摘要：我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展需要法律保障。面對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)新業(yè)態(tài)，需要在監(jiān)管與立法理念層面實(shí)現(xiàn)從管制思維向?qū)徤靼菟季S的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)發(fā)展與合規(guī)、競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新、效率與公平、安全與開(kāi)放的平衡。針對(duì)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化過(guò)程中出現(xiàn)的新問(wèn)題，應(yīng)從網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)治理、反壟斷、金融證券監(jiān)管等多個(gè)層面加以回應(yīng)。為了規(guī)范數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的數(shù)據(jù)要素流通，要明確數(shù)據(jù)的新型財(cái)產(chǎn)屬性、加強(qiáng)數(shù)據(jù)確權(quán)制度建設(shè)，探討構(gòu)建利用視角下的數(shù)據(jù)歸屬規(guī)則。鼓勵(lì)并規(guī)范數(shù)據(jù)交易制度、建設(shè)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)，采用數(shù)據(jù)流動(dòng)的集中競(jìng)價(jià)機(jī)制和共票機(jī)制，避免數(shù)據(jù)壟斷。為了在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展中實(shí)現(xiàn)對(duì)個(gè)人信息的保護(hù)，需要對(duì)法律進(jìn)行全面完善，并健全行政監(jiān)管、強(qiáng)化技術(shù)保護(hù)、加強(qiáng)行業(yè)自律。應(yīng)構(gòu)建以《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》為核心框架的個(gè)人信息保護(hù)體系，在現(xiàn)有立法草案文本的基礎(chǔ)上考慮對(duì)侵害敏感個(gè)人信息的行為配置更高強(qiáng)度的處罰規(guī)則、增設(shè)個(gè)人信息侵權(quán)領(lǐng)域的集團(tuán)訴訟條款。為了應(yīng)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)國(guó)際化發(fā)展形勢(shì)及國(guó)際規(guī)制，我國(guó)要重視多邊協(xié)商合作，表達(dá)利益訴求并提升話語(yǔ)權(quán)，在數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)監(jiān)管問(wèn)題上確立以安全保護(hù)為主、兼顧數(shù)據(jù)流動(dòng)性的宏觀監(jiān)管體系，對(duì)數(shù)據(jù)本地化要求做出合理回應(yīng)。

關(guān)鍵詞：數(shù)字經(jīng)濟(jì)；法律規(guī)制；數(shù)據(jù)流通；高質(zhì)量發(fā)展

中圖分類號(hào)：F492.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1007-8266（2020）12-0114-11

一、引言

2020年7月，中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)發(fā)布的《中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展報(bào)告2020》顯示，我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模已位居世界第二，成為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵支撐。2020年10月29日中共十九屆五中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》明確提出要加快數(shù)字化發(fā)展；發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化，推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，打造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的數(shù)字產(chǎn)業(yè)集群；加強(qiáng)數(shù)字社會(huì)、數(shù)字政府建設(shè)，提升公共服務(wù)、社會(huì)治理等數(shù)字化智能化水平；建立數(shù)據(jù)資源產(chǎn)權(quán)、交易流通、跨境傳輸和安全保護(hù)等基礎(chǔ)制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，推動(dòng)數(shù)據(jù)資源開(kāi)發(fā)利用；擴(kuò)大基礎(chǔ)公共信息數(shù)據(jù)有序開(kāi)放，建設(shè)國(guó)家數(shù)據(jù)統(tǒng)一共享開(kāi)放平臺(tái)；保障國(guó)家數(shù)據(jù)安全，加強(qiáng)個(gè)人信息保護(hù)；提升全民數(shù)字技能，實(shí)現(xiàn)信息服務(wù)全覆蓋；積極參與數(shù)字領(lǐng)域國(guó)際規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)制定。要保障數(shù)字經(jīng)濟(jì)建設(shè)全面有序進(jìn)行，推動(dòng)新業(yè)態(tài)持續(xù)健康發(fā)展，必須充分發(fā)揮法律制度的規(guī)范與保障作用。目前，我國(guó)與數(shù)字經(jīng)濟(jì)相關(guān)的法律規(guī)制有的正在探索建立之中，有的雖然已經(jīng)建立，但還需要根據(jù)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)行完善?；诖耍袊?guó)流通經(jīng)濟(jì)雜志社與北京物資學(xué)院法學(xué)院日前共同組織了數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展法律規(guī)制研討會(huì)，十多位專家從促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、加強(qiáng)政府?dāng)?shù)字化治理、推動(dòng)數(shù)據(jù)要素確權(quán)與交易、注重個(gè)人信息保護(hù)、積極參與國(guó)際規(guī)則制定等多個(gè)角度，全方位回應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律保障問(wèn)題，進(jìn)行了卓有成效的討論。特將會(huì)議主要觀點(diǎn)歸納整理，以饗讀者。

二、數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展需要法律保障

王偉：數(shù)字經(jīng)濟(jì)監(jiān)管的觀念變革

數(shù)字經(jīng)濟(jì)是伴隨著當(dāng)下以計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和通信技術(shù)與經(jīng)濟(jì)融合而形成的一種新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。隨著以網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等新興技術(shù)的迅猛發(fā)展，數(shù)字經(jīng)濟(jì)被賦予了新的發(fā)展動(dòng)能。

當(dāng)前數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)了不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下的新風(fēng)險(xiǎn)，包括財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、人身風(fēng)險(xiǎn)、信息安全、健康安全、秩序安全、環(huán)境安全等。數(shù)字經(jīng)濟(jì)也給競(jìng)爭(zhēng)格局帶來(lái)了巨大的沖擊，線下的零售、金融、交通、租賃等行業(yè)的轉(zhuǎn)型和重構(gòu)更加迫切。而以平臺(tái)經(jīng)濟(jì)為代表的網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)，在數(shù)據(jù)、客戶、算法等方面展開(kāi)了激烈爭(zhēng)奪，互聯(lián)網(wǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序規(guī)制呈現(xiàn)出全新的特點(diǎn)。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)也帶來(lái)了對(duì)既有法律規(guī)則體系的挑戰(zhàn)。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)的應(yīng)用場(chǎng)景中，對(duì)于具體主體的規(guī)范，越來(lái)越多地依靠代碼、算法、電子合同等有利于經(jīng)營(yíng)者的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)，眾多的電商企業(yè)、廣大消費(fèi)者等只能處在被動(dòng)的接受地位。代碼、算法、電子合同等機(jī)制本身已經(jīng)成為對(duì)他人進(jìn)行控制的一種強(qiáng)大力量，而現(xiàn)行的法律規(guī)則體系尚不足以對(duì)這種“數(shù)字權(quán)力”進(jìn)行有效規(guī)制。

當(dāng)然，面對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的新趨勢(shì)、新變化，我國(guó)的法律制度也在不斷變遷，通過(guò)制定《中華人民共和國(guó)侵權(quán)責(zé)任法》《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)電子簽名法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等立法，從而對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和監(jiān)管進(jìn)行回應(yīng)。但是，總體來(lái)看，這些立法或者規(guī)則體系往往只能就事論事，進(jìn)行片段化、碎片化的調(diào)整。因此，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)監(jiān)管立法體系尚不成熟的情況下，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管面臨著諸多挑戰(zhàn)，難以有效因應(yīng)現(xiàn)實(shí)的需要。由于缺乏有效的立法和制度供給，監(jiān)管者更傾向于站在一個(gè)相對(duì)保守的立場(chǎng)，運(yùn)用傳統(tǒng)的線下規(guī)則體系來(lái)加強(qiáng)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管。這樣的傾向，既可能難以解決監(jiān)管有效性的問(wèn)題，也可能會(huì)嚴(yán)重束縛市場(chǎng)主體的活力。而在行業(yè)協(xié)會(huì)自律、社會(huì)監(jiān)督機(jī)制尚不健全，法律和會(huì)計(jì)等中介機(jī)制還不夠完善，信息孤島問(wèn)題普遍存在，政府的數(shù)字治理能力和治理技術(shù)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上經(jīng)濟(jì)發(fā)展等現(xiàn)實(shí)面前，政府的監(jiān)管資源和監(jiān)管能力顯得極為有限，監(jiān)管能力也受到極大制約，難以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的有效監(jiān)管。

當(dāng)前，我國(guó)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的政府監(jiān)管體系亟須進(jìn)一步優(yōu)化。首先，數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的監(jiān)管亟須觀念的變革，要從管制思維向?qū)徤靼菟季S轉(zhuǎn)變。在面對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管時(shí)，應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同的情況，采用不同的監(jiān)管手段。在競(jìng)爭(zhēng)較為充分的經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管領(lǐng)域，特別是在市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出等方面，應(yīng)當(dāng)著眼于采取提供基本法律規(guī)則、公開(kāi)基礎(chǔ)信息、提供公共服務(wù)、加強(qiáng)行政指導(dǎo)等相對(duì)溫和的監(jiān)管方式，重點(diǎn)在于構(gòu)建一套依靠規(guī)則形成的秩序，實(shí)現(xiàn)私法秩序和公法秩序的和諧共存。但是在健康、安全、環(huán)保等社會(huì)性監(jiān)管領(lǐng)域，則可以采用管理強(qiáng)度較大的監(jiān)管工具。其次，注重機(jī)制整合，從分散治理向社會(huì)控制轉(zhuǎn)變。構(gòu)建多元主體參與、多元手段、公權(quán)與私權(quán)有效合作的治理機(jī)制，包括自律機(jī)制、合約機(jī)制、社會(huì)監(jiān)督機(jī)制、政府監(jiān)管機(jī)制等，從而在數(shù)字經(jīng)濟(jì)監(jiān)管方面構(gòu)建一套社會(huì)聯(lián)防共治機(jī)制。例如，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立自我規(guī)制的機(jī)制，構(gòu)建相應(yīng)的合規(guī)管理、反欺詐和舞弊、內(nèi)控和防火墻、個(gè)人隱私保護(hù)等機(jī)制；行業(yè)協(xié)會(huì)（商會(huì)）可以建立合規(guī)性的評(píng)價(jià)、違規(guī)懲戒、信息披露等機(jī)制，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)行業(yè)內(nèi)部成員的約束。

