謝瀅瀅，董楠峰，劉曉倩，王志紅，程亮星

(1. 鄭州大學(xué)第一附屬醫(yī)院科研處，河南 鄭州 450052；2. 河南省腫瘤醫(yī)院宣傳處，河南 鄭州 450003；3. 河南省對外科技交流中心，河南 鄭州 450008；4. 鄭州大學(xué)第二附屬醫(yī)院婦產(chǎn)科，河南 鄭州 450014；5.鄭州大學(xué)第一附屬醫(yī)院《腫瘤基礎(chǔ)與臨床》編輯部，河南 鄭州 450052)

腫瘤是臨床高發(fā)的一大類疾病，無論是良性腫瘤，還是惡性腫瘤，均會對人類的生命健康安全造成嚴(yán)重威脅，為了提高腫瘤防治能力，目前開展的關(guān)于腫瘤的基礎(chǔ)與臨床研究非常多，但是其水平參差不齊，很多研究存在著這樣或那樣的問題，導(dǎo)致其結(jié)果的科學(xué)性、可信度、可重復(fù)性低下，這是阻礙腫瘤相關(guān)研究進(jìn)展的主要問題。在這類問題中學(xué)術(shù)不端是其中一大類，這些有意或無意的學(xué)術(shù)不端對腫瘤研究造成的傷害一定程度上是可以避免的，在現(xiàn)實(shí)研究中，科研工作者通過規(guī)范化管理、科學(xué)合理設(shè)置研究方案等明顯減少了這種認(rèn)為學(xué)術(shù)不端的出現(xiàn)，但是學(xué)術(shù)不端的防控仍然有進(jìn)步空間，特別是隨著學(xué)術(shù)不端防控新技術(shù)的出現(xiàn)，越來越多以往難以發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端得以被檢測出來。包括文字查重軟件、圖像查重軟件等的出現(xiàn)，在節(jié)省審稿專家和編輯大量時間的同時，能夠快速發(fā)現(xiàn)文章的重復(fù)性內(nèi)容，極大提升了工作效率，也避免了大量存在肉眼難以發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端論文的見刊［1-3］。為了對目前存在的學(xué)術(shù)不端進(jìn)行系統(tǒng)梳理和結(jié)合文獻(xiàn)復(fù)習(xí)總結(jié)出相應(yīng)的防范策略，本文從學(xué)術(shù)不端的定義、類型、危害以學(xué)術(shù)期刊在腫瘤科研學(xué)術(shù)不端中的防范措施幾個方面進(jìn)行總結(jié)歸納如下。

1 學(xué)術(shù)不端的定義

學(xué)術(shù)不端是學(xué)術(shù)研究過程中出現(xiàn)的一系列不當(dāng)學(xué)術(shù)行為，主要包括在論文發(fā)表過程中出現(xiàn)的剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名、一稿多投、重復(fù)發(fā)表等行為。學(xué)術(shù)不端不但有違學(xué)術(shù)職業(yè)道德，侵犯了他人的知識產(chǎn)權(quán)，而且違反了著作權(quán)法，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格禁止的，一旦發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)立即嚴(yán)肅處理［4］。《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神 加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》［5］指出，作為科技工作者應(yīng)當(dāng)積極參與營造尊重科學(xué)、尊重人才的良好科研氛圍，嚴(yán)格遵守學(xué)術(shù)道德行為準(zhǔn)則，視科研誠信為生命，對有違科研誠信要求的行為零容忍。

2 腫瘤科研學(xué)術(shù)不端的類型

腫瘤科研學(xué)術(shù)不端與其他行業(yè)大同小異，從作者方面、期刊工作者方面、評審專家方面進(jìn)行探討發(fā)現(xiàn)常見的學(xué)術(shù)不端類型包括重復(fù)發(fā)表、一稿多投、抄襲或剽竊、篡改數(shù)據(jù)、不當(dāng)署名、違背研究或出版?zhèn)惱?、有償外包、夸大其詞等［6-8］。

2.1 重復(fù)發(fā)表重復(fù)發(fā)表是常見的學(xué)術(shù)不端，而且大多作者還想當(dāng)然認(rèn)為是合理合規(guī)的。有些作者通過變換不同語種將同一研究成果發(fā)表在不同期刊上，或者稍加修改發(fā)表在同語種的不同期刊上，或者通過拆分方式先在中文期刊上發(fā)表，然后經(jīng)過整合和系統(tǒng)梳理重新翻譯成英文發(fā)表在外文期刊，或者發(fā)表在期刊上的多篇論文經(jīng)過整合出版專著，而且這些論文重復(fù)發(fā)表時大多刻意選擇不引用之前發(fā)表的論文，所以在信息化不發(fā)達(dá)的過去很難發(fā)現(xiàn)，但是隨著信息化的進(jìn)程和查重軟件的出現(xiàn)，這類學(xué)術(shù)不端，特別是同語種的重復(fù)發(fā)表，很容易被發(fā)現(xiàn)。

