鄒 俊

（安徽工程大學(xué) 人文學(xué)院，安徽 蕪湖241000）

一、文獻(xiàn)回顧與問題提出

關(guān)于企業(yè)家精神的文獻(xiàn)十分豐富?？偟膩砜?，主要圍繞兩條主線來展開研究：以馬歇爾、柯茲納、奈特及卡森為代表的學(xué)者認(rèn)為企業(yè)家利用市場的非均衡機(jī)會，不斷使市場達(dá)到均衡；以熊彼特為代表的學(xué)者則認(rèn)為企業(yè)家的作用是創(chuàng)造性破壞，促進(jìn)社會發(fā)展。此外，鮑莫爾（Baumol，1993）把企業(yè)家精神分為生產(chǎn)性、非生產(chǎn)性和破壞性三種[1]?？傊?，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為企業(yè)家精神與競爭存在著天然的聯(lián)系，企業(yè)家精神促進(jìn)了競爭。企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中扮演著重要的角色[2～4]，因此激發(fā)企業(yè)家精神對長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展是非常重要的，是推動經(jīng)濟(jì)增長的強(qiáng)大驅(qū)動力[5]，而企業(yè)家的創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的根本動力和源泉[6]。Aghion等（2005）發(fā)現(xiàn)競爭會阻止落后的公司創(chuàng)新，但會鼓勵(lì)相互競爭的公司創(chuàng)新[7]。陳剛和陳敬之（2016）則強(qiáng)調(diào)完善的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度將促使企業(yè)家把更多的才能配置到生產(chǎn)性活動中，反之則會更多地配置到非生產(chǎn)性活動中[8]，但中國總體的市場化進(jìn)程對企業(yè)家精神具有顯著的影響[9]。

近年來，對企業(yè)家精神的激發(fā)與保護(hù)問題引起了重視。有學(xué)者指出企業(yè)家精神并非天然就會發(fā)揮作用，還受制于經(jīng)濟(jì)因素、文化因素、個(gè)體和制度因素等諸多因素[10～12]。張維迎（1987）就提出“國家所有制下的企業(yè)家不可能定理”[13]，李新春等（2006）則指出就國有企業(yè)而言，激勵(lì)機(jī)制對企業(yè)家精神無顯著影響，保健機(jī)制則對企業(yè)家精神具有較為顯著的“倒U型”作用[14]。李政（2019）指出新時(shí)代企業(yè)家精神反映經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展新要求，其本質(zhì)與基本內(nèi)核是創(chuàng)新精神和創(chuàng)業(yè)精神，激發(fā)與保護(hù)優(yōu)秀企業(yè)家精神是中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵[15]。劉現(xiàn)偉（2017）認(rèn)為企業(yè)家精神對于推動技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)、社會財(cái)富積累甚至制度變遷具有重要作用，是一種稀缺資源和寶貴財(cái)富[16]。因此，在當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，仍需要進(jìn)一步完善激發(fā)與保護(hù)企業(yè)家精神的制度和政策環(huán)境[17～19]。

通過對相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，我們發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)往往把企業(yè)家精神與競爭、創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長聯(lián)系在一起。但是，國內(nèi)外有學(xué)者曾一度認(rèn)為國有企業(yè)不存在企業(yè)家[13]，更何談國有企業(yè)企業(yè)家精神？究其原因，這是把國有企業(yè)與一般企業(yè)等而視之，認(rèn)為只有在競爭性條件下才會有企業(yè)家，企業(yè)家精神才會被激發(fā)出來。這導(dǎo)致關(guān)于國有企業(yè)企業(yè)家精神激發(fā)與保護(hù)的研究較少，尤其是從國有企業(yè)普遍存在的不完全競爭性角度來研究的就更少，但是中國改革開放40多年來，國有企業(yè)取得的成績有目共睹，其對中國經(jīng)濟(jì)增長的功績不容抹殺，國有企業(yè)改革理論和實(shí)踐的不斷推進(jìn)若沒有企業(yè)家精神的發(fā)揮也是難以想象的。正如Peng等（2016）所言，國有企業(yè)在世界經(jīng)濟(jì)中越來越普遍，但是現(xiàn)行主流的企業(yè)理論在很大程度上忽視了國有企業(yè)引入企業(yè)概念化的理論差異，鑒于國有企業(yè)作為全球經(jīng)濟(jì)中的一種組織形式的中心性和長期性，很明顯，是時(shí)候讓企業(yè)理論不再忽視它們了，國有企業(yè)值得我們的尊重[20]。因此，本文試圖探討中國國有企業(yè)現(xiàn)實(shí)的不完全競爭性對激發(fā)新時(shí)代企業(yè)家精神的影響問題。

