紀(jì)玉俊，張莉健

（1.中國海洋大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 青島 266100；2. 中國海洋大學(xué) 海洋發(fā)展研究院，山東 青島 266100；3.中國人民銀行 大理州中心支行，云南 大理 671000）

一、引言

改革開放以來，中國制造業(yè)發(fā)展迅猛，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱和經(jīng)濟(jì)增長的主動力，但與世界制造業(yè)強(qiáng)國相比差距較大。究其原因，中國傳統(tǒng)制造業(yè)屬于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，存在勞動生產(chǎn)率偏低、高污染高能耗、自主創(chuàng)新意識薄弱的問題。在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力由要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動。2015 年國家出臺加快實(shí)施戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)規(guī)劃，意味著中國新一輪信息革命和產(chǎn)業(yè)革命的到來?；谏鲜霰尘?，制造業(yè)升級對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用及如何促進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)效率提高以推動經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展等問題吸引了諸多學(xué)者的關(guān)注。

結(jié)構(gòu)變化是產(chǎn)業(yè)升級的重要方面，對于制造業(yè)同樣如此。Alvarez-Gabardo 等（2017）［1］評估了將結(jié)構(gòu)變化納入增長理論的相關(guān)文獻(xiàn)，闡明了結(jié)構(gòu)變化過程的來源和影響。就產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化而言，多數(shù)學(xué)者從動力機(jī)制：需求驅(qū)動與供給驅(qū)動兩方面進(jìn)行研究。在需求驅(qū)動方面，Matsuyama（2002）［2］、Buera 等（2012）［3］等學(xué)者則引入序列消費(fèi)偏好，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中不斷生產(chǎn)出新產(chǎn)品，但隨著產(chǎn)品種類的增多，新產(chǎn)品對經(jīng)濟(jì)增長的作用不再明顯，從而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化也趨于平緩。就供給驅(qū)動方面而言，不同行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的差異是研究的重點(diǎn)，Alvarez-Cuadrado 等（2018）［4］通過分析美國及其他地區(qū)的勞動收入份額，發(fā)現(xiàn)跨部門技術(shù)變革的資本偏差程度差異與替代可能性的差異是要素收入份額和結(jié)構(gòu)變化的潛在驅(qū)動因素。

就開放經(jīng)濟(jì)條件下產(chǎn)業(yè)升級的研究而言，從全球價值鏈理論角度切入是其中重要的一方面，主要研究全球化背景下一國的產(chǎn)業(yè)位勢和升級路徑。Gereffi（1999）［5］認(rèn)為價值鏈分工擴(kuò)大了貿(mào)易量，但并未產(chǎn)生技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，其對產(chǎn)業(yè)升級的促進(jìn)作用非常有限。Pietrobelli 和Rabellotti（2011）［6］則認(rèn)為發(fā)展中國家嵌入全球價值鏈有利于發(fā)揮比較優(yōu)勢，能通過融入全球價值鏈獲取知識并且提高學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力，借助于全球價值鏈實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。在不同價值鏈驅(qū)動模式下，中國本土制造業(yè)嵌入全球價值鏈獲取來自領(lǐng)先企業(yè)知識方式的不同，決定了其技術(shù)進(jìn)步與升級路徑（翁春穎等，2015［7］）。Seth Pipkin 和Fuentes（2017）［8］總結(jié)了關(guān)于全球價值鏈分析的相關(guān)文獻(xiàn)，對發(fā)展中國家初級產(chǎn)品和輕工業(yè)中的45 個案例研究的代表性樣本進(jìn)行了系統(tǒng)分析，發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家政策推動了其升級，而且國家參與升級過程可以提高當(dāng)?shù)貦C(jī)構(gòu)能力。中國產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈上的分工地位處于中低端，區(qū)域發(fā)展不平衡，產(chǎn)業(yè)升級難度大（戴翔，2017［9］），程文先等（2017）［10］表示在一定程度上“低端鎖定”機(jī)制可能反映了發(fā)達(dá)國家技術(shù)異質(zhì)性較強(qiáng)，單純的模仿吸收很難改變中國貿(mào)易附加值較低的現(xiàn)狀。

“開放”是“十三五規(guī)劃”所提出的五大發(fā)展理念之一，因此，進(jìn)一步深入探討全球價值鏈對中國制造業(yè)升級的影響就更凸顯其現(xiàn)實(shí)性。在貿(mào)易投資便利化和自由化以及信息通信技術(shù)創(chuàng)新推動下，全球價值鏈已成為最重要的國際生產(chǎn)組織形式之一，而制造業(yè)升級則體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，如何更好地實(shí)現(xiàn)兩者的結(jié)合是新常態(tài)下促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動力。在上述背景下，厘清嵌入全球價值鏈如何影響中國制造業(yè)的升級路徑具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。為此，本文嘗試在探討影響中國制造業(yè)升級的三種不同因素：勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)、資本深化程度以及技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)上考慮嵌入全球價值鏈的情況，并結(jié)合1999—2014 年中國16 個制造業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，對全球價值鏈背景下影響中國制造業(yè)升級的路徑進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

