鄧洲 于暢

[摘 要]“十四五”時期，中國進入基本實現(xiàn)工業(yè)化后的發(fā)展新階段，在構建“雙循環(huán)”發(fā)展新格局的總體要求下，制造業(yè)規(guī)模還需繼續(xù)擴大，要素結構和需求結構的變動將成為制造業(yè)結構調整的直接動因，自主創(chuàng)新能力的提升是結構調整的根本動力，全面深化改革是結構調整的制度保障，全方位對外開放創(chuàng)造有利外部環(huán)境。形成高質量發(fā)展動力、構建現(xiàn)代產業(yè)體系、促進產業(yè)融合和加強全球產能布局能力是“十四五”時期面向制造強國的結構調整重點。

[關鍵詞]“十四五”時期;制造業(yè)結構;產業(yè)升級;結構調整

[中圖分類號]F421

[文獻標識碼]A

[文章編號]1674-0599（2021）01-0040-07

[收稿日期]2020-11-02

[作者簡介]鄧洲（1981—），男，四川內江人，博士，中國社會科學院工業(yè)經濟研究所、中國社會科學院京津冀協(xié)同發(fā)展智庫副研究員，碩士生導師，研究方向為工業(yè)發(fā)展、技術創(chuàng)新、產業(yè)結構;于暢（1991—），男，山東濟寧人，中國社會科學院工業(yè)經濟研究所博士后，研究方向為工業(yè)發(fā)展、經濟增長。

[基金項目]本文系中國社會科學院登峰戰(zhàn)略優(yōu)勢學科（產業(yè)經濟學）項目的階段性研究成果。

隨著我國工業(yè)化進程總體上進入基本實現(xiàn)工業(yè)化的發(fā)展新階段，制造業(yè)增速放緩，制造業(yè)增加值占GDP的比重呈現(xiàn)顯著的下降趨勢，“十三五”時期頭四年下降了1.8個百分點。與此同時，制造業(yè)結構出現(xiàn)持續(xù)改善的勢頭。黨的十九屆五中全會再次強調“堅定不移建設制造強國”的戰(zhàn)略任務，“十四五”時期，在立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構建新發(fā)展格局的基礎上，我國將邁上由“制造大國”向“制造強國”轉型的新征程，制造業(yè)結構調整將深入推進。

一、“十三五”制造業(yè)結構變動情況

（一）行業(yè)結構：裝備制造業(yè)比重持續(xù)提高

“十三五”時期頭四年，制造業(yè)在工業(yè)三大行業(yè)門類中增長最快，且變動幅度遠超“十二五”時期。在制造業(yè)的31個兩位數(shù)行業(yè)中，計算機通信和其他電子設備制造業(yè)、石油加工煉焦和核燃料加工業(yè)、汽車制造業(yè)是占比上升最快的三個行業(yè);相比較，農副食品加工業(yè)、紡織業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)占比下降較大。2019年制造業(yè)中營業(yè)收入占比最高的五個行業(yè)依次為計算機通信和其他電子設備制造業(yè)、汽車制造業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)、電氣機械和器材制造業(yè)，合計占比為42.5%，前五位行業(yè)的集中度呈現(xiàn)不斷上升的勢頭。從制造業(yè)產品類別的結構變化看（見表1），一般加工業(yè)占比下降了4.56個百分點，機電行業(yè)占比提高了2.63個百分點。高端裝備制造是國之重器，也是目前制約我國從制造大國轉向制造強國的最大瓶頸，以裝備制造為主的機電行業(yè)占比上升，順應了我國進入工業(yè)化后期階段的客觀需求。[FL）]

（二）要素結構：資本深化趨勢顯著

從勞均固定資產原價這一指標看，我國制造業(yè)呈現(xiàn)出不斷資本深化的趨勢，2016年制造業(yè)勞均固定資產原價較2012年大幅上升61.3%，這符合我國要素稟賦結構的變化。2011年前后我國勞動年齡人口的數(shù)量和比重均達到歷史峰值，但“十二五”期間勞動密集型行業(yè)占比卻呈現(xiàn)緩慢上升的態(tài)勢。這主要是由于2012年前后我國資源型行業(yè)產能嚴重過剩，結構調整和去產能加速推進，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、石油加工煉焦和核燃料加工業(yè)等重資產行業(yè)占比大幅下降;同時，資本密集度相對較低的計算機通信和其他電子設備制造業(yè)等裝備制造行業(yè)快速發(fā)展，導致勞動密集型行業(yè)占比出現(xiàn)回升趨勢?！笆濉睍r期頭四年資本密集型行業(yè)占比則快速上升，在此期間占比上升幅度最大的前五位行業(yè)，有四個屬于資本密集型行業(yè)，帶動了資本密集型行業(yè)占比提高4.32個百分點（見表2）。不過，隨著我國高技術制造業(yè)的發(fā)展，以金屬加工業(yè)、化工化學業(yè)為主體的資本密集型行業(yè)預計將出現(xiàn)萎縮。[FL）]

