文/吳壽仁（上海市科學(xué)學(xué)研究所）

科技體制是科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的組織體系和管理制度的總稱?？萍俭w制反映了兩個(gè)層次的關(guān)系：一是科技與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展之間的關(guān)系，二是科技系統(tǒng)內(nèi)部關(guān)系?？萍俭w制改革就是要改進(jìn)上述兩個(gè)層次的關(guān)系，前者使科技更好地支撐、服務(wù)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，后者是提高科技活動(dòng)的效率、質(zhì)量和水平。

一、1978—1985（摸索或準(zhǔn)備期）

在1978 年3 月召開的全國科學(xué)大會(huì)上，鄧小平同志提出了“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”和“知識(shí)分子是工人階級的一部分”等重要論斷，為此科技人員受到極大的鼓舞，積極性得到極大的提高。

十一屆三中全會(huì)開創(chuàng)了改革開放的新紀(jì)元。當(dāng)時(shí)突出的問題是，科研計(jì)劃安排不足，人員、設(shè)備閑置比較普遍。研究所在計(jì)劃、財(cái)務(wù)、物資和勞動(dòng)工資等方面沒有自主權(quán)。其結(jié)果是“吃大鍋飯”，科研周期長、成果推廣應(yīng)用慢，科技人員收入比工人低，“腦體倒掛”現(xiàn)象嚴(yán)重。體制機(jī)制嚴(yán)重滯后，與科研機(jī)構(gòu)、科技人員積極性高漲形成鮮明對比，改革箭在弦上。

在這一時(shí)期，上海主要開展了以下科技體制改革：

（一）科研合同制試點(diǎn)

1979 年初上海市科委選擇上海機(jī)械工藝研究所試行科研合同制試點(diǎn)，選擇激光所、合成橡膠所等7 個(gè)研究所進(jìn)行擴(kuò)大自主權(quán)試點(diǎn)，允許科研單位自行承接外單位的委托科研、試制和技術(shù)服務(wù)，實(shí)行技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓與計(jì)劃推廣并行的辦法。試點(diǎn)中最重要的轉(zhuǎn)變是科技成果由“禮品”變成了“商品”。當(dāng)時(shí)不少人對此很有意見，也很不習(xí)慣?？蒲泻贤圃圏c(diǎn)在科研管理、業(yè)務(wù)收入、工資福利分配等方面取得了顯著成效。

（二）改革科技撥款制度

上?？萍紦芸钪贫雀母锎笾陆?jīng)歷了三個(gè)階段：

一是自1979 年起，參照國有企業(yè)擴(kuò)大自主權(quán)的辦法，選擇兩家地方科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行擴(kuò)大自主權(quán)試點(diǎn)，實(shí)行科研成果向生產(chǎn)部門有償轉(zhuǎn)讓。

二是自1980 年起，在總結(jié)試點(diǎn)的基礎(chǔ)上擴(kuò)大試點(diǎn)，制定了《上海市地方科學(xué)研究單位試行“預(yù)算包干”實(shí)施辦法》，全面實(shí)行定收入、定支出、結(jié)余留用、超支不補(bǔ)的“預(yù)算包干”辦法。

三是自1984 年起，逐步核減事業(yè)費(fèi)撥款。根據(jù)《國家科委、國家體改委關(guān)于開發(fā)研究單位事業(yè)費(fèi)開支改為有償合同的改革試點(diǎn)意見》，上海制定了實(shí)施意見，并選擇24 個(gè)地方科研單位進(jìn)行第一批試點(diǎn)。同年，將三項(xiàng)經(jīng)費(fèi)改為科技發(fā)展基金，并制訂《上海市科學(xué)技術(shù)發(fā)展基金試行條例》，對科學(xué)研究、新產(chǎn)品試制、中間試驗(yàn)、成果推廣等項(xiàng)目全面實(shí)行合同制。

科技撥款制度改革取得了顯著成效。據(jù)當(dāng)時(shí)對56 個(gè)核減事業(yè)費(fèi)試點(diǎn)的開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)的調(diào)查，1985 年這些機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)的收入為4166.8 萬元，是當(dāng)年事業(yè)費(fèi)撥款的2.54 倍，比1980 年增長了90%。同時(shí)，科研機(jī)構(gòu)面向市場的情況顯著改變，經(jīng)費(fèi)自主權(quán)大大提高，成果推廣應(yīng)用比例不斷提升，科研管理水平有一定的提高，科技人員福利待遇逐步提高，科研條件有不同程度的改善。然而，配套政策措施還不完善，仍存在不少問題和困難。

