中間產(chǎn)品隨著價(jià)值鏈復(fù)雜程度提升面臨著多次跨境貿(mào)易問題，貿(mào)易成本帶來壁壘疊加效應(yīng)[ 18 ]。這與跨國(guó)廠商希望通過壟斷和全產(chǎn)業(yè)鏈來降低貿(mào)易成本、獲取規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)的目標(biāo)相沖突。這就要求經(jīng)貿(mào)邊界壁壘的進(jìn)一步削減，也催生著越來越多更高質(zhì)量的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與關(guān)稅同盟組織。

（二）價(jià)值鏈國(guó)際化蘊(yùn)含著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)滋生保護(hù)主義土壤

產(chǎn)業(yè)邊際遷移是跨國(guó)廠商理論中促使企業(yè)國(guó)際化發(fā)展的一個(gè)重要?jiǎng)右?。而跨?guó)廠商在融入價(jià)值鏈國(guó)際化的過程中也不可避免地同時(shí)進(jìn)行著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容是將價(jià)值鏈中低附加值環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到國(guó)際價(jià)值鏈中去，而將高附加值環(huán)節(jié)保留在本地價(jià)值鏈中；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方向通常是由產(chǎn)業(yè)層級(jí)較高的區(qū)域轉(zhuǎn)移至產(chǎn)業(yè)層級(jí)較低的區(qū)域，總體上表現(xiàn)為由發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國(guó)家與次發(fā)達(dá)國(guó)家。盡管這有利于優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)區(qū)域進(jìn)一步集中要素資源投入附加值更高的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)，但也同時(shí)帶來了降低就業(yè)穩(wěn)定性的負(fù)外部性結(jié)果。通常而言，低附加值環(huán)節(jié)可雇傭就業(yè)的勞動(dòng)力技能要求低于高附加值環(huán)節(jié)，低附加值環(huán)節(jié)的就業(yè)數(shù)量需求遠(yuǎn)大于高附加值環(huán)節(jié)。將低附加值環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移至國(guó)際價(jià)值鏈而保留高附加值環(huán)節(jié)為本地價(jià)值鏈的行為，必然會(huì)導(dǎo)致失業(yè)水平上升且非熟練工人福利水平下降。按照一般宏觀勞動(dòng)力市場(chǎng)理論可知，失業(yè)率的增長(zhǎng)會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化資本權(quán)力而削弱工會(huì)力量，不斷加劇民粹主義抬頭，并進(jìn)一步滋生了貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)保護(hù)主義的土壤[ 19 ]。例如美國(guó)總統(tǒng)特朗普在其2016年大選競(jìng)選中提出“美國(guó)優(yōu)先”原則并表示：“從中國(guó)加入WTO的2001年開始，美國(guó)失去了7萬個(gè)生產(chǎn)基地，應(yīng)向中國(guó)產(chǎn)品征收45%的懲罰性關(guān)稅”[ 20 ]。除此以外，貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)保護(hù)主義在歐洲也正在不斷興起，美國(guó)和歐洲之間的貿(mào)易爭(zhēng)端也持續(xù)不斷。保護(hù)主義的興起，進(jìn)一步加劇了對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)貿(mào)邊界規(guī)則的沖擊，往往體現(xiàn)為對(duì)既有經(jīng)貿(mào)邊界規(guī)則的打破和重塑。有學(xué)者使用不同國(guó)家融入全球價(jià)值鏈的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，融入全球價(jià)值鏈有利于加快低收入和中低收入國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但對(duì)中高收入國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻沒有顯著正面貢獻(xiàn)，從而促使發(fā)達(dá)國(guó)家要求重構(gòu)邊界規(guī)則[ 21 ]。還有學(xué)者實(shí)證發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國(guó)家同時(shí)開放貿(mào)易和投資會(huì)使得外資企業(yè)大量進(jìn)入本國(guó)低附加值環(huán)節(jié)，使得本國(guó)低附加值環(huán)節(jié)被迫融入國(guó)際價(jià)值鏈，而催生保護(hù)本國(guó)低附加值環(huán)節(jié)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求[ 22 ]。

綜上，一方面，從增長(zhǎng)角度出發(fā)，隨著全球價(jià)值鏈的深化發(fā)展，中間產(chǎn)品的多次跨境流動(dòng)需求要求進(jìn)一步削減邊界壁壘規(guī)則；另一方面，從分配角度出發(fā)，全球價(jià)值鏈深化發(fā)展過程中對(duì)不同國(guó)家、不同利益群體的貢獻(xiàn)具有顯著差異，加劇了關(guān)于既有經(jīng)貿(mào)邊界規(guī)則的爭(zhēng)議。

三、挑戰(zhàn)二：規(guī)則爭(zhēng)端從邊界上朝著邊界內(nèi)轉(zhuǎn)移

在全球價(jià)值鏈視角下，立足于價(jià)值鏈的貿(mào)易分配打破了以產(chǎn)業(yè)鏈為基礎(chǔ)的貿(mào)易分配體系[ 23 ]。例如對(duì)于產(chǎn)品的原產(chǎn)地認(rèn)定難度越來越大，越來越多的跨國(guó)廠商在第三國(guó)的生產(chǎn)貿(mào)易活動(dòng)同時(shí)受到本國(guó)邊界壁壘的約束，使得本國(guó)邊界規(guī)則在約束國(guó)外廠商競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)也約束了本國(guó)跨國(guó)廠商的價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)力。進(jìn)入21世紀(jì)以來，普遍情況是一國(guó)出口的最終產(chǎn)品包含了多個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)要素投入，該產(chǎn)品的貿(mào)易收益理應(yīng)通過價(jià)值鏈由生產(chǎn)要素提供方共同分享[ 24 ]，而這與傳統(tǒng)邊界規(guī)則的目標(biāo)并不完全相符。換言之，隨著國(guó)際生產(chǎn)分工的日益復(fù)雜化，既往邊界上的規(guī)則已經(jīng)不能反映新時(shí)代的利益分配結(jié)構(gòu)，也無法適應(yīng)新時(shí)代的價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，促使經(jīng)貿(mào)規(guī)則爭(zhēng)議不斷由邊界上的規(guī)則轉(zhuǎn)向邊界內(nèi)的規(guī)則。

