周瑾 余思源

摘要：目前，科技型中小企業(yè)給我國(guó)的科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)了活力，但是科技型中小企業(yè)本身又具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，容易在進(jìn)入市場(chǎng)后不久夭折。所以本文主要關(guān)注科技型中小企業(yè)在初創(chuàng)期的發(fā)展，結(jié)合企業(yè)生命周期理論，從其內(nèi)部入手尋找企業(yè)立足市場(chǎng)、可持續(xù)發(fā)展的道路。目標(biāo)是使科技型中小企業(yè)更順利地進(jìn)行市場(chǎng)開(kāi)拓和技術(shù)轉(zhuǎn)化，防止其在孕育期或初創(chuàng)期就被市場(chǎng)淘汰，以保證我國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)體系的完善，更好地實(shí)現(xiàn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

關(guān)鍵詞：初創(chuàng)期;科技;中小企業(yè)

中圖分類號(hào)：F275??文獻(xiàn)識(shí)別碼：A??文章編號(hào)：

2096-3157（2020）08-0129-03

一、研究背景和意義

1研究背景

在人類發(fā)展的歷史長(zhǎng)河中，科技始終是推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的重要手段，而人類對(duì)于科技開(kāi)發(fā)的熱衷也長(zhǎng)盛不衰?？萍夹推髽I(yè)，尤其是數(shù)量眾多、分布廣泛、積極靈活的中小型科技企業(yè)為國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)了巨大的創(chuàng)新活力，為科技的普及以及百姓的生活都帶來(lái)了便利。在國(guó)家“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”政策的支持下，中小型科技企業(yè)數(shù)量急劇增加。

但是，這樣的中小型企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中同樣出現(xiàn)了一些問(wèn)題。首要問(wèn)題就是它們的死亡率特別高，調(diào)查顯示，科技型中小企業(yè)的平均壽命才29年。據(jù)統(tǒng)計(jì)，大約有93%的企業(yè)在市場(chǎng)中存活不到5年，98%的企業(yè)在市場(chǎng)中不超過(guò)10年。結(jié)合企業(yè)生命周期的理論，我們發(fā)現(xiàn)很多科技型中小企業(yè)在其初創(chuàng)期就顯示出了問(wèn)題的苗頭，所以可以把重點(diǎn)放在探討這些企業(yè)在其初創(chuàng)期的發(fā)展及問(wèn)題，試圖找出解決的對(duì)策。

2研究意義

研究科技型中小企業(yè)在初創(chuàng)期的普遍問(wèn)題，可以盡量使其避免再犯，并健康地、可持續(xù)地發(fā)展下去。如果能有效延長(zhǎng)其企業(yè)生命，順應(yīng)市場(chǎng)的要求，不僅對(duì)企業(yè)有所幫助，更有助于形成大型科技領(lǐng)軍企業(yè)為主體、眾多中小型企業(yè)共同發(fā)展的完整的國(guó)家創(chuàng)新體系有機(jī)整體，使其各方面、各環(huán)節(jié)相互配合發(fā)展，有效發(fā)揮創(chuàng)新引領(lǐng)作用。而且，科技型中小企業(yè)數(shù)量眾多、創(chuàng)建快速、能夠深入國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)各領(lǐng)域，它們不僅可以提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量水平，還能有效創(chuàng)造社會(huì)就業(yè)機(jī)會(huì)，提升廣大人民的生活質(zhì)量和水平。

二、企業(yè)生命周期理論下科技型中小企業(yè)的特點(diǎn)

1科技型中小企業(yè)的內(nèi)涵和特點(diǎn)

（1）科技型中小企業(yè)的概念

根據(jù)我國(guó)2017年科技部、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局頒布的《科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)辦法》，科技型中小企業(yè)就是“指依托一定數(shù)量的科技人員從事科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并將其轉(zhuǎn)化為高新技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的中小企業(yè)”。

