盧現(xiàn)祥 笪瓊瑤

摘要：知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過知識(shí)的外部性、產(chǎn)權(quán)化創(chuàng)新成果，在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮著重要的激勵(lì)作用，企業(yè)作為國(guó)家創(chuàng)新主體，實(shí)現(xiàn)其創(chuàng)新發(fā)展是影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)、提升全要素生產(chǎn)率進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有激勵(lì)作用，知識(shí)溢出激勵(lì)了創(chuàng)新產(chǎn)出并推動(dòng)了企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的空間集中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)則被視為實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng)的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素。研究發(fā)現(xiàn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提升能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)暢通知識(shí)溢出通道，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能提高知識(shí)溢出水平;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平能通過促進(jìn)知識(shí)溢出而激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，即知識(shí)溢出對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新存在顯著的中介效應(yīng)，且在不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)衡量下均具有穩(wěn)健性。進(jìn)一步來看，知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響因企業(yè)技術(shù)水平的不同存在差異，離技術(shù)前沿越近企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)受知識(shí)溢出的影響越小、受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響越大;離技術(shù)前沿越遠(yuǎn)的企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)受知識(shí)溢出的影響越大、受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響越小。從促進(jìn)企業(yè)積極進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)這一邏輯出發(fā)，要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為依托，暢通知識(shí)溢出渠道，解決知識(shí)溢出產(chǎn)生的“搭便車”矛盾;完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識(shí)溢出、創(chuàng)新活動(dòng)的良性互動(dòng);加大對(duì)技術(shù)后進(jìn)企業(yè)的幫扶，以破解技術(shù)差距對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的“馬太效應(yīng)”。

關(guān)鍵詞：知識(shí)溢出;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);企業(yè)創(chuàng)新;技術(shù)位置;高質(zhì)量發(fā)展

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“制度性交易成本的界定、測(cè)度及降低對(duì)策研究”（項(xiàng)目編號(hào)：17BJL010）

中圖分類號(hào)：F271 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ?文章編號(hào)：1003-854X（2020）11-0019-12

一、引言

企業(yè)作為國(guó)家創(chuàng)新主體，實(shí)現(xiàn)其創(chuàng)新發(fā)展是影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)、提升全要素生產(chǎn)率進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵①。然而，相對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，我國(guó)本土企業(yè)的創(chuàng)新能力依舊存在著滯后現(xiàn)象②。分析其原因發(fā)現(xiàn)，盡管企業(yè)加大R&D投入能提高生產(chǎn)率，使其獲得先動(dòng)優(yōu)勢(shì)，但由于知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性與非完全排他性等外部性特征決定了企業(yè)難以阻止外部對(duì)其創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)生的新知識(shí)與技術(shù)加以利用，即“知識(shí)溢出”的存在導(dǎo)致企業(yè)既期盼獲得“知識(shí)溢出”以提高技術(shù)水平，又防范“（自身）知識(shí)溢出”而遭受市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。在希望“搭便車”與“規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)”的共同作用下，企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力與活力不足，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展受阻。因此，在知識(shí)具有外溢性的硬約束條件下，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，解決企業(yè)面對(duì)知識(shí)溢出的矛盾，讓企業(yè)敢于創(chuàng)新、放心創(chuàng)新，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，提升企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置，實(shí)現(xiàn)中國(guó)制造向中國(guó)創(chuàng)造轉(zhuǎn)變具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有激勵(lì)作用，知識(shí)溢出激勵(lì)了創(chuàng)新產(chǎn)出并推動(dòng)了企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的空間集中③，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)則被視為實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng)的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素④。盡管關(guān)于知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響的研究眾多，但將二者相結(jié)合，考察三者之間關(guān)系的文獻(xiàn)卻并不多見。針對(duì)這一研究現(xiàn)狀，本文基于微觀企業(yè)、以省為分析單元，嘗試?yán)迩逯R(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新三者的關(guān)系，并以此探討知識(shí)溢出和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)制與作用效果。具體而言，本文分析和檢驗(yàn)三個(gè)問題：第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否能激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新？第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是增加還是減少知識(shí)溢出？第三，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)知識(shí)溢出與企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)都產(chǎn)生了影響，那么三者之間具有什么關(guān)系？此外，本文還考察了處于不同技術(shù)位置企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)受知識(shí)溢出與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響差異，表明離技術(shù)前沿越遠(yuǎn)，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)受知識(shí)溢出的影響越大、受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響越小。

與以往研究相比，本文的貢獻(xiàn)可能在于：第一，在研究視角上，嘗試?yán)迩逯R(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新三者的關(guān)系，探討了知識(shí)溢出在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響中的中介效應(yīng);第二，構(gòu)建了知識(shí)溢出與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的測(cè)度方法，結(jié)合各省技術(shù)臨近、吸收能力與空間距離測(cè)度知識(shí)溢出，測(cè)算GP指數(shù)并構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法評(píng)價(jià)體系，結(jié)合立法與執(zhí)法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平進(jìn)行測(cè)度;第三，對(duì)知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的創(chuàng)新效應(yīng)大小就企業(yè)所處不同技術(shù)水平進(jìn)行了區(qū)分，進(jìn)一步從微觀企業(yè)角度對(duì)宏觀制度的實(shí)施效果加以考察。

二、文獻(xiàn)回顧

技術(shù)變革是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最基本的驅(qū)動(dòng)力，因此，提供友好的創(chuàng)新環(huán)境，包括提供更多的知識(shí)溢出、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是學(xué)術(shù)界關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域研究的一個(gè)重要命題。

學(xué)術(shù)界對(duì)知識(shí)溢出的研究始于Marshall（1920）開創(chuàng)性提出的知識(shí)溢出效應(yīng)，此后知識(shí)溢出為新增長(zhǎng)理論和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論共同關(guān)注，研究主要圍繞知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)制與作用效果這兩個(gè)問題而展開。在影響機(jī)制上，可歸納為基于人力資本流動(dòng)⑤、產(chǎn)學(xué)研合作⑥、企業(yè)家創(chuàng)業(yè)⑦和貿(mào)易投資⑧等四個(gè)方面。在作用效果上，主要體現(xiàn)為MAR溢出（同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)所形成的專業(yè)化溢出）與Jacobs溢出（跨產(chǎn)業(yè)間形成的多樣化溢出）之爭(zhēng)。MAR溢出通過使用相同技術(shù)和出售產(chǎn)品給市場(chǎng)中相同行業(yè)增加企業(yè)研發(fā)效率以激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新⑨;Jacobs強(qiáng)調(diào)城市化外部性，論證了不同部門的知識(shí)和技術(shù)被重新組合而導(dǎo)致了新產(chǎn)品和新技術(shù)的出現(xiàn)?？偟膩碚f，知識(shí)溢出通過知識(shí)的傳播與交流提高了企業(yè)對(duì)知識(shí)價(jià)值的認(rèn)識(shí)，降低了發(fā)現(xiàn)新知識(shí)、實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)商業(yè)化的成本，激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新并加強(qiáng)創(chuàng)新的空間聚集⑩。