*王偉系中共中央黨校（國(guó)家行政學(xué)院）政法部民商經(jīng)濟(jì)法室主任，教授，博士生導(dǎo)師。

陳兵：加快數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展立法的定位與定向

數(shù)字經(jīng)濟(jì)正在加速引領(lǐng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)步入下一個(gè)新的時(shí)代，同時(shí)引發(fā)的如平臺(tái)強(qiáng)制用戶“二選一”“大數(shù)據(jù)殺熟”、個(gè)人數(shù)據(jù)信息泄露等諸多法治風(fēng)險(xiǎn)亦不斷凸顯。特別是新冠肺炎疫情期間蓬勃興起的無(wú)接觸式經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)如何納入法治軌道，亦是人民群眾急迫求解的時(shí)代命題。

1.數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展立法的定位

在國(guó)內(nèi)國(guó)際經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展復(fù)雜局勢(shì)下，“雙循環(huán)”新發(fā)展格局成為破解各方面困局與壓力的時(shí)代選擇，其中數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為牽引和推動(dòng)新發(fā)展格局建設(shè)與運(yùn)行的關(guān)鍵點(diǎn)與著力點(diǎn)。為加快數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，應(yīng)注重加強(qiáng)立法保障。

第一，應(yīng)厘清數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理法治化的爭(zhēng)議點(diǎn)與堵點(diǎn)。互聯(lián)網(wǎng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)法治的“馬法之議”由來(lái)已久，亟待澄清該法律群域在現(xiàn)行法制體系中的地位。同時(shí)，要回顧并檢視我國(guó)現(xiàn)行數(shù)字經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范體系的得失，清理和整合現(xiàn)有體系中各類法律法規(guī)中存在的交叉與競(jìng)合內(nèi)容，聚焦具體應(yīng)用場(chǎng)景，以競(jìng)爭(zhēng)法制、數(shù)據(jù)法制、人工智能與算法法制為基礎(chǔ)奠定數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展立法的總體架構(gòu)。

第二，應(yīng)補(bǔ)強(qiáng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展法律適用依據(jù)中的弱點(diǎn)。當(dāng)前，新舊業(yè)態(tài)交融沖擊既有經(jīng)濟(jì)法治體系，令傳統(tǒng)治理工具如以價(jià)格為中心的假定壟斷者測(cè)試（SSNIP）市場(chǎng)界定法等失效，導(dǎo)致數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷規(guī)制效果不佳，社會(huì)呼聲不斷，亟待立法進(jìn)一步明確國(guó)內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法與司法的主要依據(jù)。

第三，應(yīng)鞏固數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的國(guó)家安全基點(diǎn)。近期印度封禁59款中國(guó)背景手機(jī)應(yīng)用，美國(guó)擬封禁TikTok、微信等，為我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的跨國(guó)化與國(guó)際化敲響了警鐘。應(yīng)立足國(guó)內(nèi)現(xiàn)實(shí)，面向全球發(fā)展，搭建多層級(jí)、多元化、多樣態(tài)相統(tǒng)合的系統(tǒng)化和一體化的法治體系。

2.數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展立法的定向

在促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的統(tǒng)合性立法時(shí)，我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)顯現(xiàn)出的結(jié)構(gòu)性矛盾和制度性障礙應(yīng)予多維度平衡，確保立法目的與價(jià)值精準(zhǔn)落地。

第一是發(fā)展與合規(guī)的平衡。既要考慮維護(hù)公平自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，提供數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制動(dòng)力，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展，又要強(qiáng)化制度規(guī)范，保障市場(chǎng)的安全、高效、有序運(yùn)行。

第二是競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新的平衡。既要保障市場(chǎng)準(zhǔn)入暢通，充分釋放市場(chǎng)多元主體創(chuàng)新活力，又要集中力量支持和激勵(lì)優(yōu)勢(shì)企業(yè)在重點(diǎn)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新，包容審慎監(jiān)管仍然是基本原則。

第三是效率與公平的平衡。既要推動(dòng)新型數(shù)據(jù)要素的市場(chǎng)化、商業(yè)化及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，又要構(gòu)建公平合理的利益分配機(jī)制，使互聯(lián)網(wǎng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展紅利惠及各方主體。

第四是安全與開(kāi)放的平衡。既要不斷完善本國(guó)體制機(jī)制，促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展，又要緊跟世界整體發(fā)展趨勢(shì)，應(yīng)對(duì)國(guó)際挑戰(zhàn)與風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)參與全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)法治規(guī)則的制定與施行，建設(shè)全周期、全空域、全場(chǎng)景、全流程、全價(jià)值的數(shù)字經(jīng)濟(jì)法治系統(tǒng)。

第五是實(shí)體與程序的平衡。在實(shí)體內(nèi)容上應(yīng)注重國(guó)家政策與法制文本的科學(xué)性、正當(dāng)性、實(shí)用性，在程序上注重司法與執(zhí)法等適法活動(dòng)的謙抑性、透明性、公正性，保證實(shí)施效果與立法目標(biāo)一致。

最后還要注意制度與科技的平衡。以“政策+法律”的制度設(shè)計(jì)營(yíng)造公平自由競(jìng)爭(zhēng)、數(shù)據(jù)流動(dòng)有序、技術(shù)應(yīng)用有度的制度環(huán)境，以“科技+法律”的調(diào)整工具推動(dòng)各項(xiàng)制度價(jià)值在數(shù)字經(jīng)濟(jì)法治化領(lǐng)域的實(shí)現(xiàn)。

*陳兵系南開(kāi)大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)法研究中心主任、教授、博士生導(dǎo)師，中國(guó)法學(xué)會(huì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)理事。

吳長(zhǎng)軍：網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)平臺(tái)法律治理路徑

建立健全網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)平臺(tái)內(nèi)外部治理機(jī)制，是保障網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求，是維護(hù)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)宏觀及微觀安全的迫切需要。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)平臺(tái)是多元主體參與的平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)，具有虛擬性、開(kāi)放性、多邊性、網(wǎng)絡(luò)性、功能性。網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)之內(nèi)，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者、政府監(jiān)管者、利益相關(guān)者等主體之間，在法律規(guī)則、自治規(guī)則下反復(fù)上演著監(jiān)管與反監(jiān)管、競(jìng)爭(zhēng)與合作的博弈。

網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)平臺(tái)治理必須貫徹多元共治原則，形成政府負(fù)責(zé)、社會(huì)協(xié)同、企業(yè)自治、行業(yè)自律、公眾參與、法治保障、數(shù)字賦能的平臺(tái)治理格局。鑒于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)平臺(tái)的復(fù)雜性、公共性、負(fù)外部性特征，需要多法共治，相互配合，協(xié)同治理，形成合力，實(shí)施依法、綜合、系統(tǒng)、全面治理體制機(jī)制。面對(duì)巨型網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)平臺(tái)的壟斷趨勢(shì)及規(guī)避法律現(xiàn)象，當(dāng)前特別需要加強(qiáng)反壟斷法與其他相關(guān)法律之間的對(duì)接與協(xié)同，基于維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序和消費(fèi)者福祉的價(jià)值目標(biāo)，從立法論、解釋論和法律適用論的角度達(dá)到最佳治理效果。

當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)平臺(tái)規(guī)制，亟待優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)平臺(tái)法治規(guī)制機(jī)制，改革市場(chǎng)監(jiān)管方式，貫徹監(jiān)管與促進(jìn)并重原則，加強(qiáng)與完善合作監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管、系統(tǒng)監(jiān)管、柔性監(jiān)管、社會(huì)監(jiān)管、數(shù)據(jù)監(jiān)管、信用監(jiān)管，規(guī)范與促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)要素自由流動(dòng)，暢通網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)循環(huán)系統(tǒng)，保障網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)循環(huán)安全與效率。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)平臺(tái)企業(yè)有很大的利益驅(qū)動(dòng)，將其在核心業(yè)務(wù)中的支配地位拓展到臨近市場(chǎng)以獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。例如，亞馬遜監(jiān)測(cè)平臺(tái)內(nèi)商戶的銷售行為，通過(guò)所獲商戶數(shù)據(jù)推出自營(yíng)產(chǎn)品和服務(wù)，在垂直搜索中優(yōu)先對(duì)待自營(yíng)產(chǎn)品和服務(wù)，從而損害自由公平競(jìng)爭(zhēng)秩序與消費(fèi)者福利。因此，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)外部政府監(jiān)管的同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)企業(yè)內(nèi)部治理責(zé)任需要?jiǎng)傂曰?。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)平臺(tái)企業(yè)應(yīng)當(dāng)履行平臺(tái)社會(huì)責(zé)任與法定義務(wù)，切實(shí)履行內(nèi)部平臺(tái)監(jiān)管責(zé)任；政府公共監(jiān)管與平臺(tái)自我監(jiān)管相互補(bǔ)充，形成合力，實(shí)現(xiàn)共贏，共同實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)平臺(tái)法律治理的目標(biāo)。

新發(fā)展格局下，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)平臺(tái)領(lǐng)域需要依法保障建立靈活、開(kāi)放和具有內(nèi)生成長(zhǎng)能力的自循環(huán)系統(tǒng)，為暢通國(guó)民經(jīng)濟(jì)循環(huán)提供平臺(tái)基礎(chǔ)設(shè)施，依法保障以第五代移動(dòng)通信技術(shù)（5G）、大數(shù)據(jù)、人工智能為核心的新興基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，營(yíng)造穩(wěn)定、依法、公平、透明、可預(yù)期的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)平臺(tái)營(yíng)商環(huán)境，為加快形成國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)新格局提供網(wǎng)絡(luò)法治保障體系。

