李思岑

[摘 要]當前，新冠肺炎疫情在全球范圍的持續(xù)擴散，對世界經(jīng)濟發(fā)展造成嚴重沖擊，也給產(chǎn)品內分工體系下全球價值鏈的重構帶來機遇。受此次疫情影響，傳統(tǒng)的被動參與產(chǎn)品內分工模式受國外疫情爆發(fā)影響遭遇嚴峻挑戰(zhàn)，而產(chǎn)品內分工的主動模式在疫情倒逼下對全球價值鏈中地位的提升帶來機遇。為此，構建主動參與產(chǎn)品內分工對全球價值鏈升級的影響模型，選取專用設備制造業(yè)為代表性行業(yè)進行回歸分析。結果顯示，產(chǎn)品內分工程度的加深，行業(yè)規(guī)模的擴大，資本存量的增加對全球價值鏈升級起著明顯促進作用。鑒于此，主動參與模式下的制造業(yè)應積極“走出去”，并將生產(chǎn)工序進行合理“外包”;推進傳統(tǒng)的勞動力比較優(yōu)勢與新興資本存量形成“互聯(lián)”、“互補”關系;加強行業(yè)間的空間集聚及上下游鏈條的關聯(lián)性，促進全球價值鏈升級。

[關鍵詞]產(chǎn)品內分工;主動參與模式;全球價值鏈;專用設備制造業(yè)

[中圖分類號] F062.9? ? ? ? ? ? ?[文獻標識碼] A? ? ? ? ? ? ?[文章編號] 2095-3283（2020）11-0029-05

Abstract： The outbreak and spread of Coronavirus disease worldwide has caused a serious impact on the development of the world economy， and at the same time it has brought opportunities for the reconstruction of the Global Value Chain under the Intra-product Specialization. Affected by this epidemic， the traditional model of passive participation in product division of labor has been severely challenged by the outbreak of foreign epidemics， and the active model of product division of labor has brought opportunities to enhance its position in the global value chain under the pressure of the epidemic.Construct a model of the influence of active participation in the division of labor within the product on the upgrade of the global value chain， based on the special equipment manufacturing data from 1992 to 2016. The results show that the deepening of product division of engineering， the expansion of industry scale， and the increase of capital stock have played a significant role in promoting the upgrading of global value chains. In view of this， the manufacturing industry under the active participation model should actively "go global" and rationally "outsource" the production process; promote the formation of an "interconnected" and "complementary" relationship between the comparative advantages of labor and capital stock; strengthen the spatial agglomeration of industries and the relevance of the upstream and downstream chains.

Key Words： International Intra-product Specialization; Active Participation Mode; Upgrading Global Value Chain; Chinas Special Equipment Manufacturing Industry

當前，新冠肺炎疫情在全球持續(xù)擴散，對產(chǎn)品內分工的正常運轉帶來嚴峻挑戰(zhàn)，同時對參與國在全球價值鏈所處的地位造成沖擊，勢必影響全球價值鏈重構。受新冠疫情的影響，一方面中國制造業(yè)在參與產(chǎn)品內分工中上下游供應鏈面臨“斷層”的危險，另一方面正如習近平總書記在浙江考察時強調“善于從眼前的危機、眼前的困難中捕捉和創(chuàng)造機遇”，當前的影響對中國在產(chǎn)品內分工中實現(xiàn)全球價值鏈升級是一種機會。

