胡畔 趙麗娟 劉立娜

(1.東北農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150030；2.黑龍江省產(chǎn)權(quán)交易集團(tuán)博士后科研工作站，黑龍江 哈爾濱150000；3.黑龍江大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱150080)

一、引言

持續(xù)創(chuàng)新能力是企業(yè)存亡之道(許慶瑞等，2013[1]；沈國兵、袁征宇，2020[2])，核心技術(shù)匱乏，原創(chuàng)能力不足，致使追趕企業(yè)無法真正實(shí)現(xiàn)“跨越”(李坤等，2014)[3]。改革開放以來，中國企業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了“埋頭苦干”的封閉式創(chuàng)新向全球化、開放式創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，如何通過跨界知識(shí)搜尋與整合，快速提升創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越，是新時(shí)代本土企業(yè)面臨的重要課題。

國內(nèi)外大量文獻(xiàn)研究表明跨界知識(shí)搜索對(duì)提升企業(yè)創(chuàng)新績效有積極影響(張紅等，2010)[4]。Katlia(2002)[5]基于不同時(shí)間維度搜索的研究，發(fā)現(xiàn)新舊知識(shí)搜索促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的機(jī)理不同。張文紅等(2013)[6]通過對(duì)跨地理維度的創(chuàng)新搜索的研究，發(fā)現(xiàn)地理跨界搜索與企業(yè)創(chuàng)新之間存在著U型關(guān)系。張文紅等(2014)[7]研究了跨技術(shù)邊界和跨市場(chǎng)邊界搜索對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的影響。研究表明，技術(shù)跨界搜索與市場(chǎng)跨界搜索都顯著推動(dòng)了企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新。胡畔等(2017)[8][9]研究了企業(yè)技術(shù)追趕進(jìn)程中，利用跨界搜索和本地搜索實(shí)現(xiàn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)重構(gòu)與創(chuàng)新績效提升的路徑。奉小斌(2017)[10]基于搜索時(shí)機(jī)視角，揭示了平行搜索(parallel search)對(duì)集群新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。

以往的研究從時(shí)間-空間、技術(shù)-市場(chǎng)、本地-跨界以及搜索時(shí)機(jī)等角度研究了知識(shí)搜索對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，取得了一系列成果。但仍有幾方面問題沒有得到系統(tǒng)回答:一是后發(fā)追趕情境下，落后企業(yè)通過平行搜索提升創(chuàng)新績效的機(jī)理有待進(jìn)一步揭示。后發(fā)企業(yè)通過跨界知識(shí)搜索提升創(chuàng)新績效的方式有何不同?二是平行搜索影響企業(yè)創(chuàng)新的完整路徑仍待進(jìn)一步探明。平行搜索的兩種主要方式跟隨搜索和領(lǐng)先搜索，對(duì)于創(chuàng)新績效的作用是同等重要的，還是有所側(cè)重的?企業(yè)突破性創(chuàng)新能力在企業(yè)創(chuàng)新績效提升中起到何種作用?三是平行搜索影響企業(yè)創(chuàng)新績效路徑的動(dòng)態(tài)演化過程有待于進(jìn)一步明晰。部分研究已表明，企業(yè)能力成長是分階段動(dòng)態(tài)演化過程(朱曉紅等，2019[11]；許慶瑞等，2013[1])，對(duì)于后發(fā)追趕企業(yè)，從起步到實(shí)現(xiàn)跨越的過程中，其知識(shí)搜索、創(chuàng)新能力及創(chuàng)新績效間關(guān)系及其路徑如何發(fā)生演化?這些問題都需要進(jìn)行理論闡釋和實(shí)證檢驗(yàn)。

基于知識(shí)基礎(chǔ)觀的“知識(shí)戰(zhàn)略-內(nèi)部能力-績效結(jié)果”的理論范式，旨在分析領(lǐng)先搜索和跟隨搜索如何影響企業(yè)創(chuàng)新績效，并嘗試揭示突破性創(chuàng)新能力在平行搜索與創(chuàng)新績效間的中介作用，并進(jìn)一步揭示在技術(shù)跨越過程中這一路徑如何演化。

二、理論和研究假設(shè)

(一)平行搜索對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響

Katila和Chen(2008)[12]基于組織學(xué)習(xí)理論，研究了相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的搜索時(shí)機(jī)，并提出了兩種搜索時(shí)機(jī)競(jìng)賽，即同步搜索或非同步搜索。按照他們的觀點(diǎn)，企業(yè)可以采取同步搜索，也可以采取追趕搜索和領(lǐng)先搜索等非同步搜索。奉小斌(2016)[13]進(jìn)一步把同步搜索和非同步搜索定義為平行搜索，平行搜索是指競(jìng)爭(zhēng)主體間，為解決相似的創(chuàng)新問題而進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)性知識(shí)搜索。按照奉小斌的定義平行搜索包括跟隨搜索和領(lǐng)先搜索兩類，其中，跟隨搜索是指企業(yè)追趕或同步于競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)，對(duì)現(xiàn)有知識(shí)領(lǐng)域、產(chǎn)品和技術(shù)采取追隨性搜索，以獲取成熟產(chǎn)品及技術(shù)知識(shí)為目的的搜索策略；而領(lǐng)先搜索則是指企業(yè)先于競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)開展獨(dú)立的探索性搜索，以獲取新知識(shí)及新技術(shù)的搜索策略。