百度百科對(duì)科技型中小企業(yè)含義的介紹更為具體，強(qiáng)調(diào)了科技型中小企業(yè)的主要任務(wù)是創(chuàng)新，創(chuàng)新對(duì)其意義重大。

（2）科技型中小企業(yè)的特點(diǎn)

這類企業(yè)最大的特點(diǎn)就是具有較快地成長(zhǎng)性與較強(qiáng)的回報(bào)性?？萍夹椭行∑髽I(yè)通常擁有先進(jìn)的技術(shù)和創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)，投入市場(chǎng)形成產(chǎn)品后，必然與傳統(tǒng)的產(chǎn)品差異較大，容易引起市場(chǎng)的追捧。這就是創(chuàng)新帶來(lái)的產(chǎn)品的高附加值，這比傳統(tǒng)企業(yè)能獲得更多的利潤(rùn)。而且隨著技術(shù)的不斷延展與開(kāi)發(fā)，企業(yè)也容易快速成長(zhǎng)。這就是科技型中小企業(yè)的高成長(zhǎng)性與高回報(bào)性。

與此同時(shí)，科技型中小企業(yè)也具有較大的風(fēng)險(xiǎn)和資金的需求，即高風(fēng)險(xiǎn)、高投入。在研發(fā)、進(jìn)入市場(chǎng)、后續(xù)階段，企業(yè)都有較大的資金需求。而且經(jīng)營(yíng)中會(huì)出現(xiàn)各種問(wèn)題，如果資金鏈中斷、市場(chǎng)需求把握錯(cuò)誤、技術(shù)更迭、專利過(guò)期等出現(xiàn)，這就會(huì)成為科技型中小企業(yè)的噩夢(mèng)。當(dāng)前有機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，三分之一的中小企業(yè)會(huì)在兩年內(nèi)消失，而六成左右的企業(yè)會(huì)在四年內(nèi)退出市場(chǎng)，這就是這類企業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)性，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)及管理風(fēng)險(xiǎn)等。

2企業(yè)生命周期理論

科技型中小企業(yè)像一個(gè)個(gè)企業(yè)生命體，也符合企業(yè)生命周期理論。百度百科給出的企業(yè)生命周期理論的含義是指企業(yè)的發(fā)展與成長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)軌跡，包括發(fā)展、成長(zhǎng)、成熟、衰退幾個(gè)階段。該理論的研究就是幫助企業(yè)了解自身特點(diǎn)和時(shí)期，力求在不同階段找到最佳發(fā)展模式。

最先對(duì)企業(yè)生命周期理論進(jìn)行探討的是馬森·海爾瑞（Mason Haire）（1959年），他借鑒了生物學(xué)學(xué)科中的“生命周期”一詞，用在了企業(yè)發(fā)展上，認(rèn)為企業(yè)同樣擁有生命和生命周期。在研究該理論的眾多學(xué)者中，最具有代表性的則是管理學(xué)家伊查克·愛(ài)迪斯（Ichak Adizes.）。他形象地把企業(yè)看成是擁有生命體的主體，像人或者其他生物一樣。他認(rèn)為企業(yè)生命周期包含了孕育期、嬰兒期、學(xué)步期等10個(gè)時(shí)期。他揭示了企業(yè)發(fā)展規(guī)律，并幫助企業(yè)家在不同時(shí)期保持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的方法。在我國(guó)的企業(yè)管理研究領(lǐng)域，很多學(xué)者同樣對(duì)企業(yè)生命周期有所研究，也曾提出了不同的時(shí)期劃分意見(jiàn)。

結(jié)合各種觀點(diǎn)，在本文中我們概括總結(jié)出五個(gè)階段：誕生階段、嬰兒階段、成長(zhǎng)階段、成熟階段和衰退階段。大多數(shù)企業(yè)會(huì)像生物體一樣擁有類似的生命周期，但是也有不少企業(yè)可能就在其中的某一階段就直接轟然倒地了。所以不管是什么類型的企業(yè)，都可以利用生命周期理論去分析，這是具有很強(qiáng)現(xiàn)實(shí)意義的。