（三）技術結構：產業(yè)高技術化快速推進

“十三五”頭四年，我國制造業(yè)R&D經費投入強度保持逐年攀升的態(tài)勢，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有R&D活動的企業(yè)占比翻了一番，制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新活動日趨活躍。2013年后中央加強對戰(zhàn)略性新興產業(yè)的扶持力度，以新一代信息技術、高端裝備制造、新能源汽車為代表的戰(zhàn)略性新興產業(yè)實現(xiàn)跨越式發(fā)展，新技術、新產業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式大量涌現(xiàn)，制造業(yè)和服務業(yè)深度融合趨勢加速，這些結構性變化拉動“十三五”期間中、高技術密集型行業(yè)占比快速上升（見表3）。[FL）]

二、當前制造業(yè)結構存在的主要問題

盡管我國制造業(yè)結構出現(xiàn)良好的轉型升級態(tài)勢，但是依然存在突出問題和明顯短板，制造業(yè)大而不強的局面沒有發(fā)生根本性扭轉，從“制造大國”轉向“制造強國”之路任重道遠。

（一）產能過剩現(xiàn)象依然突出

“十三五”期間，我國主要制造業(yè)行業(yè)的產能利用率有了明顯回升，但是產能過剩依然具有領域廣、程度深、易于復發(fā)等特點，這是阻礙制造業(yè)結構升級的一個頑疾。2019年我國大部分制造業(yè)行業(yè)的產能利用率在70%—80%之間，全部制造業(yè)的產能利用率為77.1%，約有1/4的潛在產能沒有轉化為生產能力。從行業(yè)分布看，資本密集型行業(yè)產能利用率偏低，而技術密集型行業(yè)產能利用率較高。值得注意的是，不僅傳統(tǒng)行業(yè)出現(xiàn)產能過剩，一些新興行業(yè)（如光伏、風電、機器人、LED顯示等）也因大量資本短時間進入價值鏈低端環(huán)節(jié)出現(xiàn)了產能過剩，即所謂“先進產能”而非“落后產能”的過剩。[1]地方政府不恰當?shù)氖袌龈深A行為，在產業(yè)選擇時不考察經濟規(guī)律，不結合自身特點和優(yōu)劣勢，盲目選擇高增長行業(yè)的短期行為是造成產能過剩的重要原因之一，打破地區(qū)競爭下的體制扭曲才能從根本上緩解產能過剩問題。[2]在地方治理機制取得根本性突破之前，產能過剩問題仍將反復出現(xiàn)，去產能將是持久攻堅戰(zhàn)。

（二）高技術產業(yè)徘徊于低水平發(fā)展

大力扶持戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展在“十三五”期間取得明顯成效，高端裝備制造、生物醫(yī)藥等高技術密集型行業(yè)規(guī)模增長迅速。但是制造業(yè)長期存在“高端產業(yè)低端化”的結構性矛盾，高技術產業(yè)徘徊于低水平發(fā)展。第一，從價值鏈環(huán)節(jié)看，制造業(yè)企業(yè)主要投資高技術行業(yè)附加值較低的下游環(huán)節(jié)，對需要投入大量資金研發(fā)的中上游環(huán)節(jié)投資不足。例如，在工業(yè)機器人產業(yè)鏈上，下游的系統(tǒng)集成屬于附加值最低的模塊，但國內多數(shù)機器人企業(yè)集中在產業(yè)鏈下游，承擔二次開發(fā)、定制部件、售后服務等工作。第二，從要素匹配看，高技術行業(yè)的資本深化程度不足。對照行業(yè)資本深化程度和研發(fā)強度，可以發(fā)現(xiàn)當前我國高技術密集型行業(yè)普遍屬于輕資產行業(yè)，技術密集程度甚至與資本深化程度負相關，這表明，高技術行業(yè)仍然呈現(xiàn)勞動密集的傾向，在生產制造環(huán)節(jié)過度依賴勞動投入。第三，從供需結構看，高端產品的供需矛盾依然存在。隨著我國的產業(yè)追趕，這種矛盾有所緩解，我國部分消費行業(yè)（如手機、家電等消費品）已經接近世界領先水平，國產替代率大大提高，但高端產能不能滿足國內需求升級的矛盾依然存在，進口商品與出口商品的單價有巨大差距。例如，2018年進口汽車的單價是出口的約35倍、進口集成電路單價是出口的約19倍、進口醫(yī)藥品單價是出口的約115倍，即便是在產量上占有絕對優(yōu)勢的鋼鐵行業(yè)，進口鋼鐵單價也是出口的約14倍。

