舒麗慧，陳 工，陳政融

（1.鄂州職業(yè)大學(xué) 教育與管理學(xué)院，湖北 鄂州 436000；2.廈門大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 廈門 361000；3.浙江大學(xué) 中小企業(yè)研究所，浙江 杭州 310058）

一、引言

后發(fā)企業(yè)（latecomer firms）是新興經(jīng)濟(jì)體在發(fā)展過(guò)程中面臨技術(shù)和市場(chǎng)資源雙重劣勢(shì)的制造企業(yè)［1-2］，是推動(dòng)新興經(jīng)濟(jì)體參與國(guó)家市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心力量。學(xué)術(shù)界關(guān)于后發(fā)企業(yè)的研究文獻(xiàn)已經(jīng)十分豐富，主要聚焦于如何追趕［1-5］。然而，當(dāng)后發(fā)企業(yè)持續(xù)追趕甚至部分領(lǐng)域即將或已經(jīng)超越追趕（beyond catch-up）引致的技術(shù)距離縮小時(shí)，先發(fā)企業(yè)必然采取防御措施保護(hù)自身的市場(chǎng)地位，因此當(dāng)后發(fā)企業(yè)繼續(xù)采用傳統(tǒng)的“引進(jìn)—模仿—消化—二次創(chuàng)新”的創(chuàng)新路徑時(shí)便會(huì)逐漸失效。正因?yàn)槿绱耍?xí)近平總書(shū)記先后在2018 年5 月28 日兩院院士大會(huì)、2018 年10 月22 日至25 日廣東考察時(shí)、2019 年1 月18 日京津冀考察時(shí)、2019 年11 月1 日勉勵(lì)中國(guó)科學(xué)院時(shí)多次強(qiáng)調(diào)要增強(qiáng)中國(guó)自主創(chuàng)新能力，打造原始性創(chuàng)新策源地，加快突破關(guān)鍵核心技術(shù)，建立新的科研范式和創(chuàng)新組織模式。換言之，中國(guó)后發(fā)企業(yè)在技術(shù)上尚未真正進(jìn)入基礎(chǔ)研究驅(qū)動(dòng)的原始性創(chuàng)新階段［5］，中美貿(mào)易摩擦以來(lái)，華為、海康威視等中國(guó)高技術(shù)企業(yè)紛紛受到美國(guó)不同程度地制裁或打壓便是例證，因此，形成并提升原始性創(chuàng)新能力（original innovation capability）是避免后發(fā)企業(yè)陷入“低端鎖定”和“創(chuàng)新陷阱”的必由之路。其中，創(chuàng)新范式是創(chuàng)新能力提升的先決因素，不同的創(chuàng)新范式以及演進(jìn)，必然會(huì)形成不同的創(chuàng)新能力［6］，然而，怎樣的創(chuàng)新范式才能有助于后發(fā)企業(yè)形成原始性創(chuàng)新能力，學(xué)術(shù)界尚未有深入探討。

總體上看，關(guān)于原始性創(chuàng)新能力的研究，目前并不豐富。已有研究主要討論原始性創(chuàng)新能力的概念［7-9］、影響因素和機(jī)制［10］等，存在幾個(gè)研究缺口：首先，已有關(guān)于原始性創(chuàng)新的研究對(duì)象存在很大不同，因?yàn)榛A(chǔ)研究的原始性創(chuàng)新與企業(yè)的原始性創(chuàng)新存在較大的差別［11］，后發(fā)企業(yè)如何形成原始性創(chuàng)新能力鮮有論及；其次，缺乏從創(chuàng)新范式的角度討論原始性創(chuàng)新能力形成的研究；第三，已有文獻(xiàn)多采用討論分析，缺乏中國(guó)后發(fā)企業(yè)的案例研究，而案例研究的優(yōu)勢(shì)已被眾多研究者所證實(shí)［12］。

本文基于案例研究方法，探討中國(guó)后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力形成過(guò)程中所呈現(xiàn)出來(lái)的創(chuàng)新范式和創(chuàng)新能力的變化路徑，提煉有意義的結(jié)論和啟示。本文所總結(jié)的后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新范式對(duì)于貿(mào)易摩擦背景下中國(guó)企業(yè)特別是高技術(shù)企業(yè)在越來(lái)越VUCA（volatility，uncertainty，complexity，ambiguity）環(huán)境下創(chuàng)新范式的升級(jí)、原始性創(chuàng)新能力的形成具有積極的借鑒意義。本文討論三個(gè)基本問(wèn)題：（1）后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力形成過(guò)程中經(jīng)歷的創(chuàng)新范式；（2）后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力的形成過(guò)程；（3）后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新范式共演模型。

二、理論基礎(chǔ)

（一）原始性創(chuàng)新

以色列教授Goldenberg 于1999 年首次提出原始性創(chuàng)新（original innovation）［7］這一概念，認(rèn)為原始性創(chuàng)新是一種更加簡(jiǎn)單、更加有效，比之前的各種方案都好，但是很難預(yù)測(cè)，需要花大量的時(shí)間去發(fā)現(xiàn)的解決方案。國(guó)內(nèi)由中國(guó)科學(xué)院院士白春禮（1999）［8］結(jié)合中國(guó)實(shí)際首先提出了原始性創(chuàng)新，他指出了原始性創(chuàng)新的重要性，認(rèn)為原始性創(chuàng)新能力是提升中國(guó)基礎(chǔ)研究水平的關(guān)鍵。2002 年科技部等部門出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)原始性創(chuàng)新的若干意見(jiàn)》，正式從實(shí)踐層面開(kāi)始推動(dòng)原始性創(chuàng)新。此后，原始性創(chuàng)新受到學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注。

