趙 祥 張海峰

引 言

中等收入階段既是經(jīng)濟(jì)從高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變的機(jī)遇期，也是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展各種矛盾的凸顯期，能否成功地跨越這一階段邁向高收入階段在很大程度上將決定一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的長(zhǎng)期命運(yùn)。鑒于此，世界銀行2006年度報(bào)告《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》提出“中等收入陷阱”（Middle-income Trap）的概念，指出在進(jìn)入中等收入階段以后，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體可能會(huì)面臨重重障礙，失去發(fā)展動(dòng)力，從而陷入長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)停滯狀態(tài)（Gill and Kharas，2007；中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與宏觀穩(wěn)定課題組，2008；Eichengreen，et al.，2012）。黨的十八大以來，黨中央高度重視“中等收入陷阱”問題，習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)我國(guó)跨越“中等收入陷阱”的緊迫性。國(guó)家“十三五規(guī)劃綱要”也明確將“努力跨越‘中等收入陷阱’，不斷開拓發(fā)展新境界”列為重要目標(biāo)之一?？梢?，成功跨越“中等收入陷阱”并邁入高收入發(fā)展階段，對(duì)我國(guó)能否順利實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)和中華民族偉大復(fù)興具有重要的影響。

就如何跨越“中等收入陷阱”問題，現(xiàn)有文獻(xiàn)普遍認(rèn)為“中等收入陷阱”往往與效率低下、結(jié)構(gòu)調(diào)整和制度變革滯后緊密相關(guān)。例如，Daude and Fernandez-Arias（2010）指出，眾多拉美國(guó)家陷入“中等收入陷阱”的主要原因是結(jié)構(gòu)變革滯后，全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)。Eichengreen，Park，and Shin（2012）篩選了42個(gè)國(guó)家在‘中等收入陷阱’時(shí)期的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，指出經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整緩慢，全要素生產(chǎn)率的下滑是這些國(guó)家在這一時(shí)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯不前的主要原因。Bulman，Eden，and Nguyen（2014）則發(fā)現(xiàn)，那些成功擺脫中等收入國(guó)家陷阱的國(guó)家通常都發(fā)生了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性調(diào)整，并具有較高的全要素生產(chǎn)率。相對(duì)而言，國(guó)內(nèi)學(xué)者認(rèn)為并非所有發(fā)展中國(guó)家都會(huì)遭遇“中等收入陷阱”問題，但我國(guó)確實(shí)也存在陷入“中等收入陷阱”的風(fēng)險(xiǎn)，而加強(qiáng)技術(shù)與制度創(chuàng)新，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及提高生產(chǎn)效率是中國(guó)走出中等收入陷阱的必然路徑（蔡昉，2011；張德榮，2013；李翀，2018；張軍擴(kuò)等，2019；寇宏偉、陳璋，2020）。

廣東自1989年以來穩(wěn)居全國(guó)第一經(jīng)濟(jì)大省的地位。2019年廣東國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為10.77萬億元，人均GDP按當(dāng)年匯率計(jì)算突破13000美元，已超過世界銀行最新的高收入經(jīng)濟(jì)體標(biāo)準(zhǔn)，在全國(guó)處于領(lǐng)先水平。2018年3月7日習(xí)近平總書記在參加十三屆全國(guó)人大一次會(huì)議廣東代表團(tuán)審議時(shí)對(duì)廣東提出了“四個(gè)走在全國(guó)前列”的要求。對(duì)照這一要求，廣東在跨越“中等收入陷阱”的進(jìn)程中也已處于領(lǐng)先的位置上，分析廣東在跨越“中等收入陷阱”過程中的進(jìn)展對(duì)全國(guó)具有重要的參考價(jià)值。因此，本文利用廣東工業(yè)部門的發(fā)展數(shù)據(jù)，從發(fā)展動(dòng)力與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的視角對(duì)廣東跨越“中等收入陷阱”的路徑進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上提出有關(guān)政策建議。