領(lǐng)先搜索使企業(yè)可以更快捕捉技術(shù)機(jī)會(huì)，獲得先動(dòng)優(yōu)勢(shì)(Yang和Li，2011)[14]。企業(yè)通過異質(zhì)性資源的引入和復(fù)雜知識(shí)的獲取，與自有知識(shí)和技術(shù)相結(jié)合，使之快速轉(zhuǎn)化為新穎性產(chǎn)品，通過“進(jìn)入者規(guī)則效應(yīng)”，使產(chǎn)品贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)(Yoo和 Reed，2015)[15]。領(lǐng)先搜索還使企業(yè)先于在位企業(yè)進(jìn)行新的市場(chǎng)定位和細(xì)分市場(chǎng)目標(biāo)，更快獲取新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，率先占領(lǐng)稀缺資源，鎖定消費(fèi)者群體，實(shí)現(xiàn)對(duì)資源和顧客的掌控(Lieberman和 Montgomery，1988)[16]。

跟隨搜索對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也發(fā)揮著重要作用。跟從領(lǐng)先企業(yè)的搜索路徑，可以使后發(fā)企業(yè)省時(shí)省力的獲取技術(shù)資源，較快掌握技術(shù)信息市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。這種跟隨搜索戰(zhàn)略，使企業(yè)獲得后發(fā)優(yōu)勢(shì)，在搜索過程中通過搭乘創(chuàng)新“便車”，以較低成本取得成熟技術(shù)，使研發(fā)的不確定性得到極大降低(奉小斌，2016)[13]。對(duì)領(lǐng)先者成功經(jīng)驗(yàn)、組織常規(guī)和應(yīng)用技術(shù)的模仿，也可以取長補(bǔ)短，避開可能失敗的技術(shù)和實(shí)踐，從而更有效，更直接的進(jìn)行創(chuàng)新并取得成功。

基于以上論述，得出如下假設(shè):

H1:平行搜索對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著正向影響。

H1a:跟隨搜索對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著正向影響。

H1b:領(lǐng)先搜索對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著正向影響。

(二)平行搜索對(duì)突破性創(chuàng)新能力的影響

領(lǐng)先搜索能為企業(yè)提供更多異質(zhì)性知識(shí)，促進(jìn)突破性創(chuàng)新。追趕企業(yè)為實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越，需要突破現(xiàn)有的知識(shí)域，進(jìn)行更多主動(dòng)性搜索。這些領(lǐng)先于對(duì)手的搜索活動(dòng)，能率先獲取新技術(shù)和潛在客戶偏好，并快速將搜索到的異質(zhì)性知識(shí)用于創(chuàng)造更具新穎性的產(chǎn)品，率先實(shí)施突破性創(chuàng)新(Abebe和Angriawan，2014)[17]。領(lǐng)先也會(huì)使企業(yè)面臨較大風(fēng)險(xiǎn)。而跟隨搜索則可以通過模仿和復(fù)制領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)及成功的經(jīng)驗(yàn)，以較低成本獲取較為成熟的技術(shù)知識(shí)，又可以從其失敗的經(jīng)驗(yàn)中吸取教訓(xùn)，以更有效、更可靠的方式完成創(chuàng)新，減少不確定性對(duì)企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新帶來的沖擊。以追隨的方式進(jìn)行信息搜索，可以通過搭“便車”的方式，獲取后發(fā)優(yōu)勢(shì)，以較低成本進(jìn)入領(lǐng)先企業(yè)已開拓的市場(chǎng)(奉小斌，2016)[13]。

基于以上論述，得出如下假設(shè):

H2:平行搜索對(duì)突破性創(chuàng)新能力有顯著正向影響。

H2a:跟隨搜索對(duì)突破性創(chuàng)新能力有顯著正向影響。

H2b:領(lǐng)先搜索對(duì)突破性創(chuàng)新能力有顯著正向影響。

(三)突破性創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響

突破性創(chuàng)新能力是有效整合、利用企業(yè)內(nèi)外部資源，打破常規(guī)，研發(fā)新技術(shù)、創(chuàng)造新產(chǎn)品或開發(fā)新市場(chǎng)的能力(楊曉娜等，2018)[18]。突破性創(chuàng)新往往采取非傳統(tǒng)的創(chuàng)新模式，另辟蹊徑，具有“非線性”和“革命性”特征，它不是對(duì)企業(yè)原有能力的修補(bǔ)，而是實(shí)現(xiàn)企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)的顛覆式發(fā)展，使企業(yè)快速趕超行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先企業(yè)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越，為企業(yè)贏得更大的生存空間，更強(qiáng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，全面提升企業(yè)創(chuàng)新績效(徐建中等，2015[19]；張可、高慶昆，2013[20])。與漸進(jìn)性創(chuàng)新能力相比較，突破性創(chuàng)新能力需要整合的資源更多、牽涉的主體更廣，需要積累的知識(shí)、技術(shù)基礎(chǔ)更堅(jiān)實(shí)。一旦企業(yè)掌握某種突破性創(chuàng)新能力，就會(huì)形成實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品性能指標(biāo)的巨大躍遷，對(duì)舊產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、市場(chǎng)規(guī)則、產(chǎn)業(yè)版圖等產(chǎn)生重大貢獻(xiàn)，使企業(yè)在技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品等方面形成獨(dú)特競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，全面提升企業(yè)績效(眭紀(jì)剛等，2013[21]；宋鐵波、沈征宇，2014[22])。