Arrow（1962）提出創(chuàng)新活動(dòng)存在“開放悖論”，即企業(yè)從外部來源獲取知識(shí)的先決條件是企業(yè)先揭露自身知識(shí)，因此為了避免“知識(shí)的不可專用性”造成的市場(chǎng)失靈，通過提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)而對(duì)創(chuàng)新予以激勵(lì)就顯得十分重要。學(xué)術(shù)界針對(duì)這一問題亦展開了深入的研究。Baumol（1990）強(qiáng)調(diào)了制度環(huán)境在激發(fā)與釋放企業(yè)創(chuàng)新活力中的基本作用，通過制定規(guī)范，約束企業(yè)活動(dòng)，成為創(chuàng)新活動(dòng)的重要支柱{11}。Schout & North（1990）將制度與企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)系起來，研究結(jié)果表明制度既是機(jī)會(huì)，也是制約因素{12}。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度通過授予發(fā)明人排除權(quán)、臨時(shí)壟斷權(quán)解決了企業(yè)面臨創(chuàng)新活動(dòng)沉沒成本高、可逆性低、不確定性和部分可專用性等風(fēng)險(xiǎn)，為創(chuàng)新回報(bào)提供保障、激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新{13}。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制可總結(jié)為：要求對(duì)被保護(hù)的知識(shí)進(jìn)行公開的披露，為企業(yè)創(chuàng)造獲得知識(shí)溢出的條件;通過授予發(fā)明人排除權(quán)、臨時(shí)壟斷權(quán)，以保障創(chuàng)新回報(bào);通過減少“事后征用”的風(fēng)險(xiǎn)激勵(lì)創(chuàng)新{14};動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)下的動(dòng)態(tài)激勵(lì)效應(yīng)等。盡管如此，部分學(xué)者也研究發(fā)現(xiàn)，因具備市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)、專利“灌木叢”效應(yīng)、上游發(fā)明者的利潤(rùn)最大化效應(yīng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也阻礙了企業(yè)進(jìn)一步的創(chuàng)新{15}。

通過對(duì)文獻(xiàn)的回顧發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可通過影響知識(shí)溢出進(jìn)而對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，基于此，部分學(xué)者就知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與創(chuàng)新三者的關(guān)系展開了研究。劉思明等（2015）基于南北產(chǎn)品周期模型討論了FDI溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新的關(guān)系{16}。Gangopadhyay & Mondal（2012）研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提升將導(dǎo)致新知識(shí)的溢出速度的降低，進(jìn)而造成再創(chuàng)新難度的加大，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)表現(xiàn)為先促進(jìn)再抑制的倒U型影響{17}。高楠等（2017）基于中國(guó)283個(gè)地級(jí)城市2001—2011年的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)溢出所產(chǎn)生的“示范效應(yīng)”與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)產(chǎn)生的“保護(hù)效應(yīng)”對(duì)區(qū)域創(chuàng)新水平具有顯著的影響，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行方差分解可發(fā)現(xiàn)，3/4可由僅包含這兩種效應(yīng)的計(jì)量模型予以解釋{18}。

盡管如此，將知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新納入同一研究框架，研究三者之間內(nèi)在關(guān)系的文獻(xiàn)仍不多見，同時(shí)對(duì)于“企業(yè)”這一經(jīng)濟(jì)主體在實(shí)證處理上要么將國(guó)家（省）層面、行業(yè)層面按照某一指標(biāo)對(duì)不同企業(yè)進(jìn)行簡(jiǎn)單的加總;要么選取某一特定的企業(yè)群體，如服務(wù)業(yè)或制藥業(yè){19}，針對(duì)企業(yè)異質(zhì)性和微觀數(shù)據(jù)普遍性的研究也少見{20}。

基于此，本文嘗試?yán)迩逯R(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新三者之間的內(nèi)在關(guān)系，除利用企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)之外，還基于2005—2007年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫為三者之間的關(guān)系提供了微觀證據(jù)。以此為基礎(chǔ)，進(jìn)一步探討了知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)不同技術(shù)位置企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響差異。

三、機(jī)制分析與研究假設(shè)

知識(shí)對(duì)整個(gè)社會(huì)的貢獻(xiàn)與回報(bào)明顯高于對(duì)私人的貢獻(xiàn)與回報(bào)，在促進(jìn)其他企業(yè)創(chuàng)新的同時(shí)也加劇了產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)的存在將減少因創(chuàng)新而獲得的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)與超額利潤(rùn)，加劇了創(chuàng)新企業(yè)對(duì)技術(shù)被趕超、產(chǎn)品被替代的擔(dān)憂，進(jìn)而因創(chuàng)新所承受的風(fēng)險(xiǎn)加大而可預(yù)見的創(chuàng)新回報(bào)減少，企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足，創(chuàng)新被負(fù)激勵(lì)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)于減少企業(yè)所面對(duì)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，解除創(chuàng)新成果“被搭便車”的憂慮，為企業(yè)創(chuàng)新提供正激勵(lì)發(fā)揮著不可或缺的作用。