一、我國(guó)跨越中等收入陷阱的途徑分析

改革開放以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了長(zhǎng)達(dá)數(shù)十年的高速增長(zhǎng)，快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使我國(guó)于2010年成為僅次于美國(guó)的世界第二大經(jīng)濟(jì)體。到2019年我國(guó)人均GDP按當(dāng)期匯率計(jì)算已超過10000美元，整體上已進(jìn)入上中等收入階段。從世界工業(yè)化國(guó)家走過的道路來看，進(jìn)入中高收入階段后的經(jīng)濟(jì)增速放緩是自然的趨勢(shì)。圖1顯示了近年來全國(guó)和廣東省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度變動(dòng)的軌跡。從中我們可以看出，無論是全國(guó)還是廣東省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度都經(jīng)歷了一個(gè)明顯的轉(zhuǎn)換過程。在2012年以前，全國(guó)和廣東的經(jīng)濟(jì)增速幾乎都在10%以上。但自2012年以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)明顯放緩，從過去的兩位數(shù)高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)換為6～7%之間的中高速增長(zhǎng)，到2019年全國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度為6.1%，廣東省為6.2%。從現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)來看，近年來我國(guó)經(jīng)濟(jì)增速下調(diào)在很大程度上可以看成一種趨勢(shì)性的變化，而不能簡(jiǎn)單地理解為周期性、政策性波動(dòng)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)將在這一趨勢(shì)性轉(zhuǎn)換過程中尋找新的增長(zhǎng)平衡點(diǎn)，而這樣的平衡點(diǎn)不能過低，否則就難以為我國(guó)成功跨越“中等收入陷阱”提供必要的支撐。只有在找到這樣的平衡點(diǎn)以后，整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展才會(huì)進(jìn)入一種所謂的“穩(wěn)態(tài)”，增長(zhǎng)的階段性轉(zhuǎn)換才能穩(wěn)定下來，我國(guó)才能夠穩(wěn)步地向高收入經(jīng)濟(jì)體邁進(jìn)，而推動(dòng)發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)換和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性調(diào)整是達(dá)到這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新“穩(wěn)態(tài)”的必要條件。

首先，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力是什么以及如何強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，一直是經(jīng)濟(jì)理論研究的主要問題。哈羅德——多馬模型（Harrod-Domar model）將短期比較靜態(tài)分析框架應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析，直接分析了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力問題，指出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率取決于儲(chǔ)蓄率和“資本/產(chǎn)出比率”，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率會(huì)隨著儲(chǔ)蓄率的增加而提高，而隨著“資本/產(chǎn)出比率”而降低。在哈羅德——多馬模型中“資本/產(chǎn)出比率”被假定為固定不變的，因此，模型實(shí)際上沒有考慮技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，資本積累被看成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?。?duì)此，新古典增長(zhǎng)模型認(rèn)為，只有在能促使資本邊際產(chǎn)品增加的條件下，儲(chǔ)蓄率的上升才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而資本邊際產(chǎn)品的增加則要取決于外生的技術(shù)進(jìn)步。因此，一個(gè)符合邏輯的推斷就是，如果不存在技術(shù)進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)逐漸放緩直到出現(xiàn)停滯。因此，新古典增長(zhǎng)理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅取決于資本與勞動(dòng)力要素的增長(zhǎng)，還會(huì)受到技術(shù)進(jìn)步的影響，技術(shù)進(jìn)步也是重要的經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力。發(fā)展中國(guó)家既要重視資本數(shù)量積累，也要采取綜合性措施來促進(jìn)資本積累和技術(shù)進(jìn)步。新古典增長(zhǎng)理論雖然重視技術(shù)進(jìn)步的作用，甚至將技術(shù)進(jìn)步視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性力量，但是在新古典增長(zhǎng)模型中技術(shù)進(jìn)步被處理為外生變量，這一建模假定實(shí)際上把技術(shù)進(jìn)步排除在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行之外，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步作為發(fā)展動(dòng)力的內(nèi)在機(jī)制仍未得到充分的解釋。為此，以阿羅（Arrow，1962）、羅默（Romer，1986）、盧卡斯（Lucas，1988）、格羅斯曼和赫爾普曼（Grossman and Helpman，1991）等為代表的新增長(zhǎng)理論，強(qiáng)調(diào)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行過程中內(nèi)生因素作用的結(jié)果，而內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素。技術(shù)創(chuàng)新、人力資本的溢出效應(yīng)、經(jīng)驗(yàn)訣竅的干中學(xué)等是實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)不可或缺的條件，是推動(dòng)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力之源。由上可見，經(jīng)濟(jì)理論對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力的分析經(jīng)歷了一個(gè)轉(zhuǎn)變過程，即從注重資本、勞動(dòng)力等要素供給轉(zhuǎn)向技術(shù)進(jìn)步和知識(shí)積累。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本質(zhì)上就是生產(chǎn)要素投入增加與要素生產(chǎn)率提高兩個(gè)過程的統(tǒng)一，要素投入增加與要素生產(chǎn)率提高在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用的不同就會(huì)導(dǎo)致不同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，根據(jù)二者作用的大小，我們就可以判斷一個(gè)經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力主要來自于哪里。