3科技型中小企業(yè)的生命周期特點(diǎn)

科技型中小企業(yè)的生命周期可以劃分為創(chuàng)意期—初創(chuàng)期—成長(zhǎng)期—成熟期—衰退（蛻變）期，強(qiáng)調(diào)了部分企業(yè)在衰退時(shí)通過(guò)變革進(jìn)行蛻變轉(zhuǎn)型的情況?？萍夹椭行∑髽I(yè)在各個(gè)不同的時(shí)期也體現(xiàn)了不同的發(fā)展特點(diǎn)，詳見(jiàn)表1。

三、科技型中小企業(yè)在初創(chuàng)期普遍存在的問(wèn)題

隨著國(guó)家及各地區(qū)政府對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的關(guān)注，以及各種有利政策的出臺(tái)，科技型中小企業(yè)發(fā)展如火如荼，目前我國(guó)的科技型中小企業(yè)數(shù)量超過(guò)40萬(wàn)家。雖然它們發(fā)展很快，但發(fā)展的道路并不是風(fēng)平浪靜的。結(jié)合調(diào)研總結(jié)，科技型中小企業(yè)的主要問(wèn)題包括：

1缺乏戰(zhàn)略目標(biāo)和規(guī)劃，創(chuàng)業(yè)隨意性較強(qiáng)

在創(chuàng)意期獲得一定技術(shù)發(fā)明或?qū)＠目萍夹椭行∑髽I(yè)，擁有較強(qiáng)的創(chuàng)業(yè)熱情，很快就能付出實(shí)踐進(jìn)行企業(yè)的創(chuàng)辦，但是創(chuàng)業(yè)的隨機(jī)性較強(qiáng)。因?yàn)榇蟛糠制髽I(yè)并沒(méi)有事先做好有效的市場(chǎng)調(diào)查與預(yù)測(cè)，也沒(méi)有規(guī)劃好企業(yè)的戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)以及生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。在這樣的情況下，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效果不好，成本較高。缺乏戰(zhàn)略規(guī)劃的科技型中小企業(yè)很難形成自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力，難以建立穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)模式，所以就很難可持續(xù)發(fā)展。

2籌資困難，難以維持市場(chǎng)

對(duì)于誕生不久，剛剛開(kāi)始“學(xué)走路”的科技型中小企業(yè)而言，它們最大的問(wèn)題是資金不足。在初創(chuàng)期的科技型中小企業(yè)大多處于把技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的階段，需要大量資金來(lái)建設(shè)廠房、生產(chǎn)線等。除此之外，產(chǎn)品的生產(chǎn)、投入市場(chǎng)、持續(xù)的研發(fā)、人力的需求等都需要資金。資金需求量大，籌措?yún)s不容易。除了一些市場(chǎng)前景和技術(shù)水平占據(jù)較強(qiáng)優(yōu)勢(shì)的項(xiàng)目，容易獲得市場(chǎng)投資，其他企業(yè)只能靠自籌、從銀行貸款或者政府方面獲得資金，而這幾個(gè)途徑都有一定的難度。

3企業(yè)管理較混亂，缺乏制度和規(guī)范

處于初創(chuàng)期的科技型中小企業(yè)在企業(yè)管理方面幾乎沒(méi)有任何經(jīng)驗(yàn)。不少創(chuàng)業(yè)者屬于技術(shù)人員，他們懂技術(shù)，但是不懂管理。創(chuàng)業(yè)者有自己的文化背景和固有的思維模式，導(dǎo)致其處理企業(yè)事務(wù)的時(shí)候往往是憑自己感覺(jué)或是以往經(jīng)驗(yàn)，而忽視科學(xué)的管理以及企業(yè)制度或規(guī)范的建立。缺乏管理制度的企業(yè)還會(huì)帶來(lái)一個(gè)嚴(yán)重的后果，就是財(cái)務(wù)制度的無(wú)效，無(wú)形中增加了很多不必要的成本。