（一）價(jià)值鏈視角下的“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單”

邊界內(nèi)規(guī)則的典型代表之一就是“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單”的投資壁壘模式，目前被廣泛運(yùn)用于新型多雙邊經(jīng)貿(mào)協(xié)議談判中，例如《中國(guó)—澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定》《中韓自由貿(mào)易協(xié)定》《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（Trans-Pacific Partnership Agreement，TPP）、《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定》（Transatlantic Trade and Investment Partner？ ship，TTIP）、《國(guó)際服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》（Trade in Service Agreement，TISA）等，預(yù)計(jì)也有可能在《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系》（Regional Comprehensive Economic Partnership，RCEP）中實(shí)現(xiàn)這一新型條款。其內(nèi)容是指東道國(guó)針對(duì)境外投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇，并允許東道國(guó)采取一定程度上的保留措施，同時(shí)給予境外投資最大限度的準(zhǔn)入。保留措施可分為一般例外、臨時(shí)保障措施和不符措施三種情況，其中“不符措施”則以“負(fù)面清單”的形式體現(xiàn)，只要不是負(fù)面清單中的內(nèi)容，境外投資都可以自動(dòng)獲得從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法地位。2020年6月23日中國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、商務(wù)部分別發(fā)布了《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2020年版）》和《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2020年版）》，自2020年7月23日起全面實(shí)施負(fù)面清單管理制度。

在全球價(jià)值鏈視角下，“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單”規(guī)則將既往邊界內(nèi)壁壘轉(zhuǎn)變?yōu)檫吔缟系谋趬静⒓右韵鳒p，有利于跨國(guó)廠商的國(guó)際化發(fā)展和國(guó)際價(jià)值鏈的進(jìn)一步深化，提高東道國(guó)中間服務(wù)和產(chǎn)品出口增長(zhǎng)。與此同時(shí)，這也對(duì)那些在國(guó)際價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)中不能占據(jù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家/地區(qū)和產(chǎn)業(yè)帶來了更為強(qiáng)烈的直接沖擊。一方面圍繞著準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單的邊界內(nèi)規(guī)則已經(jīng)成為未來投資規(guī)則的共識(shí)制度，另一方面圍繞著投資開放的產(chǎn)業(yè)保護(hù)爭(zhēng)端也將加劇，隨之而來的是超長(zhǎng)負(fù)面清單與歐美投資審查機(jī)制建設(shè)的興起。

（二）價(jià)值鏈視角下的競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則

競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則起初是澳大利亞和新加坡為了在價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)中避免歧視國(guó)有企業(yè)，并給國(guó)有企業(yè)更公允的競(jìng)爭(zhēng)地位而提出的，后來逐漸被時(shí)任美國(guó)副國(guó)務(wù)卿的羅伯特·霍馬茨引申為國(guó)有企業(yè)和任何政府支持的商業(yè)活動(dòng)不得因其具有公共產(chǎn)權(quán)屬性或與政府有聯(lián)系而享受私營(yíng)部門競(jìng)爭(zhēng)者所不能享受的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則的適用范圍被進(jìn)一步擴(kuò)大。

目前實(shí)踐中競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則可分為三種模式[ 25 ]：澳大利亞模式、歐盟模式、美國(guó)模式。

1.澳大利亞模式。側(cè)重各自國(guó)內(nèi)國(guó)企改革，外溢性與訂立方式均比較溫和。一是只有在小部分自貿(mào)協(xié)定中才包含競(jìng)爭(zhēng)中立條款；二是體現(xiàn)為自我約束，而對(duì)合約方持開放性態(tài)度，例如在《美國(guó)—澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定》中，只有澳大利亞單方面做出競(jìng)爭(zhēng)中立承諾；三是具體內(nèi)容比較宏觀寬泛，例如在《澳大利亞—新加坡—韓國(guó)自由貿(mào)易協(xié)定》中并沒有涉及能夠強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)中立原則的具體約束條款。

2.歐盟模式。側(cè)重于把競(jìng)爭(zhēng)中立作為評(píng)判他國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的標(biāo)準(zhǔn)，并會(huì)在經(jīng)貿(mào)協(xié)定中做出細(xì)節(jié)上的約束條款規(guī)定，具有較強(qiáng)的強(qiáng)制性和外溢性。

3.美國(guó)模式。側(cè)重于將國(guó)有企業(yè)視為政府機(jī)構(gòu)或公共部門的組成部分，然后用WTO項(xiàng)下的國(guó)家義務(wù)來對(duì)其進(jìn)行約束而不再單獨(dú)做細(xì)節(jié)約束條款規(guī)定，既包含了歐盟模式中的強(qiáng)制性色彩，也包含了澳大利亞模式中的非外溢性色彩。