已有關(guān)于原始性創(chuàng)新的研究文獻(xiàn)主要集中在概念、影響因素和機(jī)制等方面。關(guān)于原始性創(chuàng)新的概念目前尚未有一致定義，代表性的有：徐冠華（2001）［13］認(rèn)為原始性創(chuàng)新意味著在研究開(kāi)發(fā)方面，特別是在基礎(chǔ)研究和高技術(shù)研究領(lǐng)域做出前人所沒(méi)有的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明，推出創(chuàng)新成果；葉鑫生（2001）［14］認(rèn)為原始性創(chuàng)新應(yīng)具有兩個(gè)基本性質(zhì)：原始性和唯一性；原長(zhǎng)弘等（2015）［15］認(rèn)為原始性創(chuàng)新是原始性的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和原始性的技術(shù)創(chuàng)新，包括純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的兩種原始性創(chuàng)新。也有學(xué)者認(rèn)為原始性創(chuàng)新就是根本性創(chuàng)新（radical innovation），但本文認(rèn)為這與根本性創(chuàng)新（radical innovation）高度相似而又有區(qū)別，根本性創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)通過(guò)創(chuàng)新能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)破壞性洞見(jiàn)或顛覆性科學(xué)發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)性新穎知識(shí)［16-18］，這種創(chuàng)新可能存在于基礎(chǔ)研究領(lǐng)域、技術(shù)領(lǐng)域，也可能存在于新的商業(yè)模式，或新的業(yè)務(wù)布局。但原始性創(chuàng)新作為自主創(chuàng)新［19］中的一種形式，聚焦技術(shù)領(lǐng)域突破性的、擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新能力。綜合起來(lái)，諸多定義中有兩點(diǎn)是一致的：一是新穎性，即發(fā)現(xiàn)或發(fā)明是前人未曾探明的，屬于首創(chuàng)；二是在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域和應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行的探索性的發(fā)現(xiàn)和應(yīng)用性的發(fā)明。由此，這兩點(diǎn)也構(gòu)成了原始性創(chuàng)新及其創(chuàng)新能力的測(cè)度指標(biāo)。

影響因素和機(jī)制方面的討論對(duì)象是原始性創(chuàng)新能力，研究者們認(rèn)為影響因素有個(gè)體方面的因素，如高管海外背景、知識(shí)積累［10-11］、人格傾向；有組織層面的環(huán)境、戰(zhàn)略、組織政治行為等［20］因素，還有制度層面的創(chuàng)新文化、激勵(lì)機(jī)制等。此外，研究者還關(guān)注原始性創(chuàng)新能力的提升機(jī)制［21］。

（二）創(chuàng)新范式（innovation paradigm）

范式（paradigm）最早可追溯到庫(kù)恩1962 年的著作《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》，他引入“范式”一詞用以闡述科學(xué)研究需要遵循的基本范例，有但不限于模式、模型、規(guī)范等意義，描繪了“基于范式及其變革的科學(xué)發(fā)展的動(dòng)態(tài)圖景”?！胺妒健痹趧?chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域發(fā)展主要存在三個(gè)主流（劉海兵和許慶端，2018［6］），即技術(shù)范式（technological paradigm）、技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式（techno-economic paradigm）和創(chuàng)新范式（innovation paradigm）。由“范式”的概念可知，創(chuàng)新范式是用以描述創(chuàng)新組織方式的模式、模型、規(guī)范等，是一套相對(duì)固定、可以被人們認(rèn)知為規(guī)律或者某種格式化的組織的創(chuàng)新范例。