4企業(yè)缺乏高級(jí)人才，難以開(kāi)拓市場(chǎng)

在科技型中小企業(yè)中，專業(yè)技術(shù)人員復(fù)雜，但是技術(shù)走向市場(chǎng)還需要其他人才，如企業(yè)管理人員、專業(yè)的營(yíng)銷人員、財(cái)務(wù)人員、人力資源管理人員等。在初創(chuàng)期的中小企業(yè)由于資金有限，較難實(shí)現(xiàn)各種人力資源的高水平配置，所以一旦人員不能滿足，后續(xù)市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)也不容易。

綜合以上內(nèi)容可以總結(jié)出，科技型中小企業(yè)在初創(chuàng)期的主要問(wèn)題來(lái)源于內(nèi)部，主要是企業(yè)管理層面的。所以它們必須在初創(chuàng)期發(fā)現(xiàn)自身問(wèn)題，盡快找到解決辦法，才能實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展。

四、科技型中小企業(yè)在初創(chuàng)期的發(fā)展策略

1科學(xué)編制企業(yè)的戰(zhàn)略及規(guī)劃

科技型中小企業(yè)在初創(chuàng)期要編制好企業(yè)的長(zhǎng)期、中期和短期規(guī)劃，以便企業(yè)有據(jù)可依地、按部就班地實(shí)施規(guī)劃，有利于企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。編制企業(yè)戰(zhàn)略和規(guī)劃需要以下幾個(gè)步驟：內(nèi)外評(píng)估—選擇方案—編制預(yù)算。評(píng)估時(shí)可以用PEST法研究企業(yè)所處的環(huán)境，如政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)文化和科技;也可以采用波特競(jìng)爭(zhēng)力模型來(lái)分析影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況的各個(gè)方面，還可以采用更為簡(jiǎn)單明了的SWOT分析法，把注意力放在研究對(duì)象的內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)、劣勢(shì)和外部的機(jī)會(huì)、威脅這幾方面，分析后按照矩陣形式排列出來(lái)，如表2所示。

然后我們就可以根據(jù)企業(yè)自身特點(diǎn)來(lái)選擇相應(yīng)的戰(zhàn)略方案了。備選的戰(zhàn)略包括S、W、O、T的兩兩組合，即SO（優(yōu)勢(shì)—機(jī)會(huì)）組合、ST（優(yōu)勢(shì)—威脅）組合、WT（劣勢(shì)—威脅）組合、WO（劣勢(shì)—機(jī)會(huì)）組合。例如某科技型中小企業(yè)所擁有競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的技術(shù)，且短時(shí)間內(nèi)不容易被模仿和替代，這種技術(shù)轉(zhuǎn)化形成的產(chǎn)品在市場(chǎng)上前景非常好，那么企業(yè)就應(yīng)該把全部精力放在自己的技術(shù)上并充分把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)。這實(shí)際上就是SO（優(yōu)勢(shì)—機(jī)會(huì)）組合。企業(yè)的情況各有不同，所以就要制定符合自己特征的戰(zhàn)略和計(jì)劃。當(dāng)然還需要制定完善的財(cái)務(wù)和人力預(yù)算。

2審時(shí)度勢(shì)地選擇項(xiàng)目和入市時(shí)機(jī)

首先要選擇合適的項(xiàng)目。做好市場(chǎng)調(diào)研，充分了解該行業(yè)該領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀以及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，合理預(yù)期市場(chǎng)前景和項(xiàng)目的利潤(rùn)水平等。要致力于使自己成為供應(yīng)鏈上的某一環(huán)節(jié)，這樣更適合資金短缺的初創(chuàng)期的科技型中小企業(yè)，創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)減小很多。其次，做出進(jìn)入市場(chǎng)的可行性方案。切入市場(chǎng)時(shí)要找準(zhǔn)時(shí)機(jī)，只有做好市場(chǎng)調(diào)研，確定產(chǎn)品上市并被消費(fèi)者接受認(rèn)可后，才能獲取利潤(rùn)，才能入市。