二、理論分析框架

（一）制造業(yè)升級的基礎(chǔ)模型

資本和勞動的行業(yè)間配置隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷變化，“庫茨涅茲事實(shí)”就是要素配置從農(nóng)業(yè)到工業(yè)再到服務(wù)業(yè)的轉(zhuǎn)化過程，在這個過程實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷演進(jìn)與升級。Ngai 和Pissarides（2007）［11］引入新古典增長模型，通過假設(shè)各行業(yè)技術(shù)進(jìn)步率存在外生差異，以此改變不同行業(yè)產(chǎn)出的相對價格進(jìn)而影響對要素的需求，隨著技術(shù)的進(jìn)步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級；在此基礎(chǔ)上Acemoglu 和Guerrieri（2008）［12］指出各行業(yè)不同的要素密集程度會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)隨之變化，比如資本產(chǎn)出彈性的不同，會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)隨著資本深化而不斷變化；而Alvarez-Cuadrado 和Long（2011）［13］指出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化不僅受要素產(chǎn)出差異的影響，生產(chǎn)要素（比如資本和勞動）之間的替代彈性差異也會影響各要素在不同行業(yè)的分配。

新常態(tài)下中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展迫切要求進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級，而制造業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的命脈，其發(fā)展?fàn)顩r直接影響經(jīng)濟(jì)增長的速度和質(zhì)量，因此制造業(yè)升級成為中國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵，研究中國制造業(yè)升級問題意義重大。中國制造業(yè)升級究竟由哪些原因造成呢？這里首先從影響制造業(yè)升級的不同路徑入手，對制造業(yè)升級機(jī)理展開研究。

1. 勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)與制造業(yè)升級

假設(shè)在經(jīng)濟(jì)中制造業(yè)是一個總產(chǎn)出部門且包括各個行業(yè)，其中每個行業(yè)都在給定的技術(shù)水平下利用資本和勞動來生產(chǎn)行業(yè)產(chǎn)品，生產(chǎn)的產(chǎn)品加總為最終產(chǎn)出，最終產(chǎn)出用于投資和消費(fèi)。Ngai和Pissarides（2007）［11］、Acemoglu 和Guerrieri（2008）［12］、Alvarez- Cuadrado 和Long（2011）［13］的分析指出，由于各行業(yè)間的技術(shù)差距會影響制造業(yè)結(jié)構(gòu)，當(dāng)行業(yè)產(chǎn)出份額隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而變化時就不能夠采用線性或?qū)?shù)線性（CD）的加總方式。因此本文借鑒他們的做法，采用不變替代彈性（CES）生產(chǎn)函數(shù)，將制造業(yè)的最終產(chǎn)出表示為

其中Y（t）代表t期最終產(chǎn)出，Yj（t）為j行業(yè)產(chǎn)出，ε 為行業(yè)產(chǎn)出之間的替代彈性，它隨著生產(chǎn)要素投入量的變化而變化。γj決定了各行業(yè)產(chǎn)出在最終產(chǎn)出中的貢獻(xiàn)份額，假定

在哈羅德中性條件下，資本的邊際產(chǎn)量不變，而且等于利潤率，因此技術(shù)進(jìn)步會提高勞動的效率。假設(shè)只發(fā)生了勞動增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步，那么技術(shù)進(jìn)步偏向必然是哈羅德中性的，假設(shè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步是外生的，令各行業(yè)生產(chǎn)要素替代彈性不同，那么單個行業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為：

其中Kj表示j行業(yè)的資本投入；Lj表示j行業(yè)的勞動投入；Aj表示t時期j行業(yè)的（哈羅德中性）技術(shù)水平。是資本要素和勞動要素之間的替代彈性，至少對于行業(yè)j和有。

竇爭妍（2016）［14］在研究中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級時，關(guān)注人力資本的積累問題，表示人力資本的積累是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的核心動力，可以促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長期增長。勞動力年齡、素質(zhì)與性別結(jié)構(gòu)變化對不同類型制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響作用不同（江鵑等，2018［15］）。因此，本文在研究中國制造業(yè)升級時，首先考慮勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)這一路徑。這里將勞動力按技能區(qū)分有Lj=lj+hj，其中hj表示j行業(yè)高技能勞動力，lj表示j行業(yè)低技能勞動力。在短期內(nèi)，由于資本存量固定，因此在短期企業(yè)只需決定最小成本下的勞動力投入組合。假設(shè)Wjl表示低技能勞動力工資，Wjh表示高技能勞動力工資。因此，在（2）約束下，短期成本函數(shù)為：

大多數(shù)學(xué)者運(yùn)用超越對數(shù)成本函數(shù)分析不同技能勞動力的影響效應(yīng)。參考程盈瑩等（2016）［16］的方法，首先對式（3）做對數(shù)型二次泰勒級數(shù)展開，得到超越對數(shù)成本函數(shù)的基本形式，再運(yùn)用謝波德引理，在公式兩邊對InWjt求導(dǎo)。為了考察高低兩種技能型勞動力的流動及分配情況，參照Brenton 等（2001）［17］、Egger 等（2001）［18］和Anderton 等（2001）［19］等研究的做法，將工資比例分離出來列于右端，（3）式變?yōu)椋?/p>

其中，Sjh是j行業(yè)高技能勞動力人數(shù)所占比例，用來描述制造業(yè)勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)；Wjh/Wjl為高技能勞動力與低技能勞動力的工資之比，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的勞動力流動將會使得這一相對工資趨于穩(wěn)定，因此相對工資變化效應(yīng)直接由常數(shù)項(xiàng)表示，參考Berman 等（1994）［20］的做法，可將（4）中Wjh/Wjl項(xiàng)直接省去，剩余部分是影響勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)因素的加總。影響中國勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)的因素有多種，在全球化的背景下，垂直專業(yè)化會對勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響（臧旭恒等，2011［21］；唐東波，2012［22］），那么（4）式中Xjm項(xiàng)考慮全球價值鏈嵌入是可行的，這為后文考慮全球價值鏈背景下中國勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)對制造業(yè)升級的影響提供了基礎(chǔ)。