（一）知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新的機(jī)制分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度通過市場(chǎng)擴(kuò)張、彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈與激發(fā)市場(chǎng)有序競(jìng)爭(zhēng)三個(gè)方面打消了創(chuàng)新企業(yè)被搭便車的憂慮，激發(fā)了企業(yè)創(chuàng)新。第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度創(chuàng)造排他性條件，使創(chuàng)新企業(yè)享受“技術(shù)專有”，由此創(chuàng)新者能從創(chuàng)新中獲利或創(chuàng)新者將創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)收益內(nèi)部化，進(jìn)而通過避免市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、維護(hù)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)擴(kuò)張以激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。第二，作為政府彌補(bǔ)和矯正市場(chǎng)失靈的重要抓手，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度通過幫助企業(yè)克服外部性問題、信息不對(duì)稱問題和代理問題的制約，激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。這一方面能幫助企業(yè)有效解決因不完全契約所引發(fā)的矛盾與糾紛，降低企業(yè)創(chuàng)新成果遭遇被侵犯的風(fēng)險(xiǎn);另一方面也能對(duì)創(chuàng)新企業(yè)的道德風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范，也就是既能激發(fā)技術(shù)領(lǐng)先或技術(shù)開發(fā)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，又通過明晰技術(shù)轉(zhuǎn)讓的權(quán)責(zé)，減少了創(chuàng)新方不遵守“獨(dú)家銷售”承諾為技術(shù)落后或技術(shù)模仿企業(yè)提供保障。第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能貫穿企業(yè)生產(chǎn)投入到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)再到獲取利潤(rùn)的整個(gè)過程，通過激發(fā)市場(chǎng)有序競(jìng)爭(zhēng)而為企業(yè)創(chuàng)新營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。通過注冊(cè)商標(biāo)、授予專利、保護(hù)版權(quán)等手段，發(fā)揮“信號(hào)功能”，使資源流向邊際效益更高的方向，優(yōu)化市場(chǎng)資源配置。同時(shí)，因?qū)χR(shí)成果賦予產(chǎn)權(quán)，有利于在價(jià)值鏈中形成創(chuàng)新企業(yè)的主導(dǎo)位置，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新企業(yè)獲取更大限度的價(jià)值鏈租金，增強(qiáng)創(chuàng)新企業(yè)的剩余分配權(quán)，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新提供激勵(lì)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在保護(hù)創(chuàng)新者權(quán)益的同時(shí)，“公開保護(hù)”的性質(zhì)使其具備暢通知識(shí)溢出路徑的功能。首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度具有“信息披露”的特質(zhì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的“公開性”決定了“信息披露”為其基本特點(diǎn)，信息披露要求創(chuàng)新者將新知識(shí)、新技術(shù)以專利文獻(xiàn)的形式向全社會(huì)公開，由此導(dǎo)致技術(shù)成果的擴(kuò)散。其次，權(quán)責(zé)清晰的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供了紐帶與契機(jī)，促進(jìn)了潛在技術(shù)的廣泛傳播。通過許可協(xié)議或其他以市場(chǎng)為媒介的技術(shù)轉(zhuǎn)讓形式，極大地促進(jìn)了技術(shù)商業(yè)化、技術(shù)市場(chǎng)化，繼而推動(dòng)企業(yè)新產(chǎn)品的研究開發(fā)與新產(chǎn)業(yè)的培育、優(yōu)化與拓展。專利權(quán)、版權(quán)、設(shè)計(jì)權(quán)和商標(biāo)權(quán)等各式知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式賦予創(chuàng)新者通過許可證、特許經(jīng)營(yíng)或出售他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方式依靠市場(chǎng)獲取技術(shù)創(chuàng)新的回報(bào)，而不必?fù)?dān)心技術(shù)被盜用，進(jìn)而促進(jìn)知識(shí)市場(chǎng)的運(yùn)作，促進(jìn)技術(shù)的傳播。再次，避免企業(yè)選擇“商業(yè)秘密”、“提前期”等非正式知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的方式來維護(hù)創(chuàng)新回報(bào)?！氨Ｃ堋边@種非正式知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方法雖然在短期保障了創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新回報(bào)，但因妨礙新思想的流通，因此削弱了知識(shí)溢出的速度與質(zhì)量，長(zhǎng)期而言也不利于企業(yè)的創(chuàng)新。有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，能在維護(hù)創(chuàng)新企業(yè)創(chuàng)新租金的前提下，或者無意識(shí)地溢出知識(shí)或者有意識(shí)地進(jìn)行知識(shí)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與傳播。

（二）研究假設(shè)

通過上文機(jī)制分析可以發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅能激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新，而且還為知識(shí)溢出提供了渠道。同時(shí)，無論企業(yè)進(jìn)行哪一種形式的創(chuàng)新，如消化吸收再創(chuàng)新、復(fù)合創(chuàng)新，或是自主創(chuàng)新，均離不開對(duì)外部先進(jìn)技術(shù)的利用。換句話說，知識(shí)溢出通過降低其他企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的邊際成本，提供了可被企業(yè)吸收利用的外部知識(shí)，為企業(yè)技術(shù)模仿、技術(shù)進(jìn)步與再創(chuàng)新提供了機(jī)會(huì)與便利，有效刺激了企業(yè)進(jìn)行R&D活動(dòng)。

基于此，本文提出研究假設(shè)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)既直接激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，又通過知識(shí)溢出間接激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，即知識(shí)溢出在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)中具有中介作用。

四、實(shí)證分析

（一）計(jì)量模型的構(gòu)建

我們采用因果關(guān)系逐步法 {21} 對(duì)研究假設(shè)進(jìn)行中介效應(yīng)的間接與直接檢驗(yàn)。

通過建立（1）（2）（3）一組模型，并參照溫忠麟和葉寶娟（2014）所提出的逐步檢驗(yàn)的改進(jìn)方法{22}，分三步進(jìn)行因果關(guān)系逐步檢驗(yàn)。

LnR&Djt=α0+α1IPRjt+β2X+εjt（1）

LnKSjt=g+g1IPRjt+γ2X+εijt（2）

LnR&Djt=c0+c1IPRjt+c2LnKSijt+c3X+εjt（3）

其中，R&Djt為j?。ㄖ陛犑校﹖年的企業(yè)創(chuàng)新，IPRjt為j?。ㄖ陛犑校﹖年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，KSjt為i企業(yè)位于j省（直轄市）t年實(shí)際可接收的知識(shí)溢出，X為一組控制變量。

對(duì)上述三個(gè)模型依次回歸分析，如果α1回歸結(jié)果顯著為正，說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有總效應(yīng);若g1回歸結(jié)果顯著為正，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)顯著正向影響知識(shí)溢出;若c1、c2回歸系數(shù)顯著為正且c1<α1，說明知識(shí)溢出對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響企業(yè)創(chuàng)新具有中介作用，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)既直接影響企業(yè)創(chuàng)新，又通過知識(shí)溢出間接影響企業(yè)創(chuàng)新。