2.2 一稿多投一稿多投主要發(fā)生在投稿階段，這種潛在的學(xué)術(shù)不端行為較為隱匿，大多作者存在僥幸心理，在投稿階段為了縮短發(fā)表周期、提高短期錄用率，同時將自己的稿件投向不同期刊，以達(dá)到自身的目的，一旦有一家期刊錄用，則以各種理由向其他期刊發(fā)出撤稿信。一稿多投的作者還有可能在多家期刊錄用時不撤稿進(jìn)而導(dǎo)致重復(fù)發(fā)表風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 抄襲或剽竊抄襲或剽竊在腫瘤科研過程中也是比較常見的，而且情況復(fù)雜，包括抄襲或剽竊他人的觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)、圖表、研究思路、文字表述等，進(jìn)行投稿發(fā)表。主要有以下幾類：1)抄襲自己的論文的部分內(nèi)容，偷換研究范圍、對象等，進(jìn)行投稿，以達(dá)到發(fā)表的目的；2)抄襲或剽竊同課題組導(dǎo)師、同學(xué)、同事、學(xué)生等的研究成果進(jìn)行發(fā)表；3)借助作為審稿專家或期刊工作者工作之便，抄襲或剽竊投稿人的研究成果進(jìn)行發(fā)表。這種學(xué)術(shù)不端的界定根據(jù)具體情況而難易不同，隨著查重軟件的出現(xiàn)，文字表述、數(shù)據(jù)，甚至是圖表等抄襲或剽竊，很容易識別，但是觀點(diǎn)、研究思路等隱匿性較強(qiáng)，很難發(fā)現(xiàn)。

2.4 篡改數(shù)據(jù)腫瘤科研工作者通過篡改數(shù)據(jù)，以得到自己想要的結(jié)論，而進(jìn)行學(xué)術(shù)發(fā)表。例如在腫瘤藥物臨床試驗(yàn)中，為了使被試驗(yàn)藥物獲得想要的療效結(jié)果，從而促進(jìn)新藥上市或者增加藥物適應(yīng)證，部分研究者可能會因利益驅(qū)使而篡改療效數(shù)據(jù)，使之達(dá)到國家相關(guān)部門的管理規(guī)定，從而達(dá)到上述目的。

2.5 不當(dāng)署名不當(dāng)署名是指論文署名與研究實(shí)際貢獻(xiàn)不符或順序不符合實(shí)際貢獻(xiàn)等。這種情況一般出現(xiàn)在同課題組或同一系統(tǒng)內(nèi)，也可能出現(xiàn)在存在一定利益輸送的人群之中。常見的包括導(dǎo)師侵占學(xué)術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)學(xué)生授權(quán)而將論文署上自己或與自己有關(guān)的人的名字；同一單位內(nèi)的未參與研究的領(lǐng)導(dǎo)、同事等因?yàn)槁殑?wù)晉升、職稱晉升等需要而署名；學(xué)生因畢業(yè)需要或博士申請考核推薦需要而在未參與研究的情況下署名；也可能在涉及金錢或其他利益交易的情況下而變換論文作者或調(diào)換署名順序等。

2.6 違背研究或出版?zhèn)惱磉`背研究或出版?zhèn)惱硗ǔＳ袃煞N情況：一種是違背醫(yī)學(xué)倫理，在腫瘤相關(guān)科研未獲得醫(yī)院或研究機(jī)構(gòu)倫理委員會批準(zhǔn)的情況下進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)，包括未獲倫理批文、超出倫理批文范圍、涉嫌虐待實(shí)驗(yàn)動物、違背實(shí)驗(yàn)對象的意愿等；另一種是違背出版?zhèn)惱?，是在不符合出版?zhèn)惱淼那闆r下為論文發(fā)表提供出版便利、審稿幫助或故意阻礙論文發(fā)表，包括審稿專家或期刊工作者對論文的學(xué)術(shù)不端視而不見而給出同意發(fā)表或拒絕發(fā)表的意見，隱瞞與被審論文作者的關(guān)系等。

2.7 有償外包有償外包是指通過金錢交易，在國家出臺相關(guān)文件命令禁止的情況下，私自將應(yīng)當(dāng)由自己完成的研究課題，打包給第三方公司，幫助代做實(shí)驗(yàn)、代寫代投代發(fā)論文。

2.8 夸大其詞夸大其詞是通過虛假描述或夸張描述在自身研究成果得不出想要結(jié)論的情況下，將其描述成首次、首創(chuàng)、國際領(lǐng)先的研究成果。

