吳睿輝 劉海宏 王厚俊

(廣州南洋理工職業(yè)學院,廣州 510900)

自我國提出改革開放以來已經(jīng)過去了40 多年,在加強創(chuàng)新型國家建設方面,科技資源研究是科學技術和創(chuàng)新中非常重要的課題。 同時,每個公司都必須充分利用自身發(fā)展環(huán)境提供的許多機會,對其自身有利的資源和發(fā)展條件進行透徹的分析,制定符合其自身業(yè)務戰(zhàn)略的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略,合理分配現(xiàn)有的科技資源。

一、科技資源和科技資源配置

(一)科技資源的概念

科技資源是指經(jīng)濟活動中用于經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的所有資源。 對科技資源的投資份額可以直接影響對科技活動的監(jiān)督,這是科技活動的重要基礎。 技術資源會影響我們社會的生產力。 在很多情況下,科學技術資源的分類與其意義(科學技術人力資源、經(jīng)濟資源和信息資源)是分開的。 其作為第一生產力,關系到全國的創(chuàng)新發(fā)展。 從廣義和狹義的角度來看,廣義上可以分為財政資源、科技信息資源、科技人力資源、科技物力資源;狹義上可分為科技財力資源以及科技人力資源,其主要特點是高附加值和長期性。

(二)科技資源配置的概念

科技資源配置,是指各企業(yè)科學配置有限的科技資源,有效利用科技資源取得最大效益的方式。企業(yè)有不同的發(fā)展模式,需要不同的科技資源,應根據(jù)實際情況采取行動,以實現(xiàn)這一目標,而科技資源是經(jīng)濟發(fā)展的動力。 國家根據(jù)社會經(jīng)濟發(fā)展需要,批準計劃分配,通過計劃定額和行政指示進行科學技術資源的管理和分配,建立了適當?shù)姆峙渲贫取?在計劃分配中考慮科學技術資源的計劃協(xié)調和管理以及促進社會科學、技術和經(jīng)濟的標準,在社會經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮普遍的協(xié)調作用,可以在低成本的集中支持下實施一些與民生緊密相關的基礎項目科技。

二、相關理論

(一)科技資源配置的相關理論

古典經(jīng)濟學是第一個研究資源分配的經(jīng)濟學。亞當·斯密(Adam Smith)認為,個人的利益自然使他們能夠在通常對社會最有利的地方投資他們的資本。 由于此自然趨勢,他們?yōu)榇四康耐顿Y了更多的資本。 當用于這些目的的利潤較低時,與用于其他目的的利潤相比,他們無需法律干預即可立即更改錯誤的分配。

新古典經(jīng)濟學派認為,資源的稀缺與人們的無限欲望之間存在矛盾,所以對資源的最優(yōu)配置進行研究是新古典經(jīng)濟學的重要組成部分。 只有在社會成員的福祉得到提高但一個人的福祉并未減少的情況下,社會福祉才被視為真正的增長。 最優(yōu)狀態(tài)理論是從微觀經(jīng)濟學的角度對資源分配進行綜合的理論分析,其最重要的意義是其理論指導。

古典經(jīng)濟學和新古典經(jīng)濟學都基于資源稀缺性來研究資源分配,并強調資源分配的重要性,是資源分配研究的關鍵要素之一。 它在資源分配研究中的重要作用為本文提供了理論基礎,使其能夠將效率作為對科學技術資源分配的基本描述。

(二)數(shù)據(jù)包絡分析(DEA)相關理論

DEA 是一種使用線性規(guī)劃技術來估計復雜系統(tǒng)相對效率的非參數(shù)方法。 該方法是基于A.Charnes,W.W.Cooper 等人開發(fā)的“相對效率評估”概念的一種新的系統(tǒng)分析方法。 與傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)分析方法相比,DEA 具有許多無與倫比的優(yōu)勢。首先,該方法可以同時處理多個輸入和多個輸出問題,并且不限于評估指標的范圍。 它可以對各種定性和定量指標進行分析,而無需對數(shù)據(jù)進行預處理;其次,DEA 方法不需要預先設置指標權重,也不必假設不同函數(shù)的形式,評估和測試參數(shù),而是使用線性編程技術,使用來自多個實際采樣點的數(shù)據(jù)來找到相對高效的站點,并使用此標準來計算不同樣本點的相對效率。 運用DEA 方法得出結論,不同采樣點相對于最佳效率的相對效率與帕累托效率標準相同,對于不同采樣點,DEA 方法獲得的相對效率比傳統(tǒng)方法獲得的絕對效率更實際。