另外，1983 年5 月上海科學(xué)技術(shù)開發(fā)交流中心經(jīng)上海市人民政府批準(zhǔn)成立，目的是探索建設(shè)上海的技術(shù)市場；1984 年初，中船總公司708 所等單位的一批科技人員創(chuàng)辦了上海第一批民營科技企業(yè)，同年上海市政府出臺(tái)了《上海市民辦科學(xué)研究與技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法（試行）》，支持創(chuàng)辦民辦科技機(jī)構(gòu)。1984 年，中科院在滬10 個(gè)單位將黨委領(lǐng)導(dǎo)下的所長負(fù)責(zé)制改為所長負(fù)責(zé)制。

這一階段的改革從1979 年起步，但到1984 年才全面加速，總體來講有以下四個(gè)特點(diǎn)：一是科技體制改革的準(zhǔn)備階段，包括思想準(zhǔn)備、隊(duì)伍準(zhǔn)備、微觀組織形態(tài)準(zhǔn)備和宏觀環(huán)境準(zhǔn)備。二是從農(nóng)村改革、國企改革得到啟示。三是試點(diǎn)探索。因無成熟經(jīng)驗(yàn)可循，主要做法是先試點(diǎn)，再擴(kuò)大試點(diǎn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)后推行。四是思想解放的程度決定了科技體制改革的深度與力度。

二、1985—1996（全面展開期，結(jié)合上海實(shí)際深入貫徹落實(shí)中央科技體制改革決定）

1985 年3 月中共中央發(fā)布了《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，上海比較好地落實(shí)了該決定，積極推進(jìn)科技體制改革。

（一）推進(jìn)科研機(jī)構(gòu)改革

這一階段對科研機(jī)構(gòu)第一次進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的體制改革，包括：

一是撥款制度改革。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于科學(xué)技術(shù)撥款制度改革的暫行規(guī)定》，上海對事業(yè)經(jīng)費(fèi)實(shí)行分類管理：

開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)改革的一項(xiàng)重要內(nèi)容是減撥事業(yè)費(fèi)，逐步推行技術(shù)合同制，并在三五年內(nèi)做到事業(yè)費(fèi)基本自給，上海一些科研機(jī)構(gòu)1986 年起事業(yè)費(fèi)削減了三分之一，核減下來的事業(yè)費(fèi)劃入上?？萍及l(fā)展基金。1987 年，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于科研設(shè)計(jì)單位進(jìn)入大中型企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)的若干規(guī)定》，上海進(jìn)行科研單位進(jìn)入企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)的試驗(yàn)。隨著事業(yè)性公司轉(zhuǎn)制為企業(yè)性公司，有8 家從事產(chǎn)品開發(fā)的公司所屬研究所同步整體進(jìn)入企業(yè)（集團(tuán)）。

在科研與生產(chǎn)結(jié)合形式上，有科研生產(chǎn)一體化做法的，有籌建行業(yè)技術(shù)開發(fā)中心試點(diǎn)的，有瞄準(zhǔn)市場開發(fā)特色技術(shù)的，有發(fā)展多種形式的橫向聯(lián)合的，有30多家研究所與企業(yè)集團(tuán)加強(qiáng)了聯(lián)合。一些研究所通過組建新技術(shù)開發(fā)公司，集科研、生產(chǎn)和銷售于一體。據(jù)統(tǒng)計(jì)，當(dāng)時(shí)有87 家研究所組建了98 家科技企業(yè)。

1992 年以后，開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)不斷深化改革，有的發(fā)展為行業(yè)中心，有的發(fā)展成行業(yè)集團(tuán)，有的引入股份制，有的直接進(jìn)入企業(yè)集團(tuán)，目標(biāo)就是能夠?qū)崿F(xiàn)良性循環(huán)、自我發(fā)展。

基礎(chǔ)類科研機(jī)構(gòu)及研究項(xiàng)目實(shí)行科學(xué)基金制，研究經(jīng)費(fèi)逐步做到主要依靠申請自然科學(xué)基金，主管部門只撥付一定額度的事業(yè)經(jīng)費(fèi)，用于保障其運(yùn)行及公共設(shè)備的必要支出，核減下來的研究經(jīng)費(fèi)劃入上海自然科學(xué)基金。

醫(yī)藥衛(wèi)生、勞動(dòng)保護(hù)、情報(bào)、農(nóng)業(yè)、環(huán)保等公益型科研機(jī)構(gòu)試行預(yù)算包干制，由主管部門根據(jù)審定的年度計(jì)劃任務(wù)和財(cái)力，核定事業(yè)費(fèi)。