2.資本深化、技術(shù)進(jìn)步與制造業(yè)升級

除了勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)外，中國制造業(yè)升級還受什么因素影響呢？根據(jù)Alvarez-Cuadrado 和Long（2011）［13］對靜態(tài)問題的分析，假設(shè)資本和勞動是自由流動的，人口（勞動力）外生增長，無彈性供給單位勞動力，工資率為w，資本租金率為R，其中R=r+δ，δ 是資本折舊率。當(dāng)經(jīng)濟(jì)達(dá)到均衡時，要素的邊際產(chǎn)出滿足：

令資本和勞動配置在j行業(yè)的比值為：

根據(jù)Alvarez-Cuadrado 和Long（2011）［13］的分析，當(dāng)總產(chǎn)出函數(shù)為CD 形式時，行業(yè)要素再分配既不由資本深化與資本密度不同相結(jié)合導(dǎo)致，也不因行業(yè)TFP 增長率的不同而形成。因此，本文在分析制造業(yè)各行業(yè)要素分配情況時，同樣假設(shè)ε=1同時為了方便處理，假設(shè)j行業(yè)生產(chǎn)函數(shù)為CD 形式，即滿足在這些假設(shè)條件的約束下，可以得到j(luò)行業(yè)資本和勞動分配的關(guān)系為：

從上面的偏導(dǎo)結(jié)果可以看出：當(dāng)經(jīng)濟(jì)中總的資本—勞動比率增加時，或者說資本和勞動替代動分配份額增加（減少）的現(xiàn)象。這意味著（靜態(tài)）生產(chǎn)均衡決定了資本和勞動在不同行業(yè)的分配，從而也就決定了任意時期制造業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，而且它們都由當(dāng)期資本和勞動力比值以及各行業(yè)技術(shù)水平?jīng)Q定。在不同時期，在行業(yè)技術(shù)是外生的條件下，資本—勞動比率以及行業(yè)技術(shù)的初始水平和進(jìn)步率同樣決定了經(jīng)濟(jì)動態(tài)均衡。這揭示了制造業(yè)升級會受資本深化和技術(shù)進(jìn)步的影響。因此，本文在研究中國制造業(yè)升級時，還考慮了資本深化和技術(shù)進(jìn)步兩條路徑。

（二）全球價值鏈背景下的中國制造業(yè)升級

全球價值鏈（Global Value Chain，GVC）使從原材料到最終產(chǎn)品包括研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、制造、營銷、售后服務(wù)等各種增值環(huán)節(jié)，形成了有序、相互銜接的鏈條關(guān)系。透視國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，在一國進(jìn)入到工業(yè)化中后期階段以后，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長主要通過改變?nèi)騼r值鏈的嵌入方式和向資本密集型、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級來推動（劉川，2015［23］）。中國的主要貿(mào)易方式是加工貿(mào)易，在加工環(huán)節(jié)適當(dāng)引入國際資本及先進(jìn)技術(shù)，對核心、關(guān)鍵零配件生產(chǎn)技術(shù)的引進(jìn)以及實(shí)現(xiàn)價值鏈高端環(huán)節(jié)的攀升卻面臨巨大困難，無法避免價值鏈“低端鎖定”的事實(shí)（杜傳忠等，2013［24］）。程文先等（2017）［25］表示在一定程度上“低端鎖定”機(jī)制可能反映了發(fā)達(dá)國家技術(shù)異質(zhì)性較強(qiáng)，單純的模仿吸收很難改變中國貿(mào)易附加值較低的現(xiàn)狀。因此，全球價值鏈背景下中國制造業(yè)要實(shí)現(xiàn)升級就體現(xiàn)出較強(qiáng)的復(fù)雜性。因此，通過嵌入全球價值鏈進(jìn)而展開國際化競爭是中國制造企業(yè)進(jìn)入全球市場和推動產(chǎn)業(yè)升級的核心舉措。

在全球價值鏈背景下，產(chǎn)業(yè)升級的目的是獲取技術(shù)進(jìn)步或加強(qiáng)市場聯(lián)系。中國在嵌入全球價值鏈后，制造業(yè)各行業(yè)更專注于資本密集、技術(shù)密集的高端環(huán)節(jié)，通過實(shí)現(xiàn)要素的高級化、異質(zhì)化，推動制造業(yè)升級?；诖?，本文將全球價值鏈嵌入“嫁接”到上述制造業(yè)升級的基礎(chǔ)模型中，從而提出如下研究假設(shè)：

行業(yè)勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)、資本深化以及技術(shù)進(jìn)步均會作用于制造業(yè)升級，而嵌入全球價值鏈將影響上述三種不同因素的作用發(fā)揮，從而影響中國實(shí)現(xiàn)制造業(yè)升級。