*吳長(zhǎng)軍系北京物資學(xué)院法學(xué)院副院長(zhǎng)、教授、碩士研究生導(dǎo)師，中國(guó)商業(yè)法研究會(huì)副秘書(shū)長(zhǎng)兼常務(wù)理事，亞洲區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)研究院學(xué)術(shù)專家委員會(huì)委員。

孫晉：數(shù)字經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)營(yíng)者集中審查的困境與反壟斷法回應(yīng)

1.“扼殺式并購(gòu)”加劇了“贏者通吃”

在數(shù)字經(jīng)濟(jì)條件下，扼殺式并購(gòu)和寡頭競(jìng)爭(zhēng)并存。以消滅在位競(jìng)爭(zhēng)者和潛在競(jìng)爭(zhēng)者為目的的經(jīng)營(yíng)者集中，也稱為“先發(fā)制人式合并”（Pre-emptive Merger），在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展中大行其道。數(shù)字經(jīng)濟(jì)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、馬太效應(yīng)、鎖定效應(yīng)諸特征決定了“贏者通吃”是數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種規(guī)律性現(xiàn)象，而扼殺式并購(gòu)加劇了市場(chǎng)集中，數(shù)字經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的寡頭競(jìng)爭(zhēng)格局得以固化和放大，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形成很大威脅。

2.經(jīng)營(yíng)者集中審查面臨的困境

與直接分析靜態(tài)的壟斷行為不同，經(jīng)營(yíng)者集中審查要求執(zhí)法機(jī)構(gòu)具備較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)能力。因?yàn)樵趯彶闀r(shí)并購(gòu)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的影響還沒(méi)有體現(xiàn)出來(lái)，而根據(jù)量化后的競(jìng)爭(zhēng)格局得出的對(duì)未來(lái)市場(chǎng)狀態(tài)和企業(yè)行為的預(yù)測(cè)如果不夠準(zhǔn)確，將直接導(dǎo)致假陽(yáng)性錯(cuò)誤或假陰性錯(cuò)誤。具體來(lái)說(shuō)，當(dāng)前經(jīng)營(yíng)者集中審查主要面臨兩種困境。

第一，當(dāng)前的經(jīng)營(yíng)者集中以企業(yè)的營(yíng)業(yè)額作為申報(bào)門(mén)檻。近年來(lái)，擁有龐大用戶數(shù)量的數(shù)字企業(yè)間的合并愈發(fā)頻繁，這類并購(gòu)將對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局和消費(fèi)者福利產(chǎn)生重大影響。然而由于營(yíng)業(yè)額相對(duì)來(lái)說(shuō)都不大，這種類型的并購(gòu)因未達(dá)到審查標(biāo)準(zhǔn)而逃逸了反壟斷審查，典型案例如滴滴收購(gòu)優(yōu)步、虎牙收購(gòu)斗魚(yú)。

第二，競(jìng)爭(zhēng)效果評(píng)估需要進(jìn)行調(diào)適。與市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定相似，傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)者集中的競(jìng)爭(zhēng)效果評(píng)估主要依賴于評(píng)估市場(chǎng)份額、市場(chǎng)集中度以及進(jìn)入壁壘等因素。然而運(yùn)用這幾個(gè)傳統(tǒng)因素來(lái)評(píng)估數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域具有動(dòng)態(tài)性的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)出現(xiàn)偏差和錯(cuò)判的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，需要進(jìn)行必要的調(diào)適。

3.經(jīng)營(yíng)者集中審查制度的因應(yīng)修訂

（1）申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，根據(jù)經(jīng)營(yíng)者的商業(yè)模式不同，營(yíng)業(yè)額的計(jì)算可能有所區(qū)別。對(duì)于僅提供信息匹配、收取傭金的數(shù)字平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，可以平臺(tái)所收取的服務(wù)費(fèi)及平臺(tái)其他收入計(jì)算營(yíng)業(yè)額；對(duì)于具體參與平臺(tái)一側(cè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，可以平臺(tái)所涉交易金額及平臺(tái)其他收入計(jì)算營(yíng)業(yè)額。對(duì)于參與多個(gè)市場(chǎng)的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，可以平臺(tái)在多個(gè)市場(chǎng)的總交易金額及其他收入按照其在各個(gè)市場(chǎng)力量的比例計(jì)算營(yíng)業(yè)額。理由是，在平臺(tái)領(lǐng)域縱向一體化以及混合合并較為多發(fā)，互聯(lián)網(wǎng)巨頭集中體現(xiàn)為同時(shí)參與多個(gè)市場(chǎng)，例如微信平臺(tái)參與了即時(shí)通信市場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)支付市場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)短視頻市場(chǎng)等。因此在考慮平臺(tái)的經(jīng)營(yíng)者集中時(shí)，需要將其總體的營(yíng)業(yè)額按照比例計(jì)算入內(nèi)，以免低估該種混合型平臺(tái)的營(yíng)業(yè)額和控制市場(chǎng)的能力。

（2）考量因素。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)評(píng)估數(shù)字平臺(tái)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者集中的競(jìng)爭(zhēng)影響時(shí)，結(jié)合平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，重點(diǎn)考慮經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入的影響，具體考慮市場(chǎng)準(zhǔn)入情況，經(jīng)營(yíng)者獲得技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)、渠道、用戶等必要資源和必需設(shè)施的難度，進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)需要的資金投入規(guī)模，用戶在費(fèi)用、數(shù)據(jù)遷移、談判、學(xué)習(xí)、搜索等各方面的轉(zhuǎn)換成本，并考慮進(jìn)入的可能性、及時(shí)性和充分性。在評(píng)估市場(chǎng)準(zhǔn)入情況的時(shí)候，還可以考慮該市場(chǎng)是否有充足的潛在競(jìng)爭(zhēng)者或者有針對(duì)潛在競(jìng)爭(zhēng)者的經(jīng)營(yíng)者集中。如此調(diào)適的理由在于，平臺(tái)領(lǐng)域表現(xiàn)為動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)，新產(chǎn)品、新技術(shù)的更新較快，導(dǎo)致有許多具有潛力的經(jīng)營(yíng)者能夠進(jìn)入市場(chǎng)，提高市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)度。但現(xiàn)有企業(yè)通常會(huì)對(duì)潛在經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行扼殺式并購(gòu)，導(dǎo)致預(yù)期的“競(jìng)爭(zhēng)被扼殺在搖籃之中”。因此，越多的潛在經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)進(jìn)入壁壘越低，反之亦然，再考慮集中對(duì)于市場(chǎng)進(jìn)入的影響時(shí)需要觀察其對(duì)于潛在競(jìng)爭(zhēng)者的效果。

*孫晉系武漢大學(xué)網(wǎng)絡(luò)治理研究院執(zhí)行院長(zhǎng)、競(jìng)爭(zhēng)法與競(jìng)爭(zhēng)政策研究中心主任、法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，中國(guó)商業(yè)法研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。

邢會(huì)強(qiáng)：數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)證券法的挑戰(zhàn)：以民間配資為例

民間配資即場(chǎng)外配資，是指在現(xiàn)有金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的融資融券模式之外未納入金融監(jiān)管的配資。在實(shí)踐中，配資方往往需要通過(guò)恒生訂單管理系統(tǒng)（HOMS）及其他類似資產(chǎn)管理系統(tǒng)（如同花順資產(chǎn)管理系統(tǒng)）的虛擬賬戶和分倉(cāng)功能才能實(shí)現(xiàn)對(duì)用資方證券賬戶的掌控，以便在賬戶市值臨近平倉(cāng)線時(shí)強(qiáng)制平倉(cāng)，實(shí)現(xiàn)融資擔(dān)保。因此，民間配資可以納入數(shù)字經(jīng)濟(jì)的范疇加以討論?，F(xiàn)在之所以討論這個(gè)問(wèn)題，是要通過(guò)回顧歷史，使證券法更好地面對(duì)未來(lái)，少走彎路。

國(guó)家對(duì)民間配資的打壓態(tài)度已經(jīng)明確，并建立了民事責(zé)任、行政責(zé)任與刑事責(zé)任相配套的立體法律責(zé)任體系。首先，民間配資合同在《全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》（俗稱《九民紀(jì)要》）中已經(jīng)明確為無(wú)效合同。其次，證監(jiān)會(huì)將HOMS系統(tǒng)及其他類似資產(chǎn)管理系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)和運(yùn)維行為視同非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)予以行政處罰。再次，這些非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)行為將作為非法經(jīng)營(yíng)罪予以刑事制裁。但是，需要進(jìn)一步追問(wèn)的是，民間配資沖擊了什么樣的證券市場(chǎng)秩序，需不需要我們?nèi)绱舜髣?dòng)干戈，在處理民間配資方面又有哪些教訓(xùn)？

根據(jù)既有的觀點(diǎn)，民間配資沖擊的證券市場(chǎng)秩序包括以下幾方面：第一，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的專營(yíng)性，因?yàn)橛觅Y人無(wú)須到證券公司開(kāi)戶；第二，證券實(shí)名制，用資人不到證券公司開(kāi)戶，沒(méi)有進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證；第三，融資融券業(yè)務(wù)的專營(yíng)性，未獲金融牌照的配資方對(duì)投資者進(jìn)行了融資；第四，國(guó)家對(duì)職業(yè)放貸人的規(guī)制，職業(yè)放貸人應(yīng)該獲得特許的牌照，盡管目前還未創(chuàng)設(shè)該牌照，也無(wú)從獲得該牌照；第五，配資方可能挪用客戶保證金以及可能侵犯投資者的其他權(quán)益，例如出資方擅自更改出借給用資人的證券賬戶密碼等。