因此，做出如下假設(shè):

H3:突破性創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著的正向影響。

(四)突破性創(chuàng)新能力的中介作用

后發(fā)追趕背景下，企業(yè)為快速提高企業(yè)績效，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越，一方面要立足于資源搜索，一方面要立足于自身能力成長，二者缺一不可。創(chuàng)新能力培養(yǎng)與資源獲取相結(jié)合，才能更有效推進(jìn)資源向現(xiàn)實(shí)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。因而，創(chuàng)新能力建設(shè)，特別是突破式創(chuàng)新能力構(gòu)建是資源搜索作用于企業(yè)創(chuàng)新績效的重要中介(胡畔，2017)[8]。

與對(duì)現(xiàn)有知識(shí)和技術(shù)原理進(jìn)行“溫和”改良的漸進(jìn)式創(chuàng)新不同，突破性創(chuàng)新致力于顛覆傳統(tǒng)認(rèn)知，對(duì)新科學(xué)原理和知識(shí)領(lǐng)域進(jìn)行革新，能夠?qū)ζ叫兴阉髦R(shí)資源進(jìn)行更高層級(jí)的轉(zhuǎn)化和利用，徹底改變現(xiàn)有企業(yè)賴以生存和發(fā)展的技術(shù)基礎(chǔ)，使資源迅速、有效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果，更大程度的加強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)(眭紀(jì)剛等，2013)[21]。平行搜索通過對(duì)現(xiàn)有知識(shí)的搜尋和新興知識(shí)的探索，增加知識(shí)庫，擴(kuò)大技術(shù)集，能夠提升企業(yè)突破性創(chuàng)新能力，并最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新績效的全面提升。一方面，領(lǐng)先搜索對(duì)新知識(shí)域和新科技資源的搜索，通過與顛覆式創(chuàng)新能力相結(jié)合，加速新知識(shí)向突破性創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，推動(dòng)企業(yè)研發(fā)不斷“上臺(tái)階”，實(shí)現(xiàn)技術(shù)軌道躍遷，顛覆原有的技術(shù)范式和市場(chǎng)模式，能使企業(yè)快速獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，改善企業(yè)績效；另一方面，跟隨搜索能獲取同行競(jìng)爭(zhēng)者的知識(shí)和技術(shù)，減少創(chuàng)新活動(dòng)中不確定性風(fēng)險(xiǎn)，提升搜索和研發(fā)活動(dòng)的目標(biāo)性和指向性。跟隨搜索也能吸收領(lǐng)先企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，使企業(yè)少走彎路，這為后發(fā)企業(yè)快速提升創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)彎道超車提供幫助。通過對(duì)現(xiàn)有知識(shí)和技術(shù)的大量累積，也能為突破性創(chuàng)新提供穩(wěn)健動(dòng)力，從而顛覆原有創(chuàng)新模式，推動(dòng)企業(yè)產(chǎn)生革命性、非連續(xù)性創(chuàng)新成果，推動(dòng)企業(yè)成長和創(chuàng)新績效提升。

因此，做出如下假設(shè):

H4:突破性創(chuàng)新能力在平行搜索與企業(yè)創(chuàng)新績效間起中介作用。

H4a:突破性創(chuàng)新能力在跟隨搜索與企業(yè)創(chuàng)新績效間起中介作用。

H4b:突破性創(chuàng)新能力在領(lǐng)先搜索與企業(yè)創(chuàng)新績效間起中介作用。

(五)技術(shù)跨越進(jìn)程的調(diào)節(jié)作用

技術(shù)跨越是后發(fā)企業(yè)跳過發(fā)達(dá)國家企業(yè)發(fā)展路徑的某階段，實(shí)現(xiàn)技術(shù)軌道躍遷，甚至創(chuàng)造全新技術(shù)范式的過程(陳德智，2006)[23]。后發(fā)企業(yè)技術(shù)跨越進(jìn)程一般要經(jīng)過技術(shù)起步、技術(shù)追隨、技術(shù)同步和技術(shù)領(lǐng)先四個(gè)階段(胡畔，2016[9]；Bell，2003[24])。根據(jù)相對(duì)于領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)水平和技術(shù)位勢(shì)，可以把技術(shù)跨越進(jìn)程分為包括技術(shù)起步和技術(shù)追隨的技術(shù)跨越前期和包含技術(shù)同步和技術(shù)領(lǐng)先的技術(shù)跨越后期兩個(gè)主要階段。這兩個(gè)階段具有明顯不同的階段性特征(胡畔，2016)[9]。