到1990 年，上海地方開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)事業(yè)費(fèi)核減比例達(dá)到66.9%，自行組織的收入達(dá)9 億元，占經(jīng)費(fèi)總收入的68%，高于政府同期科技撥款的80%。

二是實(shí)行所長負(fù)責(zé)制。國發(fā)〔1987〕6 號(hào)文提出“全面實(shí)行所長負(fù)責(zé)制”。至1990 年，全市85.7%的科研機(jī)構(gòu)實(shí)行了所長負(fù)責(zé)制。當(dāng)時(shí)對所長負(fù)責(zé)制存在不少顧慮，擔(dān)心會(huì)削弱黨的領(lǐng)導(dǎo)，削弱思想政治工作，影響科技人員的主人翁地位。存在這些顧慮是很正常的，消除這些顧慮：一靠制度，包括實(shí)行任期制，完善決策程序；二靠健全監(jiān)督系統(tǒng)，包括黨組織的監(jiān)督，職工代表大會(huì)的監(jiān)督和制約等；三靠選任德才兼?zhèn)涞膬?yōu)秀人才擔(dān)任所長。

三是科研管理制度改革，將承擔(dān)國家科研計(jì)劃項(xiàng)目作為縱向課題，簽訂技術(shù)合同承擔(dān)企業(yè)及其他組織委托的課題作為橫向課題，并采取不同的管理方式和分配辦法。

四是推進(jìn)分配制度改革?？萍俭w制改革就是要打破“大鍋飯”，但基本工資不能變，要變的只能是獎(jiǎng)金分配。獎(jiǎng)金分配又受到獎(jiǎng)金稅的限制，即發(fā)的獎(jiǎng)金越多，上繳的獎(jiǎng)金稅越高，分配還是拉不開差距。有的研究所采取“全所統(tǒng)一申報(bào)獎(jiǎng)金稅而內(nèi)部分配拉開差距”的變通做法解決這一問題。針對獎(jiǎng)金稅問題，國發(fā)〔1987〕6 號(hào)文提出“科研機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)勵(lì)基金提取比例和發(fā)放獎(jiǎng)金免稅限額與科研事業(yè)費(fèi)減撥幅度掛鉤”，國發(fā)〔1988〕29 號(hào)文進(jìn)一步提出“科研機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)金稅的起征點(diǎn)，一律放寬為人均四個(gè)半月基本工資”。1992 年，對各類科研、企事業(yè)單位，給予免征獎(jiǎng)金稅的優(yōu)惠。

五是開展科研機(jī)構(gòu)承包責(zé)任制試點(diǎn)。國發(fā)〔1988〕29 號(hào)文提出實(shí)行經(jīng)營承包責(zé)任制。1988 年上海選擇7 個(gè)基礎(chǔ)較好的科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行了承包責(zé)任制試點(diǎn)，科研機(jī)構(gòu)為一方，政府有關(guān)管理部門為一方，簽訂技術(shù)、經(jīng)濟(jì)承包協(xié)議?？蒲兄笜?biāo)完成情況與工資總額掛鉤，目的是探索科研機(jī)構(gòu)的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離。經(jīng)過一段時(shí)間的實(shí)踐，各方反映了不少問題。1989 年上海市科委下達(dá)“科研機(jī)構(gòu)承包責(zé)任制的研究”課題，課題組建議不宜全面推開。

六是開展綜合改革試點(diǎn)。1992 年，上海市科委會(huì)同財(cái)稅、人事部門制定《關(guān)于上海開發(fā)型科研單位綜合改革試點(diǎn)的意見》，確定58 家科研院所實(shí)行綜合改革試點(diǎn)，實(shí)行工效掛鉤、全員聘用合同制、興辦科技企業(yè)、外貿(mào)自營等政策，受到科研單位的普遍歡迎。經(jīng)過兩年的綜合改革試點(diǎn)，科研院所面向市場、適應(yīng)市場的能力逐步增強(qiáng)，為深化改革積累了經(jīng)驗(yàn)。

1994 年，為推進(jìn)科研院所改革，上海市科委與市體改委組織開展“雙58 聯(lián)姻”活動(dòng)，即組織58 個(gè)研究所與58 家股份制公司之間交流項(xiàng)目，目的是幫助研究所與經(jīng)濟(jì)部門尋找結(jié)合點(diǎn)。

（二）支持科技人員創(chuàng)辦科技機(jī)構(gòu)