根據(jù)劉海兵、許慶瑞對(duì)創(chuàng)新觀理論發(fā)展階段的厘定，第一個(gè)階段是20 世紀(jì)30 年代作為要素的創(chuàng)新階段，熊彼特開(kāi)創(chuàng)性地提出了“創(chuàng)新”的概念，但這個(gè)階段創(chuàng)新依附于組織的職能體系，形成了缺乏整合相對(duì)獨(dú)立的各個(gè)職能上的創(chuàng)新，因此，不存在可以規(guī)律或格式化的創(chuàng)新范式。第二個(gè)階段是戰(zhàn)略導(dǎo)向下的創(chuàng)新階段，這與20 世紀(jì)80 年代開(kāi)始興盛的戰(zhàn)略管理理論密不可分，這個(gè)階段不僅將創(chuàng)新作為一個(gè)單獨(dú)的職能要素，而且以戰(zhàn)略導(dǎo)向構(gòu)建了職能要素間的關(guān)系，真正意義上的“創(chuàng)新范式”從這個(gè)階段開(kāi)始涌現(xiàn)，有根本性創(chuàng)新（radical innovation）、顛覆性創(chuàng)新（disruptive innovation）、原始性創(chuàng)新（original innovation）、開(kāi)放式創(chuàng)新（open innovation），還有扎根中國(guó)創(chuàng)新實(shí)踐提出的自主創(chuàng)新（Indigenous innovation），全面創(chuàng)新（total innovation）等①各種創(chuàng)新范式的演變?cè)斠?jiàn)劉海兵、許慶瑞《后發(fā)企業(yè)戰(zhàn)略演進(jìn)、創(chuàng)新范式與能力演化》，載《科學(xué)學(xué)研究》2018 年第8 期。。不同的范式針對(duì)不同的創(chuàng)新問(wèn)題有不同的創(chuàng)新解決方案。第三個(gè)階段是創(chuàng)新引領(lǐng)下的發(fā)展階段，戰(zhàn)略導(dǎo)向的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展考慮的是企業(yè)自身的發(fā)展目標(biāo)，而創(chuàng)新引領(lǐng)下的發(fā)展階段則跨越了組織邊界，開(kāi)始將創(chuàng)新置放于比企業(yè)戰(zhàn)略更重要的位置，在社會(huì)與企業(yè)的共生關(guān)系中尋求價(jià)值的平衡。這一階段代表性的創(chuàng)新范式有責(zé)任式創(chuàng)新、包容性創(chuàng)新、有意義的創(chuàng)新以及創(chuàng)新引領(lǐng)?！柏?zé)任式創(chuàng)新”（responsible innovation）認(rèn)為創(chuàng)新主體應(yīng)該承擔(dān)更廣泛的社會(huì)責(zé)任，將創(chuàng)新與社會(huì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)相統(tǒng)一。包容性創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新要能使BOP 群體（Base of the Pyramid，BOP）和TOP 群體（Top of the Pyramid，TOP）一樣享受到同等的就業(yè)機(jī)會(huì)和公平參與市場(chǎng)的機(jī)會(huì)［23］。有意義的創(chuàng)新（meaningful innovation）主張企業(yè)決策者將注意力轉(zhuǎn)向“更加長(zhǎng)期與深層次的社會(huì)意義與人類發(fā)展大趨勢(shì)”上［24］。劉海兵等（2020）［22］嘗試性地首次提出了“創(chuàng)新引領(lǐng)”（strategy leading）的概念，提出“引領(lǐng)性創(chuàng)新”的創(chuàng)新范式，認(rèn)為“引領(lǐng)性創(chuàng)新”的價(jià)值導(dǎo)向超脫于企業(yè)自身利益和價(jià)值的滿足，致力于企業(yè)自身利益和促進(jìn)社會(huì)利益的雙元平衡，更加重視在促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)自身利益。具體的創(chuàng)新范式及測(cè)量見(jiàn)表1。

創(chuàng)新范式影響著創(chuàng)新能力的構(gòu)建，而創(chuàng)新能力在企業(yè)發(fā)展的不同階段有不同的內(nèi)涵，是一個(gè)隨情境變化的動(dòng)態(tài)概念。這意味著，要根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新能力的變化，實(shí)施相匹配的創(chuàng)新范式才能推動(dòng)創(chuàng)新能力向更高階能力躍遷。綜合已有原始性創(chuàng)新能力和創(chuàng)新范式的研究，就本文研究主題而言，還存在以下不足：（1）已有關(guān)于原始性創(chuàng)新研究的研究對(duì)象存在很大不同，且沒(méi)有清晰的比較，因此關(guān)于原始性創(chuàng)新的影響因素和機(jī)制研究仍顯得籠統(tǒng)模糊，這是因?yàn)榛A(chǔ)研究的原始性創(chuàng)新與企業(yè)的原始性創(chuàng)新存在較大的差別；（2）已有的文獻(xiàn)多停留在原始性創(chuàng)新的概念內(nèi)涵、形成機(jī)制、影響因素等較為宏觀的討論分析，缺乏有足夠證據(jù)支持的實(shí)證研究，缺乏結(jié)合中國(guó)實(shí)際的原始性創(chuàng)新的案例研究；（3）缺乏從創(chuàng)新范式的視角討論原始性創(chuàng)新能力提升機(jī)制的研究。

三、研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

案例研究有助于考察復(fù)雜現(xiàn)象背后的機(jī)理、規(guī)律和機(jī)制，Eisenhardt、Pettigrew、Yin 等人建構(gòu)了案例研究的基本原則［25-27］。在案例研究中，單案例研究更適合考察機(jī)制、路徑等問(wèn)題［25］。

（一）案例選擇的依據(jù)

選擇典型案例和極端案例是這類問(wèn)題研究常見(jiàn)的做法。典型案例和極端案例嵌入在后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力形成與提升機(jī)制的研究問(wèn)題中，從論證邏輯的角度，案例應(yīng)該具有如下特征：（1）案例企業(yè)是后發(fā)企業(yè)的典型代表，逐漸克服了資源和技術(shù)方面的雙重劣勢(shì)，正在步入超越追趕的發(fā)展軌跡；（2）創(chuàng)新能力經(jīng)歷了由低階的模仿創(chuàng)新到原始性創(chuàng)新的發(fā)展；（3）案例企業(yè)在不同發(fā)展階段采用了不同的創(chuàng)新范式，由此形成了“創(chuàng)新范式—?jiǎng)?chuàng)新能力”共演，從而有利于提煉原始性創(chuàng)新能力形成及提升的創(chuàng)新范式；（4）對(duì)企業(yè)有長(zhǎng)期跟蹤，有持續(xù)的深入研究。