二、國有企業(yè)不完全競爭性對激發(fā)企業(yè)家精神的影響分析

柯茲納（Kirzner，1973）指出企業(yè)家就是非均衡的敵人，面對初始狀態(tài)的非均衡，企業(yè)家的敏銳性將使得非均衡狀態(tài)難以持續(xù)[21]。柯茲納的分析是以市場是完全競爭為假設(shè)前提的，企業(yè)家可以通過資源重新配置和創(chuàng)新活動打破均衡，發(fā)現(xiàn)不均衡，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。從改革開放40多年中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，國有企業(yè)發(fā)揮了很大作用，筆者認(rèn)為，國有企業(yè)家不僅現(xiàn)實(shí)存在，而且企業(yè)家精神的發(fā)揮也起著關(guān)鍵作用?？梢哉f，企業(yè)家精神從本質(zhì)上看，是企業(yè)家行為理性化的過程，其中包含了行為動機(jī)的理性化和行為手段的理性化[22]。但是國有企業(yè)不完全競爭性是現(xiàn)實(shí)而客觀存在的，所謂國有企業(yè)不完全競爭性就是指在國家所有權(quán)的前提下，國有企業(yè)的產(chǎn)生、發(fā)展、市場活動及其社會責(zé)任使其難以根本實(shí)現(xiàn)完全競爭，即不完全競爭是國有企業(yè)的固有屬性，這一屬性突出表現(xiàn)在市場和內(nèi)部組織兩方面。國有企業(yè)不完全競爭性對企業(yè)家精神的激發(fā)和保護(hù)有何影響？國有企業(yè)家的行為選擇又有哪些？下文將展開分析。

（一）國有企業(yè)不完全競爭性更易培育尋租型企業(yè)家精神

正如張維迎所言，企業(yè)家就做兩件事：第一是發(fā)現(xiàn)不均衡，第二是創(chuàng)造不均衡[23]。國有企業(yè)從市場和內(nèi)部組織來看都具有不完全競爭性，即國有企業(yè)具有天然的“不均衡”，理性的國有企業(yè)家當(dāng)然會發(fā)現(xiàn)這一競爭優(yōu)勢，而他們更為關(guān)注的是如何維護(hù)和保持這種“不均衡”，使之不被市場競爭打破，因此國有企業(yè)更易培育尋租型企業(yè)家精神，其突出的行為表現(xiàn)有以下幾方面：

1.熱衷于兼并重組，鞏固不完全競爭市場結(jié)構(gòu)

國有企業(yè)不論是中央企業(yè)還是地方企業(yè)在其所屬行業(yè)中往往都處于壟斷、寡頭壟斷以及壟斷競爭的地位，這種不完全競爭市場結(jié)構(gòu)可以為企業(yè)帶來市場競爭優(yōu)勢，國有企業(yè)家深諳這種不均衡會給企業(yè)帶來壟斷租金，或者說是壟斷利潤，因此，國有企業(yè)家為維系和鞏固這一不完全競爭市場結(jié)構(gòu)會采取各種具有企業(yè)家精神的創(chuàng)新和冒險(xiǎn)舉措：

第一，大舉并購，搶占市場份額，構(gòu)筑進(jìn)入壁壘。國有企業(yè)利用其在資本市場的不完全競爭性，在市場中大舉并購大旗，不僅并購產(chǎn)業(yè)鏈高端的企業(yè)，而且對行業(yè)內(nèi)中小企業(yè)和海外企業(yè)也進(jìn)行并購。2005－2015年國有企業(yè)經(jīng)歷了一輪市場并購潮，通過并購活動，國有企業(yè)在行業(yè)內(nèi)快速搶占了市場份額，雖然這些并購也存在風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，而且多年后事實(shí)證明有些并購是低效甚至失敗的，如中國五礦等企業(yè)的一些海外并購[24]，但是國有企業(yè)家通過這些冒險(xiǎn)的并購活動，快速擴(kuò)大了企業(yè)的規(guī)模和市場勢力，鞏固了不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，并且在市場中構(gòu)筑了進(jìn)入壁壘，使眾多進(jìn)入者“望而卻步”。