圖1 全國(guó)和廣東經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度數(shù)據(jù)來源：有關(guān)各年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》與《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》。

在以往高速增長(zhǎng)階段，資本、勞動(dòng)等生產(chǎn)要素投入是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿υ慈?。長(zhǎng)期以來，外來技術(shù)與低成本生產(chǎn)要素、巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和良好的政策環(huán)境的結(jié)合造就了我國(guó)舉世矚目的發(fā)展成就。在這一過程中，推動(dòng)我國(guó)生產(chǎn)效率提升的主要是外來技術(shù)本地化的模仿性創(chuàng)新。這種模仿性創(chuàng)新著重對(duì)外來技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化應(yīng)用，在改進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的同時(shí)，也導(dǎo)致對(duì)外部核心技術(shù)的依賴，使得生產(chǎn)效率的改進(jìn)容易遭遇技術(shù)天花板，也使我國(guó)企業(yè)在參與全球競(jìng)爭(zhēng)的過程中處于被動(dòng)的跟隨地位。未來如果要形成足以跨越“中等收入陷阱”的新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)“穩(wěn)態(tài)”，我國(guó)必須打破這一對(duì)外技術(shù)依賴狀態(tài)，加大原始創(chuàng)新力度，不斷拓展生產(chǎn)可能性邊界。近年來，隨著我國(guó)躍上新的發(fā)展臺(tái)階，我國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)與技術(shù)發(fā)展的大格局中所處的位置發(fā)生了根本性的變化。在一系列重要新興產(chǎn)業(yè)與技術(shù)領(lǐng)域，我國(guó)與其他發(fā)達(dá)國(guó)家的差距在急劇地縮小，我們面前的技術(shù)“無人區(qū)”逐漸多了起來，過去頗為有效的技術(shù)“跟跑”戰(zhàn)略的增長(zhǎng)效應(yīng)已逐步衰減，這種新的技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)要求我們必須從過去的模仿性創(chuàng)新向原始創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，從“跟跑”向“并跑”乃至于“領(lǐng)跑”轉(zhuǎn)變。原始創(chuàng)新能夠大大拓展生產(chǎn)可能性邊界，提高要素生產(chǎn)率和潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，對(duì)我國(guó)跨越“中等收入陷阱”至關(guān)重要。經(jīng)過多年的發(fā)展，我國(guó)已積累了相當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)與技術(shù)優(yōu)勢(shì)，包括消費(fèi)市場(chǎng)巨大、產(chǎn)業(yè)配套完整、人力資本水平快速提升等，這些優(yōu)勢(shì)使得任何一項(xiàng)新技術(shù)更容易獲得市場(chǎng)化、商業(yè)化的機(jī)會(huì)，更快形成新的商業(yè)模式。但是，我們也必須清醒地看到我國(guó)在原始創(chuàng)新上也存在不少短板，其中最大的短板就是基礎(chǔ)研發(fā)水平滯后。今后必須要大力建設(shè)有利于新思想、新技術(shù)產(chǎn)生的市場(chǎng)和社會(huì)環(huán)境，加強(qiáng)社會(huì)創(chuàng)新主體的動(dòng)力和能力建設(shè)，促使大量原始創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)，加快發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)換的進(jìn)程。