從全球價(jià)值鏈視角下來看，競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則并不是在價(jià)值鏈發(fā)展過程中尋求排斥政府介入市場(chǎng)，而是基于價(jià)值鏈分割對(duì)政府在產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的角色提出了更高要求。然而所涉及具體廠商的產(chǎn)權(quán)屬性本身屬于一國(guó)邊界內(nèi)的市場(chǎng)行為，競(jìng)爭(zhēng)中立原則也等同于將價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則從邊界上朝著邊界內(nèi)轉(zhuǎn)移。隨著價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展，各國(guó)在已有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)上存在進(jìn)一步加劇集聚的干預(yù)行為傾向，而這往往會(huì)和該產(chǎn)業(yè)相關(guān)新興國(guó)家產(chǎn)生爭(zhēng)議和博弈，催生國(guó)家間產(chǎn)權(quán)制度之外的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，比如人才分配傾斜、牌照業(yè)務(wù)批準(zhǔn)與自有公共品牌引導(dǎo)等。競(jìng)爭(zhēng)中立規(guī)則原本希望通過多雙邊機(jī)制使各國(guó)政府角色更加契合全球化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)要求，卻很有可能是拆了東墻建起西墻。

（三）價(jià)值鏈視角下的勞工標(biāo)準(zhǔn)一致性要求

在發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)推動(dòng)下，勞工標(biāo)準(zhǔn)的一致性要求逐漸被納入貿(mào)易和投資協(xié)定，并將由國(guó)際勞工組織確立的國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)大到最低工資、工作時(shí)長(zhǎng)、職業(yè)健康與安全標(biāo)準(zhǔn)可接受的工作條件等多方面內(nèi)容，要求全部適用于一國(guó)的出口加工區(qū)和自貿(mào)區(qū)，并以“不減損”或“漸進(jìn)不減損”作為實(shí)施勞工標(biāo)準(zhǔn)一致性要求的基本原則。勞工標(biāo)準(zhǔn)是一國(guó)邊界內(nèi)的市場(chǎng)制度與市場(chǎng)行為問題，在全球價(jià)值鏈視角下，在貿(mào)易和投資談判下加入嚴(yán)格的勞工標(biāo)準(zhǔn)一致性要求主要是源于成本競(jìng)爭(zhēng)考慮，也必然會(huì)對(duì)發(fā)展中國(guó)家融入全球價(jià)值鏈進(jìn)程造成不同的影響。嚴(yán)格的“勞工標(biāo)準(zhǔn)一致性要求”會(huì)提高企業(yè)的生產(chǎn)成本和可能隨之而來的法律成本，從而削弱處于價(jià)值鏈中低端環(huán)節(jié)的發(fā)展中國(guó)家和落后產(chǎn)業(yè)所具有的成本優(yōu)勢(shì)，并進(jìn)而帶來貿(mào)易份額和投資流出轉(zhuǎn)移的負(fù)面影響，從而有利于發(fā)達(dá)國(guó)家和價(jià)值鏈中高端環(huán)節(jié)的廠商進(jìn)一步擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（四）價(jià)值鏈視角下的環(huán)境保護(hù)一致性要求

類似地，在發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)下，國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則在環(huán)境保護(hù)上也正呈現(xiàn)出高標(biāo)準(zhǔn)且一致化趨勢(shì)。美國(guó)率先將環(huán)境議題加入TPP協(xié)議談判，雖然特朗普上臺(tái)后美國(guó)已退出，但它所主導(dǎo)制定的環(huán)境議題章節(jié)在生產(chǎn)過程、產(chǎn)品材料和生產(chǎn)廢棄物處理三個(gè)方面的討論已經(jīng)成為其隨后主導(dǎo)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則中環(huán)保議題的重要參考。

其一，生產(chǎn)過程中的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)一致性要求主要集中在船舶污染、二氧化碳、臭氧層破壞物質(zhì)的排放上。新的經(jīng)貿(mào)規(guī)則要求將這些生產(chǎn)過程中的排放物納入各類商品和服務(wù)的信息披露中，從而確保這種體現(xiàn)在產(chǎn)品生命周期的生態(tài)環(huán)境要素能夠在生產(chǎn)鏈和供應(yīng)鏈中受到監(jiān)控，以此改善各國(guó)貿(mào)易品“綠色化”和貿(mào)易品輸出國(guó)環(huán)境質(zhì)量。在具體實(shí)施上，美國(guó)還制定了嚴(yán)格的碳排放標(biāo)準(zhǔn)，提出要對(duì)國(guó)際貿(mào)易中碳排放不達(dá)標(biāo)的進(jìn)口產(chǎn)品征收碳關(guān)稅。

其二，產(chǎn)品材料的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)一致性要求主要體現(xiàn)在針對(duì)原材料的環(huán)境標(biāo)志。環(huán)境標(biāo)志是指相關(guān)國(guó)際組織根據(jù)一定環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)對(duì)某個(gè)產(chǎn)品所頒布的證書，以證明該產(chǎn)品的原材料使用及后續(xù)處理符合環(huán)保要求，以及標(biāo)注該產(chǎn)品的原材料使用符合資源回收再利用的條件。

其三，關(guān)于生產(chǎn)廢棄物的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)一致性要求，歐盟通過84/631指令對(duì)有毒物質(zhì)做了主要規(guī)定[ 26 ]，并建立了“事前告知即同意制度”，要求在國(guó)際貿(mào)易中運(yùn)送廢棄有毒物質(zhì)乃至任何化學(xué)物品都必須事前告訴目的國(guó)與途徑國(guó)，并獲得同意。