縱觀中國制造業(yè)的發(fā)展，改革開放以來，依據(jù)要素稟賦中勞動力比較優(yōu)勢積極參與產(chǎn)品內分工，并得益于“全球化紅利”的影響，實現(xiàn)了出口的“爆炸式增長”。然而，中國制造業(yè)最早由跨國公司主導的分工中處于“接包方”的地位，以被動的模式參與到產(chǎn)品內分工，形成進口大量的中間投入品，加工組裝成產(chǎn)成品再出口的形式。相較于傳統(tǒng)的被動參與產(chǎn)品內分工的模式，主動參與模式受到的關注甚少。20世紀90年代以來，以專用設備制造業(yè)為代表的中國制造業(yè)通過進口先進的中間投入品以滿足高端產(chǎn)品的制造，逐漸以主動的模式參與到產(chǎn)品內分工。主動參與模式下主導者為發(fā)展中國家的本土企業(yè)，其驅動力在于，在巨大的國內市場的拉動下，本土企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)品升級、替代進口的努力，主旨是通過進口關鍵零部件，解決中高端產(chǎn)品生產(chǎn)能力從無到有的問題[1]。但專用設備制造業(yè)在該模式下起步較晚，沒有形成主流的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡，在全球價值鏈中所處的地位較低。并且商務部制定的《對外貿易發(fā)展“十三五”規(guī)劃》強調鼓勵企業(yè)實施創(chuàng)新發(fā)展，提升在產(chǎn)品內分工中參與程度，增加在全球價值鏈中的附加值。可見，參與產(chǎn)品內分工對全球價值鏈中所處地位有著重要作用。那么，新冠疫情下“克服了危即是機”，就中國本土企業(yè)主導參與產(chǎn)品內分工能否推動中國制造業(yè)全球價值鏈升級，選取主動參與模式下的代表性制造業(yè)專用設備制造業(yè)進行實證分析，以此提出相應參考性建議。

一、相關文獻綜述

（一）參與產(chǎn)品內分工的研究

就第一類研究而言，相較于以往對中國制造業(yè)參與產(chǎn)品內分工的研究基本側重于中國企業(yè)在產(chǎn)品內分工中處于“接包方”的位置，以代加工的形式融入產(chǎn)品內分工體系，王燕梅和簡澤（2013）[1]提出了中國制造業(yè)參與產(chǎn)品內國際分工的兩種模式：被動吸納型和主動參與型，并從貿易主導者及其貿易特征、代表性行業(yè)及其產(chǎn)業(yè)鏈特征等方面的差異入手，對兩種分工模式進行了理論上的區(qū)分。張桂梅，趙忠秀（2015）[2]以金磚四國為研究對象提出了一國或地區(qū)出口產(chǎn)品被第三國用于加工再出口的前向價值鏈參與模式以及該國或該地區(qū)出口中的進口投入的后向價值鏈參與模式。并且針對產(chǎn)品內分工程度的測度，Hummels（2001）[3]提出了垂直專業(yè)化相對值指標，北京大學中國經(jīng)濟研究中心課題組（2006）[4]對VSS（Vertical Specialization share）進行了具體推導。

（二）全球價值鏈背景下產(chǎn)業(yè)升級的相關研究

關于第二類文獻的研究，Sturgeon和Lester（2003）[5]針對“亞洲四小龍”通過成為發(fā)達國家的生產(chǎn)供應商，以貼牌生產(chǎn)的方式出口，融入到全球生產(chǎn)體系及全球市場，逐漸形成“制作+設計”模式，最終實現(xiàn)以供應商導向型的產(chǎn)業(yè)升級。Memedovic（2007）[6]指出通過實施“三角制造策略”，從加工組裝到自主品牌制造完成了價值鏈上的升級。范建勇和馮猛（2013）[8]通過對中國出口企業(yè)的實證研究證實了出口學習效應的存在有利于推動出口企業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級。

（三）產(chǎn)品內分工與全球價值鏈升級研究

針對產(chǎn)品內分工模式對產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈升級的影響有著正反兩方面的研究。胡昭玲和趙媛（2008）[9]提出產(chǎn)品內國際分工顯著促進了中國工業(yè)生產(chǎn)率提高。孫文遠和姜德波（2010）[10]研究發(fā)現(xiàn)，在中國長三角、珠三角地區(qū)，參與產(chǎn)品內分工逐漸提高了勞動生產(chǎn)率水平。金京等（2013）[11]提出產(chǎn)品內分工帶來的產(chǎn)業(yè)集聚，通過知識外溢、反向工程和人員流動三種方式帶來企業(yè)間的技術外溢和擴散，從而促進其產(chǎn)業(yè)全球價值鏈地位的提升。陳健和劉海燕（2013）[12]發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品內分工促使某一地區(qū)生產(chǎn)更加專業(yè)化，帶來了區(qū)域經(jīng)濟增長效率的顯著提升。然而也有研究表示參與產(chǎn)品分工對全球價值鏈升級產(chǎn)生的反向抑制作用。陳藝毛和李春艷（2019）[13]認為產(chǎn)品內國際分工下的知識溢出，削減了中國制造業(yè)在全球價值鏈中的附加值，并由于企業(yè)過度嵌入價值鏈而陷入低端鎖定的險境。