其次，要想成功跨越“中等收入陷阱”，我們還必須推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性調(diào)整。只有順應(yīng)新時(shí)期全球技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，在推進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的同時(shí)，大力發(fā)展新的優(yōu)勢(shì)支柱產(chǎn)業(yè)，才能在保證當(dāng)前及今后一個(gè)時(shí)期我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度處于一個(gè)合理的穩(wěn)態(tài)水平。當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最明顯的變化是經(jīng)濟(jì)增速放慢，其原因就在于，由于成本上升和需求變化，以往支撐我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的中低端制造業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)與基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)等傳統(tǒng)部門的動(dòng)能開始出現(xiàn)衰減，難以繼續(xù)支撐未來經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。例如，我國(guó)以中低端制造業(yè)為主的工業(yè)增加值增長(zhǎng)經(jīng)歷了一個(gè)明顯的由快轉(zhuǎn)慢的變化軌跡。2012年以前工業(yè)增加值年均增速保持在10%以上，近幾年則逐漸下降到6%左右。同時(shí)，過去支撐我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的另一個(gè)支柱型產(chǎn)業(yè)——房地產(chǎn)業(yè)——的增長(zhǎng)速度也發(fā)生了同樣的由快轉(zhuǎn)慢的變化。自2007年達(dá)到24.4%的峰值之后，房地產(chǎn)業(yè)增加值增速就一直呈現(xiàn)波動(dòng)下降的趨勢(shì)，2014年最低僅為2.0%，房地產(chǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用也明顯減弱。在傳統(tǒng)制造業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)等發(fā)展動(dòng)能減弱的同時(shí)，以新興技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為代表的新產(chǎn)業(yè)動(dòng)能正在加速形成，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)健康發(fā)展提供了有效的支撐。新興技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)通常處于技術(shù)創(chuàng)新的前沿，技術(shù)先進(jìn)意味著生產(chǎn)效率較高，可以在更為節(jié)約地使用生產(chǎn)要素的情況下實(shí)現(xiàn)更快的增長(zhǎng)。同時(shí)，新興技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)不僅能夠更好地適應(yīng)市場(chǎng)需求升級(jí)的趨勢(shì)，而且可以在很大程度上創(chuàng)造需求，激發(fā)形成新的市場(chǎng)需求熱點(diǎn)，從而具有更高的市場(chǎng)成長(zhǎng)性，更易于形成推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的需求牽引力。技術(shù)先進(jìn)以及高成長(zhǎng)性決定了新興技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的附加值更高，經(jīng)濟(jì)效益更好，產(chǎn)業(yè)更容易實(shí)現(xiàn)持續(xù)的規(guī)模擴(kuò)張。因此，積極培育以新興技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為代表的新支柱產(chǎn)業(yè)，提升高效率產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性調(diào)整，也是我國(guó)成功跨越“中等收入陷阱”的必經(jīng)之路。例如，近年來廣東經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)勢(shì)頭良好就得益于新興高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。2018年廣東高技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)出占規(guī)模以上工業(yè)增加值的比重上升為31.5%，同比提高了2.7個(gè)百分點(diǎn)，高技術(shù)制造業(yè)增加值的增速達(dá)到了9.5%，明顯高于其他工業(yè)部門。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)加速發(fā)展的情況下，廣東產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正在快速調(diào)整，以高端電子信息、先進(jìn)裝備、生物醫(yī)藥及高性能醫(yī)療器械制造業(yè)等為代表的先進(jìn)制造業(yè)為廣東經(jīng)濟(jì)發(fā)展持續(xù)注入新的動(dòng)能。

二、廣東工業(yè)發(fā)展的動(dòng)力轉(zhuǎn)換

全要素生產(chǎn)率的變化意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力發(fā)生了變化，如果全要素生產(chǎn)率持續(xù)提高，則表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展從過去依賴要素驅(qū)動(dòng)日益轉(zhuǎn)向依賴技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，這是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體成功跨越中等收入陷阱的重要條件，也是經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)。本文通過測(cè)算2001-2018年廣東工業(yè)部門全要素生產(chǎn)率，來揭示近年來廣東工業(yè)全要素生產(chǎn)率的變化趨勢(shì)，分析廣東經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)換的實(shí)際進(jìn)展，從而判斷廣東是否具有能夠持續(xù)推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的經(jīng)濟(jì)與技術(shù)特征。本文以工業(yè)為例，利用索洛余值法來測(cè)算廣東的全要素生產(chǎn)率。假設(shè)廣東工業(yè)行業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)：