三、計(jì)量模型構(gòu)建與變量選擇

（一）計(jì)量模型構(gòu)建

制造業(yè)升級面臨兩個難題：一是企業(yè)低的生產(chǎn)效率和大量勞動力就業(yè)對集約模式的約束；二是技術(shù)創(chuàng)新的困難性，包括知識、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的約束。因此，制造業(yè)升級必然以效率改善和技術(shù)進(jìn)步為基礎(chǔ)，本文用衡量生產(chǎn)效率的指標(biāo)TFP 作為制造業(yè)升級的代理變量。根據(jù)上文基礎(chǔ)模型分析結(jié)果，這里用制造業(yè)的行業(yè)層面數(shù)據(jù)作為分析樣本，采用如下回歸方程進(jìn)行估計(jì)：

式中TFPjt為行業(yè)j在時期t的全要素生產(chǎn)率，Ejt為行業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)，Cjt為行業(yè)的資本深化程度，Tjt為行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，Zjt為控制變量集，εjt為誤差項(xiàng)。

嵌入全球價值鏈會作用于勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)、資本深化和技術(shù)進(jìn)步從而影響中國制造業(yè)升級，在這種情況下采用如下回歸方程進(jìn)行估計(jì)：

式中GVCit為行業(yè)j在時期t嵌入全球價值鏈的程度，交叉項(xiàng)反映了全球價值鏈背景下中國制造業(yè)升級的不同路徑。

（二）變量選擇

1. 被解釋變量

本文采用《投入產(chǎn)出表》對中國制造業(yè)行業(yè)的分類，將《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》與《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》中對中國工業(yè)行業(yè)更細(xì)致的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對應(yīng)的合并整理，把16 個制造業(yè)行業(yè)①包括食品制造及煙草加工業(yè)；紡織業(yè)；紡織服裝鞋帽皮革羽絨及其制品業(yè)；木材加工及家具制造業(yè)；造紙印刷及文教體育用品制造業(yè)；石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)；化學(xué)工業(yè)；非金屬礦物制品業(yè)；金屬冶煉及壓延加工業(yè)；金屬制品業(yè)；通用、專用設(shè)備制造業(yè)；交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)；電氣機(jī)械及器材制造業(yè)；通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)；儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)；工藝品及其他制造業(yè)。作為決策單元，采用非參數(shù)分析方法——DEA 法對中國制造業(yè)各行業(yè)的TFP 進(jìn)行測算（Fare et al.詳細(xì)介紹了基于產(chǎn)出的Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)方法［26］）。使用DEAP2.1 軟件，選擇規(guī)模報(bào)酬不變，基于投入導(dǎo)向型DEA 模型，輸入各行業(yè)歷年的總產(chǎn)出（Y）、資本（K）、勞動力（L）數(shù)據(jù)完成計(jì)算過程。其中總產(chǎn)出（Y）用分行業(yè)的大中型工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值表示，資本（K）用分行業(yè)的大中型工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)合計(jì)表示，勞動力（L）用分行業(yè)的大中型工業(yè)企業(yè)全部從業(yè)人員平均人數(shù)表示，數(shù)據(jù)來自歷年的《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2. 全球價值鏈嵌入程度的測算

（1）測算指標(biāo)。目前，在表示一國跨國分割程度時，大部分學(xué)者用垂直專業(yè)化指數(shù)來衡量。北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心課題組（2006）［27］表示垂直專業(yè)化理論和全球價值鏈理論的根本都是以同一產(chǎn)品不同工序的空間分布或跨國配置為基礎(chǔ)。因此本文借鑒Hummels 等（2001）［28］的方法，以投入產(chǎn)出表為依據(jù)，根據(jù)各行業(yè)投入產(chǎn)出基本流量表（中間投入部分）以及直接消耗系數(shù)矩陣測算出生產(chǎn)非一體化指數(shù)，并作為中國制造業(yè)各行業(yè)嵌入全球價值鏈的度量指標(biāo)，王玉燕（2014）［29］用該方法測算了工業(yè)行業(yè)全球價值鏈嵌入指數(shù)。

（2）計(jì)算方法。由于中國只編制了1997、2002、2007、2012 年的投入產(chǎn)出表，其他年份缺失，考慮到投入產(chǎn)出表所反映的生產(chǎn)技術(shù)短期內(nèi)變化緩慢，于是我們用1997、2002、2007、2012 年的投入產(chǎn)出情況分別替代1999、2000、2001 和2003、2004、2005、2006 和2008、2009、2010、2011 和2013、2014 年①王玉燕（2014）同樣采用了已有年份的投入產(chǎn)出基本流量表（中間投入部分）以及直接消耗系數(shù)矩陣來替代未知年份的數(shù)據(jù)。。對于缺失年份缺乏的各行業(yè)的總產(chǎn)出、出口和進(jìn)口數(shù)據(jù)，借鑒唐玲（2009）［30］的處理方法，用當(dāng)年GDP 增長率估算缺失年份各個行業(yè)的總產(chǎn)出，用當(dāng)年進(jìn)口、出口增長率估算進(jìn)口、出口額。所有數(shù)據(jù)來自《投入產(chǎn)出表》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（3）計(jì)算結(jié)果。表1 列出了按照上述方法測算出的中國制造業(yè)嵌入全球價值鏈程度指數(shù)部分年份的數(shù)值。整體來看，1999—2014 年，中國制造業(yè)嵌入全球價值鏈程度呈上升趨勢，說明中國制造業(yè)各行業(yè)正努力融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，并積極嵌入全球價值鏈。從行業(yè)均值來看，嵌入程度較高行業(yè)如儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)與通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)等以高技術(shù)行業(yè)為主，而嵌入程度較低的如非金屬礦物制品業(yè)、食品制造及煙草加工業(yè)等則為傳統(tǒng)工業(yè)。