第二，聯(lián)合重組，維系壟斷利潤。除了在市場中采取并購活動之外，國有企業(yè)還會與行業(yè)內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合重組，維系其市場競爭優(yōu)勢，從而維系壟斷利潤。在聯(lián)合重組活動中，企業(yè)如何聯(lián)合、業(yè)務(wù)如何重組、管理如何重構(gòu)、人員如何重配等都需要國有企業(yè)家具備創(chuàng)新精神，如果沒有創(chuàng)新精神，聯(lián)合重組不僅難以成功，反而會增加內(nèi)耗，造成企業(yè)競爭力下降；相反，國有企業(yè)企業(yè)家精神的發(fā)揮會使聯(lián)合重組成為“互補(bǔ)互進(jìn)、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”，如中國建材集團(tuán)董事長宋志平在聯(lián)合重組中就提出“央企市營”[25]，大大提高了聯(lián)合重組的市場正效應(yīng)，快速提升了中國建材集團(tuán)的市場競爭優(yōu)勢，鞏固了其行業(yè)龍頭地位。

2.維護(hù)政企合作關(guān)系，向市場釋放不完全競爭信號

尋租型企業(yè)家精神的發(fā)揮會激發(fā)企業(yè)家尋求經(jīng)濟(jì)體中顯現(xiàn)和潛在的壟斷利潤的機(jī)會。能獲得政府的庇護(hù)和扶持，無疑是獲取壟斷利潤的有效途徑，為此國有企業(yè)家將會采取除腐敗行為外的一些創(chuàng)新性的尋租行為①，其核心要旨是維護(hù)政企合作關(guān)系，同時(shí)向市場釋放不完全競爭信號，其典型行為表現(xiàn)在以下兩方面：

第一，響應(yīng)政府號召，推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)初期，曾流傳“找市長不如找市場”，而現(xiàn)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中流行“找市場不如找央企”，這實(shí)際上反映了以中央企業(yè)為代表的國有企業(yè)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著重要角色，而國有企業(yè)也同樣積極響應(yīng)政府號召，推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，如西部大開發(fā)、雄安新區(qū)建設(shè)、長三角一體化建設(shè)等。從企業(yè)家精神角度來看，國有企業(yè)家敏銳地發(fā)現(xiàn)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中“早進(jìn)入、無壁壘、弱競爭、早獲益”，同時(shí)與政府建立良好合作關(guān)系也有利于獲取政府政策支持，降低企業(yè)進(jìn)入成本，更易獲取壟斷利潤。

第二，積極履行社會責(zé)任，充當(dāng)政府政策工具。國有企業(yè)具有特殊社會責(zé)任，尤其在宏觀經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)波動的情況下，國有企業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)“穩(wěn)定器”的作用就會凸顯，起到熨平經(jīng)濟(jì)周期的重要作用，如國有企業(yè)在就業(yè)、員工福利等社會責(zé)任履行上為其他企業(yè)起到表率作用。另外，國有企業(yè)在執(zhí)行國家重大經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略決策上也起到“排頭兵”的作用，如近年來國家大力推進(jìn)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、淘汰落后產(chǎn)能以及綠色發(fā)展等方面，國有企業(yè)都是率先垂范，積極響應(yīng)。此外，對于涉及國計(jì)民生的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，國有企業(yè)也是率先進(jìn)入，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，帶動社會資本逐步進(jìn)入，從而為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展“保駕護(hù)航”。所有這一切都表明國有企業(yè)積極履行社會責(zé)任，并充當(dāng)政府政策工具。在這些經(jīng)濟(jì)活動中，國有企業(yè)也加強(qiáng)和鞏固了與各級政府的合作關(guān)系，獲取了更多的政策資源。

3.維護(hù)自身既得利益，對組織變革態(tài)度冷漠

國有企業(yè)的不完全競爭性，尤其是內(nèi)部組織的不完全競爭性使得作為理性經(jīng)濟(jì)人的國有企業(yè)家出于維護(hù)自身既得利益，對組織變革態(tài)度冷漠。近年來，國務(wù)院國資委積極推行的董事會制度、管理層持股、職業(yè)經(jīng)理人市場化選聘、員工持股等改革之所以推進(jìn)緩慢，一方面是因?yàn)橄嚓P(guān)法律制度等頂層設(shè)計(jì)需要完善；另一方面也是由于國有企業(yè)企業(yè)家精神發(fā)揮欠缺，依然存在“等靠要”的思想，缺乏改革的創(chuàng)新精神和冒險(xiǎn)精神。究其原因，主要還是尋租型企業(yè)家精神的行為選擇所致，主要表現(xiàn)在以下兩方面：