考慮到逐步檢驗(yàn)法的統(tǒng)計(jì)功效較低這一問題，為了驗(yàn)證逐步回歸的穩(wěn)定性，本文亦采用Sobel法與Bootstrap法進(jìn)行中介效應(yīng)的檢驗(yàn)與分解。直接檢驗(yàn)通過對(duì)系數(shù)乘積（原假設(shè)：H0∶g1c2=0）進(jìn)行檢驗(yàn)來判斷模型是否具有中介效應(yīng)。Sobel法構(gòu)造統(tǒng)計(jì)量Z=？觧1，？觬2 / Sg1c1進(jìn)行中介效應(yīng)檢驗(yàn)，其中？觧1和？觬2分別是g1、c2的估計(jì)，Sgc2是g1c2的標(biāo)準(zhǔn)誤，在檢驗(yàn)過程中要求？觧1，？觬2以及g1c2符合正態(tài)分布。Bootstrap法相對(duì)于Sobel法，通過從樣本中重復(fù)取樣具有偏差矯正的效果{23}。這里采用Sobel法與Bootstrap法進(jìn)行中介效應(yīng)的直接檢驗(yàn)，在Bootstrap 法中，設(shè)定“Bootstrap Samples”為1000。

（二）變量構(gòu)建、數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計(jì)

1. 被解釋變量：企業(yè)創(chuàng)新（LnRDjt）。企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)以進(jìn)行創(chuàng)新投入為開端，因此本文以企業(yè)R&D投入度量企業(yè)創(chuàng)新。在指標(biāo)的選取上，一般以投入絕對(duì)指標(biāo)和研發(fā)強(qiáng)度相對(duì)指標(biāo)為代表。本文選取絕對(duì)指標(biāo)——企業(yè)R&D支出的對(duì)數(shù)（LnRDjt）作為創(chuàng)新活動(dòng)的代理變量。

此外，由于R&D活動(dòng)不僅對(duì)當(dāng)期而且對(duì)未來知識(shí)生產(chǎn)均具有影響，因此，本文通過永續(xù)盤存法（PIM）對(duì)每一?。ㄖ陛犑校┟恳荒甓萊&D存量進(jìn)行計(jì)算。具體計(jì)算公式為：Rjt=（1-δ）×Rjt-1+Ejt，其中Rjt，Rjt-1分別表示j地區(qū)的企業(yè)第t期和t-1期的資本存量;δ為R&D資本折舊率，取值15%{24};Ejt表示j地區(qū)的企業(yè)第t期的實(shí)際R&D經(jīng)費(fèi)支出，參照朱平芳和徐偉民（2003）以2005年為基期對(duì)名義R&D水平進(jìn)行平減，R&D支出價(jià)格指數(shù)=0.55×消費(fèi)價(jià)格指數(shù)+0.45×固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù){25}。

2. 核心解釋變量：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（IPRjt）。以韓玉雄和李懷祖（2005）、魏浩和李曉慶（2019）的研究為基礎(chǔ){26}，以GP指數(shù)與執(zhí)法強(qiáng)度相結(jié)合測(cè)算實(shí)際保護(hù)強(qiáng)度。首先測(cè)算出中國(guó)大陸不包括西藏在內(nèi)30個(gè)省級(jí)單位2005—2013年知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)GP指數(shù)，再從社會(huì)法制化水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、行政執(zhí)法力度三個(gè)角度選取四個(gè)指標(biāo)（每萬人專職律師人數(shù)與每萬人擁有律師事務(wù)所數(shù)、電力消耗量和專利未被侵權(quán)率）以均方差賦權(quán)法對(duì)執(zhí)法強(qiáng)度進(jìn)行測(cè)算，最后用測(cè)算出的GP指數(shù)乘以各?。ㄊ校┲R(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法強(qiáng)度，得到實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度。

3. 中介變量： 知識(shí)溢出（LnKSjt）?；贘affe（1988）對(duì)知識(shí)溢出的測(cè)度思路{27}，將?。ㄖ陛犑校?shí)際獲取的知識(shí)溢出構(gòu)建為技術(shù)臨近、吸收能力、地理距離等影響下的?。ㄖ陛犑校┛色@得的知識(shí)池的函數(shù)，即Si=Σj=1δiKj，Xij為兩地區(qū)之間的技術(shù)臨近，γij為i、j兩區(qū)間的空間距離，δi為i區(qū)的知識(shí)吸收能力，Kj為j區(qū)知識(shí)池?cái)?shù)量。基于產(chǎn)品空間理論的地區(qū)生產(chǎn)能力稟賦相似度來測(cè)度兩地間技術(shù)結(jié)構(gòu)相似程度，計(jì)算公式為：

Xij=，其中ωik表示i地區(qū)k產(chǎn)品的生產(chǎn)能力稟賦，ωjk表示j地區(qū)k產(chǎn)品的生產(chǎn)能力稟賦。將知識(shí)吸收能力分解為知識(shí)的獲取、消化、應(yīng)用能力，立足于數(shù)據(jù)可得性，建立知識(shí)吸收能力指標(biāo)體系，運(yùn)用熵權(quán)法對(duì)省（直轄市）的知識(shí)吸收能力予以評(píng)價(jià)。Kj為j區(qū)知識(shí)池?cái)?shù)量，參照Colombellia & Quatraroa（2018）的做法{28}，以永續(xù)盤存法對(duì)年度三類專利（發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利）申請(qǐng)數(shù)量總和進(jìn)行平減。

4. 控制變量。為了獲得知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)影響的更準(zhǔn)確的估計(jì)，本文對(duì)其他一些影響企業(yè)創(chuàng)新的變量進(jìn)行了控制，具體而言，包括市場(chǎng)化程度（Marjt），用非國(guó)有經(jīng)濟(jì)固定資產(chǎn)投資對(duì)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的占比表示;人力資本水平（Hrjt），用?。ㄊ校┟壳酥懈叩仍盒Ｔ谛W(xué)生人數(shù)表示;對(duì)外開放水平（Openjt），用?。ㄊ校┻M(jìn)出口總額對(duì)GDP的比重表示;基礎(chǔ)設(shè)施水平（Infjt），用人均光纜長(zhǎng)度表示;政府對(duì)企業(yè)R&D活動(dòng)的投資力度（Govjt），用企業(yè)R&D資金中政府投入的份額表示。