跟隨搜索對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新能力的影響隨著企業(yè)處于技術(shù)跨越不同階段而發(fā)展演化。技術(shù)跨越前期后發(fā)企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中也處于不利地位，往往需要經(jīng)歷一段漸進(jìn)式的技術(shù)能力積累時(shí)期，如通過技術(shù)引進(jìn)、合資、OEM等方式接近跨國企業(yè)的技術(shù)，這種因循既定的發(fā)展路徑逐漸向前推進(jìn)的方式，能更快提升企業(yè)創(chuàng)新能力。跟隨搜索使后發(fā)企業(yè)能以更低成本使用領(lǐng)先企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)、產(chǎn)品和市場(chǎng)，提升新產(chǎn)品的效率，也能相應(yīng)減少因不確定性等原因出現(xiàn)的錯(cuò)誤，大大降低糾錯(cuò)成本。這為企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新積累大量知識(shí)和技術(shù)資源，極大提升了企業(yè)創(chuàng)新能力。在技術(shù)跨越后期，企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)已經(jīng)奠定，逐步形成對(duì)于領(lǐng)先者超越的態(tài)勢(shì)，此時(shí)，若想全面實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新超越，完成突破性創(chuàng)新，就要在未知的知識(shí)領(lǐng)域進(jìn)行探索，開拓新市場(chǎng)，創(chuàng)造新產(chǎn)品，復(fù)制領(lǐng)先者經(jīng)驗(yàn)，跟隨搜索使企業(yè)受到“認(rèn)知鎖定”的限制(Wu和Wei，2013)[25]，對(duì)外在市場(chǎng)和顧客偏好的急劇變化的感知變得弱化，難于突破現(xiàn)有的知識(shí)集，因此，技術(shù)跨越后期，跟隨于領(lǐng)先企業(yè)進(jìn)行的搜索對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展作用已經(jīng)被大大弱化。

在技術(shù)跨越的不同階段，領(lǐng)先搜索對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新能力發(fā)展的作用也會(huì)發(fā)生變化。領(lǐng)先搜索可以先于對(duì)手進(jìn)行異質(zhì)性知識(shí)搜尋，突破現(xiàn)有的技術(shù)集，對(duì)新技術(shù)進(jìn)行掃描，使企業(yè)率先進(jìn)入尚未涉足的細(xì)分市場(chǎng)，以取得先動(dòng)優(yōu)勢(shì)(Yang和 Li，2011[13]；Abebe和 Angriawan，2014[17])。但在技術(shù)跨越前期，領(lǐng)先搜索對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新能力提升的積極影響是有限的，這是由于企業(yè)在追趕早期，沒有相應(yīng)的知識(shí)儲(chǔ)備和技術(shù)能力，對(duì)技術(shù)機(jī)會(huì)的把握和市場(chǎng)動(dòng)向的預(yù)測(cè)能力有限，企業(yè)面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)較大。同時(shí)，過于超前的搜尋模式，使企業(yè)搜索目標(biāo)無法聚焦，而漫天撒網(wǎng)的搜尋方式無異于大海撈針，極大降低了知識(shí)搜尋效率，產(chǎn)生較大資源浪費(fèi)，容易使企業(yè)湮沒在大量的信息之中，這些表現(xiàn)大大削弱了領(lǐng)先搜索在技術(shù)跨越前期的積極影響。而到了技術(shù)跨越后期，后發(fā)企業(yè)已經(jīng)完成了早期的技術(shù)能力積累過程，開始接近技術(shù)的前沿，甚至形成對(duì)領(lǐng)先企業(yè)技術(shù)的技術(shù)跨越態(tài)勢(shì)(吳先明、蘇志文，2014)[26]。此時(shí)，企業(yè)為實(shí)現(xiàn)趕超，需要主動(dòng)搜索新知識(shí)，更快推出新產(chǎn)品。突破現(xiàn)有視閾，通過超前于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)搜索，搜尋并引入大量異質(zhì)性知識(shí)，吸納更多更新的資源，搶奪市場(chǎng)高地，這些資源的獲取與能力整合，極大提升了企業(yè)突破性創(chuàng)新能力。

基于此，提出如下假設(shè):

H5:技術(shù)跨越進(jìn)程調(diào)節(jié)著平行搜索與突破性創(chuàng)新能力間關(guān)系。

H5a:技術(shù)跨越進(jìn)程調(diào)節(jié)著跟隨搜索與突破性創(chuàng)新能力間關(guān)系。技術(shù)跨越后期，跟隨搜索對(duì)突破性創(chuàng)新的正向影響顯著小于技術(shù)跨越前期。

H5b:技術(shù)跨越進(jìn)程調(diào)節(jié)著領(lǐng)先搜索與突破性創(chuàng)新能力間關(guān)系。技術(shù)跨越后期，領(lǐng)先搜索對(duì)突破性創(chuàng)新的正向影響顯著大于技術(shù)跨越前期。