3. 解釋變量

勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)（E）是高技能勞動力人數(shù)與就業(yè)總?cè)藬?shù)的比率，高技能勞動力（h）由分行業(yè)的大中型工業(yè)企業(yè)的科技活動人員來表示。分行業(yè)的大中型工業(yè)企業(yè)科技活動人員數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。資本深化程度（C），本文采用行業(yè)資本（K）與勞動力（L）之比來表示。技術(shù)進(jìn)步（T）以行業(yè)R&D 投入占總產(chǎn)出的比例作為代理變量，用分行業(yè)的大中型工業(yè)企業(yè)科技活動經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部支出表示R&D 投入，數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

除核心解釋變量外，我們還加入其他控制變量。FDI 流入（FDI）用分行業(yè)的大中型工業(yè)企業(yè)港澳臺資本與外商資本之和與總產(chǎn)出的比值表示，數(shù)據(jù)源自《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，洪聯(lián)英等（2013）［31］用港澳臺資本和外商資本之和表示行業(yè)引進(jìn)的FDI 總額。制度因素（M）是關(guān)于政府作用力量的變量，用《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》中分行業(yè)的大中型工業(yè)企業(yè)國家資本與總產(chǎn)出的比值來衡量，選取這種制度因素是因?yàn)樗苯臃从沉诵袠I(yè)中政府與市場的力量，宮旭紅（2014）［32］采用過該指標(biāo)衡量政府作用。表2 報(bào)告了本文所用變量的統(tǒng)計(jì)描述。

表1 1999—2014 年中國制造業(yè)全球價值鏈嵌入程度

四、實(shí)證結(jié)果及討論

我們首先基于全行業(yè)樣本做未嵌入全球價值鏈的基本回歸分析，考慮到嵌入全球價值鏈在中國制造業(yè)升級過程中所扮演的重要角色，進(jìn)一步探討了嵌入后的作用以作比較。其次，伴隨著中國勞動力要素稟賦優(yōu)勢的逐漸喪失，勞動密集型行業(yè)的利潤空間在不斷被壓縮，另一方面，中國對外貿(mào)易產(chǎn)品不斷升級，正逐漸從勞動密集型轉(zhuǎn)向資本技術(shù)密集型，資本技術(shù)密集型行業(yè)占整體制造業(yè)的比重正不斷上升。因此，本部分還探討了嵌入全球價值鏈對中國制造業(yè)不同類型行業(yè)升級路徑的影響情況。這里參考唐東波（2011）［33］的方法，將中國制造業(yè)按照勞動—資本比分為勞動密集型行業(yè)和資本技術(shù)密集型行業(yè)①勞動密集型行業(yè)包括：紡織業(yè)；紡織服裝鞋帽皮革羽絨及其制品業(yè)；木材加工及家具制造業(yè)；非金屬礦物制品業(yè)；金屬制品業(yè)；儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)；工藝品及其他制造業(yè)。，并對不同類型行業(yè)嵌入全球價值鏈與否的升級情況分別進(jìn)行比較研究。

（一）嵌入全球價值鏈與中國制造業(yè)升級

我們用16 個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)全球價值鏈背景下勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)、資本深化水平及技術(shù)進(jìn)步等對中國制造業(yè)升級的影響，估計(jì)結(jié)果如表3 所示。