考慮到西藏自治區(qū)所缺失的數(shù)據(jù)較多，研究樣本為不包括西藏自治區(qū)的中國(guó)大陸30個(gè)省級(jí)行政地區(qū)2005—2013年的企業(yè)數(shù)據(jù)，企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)數(shù)據(jù)主要來源于《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。為了更進(jìn)一步地尋求知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、企業(yè)創(chuàng)新三者關(guān)系的微觀證據(jù)，在穩(wěn)健性分析中以企業(yè)微觀數(shù)據(jù)代替省級(jí)面板數(shù)據(jù)，以《中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》中提供的規(guī)模以上企業(yè)為分析對(duì)象。其他數(shù)據(jù)來源于2005—2013年各期的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)金融年鑒》等。主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析如表1所示。

圖1、2展示了2005—2013年間我國(guó)知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的趨勢(shì)。從圖1可以發(fā)現(xiàn)，知識(shí)溢出（LnKS）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（IPR）與企業(yè)創(chuàng)新（LnR&D）均表現(xiàn)出平穩(wěn)增長(zhǎng)的同向變動(dòng)趨勢(shì)。進(jìn)一步作知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與知識(shí)溢出、知識(shí)溢出與企業(yè)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新的散點(diǎn)圖（圖2），從散點(diǎn)圖以及圖中簡(jiǎn)單的擬合趨勢(shì)線可以發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與知識(shí)溢出、知識(shí)溢出與企業(yè)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新均存在較為明顯的正向相關(guān)關(guān)系。由此可以簡(jiǎn)單地推論出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正向影響知識(shí)溢出，知識(shí)溢出與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)均正向影響企業(yè)創(chuàng)新。以這一判斷為基礎(chǔ)，我們將利用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型深入分析三者之間的關(guān)系。

出與企業(yè)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新的散點(diǎn)分析

（三）估計(jì)結(jié)果

考慮到全國(guó)30個(gè)省市實(shí)際情況各不相同，可能存在不隨時(shí)間變化的遺漏變量，在逐步回歸中采用省份固定效應(yīng)模型，并使用聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。表2報(bào)告了根據(jù)逐步回歸法的實(shí)證結(jié)果。表2結(jié)果顯示，在1%的顯著水平上符合逐步法的中介效應(yīng)檢驗(yàn)，驗(yàn)證了本文研究假設(shè)，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅顯著促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新水平的提升，也改善了知識(shí)溢出水平，知識(shí)溢出在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響中存在中介效應(yīng)，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有直接的激勵(lì)作用，還通過知識(shí)溢出間接地激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。

表3為中介效應(yīng)直接檢驗(yàn)的結(jié)果，從檢驗(yàn)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，模型拒絕了不存在中介效應(yīng)的原假設(shè)，間接效應(yīng)和直接效應(yīng)占總效應(yīng)的百分比分別為55.05%、44.95%;間接效應(yīng)對(duì)直接效應(yīng)的百分比為122.47%。因此，與逐步回歸法的結(jié)論相一致，知識(shí)溢出對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響企業(yè)創(chuàng)新具有顯著的中介作用，知識(shí)溢出體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的路徑與機(jī)制。

無論是逐步回歸法還是直接檢驗(yàn)法都對(duì)本文的研究假設(shè)進(jìn)行了驗(yàn)證——知識(shí)溢出在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的活動(dòng)上發(fā)揮了顯著的中介作用，這一作用的產(chǎn)生可從以下兩個(gè)方面予以分析。

其一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度通過賦予創(chuàng)新者產(chǎn)權(quán)化創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)了對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)。通過對(duì)知識(shí)這種具備外部性的無形資產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)，幫助企業(yè)克服外部性問題、信息不對(duì)稱問題和代理問題的制約，激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新?！凹夹g(shù)專有”使創(chuàng)新企業(yè)能從創(chuàng)新中獲利或?qū)?chuàng)新經(jīng)濟(jì)收益內(nèi)部化，避免市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，獲得創(chuàng)新回報(bào)。“產(chǎn)權(quán)化創(chuàng)新成果”降低了企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，保障創(chuàng)新回報(bào)，給予創(chuàng)新企業(yè)“安全感”，促使企業(yè)在新技術(shù)的開發(fā)與研究、新業(yè)務(wù)的優(yōu)化與擴(kuò)展中投入更多的人、財(cái)、物?！懊魑鷻?quán)責(zé)”能有效解決企業(yè)之間不完全契約糾紛，防范道德風(fēng)險(xiǎn)，這樣既激發(fā)技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)展開新一波的技術(shù)領(lǐng)跑，又對(duì)技術(shù)后進(jìn)企業(yè)進(jìn)行模仿創(chuàng)新予以支持鼓勵(lì)。

其二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的“信息披露”特質(zhì)暢通了知識(shí)溢出渠道，有利于知識(shí)溢出，進(jìn)而再發(fā)揮知識(shí)溢出的企業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)。企業(yè)之所以不愿意從事創(chuàng)新活動(dòng)，其中一個(gè)重要原因就在于知識(shí)外部性會(huì)產(chǎn)生知識(shí)溢出，雖然企業(yè)能從創(chuàng)新中獲益，但“外部性”的存在導(dǎo)致先一期的創(chuàng)新成果面臨著被迅速翻版與復(fù)制的風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)為了保持其領(lǐng)先性，可能采用“商業(yè)秘密”這種方法來防范遭受知識(shí)外部性的風(fēng)險(xiǎn)沖擊。商業(yè)秘密這種防范方法雖然在短期內(nèi)的確有利于企業(yè)創(chuàng)新，但從長(zhǎng)期和整體來看切斷了知識(shí)的交流，有礙于創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度解決了既需要知識(shí)溢出又害怕知識(shí)溢出這一矛盾。一方面，通過專利權(quán)、版權(quán)、設(shè)計(jì)權(quán)和商標(biāo)權(quán)的“公開披露”，在保障創(chuàng)新者享有對(duì)創(chuàng)新成果“暫時(shí)壟斷”的同時(shí)，又暢通了知識(shí)溢出的渠道。通過這一渠道既能向市場(chǎng)說明創(chuàng)新者擁有的新技術(shù)，形成創(chuàng)新者市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，又能激發(fā)市場(chǎng)關(guān)注新技術(shù)，學(xué)習(xí)新技術(shù)，實(shí)現(xiàn)應(yīng)用新技術(shù)的再創(chuàng)新再溢出。另一方面，創(chuàng)新者能夠通過許可證、特許經(jīng)營(yíng)或出售他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方式，依靠市場(chǎng)獲取技術(shù)創(chuàng)新的回報(bào)，進(jìn)而促進(jìn)知識(shí)市場(chǎng)的運(yùn)作、加速先進(jìn)技術(shù)的傳播，使知識(shí)溢出的創(chuàng)新效應(yīng)得以有效發(fā)揮。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)上述結(jié)論是否客觀、穩(wěn)定、可靠，這里采用兩種方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：一是替代關(guān)鍵變量的度量指標(biāo);二是運(yùn)用企業(yè)微觀數(shù)據(jù)代替上文中的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，從而尋求知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新三者關(guān)系的微觀證據(jù)。