第一，國有企業(yè)內(nèi)部層級復(fù)雜，利益糾葛，維護(hù)自身既得利益成為企業(yè)家的理性選擇。國有企業(yè)一般規(guī)模較大，委托代理鏈條較長，層級也多，因此帶來的利益糾葛也復(fù)雜，而組織變革會涉及利益調(diào)整，尤其是報(bào)酬、權(quán)力、聲望及一些特權(quán)的調(diào)整，這將會帶來很大的阻力和風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)闆]有人喜歡從現(xiàn)有的職位上被解雇，即使支付給他們的薪酬非常之低[26]70。國有企業(yè)內(nèi)部組織又具有不完全競爭性，因此國有企業(yè)家的理性選擇往往會遲滯組織變革，維護(hù)自身既得利益。

第二，組織變革機(jī)會成本高，國有企業(yè)家更偏向保護(hù)租。國有企業(yè)家在考慮組織變革問題上，一方面會考慮組織變革對企業(yè)發(fā)展的影響，另一方面也會考慮組織變革對自身利益的影響，進(jìn)行成本收益的權(quán)衡，國有企業(yè)的不完全競爭性使得組織變革的相對機(jī)會成本變高，換句話說，組織變革對國有企業(yè)家的自身利益影響大于對企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響，在這種情況下國有企業(yè)家會理性地偏向保護(hù)租，如雖然國有企業(yè)高管薪酬非市場化，但是高管會尋求高職務(wù)消費(fèi)、薪酬穩(wěn)定、權(quán)力的鞏固；國有企業(yè)家更傾向內(nèi)部人交易，對外部進(jìn)入者存在戒備心理，對外部人的業(yè)務(wù)與股權(quán)交易進(jìn)行限制，形成利益團(tuán)體。這些保護(hù)租的行為雖然是國有企業(yè)家的理性選擇，但實(shí)質(zhì)上遏制了企業(yè)家精神的發(fā)揮，長此以往會使得國有企業(yè)內(nèi)部組織僵化，組織效率低下。

（二）國有企業(yè)家的“雙重俘獲”行為成為理性選擇

不完全競爭性使得國有企業(yè)容易培育尋租型企業(yè)家精神，因而國有企業(yè)家為了獲取壟斷利潤，會采取各種冒險(xiǎn)和創(chuàng)新的行為去尋租，但是隨著市場經(jīng)濟(jì)法律制度的完善、反壟斷行為監(jiān)管的推進(jìn)以及政府價(jià)格管制，國有企業(yè)通過競爭優(yōu)勢獲取壟斷利潤越來越困難。近年來，國有企業(yè)家為了維系企業(yè)的市場地位采取了一些創(chuàng)新性的行為，筆者稱之為“雙重俘獲”，即國有企業(yè)家采取一系列策略性行為俘獲市場和政府管制，但他們尋求的不再是被詬病的市場壟斷地位和壟斷利潤，而更期望控制市場獲取穩(wěn)定和可預(yù)期的競爭性利潤。為此，國有企業(yè)家采取了一些有別于簡單尋租的經(jīng)濟(jì)行為，突出表現(xiàn)在以下兩方面：

1.偏好于多元化投資，打造具有閉環(huán)效應(yīng)的商業(yè)集團(tuán)，從而有效俘獲市場

改革開放40多年來，中國市場經(jīng)濟(jì)體制已日臻完善，行政壟斷逐漸被打破，尤其推進(jìn)混合所有制改革以來，原先國有企業(yè)“獨(dú)步天下”的領(lǐng)域也逐漸放開管制，國有企業(yè)的壟斷利潤越來越難以維持。為了維系不完全競爭，國有企業(yè)家開始謀求控制市場和俘獲市場，其主要表現(xiàn)為：