表2 主要變量的統(tǒng)計(jì)描述

在前三列中，不考慮各行業(yè)嵌入全球價值鏈的情況，三個回歸方程都在10%的顯著性水平下顯著。其中第一列未加入任何控制變量，第二列控制了FDI 流入對中國制造業(yè)升級的影響，第三列進(jìn)一步控制了制度因素的影響效應(yīng)。結(jié)果顯示，行業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)（lnE）的系數(shù)為正，說明中國在制造業(yè)升級過程中，高技能勞動力供給的增加能夠促進(jìn)制造業(yè)升級，也就是說勞動力的質(zhì)量與結(jié)構(gòu)對于制造業(yè)升級具有重要作用。資本深化程度（C）系數(shù)為負(fù)，說明資本深化對中國制造業(yè)升級并沒有明顯的促進(jìn)作用。一方面，資本深化本身并不能自發(fā)地導(dǎo)致資本產(chǎn)出彈性的提升，也就是資本深化本身不能導(dǎo)致產(chǎn)出效率的提高，只有與較高素質(zhì)的勞動力相匹配，才能創(chuàng)造較高的產(chǎn)出效益（周德祿，2012［34］）；另一方面，經(jīng)濟(jì)資本化對于經(jīng)濟(jì)趕超和效率改進(jìn)有正面激勵效應(yīng)，但對于技術(shù)創(chuàng)新卻可能有一定的抑制作用（中國經(jīng)濟(jì)增長與宏觀穩(wěn)定課題組，2010［35］），本文采用全要素生產(chǎn)率作為衡量制造業(yè)升級的度量指標(biāo)，而全要素生產(chǎn)率常被視為科技進(jìn)步的指標(biāo)。技術(shù)進(jìn)步（lnT）的系數(shù)為負(fù)，表明lnT與lnTFP存在負(fù)向關(guān)系，說明技術(shù)進(jìn)步并沒有促進(jìn)中國制造業(yè)升級，也就是說行業(yè)研發(fā)投入的增加并不能促進(jìn)產(chǎn)出效率的提升，李小平等（2008）［36］在分析技術(shù)進(jìn)步與中國工業(yè)行業(yè)的生產(chǎn)率增長時，同樣得到研發(fā)投入對TFP 增長負(fù)向影響的結(jié)論。出現(xiàn)這個結(jié)果的原因可能是：其一，制造業(yè)行業(yè)研發(fā)的使用效率和投入結(jié)構(gòu)等存在一定問題，研發(fā)投入強(qiáng)度過高會使投資回報(bào)率遞減，而且投資主體能否有效利用研發(fā)投入也十分關(guān)鍵；其二，近年來中國制造業(yè)各行業(yè)競爭加劇，開始步入調(diào)整轉(zhuǎn)型期，轉(zhuǎn)型升級的滯后性抑制了研發(fā)投入所帶來生產(chǎn)效率的提高。在第四、五列中，我們分別在是否加入控制變量的情況下，考慮嵌入全球價值鏈對中國制造業(yè)升級不同路徑的影響效應(yīng)。其中第四、五個回歸方程的核心解釋變量都在1%的顯著性水平下顯著，而且結(jié)果顯示行業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)（lnE）的系數(shù)均為負(fù)，資本深化程度（C）和技術(shù)進(jìn)步（lnT）的系數(shù)均為正。其中，與未考慮嵌入全球價值鏈相比，行業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)（lnE）的系數(shù)為負(fù)表明在全球價值鏈背景下，中國制造業(yè)各行業(yè)嵌入全球價值鏈均顯著降低了對高技能勞動力的相對需求。中國處在全球價值鏈中低端環(huán)節(jié)，出口企業(yè)偏向“出口代工”模式，可能使中國制造業(yè)被限制于代工的模式和技術(shù)（張杰等，2010［37］），因而主要從事加工制造環(huán)節(jié)。實(shí)證結(jié)果說明從事全球價值鏈中低端的跨國生產(chǎn)分工，科技含量低，增加了低技能勞動力的相對需求，相對而言，高技能勞動力的需求就減少了。與未考慮嵌入全球價值鏈相比，資本深化程度（C）系數(shù)為正說明嵌入全球價值鏈后，中國制造業(yè)各行業(yè)資本深化能夠顯著促進(jìn)生產(chǎn)效率的提高。嵌入全球價值鏈后激烈的市場競爭和充分的投資環(huán)境，吸引了大量高效、有用資本，尤其是高水平發(fā)展地區(qū)投資制度環(huán)境好、相關(guān)政策扶持力度大，大量的資本進(jìn)入加速了資本深化過程，資本深化開辟了新的生產(chǎn)服務(wù)領(lǐng)域，擴(kuò)大了生產(chǎn)規(guī)模，優(yōu)化了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，從而促進(jìn)了制造業(yè)升級發(fā)展。與未考慮嵌入全球價值鏈相比，技術(shù)進(jìn)步（lnT）與中國制造業(yè)升級（lnTFP）呈顯著正相關(guān)關(guān)系。一方面，由于中國參與全球價值鏈分工的企業(yè)能夠通過嵌入全球價值鏈獲取知識并且提高學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力，并以較低成本學(xué)習(xí)、模仿發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)，利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步；另一方面，企業(yè)為了接受高要求與高標(biāo)準(zhǔn)跨國公司的技術(shù)溢出，必然努力提升自身技術(shù)水平和管理水平，從而使得生產(chǎn)效率提高，因此，在全球價值鏈背景下，技術(shù)進(jìn)步顯著促進(jìn)了中國制造業(yè)升級。

表3 嵌入全球價值鏈與中國制造業(yè)升級回歸結(jié)果

從控制變量來看，F(xiàn)DI流入（FDI）變量的結(jié)果為負(fù)，方程（5）中還沒能通過顯著性檢驗(yàn)，這說明FDI流入并沒有通過技術(shù)溢出效應(yīng)顯著提升制造業(yè)的整體水平，沒有促進(jìn)中國制造業(yè)升級。其原因可能在于，中國制造業(yè)中的外商直接投資企業(yè)多為勞動密集型的加工貿(mào)易企業(yè)，均處在全球價值鏈低端環(huán)節(jié)，高新技術(shù)企業(yè)占比小，外商直接投資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)技術(shù)沒有明顯差距，從而導(dǎo)致溢出效應(yīng)很難加快內(nèi)資制造業(yè)企業(yè)升級步伐，盛豐（2014）［38］得到過類似結(jié)論。制度因素（M）與中國制造業(yè)升級（lnTFP）為顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，說明政府的過度干預(yù)在一定程度上抑制了制造業(yè)升級。其一，當(dāng)前中國的經(jīng)濟(jì)增長主要靠投資拉動，其中以政府投資為主。隨著地方政府控制土地、礦產(chǎn)等資源的價值與重要性的上升，強(qiáng)化了地方政府干預(yù)甚至在某種程度上控制微觀經(jīng)濟(jì)的能力。其二，政府主導(dǎo)的低效率投資會使得資本效率全要素生產(chǎn)率低下，江飛濤等（2014）［39］研究表明當(dāng)前由政府主導(dǎo)、投資驅(qū)動的工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長方式是工業(yè)增長效率惡化的根源。