以樊綱等（2011）編著的《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)》中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指標(biāo)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的度量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn){29}。表4是以逐步回歸法進(jìn)行知識(shí)溢出中介效應(yīng)檢驗(yàn)的回歸結(jié)果，從表4可以發(fā)現(xiàn)，與表2相同，回歸結(jié)果在1%的顯著水平上符合逐步回歸法的中介效應(yīng)檢驗(yàn)，且各個(gè)變量估計(jì)系數(shù)符號(hào)一致、顯著性程度基本相同，表明回歸結(jié)果穩(wěn)健可靠，知識(shí)溢出在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新中起到了顯著的中介作用。

盡管針對(duì)省級(jí)單元的分析已得出知識(shí)溢出具有中介效應(yīng)這一結(jié)論，但為了進(jìn)一步尋求微觀基礎(chǔ)，有必要基于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)一步進(jìn)行實(shí)證分析?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性，本文在探析知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響的微觀證據(jù)時(shí)，僅以2005—2007年為研究區(qū)間。在樣本選擇上，以制造業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象，考慮到制造業(yè)行業(yè)兩位數(shù)代碼眾多，參照J(rèn)iang et al.（2018）對(duì)制造業(yè)行業(yè)的大類劃分，本文選取食品和非耐用品、化學(xué)和金屬產(chǎn)品、制藥、機(jī)械儀器與裝備、電子電信五個(gè)行業(yè)大類27個(gè)制造業(yè)兩位數(shù)代碼進(jìn)行分析。在進(jìn)行計(jì)量分析之前，參照謝千里等（2008）{30}、Cai ?& ?Liu（2009）{31} 的方法剔除了明顯不符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與經(jīng)濟(jì)實(shí)際的數(shù)據(jù)。根據(jù)企業(yè)名稱與法人代碼均匹配原則，整理出2005—2007三年平衡面板數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上，剔除三年來兩位數(shù)行業(yè)代碼發(fā)生改變的企業(yè)，剔除開業(yè)時(shí)間不一致的企業(yè)，最終得到樣本企業(yè)156841個(gè)（觀測(cè)值470523）。

考慮到研究企業(yè)的時(shí)間跨度為三年，相當(dāng)部分企業(yè)R&D支出為0，因此如果以永續(xù)盤存法來計(jì)算R&D存量將不滿足吳延兵（2006）所提出的PIM方法需滿足的假設(shè)條件，進(jìn)而可能出現(xiàn)較大的偏離。因此在微觀分析中對(duì)企業(yè)R&D投入以平減后的年度研發(fā)支出（Eijt）來衡量。

在控制變量的選取上，除上文中提到的描述?。ㄊ校┨卣鞯淖兞恐?，還添加描述企業(yè)特征的變量，包括：企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率（Darijt），用總負(fù)債占總資產(chǎn)的比率表示;人均資產(chǎn)的對(duì)數(shù)（LnKLijt），用當(dāng)年資產(chǎn)額除以職工總數(shù)取對(duì)數(shù);企業(yè)所有制類型（d1ijt），根據(jù)是否為公有制企業(yè)、通過設(shè)置虛擬變量來區(qū)分;企業(yè)技術(shù)與前沿技術(shù)的距離（Gapijt），我們參照Holzl & Janger（2014）{32}、Malva & Santarelli（2016）{33}、張海玲（2019）{34} 的做法，將技術(shù)距離定義為某行業(yè)上一期勞動(dòng)生產(chǎn)率最高企業(yè)（前沿企業(yè)）與其他企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率數(shù)值之比的對(duì)數(shù)，數(shù)值越大，說明離技術(shù)前沿越遠(yuǎn)。

在實(shí)證分析中，因樣本存在較多企業(yè)創(chuàng)新投入對(duì)數(shù)為0的情況（即數(shù)據(jù)存在左斷尾分布），為了避免刪除大量樣本，獲得反映全樣本信息的分析結(jié)果，本文采用Tobit面板回歸以檢驗(yàn)知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用效果。

表5報(bào)告了逐步回歸法的實(shí)證結(jié)果，表5由兩組中介效應(yīng)模型組成，其區(qū)別在于控制變量的不同。第一組模型（模型1—1，1—2，1—3）控制變量為描述省市特征的變量，而第二組模型（模型2—1，2—2，2—3）在保持這些控制變量的基礎(chǔ)上添加了描述企業(yè)特征的變量。觀察研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，即使控制變量發(fā)生了改變，兩組模型結(jié)果相比，系數(shù)變化幅度不大，結(jié)論相同，即知識(shí)溢出對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響企業(yè)創(chuàng)新具有顯著的中介效應(yīng)，且在不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)衡量下均具有穩(wěn)健性。

五、企業(yè)技術(shù)位置的異質(zhì)性分析

從上文分析結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)所處的技術(shù)位置對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有影響，進(jìn)一步來看，企業(yè)所處的技術(shù)位置是否也會(huì)影響知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用效果呢？或者說，到底是臨近技術(shù)前沿的企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)受知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響更大，還是遠(yuǎn)離技術(shù)前沿的企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)受知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響更大？為了回答這一問題，我們首先從企業(yè)是否作出創(chuàng)新決策角度研究不同技術(shù)位置上企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)受知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響大小的差異，之后從企業(yè)創(chuàng)新投入數(shù)量視角繼續(xù)探討。研究發(fā)現(xiàn)，越接近技術(shù)前沿，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)受知識(shí)溢出影響越小、受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響越大;越遠(yuǎn)離技術(shù)前沿，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)受知識(shí)溢出影響越大、受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響越小。