國家科技體制改革決定的另一項(xiàng)重要內(nèi)容是放活科技人員，其主要措施是支持科技人員創(chuàng)辦各種類型的科技機(jī)構(gòu)。上海市科委將支持試辦集體所有制的技術(shù)開發(fā)服務(wù)機(jī)構(gòu)作為上海科技體制改革配套措施之一。在當(dāng)時(shí)創(chuàng)辦民營企業(yè)，必須先由上級主管部門蓋章，但科技人員創(chuàng)辦民營科技企業(yè)，沒有主管部門，沒有哪個(gè)部門肯蓋章，于是上海市領(lǐng)導(dǎo)要求上海科學(xué)技術(shù)開發(fā)交流中心支持，并在1985 年底扶植了50 家民辦科技企業(yè)。但這又帶來了一系列問題，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)不清。當(dāng)時(shí)由于相關(guān)制度不配套，民營企業(yè)無能力償還負(fù)債的，要追溯到其上級主管部門。上?？萍奸_發(fā)交流中心為此償了不少苦頭，民營科技企業(yè)也前后經(jīng)歷了三次整頓。

1992 年鄧小平發(fā)表南方談話后，科技人員興辦科技機(jī)構(gòu)熱情高漲，民營科技企業(yè)得到了較快發(fā)展。1992 年上海長寧區(qū)政府制定了吸引科技人員到長寧區(qū)興辦民營科技企業(yè)的一系列優(yōu)惠政策，1993 年7 月國家科委在鄭州召開了全國民營科技工作會(huì)議，同時(shí)國家科委和國家體改委發(fā)布了《關(guān)于大力發(fā)展民營科技企業(yè)若干問題的決定》，進(jìn)一步指明了民營科技企業(yè)的發(fā)展方向。這些政策疊加效應(yīng)在上海長寧區(qū)顯現(xiàn)出來了，科技人員涌向長寧興辦民營科技企業(yè)。各區(qū)縣效仿長寧的做法，在全市掀起競相發(fā)展民營科技企業(yè)的創(chuàng)業(yè)潮，這一現(xiàn)象被稱為“長寧效應(yīng)”。1993 年上海新增民營科技企業(yè)3081 家，總 數(shù) 為5644 家，1994 年 新 增1500 家，1995 年新增1190 家，總數(shù)為7684 家。同時(shí)，上海確定復(fù)旦復(fù)華、有機(jī)氟所的三愛富（配股資金4000 萬元）、國嘉實(shí)業(yè)和交大南洋國際4 家公司開展高新技術(shù)企業(yè)股份制試點(diǎn)，之后擴(kuò)大到7 家。上海還創(chuàng)建了930 個(gè)股份合作制企業(yè)，籌集資金約1 億元。18 家科技企業(yè)獲得對外進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)。

（三）試辦科技人才開發(fā)銀行

放活科技人員的另一項(xiàng)措施是促進(jìn)科技人員合理流動(dòng)。試辦人才開發(fā)銀行是上海市科委提出的另一項(xiàng)科技體制改革配套措施，是探索科技人才合理流動(dòng)及智力開發(fā)的一種新形式。1985年9 月，上?？萍既瞬砰_發(fā)銀行經(jīng)上海市科委、市政府科技干部處批準(zhǔn)正式成立。在成立一年多的時(shí)間里，接待專業(yè)技術(shù)人員18946 人，登記人才信息3074 人；組織交流洽談會(huì)334 次，7949 人次參加洽談；開展了人才培訓(xùn)，培訓(xùn)專業(yè)人才近3000 人。上述大量的工作，促進(jìn)了人才的流動(dòng)，產(chǎn)生了較大的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。由于體制原因，上?？萍既瞬砰_發(fā)銀行最終全部劃歸上海市人事局。

（四）興建上海高新區(qū)

20 世紀(jì)80 年代，世界各地掀起了一股“硅谷熱”。1985 年國家科委向國務(wù)院建議，在北京、上海等地試辦高科技園區(qū)。1986年1 月上海市政府批準(zhǔn)上海市科委與市經(jīng)委聯(lián)合提出的“興辦漕河涇微電子工業(yè)區(qū)”的倡議，同年8 月漕河涇開發(fā)區(qū)破土動(dòng)工，初定面積為1.7 平方公里。為支持漕河涇開發(fā)區(qū)的發(fā)展，上海激光所、華東計(jì)算所等10 余家研究所陸續(xù)遷入漕河涇開發(fā)區(qū)，同時(shí)開發(fā)區(qū)面積擴(kuò)大到5.324 平方公里。1991 年國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于批準(zhǔn)國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)和有關(guān)政策法規(guī)的通知》（國發(fā)〔1991〕12 號(hào)），提出了高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定及其扶持政策。為貫徹落實(shí)該政策，上海市科委聯(lián)合有關(guān)部門設(shè)立了上海市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定辦公室。1992 年上海市在浦東張江興建“張江高科技園區(qū)”，1993 年上海市政府批準(zhǔn)設(shè)立上海高新技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)。之后，擴(kuò)大為一區(qū)六園，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，上海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（一區(qū)六園）總占地面積約24 平方公里，并更名為張江高科技開發(fā)區(qū)。