基于上述理論，平行搜索、突破性創(chuàng)新能力與企業(yè)創(chuàng)新績效間的理論模型如圖1所示。

圖1 理論模型

三、研究設(shè)計(jì)

(一)樣本與數(shù)據(jù)

問卷發(fā)放對(duì)象為創(chuàng)新比較活躍的制造企業(yè)，利用黑龍江和吉林兩省MBA和EMBA的學(xué)員進(jìn)行分發(fā)，問卷除了覆蓋了東北三省老工業(yè)基地的企業(yè)，也涵蓋了北京、上海等創(chuàng)新比較活躍的地區(qū)的樣本，以全面反映不同地區(qū)的創(chuàng)新情況。此外，問卷盡可能的覆蓋主要的制造行業(yè)，既包括石油化工等傳統(tǒng)行業(yè)，也包括通信電子等創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)，既包括專業(yè)設(shè)備制造業(yè)等資本密集型產(chǎn)業(yè)，也包括食品、紡織等人力資本密集型產(chǎn)業(yè)，以體現(xiàn)分析結(jié)果的全面性。調(diào)研先后共計(jì)發(fā)放問卷750份，回收有效問卷290份，有效率為38.7%。問卷主要向熟悉公司技術(shù)戰(zhàn)略的中、高層管理人員發(fā)放，當(dāng)發(fā)放對(duì)象為基層經(jīng)理或其他技術(shù)人員時(shí)，要求受訪者對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)和技術(shù)狀況足夠了解。問卷發(fā)放前先進(jìn)行了預(yù)調(diào)研，并對(duì)問卷進(jìn)行了修改。為了控制同源性偏誤，問卷隱去了各組調(diào)研題項(xiàng)的主題，打亂了問卷原有邏輯順序。對(duì)先期回收的208份問卷與后期回收的82份問卷進(jìn)行獨(dú)立性卡方檢驗(yàn)表明，問卷不存在顯著的同源性偏差。

樣本行業(yè)分布方面，樣本最集中的行業(yè)為醫(yī)藥及生物制品(12.07%)、通用設(shè)備和專用設(shè)備制造業(yè)(10.69%)和計(jì)算機(jī)、通信及其他電子設(shè)備制造業(yè)(9.66%)，樣本最少的行業(yè)為儀器儀表制造業(yè)(4.83%)。樣本企業(yè)規(guī)模方面，500人以下占38.28%，501-2000人占33.45%，2001-5000人占22.41%，5000人以上占5.86%。企業(yè)年齡方面，5年以下的占14.83%，6-10年占30.34%，11-15年占12.76%，16-20年的占27.93%，21年以上的占14.14%。

(二)變量測(cè)量

調(diào)研問卷借鑒國內(nèi)外現(xiàn)有成熟量表，采用7點(diǎn)式李克特量表，具體測(cè)量如下所述。

1.平行搜索

借鑒奉小斌(2016)[13]、Aron等(2014)[27]的研究，對(duì)于領(lǐng)先搜索和跟隨搜索各采取4個(gè)題項(xiàng)。領(lǐng)先搜索測(cè)量題項(xiàng)包括:“在新市場(chǎng)和新顧客群體中發(fā)現(xiàn)新機(jī)會(huì)”“開發(fā)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所不具備的產(chǎn)品特征”“發(fā)現(xiàn)滿足顧客需求的新方式”“發(fā)現(xiàn)對(duì)手不具備的產(chǎn)品開發(fā)新工藝”；跟隨搜索的測(cè)量題項(xiàng)包括:“加強(qiáng)公司現(xiàn)有產(chǎn)品在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)地位”“追隨對(duì)手改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)效率”“追隨對(duì)手改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品的質(zhì)量”“追隨對(duì)手改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品的開發(fā)過程”。

2.突破性創(chuàng)新能力

采用Kevin和Caroline(2012)[28]的量表，采用3個(gè)題項(xiàng):“創(chuàng)造或引入新產(chǎn)品(服務(wù))的能力”“引進(jìn)新技術(shù)的能力”和“開發(fā)或進(jìn)入新市場(chǎng)的能力”。

3.創(chuàng)新績效

借鑒Zhang和Li[29]以及Chen等[30]的量表，采用多指標(biāo)相對(duì)績效法來測(cè)度，采用6個(gè)題項(xiàng):“新產(chǎn)品的新穎程度更好”“新產(chǎn)品數(shù)量更多”“推出新產(chǎn)品的速度更快”“新產(chǎn)品銷售收入占銷售總額的比重更高”“新產(chǎn)品附加值和創(chuàng)新利潤率更高”“新產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率更高”。