2.9 阻撓驗(yàn)證阻撓驗(yàn)證是指在別人發(fā)現(xiàn)自己研究成果存在問題而進(jìn)行驗(yàn)證時，有意或無意的隱瞞實(shí)驗(yàn)過程、銷毀證據(jù)、拒絕配合等方式對抗別人的驗(yàn)證性實(shí)驗(yàn)。

2.10 虛假引用虛假引用是指作者在撰寫參考文獻(xiàn)時引用未參考的參考文獻(xiàn)或漏掉實(shí)際參考的參考文獻(xiàn)。主要有以下幾種情況：1)人云亦云型，作者在撰寫參考文獻(xiàn)時直接引用了所看文獻(xiàn)所引參考文獻(xiàn)，為考究原始出處；2)沽名釣譽(yù)型，通過牽強(qiáng)引用大刊、?？恼撐亩晕腋杏X良好地太高自身論文的水平；3)利益相關(guān)性引用，可能在其他期刊的利益驅(qū)使下或者自身論文引用率提高需求的驅(qū)使下而引用自己或利益相關(guān)的論文；4)故意隱瞞型，因?yàn)檎撐目赡艹u或剽竊了某一篇論文的內(nèi)容而故意在撰寫參考文獻(xiàn)時將其刪除。

3 腫瘤科研學(xué)術(shù)不端的危害

學(xué)術(shù)不端已經(jīng)產(chǎn)業(yè)化、常態(tài)化，而且越來越隱匿，而這種日益泛濫的學(xué)術(shù)不端不但會造成科研工作者學(xué)術(shù)資源的浪費(fèi)和學(xué)術(shù)生命的喪失，而且不利于學(xué)術(shù)創(chuàng)新和科技進(jìn)步。研究證實(shí)，學(xué)術(shù)不端的日益加劇造成了嚴(yán)重危害［9-10］：1)使科研工作者的社會公信力極具下降，讓科研工作者產(chǎn)生社會信任危機(jī)；2)造成學(xué)術(shù)資源、國家財(cái)產(chǎn)、科研人員學(xué)術(shù)生命的浪費(fèi)；3)導(dǎo)致科研工作環(huán)境愈加惡劣，一方面扼殺了大量年輕人從事科學(xué)研究的興趣和愿望，使科研工作面臨后繼無人的局面，另一方面，對已經(jīng)從事科研工作的年輕人產(chǎn)生不良影響，使其無暇顧及科學(xué)研究，效仿進(jìn)行沽名釣譽(yù)和滋生學(xué)術(shù)腐敗，嚴(yán)重阻礙學(xué)術(shù)進(jìn)步和科研創(chuàng)新。

4 學(xué)術(shù)期刊在腫瘤科研學(xué)術(shù)不端防范中的應(yīng)用策略

近年來，隨著全球?qū)蒲械闹С至Χ燃哟蠛涂蒲歇剟畹氖⑿校絹碓蕉嗟娜嗽诮?jīng)濟(jì)利益或社會資源占有權(quán)等利益驅(qū)使下，通過學(xué)術(shù)造假、論文買賣等非法行為獲得論文等科研成果，從而借機(jī)換取相應(yīng)利益。這種社會現(xiàn)象的加劇是學(xué)術(shù)不端的溫床，是學(xué)術(shù)不端日益泛濫的罪魁禍?zhǔn)?，已?jīng)嚴(yán)重危害了科技創(chuàng)新和科技進(jìn)步，使原本應(yīng)是一篇藍(lán)天的學(xué)術(shù)世界變得烏煙瘴氣。如果再不嚴(yán)加懲治，科技進(jìn)步將成為笑談，社會也難以進(jìn)步。近年來國內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)也已經(jīng)認(rèn)識到了學(xué)術(shù)不端整治的迫在眉睫。作為科研人員，要嚴(yán)格遵守科學(xué)道德規(guī)范，踐行科研誠信，要愛惜自己的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和學(xué)術(shù)生命，同時針對學(xué)術(shù)不端頻出的現(xiàn)象，相關(guān)機(jī)構(gòu)也出臺了相應(yīng)的政策和推出了一系列的技術(shù)手段等，作為學(xué)術(shù)成果傳播媒介的學(xué)術(shù)期刊更應(yīng)當(dāng)將防止學(xué)術(shù)不端作為自己的任務(wù)，嚴(yán)把論文質(zhì)量，助力科研誠信建設(shè)。通過學(xué)習(xí)綜述相關(guān)文獻(xiàn)，總結(jié)了以下幾條防范學(xué)術(shù)不端的策略［11-12］。