其中，Yt代表t年的實(shí)際產(chǎn)出量，At代表t年除資本、勞動(dòng)之外的要素投入量，Kt代表t年的資本投入量，Lt代表t年的勞動(dòng)投入量，α代表資本產(chǎn)出彈性系數(shù)，β代表勞動(dòng)產(chǎn)出彈性系數(shù)。假定技術(shù)進(jìn)步是指數(shù)性的，對(duì)于t是連續(xù)的情況，則有：

將（2）帶入（1），則有：

對(duì)式（3）全微分并得到：

式（5）中的r就是索洛余值。由于數(shù)據(jù)量較少，使用貝葉斯MCMC進(jìn)行測(cè)算。

根據(jù)公式（5），我們可以得到全要素生產(chǎn)率以及資本、勞動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，即：rY/dY代表了全要素生產(chǎn)率對(duì)總產(chǎn)出增加所貢獻(xiàn)的比重，為資本投入對(duì)總產(chǎn)出的增加所貢獻(xiàn)的比重，衡量了勞動(dòng)投入對(duì)總產(chǎn)出的增加所貢獻(xiàn)的比重。

在數(shù)據(jù)選擇上，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出值為廣東歷年工業(yè)增加值；資本投入量為廣東工業(yè)部門固定資產(chǎn)合計(jì)，由于2004-2006年無固定資產(chǎn)合計(jì)數(shù)據(jù)項(xiàng)目，我們用相應(yīng)的固定資產(chǎn)凈值平均余額來代替；勞動(dòng)投入量為廣東工業(yè)部門全部就業(yè)人員年平均人數(shù)。所有數(shù)據(jù)均取自歷年《廣東工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。具體計(jì)算結(jié)果如表1所示。

表1 2001-2018年廣東工業(yè)全要素生產(chǎn)率與要素貢獻(xiàn)率 單位：（%）

（續(xù)上表）

根據(jù)表1的結(jié)果，2001-2018年廣東工業(yè)全要素生產(chǎn)率的均值是3.22%。這一計(jì)算結(jié)果與現(xiàn)有文獻(xiàn)較為相近（魯曉東、連玉君；2012；樊蘭，2011），總體上講2001-2018年間廣東工業(yè)全要素生產(chǎn)率水平還不高，工業(yè)發(fā)展過程中的效率改進(jìn)仍然有待提高。從具體年份的指標(biāo)值來看，2001-2018年間各年份廣東工業(yè)全要素生產(chǎn)率的差異比較明顯。2005年廣東工業(yè)全要素生產(chǎn)率最高，達(dá)到10.64%，2003年和2011年則分列第二、三位，而2009和2010年明顯偏低，分別為-3.39%和-4.67%，這與國(guó)際金融危機(jī)導(dǎo)致的工業(yè)產(chǎn)出值、資本投入、勞動(dòng)投入的大幅度變化有關(guān)。但是，值得注意的是，自2016年以來，廣東工業(yè)部門全要素生產(chǎn)率開始穩(wěn)定地增長(zhǎng)，特別是2018年上升為7.33%，表明廣東工業(yè)部門的效率正在穩(wěn)步提升。

就各要素的貢獻(xiàn)率而言，2001-2018年間資本投入仍是廣東工業(yè)發(fā)展的最主要的動(dòng)力，其貢獻(xiàn)率平均高達(dá)57.81%，而勞動(dòng)投入對(duì)廣東工業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率僅為2.72%，全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率平均則為39.48%。從動(dòng)態(tài)趨勢(shì)來看，資本和勞動(dòng)對(duì)廣東工業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率隨著時(shí)間的推移有所下降，而全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率則有所上升。特別是自2016年起，全要素生產(chǎn)率對(duì)廣東工業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率顯著提高，這表明近年來廣東工業(yè)發(fā)展的動(dòng)力切換正在加速進(jìn)行。