此外，還需要進(jìn)一步追問(wèn)：民間配資的利弊何在？民間配資的利體現(xiàn)在有利于活躍市場(chǎng)，擴(kuò)大交易規(guī)模，引入更多資金進(jìn)入股市，帶來(lái)股市繁榮，從而有利于金融深化；弊端是不易監(jiān)管，信用交易規(guī)模不易控制，內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法犯罪更為隱蔽，它同時(shí)具有助長(zhǎng)助跌的作用，使股市風(fēng)險(xiǎn)加大。

既然如此，2019年修改后的《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)民間配資嚴(yán)厲予以禁止和打擊也就不足為奇了。但是，法學(xué)研究應(yīng)該具有前瞻性，需要進(jìn)一步拷問(wèn)現(xiàn)有制度的合理性。第一，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的專營(yíng)性真的受到侵犯了嗎？投資者不到證券公司開(kāi)立證券賬戶，證券公司的證券交易傭金減少了嗎？須知，民間配資的HOMS系統(tǒng)是嫁接在真實(shí)的證券賬戶之上的，該證券賬戶仍然是通過(guò)證券公司開(kāi)立的，它不能直接連接證券交易所的交易系統(tǒng)。民間配資擴(kuò)大了證券交易規(guī)模，證券公司收取的證券交易傭金不但沒(méi)有減少，反而成比例增加，因此，證券公司實(shí)際上是對(duì)民間配資持歡迎的姿態(tài)，如果不是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)厲打擊的話。第二，證券實(shí)名制難道不可以通過(guò)HOMS系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)嗎？如果實(shí)現(xiàn)了功能監(jiān)管，這一要求顯然是可以實(shí)現(xiàn)的。第三，融資融券業(yè)務(wù)分為融資業(yè)務(wù)和融券業(yè)務(wù)，民間配資屬于融資業(yè)務(wù)，融資業(yè)務(wù)是證券公司的專營(yíng)業(yè)務(wù)嗎？顯然不是。第四，職業(yè)放貸人的牌照問(wèn)題。放貸人不吸收公眾存款，放貸收不回來(lái)，虧損自己承擔(dān)，國(guó)家沒(méi)有必要禁止，也沒(méi)有必要將職業(yè)放貸人牌照變成稀缺資源。因此，國(guó)家應(yīng)盡快出臺(tái)職業(yè)放貸人條例，推出職業(yè)放貸人牌照。第五，挪用客戶保證金問(wèn)題以及其他侵犯投資者權(quán)益的問(wèn)題，也可以通過(guò)功能監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)對(duì)投資者的保護(hù)。第六，至于監(jiān)管問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題，民間配資對(duì)于監(jiān)管者的監(jiān)管能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力提出了挑戰(zhàn)。監(jiān)管者應(yīng)提高能力，加強(qiáng)事中監(jiān)管，駕馭風(fēng)險(xiǎn)，化風(fēng)險(xiǎn)為機(jī)遇。尤其是要加強(qiáng)對(duì)配資杠桿率的監(jiān)管，如規(guī)定杠桿率不得超過(guò)一定倍數(shù)，超過(guò)部分納入“掠奪性放貸”予以打擊，甚至沒(méi)收“犯罪工具”（放貸資金）。

再進(jìn)一步追問(wèn)：民間配資在目前的高壓狀態(tài)下真的完全被禁絕了嗎？如果沒(méi)有被禁絕，而是普遍存在，助長(zhǎng)助跌的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)依然存在，投資者更得不到保護(hù)。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)勢(shì)不可擋?，F(xiàn)在已經(jīng)是數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，這是證券法必須面臨的一個(gè)時(shí)代。我們防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和理念是要有的，但這應(yīng)該是“相對(duì)安全理念”，而不應(yīng)是“絕對(duì)安全理念”。我們要“敬畏市場(chǎng)”，這就要求我們認(rèn)真聽(tīng)取市場(chǎng)的聲音，讓監(jiān)管順應(yīng)市場(chǎng)。對(duì)于新興事物，要盡量興利除弊，而不是簡(jiǎn)單地一禁了之。我國(guó)證券法如何跟上數(shù)字時(shí)代的步伐，將是今后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間里必須面對(duì)的一個(gè)嚴(yán)肅課題。證券監(jiān)管要虛心向市場(chǎng)學(xué)習(xí)，向科技學(xué)習(xí)，向發(fā)達(dá)的證券市場(chǎng)學(xué)習(xí)。

*邢會(huì)強(qiáng)系中央財(cái)經(jīng)大學(xué)首批龍馬學(xué)者特聘教授、博士生導(dǎo)師，中國(guó)法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書(shū)長(zhǎng)，北京市金融服務(wù)法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書(shū)長(zhǎng)。

三、數(shù)據(jù)要素確權(quán)和交易法律規(guī)制

趙磊：數(shù)據(jù)要素法律制度的構(gòu)建

2020年3月30日，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），明確提出加快培育數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)，將數(shù)據(jù)要素正式提升為與土地、人力、技術(shù)、資本并列的生產(chǎn)要素?！兑庖?jiàn)》將數(shù)據(jù)作為主要生產(chǎn)要素之一單列出來(lái)，是緊扣時(shí)代脈搏、順應(yīng)歷史潮流的正確做法，從國(guó)家層面肯定了數(shù)據(jù)要素的合理性與合法性，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)治理更好地發(fā)揮數(shù)據(jù)優(yōu)勢(shì)指明了前進(jìn)的方向，奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

1.數(shù)據(jù)具備生產(chǎn)要素的所有特征

21世紀(jì)以來(lái)，數(shù)據(jù)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)生活中必不可少的因素，它并非專屬于某個(gè)領(lǐng)域或者某個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)要素，而是廣泛存在于工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)以及人們的日常生活之中。人類社會(huì)已經(jīng)進(jìn)入信息化、數(shù)字化時(shí)代，幾乎所有社會(huì)主體的專屬信息都以數(shù)據(jù)的方式呈現(xiàn)出來(lái)。公司依靠市場(chǎng)需求數(shù)據(jù)組織生產(chǎn)與銷售，人們依靠搜索引擎和評(píng)價(jià)等級(jí)數(shù)據(jù)進(jìn)行消費(fèi)，政府依靠社會(huì)主體的信用信息和行動(dòng)軌跡等數(shù)據(jù)進(jìn)行社會(huì)治理。數(shù)據(jù)已經(jīng)成為而且必將越來(lái)越重要地扮演社會(huì)生活中不可替代的角色。

2.加強(qiáng)數(shù)據(jù)確權(quán)制度建設(shè)

作為生產(chǎn)要素，首先應(yīng)當(dāng)明確數(shù)據(jù)權(quán)益的歸屬。數(shù)據(jù)不同于物權(quán)、債券等財(cái)產(chǎn)，傳統(tǒng)法律制度對(duì)其權(quán)利屬性、權(quán)利主體以及權(quán)利內(nèi)容均無(wú)明確規(guī)定。數(shù)據(jù)確權(quán)是數(shù)據(jù)流動(dòng)、數(shù)據(jù)交易的前提，是數(shù)據(jù)成為生產(chǎn)要素的基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)確權(quán)不同于一般民事權(quán)利的公示公信，應(yīng)該利用人工智能、區(qū)塊鏈等新型技術(shù)手段進(jìn)行，也要建構(gòu)相應(yīng)的配套法律制度。

3.鼓勵(lì)數(shù)據(jù)交易

互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的社會(huì)數(shù)據(jù)具有個(gè)性化和社會(huì)化兩種特性，社會(huì)數(shù)據(jù)是由社會(huì)各個(gè)主體個(gè)性化信息組成的。個(gè)性化數(shù)據(jù)必須成為社會(huì)化數(shù)據(jù)，也就是成為大數(shù)據(jù)才具有生產(chǎn)要素價(jià)值。數(shù)據(jù)分享與數(shù)據(jù)流動(dòng)是數(shù)據(jù)社會(huì)化的必然路徑，作為具有財(cái)產(chǎn)屬性的權(quán)利，法律應(yīng)該鼓勵(lì)、規(guī)范數(shù)據(jù)交易。要適時(shí)成立數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)，建立數(shù)據(jù)流動(dòng)的集中競(jìng)價(jià)機(jī)制，使得數(shù)據(jù)權(quán)利的財(cái)產(chǎn)價(jià)值得以最大化。

4.加強(qiáng)數(shù)據(jù)權(quán)利和數(shù)據(jù)安全保護(hù)

社會(huì)各主體的專屬數(shù)據(jù)和信息受法律保護(hù)，他人一律不得侵害。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)講，只有賦予個(gè)體信息以財(cái)產(chǎn)性，才能專屬于某個(gè)主體，才能夠被當(dāng)作生產(chǎn)要素來(lái)使用。對(duì)此，《中華人民共和國(guó)民法典》（以下簡(jiǎn)稱《民法典》）有專章規(guī)定，《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法（草案）》（以下簡(jiǎn)稱《個(gè)人信息保護(hù)法（草案）》）也即將出臺(tái)。同時(shí)，利用數(shù)據(jù)要素要堅(jiān)持安全與發(fā)展并重的原則。數(shù)據(jù)安全不僅包括個(gè)人信息安全，而且涉及企業(yè)商業(yè)秘密，甚至社會(huì)安全與國(guó)家安全。只有數(shù)據(jù)安全得到保障，數(shù)據(jù)才能發(fā)揮其生產(chǎn)要素的作用。即將出臺(tái)的《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》，對(duì)維護(hù)和保證各類數(shù)據(jù)安全做了全面規(guī)定。