第一，國有企業(yè)家對于主業(yè)的生產(chǎn)性投資關(guān)注逐漸減少，轉(zhuǎn)而偏好于進(jìn)行多元化投資，甚至涉足與企業(yè)主業(yè)完全無關(guān)的產(chǎn)業(yè)，并進(jìn)行交叉持股。近年來，國有企業(yè)越來越偏好投資國有及中小銀行，入股產(chǎn)業(yè)投資基金等金融領(lǐng)域，反映出國有企業(yè)家越來越注重打造從原材料、生產(chǎn)、銷售到研發(fā)、物流、金融等具有閉環(huán)效應(yīng)的商業(yè)帝國。

第二，通過多元化投資，提升生產(chǎn)要素市場控制力。多元化發(fā)展雖然使得國有企業(yè)家對主業(yè)的生產(chǎn)性投入減少，但是他們的意圖是通過這些行為增強(qiáng)企業(yè)對市場生產(chǎn)要素的控制力，使得競爭者或進(jìn)入者在每個(gè)環(huán)節(jié)都面臨市場威脅，要么原材料采購難，要么運(yùn)輸受制于人，要么融資難等，從而筑就隱性壁壘。國有企業(yè)家的目標(biāo)就是“市場是開放的，但無人敢進(jìn)入”，依然是“舍我其誰”，從而有效俘獲市場。

2.熱衷于政商關(guān)系和制度環(huán)境的構(gòu)建，企圖俘獲政府管制

國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)決定了國有企業(yè)家不僅要關(guān)注市場變化，更要關(guān)注與政府的關(guān)系，而這些非生產(chǎn)性的投入耗費(fèi)國有企業(yè)家大量的精力和時(shí)間成本，作為理性經(jīng)濟(jì)人的他們?yōu)楹芜@樣做呢？原因就在于國有企業(yè)家企圖俘獲政府管制。與前文所述的加強(qiáng)政企合作關(guān)系不同，這里的國有企業(yè)家俘獲政府管制，主要目標(biāo)是改變游戲規(guī)則和競爭規(guī)則，打造良好的政商互動關(guān)系，構(gòu)建有利于國有企業(yè)的制度環(huán)境，突出的表現(xiàn)主要有：

第一，培養(yǎng)和扶持自己的代理人進(jìn)入政府部門。一方面，國有企業(yè)家通過扶持高管進(jìn)入政府部門任職等方式取得了信息獲取優(yōu)勢，如可以較早獲得政府即將出臺的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、戰(zhàn)略決策等政府政策信息；另一方面，國有企業(yè)家利用信息優(yōu)勢提前行動，趨利避害，如利用信息優(yōu)勢提前準(zhǔn)備，獲取市場的先發(fā)優(yōu)勢，尤其在一些新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域等，并且還可以及早行動使一些對自己不利的相關(guān)政策遲滯出臺。

第二，有目的地對政府管制進(jìn)行俘獲。國有企業(yè)家不把主要精力放在關(guān)注企業(yè)自身的經(jīng)營，而把大量精力放在拜訪相關(guān)部委和領(lǐng)導(dǎo)等，積極營造良好的政商關(guān)系，目的就是改變政府管制的規(guī)則，如延緩或降低新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的出臺，放松價(jià)格的管制，提高行業(yè)準(zhǔn)入的標(biāo)準(zhǔn)，改變行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，從而重塑制度環(huán)境，營造有利于國有企業(yè)的管制規(guī)則。

（三）國有企業(yè)家偏好有計(jì)劃的常規(guī)化技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移

不完全競爭性使得國有企業(yè)家將更多的精力和時(shí)間分配到非生產(chǎn)性領(lǐng)域，如前文所述，國有企業(yè)家為提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)利潤會采取一些尋租行為。而創(chuàng)新也是一種提高市場競爭力、獲取經(jīng)濟(jì)利潤的有效手段，對于創(chuàng)新，不僅需要企業(yè)家精神，也需要企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新資源和要素的分配。不完全競爭性給予了國有企業(yè)天然的市場競爭優(yōu)勢，但反過來也影響國有企業(yè)家對于創(chuàng)新收益的預(yù)期和判斷，尤其在突破化創(chuàng)新和常規(guī)化創(chuàng)新方面。突破化技術(shù)創(chuàng)新投資多風(fēng)險(xiǎn)高不確定性大，加之政府價(jià)格管制等，最終企業(yè)獲得的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)利潤并不一定高；而常規(guī)化技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)低收益低，卻可預(yù)期可計(jì)劃可預(yù)算，因此國有企業(yè)家更偏好常規(guī)化技術(shù)創(chuàng)新，其主要表現(xiàn)在以下兩方面：