4.技術(shù)跨越階段

要求企業(yè)受訪者判斷本企業(yè)技術(shù)水平所處的發(fā)展階段(起步、追隨、同步、領(lǐng)先)以及技術(shù)能力發(fā)展階段(簡單仿制為主、模仿創(chuàng)新為主、集成創(chuàng)新為主和原始創(chuàng)新為主)。根據(jù)兩項(xiàng)平均分判斷企業(yè)所處的階段(用字母D表示):1≤D<2為起步階段；2≤D<3為追隨階段；3≤D<4為同步階段；D＝4為領(lǐng)先階段。然后確定為前后兩個(gè)技術(shù)跨越階段，技術(shù)跨越前期包括起步和追隨兩個(gè)階段，技術(shù)跨越后期包括同步和領(lǐng)先兩階段?？刂谱兞糠矫姘ㄆ髽I(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡。

四、實(shí)證分析

(一)信度與效度

所有變量的Cronbach’s α值均大于0.90(見表1)，表明各變量的測(cè)量具有較高信度。

采用AMOS21.0對(duì)變量進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析，所有測(cè)量項(xiàng)目的載荷因子(Factor Loading)都高于0.8；各變量的組成信度(CR)值都大于0.8，且平均方差萃取量AVE都大于0.6，表明問卷具有良好的收斂效度(Hair等，2009)[31]。并且每個(gè)變量的平均方差萃取量(AVE)之平方根值均大于皮爾森相關(guān)系數(shù)，因而問卷具有良好的區(qū)別效度(Fornell和 Larcker，1981)[32]，相應(yīng)載荷因子，CR值和AVE值和相關(guān)系數(shù)矩陣見表1和表2。

(二)假設(shè)檢驗(yàn)

1.整體擬合度檢驗(yàn)

采用Hair等(2009)[31]的方法，絕對(duì)適配度指標(biāo)方面，χ2/df＝1.911，GFI＝0.873，AGFI＝0.852，RMESE＝0.062；增量適配度指標(biāo)方面，NFI＝0.913，CFI＝0.914，IFI＝0.932，RFI＝0.909；簡約適配度指標(biāo)方面，PNFI＝0.802，PGFI＝0.703，PCFI＝0.821，結(jié)果表明模型的擬合優(yōu)度良好。

表1 變量的信度與效度

表2 變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)系數(shù)

圖2 變量間的路徑分析結(jié)果

2.路徑系數(shù)檢驗(yàn)

如表3所示，跟隨搜索對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著正向影響(β＝0.423，p<0.01)，領(lǐng)先搜索對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著的正向影響(β＝0.314，p<0.01)，假設(shè)1得到驗(yàn)證。跟隨搜索對(duì)突破性創(chuàng)新能力有顯著正向影響(β＝0.206，p<0.05)，領(lǐng)先搜索對(duì)突破性創(chuàng)新能力有顯著正向影響(β＝0.251，p<0.001)，假設(shè)2得到驗(yàn)證。突破性創(chuàng)新能力對(duì)創(chuàng)新績效有正向影響(β＝0.575，p<0.01)，假設(shè)3得到驗(yàn)證。結(jié)果還表明，無論是從顯著性水平還是從路徑系數(shù)看，領(lǐng)先搜索對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新能力的積極影響更大。

3.中介效應(yīng)檢驗(yàn)

采取Mackinnon(2008)[33]推薦的方法檢驗(yàn)突破性創(chuàng)新能力在創(chuàng)新搜索與創(chuàng)新績效間的中介作用。Bia-corrected percentile方法和Percentile方法的檢驗(yàn)結(jié)果(見表3)表明，直接效應(yīng)和間接效應(yīng)的置信區(qū)間均不包含0，因而跟隨搜索和領(lǐng)先搜索的中介效應(yīng)存在且顯著，假設(shè)4得到支持。

表3 變量的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

4.調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

技術(shù)跨越階段的調(diào)節(jié)作用檢驗(yàn)結(jié)果見表4，其中，R2的F檢驗(yàn)結(jié)果顯著。系數(shù)顯著性檢驗(yàn)結(jié)果表明技術(shù)跨越階段對(duì)跟隨搜索與突破性創(chuàng)新能力間關(guān)系有負(fù)向調(diào)節(jié)作用(β＝-0.213，p<0.01)，這表明:在技術(shù)跨越前期，跟隨搜索對(duì)突破性創(chuàng)新能力有更大的正向影響(β＝0.504，p<0.001)；而技術(shù)跨越后期，這種正向影響弱化了(β＝0.291，p<0.01)。技術(shù)跨越階段對(duì)領(lǐng)先搜索與突破性創(chuàng)新能力間關(guān)系有正向調(diào)節(jié)作用(β＝0.311，p<0.001)，這表明:在技術(shù)跨越前期，領(lǐng)先搜索對(duì)突破性創(chuàng)新能力有較小的正向影響(β＝0.204，p<0.05)；而技術(shù)跨越后期，這種正向影響加強(qiáng)了(β＝0.515，p<0.05)，假設(shè)5得到支持。不同技術(shù)跨越階段的跟隨搜索和領(lǐng)先搜索對(duì)突破性創(chuàng)新能力的影響如圖3和圖4所示。