表1 創(chuàng)新范式及測(cè)量

基于上述標(biāo)準(zhǔn)，本文選擇深圳華為技術(shù)有限公司（下稱“華為”）作為本研究的理想的樣本企業(yè)，主要原因如下：（1）2016 年華為銷售額達(dá)到751 億美元，2018 年突破1 000 億美元，實(shí)現(xiàn)了在170 多個(gè)國(guó)家和地區(qū)運(yùn)營(yíng)，現(xiàn)擁有約18 萬(wàn)名員工，其中45%的員工從事研發(fā)工作，每年研發(fā)投入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的約13%。中美貿(mào)易摩擦發(fā)生以來(lái)，華為等一批中國(guó)高技術(shù)企業(yè)被列入美國(guó)“實(shí)體清單”，但華為海思的備份策略使華為盡可能避免了損失。這說(shuō)明華為正在由一家面臨各種資源約束的后發(fā)企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)橐患揖哂袊?guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)際化公司，是后發(fā)企業(yè)的典型代表。（2）經(jīng)過(guò)33 年的發(fā)展，華為已經(jīng)由1987 年的通信設(shè)備銷售商轉(zhuǎn)變?yōu)橐呀?jīng)在國(guó)際5G 技術(shù)領(lǐng)域嶄露頭角且具有相當(dāng)?shù)脑捳Z(yǔ)權(quán)的公司，在發(fā)展過(guò)程中華為逐漸克服了資源和技術(shù)方面的劣勢(shì)，這源于其在不同創(chuàng)新階段采用了不同的創(chuàng)新范式。（3）以技術(shù)的軌跡看，華為發(fā)展階段清晰，創(chuàng)新能力在創(chuàng)新范式的指引下不僅有量的積累，還有質(zhì)的躍遷。（4）資料方便獲取，二手資料豐富，且作者一直持續(xù)關(guān)注華為的發(fā)展。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

案例研究的數(shù)據(jù)來(lái)源應(yīng)該是多樣的，以保證研究的信度和效度［27］。本文資料來(lái)源于華為的微信公眾號(hào)、華為公開(kāi)報(bào)道、華為創(chuàng)始人任正非的講話稿、中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)和外文數(shù)據(jù)庫(kù)中有關(guān)華為的期刊論文，以及從已出版的有關(guān)華為的書(shū)籍中查找整理，如《下一個(gè)倒下的是不是華為》《華為變革管理》《華為流程變革》《任正非傳》《華為成長(zhǎng)之道》《華為管理哲學(xué)》等。

四、案例分析與發(fā)現(xiàn)

（一）案例簡(jiǎn)介

成立于1987 年的華為公司，以代理香港交換機(jī)產(chǎn)品為最初的業(yè)務(wù)。后來(lái)進(jìn)入生產(chǎn)制造領(lǐng)域，自行開(kāi)發(fā)交換機(jī)。經(jīng)過(guò)33 年的發(fā)展，目前華為已成為通信行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，2018 年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入突破1 000 億美元，業(yè)務(wù)遍布170 多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，員工超過(guò)18 萬(wàn)名。業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括運(yùn)營(yíng)商業(yè)務(wù)（通信設(shè)備供應(yīng)商和4G、5G 無(wú)線通信網(wǎng)絡(luò)解決方案），企業(yè)級(jí)業(yè)務(wù)（交換機(jī)、專業(yè)級(jí)服務(wù)器、企業(yè)用路由器等企業(yè)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和企業(yè)級(jí)智能解決方案），消費(fèi)者業(yè)務(wù)（智能手機(jī)、平板電腦、筆記本電腦、智能穿戴、家用路由器等），華為云業(yè)務(wù)（包括云計(jì)算服務(wù)器、云電腦、云存儲(chǔ)、云虛擬網(wǎng)絡(luò)、云數(shù)據(jù)庫(kù)、云安全中心以及云端解決方案）。在通信設(shè)備與5G 通信領(lǐng)域，華為已經(jīng)位居全球第一；在企業(yè)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和智能解決方案領(lǐng)域，華為位居全球第二，僅次于思科；消費(fèi)者業(yè)務(wù)領(lǐng)域華為位居世界第三，僅次于蘋果和三星。2019 年6 月6 日，作為全球唯一能夠提供端到端5G 商用解決方案的通信企業(yè)，華為獲得了中國(guó)工信部5G 商用牌照。

（二）發(fā)展階段

以通信領(lǐng)域的技術(shù)為劃分標(biāo)準(zhǔn)，華為先后經(jīng)歷了2G、3G、4G 至5G 等技術(shù)發(fā)展過(guò)程，相應(yīng)地經(jīng)歷了以模仿改編為主的學(xué)習(xí)階段（1987—1993 年）、以產(chǎn)品改進(jìn)為主的模仿創(chuàng)新階段（1993—1997年）、進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的開(kāi)放創(chuàng)新階段（1997—2007 年）、重視基礎(chǔ)研發(fā)的自主創(chuàng)新階段（2007—2015年）和布局商業(yè)生態(tài)的原始性創(chuàng)新階段（2015—2019 年）。

1. 以模仿改編為主的學(xué)習(xí)階段（1987—1993 年）

華為成立于1987 年，成立之初開(kāi)始代理香港交換機(jī)產(chǎn)品。當(dāng)時(shí)愛(ài)立信、阿爾卡特、西門子、美國(guó)電話電報(bào)公司、北方電信、日本富士通、日本電器公司都在中國(guó)搶訂單，共有約400 家企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)。盡管中國(guó)市場(chǎng)規(guī)模龐大且快速增長(zhǎng)，但依然面臨著激烈競(jìng)爭(zhēng)。因此，1991 年華為開(kāi)始向生產(chǎn)商轉(zhuǎn)變。當(dāng)時(shí)華為幾乎沒(méi)有任何技術(shù)基礎(chǔ)，主要依靠十幾名技術(shù)人員對(duì)購(gòu)買來(lái)的樣機(jī)進(jìn)行拆解、模仿。1990 年華為開(kāi)始按照BH01 自行開(kāi)發(fā)交換機(jī)，但這種開(kāi)發(fā)能力非常有限，主要是對(duì)國(guó)外產(chǎn)品的模仿和“程控代碼的改編”。1991 年12 月，華為開(kāi)發(fā)出的交換機(jī)終于通過(guò)了全部的基本功能測(cè)試。由于產(chǎn)品性能低，華為利用低價(jià)策略選擇農(nóng)村作為主要市場(chǎng)。盡管此時(shí)的華為處于技術(shù)和市場(chǎng)的劣勢(shì)，但任正非已經(jīng)開(kāi)始從高校引進(jìn)人才，成立了初期的技術(shù)研發(fā)小組。