*趙磊系中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所研究員、教授、博士生導(dǎo)師，中國(guó)商法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事，中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事，中國(guó)銀行法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事。

鄭佳寧：數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)化的法律規(guī)制

隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)據(jù)要素等理念的提出，數(shù)據(jù)逐步成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中重要的戰(zhàn)略資源之一，人們對(duì)充分發(fā)揮數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值以增進(jìn)社會(huì)福祉已達(dá)成共識(shí)，在這一時(shí)代背景下，如何“物盡其用”，正視數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)化的現(xiàn)象，保障數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)交易迫在眉睫。為此，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)研究以下幾個(gè)核心問(wèn)題：

第一，創(chuàng)設(shè)數(shù)據(jù)信息的概念。數(shù)據(jù)與信息之間的邏輯關(guān)系一直存在學(xué)理上的爭(zhēng)論，主要有數(shù)據(jù)形式說(shuō)和數(shù)據(jù)內(nèi)容說(shuō)，前者認(rèn)為數(shù)據(jù)是形式，而信息是內(nèi)容，數(shù)據(jù)是信息的載體之一；后者則認(rèn)為數(shù)據(jù)是一種以符號(hào)記錄的可供感知的信息。從大數(shù)據(jù)技術(shù)的商業(yè)運(yùn)用而言，在大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下，應(yīng)當(dāng)創(chuàng)設(shè)“數(shù)據(jù)信息”的概念，即將數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)屬性構(gòu)建在數(shù)據(jù)的內(nèi)容層次而非形式層次。數(shù)據(jù)信息是以數(shù)據(jù)集的電子形式出現(xiàn)，排除了單條的個(gè)人數(shù)據(jù)，例如數(shù)據(jù)文件、數(shù)據(jù)包、數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)據(jù)流等。

第二，對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行賦權(quán)保護(hù)。數(shù)據(jù)控制者為數(shù)據(jù)信息的生產(chǎn)投入了大量金錢(qián)和勞動(dòng)，然而，傳統(tǒng)的債法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)路徑無(wú)論在保護(hù)范圍還是在保護(hù)力度上都存在顯著不足。因此，應(yīng)當(dāng)將數(shù)據(jù)信息視為一種新型財(cái)產(chǎn)，賦予絕對(duì)權(quán)的保護(hù)。一方面，數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)具有支配性效力，數(shù)據(jù)控制者作為權(quán)利人可以依其獨(dú)立意志存儲(chǔ)、利用、許可、轉(zhuǎn)讓其所控制的特定的數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)；另一方面，數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)具有排他性效力，鑒于數(shù)據(jù)信息的可復(fù)制性，為防止他人未經(jīng)同意傳播數(shù)據(jù)信息或攔截?cái)?shù)據(jù)信息，數(shù)據(jù)控制者享有數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)除去請(qǐng)求權(quán)和妨礙排除請(qǐng)求權(quán)。

第三，規(guī)范數(shù)據(jù)信息的生成與交易。數(shù)據(jù)信息的產(chǎn)生極為復(fù)雜，主要包括但不限于采集、提取、清洗、集成、聚合、建模、分析、解釋等，大量的底層數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)大數(shù)據(jù)技術(shù)處理，升級(jí)成為具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的數(shù)據(jù)信息。實(shí)踐中，當(dāng)達(dá)到5V（數(shù)量、多元、時(shí)效、可變、真實(shí)）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，數(shù)據(jù)信息方可作為獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易。數(shù)據(jù)信息交易的基本類型可以分為離線交易、在線交易和托管交易，鑒于數(shù)據(jù)信息的可復(fù)制性，其交易一般采取許可合同，即不轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)信息的所有權(quán)，而是由數(shù)據(jù)控制者提供對(duì)數(shù)據(jù)信息的訪問(wèn)或獲取。

第四，保護(hù)自然人的個(gè)人信息。承認(rèn)數(shù)據(jù)信息的財(cái)產(chǎn)屬性，并不意味著對(duì)數(shù)據(jù)主體個(gè)人信息的損害。根據(jù)《民法典》第111條的規(guī)定，自然人的個(gè)人信息受法律保護(hù)，不得非法交易。因此，在數(shù)據(jù)信息的生成過(guò)程中，數(shù)據(jù)控制者應(yīng)當(dāng)充分尊重自然人的知情同意，不得違規(guī)采集個(gè)人信息；必須對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行匿名化處理，有效發(fā)揮加密、掩蓋、替換、模糊等技術(shù)的功效。而提高數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)化過(guò)程的透明度，無(wú)疑是保障數(shù)據(jù)主體合法權(quán)益的有益嘗試，一方面對(duì)數(shù)據(jù)控制者課以披露義務(wù)，另一方面則賦予數(shù)據(jù)主體訪問(wèn)、更正、刪除等權(quán)利。

*鄭佳寧系中國(guó)政法大學(xué)商法研究所副所長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師，兼任中國(guó)商業(yè)法學(xué)會(huì)副秘書(shū)長(zhǎng)、《月旦民商法雜志》副總編。

楊東：數(shù)據(jù)壟斷與集中的辯證分析

1.數(shù)據(jù)壟斷愈演愈烈，理應(yīng)還“數(shù)權(quán)”于民

數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，生產(chǎn)要素已經(jīng)不局限于傳統(tǒng)的勞動(dòng)、資本和土地，數(shù)據(jù)已經(jīng)成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的新型生產(chǎn)要素。當(dāng)下，數(shù)據(jù)資源已經(jīng)能夠直接參與創(chuàng)造價(jià)值的過(guò)程。由于數(shù)據(jù)分析技術(shù)的進(jìn)步，數(shù)據(jù)解讀更加精準(zhǔn)；大數(shù)據(jù)的海量、快速、多元等特色也為數(shù)字經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了價(jià)值創(chuàng)造能力。數(shù)據(jù)能夠賦予相關(guān)產(chǎn)業(yè)極高的附加價(jià)值。

但數(shù)據(jù)價(jià)值越發(fā)彰顯的同時(shí)，數(shù)據(jù)壟斷也在加劇。例如釘釘、飛書(shū)、微信等遠(yuǎn)程辦公平臺(tái)之間的限制競(jìng)爭(zhēng)，也引發(fā)社會(huì)公眾對(duì)數(shù)據(jù)壟斷問(wèn)題的關(guān)注。伴隨著數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，數(shù)字平臺(tái)之間的合并收購(gòu)進(jìn)一步加劇了數(shù)據(jù)的對(duì)抗性集中。

個(gè)人數(shù)據(jù)在產(chǎn)生上具有獨(dú)特性，即個(gè)人數(shù)據(jù)是被收集方與收集方共同作用的產(chǎn)物。作為數(shù)據(jù)被收集方的個(gè)人，實(shí)施的相關(guān)行為需要借由數(shù)字平臺(tái)或傳感器等載體進(jìn)行記憶與存儲(chǔ)才能形成數(shù)據(jù)。此外，個(gè)人數(shù)據(jù)從根本上來(lái)說(shuō)，蘊(yùn)含著強(qiáng)烈的人身屬性。強(qiáng)調(diào)個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)完全屬于被收集者自身的觀點(diǎn)，忽視了收集者所付出的“勞動(dòng)”，尤其是在構(gòu)建數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)的技術(shù)系統(tǒng)中所進(jìn)行的成本投資，有損于數(shù)據(jù)收集者發(fā)展數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)的積極性；而認(rèn)為個(gè)人數(shù)據(jù)可適用捕獲規(guī)則或關(guān)聯(lián)規(guī)則等適用于經(jīng)典流動(dòng)性財(cái)產(chǎn)的歸屬規(guī)則亦不甚合理。數(shù)據(jù)是被收集者與收集者共同作用下的產(chǎn)物，并非是天然的無(wú)法確定權(quán)屬的物品。

故言之，個(gè)人是數(shù)據(jù)的源泉，理應(yīng)參與數(shù)據(jù)利益的分配，在數(shù)據(jù)權(quán)屬關(guān)系上理應(yīng)明確公民的數(shù)據(jù)主體地位。但現(xiàn)有的通信結(jié)構(gòu)、技術(shù)形態(tài)加之法律上對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)屬問(wèn)題規(guī)定的缺失，以及目前誰(shuí)收集誰(shuí)擁有的慣例，導(dǎo)致了數(shù)據(jù)壟斷的格局。這種獵人圍獵自然獲得所有權(quán)或關(guān)聯(lián)者取得特定物的財(cái)產(chǎn)權(quán)的規(guī)則，容易擴(kuò)大被收集方與收集方之間的矛盾，不利于數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化的健康發(fā)展。

2.共票機(jī)制：新經(jīng)濟(jì)模式下數(shù)據(jù)權(quán)益再分配

數(shù)字勞動(dòng)是一種勞資雙贏的共享經(jīng)濟(jì)。數(shù)字平臺(tái)使得原先封閉性的勞動(dòng)力市場(chǎng)逐漸走向開(kāi)放，勞動(dòng)者本身的在地化鎖定、時(shí)間鎖定被數(shù)據(jù)的流動(dòng)逐步解除，更為重要的是勞動(dòng)方式也在發(fā)生劇烈的變化——被數(shù)據(jù)化的個(gè)人行為本身也逐漸成為一種勞動(dòng)方式。