現(xiàn)有研究對于全球價值鏈升級的問題主要以某一產(chǎn)業(yè)為研究對象，分析在全球價值鏈中如何提升。按照產(chǎn)品內分工的參與模式為出發(fā)點來研究不同行業(yè)如何提升在全球價值鏈中的地位研究較少，并且集中于發(fā)展中國家被動參與產(chǎn)品內分工下全球價值鏈如何實現(xiàn)升級研究，對于主動參與產(chǎn)品內分工模式的研究甚少。鑒于此，本文采用王燕梅和簡澤（2013）對中國企業(yè)參與產(chǎn)品內國際分工的被動參與與主動參與模式的劃分方式，選取主動參與模式下的專用設備制造業(yè)為代表性制造業(yè)進行研究。

二、參與產(chǎn)品內分工模式與全球價值鏈升級的現(xiàn)狀分析

（一）專用設備制造業(yè)出口現(xiàn)狀分析

針對專用設備制造業(yè)外貿發(fā)展現(xiàn)狀，本文選用出口總額、出口增長率、出口貢獻率及出口競爭力指數(shù)為指標進行分析，其中出口貢獻率為Di=Ei/E，Di為該國出口貢獻率，Ei為該國某行業(yè)的出口額，E為該國出口總額，即某國某行業(yè)的出口額占該國出口總額的比重，衡量該國該行業(yè)的出口對該國總的出口的貢獻程度;貿易競爭力指數(shù)（Trade Competitive Power Index），TCPi=（Ei-Ii）/（Ei+Ii），其中TCPi為一國i行業(yè)的貿易競爭力指數(shù)，Ei為該國出口額，Ii為該國進口額，即一國某行業(yè)的進口與出口之間的差額與進出口總額的比值，來衡量該行業(yè)是否具有競爭力。并參考盛斌（2002）[14]對行業(yè)分類的方法，并結合投入產(chǎn)出表，對專用設備制造業(yè)的分類如表1：

中國專用設備制造業(yè)由中國本土企業(yè)主導參與產(chǎn)品內分工，外商直接投資所占比重不高，各環(huán)節(jié)要素密集程度較大，在本國市場的驅動下，通過進口關鍵的零部件，以促進中高端產(chǎn)品的制造。表2反映了專用設備制造業(yè)出口貿易現(xiàn)狀，隨著經(jīng)濟實力的增強，工業(yè)化進程加快，國內市場對中高端機械的需求日益增加，促使我國通過進口關鍵零部件已滿足整機生產(chǎn)能力，中國專用設備制造業(yè)出口從1993年的13.27億美元增長到2016年的551億美元，除受全球金融危機影響，在2008—2009年出口增速有所回落，其余年份出口貿易的規(guī)模不斷擴大，出口增速每年都呈遞增的態(tài)勢。但專用設備制造業(yè)的出口貢獻率增長較微弱，由1993年的0.0132上升至2016年的0.0263。中國專用設備制造業(yè)以主動模式參與產(chǎn)品內分工，起步晚、發(fā)展慢，行業(yè)貿易競爭力雖有所提高但貿易競爭力指數(shù)幾乎呈現(xiàn)負值，在國際上不具備一定的競爭優(yōu)勢。1993年的貿易競爭力指數(shù)為-0.826，直至2013年貿易競爭力呈現(xiàn)正向優(yōu)勢。

（二）專用設備制造業(yè)產(chǎn)品內分工參與程度分析

對產(chǎn)品內分工參與程度的測度，通常用中間投入品的總量占貿易出口總額的比重進行衡量。本文根據(jù)Hummels et al.（2001）對垂直專業(yè)化的界定，利用垂直專業(yè)化指數(shù)（share of verticalspecialization，VSS），測算專用設備制造業(yè)參與產(chǎn)品內貿易的水平進行度量。垂直專業(yè)化指數(shù)的具體計算如下[3]：

其中，M為出口，X為進口的中間投入品，Y為總產(chǎn)值，k表示國家或地區(qū)，ij為行業(yè)，即該國各個行業(yè)的垂直專業(yè)化程度的加權平均構成了一國或地區(qū)的垂直專業(yè)化水平，其權重為該行業(yè)的出口額占該國或地區(qū)整體出口額的比重。