另外，這一階段有一個(gè)重要的體制性改變，即1987 年7 月，經(jīng)上海市委、市政府批準(zhǔn)，上海科學(xué)院（1977 年建立，與中科院上海分院合署辦公）實(shí)行獨(dú)立建制，并將中央部委在滬的應(yīng)用開發(fā)類研究院所列為上?？茖W(xué)院的成員單位，目的是發(fā)揮這些部屬研究院所的作用。1992 年12 月，上海科技投資公司成立，以探索科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。

這一階段的改革有以下三個(gè)主要特點(diǎn)：一是全面貫徹落實(shí)中央科技體制改革決定，包括國務(wù)院分別于1987 年和1988 年發(fā)布的兩份改革決定。改革的重點(diǎn)是科研機(jī)構(gòu)改革，主要是開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)。二是1990 年浦東開發(fā)開放和1992 年鄧小平發(fā)表南方談話，科技體制改革的力度顯著加大。1992 年以后，科研院所衍生出了一批各種類型的科技企業(yè)和各種所有制的科技公司，有的整建制改為科技企業(yè)，有的在全國率先出現(xiàn)了研究所改制上市，出現(xiàn)了科技部推廣高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化（集團(tuán)）的發(fā)展模式，等等。三是不斷擴(kuò)大改革試點(diǎn)試驗(yàn)面，不斷深化開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)的改革，注重改革效果的監(jiān)測，確保改革步伐更加穩(wěn)健，為轉(zhuǎn)企改革打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

三、1996—2006（縱深推進(jìn)期，落實(shí)國家部署的科技體制改革任務(wù)）

1996 年9 月15 日國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于“九五”期間深化科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》（國發(fā)〔1996〕39 號(hào)），提出的改革任務(wù)是推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場和促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。這一階段，上海實(shí)施新一輪科技體制改革，確定50 個(gè)單位進(jìn)行新科技體制改革試點(diǎn)，主要在以下四個(gè)方面展開：

（一）開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)的企業(yè)化轉(zhuǎn)制

1999—2001 年，事業(yè)編制的開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行了企業(yè)化轉(zhuǎn)制。這是科研院所第二次實(shí)質(zhì)性改革。1996 年，經(jīng)過多年的改革，許多開發(fā)類研究所向企業(yè)化方向轉(zhuǎn)化。到1998 年，有的研究所已整體轉(zhuǎn)制為企業(yè)，有的進(jìn)入企業(yè)集團(tuán)，成為企業(yè)集團(tuán)的技術(shù)開發(fā)中心，有的兼并、托管企業(yè)，把企業(yè)改造為本單位的科技成果產(chǎn)業(yè)化基地，有的創(chuàng)辦了大量科技企業(yè)。

按照國務(wù)院和上海市政府的統(tǒng)一部署，上海地區(qū)16 家部屬開發(fā)類研究院所于1999 年完成了轉(zhuǎn)制和屬地化，86 家地方開發(fā)類研究所于2000 年底前完成轉(zhuǎn)制，歸上海管理的轉(zhuǎn)制科研院所共102 家。另有2 家應(yīng)用開發(fā)類科研院所進(jìn)入高校沒有轉(zhuǎn)制，仍為事業(yè)單位，1 家轉(zhuǎn)制屬地后又重回央企。開發(fā)類科研院所轉(zhuǎn)制任務(wù)重，涉及面廣，政策性強(qiáng)。為指導(dǎo)開發(fā)類科研院所轉(zhuǎn)制，1998 年底上海市科委設(shè)立“研究所轉(zhuǎn)制研究”課題，指導(dǎo)科研院所轉(zhuǎn)制。在轉(zhuǎn)制之后，上海市科委也設(shè)立多項(xiàng)研究課題，跟蹤轉(zhuǎn)制后的情況。