三、中小企業(yè)科技資源配置效率分析

(一)指標體系的構建

指標體系的建立是物理分析的基礎,而指標的選擇在物理分析中起著重要的作用。 資產估價方法與估價對象的關系是一個評價指標體系。 本文在選定的評價指標的基礎上,建立了效率評價指標體系——DEA 評估程序,因此指標體系的結構也應滿足DEA 的具體要求。 遵循以下原則:

(1)目的性原則。 選擇的指標應服務于評估。這個是指某些考核目標必須選擇相關指標,而與考核目標不相關的指標,必須是拒絕。 拒絕科技資源利用效果評價的目的是促進對中小企業(yè)科技資源合理配置的評價和監(jiān)測。

(2)全面性原則。 完整性關系到指標體系的結構,也適用于指標體系的規(guī)劃。 其涵蓋評估所需的所有內容,不考慮所涉及的因素,也不充分考慮評估的目的。 應精心設計關鍵要素,確保評估的準確性。

(3)科學性原則。 要求指標體系的基礎是評級指標的設計,要認真反映主體的特點和類型;在建立評價指標體系時,必須注重科技資源配置效率,確保指標的選擇和界定科學合理,避免指標之間存在明顯的相關性。 指標的計算必須是DEA。多指標的運用,要有科學的要求,充分反映組成,保證評價結果的適宜性。

(4)可行性原則。 是指每個指標的重要性必須明確,數(shù)據(jù)來源必須穩(wěn)定(即可測量)和易于收集。 現(xiàn)有資料不能充分區(qū)分中小企業(yè)的正常生產活動、科技活動、組織、技術和物理資源。 本文只著眼于技術人力、技術和財政資源以及技術資源的可行性。 指標體系主要來源于統(tǒng)計數(shù)據(jù),符合可行性原則。

(二)構建函數(shù)

1.科技產出增長方程

通過檢查包括資源的生產函數(shù),陳昌柏定義了具有自變量K,L,I和因變量Y的生產函數(shù)。

其中:Y—產量;At—t時期的技術水平;N—除了資源、勞動力及資本以外的導致經(jīng)濟增長的因素;f—函數(shù);K—資本投入量;L—勞動力投入水平;I—資源投入水平。

我們對上式中的t求導,再同除以Y,在同時求K,L,I對于Y的偏導數(shù),得可以得到經(jīng)濟增速方程為:

y表示生產函數(shù)的增長率;k,l,i是資本、勞動力和資源使用的增長率;α,β和γ是資本、勞動力和資源的生產彈性。 可以表示如下:

等號的左邊是增長率生產,右邊的第二點和第三點是資本和勞動量的增長率以及資本生產和勞動績效的靈活性的產物。 生產的增加是資本、勞動力和資源投入的結果。

將C-D 函數(shù)改進包含資源的生產函數(shù):

將上式取對數(shù)得:

對C-D 函數(shù)進行變形得到一個多投入多生產的生產函數(shù):

其中,e為隨機誤差項。

將式(6)求對數(shù)得到:

將式(7)變形轉化為適用于本文的形式:

在將式(8)帶入式(5)與式(3)中得到:

在公式中,K1和K2是資本X4和X5的兩個指標,L1和L2是人力資源的兩個指標X2和X3。 式(10)是本文的投入產出增長方程。

在本文中,需要將幾個指標轉換為一個指標,才能使用上述函數(shù)來計算彈性增長。 從式(10)中確定bi還需要用到主成分分析的方法。

2.主成分分析法

(1)主成分分析

主成分分析(PCA)是Hoteline 于1933 年首次提出的。 利用降維的概念,將多個綜合指標轉化為多個綜合指標,不損失太多信息。 轉換得到的綜合指標一般稱為主成分,其中每個主成分是原始變量的線性組合,每個主成分之間不存在相關性,因此主成分相對于原始變量具有一定的優(yōu)勢。