2. 以產(chǎn)品改進(jìn)為主的模仿創(chuàng)新階段（1993—1997 年）

1993 年華為進(jìn)入2G 市場(chǎng)。積累了前一階段的學(xué)習(xí)能力，這一階段華為能夠?qū)σ延挟a(chǎn)品做一些改進(jìn)和在服務(wù)、流程方面的創(chuàng)新，從而更順利占領(lǐng)低端市場(chǎng)。如1993 年華為研發(fā)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造性地采用光傳輸技術(shù)（而非高速總線技術(shù)）成功研制出萬(wàn)門程控交換機(jī)，1997 年推出全套GSM 系統(tǒng)和QuidwayS2430 以太網(wǎng)交換機(jī)。為了盡快提升研發(fā)能力，華為對(duì)研發(fā)投入、研究組織體系、研發(fā)管理等方面做了一系列變革：在研發(fā)投入方面，通過(guò)華為基本法確立了每年投入比例；在組織體系方面，建立了中央研究部、中間測(cè)試部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部和產(chǎn)品戰(zhàn)略研究規(guī)劃辦公室；在研發(fā)管理方面，主張集中優(yōu)勢(shì)兵力打殲滅戰(zhàn)，以獲勝為衡量標(biāo)準(zhǔn)，且實(shí)施對(duì)應(yīng)的激勵(lì)工資。

3. 進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的開(kāi)放創(chuàng)新階段（1997—2007 年）

1997 年華為銷售收入達(dá)38 800 萬(wàn)美元，1998 年已成為國(guó)內(nèi)最大的電信公司。但通信技術(shù)的迭代速度較快，國(guó)內(nèi)資源和自身研發(fā)能力已無(wú)法適應(yīng)產(chǎn)品創(chuàng)新的要求。為了緩解這種矛盾，1997 年華為在俄羅斯成立合資公司，進(jìn)行3G 應(yīng)用型技術(shù)的合作研發(fā)。隨后在印度和巴西等地成立合資公司，并積極與高通簽訂3G 專利授權(quán)協(xié)議。2003 年，華為根據(jù)歐洲市場(chǎng)需求率先提出分布式基站理念，實(shí)現(xiàn)歐洲3G 市場(chǎng)的突破，華為3G 實(shí)現(xiàn)與國(guó)際巨頭同步開(kāi)發(fā)。2006 年10 月，華為與歐洲運(yùn)營(yíng)商沃達(dá)豐（Vodafone）創(chuàng)建首個(gè)聯(lián)合創(chuàng)新中心，截至2006 年12 月31 日，華為累積申請(qǐng)專利19 187件，133 件WCDMA 基礎(chǔ)專利，居全球第五。此時(shí)通信行業(yè)已邁向4G（LTE）技術(shù)。

4. 重視基礎(chǔ)研發(fā)的自主創(chuàng)新階段（2007—2015 年）

2007 年華為開(kāi)始部署4G（LTE）技術(shù)的研發(fā)，2008 年建立了業(yè)界第一個(gè)LTE/SAE 商用網(wǎng)絡(luò)。華為根據(jù)敏銳的市場(chǎng)觸覺(jué)開(kāi)發(fā)出了世界上第一款即插即用的USB 無(wú)線數(shù)據(jù)卡，引爆了歐洲市場(chǎng)。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)，2008 年LTE 專利數(shù)占全球10%以上，而到了2013 年，華為已持續(xù)領(lǐng)跑全球LTE 商用部署，已經(jīng)進(jìn)入了全球100 多個(gè)首都城市。這一階段，華為與各行各業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈合作以聯(lián)合創(chuàng)新為主，并通過(guò)轉(zhuǎn)讓或交叉授權(quán)等技術(shù)互利方式降低研發(fā)成本，提高研發(fā)效率。自身則專注核心領(lǐng)域的研發(fā)，特別是成立了“2012 實(shí)驗(yàn)室”，標(biāo)志著華為開(kāi)始在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域發(fā)力。

5. 布局商業(yè)生態(tài)的原始性創(chuàng)新階段（2015 年至今）

2015 年華為收購(gòu)物聯(lián)網(wǎng)芯片公司Neul，由此誕生了窄帶物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)。華為堅(jiān)持實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新，與合作伙伴一起建立“互生、共生、再生”的商業(yè)生態(tài)體系，共同促進(jìn)數(shù)字智能發(fā)展。從專利申請(qǐng)排名方面看，華為在2005 年已以3 898 件連續(xù)第二年位居榜首，說(shuō)明華為在這個(gè)時(shí)期已處于同行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者地位。在開(kāi)放式創(chuàng)新方面，華為提出“開(kāi)放、合作、共贏”的發(fā)展理念，斥資10 億美金，打造開(kāi)發(fā)者使能平臺(tái)，布局全球創(chuàng)新的商業(yè)生態(tài)。2015 年，作為歐盟5G 項(xiàng)目主要推動(dòng)者、英國(guó)5G 創(chuàng)新中心（5GIC）的發(fā)起者發(fā)布5G 白皮書(shū)，進(jìn)入5G 技術(shù)軌道的預(yù)研。具有標(biāo)志性的事件是，2019 年6 月6 日，華為作為全球唯一能夠提供端到端5G 商用解決方案的通信企業(yè)獲得了中國(guó)工信部5G 商用牌照。說(shuō)明華為已經(jīng)具備了較好的原始性創(chuàng)新能力，是通信行業(yè)的領(lǐng)跑者。