2002 年國家提出對技術(shù)鑒證類機(jī)構(gòu)實(shí)行“脫鉤改制”，為落實(shí)這一政策，2004 年上海專利商標(biāo)事務(wù)所完成改制，即由事業(yè)單位轉(zhuǎn)為由上?？茖W(xué)院控股的混合所有制有限責(zé)任公司。同年，上海電器科學(xué)研究所改制為混合所有制的上海電器科學(xué)研究所（集團(tuán)）公司。2005 年，上海市發(fā)改委出臺(tái)了應(yīng)用開發(fā)類研究所公司制和股份制改革文件。

（二）促進(jìn)民營科技企業(yè)健康發(fā)展

1996 年上海市科委召開“上海民科企業(yè)十周年暨二次創(chuàng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研討會(huì)”，提出民營科技企業(yè)上規(guī)模、上水平的戰(zhàn)略目標(biāo)，并推進(jìn)股份化、集團(tuán)化和國際化。2001 年11 月，上海市政府印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)上海市（區(qū)）科技工作的若干意見》，提出進(jìn)一步加強(qiáng)民營科技企業(yè)的培育和科技產(chǎn)業(yè)化工作。上海市科委和區(qū)縣科委從設(shè)立專項(xiàng)基金、建立科技園區(qū)、產(chǎn)業(yè)化基地等，扶持民營科技企業(yè)向高科技產(chǎn)業(yè)化方向發(fā)展。

1999 年國家設(shè)立“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金”，以支持和推動(dòng)科技型中小企業(yè)的發(fā)展。作為配套，上海市設(shè)立“科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金”，并批準(zhǔn)設(shè)立“上海市火炬高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心”，于2000 年初掛牌運(yùn)作。這一政策又進(jìn)一步促進(jìn)了民營科技企業(yè)的發(fā)展。

（三）建立健全科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制

1996 年《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》頒布施行后，上海技術(shù)交易所、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人事務(wù)所、無形資產(chǎn)事務(wù)所、科技法律顧問室、技術(shù)糾紛仲裁委員會(huì)等機(jī)構(gòu)組成的上海技術(shù)市場體系進(jìn)一步完善。1998 年初，市政府提出在新的形勢下，上海應(yīng)制定一項(xiàng)促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的新政策。經(jīng)過三個(gè)多月的努力，上海市委市政府于1998 年6 月26 日召開高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工作會(huì)議，頒布《上海市促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定》（簡稱“科技十八條”），市政府于1998年6 月14 日批準(zhǔn)設(shè)立的“上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定辦公室”和“上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心”同時(shí)揭牌，于7月6 日正式運(yùn)作?！翱萍际藯l”的出臺(tái)，破除了部門條塊分割，促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合和技術(shù)資本與產(chǎn)業(yè)資本、金額資本的結(jié)合?！翱萍际藯l”先后經(jīng)過1999 年、2000 年和2004 年三次修訂，于2015 年到期，并延期一年施行。2015 年11 月15 日 上 海 市 人 民政府辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》（滬府辦發(fā)〔2015〕46 號(hào)），延續(xù)了相關(guān)政策。

根據(jù)修訂的“科技十八條”，上海創(chuàng)業(yè)投資公司1999 年8 月9日揭牌，上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所于同年8 月9 日揭牌，于12 月28日開市。

另外，1998 年6 月10 日，上海市科委、市工商局印發(fā)了《上海市技術(shù)經(jīng)紀(jì)人管理辦法》，提出了發(fā)展技術(shù)經(jīng)紀(jì)業(yè)的10 條措施。

（四）支持企業(yè)建設(shè)科技機(jī)構(gòu)

上海先后發(fā)布了《上海市鼓勵(lì)和支持企業(yè)集團(tuán)和大中型企業(yè)建立技術(shù)中心的意見》《上海市企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定辦法》《關(guān)于鼓勵(lì)和支持工業(yè)系統(tǒng)獨(dú)立研究所（院）進(jìn)入企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)的若干意見》等文件，強(qiáng)化政策引導(dǎo)和扶持，使科技機(jī)構(gòu)成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的源泉。上?？茖W(xué)院、同濟(jì)大學(xué)、廣播電視電影集團(tuán)等29 個(gè)單位，共投入資金7500 萬元，上海市科委匹配2100 萬元，簽署了13 項(xiàng)全面合作、共建技術(shù)中心等協(xié)議和意向書。上海汽車、寶鋼等公司重新調(diào)整原有科技力量，吸納社會(huì)力量和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)建設(shè)企業(yè)技術(shù)中心。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1996 年上海工業(yè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)590 家，占全市科技機(jī)構(gòu)的46.6%。1999 年，上海建有70 家市級以上企業(yè)技術(shù)中心，比1998 年增加30 家。上海認(rèn)定的701 家高新技術(shù)企業(yè)，基本上建有科技開發(fā)機(jī)構(gòu)，或有專人負(fù)責(zé)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品研發(fā)。