（一）是否作出創(chuàng)新決策

借鑒Malva & Santarelli（2016）的做法，采取面板二值選擇模型（面板Logit模型）檢驗(yàn)知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)處于不同技術(shù)位置的企業(yè)是否做出創(chuàng)新決策的影響，模型設(shè)定如下：

Pr（R&D=1）=f（Gapijt;LnKSjt;LnKSjt×Gapijt;IPR;Controlsijt;εijt）

Pr（R&D=1）=f（Gapijt;IPRjt;IPRjt×Gapijt;LnKS;Controlsijt;εijt）

其中，Pr（R&D=1）為企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的概率， R&D=1代表企業(yè)有研發(fā)投入。LnKSjt為j省t時(shí)期知識(shí)溢出。IPRjt為j省t時(shí)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，Gapijt為企業(yè)技術(shù)與前沿技術(shù)的距離，LnKSjt×Gapijt、IPRjt×Gapijt分別為知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)技術(shù)與前沿技術(shù)距離的交互項(xiàng)，Controlsijt為控制變量，εijt為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

表6為實(shí)證分析結(jié)果，觀察表6可以發(fā)現(xiàn)，不論企業(yè)處于何種技術(shù)位置，知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新決策均具有顯著的激勵(lì)作用，然而因企業(yè)所處技術(shù)位置的不同，知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新決策的激勵(lì)作用存有差異。從知識(shí)溢出與技術(shù)前沿距離的交互項(xiàng)（LnKSjt×Gapijt）回歸系數(shù)顯著為正可知，知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)距離越大（離技術(shù)前沿越遠(yuǎn)）的企業(yè)做出創(chuàng)新決策的激勵(lì)越大，反之越小;從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)前沿距離的交互項(xiàng)（IPRjt×Gapijt）回歸系數(shù)顯著為負(fù)可知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)技術(shù)距離越大（離技術(shù)前沿越遠(yuǎn)）的企業(yè)做出創(chuàng)新決策的激勵(lì)越小，反之越大。

（二）創(chuàng)新投入數(shù)量

為了進(jìn)一步驗(yàn)證知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)不同技術(shù)位置企業(yè)創(chuàng)新投入的作用效果，從創(chuàng)新投入的數(shù)量入手建立如下模型：

LnR&Dijt=α+β1LnKSjt+β2IPRjt+β3Gapijt+β4LnKSjt×Gapijt+Controlsijt+εijt

LnR&Dijt=α+β1LnKSjt+β2IPRjt+β3Gapijt+β4IPRjt×Gapijt+Controlsijt+εijt

這里依舊采用Tobit面板回歸檢驗(yàn)不同技術(shù)位置上知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入數(shù)量的影響。表7為回歸結(jié)果，從表中可以發(fā)現(xiàn)與表6的結(jié)論保持一致，即遠(yuǎn)離技術(shù)前沿企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)受知識(shí)溢出影響大，受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響小;而靠近技術(shù)前沿企業(yè)的創(chuàng)新投入受知識(shí)溢出影響小，受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響大。

（三）結(jié)果分析

相對(duì)于技術(shù)前沿企業(yè)，技術(shù)落后企業(yè)獲得的知識(shí)溢出創(chuàng)新效應(yīng)更大。技術(shù)落后企業(yè)因技術(shù)受限，因此在創(chuàng)新活動(dòng)中更依賴于知識(shí)溢出，進(jìn)而可以進(jìn)行模仿創(chuàng)新。而技術(shù)先進(jìn)的企業(yè)，一方面因其技術(shù)領(lǐng)先，往往成為“知識(shí)溢出方”，較難從可利用的知識(shí)溢出中獲取有益于自身創(chuàng)新的知識(shí);另一方面，因其技術(shù)領(lǐng)先，在創(chuàng)造新知識(shí)、新技能方面比技術(shù)落后企業(yè)具有更多的渠道與能力，進(jìn)而知識(shí)溢出的創(chuàng)新效應(yīng)較小。

相對(duì)于技術(shù)落后企業(yè)，技術(shù)前沿企業(yè)能從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度中獲得更大的創(chuàng)新激勵(lì)。技術(shù)前沿企業(yè)比技術(shù)落后企業(yè)具有更強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，因此更易進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)創(chuàng)新的投入也可能更多。而創(chuàng)新活動(dòng)本身具備沉沒成本高、可逆性低、不確定性、外部性等特質(zhì)，從而導(dǎo)致為了降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)新活動(dòng)越多越需要更為嚴(yán)厲的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。因此，相對(duì)于技術(shù)落后企業(yè)，技術(shù)前沿企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有更迫切的需求。再者，技術(shù)前沿企業(yè)從模仿或吸收外部知識(shí)中獲得收益的情況有限，因此企業(yè)為了獲取新知識(shí)、探索新技術(shù)，更多情況下只能依靠加大自身R&D投入來實(shí)現(xiàn)，在所獲取的知識(shí)溢出創(chuàng)新效應(yīng)小、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)大的條件下，技術(shù)前沿企業(yè)更加希望獲得強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

六、研究結(jié)論與政策啟示

本文利用2005—2013企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的省級(jí)面板數(shù)據(jù)與2005—2007年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，采用中介效應(yīng)模型對(duì)知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新三者之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，并在此基礎(chǔ)上就企業(yè)技術(shù)位置差異所導(dǎo)致的知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)創(chuàng)新效應(yīng)差異進(jìn)行了進(jìn)一步的考察。研究發(fā)現(xiàn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新呈現(xiàn)顯著的促進(jìn)作用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅直接激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，而且通過影響知識(shí)溢出間接促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新;不同技術(shù)水平的企業(yè)所獲得的知識(shí)溢出與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的創(chuàng)新效應(yīng)是不同的：越臨近技術(shù)前沿企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)受知識(shí)溢出影響越小，受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響越大，而越遠(yuǎn)離技術(shù)前沿企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)受知識(shí)溢出影響越大，受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響越小。

基于這一研究結(jié)論，從促進(jìn)企業(yè)積極進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)這一邏輯出發(fā)，本文提出如下政策建議：