環(huán)境保護(hù)的一致性要求事實(shí)上也屬于邊界內(nèi)規(guī)則，其被加入經(jīng)貿(mào)規(guī)則談判中主要源于兩個(gè)原因：一方面是與勞工標(biāo)準(zhǔn)類似，環(huán)境保護(hù)對(duì)廠商成本競(jìng)爭(zhēng)具有重要影響，一致性要求對(duì)于依賴成本比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家和弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)而言非常不利，并將逐漸擠占發(fā)展中國(guó)家在價(jià)值鏈低附加值環(huán)節(jié)中的市場(chǎng)份額；另一方面是在國(guó)際市場(chǎng)中逐漸形成更廣泛的綠色生產(chǎn)與貿(mào)易壁壘，采取這種不平衡規(guī)則有利于發(fā)達(dá)國(guó)家商品在國(guó)際市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)力提升，將發(fā)展中國(guó)家進(jìn)一步從價(jià)值鏈高附加值環(huán)節(jié)擠出。

（五）價(jià)值鏈視角下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)高標(biāo)準(zhǔn)要求

隨著全球價(jià)值鏈不斷深化發(fā)展，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)越來越占據(jù)價(jià)值鏈的高附加值環(huán)節(jié)，部分產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)也逐漸由邊際成本驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向邊際利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)，各國(guó)圍繞著高技術(shù)高附加值環(huán)節(jié)展開角逐，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)要求也逐漸進(jìn)入了國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則談判的視野，而發(fā)達(dá)國(guó)家依然是這一規(guī)則的主要推手。以中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議為例，雙方在商業(yè)秘密保護(hù)、藥品知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利有效期延長(zhǎng)、打擊電子商務(wù)平臺(tái)上的盜版和假冒、技術(shù)轉(zhuǎn)讓自由，以及加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法執(zhí)行和程序等方面達(dá)成了一系列新的高標(biāo)準(zhǔn)共識(shí)。與WTO框架下的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》相比，中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款在內(nèi)容上更加豐富，標(biāo)準(zhǔn)也更加嚴(yán)格，這將會(huì)增加發(fā)展中國(guó)家通過貿(mào)易投資的學(xué)習(xí)效應(yīng)與溢出效應(yīng)在融入全球價(jià)值鏈過程中獲取技術(shù)進(jìn)步的成本與難度，降低發(fā)展中國(guó)家通過融入全球價(jià)值鏈提升競(jìng)爭(zhēng)力的可行性[ 27 ]。因此，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)要求也必然會(huì)在世界范圍內(nèi)的推行過程中引起更多爭(zhēng)議。

四、挑戰(zhàn)三：特殊與差別待遇改革爭(zhēng)議

（一）SDT規(guī)則的由來與爭(zhēng)議

特殊與差別待遇規(guī)則又被稱為發(fā)展中國(guó)家待遇規(guī)則，是一種綜合認(rèn)定性規(guī)則，既涉及邊界上規(guī)則，也涉及邊界內(nèi)規(guī)則。SDT規(guī)則的形成過程可以分為產(chǎn)生、發(fā)展、成熟、授權(quán)四個(gè)階段。第一，SDT規(guī)則產(chǎn)生于GATT籌備時(shí)期，談判各方在針對(duì)發(fā)展中國(guó)家待遇問題展開談?wù)撝蟠_立了第18條條款，允許部分經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期的成員可以自主提高關(guān)稅和數(shù)量限制促進(jìn)特定工業(yè)的建立和保障國(guó)際收支。第二，1955年GATT對(duì)第18條條款增補(bǔ)了B款，進(jìn)一步明確了發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的特殊性，但由于在定義上包含了多種可能情形使得條款的內(nèi)容、程序等含糊不清，未具有較高的保障效力。第三，1964年GATT增補(bǔ)了第四部分“貿(mào)易與發(fā)展”，第一次明確了“發(fā)展”問題，給予了發(fā)展中國(guó)家法律上一定的靈活性，使得發(fā)展中國(guó)家特殊與差別待遇有了合法性基礎(chǔ)。第四，1979年在東京回合的第35屆部長(zhǎng)會(huì)議上全體通過了“授權(quán)條款”，為發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家提供優(yōu)惠待遇確立了法律基礎(chǔ)，而且這樣的優(yōu)惠待遇并不以例外豁免的形式體現(xiàn)，即標(biāo)志著SDT規(guī)則的正式合法化。隨后在1995年烏拉圭回合談判中SDT條款進(jìn)一步擴(kuò)大到《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則和程序的諒解》《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》。但在2001年所開啟的多哈回合中，SDT規(guī)則開始出現(xiàn)改革趨勢(shì)。直到2013年多哈回合才艱難地取得進(jìn)展，WTO各成員方一致同意賦予貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì)（Committee on Trade and Development，CTD）擁有確定哪些特殊和差別待遇條款是強(qiáng)制條款的權(quán)力，且成員方均可以向CTD提出建議，以實(shí)現(xiàn)對(duì)于審查條款的調(diào)整。這標(biāo)志著WTO“發(fā)展中國(guó)家待遇”改革的開始。