這一階段的改革已從全面展開期進(jìn)入縱深推進(jìn)期，具有以下特點(diǎn)：一是改革目標(biāo)明確、任務(wù)具體，既有“規(guī)定動(dòng)作”又有“自選動(dòng)作”，開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制是國家任務(wù)，是“規(guī)定動(dòng)作”，而建立健全科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制是結(jié)合上海實(shí)際提出來的，是“自選動(dòng)作”。二是改革力度大，有的是“硬”改革，如科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制、股份制改革；有的是“軟”改革，如“科技十八條”政策出臺(tái)的許多措施；也有的屬于迭代式創(chuàng)新改革，如對“科技十八條”政策進(jìn)行迭代式修改。三是改革基礎(chǔ)較好。如開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制是基于這些機(jī)構(gòu)已經(jīng)具備較好的企業(yè)化、市場化運(yùn)作基礎(chǔ)，科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革也是如此。四是對上?？萍紕?chuàng)新體系建設(shè)產(chǎn)生了不同程度的影響，而且這些影響是深遠(yuǎn)的，有些影響是正面的，有些卻是負(fù)面的。

四、2006—2015（創(chuàng)新體系建設(shè)期）

2006 年國務(wù)院頒布了《中長期科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》，科技體制改革的主要任務(wù)是建設(shè)國家創(chuàng)新體系，主要目標(biāo)是建成創(chuàng)新強(qiáng)國。上海也發(fā)布了中長期科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要，出臺(tái)了相關(guān)配套政策，提出建設(shè)上海創(chuàng)新體系。

（一）建設(shè)新型科研院所

從科技創(chuàng)新體系建設(shè)的角度看開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制，改革后應(yīng)用技術(shù)研究就成為上?？萍紕?chuàng)新體系中的薄弱環(huán)節(jié)。為補(bǔ)強(qiáng)這一環(huán)節(jié)，2009 年提出“深化應(yīng)用型科研院所改革和發(fā)展”。自2010 年以來，支持上海電纜研究所、上海電氣科學(xué)研究院、上?；ぴ旱绒D(zhuǎn)制院所建設(shè)新型科研院所。但建設(shè)新型科研院所對補(bǔ)強(qiáng)應(yīng)用技術(shù)開發(fā)環(huán)節(jié)所起的作用是很有限的。

（二）推進(jìn)創(chuàng)新體系建設(shè)

2009 年借鑒國外創(chuàng)新集群的做法，上海市科委組織編制上海創(chuàng)新集群報(bào)告，依托有關(guān)產(chǎn)業(yè)推進(jìn)機(jī)構(gòu)編制了嵌入式軟件、數(shù)字媒體、半導(dǎo)體照明、納米技術(shù)、現(xiàn)代設(shè)計(jì)等創(chuàng)新集群報(bào)告，2010年指導(dǎo)各區(qū)縣科委編制創(chuàng)新集群報(bào)告。2011 年提出建設(shè)創(chuàng)新熱點(diǎn)計(jì)劃，選擇楊浦、閘北、浦東新區(qū)等區(qū)建設(shè)五個(gè)創(chuàng)新熱點(diǎn)試點(diǎn)。2012 年上海市科委提出“五位一體”創(chuàng)新體系。創(chuàng)新集群被認(rèn)為是簡化的創(chuàng)新體系。上述這些工作都是借鑒國外的先進(jìn)做法，目的是整合創(chuàng)新資源，使分散的、看似毫無關(guān)聯(lián)的創(chuàng)新載體和創(chuàng)新資源，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)起來，并得到充分的利用。這是一項(xiàng)基礎(chǔ)性比較強(qiáng)的工作，是將無形的創(chuàng)新體系有形化、具體化，并使之可監(jiān)測、可指標(biāo)化，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)和有效運(yùn)行。

（三）建設(shè)上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院

上海產(chǎn)研院于2012 年8 月20 日掛牌成立，通過實(shí)施創(chuàng)新伙伴計(jì)劃、建設(shè)一批產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)和創(chuàng)新基地，探索產(chǎn)業(yè)和應(yīng)用技術(shù)研發(fā)新模式。經(jīng)過多年的運(yùn)行，受到諸多因素的制約，與兄弟省市的產(chǎn)研院相比仍有差距，有待進(jìn)一步深化改革。