平臺(tái)時(shí)代的崛起與數(shù)據(jù)時(shí)代的發(fā)展是同步的，當(dāng)數(shù)據(jù)技術(shù)以一種全新姿態(tài)嵌入平臺(tái)時(shí)，用戶與平臺(tái)的關(guān)系便被重構(gòu)了。隨著主要生產(chǎn)要素和組織形式發(fā)生變化，分配方式也應(yīng)該隨之變化“。共票”通過(guò)將數(shù)據(jù)生產(chǎn)者、數(shù)據(jù)加工持有者、數(shù)據(jù)使用者緊密結(jié)合在一起，打破了平臺(tái)對(duì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)資料的壟斷，使得數(shù)據(jù)原始生產(chǎn)者即廣大平臺(tái)用戶可以加入到與數(shù)據(jù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中去，分享所獲利潤(rùn)。通過(guò)“共票”理論的制度設(shè)計(jì)，數(shù)據(jù)生產(chǎn)者（個(gè)人）與數(shù)據(jù)加工持有者（平臺(tái)）可以按各自對(duì)數(shù)據(jù)生成所做的貢獻(xiàn)比例合理分配數(shù)據(jù)準(zhǔn)許接入所帶來(lái)的合理收入。這一機(jī)制突破了傳統(tǒng)法律對(duì)于數(shù)據(jù)權(quán)屬的界定劃分，模糊數(shù)據(jù)權(quán)屬而更加注重?cái)?shù)據(jù)共享和價(jià)值實(shí)現(xiàn)，使每個(gè)參與者都能分享數(shù)據(jù)價(jià)值的紅利。

*楊東系中國(guó)人民大學(xué)區(qū)塊鏈研究院執(zhí)行院長(zhǎng)，教育部“長(zhǎng)江學(xué)者”特聘教授、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教指委委員，聯(lián)合國(guó)國(guó)際電聯(lián)數(shù)字貨幣顧問(wèn)，中歐數(shù)字經(jīng)濟(jì)專家組成員，世界互聯(lián)網(wǎng)大會(huì)高級(jí)別專家委員會(huì)顧問(wèn)。

張敏：數(shù)據(jù)交易的本質(zhì)及規(guī)制路徑

數(shù)據(jù)作為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)要素，如何供給市場(chǎng)、如何滿足市場(chǎng)對(duì)數(shù)據(jù)的需求，是目前需要解決的緊迫問(wèn)題，數(shù)據(jù)交易則是數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)供給最重要的途徑。數(shù)據(jù)交易本質(zhì)上屬于商事交易，但對(duì)數(shù)據(jù)交易本質(zhì)的探討也是學(xué)界熱點(diǎn)。

1.數(shù)據(jù)交易的本質(zhì)

按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)據(jù)可分為不同的類別。按照數(shù)據(jù)來(lái)源劃分，可以分為原始數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)產(chǎn)品。其中原始數(shù)據(jù)是指未經(jīng)加工的電子或其他形式的數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)產(chǎn)品是指對(duì)原始數(shù)據(jù)加工后形成的電子信息產(chǎn)品，包括對(duì)個(gè)人信息匿名化加工后形成的數(shù)據(jù)產(chǎn)品，對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行匯集、分類、分析、研究等加工后形成的數(shù)據(jù)產(chǎn)品。無(wú)論原始數(shù)據(jù)還是數(shù)據(jù)產(chǎn)品，數(shù)據(jù)具有占有主體的非唯一性、價(jià)值的相對(duì)性、數(shù)據(jù)與服務(wù)的不可分割性的特點(diǎn)，與我國(guó)民法上的有體物本質(zhì)不同，因而數(shù)據(jù)交易亦無(wú)法完全按照買賣合同的方式予以規(guī)范。上述特征展示出數(shù)據(jù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)成果的趨同性，但又存在顯著的區(qū)別。與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相比，數(shù)據(jù)相關(guān)權(quán)利的取得不依賴于有權(quán)機(jī)關(guān)確認(rèn)或授予，數(shù)據(jù)交易也無(wú)法納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的體系。與技術(shù)成果相比，原始數(shù)據(jù)和部分?jǐn)?shù)據(jù)產(chǎn)品不具有創(chuàng)造性，無(wú)法完全按照技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的方式予以規(guī)范。但總體而言，相較于有體物和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除創(chuàng)造性之外，數(shù)據(jù)與技術(shù)成果在無(wú)形性、商品屬性、權(quán)利取得路徑方面的特征基本一致。

在技術(shù)成果的商品化進(jìn)程中，技術(shù)成果的轉(zhuǎn)讓體現(xiàn)為技術(shù)相關(guān)權(quán)利的轉(zhuǎn)讓。數(shù)據(jù)交易的規(guī)制路徑亦可借鑒最為相似的技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓的方式予以規(guī)制。數(shù)據(jù)交易本質(zhì)上是數(shù)據(jù)相關(guān)權(quán)利的轉(zhuǎn)讓，包括數(shù)據(jù)相關(guān)權(quán)利的一次性全部轉(zhuǎn)讓和多次轉(zhuǎn)讓，以及數(shù)據(jù)部分權(quán)利的一次性全部轉(zhuǎn)讓和多次轉(zhuǎn)讓。

2.數(shù)據(jù)交易的規(guī)制路徑

以數(shù)據(jù)利用為中心，探討數(shù)據(jù)歸屬和數(shù)據(jù)交易規(guī)則，是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素供給的重要途徑。在數(shù)據(jù)歸屬層面，應(yīng)突破數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)視角的局限，探討構(gòu)建利用體系之下的數(shù)據(jù)歸屬規(guī)則。在數(shù)據(jù)交易層面，應(yīng)以數(shù)據(jù)利用為中心規(guī)制數(shù)據(jù)交易行為，強(qiáng)化數(shù)據(jù)利用，淡化數(shù)據(jù)歸屬，在合同法的路徑下實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)權(quán)利人相關(guān)權(quán)利保護(hù)。

對(duì)于具有創(chuàng)造性的數(shù)據(jù)產(chǎn)品，若其具備新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性，可以申請(qǐng)專利并納入專利法的保護(hù)。對(duì)于利用公共數(shù)據(jù)或其他數(shù)據(jù)為他人提供服務(wù)，未形成技術(shù)成果，其行為本質(zhì)上屬于技術(shù)服務(wù)，可以按照技術(shù)服務(wù)合同予以規(guī)制。而對(duì)于具有創(chuàng)造性但不具備申請(qǐng)專利條件的數(shù)據(jù)產(chǎn)品，則可以作為技術(shù)成果，此類數(shù)據(jù)產(chǎn)品的交易可以按照技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同予以規(guī)范。但技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同傾向于對(duì)轉(zhuǎn)讓方的保護(hù)，強(qiáng)調(diào)雙方對(duì)技術(shù)成果的保密，限制了受讓方對(duì)技術(shù)成果的充分使用，無(wú)法充分實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)供給的目的。

基于數(shù)據(jù)的本質(zhì)特征和數(shù)據(jù)要素供給的最終目的，對(duì)原始數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)產(chǎn)品，無(wú)論其是否具有創(chuàng)造性，均可以參照技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)制路徑，即轉(zhuǎn)讓方將數(shù)據(jù)的相關(guān)權(quán)利讓與受讓方。至于數(shù)據(jù)相關(guān)權(quán)利的內(nèi)容和范圍，則由雙方按照契約自由的原則進(jìn)行約定。同時(shí)需要淡化技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的保密因素，并參照買賣合同中買賣雙方的權(quán)利義務(wù)確定數(shù)據(jù)交易雙方的權(quán)利義務(wù)，保護(hù)受讓方對(duì)數(shù)據(jù)的相關(guān)權(quán)利，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素供給的最終目的。

*張敏系西北工業(yè)大學(xué)人文與經(jīng)法學(xué)院法學(xué)系主任、教授，陜西省科技安全風(fēng)險(xiǎn)防控軟科學(xué)研究基地主任，陜西省法學(xué)會(huì)人工智能與大數(shù)據(jù)法學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)。

四、個(gè)人信息保護(hù)法律規(guī)制

史衛(wèi)民：大數(shù)據(jù)時(shí)代個(gè)人信息保護(hù)的法律完善

在大數(shù)據(jù)時(shí)代，為了實(shí)現(xiàn)對(duì)個(gè)人信息的有效保護(hù)，首先必須對(duì)立法進(jìn)行完善。一是要完善刑事法律的規(guī)定，將具有刑事責(zé)任能力的自然人納入刑事責(zé)任主體范圍；二是要盡快出臺(tái)《個(gè)人信息保護(hù)法》，構(gòu)建個(gè)人信息保護(hù)的完整法律框架。

第二，要健全行政監(jiān)管。一是要提升現(xiàn)有管理標(biāo)準(zhǔn)效力，依法打擊各類侵犯?jìng)€(gè)人信息的違法活動(dòng)；二是規(guī)范明確信息擁有者和掌握者的使用權(quán)利；三是積極推動(dòng)建立專門(mén)的第三方評(píng)測(cè)機(jī)構(gòu)，從社會(huì)層面為個(gè)人信息保護(hù)提供更加專業(yè)和精準(zhǔn)的支持。

第三，要強(qiáng)化技術(shù)保護(hù)。一是加大關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)的資金投入；二是通過(guò)提升技術(shù)手段，不斷完善信息系統(tǒng)安全設(shè)備，增強(qiáng)保護(hù)個(gè)人信息的能力；三是加強(qiáng)技術(shù)規(guī)范，對(duì)個(gè)人重要和關(guān)鍵數(shù)據(jù)信息進(jìn)行加密保護(hù)，查看相關(guān)信息時(shí)必須通過(guò)身份授權(quán)或解密，進(jìn)而為個(gè)人信息的獲取增加一道屏障。

第四，要加強(qiáng)行業(yè)自律。一是要引導(dǎo)重點(diǎn)行業(yè)制定自律規(guī)范，發(fā)揮自律機(jī)制的獨(dú)特作用；二是在信息服務(wù)中增強(qiáng)消費(fèi)者的主動(dòng)權(quán)，將目前由廠商將服務(wù)信息推向消費(fèi)者的模式轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)過(guò)消費(fèi)者授權(quán)同意之后主動(dòng)從廠商處獲取服務(wù)信息。