事實(shí)上，在當(dāng)前國(guó)際經(jīng)貿(mào)體系中，世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織與WTO等國(guó)際組織均有其各自獨(dú)立的發(fā)展中國(guó)家定義，但在如何執(zhí)行認(rèn)定層面均為開放性規(guī)則。以WTO為例，其在實(shí)踐中主要采取“自我認(rèn)定+他國(guó)認(rèn)定”的方式，分別對(duì)應(yīng)著SDT規(guī)則的“主動(dòng)性條款”和“被動(dòng)性條款”。主動(dòng)性規(guī)則是指任一成員均可以自我認(rèn)定為發(fā)展中國(guó)家，然后在未有固定SDT規(guī)則的議題上自主享有經(jīng)貿(mào)政策的靈活性；被動(dòng)性規(guī)則是指自我認(rèn)定為發(fā)展中國(guó)家的行為需要其他成員進(jìn)行認(rèn)定，然后決定是否給予SDT待遇。由此可知，SDT條款其實(shí)并非強(qiáng)約束機(jī)制，使得發(fā)展中國(guó)家地位與發(fā)展中國(guó)家待遇成為兩個(gè)層次的問題。一國(guó)是否具有發(fā)展中國(guó)家地位完全可以憑借自我認(rèn)定，而是否能夠享受到SDT待遇卻需要得到其他國(guó)家的支持。換言之，是否享受SDT待遇是需要通過國(guó)際經(jīng)貿(mào)談判角力來實(shí)現(xiàn)的結(jié)果，而不是一個(gè)按照某種客觀規(guī)則來實(shí)施的評(píng)價(jià)制度。

SDT規(guī)則在認(rèn)定上的雙向性和模糊性使其同時(shí)存在邊界上及邊界內(nèi)的規(guī)則爭(zhēng)議，主要表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國(guó)家不滿意發(fā)展中國(guó)家“自我認(rèn)定”的方式，與發(fā)展中國(guó)家不滿意發(fā)達(dá)國(guó)家在“畢業(yè)條款”上所具有的自由裁量權(quán)和SDT規(guī)則條款的“軟法理”性質(zhì)。一方面，SDT待遇對(duì)于關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘和市場(chǎng)準(zhǔn)入等邊界上規(guī)則議題存在重要影響，例如SDT規(guī)則允許發(fā)展中國(guó)家享有關(guān)稅優(yōu)待、特色產(chǎn)業(yè)外商投資的控股限制，以及出口價(jià)格低于國(guó)內(nèi)價(jià)格也不會(huì)被視為傾銷的特別照顧，這對(duì)于發(fā)展中國(guó)家實(shí)施產(chǎn)業(yè)保護(hù)有積極意義，自然也會(huì)遭遇企圖進(jìn)一步打開發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)的發(fā)達(dá)國(guó)家的反對(duì)；另一方面，盡管對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)中立、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞工和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等邊界內(nèi)的經(jīng)貿(mào)議題不存在明確的SDT規(guī)則，但發(fā)展中國(guó)家可以引用SDT待遇立場(chǎng)在經(jīng)貿(mào)協(xié)議中將相關(guān)議題作為保留條款加入，即允諾未來進(jìn)一步對(duì)相關(guān)議題的開放進(jìn)行討論，但在當(dāng)前保留國(guó)內(nèi)政策的自由空間。而發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為這樣的做法是無限拖延。

2017年，美國(guó)貿(mào)易談判代表羅伯特·萊特西澤在WTO部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上表示W(wǎng)TO框架下的STD規(guī)則應(yīng)予以進(jìn)一步澄清，并表示“美國(guó)不能容忍新規(guī)則僅適用于少數(shù)國(guó)家，而大部分國(guó)家卻可以通過自我認(rèn)定為發(fā)展中國(guó)家地位而加以逃避”，將SDT規(guī)則爭(zhēng)議推上了WTO改革的議題。發(fā)達(dá)國(guó)家反對(duì)為SDT規(guī)則建立法理正當(dāng)性并表示SDT規(guī)則只是WTO無歧視原則的例外，是由發(fā)達(dá)國(guó)家暫時(shí)給予發(fā)展中國(guó)家的援助性措施，目前許多發(fā)展中國(guó)家已經(jīng)能夠融入世界貿(mào)易體系，則不能再使用SDT規(guī)則，要求限制、淡化、甚至取消SDT規(guī)則。2019年7月，特朗普在給美國(guó)貿(mào)易代表萊特希澤的一份備忘錄中稱美國(guó)從未承認(rèn)過中國(guó)的發(fā)展中國(guó)家地位，并要求其在90天內(nèi)使用一切可能手段在限制發(fā)展中國(guó)家數(shù)量方面取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。2020年2月，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室在《聯(lián)邦紀(jì)事》發(fā)布公告，宣布取消中國(guó)等25個(gè)經(jīng)濟(jì)體在WTO框架下的發(fā)展中國(guó)家待遇。WTO體系下的SDT規(guī)則之爭(zhēng)呈現(xiàn)愈演愈烈之勢(shì)，一方面是以中國(guó)為代表的絕大部分發(fā)展中國(guó)家積極維護(hù)SDT規(guī)則的公平性和正當(dāng)權(quán)益，一方面是以美國(guó)為代表的大部分發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)SDT規(guī)則發(fā)起了全面挑戰(zhàn)，還有一方面是以巴西為代表的少部分發(fā)展中國(guó)家為了進(jìn)一步融入發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)貿(mào)合作體系而宣布放棄SDT待遇，但對(duì)SDT規(guī)則爭(zhēng)議表示不予過問。