另外，在這一階段還進(jìn)行了科研經(jīng)費(fèi)管理改革、科技管理改革等，允許項(xiàng)目人員可以從財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)中提取勞務(wù)費(fèi)，建立科技計(jì)劃項(xiàng)目多部門協(xié)調(diào)機(jī)制，撤并了一些專為某項(xiàng)改革或?qū)嵤┠稠?xiàng)政策而設(shè)立的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等，張江高新區(qū)擴(kuò)容到一區(qū)二十多個(gè)園區(qū)，并于2011 年獲國務(wù)院批復(fù)同意建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)。在院（中科院）市（上海市）合作建設(shè)大科學(xué)裝置的建設(shè)和管理運(yùn)行體制、機(jī)制上，有了進(jìn)一步發(fā)展。

這一階段科技體制改革的主要任務(wù)是建立健全科技創(chuàng)新體系，與科研院所轉(zhuǎn)企等改革相比，主要特點(diǎn)是“軟”改革、“微”改革，影響面比較有限。這一階段的一些重要改革是對前一段改革的改進(jìn)、優(yōu)化，即另一個(gè)特點(diǎn)是圍繞上海創(chuàng)新體系建設(shè)目標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)型、優(yōu)化型改革。同時(shí)，改革目標(biāo)不夠具體，任務(wù)不夠明晰，難以量化，因而難度較大。由于這些原因，建設(shè)力度不大，影響力較小，所發(fā)揮的作用也較小。

五、2015 年以來（建設(shè)科創(chuàng)中心）

這一階段的改革目標(biāo)是建設(shè)最具全球影響力的科創(chuàng)中心。2016 年入選國家全面創(chuàng)新改革首批試點(diǎn)，與科創(chuàng)中心建設(shè)同步推進(jìn)。2019 年出臺(tái)的“科改25 條”，重點(diǎn)是深化體制機(jī)制改革。

在完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制方面，2017 年先后出臺(tái)了《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案。2019 年12 月上海技術(shù)交易所改制為股份制企業(yè)，并獲得國家證監(jiān)會(huì)備案。

這一階段的改革雖然進(jìn)行了5 年，但還遠(yuǎn)沒到總結(jié)的時(shí)候。從過去5 年的改革情況看，這一階段的改革具有以下特點(diǎn)：一是改革目標(biāo)很明確，即建設(shè)具有全球影響力的科創(chuàng)中心，這是習(xí)近平總書記2014 年5 月在上海考察時(shí)交給上海的戰(zhàn)略任務(wù)；二是改革層次比較高，入選國家全面創(chuàng)新改革試點(diǎn)，并上升為國家戰(zhàn)略，是黨中央、國務(wù)院交給上海的任務(wù)；三是改革力度大，張江國家科學(xué)中心建設(shè)、研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)建設(shè)等都是原創(chuàng)性強(qiáng)、影響深遠(yuǎn)的改革舉措，改革難度相當(dāng)大；四是實(shí)行“軟”“硬”結(jié)合、重大改革與微改革結(jié)合、體制改革與機(jī)制創(chuàng)新結(jié)合。

綜觀改革開放40 多年來的上海科技體制改革歷程，上?？萍俭w制改革與以下三個(gè)方面因素有密切的聯(lián)系：

一是與思想解放程度。思想越解放，越能突破瓶頸，越能形成共識(shí)，越能凝聚力量形成更大的合力，改革就越能取得突破。全國科學(xué)大會(huì)召開、農(nóng)村改革和國企改革的啟示、真理標(biāo)準(zhǔn)大討論、鄧小平同志南方談話、習(xí)近平總書記2014 年5 月在上?？疾鞎r(shí)的講話等，都是一次次思想大解放，給科技體制改革注入強(qiáng)大的精神動(dòng)力。

二是與中央科技體制改革目標(biāo)和國家戰(zhàn)略契合程度。1990 年浦東開發(fā)開放、科創(chuàng)中心建設(shè)上升為國家戰(zhàn)略、長三角一體化戰(zhàn)略等，對上?？萍俭w制改革具有強(qiáng)大的推動(dòng)作用。

三是對上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求契合程度。民營科技的發(fā)展、張江高新區(qū)的建設(shè)，以及“科技十八條”“科創(chuàng)22 條”和“科改25 條”等政策文件的出臺(tái)，都順應(yīng)了上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求，成效也顯著。

展望未來，改革越來越進(jìn)入深水區(qū)，改革難度越來越大，涉及面越來越廣，就越需要前瞻性眼光，而且改革的成效不會(huì)立竿見影，往往是改在當(dāng)下，利在長遠(yuǎn)。這就要求改革者要有改革的耐心和勇氣，更要有改革的韌性和銳氣。