(2)數(shù)據(jù)的獲得和調整

本文件所示信息主要來源于《2008-2019 年中國中小企業(yè)統(tǒng)計年鑒》,包括發(fā)明專利數(shù)量、與研發(fā)活動專職相當?shù)目萍蓟顒訌臉I(yè)人員數(shù)量,以及用于技術活動的研究資源、研究開發(fā)經(jīng)費的內部支出和專利申請數(shù)量。 GDP 平減指數(shù),使數(shù)據(jù)具有貨幣可比性。 使用此選項調整數(shù)據(jù)并確定X4、Y2、Y和R&D 的內部支出。

在總結調整時,可以考慮到消除價格因素和調整流量(而不是商品流量)的修正。 消除價格因素的主要原因是,用于比較數(shù)據(jù)和貨幣的GDP 平減指數(shù)。 使用此選項可調整數(shù)據(jù)并確定X4、Y2、Y 和R&D 的內部輸出。 本文使用庫存數(shù)據(jù)的方法有兩種:一方面,作為輸入元素的專利資源顯示在庫存中;另一方面,R&D 資源的庫存。

(三)中小企業(yè)科技資源配置效率的指標分析

科技資源是人類重要的物質財富和精神財富?？萍假Y源配置是否合理,直接取決于科技成果的數(shù)量和質量以及科技的發(fā)展。 隨著經(jīng)濟結構的不斷深化,科技資源的優(yōu)化配置和政府在各個生活領域的作用越來越受到重視。 本文在建立指標體系的基礎上,考查了我國中小企業(yè)科技資源的配置效率。 要明確中小企業(yè)的定義極其重要地位,就必須對我國中小企業(yè)的科技資源進行分配。 選擇表1中顯示的比率指標,以描述配置狀態(tài)。

表1 描述中小企業(yè)科技資源配置現(xiàn)狀的指標

1.人力資源狀況

企業(yè)的發(fā)展與人力資源的提升息息相關。 根據(jù)人力資源工作的強度和結構,本文分析了中小企業(yè)的人力資源狀況。 其中,科技人員的貢獻強度是以科技人員所占份額來表示的。 投入結構是由科學家和工程師對科學技術的貢獻來表示的技術人員活動。

2.財力資源狀況

首先,科技活動資金的不同來源,一方面可以顯示中國中小企業(yè)科技資金來源的分配結構,另一方面可以反映出它們的分配方式。 科技活動籌集的資金逐年增加,政府資金所占比重逐漸下降,公司資本所占比重逐漸增加,金融機構及其他渠道的貸款所占比重很小,并逐漸下降;其次,我國的R&D 支出在過去的十二年中呈上升趨勢,年均增長29.80%,略高于制造業(yè)的27.19%。 盡管其他中小企業(yè)的投資確保了中小企業(yè)投資的高增長,但其他制造商的投資也保持了高增長。

(四)基于指標體系的模型分析

本文旨在運用兩個典型的DEA 模型C2R 和BC2來分析我國中小企業(yè)的知識配置問題。

假設存在n個相同類型的DMU,每個DMU 有s 類型的輸入和t類型輸出。 DMU 輸入和輸出向量:

Xj=(x1j,x2j,…,xsj)T,Yj=(y1j,y2j,…,ytj)T,j=1,2,…,n,xij＞0,yij＞0。 則具有阿基米德無窮小的C2R 模型表示為:

其中,e^=(l,l,…,l)T,e =(1,1,…1)T,S-表示輸入過剩,S+表示輸出不足。

θ0＜1,則DMUj0不為弱DEA 有效;僅有θ0=1,則DMUj0為弱DEA 有效;θ0=1 且S-0=0,S+0=0,則DMUj0為DEA 有效。

1984 年,Banker,Charnes 和Coope 提出的BC2模型以及Charnes,Cooper,Golary,Seiford 和Stutz提出的C2GS2模型都假定換言之,這兩種模式不考慮規(guī)模效率,也不評估清潔技術。 BC2根據(jù)DEA 的有效性,模型只代表技術能力,而不代表規(guī)模應用能力。 決策機構的資源配置在技術和推廣上是有效的。 如果決策機構為DEA 弱,這意味著決策機構的資源配置在技術上是有效的,但無法實現(xiàn)。 將此評估結果合并到兩個模型中,我們可以確定DMU 行為無效的原因。

關于模型預算結果,使用DEAP 軟件調出表2至表4 中的計算結果。 表3 和表4 是基于BC2模型和C2R 模型計算獲得的結果。 前者考慮了資源分配的技術效率,技術效率是指產出相對于投入達到最大值,即決策單元位于反映整體效率的生產函數(shù)曲線中。 效果是指投資不能太大或太小,是經(jīng)濟可持續(xù)規(guī)模的最佳狀態(tài)。

表2 BC2 輸出結果

表3 C2R 輸出結果

表4 規(guī)模收益分析

(五)小結

根據(jù)模型解決方案的結果,考慮到純技術效率,我國中小企業(yè)的科技資源配置總體上是有效的,僅2011 年和2013 年沒有DEA 有效,其余年份是技術有效單位(效率值1)。 這表明,我國中小企業(yè)產業(yè)發(fā)展水平不高,但起點較高,從發(fā)展之初就可以更好地利用已投入的科技資源。 考慮到整體效率,只有3 年的DEA 無效,這表明大多數(shù)年份都是科技資源。 該配置不僅在技術上有效,而且可擴展且相對有效。 其中,表3 中的S-是3995.03,表示2013 年有太多員工剩余,但實際上沒有用,是無效的;S+為88.126,表示2013 年科技績效的附加值將不足,即如果未實現(xiàn)最大附加值,則與目標績效之間存在差異。 模型操作分為以下三類:

第一類在2011 和2013 年,無論是否將知識產權作為投入,技術和總體效率都可以忽略不計。 非DEA 之所以有效,是因為它在2011 年和2013 年沒有實現(xiàn)技術效率。 非技術效率意味著產出沒有最大化。

第二類是2017 年,根據(jù)BC2模型有效,即在技術上有效,但根據(jù)DEA 的C2R 模型無效,這表明非DEA 由于規(guī)模經(jīng)濟下降而有效。 如不考慮擴展的好處,盲目擴大規(guī)模則會降低輸出效率。 因此,應確保適當?shù)卣{整縮放比例,前提是要確保技術的有效性,以便充分利用資源,并最終整合技術和縮放比例。

第三類是剩余的年份。 兩種模型的計算結果相同,效率為1。 無論是否考慮知識產權資源,技術有效性和總體有效性都是有效的。 中小企業(yè)投入的科學技術資源既沒有過多也沒有不足,可以做到合理配置。 從效率低下的分配到適當?shù)姆峙涓倪M,意味著在冗余輸入和新增加的資源之間建立了有效的分配結構,資源得到了充分利用,這種結合取得了最大的輸出效果。

四、目前中小企業(yè)科技資源配置存在的問題

(一)規(guī)模不足

1.從科技財政資源分析

從科技財政資源的角度來看,國家對公司財政資源的投入明顯少于科研院所和大學。 從業(yè)務規(guī)模上看,科技經(jīng)費尋求對大中型企業(yè)的投資,而忽略了不與政府互動的中小型企業(yè)的投資。 這意味著公司只能通過自己對科技的投資來從事科技,但是由于中小企業(yè)本身的原因,經(jīng)常會出現(xiàn)財務困難、工資和福利不合理等現(xiàn)象。