（二）價(jià)值鏈視角下的SDT規(guī)則爭(zhēng)議

從全球價(jià)值鏈視角出發(fā)，能夠在三個(gè)方面對(duì)SDT規(guī)則爭(zhēng)議形成更具體的認(rèn)識(shí)。

其一，SDT規(guī)則制約了發(fā)達(dá)國(guó)家價(jià)值鏈壟斷競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。SDT規(guī)則的存在等同于形成了一定程度的市場(chǎng)多元分割體系，促使發(fā)達(dá)國(guó)家被迫在低附加值環(huán)節(jié)和高附加值環(huán)節(jié)投入之間進(jìn)行權(quán)衡，弱化了發(fā)達(dá)國(guó)家的價(jià)值鏈擴(kuò)張優(yōu)勢(shì)。SDT規(guī)則制約了發(fā)達(dá)國(guó)家完全掌控價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)的可能性，使得價(jià)值鏈分布在全球范圍內(nèi)更加均衡，但同時(shí)加劇了發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展高附加值環(huán)節(jié)時(shí)的就業(yè)困境[ 28 ]。

其二，SDT規(guī)則有利于發(fā)展中國(guó)家加入國(guó)家價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)。SDT規(guī)則加強(qiáng)了對(duì)低附加值環(huán)節(jié)的保護(hù)，保留了低附加值環(huán)境在本地價(jià)值鏈的存在價(jià)值，也使得發(fā)展中國(guó)家有更多機(jī)會(huì)通過低附加值環(huán)節(jié)進(jìn)入國(guó)際價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)，并積累起各種要素逐漸朝向高附加值環(huán)節(jié)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)取。離開了SDT規(guī)則的保護(hù)，可能會(huì)使得部分發(fā)展中國(guó)家在進(jìn)入新的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的時(shí)候缺乏競(jìng)爭(zhēng)力[ 29 ]，甚至被迫退出國(guó)際價(jià)值鏈。

其三，價(jià)值鏈視角可能重塑SDT規(guī)則。從價(jià)值鏈視角來看，發(fā)展中國(guó)家并非在所有價(jià)值鏈中都處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)地位，發(fā)達(dá)國(guó)家也并非在所有價(jià)值鏈中都處于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位。由此可知，在未來的經(jīng)貿(mào)協(xié)議談判中，會(huì)逐漸形成基于不同價(jià)值鏈體系來討論SDT規(guī)則保留的一事一議格局，甚至從不同價(jià)值鏈的相對(duì)低位分析出發(fā)將SDT待遇動(dòng)態(tài)化，即使得SDT規(guī)則本身就包含著價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)與各主體發(fā)展變化的考慮。這樣的設(shè)計(jì)，一方面能實(shí)現(xiàn)利用SDT規(guī)則保障更健康的價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)與實(shí)現(xiàn)更公平的價(jià)值鏈分配的初衷，另一方面可以降低SDT規(guī)則爭(zhēng)議的層級(jí)，打破SDT規(guī)則圍繞是否保留簡(jiǎn)單二元化爭(zhēng)議的僵局，從針對(duì)是否實(shí)施統(tǒng)一化、靜態(tài)化的SDT規(guī)則的爭(zhēng)議，降級(jí)為在細(xì)分價(jià)值鏈中如何實(shí)現(xiàn)差異化、動(dòng)態(tài)化SDT規(guī)則的爭(zhēng)議。

五、國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則趨勢(shì)前瞻

綜上可知，從全球價(jià)值鏈視角出發(fā)的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則爭(zhēng)端總體上可以概括為邊界上規(guī)則爭(zhēng)端、邊界內(nèi)規(guī)則爭(zhēng)端與SDT規(guī)則三大挑戰(zhàn)，而從這三個(gè)方面出發(fā)也給前瞻國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則發(fā)展趨勢(shì)提供了便利。

首先，盡管當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化出現(xiàn)了一些逆流，但全球價(jià)值鏈發(fā)展依然會(huì)內(nèi)生推動(dòng)邊界上規(guī)則不斷降低壁壘。一方面，邊界上規(guī)則的逆流主要表現(xiàn)在商品貿(mào)易中，而不斷擴(kuò)大比重的服務(wù)貿(mào)易邊界規(guī)則卻在持續(xù)下降；另一方面，邊界上規(guī)則的門檻下調(diào)已經(jīng)成為所有新達(dá)成與談判中國(guó)際經(jīng)貿(mào)協(xié)議的共識(shí)。在關(guān)稅壁壘方面，隨著越來越多更高質(zhì)量的區(qū)域經(jīng)貿(mào)協(xié)議達(dá)成，零關(guān)稅比重正逐漸提高，僅以《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（Comprehensive Progressive Trans- Pacific Partner？ ship，CPTPP）為例，其2018年簽訂后大部分參與國(guó)之間零關(guān)稅產(chǎn)品比重超過了80%，僅有墨西哥和越南的零關(guān)稅比例為77%和64%，也遠(yuǎn)高于其他發(fā)展中國(guó)家目前的水平[ 30 ]。在非關(guān)稅壁壘方面，進(jìn)一步減少非關(guān)稅壁壘與以負(fù)面清單、原產(chǎn)地規(guī)則、取消配額等為代表形成更加明確開放的非關(guān)稅準(zhǔn)入規(guī)則，已成為越來越多區(qū)域經(jīng)貿(mào)協(xié)議談判的基本原則。