3定位準(zhǔn)確，合理營(yíng)銷

對(duì)于科技型中小企業(yè)的初創(chuàng)期而言，市場(chǎng)就是一切，很多知名企業(yè)的成功都是從開(kāi)拓和占領(lǐng)市場(chǎng)開(kāi)始的。市場(chǎng)定位和營(yíng)銷在企業(yè)的初創(chuàng)期就要把握準(zhǔn)確。在市場(chǎng)定位時(shí)，可以結(jié)合自己的技術(shù)，主攻某一細(xì)分市場(chǎng);也可以采取避強(qiáng)戰(zhàn)略，主攻大企業(yè)忽視的地區(qū)或業(yè)務(wù)領(lǐng)域;也可以發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，采取差異化戰(zhàn)略;等等。選定目標(biāo)市場(chǎng)后，要進(jìn)行高效營(yíng)銷。如果企業(yè)輻射范圍較小，可以利用直銷的方式促進(jìn)買賣雙方信息的交流和銷售的實(shí)現(xiàn);如果企業(yè)輻射范圍較大，技術(shù)和財(cái)力保障有力，則可以開(kāi)展多渠道乃至全渠道銷售。

4建立有效的融資機(jī)制

科技型中小企業(yè)在初創(chuàng)期會(huì)出現(xiàn)較大的資金需求，所以如何獲取資金、如何合理使用資金也是其在初創(chuàng)期的工作重點(diǎn)。獲得資金的方式有很多，比如說(shuō)自籌資金、從銀行貸款、發(fā)行股票或債券、民間借款、金融租賃等方面。方法眾多，但是企業(yè)需要依據(jù)自身發(fā)展特點(diǎn)和時(shí)期，建立起有效的融資機(jī)制。

在初創(chuàng)期，很大程度上自籌是資金的主要來(lái)源，可以從企業(yè)主以及員工內(nèi)部自籌，例如集資的形式;其次，要努力獲取國(guó)家和地方各級(jí)政府對(duì)于科技型中小企業(yè)的專項(xiàng)創(chuàng)新基金投資;當(dāng)企業(yè)自身的技術(shù)或創(chuàng)新程度較高，或有較強(qiáng)的市場(chǎng)前景，可以積極探尋市場(chǎng)上的風(fēng)險(xiǎn)投資或者天使投資;還可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)金融（ITFIN）進(jìn)行融資，比如說(shuō)依靠股權(quán)回報(bào)的模式或者是眾籌的模式。

以上就是在初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)需要注意的一些問(wèn)題，除此之外，它們?cè)诔鮿?chuàng)期還應(yīng)該早早建立起規(guī)范的企業(yè)制度以及人事制度，不斷加強(qiáng)自身技術(shù)和創(chuàng)新的延展等，但最關(guān)鍵的還是市場(chǎng)。如果能夠有效地融入市場(chǎng)，順應(yīng)市場(chǎng)需求，才能提升自身的競(jìng)爭(zhēng)力，才能不至于在初創(chuàng)期就退市或滅亡，才能不斷發(fā)揮自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，為生產(chǎn)力的提升以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

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[注]

項(xiàng)目來(lái)源：鄭州工程技術(shù)學(xué)院大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目資助，項(xiàng)目編號(hào)：201811068033，項(xiàng)目名稱：科技型中小企業(yè)初創(chuàng)期發(fā)展調(diào)查研究

作者簡(jiǎn)介：

1

周瑾，鄭州工程技術(shù)學(xué)院專職教師，副教授;研究領(lǐng)域：區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。

2余思源，鄭州工程技術(shù)學(xué)院學(xué)生。