*史衛(wèi)民系西安財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)，教授，研究生導(dǎo)師。

吳沈括：《個(gè)人信息保護(hù)法（草案）》的亮點(diǎn)與可改善之處

《個(gè)人信息保護(hù)法（草案）》在內(nèi)容上呈現(xiàn)了諸多亮點(diǎn)：首先，以“告知—同意”機(jī)制為核心，構(gòu)建了覆蓋個(gè)人信息處理全生命周期的完整規(guī)則框架；第二，明確規(guī)定了負(fù)有個(gè)人信息保護(hù)職責(zé)的部門(mén)及其權(quán)限分工；第三，注重打造多方共享共治模式，發(fā)揮國(guó)家、社會(huì)、企業(yè)、個(gè)人等各類主體的作用。

同時(shí)，《個(gè)人信息保護(hù)法（草案）》也針對(duì)當(dāng)下個(gè)人信息保護(hù)領(lǐng)域的重要問(wèn)題做出了及時(shí)、有效的回應(yīng)。其一，將個(gè)人信息處理者作為重要主體進(jìn)行規(guī)制，明確其義務(wù)規(guī)則；其二，針對(duì)自動(dòng)化決策的普遍應(yīng)用，要求保證該過(guò)程的透明度及公平合理性；其三，明確對(duì)已公開(kāi)的個(gè)人信息進(jìn)行后續(xù)利用時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合該信息被公開(kāi)時(shí)的用途，否則應(yīng)當(dāng)另行告知并取得同意。

作為初審文本，《個(gè)人信息保護(hù)法（草案）》還有一些問(wèn)題值得進(jìn)一步衡量研判。首先，可以考慮就侵害敏感個(gè)人信息的行為配置更高強(qiáng)度的處罰規(guī)則，以實(shí)現(xiàn)對(duì)相關(guān)信息更高程度的保護(hù)；其次，可以考慮增設(shè)個(gè)人信息侵權(quán)領(lǐng)域的集團(tuán)訴訟條款，以彌補(bǔ)個(gè)人的相對(duì)弱勢(shì)地位，豐富個(gè)人權(quán)益保護(hù)的司法救濟(jì)方式。

*吳沈括系北京師范大學(xué)網(wǎng)絡(luò)法治國(guó)際中心執(zhí)行主任、博士生導(dǎo)師，中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)研究中心秘書(shū)長(zhǎng)。

五、數(shù)字經(jīng)濟(jì)的國(guó)際規(guī)制與中國(guó)因應(yīng)

彭岳：從TikTok爭(zhēng)端看中國(guó)社交媒體平臺(tái)全球化運(yùn)營(yíng)的數(shù)據(jù)本地化路徑

TikTok是一款視頻共享智能手機(jī)應(yīng)用程序（APP），由總部位于北京的字節(jié)跳動(dòng)公司擁有。截至2020年9月，TikTok在美國(guó)的月活躍用戶已達(dá)4 900萬(wàn)人。TikTok的商業(yè)奇跡與其“推薦引擎”算法息息相關(guān)。為使平臺(tái)高效運(yùn)行，TikTok會(huì)收集、儲(chǔ)存和分享用戶數(shù)據(jù)。美國(guó)用戶所創(chuàng)造的所有內(nèi)容以及用戶數(shù)據(jù)均被儲(chǔ)存在美國(guó)境內(nèi)的服務(wù)器之中，并在新加坡備份。同時(shí)，TikTok公司還與位于中國(guó)的母公司以及其他附屬公司分享數(shù)據(jù)。Tik？ Tok的成功引起美國(guó)政府的注意，2020年8月6日和14日，美國(guó)總統(tǒng)特朗普發(fā)布兩道行政令：一是禁止任何美國(guó)公司或人員與字節(jié)跳動(dòng)公司及其子公司從事交易活動(dòng)；二是要求字節(jié)跳動(dòng)公司剝離在美運(yùn)營(yíng)TikTok的投資，同時(shí)銷毀所有美國(guó)用戶數(shù)據(jù)。

針對(duì)美國(guó)總統(tǒng)第一份行政令，TikTok公司和字節(jié)跳動(dòng)公司在哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方法院提起訴訟和尋求臨時(shí)禁制令。經(jīng)審理，法院同意頒發(fā)臨時(shí)禁制令。同時(shí)，字節(jié)跳動(dòng)公司與甲骨文公司達(dá)成協(xié)議，在交易完成之后，仍保持源代碼以及“推薦引擎”算法的控制權(quán)，甲骨文公司則提供技術(shù)服務(wù)，確保TikTok在美國(guó)收集和儲(chǔ)存的數(shù)據(jù)不會(huì)被中國(guó)政府所獲取。

雖然存在諸多法律上的不確定性，字節(jié)跳動(dòng)公司與甲骨文公司所達(dá)成的數(shù)據(jù)本地化技術(shù)合作模式極有可能被中美兩國(guó)政府所接受。就中國(guó)政府而言，在立法層面，數(shù)據(jù)本地化措施已體現(xiàn)在《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》和《個(gè)人信息保護(hù)法（草案）》若干規(guī)定之中；在實(shí)踐層面，2018年2月起，美國(guó)蘋(píng)果公司授權(quán)云上貴州公司在大陸境內(nèi)運(yùn)營(yíng)iClound服務(wù)，既提升了中國(guó)用戶體驗(yàn)，又回應(yīng)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于個(gè)人數(shù)據(jù)安全的關(guān)切。字節(jié)跳動(dòng)公司上述方案可以說(shuō)是蘋(píng)果公司在中國(guó)進(jìn)行數(shù)據(jù)本地化的美國(guó)翻版。就美國(guó)政府而言，數(shù)據(jù)本地化措施足以在保證言論自由和便利技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，維護(hù)美國(guó)人信息的安全。既然美國(guó)總統(tǒng)以數(shù)據(jù)安全為切入點(diǎn)規(guī)制TikTok收集、儲(chǔ)存和分享美國(guó)人數(shù)據(jù)的行為，則相關(guān)規(guī)制應(yīng)聚焦于如何防止相關(guān)數(shù)據(jù)不會(huì)被臆想的“對(duì)手”——中國(guó)政府所獲取。與全面禁止TikTok運(yùn)營(yíng)相比，數(shù)據(jù)本地化措施顯然更為合理和合法。

需要注意的是，美國(guó)總統(tǒng)特朗普以國(guó)家安全為由禁止TikTok運(yùn)營(yíng)，恰恰揭示出美國(guó)相關(guān)法律規(guī)定存在困境，難以有效應(yīng)對(duì)外國(guó)社交媒體平臺(tái)全球化運(yùn)營(yíng)所帶來(lái)的挑戰(zhàn)。首先，在美國(guó)法語(yǔ)境下，針對(duì)社交媒體提供者的私人訴訟存在諸多法律障礙；其次，憲法第一修正案限制政府采取措施規(guī)制社交媒體內(nèi)容。兩相結(jié)合，美國(guó)政府很難控制TikTok內(nèi)容，而字節(jié)跳動(dòng)公司卻可依據(jù)言論自由的法律規(guī)定對(duì)平臺(tái)內(nèi)容加以調(diào)整。在中國(guó)崛起、美國(guó)霸權(quán)優(yōu)勢(shì)相對(duì)衰落的大背景之下，字節(jié)跳動(dòng)公司的中國(guó)背景無(wú)疑會(huì)增加美國(guó)政府對(duì)本國(guó)國(guó)家安全的擔(dān)憂。

在全球化運(yùn)營(yíng)的過(guò)程中，以字節(jié)跳動(dòng)公司為代表的中國(guó)社交媒體平臺(tái)受到所在國(guó)嚴(yán)格監(jiān)管屢見(jiàn)不鮮。中美關(guān)于TikTok之爭(zhēng)的典型性在于，它基本上代表了西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于崛起中的中國(guó)數(shù)字技術(shù)的普遍敵視態(tài)度。如何消除西方國(guó)家對(duì)于中國(guó)社交媒體全球化運(yùn)營(yíng)引發(fā)的國(guó)家安全威脅妄想癥，是擺在中國(guó)企業(yè)和中國(guó)政府面前的重大課題。

*彭岳系南京大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)，教授，博士生導(dǎo)師。

武長(zhǎng)海：加強(qiáng)金融數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)監(jiān)管研究

隨著金融安全重要性被反復(fù)強(qiáng)調(diào)、金融市場(chǎng)擴(kuò)大開(kāi)放帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)增強(qiáng)、跨境數(shù)據(jù)監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)難題凸顯等因素影響，跨境金融數(shù)據(jù)流動(dòng)監(jiān)管的重要性已不言而喻。放眼國(guó)際，國(guó)家、區(qū)域之間的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)監(jiān)管已成燎原之勢(shì)，而有關(guān)金融數(shù)據(jù)之規(guī)制則寥寥無(wú)幾。經(jīng)考察，相關(guān)規(guī)制的建立最終仍要回歸歐盟這一世界最大的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體，以及美國(guó)這一世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的法律法規(guī)和政策，尤其是歐盟作為數(shù)據(jù)安全理念先行者，其相關(guān)制度更為值得借鑒。

首先，在宏觀監(jiān)管體系方面，政策取向仍應(yīng)以安全保護(hù)為主，同時(shí)兼顧數(shù)據(jù)流動(dòng)性。我國(guó)由國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室（簡(jiǎn)稱“網(wǎng)信辦”）負(fù)責(zé)總體統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，金融監(jiān)管部門(mén)具體負(fù)責(zé)金融數(shù)據(jù)跨境監(jiān)管，但在監(jiān)管思路、跨部門(mén)合作以及金融業(yè)內(nèi)部監(jiān)管分工三方面均存在沖突，統(tǒng)一跨境金融數(shù)據(jù)監(jiān)管部門(mén)和管理職責(zé)，完善與國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)的立法和制度銜接就成為迫切要求。