五、案例討論

由案例情境到案例討論的過(guò)程，是一個(gè)反復(fù)將一手?jǐn)?shù)據(jù)和二手?jǐn)?shù)據(jù)提煉編碼的過(guò)程，通過(guò)“一階概念”和“二階范疇”的形成將案例企業(yè)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)上升為抽象理論，并最終回應(yīng)理論問(wèn)題。本文按照前述的5 個(gè)發(fā)展階段，經(jīng)過(guò)編碼形成編碼結(jié)果，見(jiàn)表2。

（一）原始性創(chuàng)新能力形成中的創(chuàng)新范式變遷

根據(jù)表2 的編碼結(jié)果，后發(fā)企業(yè)在追趕過(guò)程中采取了不同的創(chuàng)新范式，創(chuàng)新范式的選擇是基于當(dāng)時(shí)所處的市場(chǎng)環(huán)境和自身能力共同決定的，也由此構(gòu)成了隨企業(yè)發(fā)展而變化的創(chuàng)新范式軌跡，總體上呈“模仿性創(chuàng)新—開(kāi)放式創(chuàng)新—引領(lǐng)性創(chuàng)新”態(tài)勢(shì)，見(jiàn)圖1。

在以模仿改編為主的學(xué)習(xí)階段，由于后發(fā)企業(yè)缺乏基本的技術(shù)積累，只能對(duì)已有產(chǎn)品中蘊(yùn)含的知識(shí)和技術(shù)原理消化吸收，實(shí)現(xiàn)技術(shù)“從無(wú)到有”。在學(xué)習(xí)中制造，也決定了產(chǎn)品性能低，低端市場(chǎng)是其目標(biāo)市場(chǎng)，屬于低階模仿性創(chuàng)新。同時(shí)，在學(xué)習(xí)過(guò)程中后發(fā)企業(yè)不能僅僅停留在“干中學(xué)”（learning by doing），關(guān)鍵是引進(jìn)和培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。在以產(chǎn)品改進(jìn)為主的模仿創(chuàng)新階段，在積累了第一發(fā)展階段的學(xué)習(xí)吸收能力后，開(kāi)始在流程和服務(wù)方面提升創(chuàng)新能力，這樣不僅能夠更好地占領(lǐng)低端市場(chǎng)，而且通過(guò)人才培養(yǎng)積累了企業(yè)自身創(chuàng)新能力，這個(gè)階段采取的是高階模仿性創(chuàng)新范式。在進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的開(kāi)放式創(chuàng)新階段，由于后發(fā)企業(yè)自身能力和應(yīng)對(duì)多樣化的用戶需求之間的矛盾日益明顯，需要通過(guò)組織邊界的開(kāi)放整合外部創(chuàng)新資源，但此時(shí)與外部創(chuàng)新資源的合作方式比較單一且集中在研發(fā)環(huán)節(jié)，通過(guò)這一階段基于合作研發(fā)的開(kāi)放式創(chuàng)新，提高了后發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新效率，降低了創(chuàng)新成本。在重視基礎(chǔ)研究的自主創(chuàng)新階段，后發(fā)企業(yè)已不局限于合作研發(fā)，而是通過(guò)技術(shù)互利實(shí)現(xiàn)更高效率的技術(shù)研發(fā)和商業(yè)化。而與此同時(shí)，自身更加專注核心技術(shù)領(lǐng)域的研究，如華為成立了“2012 實(shí)驗(yàn)室”，這說(shuō)明此時(shí)的開(kāi)放式創(chuàng)新不僅僅是為了整合外部創(chuàng)新資源，而是為了將更重要的研發(fā)資源配置在面向未來(lái)需求的創(chuàng)新領(lǐng)域，并沒(méi)有出現(xiàn)如寶潔、波音等公司“開(kāi)放過(guò)度”等問(wèn)題，因此，這個(gè)階段的創(chuàng)新范式可稱為自主可控的開(kāi)放式創(chuàng)新。在布局商業(yè)生態(tài)的原始性創(chuàng)新階段，后發(fā)企業(yè)已經(jīng)由過(guò)去的“跟跑者”變成了“并跑者”甚至“領(lǐng)跑者”，布局商業(yè)生態(tài)和引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)成為后發(fā)企業(yè)在VUCA 時(shí)代構(gòu)建可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新方向，因此，這個(gè)階段后發(fā)企業(yè)開(kāi)始采取引領(lǐng)性創(chuàng)新的創(chuàng)新范式。