1.傾向于根據(jù)企業(yè)狀況而非市場來進(jìn)行有計(jì)劃的技術(shù)創(chuàng)新

在市場競爭性的條件下，市場的逐利性要求企業(yè)必須把創(chuàng)新作為常規(guī)化活動，但是創(chuàng)新常規(guī)化又會使利潤逐漸減少，因此企業(yè)要想獲得更高的利潤，必須要超過競爭對手，對創(chuàng)新行為進(jìn)行更高的投入。然而，國有企業(yè)的不完全競爭性卻降低了對創(chuàng)新的激勵(lì)，換句話說，技術(shù)創(chuàng)新并非國有企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢、提高經(jīng)濟(jì)利潤的唯一和最有效途徑，只是國有企業(yè)家鞏固不完全競爭性和提高進(jìn)入壁壘的舉措之一。因此，國有企業(yè)家往往傾向于成立專門的機(jī)構(gòu)組織來管理有計(jì)劃的技術(shù)創(chuàng)新活動，主要的行為有：

第一，根據(jù)企業(yè)自身狀況而非市場決定技術(shù)創(chuàng)新。不完全競爭性使得國有企業(yè)家往往強(qiáng)調(diào)依據(jù)企業(yè)自身狀況來決定技術(shù)創(chuàng)新的方向和相關(guān)新技術(shù)新產(chǎn)品計(jì)劃，而不是根據(jù)市場需求和市場競爭來判斷。這就導(dǎo)致國有企業(yè)的創(chuàng)新投入往往波動大，許多創(chuàng)新脫離市場，技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用率低；另外，這種有計(jì)劃的技術(shù)創(chuàng)新也難以實(shí)現(xiàn)突破化創(chuàng)新。

第二，強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新成果數(shù)，而非創(chuàng)新收益。一旦對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行有計(jì)劃的組織管理，層級制的管理就會存在各種績效管理和考核指標(biāo)，企業(yè)家精神就會受到束縛，就很難達(dá)到熊彼特所說的“破壞性”創(chuàng)新?，F(xiàn)實(shí)中，國有企業(yè)家往往更強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新成果數(shù)，以應(yīng)付董事會及上級對研發(fā)投入的考核，而對突破化的技術(shù)創(chuàng)新關(guān)注較少，如國有企業(yè)獲取的專利等成果數(shù)年年攀升，而實(shí)際上這些技術(shù)創(chuàng)新成果為企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)利潤，或者說創(chuàng)新收益卻不被關(guān)注，這就導(dǎo)致國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)“看似一派繁榮，實(shí)質(zhì)一片虛榮”的現(xiàn)象。

2.扭曲技術(shù)創(chuàng)新要素且偏好技術(shù)轉(zhuǎn)移

常規(guī)化創(chuàng)新由合同、嚴(yán)格的財(cái)務(wù)控制、標(biāo)準(zhǔn)化的工作程序構(gòu)成，而這些工作與訓(xùn)練有素的職業(yè)經(jīng)理人的特點(diǎn)恰好對應(yīng)[26]131。由此可見，常規(guī)化創(chuàng)新是按部就班地進(jìn)行可預(yù)期可計(jì)劃可控制的創(chuàng)新活動，與非傳統(tǒng)的不可預(yù)計(jì)的突破化創(chuàng)新有著天壤之別。國有企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新活動中越來越多扮演職業(yè)經(jīng)理人的角色，而企業(yè)家精神發(fā)揮也受到扼制，其主要行為表現(xiàn)有：

第一，技術(shù)創(chuàng)新要素配置扭曲。國有企業(yè)家對常規(guī)化技術(shù)創(chuàng)新的偏好導(dǎo)致其在企業(yè)創(chuàng)新資源的配置上強(qiáng)調(diào)可控制可預(yù)期，因此在創(chuàng)新要素的配置上更偏好于按層級制管理的模式去計(jì)劃、執(zhí)行和監(jiān)督，這從企業(yè)管理上來說是一種理性選擇，但對于技術(shù)創(chuàng)新活動來說這就極易產(chǎn)生創(chuàng)新要素配置扭曲。越是常規(guī)化的創(chuàng)新越能得到更多要素資源，而越是風(fēng)險(xiǎn)高不可預(yù)期的突破化創(chuàng)新反而資源配置越少，這導(dǎo)致國有企業(yè)研發(fā)人員往往為了獲取更多資源，采取有計(jì)劃的研發(fā)甚至遲滯研發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品，進(jìn)而導(dǎo)致國有企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象，越是關(guān)鍵性技術(shù)和核心技術(shù)的創(chuàng)新投入越少，國有企業(yè)尋求突破化技術(shù)創(chuàng)新的動力也逐步減弱。