（二）分行業(yè)類型的中國制造業(yè)升級研究

為了分析不同類型制造業(yè)行業(yè)在全球價值鏈背景下的升級路徑情況，這里將16 個行業(yè)分為勞動密集型和資本技術(shù)密集型兩種類型后，對分類后的行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表4所示。

前兩列為勞動密集型行業(yè)回歸結(jié)果，可以看出解釋變量基本沒發(fā)生大的變化。（6）和（7）回歸方程的區(qū)別在于是否考慮全球價值鏈背景，且方程回歸結(jié)果顯示僅核心解釋變量行業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)（lnE）及技術(shù)進(jìn)步（lnT）在5%的顯著性水平下顯著，而資本深化程度（C）的系數(shù)則不顯著。出現(xiàn)這一現(xiàn)象的原因可能是：勞動密集型企業(yè)受制度環(huán)境、技術(shù)與知識等因素限制，承接的往往是一些效率不高的資本，從而導(dǎo)致企業(yè)資本深化效用并不明顯。勞動密集型行業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)（lnE）在不考慮嵌入全球價值鏈時正向影響制造業(yè)升級，而考慮后則為負(fù)相關(guān)關(guān)系。勞動密集型行業(yè)中的企業(yè)生產(chǎn)需要大量勞動力，而且勞動裝備不高，多為低技能型勞動力，熟練勞動力能夠提高企業(yè)生產(chǎn)效率。但是在全球價值鏈背景下，勞動密集型行業(yè)企業(yè)多承接低端代工生產(chǎn)鏈，對低技能勞動力的需求較大，從而會造成高技能勞動力的錯配，不利于制造業(yè)升級。勞動密集型行業(yè)技術(shù)進(jìn)步（lnT）在嵌入全球價值鏈前后對制造業(yè)升級的影響先為負(fù)后為正，出現(xiàn)這一現(xiàn)象的原因可能是：勞動密集型企業(yè)多生產(chǎn)中低端產(chǎn)品，技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新作用對企業(yè)生產(chǎn)效率提高作用不強(qiáng)，加大研發(fā)在一定程度上會造成對相關(guān)用于中低端產(chǎn)品資源的擠占效應(yīng)，也就不利于實(shí)現(xiàn)制造業(yè)升級。但是嵌入全球價值鏈后，通過引進(jìn)鏈主企業(yè)先進(jìn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)，能夠提高本土企業(yè)的生產(chǎn)效率，從而會促進(jìn)制造業(yè)升級。

后兩列為資本技術(shù)密集型行業(yè)回歸結(jié)果，可以看出解釋變量發(fā)生了一定程度的變化。（8）列不考慮全球價值鏈背景，方程回歸結(jié)果在1%的顯著性水平下顯著，結(jié)果顯示：資本技術(shù)密集型行業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)（lnE）系數(shù)為負(fù)，出現(xiàn)這一結(jié)果的原因可能是資本技術(shù)密集型行業(yè)資金需求大、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要求高，大量資金投入對勞動力就業(yè)有替代效應(yīng)，而且企業(yè)面臨勞動力匹配以及高技術(shù)人才引進(jìn)等方面的難題，從而會抑制制造業(yè)升級；資本技術(shù)密集型行業(yè)資本深化程度（C）系數(shù)為負(fù)，高質(zhì)量資本引入、能否有效利用資本投入決定了資本深化程度對提高行業(yè)生產(chǎn)效率、推動企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用效果，然而現(xiàn)階段中國資本技術(shù)密集型行業(yè)發(fā)展不完善，資本投入利用效率不高；技術(shù)進(jìn)步（lnT）系數(shù)為正，說明資本技術(shù)密集型行業(yè)技術(shù)進(jìn)步顯著促進(jìn)行業(yè)生產(chǎn)效率的提高，中國有能力且研發(fā)投入較大的多為資本技術(shù)密集型企業(yè)，研發(fā)強(qiáng)度越大越能促進(jìn)科技創(chuàng)新。（9）列為考慮全球價值鏈背景的結(jié)果，其中行業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)（lnE）與資本深化程度（C）顯著促進(jìn)資本技術(shù)密集型行業(yè)升級。資本技術(shù)密集型行業(yè)嵌入全球價值鏈后，對高技能勞動力需求增加，通過學(xué)習(xí)鏈主企業(yè)先進(jìn)管理技術(shù)、引入更多高技術(shù)人才，有能力承接高效率資本。但中國國內(nèi)價值鏈還沒成功對接全球價值鏈，鏈主企業(yè)控制住了市場，本土企業(yè)難以突破，因此嵌入全球價值鏈后本土企業(yè)受鏈主企業(yè)的牽制，很難實(shí)現(xiàn)技術(shù)革新，這也是（9）方程回歸結(jié)果技術(shù)進(jìn)步（lnT）系數(shù)為負(fù)的原因。