本文參照劉利民，崔日明（2011）[15]測算的我國各行業(yè)垂直專業(yè)化指數(shù)進行分析，由于中國在逢“2”和“7”的年份公布投入產(chǎn)出表，本文能得到投入產(chǎn)出的相關信息相當有限，因此根據(jù)行業(yè)的循環(huán)效應，相近年份本文采用替代法進行估算。

由表3專用設備制造業(yè)垂直專業(yè)化指數(shù)可以看出，1992年專用設備制造業(yè)的VSS值為25.11%，在隨后的年份中VSS值在波動中不斷上升但增值幅度不大，這說明專用設備參與產(chǎn)品內貿易的程度有所加深但仍不夠深入。

三、主動參與產(chǎn)品內分工對全球價值鏈升級影響的實證分析

利用1992—2016年這一時間區(qū)間中國專用設備制造業(yè)主動參與產(chǎn)品內分工的數(shù)據(jù)，通過選取相關變量、設定相關模型，對全球價值鏈升級的影響進行實證分析。

（一）變量選取、模型設定及數(shù)據(jù)說明

1.被解釋變量量化方法及數(shù)據(jù)說明

為研究主動參與產(chǎn)品內分工模式對全球價值鏈升級的影響，本文選取貿易增值率（VA，Value Added）作為被解釋變量，以此反映產(chǎn)品內分工中通過中間品的進口所創(chuàng)造的價值在全球價值鏈中所處的地位，貿易增值率的提高即在全球價值鏈中地位的提高。通過OECD數(shù)據(jù)庫并結合UN Comtrade Database的行業(yè)數(shù)據(jù)以及投入產(chǎn)出表并參照周大鵬（2014）[16]的出口增加值方法對全球價值鏈升級進行度量。

2.解釋變量量化方法及數(shù)據(jù)來源

對產(chǎn)品內分工參與程度的分析，借鑒劉利民和崔日明（2011）[15]的思路以垂直專業(yè)化指數(shù)（VSS，Vertical Specialization Share）作為主要解釋變量，由于中間投入產(chǎn)出表每5年公布一次，因此本文以公布年份垂直專業(yè)化指數(shù)代替其余4年的數(shù)據(jù)。同時，結合已有研究，在此基礎上選取要素稟賦的度量（FE，F(xiàn)actor Endowment），即固定資本存量/勞動力存量（單位：億元/萬人）;技術進步的度量選取全要素生產(chǎn)率（TFP，Technology）為指標;行業(yè)規(guī)模的度量（IS，Industrial Scale），即資產(chǎn)存量/企業(yè)個數(shù)（單位：億元/個）;利用外商直接投資的產(chǎn)值與行業(yè)的出口貿易額的比值來衡量外商直接投資的強度（FDI，F(xiàn)oreign Direct Investment），為控制變量，以此提高模型的穩(wěn)健性。上述變量數(shù)據(jù)來自國家數(shù)據(jù)庫及中國經(jīng)濟社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫，按相應年份整理得出。針對相關年份數(shù)據(jù)的缺失，本文采用推算方法得出相應的數(shù)據(jù)。

3.模型設定

基于分析，對專用設備制造業(yè)主動參與產(chǎn)品內分工對全球價值鏈升級的影響設置模型如下：

（二）實證結果及分析

為了避免偽回歸，在進行回歸估計之前先對數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性進行分析。檢驗結果表明VA、VSS、FE、TFP、IS、FDI的水平值進行單位根檢驗時為非平穩(wěn)的，均不能拒絕原假設，在對VA、VSS、FE、TFP、IS、FDI進行一階差分后為平穩(wěn)序列且滿足協(xié)整關系。采用普通最小二乘法對1992—2016年間的時間序列數(shù)據(jù)進行回歸，將解釋變量垂直專業(yè)化指數(shù)納入方程，再依次納入其他控制變量，以檢驗結果的穩(wěn)定性?；貧w分析結果如表4。