第二，偏好利用技術(shù)轉(zhuǎn)移替代自主創(chuàng)新。不完全競爭性誘發(fā)國有企業(yè)家偏好常規(guī)化創(chuàng)新，而對突破化創(chuàng)新投入不足，但是面對市場競爭尤其是國際市場競爭，國有企業(yè)家仍會通過一些創(chuàng)新行為來獲取技術(shù)進(jìn)步，其中最為突出的就是技術(shù)轉(zhuǎn)移。自主創(chuàng)新具有高風(fēng)險(xiǎn)高投入而收益不確定的特點(diǎn)，這導(dǎo)致國有企業(yè)家偏好利用技術(shù)轉(zhuǎn)移替代自主創(chuàng)新，主要的舉措有：其一，成立合資公司。國有企業(yè)家往往利用國有企業(yè)資本市場不完全競爭性的優(yōu)勢，與具有新技術(shù)的企業(yè)進(jìn)行合資，一方面能共享技術(shù)，另一方面也能進(jìn)一步鞏固市場地位；其二，購買新技術(shù)新設(shè)備。除了成立合資公司外，直接購買也是一種手段，尤其是國有企業(yè)大批量購買，也會形成雙邊壟斷，即使在沒有新技術(shù)前提下國有企業(yè)依然能夠獲得不菲利潤；其三，通過國內(nèi)外并購獲取新技術(shù)。國有企業(yè)家往往還通過國內(nèi)外并購活動，兼并具有新技術(shù)的公司從而快速獲取技術(shù)。這些行為在國有企業(yè)的技術(shù)市場活動中比較常見，國有企業(yè)家也確實(shí)利用技術(shù)轉(zhuǎn)移快速促使國有企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，但同時(shí)也埋下了技術(shù)依賴的隱患。

三、結(jié)語

通過前文分析，我們認(rèn)識到國有企業(yè)不完全競爭性的存在既有其客觀性也有國有企業(yè)家主觀的謀取，而這種不完全競爭性在市場競爭和內(nèi)部組織上的根深蒂固，對激發(fā)國有企業(yè)企業(yè)家精神及其行為選擇又有著深刻影響。本文研究發(fā)現(xiàn)，國有企業(yè)不完全競爭性更易培育尋租型企業(yè)家精神，更激勵(lì)國有企業(yè)家采取“雙重俘獲”行為和偏好有計(jì)劃的常規(guī)化技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)轉(zhuǎn)移等，其既有積極影響也存在消極影響。改革開放40多年來，國有企業(yè)家敏銳地發(fā)現(xiàn)和利用不完全競爭性，把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的國營企業(yè)改革成社會主義市場經(jīng)濟(jì)下的現(xiàn)代國有企業(yè)，迅速推進(jìn)了國有企業(yè)發(fā)展壯大。但是在新時(shí)代我們也要認(rèn)識到不完全競爭性可能對深化國有企業(yè)改革帶來的負(fù)面影響，在今后的改革實(shí)踐中針對不完全競爭性對國有企業(yè)家行為選擇的影響，因勢利導(dǎo)，趨利除弊，有針對性地完善相關(guān)制度和政策，打造具有中國特色的現(xiàn)代國有企業(yè)制度，激發(fā)企業(yè)家精神，使國有企業(yè)家勇于創(chuàng)新、敢于擔(dān)當(dāng)，不斷深入推進(jìn)國有企業(yè)改革發(fā)展。

注釋：

①本文所述的尋租行為，是指不違反社會法律規(guī)定而追求經(jīng)濟(jì)租的相關(guān)行為，因此本文不涉及腐敗與尋租的關(guān)系。另外，企業(yè)間對尋租會存在競爭，尋租行為也需要?jiǎng)?chuàng)新。