2.從科技人力資源分析

從科技人力資源的角度來看,盡管中國的科技人力資源由于人口眾多而處于世界前列,但科技人力資源僅占總人口的一小部分。 從人力資源總量和水平上看,東部地區(qū)大于西部地區(qū)。 除了東部地區(qū)城市擁有大量的科技型企業(yè)外,工資和繁榮水平也遠高于西部地區(qū),因此東部地區(qū)吸引了大量的頂級技術人才,而西部地區(qū)科學技術人才比較匱乏。根據(jù)以上分析,我國的中小企業(yè)科技人力分布不均,導致科技能力的共享更加不合理。

3.從科技信息資源分析

盡管國家投入了大量的財力和物力用于科技信息的部署,但是信息的分散卻造成了資源的浪費。 對于公司而言,障礙和分散阻礙了科學技術的自主創(chuàng)新。 對于中小企業(yè)來說,沒有財政和人力資源的科學技術資源、信息阻塞對中小企業(yè)的科學技術發(fā)展十分不利。

(二)配置模式不夠先進

1.企業(yè)在市場競爭中未能成為科技資源配置的主體

在當前經(jīng)濟發(fā)展的大背景下,公司不僅是科學技術活動的主體,還是科學技術資源的配置主體,是我國在改革開放浪潮中引入的市場機制。 當前,我國的科技創(chuàng)新活動和成果主要集中在大學和科研院所,技術弱勢的中小企業(yè)處于非常被動的狀態(tài),在競爭激烈的市場中,沒有主動限制的中型企業(yè)的發(fā)展比其他企業(yè)要慢得多。

2.三類科技資源的不合理分配

在目前的分配模式中,無論是市場還是中小企業(yè)本身,對它們的投資都低于國有和大型企業(yè),大多數(shù)中小企業(yè)選擇融資解決自身的財務困難。 目前,銀行貸款是中小企業(yè)的主要融資來源,但是由于資源少、管理薄弱和企業(yè)質量低下,融資通常很困難。 中國一半以上的中小企業(yè)由于擔保資產估計少、風險高,擔保機制很多,擔保機構在擔保對中小企業(yè)融資有不利影響的情況時會更加關注。

五、中小企業(yè)科技資源配置的優(yōu)化路徑

(一)主動提升創(chuàng)新思維

中小企業(yè)應提高自主創(chuàng)新能力,完善自身的治理機制,重視從政府到職工的創(chuàng)新思維培養(yǎng)、創(chuàng)新,以提高企業(yè)的整體自主創(chuàng)新能力,充分發(fā)揮公司員工的主觀能動性。 員工是公司的重要組成部分,企業(yè)應充分重視每個員工的價值。 提高企業(yè)員工的“主人”意識,從而使每個員工都能真正地投資于企業(yè)科技創(chuàng)新等活動。 賦予主體和對象充分的地位,增強其技術創(chuàng)新能力。

(二)合理制定科技資源配置制度

加強針對市場的理念,我們必須以市場需求為動力,鼓勵中小企業(yè)繼續(xù)自主創(chuàng)新,以增強中小企業(yè)在共享科技資源中的關鍵作用,建立與科學技術資源市場共享相稱的完整的服務和政策支持體系?？萍既肆Y源是分配科技資源的核心,中小型企業(yè)應改善科研人員的部署系統(tǒng),減少人才外流的數(shù)量,加強與政府和大學的合作,共同完成人才的孵化,并在最需要科學和技術創(chuàng)新的地方使用財政資源,同時認識到自己的現(xiàn)實情況,并對政府財政支持政策進行透徹了解,以改善資本投資。 應深化體制改革,完善人才調動體系,加大科技人員的能力和思想培訓,明確中小企業(yè)的關鍵作用。

六、結語

通過研究和分析,將科技資源分配給中小企業(yè)的效率處于中等水平。 改善中小企業(yè)科技資源分配的關鍵因素是防止科技知識的流失、培訓中小企業(yè)科技能力、增加科技經(jīng)費投入和改善資源分配。針對目前存在的問題,作者分析了以下優(yōu)化路徑,即改善創(chuàng)新思維,激活現(xiàn)有科技資源,合理地將科技資源和系統(tǒng)應用于中小企業(yè)。 只有合理分配三種資源,才能優(yōu)化科技利用率。