五、主要結(jié)論及啟示

(一)主要結(jié)論

1.基于突破性創(chuàng)新視角揭示了平行搜索影響企業(yè)創(chuàng)新績效的路徑及技術(shù)跨越進(jìn)程對(duì)這一路徑的調(diào)節(jié)作用，取得了一些有價(jià)值的研究發(fā)現(xiàn)

第一，平行搜索對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效有積極影響，其中直接影響占73.7%，間接影響占26.3%。這表明企業(yè)創(chuàng)新績效的提升，主要是通過平行搜索的直接作用路徑實(shí)現(xiàn)的，這與以往的研究結(jié)論一致，如奉小斌(2016[13]、2017[10])等均認(rèn)為跟隨搜索和領(lǐng)先搜索均對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效有直接的、顯著的影響。第二，跟隨搜索和領(lǐng)先搜索都對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效有積極影響，其中，跟隨搜索的影響為42.3%，領(lǐng)先搜索的影響為25.1%。因此，對(duì)于后發(fā)追趕型企業(yè)，采取跟隨搜索策略，通過逆向工程、模仿創(chuàng)新進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)和追趕似乎是一種更有效的途徑(胡畔等，2017)[9]。第三，在利用平行知識(shí)搜索推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的過程中，突破性創(chuàng)新能力仍是不可忽視的關(guān)鍵中介。平行搜索通過影響突破性創(chuàng)新能力，提升企業(yè)創(chuàng)新績效。這進(jìn)一步證明了企業(yè)能力觀，即簡單的知識(shí)堆積并不必然導(dǎo)致創(chuàng)新能力和績效水平的提升(Eisenhardt和Martin，2000[34]；眭紀(jì)剛、張芳，2015[21])。特別是對(duì)于已進(jìn)入技術(shù)跨越后期的企業(yè)，應(yīng)更多關(guān)注于創(chuàng)新能力的提升，而不是僅僅關(guān)心創(chuàng)新績效本身(賀俊等，2018[35]；胡畔、于渤，2017[36])，對(duì)搜索得到的知識(shí)加以整合、集成，并轉(zhuǎn)化為企業(yè)創(chuàng)新能力，能創(chuàng)造更好的績效。第四，平行搜索影響突破性創(chuàng)新能力，進(jìn)而影響企業(yè)創(chuàng)新績效的路徑，受到技術(shù)跨越進(jìn)程的調(diào)節(jié)，具有明顯的階段性差異。對(duì)于跟隨搜索來說，在技術(shù)跨越前期，跟隨搜索對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新能力的影響為0.504，在技術(shù)跨越后期，這種影響弱化到0.291；對(duì)于領(lǐng)先搜索來說，在技術(shù)跨越前期，領(lǐng)先搜索對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)

新能力的影響為0.204，在技術(shù)跨越后期，這種影響增強(qiáng)為0.515。這表明:在技術(shù)跨越前期，由于企業(yè)知識(shí)存量少，創(chuàng)新水平低，能力基礎(chǔ)薄弱，因循領(lǐng)先企業(yè)的能力成長路徑，進(jìn)行漸進(jìn)式知識(shí)積累，更有利于企業(yè)快速提升創(chuàng)新能力；而到了技術(shù)跨越后期，由于企業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備大量增加，基本能力不斷強(qiáng)化，打破現(xiàn)有知識(shí)域的領(lǐng)先搜索，更有利于提升突破性創(chuàng)新能力。

圖3 不同技術(shù)跨越階段跟隨搜索對(duì)突破性創(chuàng)新能力的影響

圖4 不同技術(shù)跨越階段領(lǐng)先搜索對(duì)突破性創(chuàng)新能力的影響

表4 技術(shù)跨越進(jìn)程的調(diào)節(jié)效用檢驗(yàn)結(jié)果

2.研究取得了一些理論成果，豐富和發(fā)展了技術(shù)追趕、知識(shí)搜索和創(chuàng)新能力等相關(guān)理論

第一，彌補(bǔ)了跨界資源搜索研究的不足。以往研究都未能揭示后發(fā)追趕情境下，企業(yè)創(chuàng)新績效提升的特殊規(guī)律。研究發(fā)現(xiàn)，追趕企業(yè)的平行搜索影響企業(yè)創(chuàng)新績效有直接、間接兩條路徑，以復(fù)制、模仿為主要手段的跟隨搜索，通過識(shí)別和捕獲主流市場(chǎng)機(jī)會(huì)，通過資源“巧”配，進(jìn)行漸進(jìn)式創(chuàng)新，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行差異化改良(許暉、單宇，2019)[37]，能產(chǎn)生大于領(lǐng)先搜索的直接績效；而領(lǐng)先搜索對(duì)突破性創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)更大，進(jìn)而對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的間接作用更大。從短期看，跟隨搜索能產(chǎn)生更直觀的創(chuàng)新效益；但從長期看，領(lǐng)先搜索更有利于企業(yè)突破性創(chuàng)新能力的成長，從而會(huì)產(chǎn)生更大的創(chuàng)新效益。