三、廣東工業(yè)發(fā)展的結(jié)構(gòu)調(diào)整

我們采用“規(guī)?！省狈治隹蚣軄韺?duì)廣東工業(yè)部門的結(jié)構(gòu)進(jìn)行實(shí)證分析。這一方法將廣東工業(yè)每個(gè)分行業(yè)所占的產(chǎn)出比重與全要素生產(chǎn)率結(jié)合起來進(jìn)行分析。根據(jù)這兩個(gè)指標(biāo)高低不同的組合，我們可以將全部工業(yè)部門分為以下四類：第Ⅰ類是比重和效率雙高型產(chǎn)業(yè)，這類產(chǎn)業(yè)不僅在廣東工業(yè)部門中所占比重較大，而且生產(chǎn)效率較高，是典型的優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)同時(shí)具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)與技術(shù)優(yōu)勢(shì)，對(duì)廣東產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成具有十分重要的作用。第Ⅱ類是比重較大、效率不高的產(chǎn)業(yè)，這類產(chǎn)業(yè)在廣東工業(yè)產(chǎn)出總量中所占比重較大，但全要素生產(chǎn)率較低，是典型的“大而不強(qiáng)”的產(chǎn)業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)充分利用了我國(guó)市場(chǎng)規(guī)模較大和低要素成本的優(yōu)勢(shì)獲得了快速發(fā)展，也在國(guó)際市場(chǎng)上占有較大的份額，但產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平和資本裝備水平不高，生產(chǎn)效率偏低。第Ⅲ類是比重較小、效率較高的產(chǎn)業(yè)，這類產(chǎn)業(yè)在廣東工業(yè)產(chǎn)出總量中所占比重雖然較小，但生產(chǎn)效率較高，具有較大的發(fā)展?jié)摿?。第Ⅳ類是比重和效率雙低型產(chǎn)業(yè)，這類產(chǎn)業(yè)不僅在廣東工業(yè)產(chǎn)出總量中所占比重較小，生產(chǎn)效率也較低，通常是市場(chǎng)較為飽和的傳統(tǒng)成熟型制造業(yè)。表2顯示了廣東工業(yè)分行業(yè)“比重——效率”分析情況，根據(jù)表中的數(shù)據(jù)，我們可以清楚地看出當(dāng)前廣東工業(yè)結(jié)構(gòu)的實(shí)際狀況。具體如下：（1）第Ⅰ類產(chǎn)業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)在廣東工業(yè)總產(chǎn)出中所占份額在3.03%以上，生產(chǎn)效率較高，全要素生產(chǎn)率在0.139以上，是廣東典型的主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。在我們所分析的33個(gè)工業(yè)部門中，目前只有5個(gè)行業(yè)屬于這類產(chǎn)業(yè)，具體包括石油和天然氣開采業(yè)、紡織服裝服飾業(yè)、金屬制品業(yè)、電器機(jī)械及器材業(yè)和電子及通信設(shè)備制造業(yè)。（2）第Ⅱ類產(chǎn)業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)在廣東工業(yè)產(chǎn)出中所占份額較大，但生產(chǎn)效率較低，具有明顯的“大而不強(qiáng)”的特征。在33個(gè)工業(yè)部門中，共有4個(gè)行業(yè)屬于第Ⅱ類產(chǎn)業(yè)，具體包括化學(xué)原料及化學(xué)制品，非金屬礦物制品業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和汽車等交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)以及電力蒸汽熱水生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)。電力蒸汽熱水生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)屬于基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)，其余3個(gè)行業(yè)基本上是廣東傳統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)行業(yè)，行業(yè)的發(fā)展充分利用了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)出規(guī)模較大，占工業(yè)總產(chǎn)出的比重較高，但是技術(shù)優(yōu)勢(shì)尚未形成。（3）第Ⅲ類產(chǎn)業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)雖然在廣東工業(yè)總產(chǎn)出中所占的比重相對(duì)較小，但生產(chǎn)效率較高，行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和效率提升明顯。在33個(gè)工業(yè)部門中，共有12個(gè)行業(yè)屬于這類產(chǎn)業(yè)，比重接近40%，具體包括黑色金屬礦采選業(yè)，農(nóng)副食品加工業(yè)，食品制造業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)，紡織業(yè)，皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，造紙和紙制品業(yè)，印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)，其他制造業(yè)和自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展既涉及到較為成熟的開采、生產(chǎn)與加工技術(shù)，也廣泛運(yùn)用了各種新的生產(chǎn)技術(shù)，全要素生產(chǎn)率處于較高水平。（4）第Ⅳ類產(chǎn)業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)不僅在廣東工業(yè)總產(chǎn)出中所占的份額較小，而且生產(chǎn)效率較低，面臨著較大的轉(zhuǎn)型升級(jí)壓力。在33個(gè)工業(yè)部門中，共有12個(gè)行業(yè)屬于這類產(chǎn)業(yè)，具體包括有色金屬礦采選業(yè)，非金屬礦采選業(yè)，煙草制品業(yè)，家具制造業(yè)，文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)以及煤氣的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。