4.1 提高腫瘤科研工作者學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)作為學(xué)術(shù)期刊，應(yīng)當(dāng)組織期刊從業(yè)者在認(rèn)真學(xué)術(shù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》、《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神 加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》、《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定(CY/T 174—2019)》、《醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范》等［5,13-15］相關(guān)文件精神的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)腫瘤科研工作者學(xué)習(xí)文件精神、提升學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)，自覺維護(hù)學(xué)術(shù)誠信建設(shè)，與一切學(xué)術(shù)不端行為作斗爭。

4.2 加強(qiáng)腫瘤科研工作者科研誠信教育宣傳作為學(xué)術(shù)期刊應(yīng)當(dāng)積極宣傳科研誠信精神，助力學(xué)術(shù)誠信宣傳，爭取從源頭上杜絕學(xué)術(shù)不端事件滋生的土壤。同時，通過宣講學(xué)術(shù)誠信相關(guān)文件精神，讓廣大腫瘤科技工作者認(rèn)識到學(xué)術(shù)誠信的重要性，學(xué)術(shù)不端的概念、范圍和類型以及防范學(xué)術(shù)不端的手段，形成打擊學(xué)術(shù)不端的合力，從而共同凈化科研環(huán)境，還科研工作者一篇學(xué)術(shù)凈土。

4.3 增加學(xué)術(shù)期刊審稿力度作為學(xué)術(shù)期刊，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)術(shù)不端防范意識，加大審稿過程中關(guān)于學(xué)術(shù)不端的防范力度。通過建立領(lǐng)域內(nèi)期刊群，發(fā)現(xiàn)一稿多投、重復(fù)發(fā)表等潛在風(fēng)險(xiǎn)，將這些學(xué)術(shù)不端扼殺在起始階段，避免學(xué)術(shù)不端的發(fā)生。通過科研誠信宣講和要求作者簽署學(xué)術(shù)不端承諾書等方式讓作者自動放棄學(xué)術(shù)不端行為。通過雙盲甚至三盲審稿等杜絕期刊工作者和審稿專家利用審稿之便產(chǎn)于學(xué)術(shù)不端。

4.4 豐富論文學(xué)術(shù)不端檢測手段作為學(xué)術(shù)期刊，應(yīng)當(dāng)積極與《中國知網(wǎng)》、《萬方數(shù)據(jù)庫》、《超星期刊數(shù)據(jù)庫》等國內(nèi)外數(shù)據(jù)庫平臺合作，啟用學(xué)術(shù)不端檢測軟件，發(fā)現(xiàn)文字表述抄襲、圖表重復(fù)等學(xué)術(shù)不端。

4.5 善用新媒體技術(shù)檢出學(xué)術(shù)不端作為學(xué)術(shù)期刊，不但要在約稿、提高知名度等方面充分利用新媒體，還要將新媒體技術(shù)充分應(yīng)用于學(xué)術(shù)不端的防范中。比如通過微信公眾號等推送關(guān)于科研誠信的相關(guān)文件精神、學(xué)術(shù)不端防范相關(guān)知識、既有學(xué)術(shù)不端事件公布等內(nèi)容。

4.6 加大學(xué)術(shù)不端懲戒力度作為學(xué)術(shù)期刊，應(yīng)當(dāng)在國家相關(guān)文件精神指導(dǎo)下，充分發(fā)揮其在科研誠信宣傳和學(xué)術(shù)不端防范中的作用，聯(lián)合相關(guān)期刊，助力學(xué)術(shù)科研誠信體系建設(shè)。例如，對學(xué)術(shù)不端零容忍，一旦發(fā)現(xiàn)作者存在學(xué)術(shù)不端行為，將其納入期刊黑名單，今后不再錄用其稿件，并向有關(guān)部門反映情況，讓其根據(jù)有關(guān)法律接受懲罰［16］。

5 結(jié)語

本文通過文獻(xiàn)分析法對學(xué)術(shù)不端的定義以及目前腫瘤科研中學(xué)術(shù)不端的表現(xiàn)形式進(jìn)行了總結(jié)分析，并總結(jié)分析了新媒體時代學(xué)術(shù)期刊在腫瘤科研學(xué)術(shù)不端防范中應(yīng)用策略，認(rèn)為通過提高腫瘤科研工作者學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)、加強(qiáng)腫瘤科研工作者科研誠信教育宣傳、增加審稿力度、豐富學(xué)術(shù)不端檢測手段、充新媒體技術(shù)查處學(xué)術(shù)不端、加大懲戒力度等，可以有效防范腫瘤科研過程中學(xué)術(shù)不端的出現(xiàn)，促進(jìn)科研誠信建設(shè)，助力腫瘤科研進(jìn)步，提升腫瘤防治能力。