第二，研究揭示了突破性創(chuàng)新能力在跨界搜索與企業(yè)創(chuàng)新績效間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)了突破性創(chuàng)新能力是橋接資源搜索和創(chuàng)新績效的關(guān)鍵中介，揭示出平行搜索影響企業(yè)創(chuàng)新的完整路徑，為動(dòng)態(tài)能力理論做出增量貢獻(xiàn)。研究表明，跨界知識(shí)搜索對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的提升不會(huì)畢其功于一役，知識(shí)搜索不僅可以直接促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績效的提升，也可以通過增強(qiáng)突破性創(chuàng)新能力間接提升企業(yè)創(chuàng)新績效，知識(shí)獲取與能力提升對(duì)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展都是非常重要的。因而，追趕企業(yè)既要積極獲取知識(shí)和信息，鞏固發(fā)展資源基礎(chǔ)(張文紅、趙亞普，2013)[6]，也需要不斷強(qiáng)化創(chuàng)新能力，取得長期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)(Lavie，2006[38]；雷家骕，2020[39])。

第三，探討了搜索時(shí)機(jī)與企業(yè)技術(shù)跨越進(jìn)程間的關(guān)系，研究了在不同技術(shù)跨越階段，跟隨搜索和領(lǐng)先搜索對(duì)突破性創(chuàng)新能力影響路徑的演化，豐富了技術(shù)跨越、跨界搜索和企業(yè)能力理論的研究。技術(shù)創(chuàng)新是一種復(fù)雜性活動(dòng)，創(chuàng)新能力的形成要經(jīng)過長期的知識(shí)積累和復(fù)雜學(xué)習(xí)，影響創(chuàng)新活動(dòng)的各種條件也隨時(shí)間而變化(路風(fēng)，2019)[40]。跟隨和領(lǐng)先兩種搜索策略對(duì)突破性創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效的影響不是一成不變的，當(dāng)企業(yè)處于技術(shù)跨越早期和后期，由于面對(duì)的知識(shí)基礎(chǔ)、技術(shù)條件和市場(chǎng)地位不同，跟隨搜索和領(lǐng)先搜索戰(zhàn)略的影響也在發(fā)展變化。

(二)啟示

研究結(jié)論對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)管理實(shí)踐具有重要啟示。第一，提示企業(yè)管理者，在對(duì)技術(shù)知識(shí)和市場(chǎng)信息進(jìn)行開放式搜索過程中，要處理好跟隨戰(zhàn)略和領(lǐng)先戰(zhàn)略的關(guān)系。整體看來，跟隨同行和領(lǐng)先發(fā)展都很重要，都對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生重要影響，二者不可偏廢；但是二者也各有側(cè)重，跟隨搜索能產(chǎn)生更直接的創(chuàng)新成果，而領(lǐng)先搜索對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)更大，對(duì)未來創(chuàng)新成果的大量涌現(xiàn)的作用更大。第二，企業(yè)管理者應(yīng)認(rèn)識(shí)到知識(shí)獲取與能力發(fā)展同等重要。一方面，企業(yè)要不斷瞄準(zhǔn)技術(shù)和市場(chǎng)，不斷獲取新的知識(shí)資源，實(shí)現(xiàn)開放式創(chuàng)新；另一方面，企業(yè)也要注重自身創(chuàng)新能力的提升，使尋得知識(shí)與企業(yè)常規(guī)和生產(chǎn)實(shí)踐相結(jié)合，使這些知識(shí)資源產(chǎn)生更大的作用。通過突破性創(chuàng)新能力的提升，獲取長期績效(張鳳兵、王會(huì)宗，2019)[41]。第三，在探討企業(yè)知識(shí)獲取與能力開發(fā)過程中，企業(yè)自身所處的發(fā)展進(jìn)程同樣重要，不可忽視。在技術(shù)跨越前期，企業(yè)要重點(diǎn)進(jìn)行跟隨搜索，緊盯領(lǐng)先企業(yè)，吸收、復(fù)制、模仿領(lǐng)先者經(jīng)驗(yàn)，提升創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效；在技術(shù)跨越后期，企業(yè)要重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)先搜索，大膽突破現(xiàn)有的知識(shí)域，克服“認(rèn)知鎖定”，發(fā)掘新技術(shù)、爭(zhēng)奪新資源、搶占新市場(chǎng)，全面提升突破性創(chuàng)新能力和企業(yè)績效。

研究揭示了平行搜索促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的路徑，但仍存在部分研究局限。第一，僅采用橫截面數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，后續(xù)可采用面板數(shù)據(jù)；第二，企業(yè)創(chuàng)新能力可以包括突破性創(chuàng)新能力和漸進(jìn)性創(chuàng)新能力，這項(xiàng)研究并未考慮后者，未來的研究中將把這一變量同時(shí)引入模型，來考量平行搜索影響企業(yè)創(chuàng)新績效的完整路徑；第三，技術(shù)跨越共分四個(gè)階段，目前的研究只就前期和后期兩個(gè)主要階段進(jìn)行探討，未來的研究將對(duì)起步、追隨、同步、領(lǐng)先四個(gè)階段的資源搜索、能力優(yōu)化和創(chuàng)新提升進(jìn)行進(jìn)一步研究。