表2 2000-2018年廣東工業(yè)部門的“規(guī)?！省狈治?/p>

（續(xù)上表）

綜上可見，廣東多年來所推行的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)政策舉措已取得了初步的成效，廣東工業(yè)結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性調(diào)整正在加速進(jìn)行。在我們所分析的33個(gè)工業(yè)部門中，屬于相對(duì)高效率的第Ⅰ、Ⅲ類產(chǎn)業(yè)的數(shù)量之和已達(dá)到17個(gè)，已占到一半以上。如果從產(chǎn)出規(guī)模的角度來看，這兩類高效率產(chǎn)業(yè)占廣東工業(yè)部門總產(chǎn)出的比重已達(dá)到62%左右。

結(jié)論與政策建議

我國(guó)跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵在于推進(jìn)發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)換和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。即一方面以原始創(chuàng)新為重點(diǎn)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，提升全要素生產(chǎn)率水平，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變；另一方面提升高效率產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出中的比重，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性調(diào)整。基于廣東的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，要從以下幾方面著手進(jìn)一步推動(dòng)發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)換和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

第一，進(jìn)一步完善技術(shù)創(chuàng)新支持體系，強(qiáng)化自主創(chuàng)新能力。一是加大科技成果轉(zhuǎn)化政策改革力度，重點(diǎn)推進(jìn)職務(wù)科技成果所有權(quán)改革，加快完善職務(wù)科技成果使用、收益、處置制度安排。二是大力推動(dòng)建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)平臺(tái)，以此為抓手全面提升我國(guó)整合全球高端創(chuàng)新資源的能力，探索從稅收優(yōu)惠、要素供給到綜合服務(wù)的綜合性扶持政策體系。三是加快構(gòu)建高效的技術(shù)創(chuàng)新金融支撐體系。設(shè)立專門面向創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的政策性金融機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具，構(gòu)建完善的企業(yè)股權(quán)交易市場(chǎng)。四是大力推進(jìn)科技配套改革，形成有利于新思想、新技術(shù)產(chǎn)生的市場(chǎng)和社會(huì)環(huán)境。

第二，進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)適應(yīng)性調(diào)整。一是建立區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心。鼓勵(lì)優(yōu)勢(shì)企業(yè)牽頭，以資本為紐帶，聯(lián)合具有較強(qiáng)研發(fā)能力的高校、科研院所共同建設(shè)區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心，圍繞新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)，突破關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，推動(dòng)新興技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展。二是利用現(xiàn)代信息技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，加速推進(jìn)物聯(lián)網(wǎng)與工業(yè)化的融合，發(fā)展智能制造，提升我國(guó)優(yōu)勢(shì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率和綜合競(jìng)爭(zhēng)力。三是優(yōu)化企業(yè)退出機(jī)制，一方面要為中小企業(yè)提供較為便捷的退出機(jī)制，降低創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的成本；另一方面要加快改進(jìn)過剩產(chǎn)能、低效企業(yè)的市場(chǎng)退出機(jī)制，進(jìn)一步提高市場(chǎng)出清效率。

第三，建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)環(huán)境。一要完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)的體制機(jī)制，最關(guān)鍵的是要提高市場(chǎng)運(yùn)行的法治化水平，建立穩(wěn)定的法治保障環(huán)境，促使全社會(huì)形成對(duì)產(chǎn)權(quán)保護(hù)穩(wěn)定的法律和心理預(yù)期。二要促進(jìn)不同所有制企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)。今后不再按照所有制對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行分類，而要按照行業(yè)、規(guī)模、技術(shù)等技術(shù)經(jīng)濟(jì)維度分類，所有市場(chǎng)主體按照負(fù)面清單進(jìn)入市場(chǎng)，公平地使用各類生產(chǎn)要素。三要深化生產(chǎn)要素市場(chǎng)改革。全面破除阻礙要素自由流動(dòng)的制度藩籬，促進(jìn)稀缺要素資源在不同產(chǎn)業(yè)、不同區(qū)域和不同主體之間的高效流動(dòng)與集聚。