其次，應(yīng)明確監(jiān)管對(duì)象為金融業(yè)機(jī)構(gòu)。其中，對(duì)不具有法人資格的境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行較為嚴(yán)格的數(shù)據(jù)搜集、處理限制，而系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)和金融控股公司以及關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施則因其具有數(shù)據(jù)敏感性、秘密性、重要性，更應(yīng)成為監(jiān)管的重中之重。

再次，境外數(shù)據(jù)接收方如果為我國(guó)的跨國(guó)金融集團(tuán)，可借鑒歐盟有約束力公司規(guī)則（BCR）制度，在加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全監(jiān)管的同時(shí)，給予企業(yè)更大的自主評(píng)估權(quán)，照顧其日?？缇硺I(yè)務(wù)需求，而對(duì)于境外監(jiān)管機(jī)關(guān)要求調(diào)取數(shù)據(jù)，則必須通過(guò)雙邊協(xié)議或監(jiān)管合作方式，在尊重各國(guó)主權(quán)的基礎(chǔ)上探索更有效率的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)方案，這是數(shù)據(jù)主權(quán)原則對(duì)“長(zhǎng)臂管轄”的有力回?fù)簟?/p>

跨境金融數(shù)據(jù)流動(dòng)監(jiān)管制度的核心在于“數(shù)據(jù)”。結(jié)合國(guó)家網(wǎng)信辦和中國(guó)人民銀行的法規(guī)政策，數(shù)據(jù)在監(jiān)管視角下又可分為個(gè)人金融信息和重要金融數(shù)據(jù)兩種數(shù)據(jù)類型。對(duì)個(gè)人金融信息保護(hù)目前我國(guó)相關(guān)規(guī)定總體上較為完整，但并未貫徹分級(jí)思路。對(duì)此，應(yīng)將個(gè)人金融信息明確分為個(gè)人一般金融信息和個(gè)人敏感金融信息。同時(shí)，應(yīng)重視重要金融數(shù)據(jù)的相關(guān)立法，從金融控股公司等重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象的關(guān)鍵業(yè)務(wù)著手明確這一數(shù)據(jù)類型的標(biāo)準(zhǔn)界限。在對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類后，監(jiān)管模式不能“一刀切”。對(duì)于分級(jí)明顯的個(gè)人金融信息，可在內(nèi)部引入企業(yè)自評(píng)估機(jī)制+行業(yè)主管部門(mén)審查模式，并按照等級(jí)采取備案制、核準(zhǔn)制和審批制的不同審查方式。同時(shí)對(duì)于企業(yè)內(nèi)部自評(píng)估機(jī)制，也應(yīng)當(dāng)從完善當(dāng)事人授權(quán)同意程序和運(yùn)行范圍、制定標(biāo)準(zhǔn)化合同或其他文件模板方面進(jìn)行完善。對(duì)于涉及國(guó)家和社會(huì)利益而等級(jí)較高的重要金融數(shù)據(jù)，則不宜采取企業(yè)自評(píng)估機(jī)制，應(yīng)當(dāng)由行業(yè)主管部門(mén)制定識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，跨境流動(dòng)時(shí)由企業(yè)上報(bào)行業(yè)主管部門(mén)審批。

*武長(zhǎng)海系中國(guó)政法大學(xué)資本金融研究院副院長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師，北京市法學(xué)會(huì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)。

李蕊：數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的稅收治理

信息和通信技術(shù)的延展使得數(shù)字經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展已然成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的應(yīng)有之義，也使得交易更為便捷地突破傳統(tǒng)的物理空間限制。當(dāng)下漸進(jìn)式的稅收規(guī)則厘革建構(gòu)與躍升式的數(shù)字技術(shù)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展存在著沖突和抵牾。數(shù)字經(jīng)濟(jì)所天然蘊(yùn)含的無(wú)形資產(chǎn)的高度配置性、業(yè)務(wù)功能的高度移動(dòng)性、對(duì)大數(shù)據(jù)等的高度依賴性，以及用戶參與的高價(jià)值性等特質(zhì)，亟待著眼于對(duì)這一商業(yè)模式的全面解構(gòu)，及時(shí)厘革稅收征管體制給予有效回應(yīng)。尤其是針對(duì)應(yīng)否及如何就數(shù)字存在主張實(shí)體稅收管轄權(quán)、怎樣評(píng)估衡量用戶參與及數(shù)據(jù)價(jià)值以及何以避免雙重征稅等問(wèn)題，需要盡快重塑國(guó)際稅制規(guī)則確定可持續(xù)發(fā)展的解決方案。

為有效回應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)于稅收中性、稅收公平等層面新的課稅要求，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）將應(yīng)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的稅收挑戰(zhàn)列入其所發(fā)布的《應(yīng)對(duì)稅基侵蝕與利潤(rùn)轉(zhuǎn)移的行動(dòng)計(jì)劃》（Base Erosion and Profit Shifting，BEPS），并將其作為首要項(xiàng)目，主要通過(guò)用戶參與（User Participa？ tion）、營(yíng)銷型無(wú)形資產(chǎn)（Marketing Intangibles）以及顯著經(jīng)濟(jì)存在（Significant Economic Presence）三種方案解決征稅權(quán)分配的問(wèn)題。OECD表示已組織120余個(gè)國(guó)家進(jìn)行磋商，期望制定新的應(yīng)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的國(guó)際稅收規(guī)則。不寧唯是，奧地利、法國(guó)、匈牙利、意大利、土耳其、英國(guó)、印度等國(guó)家也已著眼于國(guó)內(nèi)稅制進(jìn)行了數(shù)字稅、均衡稅等特殊設(shè)置。

全球化、數(shù)字化背景下，稅收征管邏輯及整體稅收規(guī)則的重構(gòu)不能脫離多邊協(xié)商合作。作為負(fù)責(zé)任的發(fā)展中大國(guó)，中國(guó)需要積極參與國(guó)際稅制改革，表達(dá)利益訴求并提升話語(yǔ)權(quán)。著眼于世界經(jīng)濟(jì)變革史，稅收制度的首要價(jià)值即在于對(duì)經(jīng)濟(jì)模式的轉(zhuǎn)變給予支持性回應(yīng)。數(shù)字稅等單邊強(qiáng)制性征稅權(quán)配置不僅容易違背稅收公平、中性等原則，亦可能連鎖引發(fā)稅收?qǐng)?bào)復(fù)性措施并殃及其本國(guó)的初創(chuàng)公司和數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)，甚至窒礙人類社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展及技術(shù)進(jìn)步。

*李蕊系中國(guó)政法大學(xué)地方財(cái)政金融與農(nóng)村法治研究中心主任、教授、博士生導(dǎo)師，中國(guó)法學(xué)會(huì)財(cái)稅法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事。

六、結(jié)語(yǔ)

中共中央《關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》對(duì)發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)明確提出推進(jìn)數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化、建立數(shù)據(jù)資源產(chǎn)權(quán)與交易流通基礎(chǔ)制度、加強(qiáng)個(gè)人信息保護(hù)、積極參與國(guó)際規(guī)則制定等要求。法律規(guī)制的建立與完善是保障實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)的必然環(huán)節(jié)。雖然現(xiàn)有法律制度在數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下顯示出一定的不足之處，但當(dāng)前不論在國(guó)家立法層面還是學(xué)術(shù)研討層面，都已經(jīng)對(duì)涉及的關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行了精準(zhǔn)研判，并對(duì)如何解決問(wèn)題進(jìn)行了有益探索。我們有理由相信，數(shù)字經(jīng)濟(jì)法律規(guī)制將會(huì)日益完善，為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供更有力的保障。

責(zé)任編輯：林英澤

Regulation of Digital Economy Development

——A Summit Review

WANG Miao

（Law School，Beijing Wuzi University，Beijing 101149，China）

Abstract：The high-quality development of Chinas digital economy industry needs legal protection. Facing the new format of the digital economy，it is necessary to realize the transition from regulatory thinking to prudent and inclusive thinking at the level of regulatory and legislative concepts. It is also necessary to achieve the balance between development and compliance，competition and innovation，efficiency and fairness，and safety and openness. In response to new problems in the process of industry digitization，we should respond from multiple levels such as online platform governance，anti-monopoly，and financial securities supervision. In order to regulate the circulation of data elements in digital economy，it is necessary to clarify the new property attributes of data，strengthen the construction of data right confirmation systems，and explore the establishment of data ownership rules from the perspective of utilization. To encourage and standardize the data transaction system，build a data transaction market，and adopt a centralized bidding mechanism and a joint voting mechanism for data flow to avoid data monopoly is also of great importance. In order to realize the protection of personal information in digital economy，it is necessary to comprehensively strengthen the law，administrative supervision，technical protection and industry self-discipline. A personal information protection system with the“Personal Information Protection Law”as the core framework should be established.On the basis of the existing draft legislation，higher-strength punishment rules and class action clauses in the field of personal information infringement should also be added. In order to cope with the international development of the digital economy and related regulations in international field，China must attach importance to multilateral consultations and cooperation，express interest demands and increase power of discourse. Furthermore，a macro-supervision system that focuses on security protection and takes into account data liquidity on the supervision of cross-border data flow should be established，and data localization requirements should also be reasonably responded.

Key words：digital economy；regulation；data circulation；high-quality development

收稿日期：2020-11-25

作者簡(jiǎn)介：王淼（1991—），女，吉林省通化市人，北京物資學(xué)院法學(xué)院法學(xué)系主任，法學(xué)博士，碩士研究生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)樽C券法、金融法、數(shù)據(jù)法。