表4中模型（1）是僅將主動參與模式作為解釋變量進行回歸得到的結果;模型（2）-（5）是納入其他控制變量后得到的結果。模型（1）顯示當以專用設備制造業(yè)為代表的主動參與模式的分工程度作為獨立核心變量雖然對國際分工地位的提升產(chǎn)生了促進作用，但效果并不顯著，而在逐步納入其他控制變量下，該結果的顯著性逐漸明顯。主動參與產(chǎn)品內分工對全球價值鏈升級的促進作用較弱。中國制造業(yè)以主動的模式參與產(chǎn)品內分工，主導者為本土企業(yè)，其驅動力在于，在巨大的國內市場的拉動下，本土企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)品升級、替代進口的努力，主旨是通過進口關鍵零部件，解決中高端產(chǎn)品生產(chǎn)能力從無到有的問題[1]。但由于起步較晚，自身生產(chǎn)能力受限，未形成主流生產(chǎn)網(wǎng)絡，在產(chǎn)品內分工中參與程度不深，很難發(fā)揮作用促進全球價值鏈升級。

就其他控制變量而言，模型（2）-（4）中要素稟賦對全球價值鏈的升級大體上呈現(xiàn)正向作用，對全球價值鏈升級的推動程度尚淺，在納入外商直接投資變量后，要素稟賦呈現(xiàn)抑制效應，但顯著性不明顯。表明生產(chǎn)要素結構由勞動力密集型逐漸向資本密集型過度在一定程度上對全球價值鏈的升級呈正向促進作用。行業(yè)規(guī)模的擴大對全球價值鏈升級在1%的顯著性水平上起著明顯促進作用。外商直接投資的擴大對全球價值鏈升級起著顯著性的抑制作用，根據(jù)主動參與模式的特征，中國制造業(yè)主動參與產(chǎn)品內分工外商投資比重低，對主動模式下的企業(yè)發(fā)展貢獻率較低。以全要素生產(chǎn)率為代表的技術進步對全球價值鏈的升級作用并不顯著，這從理論上解釋不相符。究其原因可能是，企業(yè)對技術的吸收消化能力轉為實際生產(chǎn)能力的有限性，以及數(shù)據(jù)處理方面存在的誤差。

五、結論與對策建議

實證分析證明，中國制造業(yè)以主動模式參與產(chǎn)品內分工對全球價值鏈升級起著促進作用，生產(chǎn)要素的優(yōu)化、行業(yè)規(guī)模的擴大、外商投資比重的增加對全球價值鏈升級有著較大的優(yōu)勢。提出以下對策建議：

第一，優(yōu)化主動參與模式。中國制造業(yè)主動參與產(chǎn)品內國際分工，發(fā)展程度尚淺，在產(chǎn)品內國際分工的程度不高，這需要鼓勵本國企業(yè)積極“走出去”以及加大自主研發(fā)力度，主導產(chǎn)品內分工關鍵環(huán)節(jié)。一是政策上給予扶持，鼓勵優(yōu)勢的企業(yè)積極“走出去”，拓展在產(chǎn)品內分工中的參與程度。二是自主創(chuàng)新并結合目前的生產(chǎn)水平及生產(chǎn)要素的比較優(yōu)勢，研發(fā)相應優(yōu)勢的產(chǎn)品，積極參與產(chǎn)品內分工，將生產(chǎn)工序進行合理分割，作為“發(fā)包方”適時進行“外包”，提升產(chǎn)品內分工的參與程度，從而促進全球價值鏈升級。

第二，推進生產(chǎn)要素結構的優(yōu)化。中國制造業(yè)以主動形式參與產(chǎn)品內分工，資本存量的增加對全球價值鏈升級發(fā)揮的作用愈發(fā)明顯。推動資本密集型行業(yè)發(fā)展的同時注重對勞動力生產(chǎn)要素比較優(yōu)勢的發(fā)揮，二者之間形成“互聯(lián)”和“互補”的關系，共同促進全球價值鏈的升級。

第三，擴大規(guī)模經(jīng)濟效應。主動參與模式下規(guī)模的經(jīng)濟效應對全球價值鏈的升級有著顯著的促進作用。國內的行業(yè)布局也越來越以工業(yè)園區(qū)的形式集聚，發(fā)揮規(guī)模的經(jīng)濟效應，不僅是要加強行業(yè)間的空間集聚，更應加強行業(yè)間上下游鏈條的關聯(lián)性，進而提升整體協(xié)作能力，更大程度發(fā)揮行業(yè)規(guī)模帶來的效應，推動全球價值鏈升級