表4 分行業(yè)類型數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

綜上所述，對比全球價值鏈背景下中國制造業(yè)整體行業(yè)和分類型行業(yè)受三種不同因素影響的情況，我們發(fā)現(xiàn)，嵌入全球價值鏈后，行業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)、資本深化程度以及技術(shù)進(jìn)步對中國制造業(yè)整體升級的影響效應(yīng)與分行業(yè)類型后勞動密集型行業(yè)影響效果相似，這與中國傳統(tǒng)制造業(yè)屬于勞動密集型產(chǎn)業(yè)這一事實(shí)相符。同時，在中國勞動力素質(zhì)不斷提高的背景下，中國勞動密集型行業(yè)卻又多嵌入全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)，這在一定程度上并不利于要素稟賦優(yōu)勢的發(fā)揮，從而會制約中國制造業(yè)升級。但是對比資本技術(shù)密集型行業(yè)回歸結(jié)果，隨著制造業(yè)各行業(yè)嵌入全球價值鏈程度的加深，資本技術(shù)密集型行業(yè)如果著力解決價值鏈“低端鎖定”的技術(shù)困境，三種不同因素都將促進(jìn)中國制造業(yè)升級。因此，在全球價值鏈背景下，制造業(yè)升級要求企業(yè)從有形的商品生產(chǎn)轉(zhuǎn)向無形知識服務(wù)支持，由高新技術(shù)、高附加值行業(yè)替代低技術(shù)水平、低附加值行業(yè)，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)型升級；從低端的組裝、制造轉(zhuǎn)向品牌塑造、產(chǎn)品開發(fā)、系統(tǒng)整合的高端環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)價值鏈環(huán)節(jié)攀升。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

中國制造業(yè)各行業(yè)利潤率在一定程度上反映了制造業(yè)在產(chǎn)品價值鏈環(huán)節(jié)上的地位，一般來說，高技術(shù)行業(yè)或制造業(yè)高端利潤率通常要比低技術(shù)行業(yè)或低端制造業(yè)的利潤率要高，一行業(yè)利潤率較高呈現(xiàn)了一定程度的制造業(yè)升級狀態(tài)。本文用制造業(yè)各行業(yè)利潤率（等于利潤總額與主營業(yè)務(wù)收入的比值，用Pr 表示）指標(biāo)作為被解釋變量，衡量中國制造業(yè)升級情況?？紤]全球價值鏈背景后進(jìn)行回歸估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表5，其與以全要素生產(chǎn)率作為被解釋變量時并沒有較大變化，這就表明，即使改變部分外部條件或主要變量后本文回歸結(jié)果仍具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

五、結(jié)論

本文探討影響中國制造業(yè)升級的不同路徑，研究嵌入全球價值鏈與否如何作用于影響中國制造業(yè)升級的不同路徑。從理論上，研究發(fā)現(xiàn)行業(yè)勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)、資本深化程度以及技術(shù)進(jìn)步三種不同因素均會影響中國制造業(yè)升級，特別是嵌入全球價值鏈后又會改變上述三種不同因素的作用發(fā)揮。同時，在實(shí)證方面，本文將中國制造業(yè)分為勞動密集型及資本技術(shù)密集型，并從整體和分行業(yè)類型兩個層面探討了全球價值鏈背景下不同路徑對中國制造業(yè)升級的作用情況，發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)升級應(yīng)注重由低技術(shù)、低附加值行業(yè)向高技術(shù)、高附加值行業(yè)的轉(zhuǎn)型及努力改變承接全球價值鏈中低端環(huán)節(jié)的現(xiàn)實(shí)。

總體來說，考慮全球價值鏈背景后，中國制造業(yè)升級影響路徑的發(fā)揮產(chǎn)生了較大的改變。從整體制造業(yè)來看，在不考慮全球價值鏈背景時，行業(yè)勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)正向促進(jìn)中國制造業(yè)升級，而資本深化程度與技術(shù)進(jìn)步對中國制造業(yè)升級有負(fù)向作用；當(dāng)考慮全球價值鏈背景后，行業(yè)勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)不再促進(jìn)中國制造業(yè)升級，而資本深化程度與技術(shù)進(jìn)步對中國制造業(yè)升級卻有了積極的影響效應(yīng)。分行業(yè)類型后，勞動密集型行業(yè)無論考慮全球價值鏈背景與否，其回歸結(jié)果都與整體制造業(yè)回歸結(jié)果相差不大，說明中國傳統(tǒng)制造業(yè)以勞動密集型行業(yè)為主；資本技術(shù)密集型行業(yè)在未考慮全球價值鏈背景時，行業(yè)勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)與資本深化程度負(fù)向影響中國制造業(yè)升級，技術(shù)進(jìn)步正向促進(jìn)中國制造業(yè)升級，但是嵌入全球價值鏈作用于本文考慮的三種不同因素，出現(xiàn)了資本技術(shù)密集型行業(yè)勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)和資本深化程度積極影響中國制造業(yè)升級，而技術(shù)進(jìn)步消極影響中國制造業(yè)升級的結(jié)果。因此，為更好地實(shí)現(xiàn)中國制造業(yè)升級，應(yīng)改變勞動密集型行業(yè)為主的現(xiàn)狀，著重發(fā)展資本技術(shù)密集型行業(yè)，完成由低技術(shù)、低附加值的勞動密集型行業(yè)向高技術(shù)、高附加值的資本技術(shù)密集型行業(yè)的轉(zhuǎn)型。而且制造業(yè)各行業(yè)應(yīng)積極嵌入全球價值鏈，努力改善承接全球價值鏈中低端環(huán)節(jié)的現(xiàn)狀，特別是資本技術(shù)密集型行業(yè)應(yīng)努力實(shí)現(xiàn)品牌塑造、產(chǎn)品開發(fā)、系統(tǒng)整合等高端環(huán)節(jié)，以實(shí)現(xiàn)制造業(yè)價值鏈環(huán)節(jié)的攀升。

表5 嵌入全球價值鏈與中國制造業(yè)升級的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果