其次，盡管邊界內(nèi)的經(jīng)貿(mào)規(guī)則正呈現(xiàn)出高標(biāo)準(zhǔn)和一致化的發(fā)展趨勢(shì)，但仍然會(huì)面臨較長(zhǎng)時(shí)間的爭(zhēng)議與被擱置。邊界內(nèi)經(jīng)貿(mào)規(guī)則的高標(biāo)準(zhǔn)與一致化趨勢(shì)會(huì)給發(fā)展中國(guó)家?guī)砭薮筇魬?zhàn)，推進(jìn)過快過猛必然會(huì)引起強(qiáng)烈的反對(duì)。事實(shí)上，作為聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)之一也是當(dāng)前WTO議題的重中之重，漁業(yè)補(bǔ)貼削減談判就深陷于是否應(yīng)當(dāng)將補(bǔ)貼削減從捕撈貿(mào)易環(huán)節(jié)進(jìn)一步擴(kuò)展至上游產(chǎn)業(yè)的爭(zhēng)論，部分國(guó)家認(rèn)為如果不能擴(kuò)展至上游產(chǎn)業(yè)則該談判達(dá)成的意義就不顯著，而部分國(guó)家則堅(jiān)持上游產(chǎn)業(yè)政策屬于各國(guó)漁業(yè)內(nèi)政的邊界內(nèi)規(guī)則，不應(yīng)放在WTO框架中進(jìn)行磋商?？梢酝茰y(cè)其他邊界內(nèi)規(guī)則議題也會(huì)與此類似，在高標(biāo)準(zhǔn)和一致性的方向上形成共識(shí)，但在具體談判落實(shí)的時(shí)候則會(huì)面臨較長(zhǎng)時(shí)間的爭(zhēng)議和被擱置。但同時(shí)，也使得部分發(fā)達(dá)國(guó)家在談判中以擱置邊界內(nèi)規(guī)則為籌碼，要求發(fā)展中國(guó)家進(jìn)一步加快邊界上規(guī)則改革進(jìn)程。

再次，SDT規(guī)則有可能基于全球價(jià)值鏈分析進(jìn)行重構(gòu)。從目前爭(zhēng)議來看，發(fā)達(dá)國(guó)家不滿意發(fā)展中國(guó)家“自我認(rèn)定”的方式，發(fā)展中國(guó)家不滿意發(fā)達(dá)國(guó)家在“畢業(yè)條款”上所具有的自由裁量權(quán)和SDT規(guī)則條款的“軟法理”性質(zhì)。而無論是發(fā)展中國(guó)家還是發(fā)達(dá)國(guó)家，做出單方面的妥協(xié)和讓步是幾乎不可能實(shí)現(xiàn)的。當(dāng)然，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在SDT規(guī)則上也并不是天然地處于對(duì)立面，發(fā)達(dá)國(guó)家也不能在所有價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)，各自陣營(yíng)也不是利益完全共同的鐵板一塊。從目前來看，圍繞要不要保留SDT地位和待遇的爭(zhēng)議不存在顯著的實(shí)際意義，SDT存在的合理性基礎(chǔ)并未發(fā)生改變，應(yīng)該努力的方向是在未來的談判中重新建立一套差異化與動(dòng)態(tài)化的SDT待遇認(rèn)定規(guī)則，而避免籠統(tǒng)地將是否具有發(fā)展中國(guó)家地位與實(shí)際各國(guó)應(yīng)享受的SDT待遇簡(jiǎn)單對(duì)等起來。過去實(shí)施統(tǒng)一化、靜態(tài)化的SDT規(guī)則具有一定的無奈性，而隨著價(jià)值鏈的發(fā)展，從增加值角度對(duì)國(guó)際生產(chǎn)組織分工與經(jīng)貿(mào)活動(dòng)過程中的分配結(jié)構(gòu)能夠進(jìn)行更精細(xì)全面的測(cè)度，因此可以從技術(shù)上使得在不同價(jià)值鏈中認(rèn)定各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)地位具備一定可行性，SDT規(guī)則也有望在價(jià)值鏈視角下進(jìn)一步差異化和動(dòng)態(tài)化。

六、結(jié)論與展望

全球價(jià)值鏈不斷深化發(fā)展，在促使國(guó)際生產(chǎn)組織分工愈加碎片化、復(fù)雜化的同時(shí)，也重新塑造了全球經(jīng)貿(mào)活動(dòng)的分配結(jié)構(gòu)。而這種變化也正在潛移默化地影響著國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的發(fā)展改革，與舊的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則體系產(chǎn)生激烈的沖突，主要表現(xiàn)為三大挑戰(zhàn)：邊界上規(guī)則爭(zhēng)端不斷加劇、邊界上規(guī)則不斷朝著邊界內(nèi)規(guī)則爭(zhēng)端轉(zhuǎn)移、同時(shí)涉及邊界上和邊界內(nèi)的SDT規(guī)則爭(zhēng)議。本文從全球價(jià)值鏈視角出發(fā)，對(duì)三大挑戰(zhàn)的背景原因進(jìn)行了具體討論，并對(duì)三個(gè)方面的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行前瞻，認(rèn)為邊界上的規(guī)則將會(huì)進(jìn)一步降低門檻，主要表現(xiàn)為更高質(zhì)量的區(qū)域經(jīng)貿(mào)協(xié)議中商品貿(mào)易壁壘的降低，服務(wù)貿(mào)易與外商投資的加快開放；邊界內(nèi)的規(guī)則會(huì)長(zhǎng)期爭(zhēng)議不決或被擱置，但會(huì)被部分發(fā)達(dá)國(guó)家作為籌碼要求發(fā)展中國(guó)家加快邊界上規(guī)則開放；SDT規(guī)則將被價(jià)值鏈分析從技術(shù)層面重塑，特殊和差別待遇與發(fā)展中國(guó)家地位將逐漸脫鉤，放棄發(fā)展中國(guó)家地位之爭(zhēng)而轉(zhuǎn)向重視不同價(jià)值鏈中的SDT待遇認(rèn)定，SDT規(guī)則也將從過去統(tǒng)一化靜態(tài)化的規(guī)則轉(zhuǎn)變?yōu)椴町惢?、?dòng)態(tài)化的規(guī)則體系。