圖1 后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新范式變遷軌跡

表2 案例編碼表

上述創(chuàng)新范式的變遷也可以歸因于后發(fā)企業(yè)與領(lǐng)先企業(yè)在創(chuàng)新地位上的關(guān)系，見(jiàn)圖1。當(dāng)后發(fā)企業(yè)在創(chuàng)新地位上低于領(lǐng)先企業(yè)時(shí)，采取模仿性創(chuàng)新范式；當(dāng)兩者在創(chuàng)新地位上相當(dāng)時(shí)，采取開(kāi)放式創(chuàng)新范式；當(dāng)后發(fā)企業(yè)超越追趕領(lǐng)先企業(yè)，從后發(fā)企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)轭I(lǐng)先企業(yè)，則要采取引領(lǐng)性創(chuàng)新范式。盡管原始性創(chuàng)新能力形成于布局商業(yè)生態(tài)的原始性創(chuàng)新階段，但并不是這一個(gè)階段實(shí)現(xiàn)的，而是前期創(chuàng)新范式導(dǎo)向下的能力積累所致，因此，后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力形成中先后經(jīng)歷了“低階模仿性創(chuàng)新—高階模仿性創(chuàng)新—基于合作研發(fā)的開(kāi)放式創(chuàng)新—自主可控的開(kāi)放式創(chuàng)新—引領(lǐng)性創(chuàng)新”的創(chuàng)新范式變遷。

（二）后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力的形成路徑

原始性創(chuàng)新能力的形成不是一蹴而就，而是后發(fā)企業(yè)在長(zhǎng)期的創(chuàng)新能力積累中實(shí)現(xiàn)的。創(chuàng)新能力的積累和提升，與各個(gè)發(fā)展階段采取的創(chuàng)新范式密不可分。

在以模仿改編為主的學(xué)習(xí)階段，后發(fā)企業(yè)在模仿制造的同時(shí)重視創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，創(chuàng)新人才培養(yǎng)的實(shí)質(zhì)是組織學(xué)習(xí)，組織學(xué)習(xí)的目的是積累創(chuàng)新能力提升所需的知識(shí)，因此，經(jīng)過(guò)這個(gè)階段的發(fā)展，后發(fā)企業(yè)形成了以模仿制造和組織學(xué)習(xí)為主的創(chuàng)新能力。在以產(chǎn)品改進(jìn)為主的創(chuàng)新階段，通過(guò)高階模仿性創(chuàng)新范式，后發(fā)企業(yè)具備了比較完整的生產(chǎn)制造能力，但為了使第一階段積累下的創(chuàng)新人才持續(xù)發(fā)力，后發(fā)企業(yè)注重將創(chuàng)新資源的投入形成組織慣例，將研發(fā)體系重構(gòu)以釋放創(chuàng)新活力，研發(fā)體系的重構(gòu)和創(chuàng)新資源的投入表明后發(fā)企業(yè)知識(shí)積累體系的建立，因此形成了以模仿創(chuàng)新和完整知識(shí)積累體系構(gòu)建為主的創(chuàng)新能力。在進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的開(kāi)放式創(chuàng)新階段，基于合作研發(fā)的開(kāi)放式創(chuàng)新使后發(fā)企業(yè)能夠整合全球創(chuàng)新資源，促進(jìn)了知識(shí)獲得、拓展了資源邊界、加速了后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新效率。同時(shí)，除組織學(xué)習(xí)外，知識(shí)擴(kuò)散開(kāi)始成為這個(gè)階段知識(shí)積累的方式之一，知識(shí)積累體系更為完整。知識(shí)的獲得和積累，這兩條后發(fā)企業(yè)加強(qiáng)創(chuàng)新能力的基本路徑，促使后發(fā)企業(yè)開(kāi)始平衡客戶共性需求和未來(lái)需求，在這個(gè)過(guò)程中，強(qiáng)化了企業(yè)的知識(shí)管理能力，且低階自主創(chuàng)新能力逐漸形成。在重視基礎(chǔ)研發(fā)的自主創(chuàng)新階段，由于采取自主可控的開(kāi)放式創(chuàng)新范式，后發(fā)企業(yè)不僅提升了自主創(chuàng)新能力，可在一些新的技術(shù)領(lǐng)域嶄露頭角，或領(lǐng)先于市場(chǎng)，或與領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)距離大大縮小，而且為專注核心領(lǐng)域提供了機(jī)會(huì)，“技術(shù)的基礎(chǔ)性、成果的超前性、價(jià)值被承認(rèn)的滯后性”日益受到重視。因此，這個(gè)階段形成了以高階自主創(chuàng)新和儲(chǔ)備低階原始性創(chuàng)新為主的創(chuàng)新能力。在布局商業(yè)生態(tài)的原始性創(chuàng)新階段，得益于前期在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的持續(xù)投入，后發(fā)企業(yè)真正進(jìn)入原始性創(chuàng)新階段，原始性創(chuàng)新能力逐步形成，后發(fā)企業(yè)履行越來(lái)越多的引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的社會(huì)責(zé)任。

因此，后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力的形成經(jīng)歷了“以模仿制造和組織學(xué)習(xí)為主的創(chuàng)新能力—以模仿創(chuàng)新和完整知識(shí)積累體系構(gòu)建為主的創(chuàng)新能力—以知識(shí)管理和低階自主創(chuàng)新為主的創(chuàng)新能力—以高階自主創(chuàng)新和儲(chǔ)備低階原始性創(chuàng)新為主的創(chuàng)新能力—以原始性創(chuàng)新形成為主的創(chuàng)新能力”的路徑。

（三）后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新范式共演模型

后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新范式的演進(jìn)和創(chuàng)新能力的提升是一種共演關(guān)系，即創(chuàng)新范式的演進(jìn)以創(chuàng)新能力的積累為基礎(chǔ)，而創(chuàng)新能力的提升則需采取與市場(chǎng)環(huán)境和自身能力相適應(yīng)的創(chuàng)新范式，見(jiàn)圖2（圖中的序號(hào)表明后發(fā)企業(yè)發(fā)展的階段，圖中以華為為例展示了5 個(gè)發(fā)展階段）。