第一，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為依托，暢通知識(shí)溢出渠道，解決知識(shí)溢出產(chǎn)生的“搭便車”矛盾。在立法上，要進(jìn)一步健全并完善專利申報(bào)、商標(biāo)注冊(cè)、商業(yè)許可、特許經(jīng)營(yíng)等制度，引導(dǎo)企業(yè)依靠市場(chǎng)獲取技術(shù)創(chuàng)新的回報(bào)，進(jìn)而促進(jìn)知識(shí)市場(chǎng)的運(yùn)作，促進(jìn)技術(shù)的傳播，加速知識(shí)流通，實(shí)現(xiàn)知識(shí)繁榮。在執(zhí)法上，要建立健全執(zhí)法聯(lián)動(dòng)協(xié)作機(jī)制，加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的懲處力度，加大執(zhí)法的規(guī)范度和透明度，切實(shí)使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在執(zhí)法過程中不走過場(chǎng)、不打折扣。切實(shí)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)幫助企業(yè)解決創(chuàng)新糾紛，為企業(yè)創(chuàng)新提供制度保障。依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度減少企業(yè)因知識(shí)外部性所萌生的創(chuàng)新顧慮，減少企業(yè)使用商業(yè)秘密等非正式知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式，使企業(yè)愿意創(chuàng)新、安心創(chuàng)新，為實(shí)現(xiàn)從中國(guó)制造轉(zhuǎn)向中國(guó)創(chuàng)造提供技術(shù)支持與制度保障。

第二，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識(shí)溢出、創(chuàng)新活動(dòng)的良性互動(dòng)。只有企業(yè)創(chuàng)新成果得以保護(hù)，企業(yè)才愿意創(chuàng)新;只有企業(yè)創(chuàng)新得以實(shí)現(xiàn)，才有新知識(shí)技術(shù)發(fā)生溢出;知識(shí)溢出越多，才能為下一輪企業(yè)創(chuàng)新提供技術(shù)參考與技術(shù)支持。在這一過程中，技術(shù)前沿企業(yè)往往成為技術(shù)創(chuàng)新的“領(lǐng)頭雁”，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)此類企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)尤為重要。為了激勵(lì)技術(shù)前沿企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，可加大對(duì)侵權(quán)行為的懲處力度以保護(hù)其創(chuàng)新成果;也可通過如技術(shù)轉(zhuǎn)讓、特許經(jīng)營(yíng)等更形式多樣的成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，加速技術(shù)的轉(zhuǎn)化，使先進(jìn)技術(shù)的外部性不斷得以發(fā)揮，促進(jìn)整個(gè)社會(huì)技術(shù)進(jìn)步。對(duì)于技術(shù)后進(jìn)企業(yè)而言，因其創(chuàng)新類型多屬于模仿創(chuàng)新或進(jìn)行產(chǎn)品性能與外觀的微小創(chuàng)新，此類創(chuàng)新可辨識(shí)度小，更容易深陷產(chǎn)權(quán)之爭(zhēng)，因此也需更為完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為企業(yè)維護(hù)創(chuàng)新成果提供依據(jù)與保障。

第三，加大對(duì)技術(shù)后進(jìn)企業(yè)的幫扶，以破解技術(shù)差距對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的“馬太效應(yīng)”。技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)擁有更強(qiáng)的技術(shù)實(shí)力、更優(yōu)質(zhì)的人力資源以及更卓越的研發(fā)與生產(chǎn)技能，因此更有能力進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。而技術(shù)后進(jìn)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的能力欠缺，創(chuàng)新成功的機(jī)會(huì)較技術(shù)前沿企業(yè)少，創(chuàng)新的動(dòng)力更為不足。因此，為破解技術(shù)差距對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的“馬太效應(yīng)”，要依靠國(guó)家與社會(huì)的力量，加大對(duì)技術(shù)后進(jìn)企業(yè)的幫扶，從技術(shù)、人員、資金各方面為技術(shù)后進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供支持，如鼓勵(lì)并幫助后進(jìn)企業(yè)制定科技創(chuàng)新戰(zhàn)略計(jì)劃，開展產(chǎn)學(xué)研合作幫助技術(shù)后進(jìn)企業(yè)吸收知識(shí)溢出，指導(dǎo)技術(shù)后進(jìn)企業(yè)完善商標(biāo)、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施等。

第四，強(qiáng)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)，培育重視知識(shí)保護(hù)的企業(yè)文化，積極發(fā)揮企業(yè)的能動(dòng)作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度作為一種能將知識(shí)資源轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新活動(dòng)的有效制度，除了依靠國(guó)家建立、健全其立法并加強(qiáng)執(zhí)法之外，也離不開企業(yè)的能動(dòng)作用。具體而言，企業(yè)要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略納入頂層設(shè)計(jì)之中，在企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略平臺(tái)下搭建知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的企業(yè)文化，建立與企業(yè)運(yùn)營(yíng)相符的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才，充分重視并實(shí)現(xiàn)商業(yè)秘密、商標(biāo)、專利等非正式與正式知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的靈活應(yīng)用。通過國(guó)家拉動(dòng)、企業(yè)推動(dòng)雙重發(fā)力，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)賦予產(chǎn)權(quán)化創(chuàng)新成果克服創(chuàng)新活動(dòng)外部性與高風(fēng)險(xiǎn)的不利特點(diǎn)，切實(shí)發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)作用。

注釋：

① 黎文靖、鄭曼妮：《實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新還是策略性創(chuàng)新——宏觀產(chǎn)業(yè)政策對(duì)微觀企業(yè)創(chuàng)新的影響》，《經(jīng)濟(jì)研究》2016年第4期。

② 戴魁早、劉友金：《要素市場(chǎng)扭曲與創(chuàng)新效率——對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)分析》，《經(jīng)濟(jì)研究》2016年第7期。

③ C. Barra， O. W. Maietta， R. Zotti， Academic Excellence， Local Knowledge Spillovers and Innovation in Europe， Regional Studies， 2019， 53（7）， pp.1058-1069.

④ Y. Kim， K. Lee， W. G. Park， K. Choo， Appropriate Intellectual Property Protection and Economic Growth in Countries at Different Levels of Development， Research Policy， 2012， 41（2）， pp.358-375.

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⑧ 林毅夫、張鵬飛：《后發(fā)優(yōu)勢(shì)、技術(shù)引進(jìn)和落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》2005年第4期.

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{34} 張海玲：《技術(shù)距離、環(huán)境規(guī)制與企業(yè)創(chuàng)新》，《中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2019年第2期。

作者簡(jiǎn)介：盧現(xiàn)祥，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，湖北武漢，430073;笪瓊瑤，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，湖北武漢，430073。

（責(zé)任編輯 ?陳孝兵）