中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，必然面臨著上述三個(gè)方面的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則爭(zhēng)端挑戰(zhàn)。全力支持與主動(dòng)引領(lǐng)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則改革，既是中國(guó)更好地融入和適應(yīng)全球價(jià)值鏈時(shí)代國(guó)際經(jīng)貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)的必要選擇，也是勇敢地與小部分逆全球化思潮及保護(hù)主義不斷斗爭(zhēng)的必須選擇。對(duì)此提出四點(diǎn)方向性建議：一是要堅(jiān)定地維護(hù)以聯(lián)合國(guó)尤其是WTO為中心的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則體系。這既符合經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的大趨勢(shì)，也符合絕大多數(shù)國(guó)家能夠通過WTO體系下平等投票權(quán)來實(shí)現(xiàn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)治理公平性的愿望。二是要加快推動(dòng)更高質(zhì)量的區(qū)域經(jīng)貿(mào)協(xié)議談判進(jìn)程。這既符合區(qū)域經(jīng)貿(mào)協(xié)議不斷超越全球性經(jīng)貿(mào)協(xié)議的時(shí)代需求，也有利于通過在全球?qū)用孀非笞钚」s數(shù)、在區(qū)域?qū)用孀非笞畲笸膱A更好地實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)治理。三是要逐漸減少對(duì)單一靜態(tài)角度的發(fā)展中國(guó)家地位的口頭之爭(zhēng)，主動(dòng)轉(zhuǎn)向并引導(dǎo)在國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則體系中形成對(duì)差異動(dòng)態(tài)的價(jià)值鏈型SDT待遇的實(shí)利爭(zhēng)取。四是要客觀理性看待部分發(fā)達(dá)國(guó)家與中國(guó)在國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則改革上的對(duì)立立場(chǎng)，以及包容理解少數(shù)發(fā)展中國(guó)家與中國(guó)的不同立場(chǎng)，本著斗而不破、互利共贏的原則，進(jìn)一步積極加強(qiáng)全球經(jīng)濟(jì)治理合作。全球價(jià)值鏈時(shí)代正在潛移默化地重構(gòu)國(guó)際經(jīng)貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)格局，當(dāng)此之時(shí)，世界需要更好的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則體系，中國(guó)也更加需要。

*外交學(xué)院國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)院潘明睿對(duì)本文有重要貢獻(xiàn)，特在此表示感謝。

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責(zé)任編輯：林英澤

International Economic and Trade Rules in the Perspective of Global Value Chain：Challenges and Trends

LIU Nai-xi

（School of International Economics，China Foreign Affairs University，Beijing 100037，China）

Abstract：International economic trade disputes and conflicts occur more and more frequently，and WTO reform is in a dilemma. From the perspective of classic theories of international economics，we cannot fully understand the dilemma of current international economic governance，but we can find a clearer answer from the perspective of global value chain. The deepening of global value chain development has been reshaping the global economic and trade structure，and at the same time，it has also been in fierce conflict with the old system of international economic and trade rules，mainly in three aspects：the increasing dispute over the rules on the border，the constant shift towards the dispute of rules within the border，and the dispute with the SDT rule related to the rules both on and within the border. Through the microstructure analysis from the perspective of global value chain，it is found that the deep-seated reasons for the three challenges are that the old international economic and trade rules system no longer adapts to the needs of the international economic and trade structure in the era of global value chain. The reform of international economic and trade rules will further lower the threshold of rules on the border，indefinitely shelve the rules within the border，break the link between Special and Differential Treatment （SDT） and the status of developing countries，and reshape the SDT rule system from the technical level. Finally，four directional suggestions are put forward for Chinas choice：first，to firmly safeguard the rules system of the United Nations，especially the WTO frame；second，to accelerate the promotion of higher-quality regional economic and trade agreements；third，to gradually move from oral disputes of the status of developing countries under the single static SDT rule，to the value chain SDT treatments under differential dynamic SDT rules；fourth，to actively strengthen global economic governance cooperation.

Key words：global value chain；international economic and trade rule；border rule；Special and Differential Treatment reform

收稿日期：2020-10-14

基金項(xiàng)目：中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金科研創(chuàng)新項(xiàng)目“中國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資東道國(guó)風(fēng)險(xiǎn)研究——基于投后運(yùn)營(yíng)視角”（3162019ZYKD02）；河北省社會(huì)科學(xué)發(fā)展研究課題重點(diǎn)課題“河北建構(gòu)‘一帶一路企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的模式選擇和運(yùn)行機(jī)制研究”（2019021204001）；河北省省級(jí)科技計(jì)劃軟科學(xué)研究專項(xiàng)“河北省海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚與綠色發(fā)展研究”（20557678D）；河北省教育廳資助科研項(xiàng)目“河北省海洋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域綠色發(fā)展耦合效應(yīng)及政策研究”（SD201055）

作者簡(jiǎn)介：劉乃郗（1986—），男，重慶市人，外交學(xué)院國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)院教師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要研究方向?yàn)閲?guó)際經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)外交。