模仿性創(chuàng)新范式的實(shí)施，積累了后發(fā)企業(yè)的模仿性創(chuàng)新能力；具備了模仿性創(chuàng)新能力后，為了降低研發(fā)成本、提升創(chuàng)新效率、滿足用戶需求，后發(fā)企業(yè)采取開(kāi)放式創(chuàng)新范式，開(kāi)放式創(chuàng)新范式由易至難、由表及里，從基于研發(fā)的開(kāi)放式創(chuàng)新到自主可控的開(kāi)放式創(chuàng)新的迭代，又促進(jìn)提升了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成與提升；具備了自主創(chuàng)新能力之后，后發(fā)企業(yè)才能實(shí)施引領(lǐng)性創(chuàng)新范式，企業(yè)價(jià)值導(dǎo)向逐步“超脫于企業(yè)自身利益和價(jià)值的滿足，致力于企業(yè)自身利益和促進(jìn)社會(huì)利益的雙元平衡”［22］，在承擔(dān)更廣泛的社會(huì)責(zé)任基礎(chǔ)上，尋找“更加長(zhǎng)期與深層次的社會(huì)意義與人類發(fā)展大趨勢(shì)”［24］上，不斷提升企業(yè)原始性創(chuàng)新能力，“技術(shù)的基礎(chǔ)性、成果的超前性、價(jià)值被承認(rèn)的滯后性”［28］也會(huì)給企業(yè)帶來(lái)意義深遠(yuǎn)的可持續(xù)發(fā)展優(yōu)勢(shì)。

綜上，創(chuàng)新范式和創(chuàng)新能力呈螺旋式交替上升，創(chuàng)新范式影響著創(chuàng)新資源配置和創(chuàng)新模式選擇，會(huì)提升相應(yīng)創(chuàng)新范式下的創(chuàng)新能力，而當(dāng)創(chuàng)新能力提升后又會(huì)成為更高階創(chuàng)新范式的能力基礎(chǔ)。隨著創(chuàng)新難度沿“模仿創(chuàng)新—自主創(chuàng)新—原始創(chuàng)新”遞進(jìn)，創(chuàng)新范式和創(chuàng)新能力呈“模仿性創(chuàng)新范式—模仿式創(chuàng)新能力—開(kāi)放式創(chuàng)新范式—自主創(chuàng)新能力—引領(lǐng)性創(chuàng)新范式—原始性創(chuàng)新能力”共演，這也解釋了原始性創(chuàng)新能力形成與提升的創(chuàng)新范式演進(jìn)規(guī)律。

圖2 創(chuàng)新能力與創(chuàng)新范式共演模型

六、研究結(jié)論與展望

（一）理論貢獻(xiàn)

本文基于華為公司的案例研究，以“創(chuàng)新范式—?jiǎng)?chuàng)新能力”的分析框架探討了后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力形成的創(chuàng)新范式變遷以及路徑，構(gòu)建了后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新范式共演模型，豐富了后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新能力提升的研究。

（1）探索性地從創(chuàng)新范式角度歸納了后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力提升的原因。原始性創(chuàng)新能力形成于布局商業(yè)生態(tài)的原始性創(chuàng)新階段，但這是前期創(chuàng)新范式導(dǎo)向下的能力積累所致。后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力形成中先后經(jīng)歷了“低階模仿性創(chuàng)新—高階模仿性創(chuàng)新—基于合作研發(fā)的開(kāi)放式創(chuàng)新—自主可控的開(kāi)放式創(chuàng)新—引領(lǐng)性創(chuàng)新”的創(chuàng)新范式變遷。

（2）總結(jié)了后發(fā)企業(yè)原始性創(chuàng)新能力的形成路徑。原始性創(chuàng)新能力的形成不是一蹴而就，而是后發(fā)企業(yè)在長(zhǎng)期的創(chuàng)新能力積累中實(shí)現(xiàn)的。其形成經(jīng)歷了“以模仿制造和組織學(xué)習(xí)為主的創(chuàng)新能力—以模仿創(chuàng)新和完整知識(shí)積累體系構(gòu)建為主的創(chuàng)新能力—以知識(shí)管理和低階自主創(chuàng)新為主的創(chuàng)新能力—以高階自主創(chuàng)新和儲(chǔ)備低階原始性創(chuàng)新為主的創(chuàng)新能力—以原始性創(chuàng)新形成為主的創(chuàng)新能力”的路徑。

（3）探討了后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新范式共演模型。創(chuàng)新范式和創(chuàng)新能力呈螺旋式交替上升，創(chuàng)新范式影響著創(chuàng)新資源配置和創(chuàng)新模式選擇，會(huì)提升相應(yīng)創(chuàng)新范式下的創(chuàng)新能力，而當(dāng)創(chuàng)新能力提升后又會(huì)成為更高階創(chuàng)新范式的能力基礎(chǔ)。

（二）研究局限與未來(lái)展望

本文以華為為后發(fā)企業(yè)的代表性企業(yè)，遵循案例研究方法從創(chuàng)新范式的視角對(duì)原始性創(chuàng)新能力提升的原因做了研究。但研究的不足仍然存在，也是本文后續(xù)研究努力的方向：可以從治理結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新戰(zhàn)略、文化創(chuàng)新等角度討論原始性創(chuàng)新能力提升的經(jīng)驗(yàn)；同時(shí)，可采取多案例研究以增強(qiáng)理論的信度和效度。