（三）信息技術與制造業(yè)融合深度不足

雖然“互聯(lián)網+”和中國制造2025戰(zhàn)略初見成效，新一代信息技術對制造業(yè)結構升級的積極效應日益顯現(xiàn)，但是新一代信息技術與制造業(yè)融合深度不足，融合模式尚不成熟，沒有充分發(fā)揮新一代信息技術的顛覆性作用。一是信息技術與制造業(yè)融合標準制定滯后。發(fā)達國家“兩化融合”的起點很高，德國和美國分別制定了“工業(yè)4.0”和“工業(yè)互聯(lián)網”的融合標準，加快新一代信息技術的示范應用，推動對外技術和標準輸出，搶占全球標準的主導權。[3]由于我國行業(yè)和地區(qū)間發(fā)展層次差距過大，客觀上增加了我國制定統(tǒng)一融合標準體系的難度，在全球標準競爭中已經落于下風。工業(yè)產生海量數(shù)據，但機械設備種類繁多、應用場景復雜，不同環(huán)境有不同的工業(yè)協(xié)議，數(shù)據格式差異較大，不統(tǒng)一標準就難以兼容，也難以轉化為有用的資源。目前我國具體標準的研制和推廣工作剛剛啟動，市場接受度還不高。二是跨學科高端人才儲備嚴重稀缺。多數(shù)制造企業(yè)對人工智能、大數(shù)據、云計算、物聯(lián)網等新技術在工業(yè)應用領域開發(fā)能力較弱，而信息技術企業(yè)對工業(yè)生產流程和工藝又了解不多。先進制造技術人才與軟件系統(tǒng)集成人才相割裂，懂制造技術的不懂軟件控制，而懂軟件控制的不懂制造技術，對兩者融合有深刻理解的復合型高端人才稀缺。三是新一代信息技術基礎設施有待完善。深度融合意味著全產業(yè)鏈實現(xiàn)數(shù)字化管理，需要高度安全的網絡環(huán)境，以確保知識產權和商業(yè)機密的信息安全。工業(yè)數(shù)據的安全要求遠高于消費數(shù)據，工業(yè)數(shù)據在采集、存儲和應用過程中一旦泄露，會給企業(yè)和用戶帶來嚴重的安全隱患。四是核心關鍵技術相對薄弱。目前關鍵工業(yè)軟件、底層操作系統(tǒng)、嵌入式芯片、開發(fā)工具等技術領域基本被少數(shù)發(fā)達國家壟斷，我國能夠生產的工業(yè)傳感器與控制產品大多集中在低端市場，控制系統(tǒng)、平臺數(shù)據采集開發(fā)工具等領域的專利多為外圍應用類，缺少核心專利，嚴重限制了制造業(yè)信息化方案的推廣。

（四）“兩端擠壓”使制造業(yè)結構升級壓力陡增

改革開放初期，我國憑借比發(fā)達國家更低的要素成本，以及比其他發(fā)展中國家更完善的制造業(yè)配套體系、更穩(wěn)定的政策環(huán)境參與國際制造業(yè)分工，但這種情況正在發(fā)生改變。從自身看：2010年前后我國迎來劉易斯拐點，[4]人口紅利趨于衰竭，勞動力、土地、資源、能源要素成本不斷推高，環(huán)境保護力度不斷增強，以前支撐制造業(yè)經濟高速發(fā)展的政策措施效果減弱，有的傳統(tǒng)政策甚至適得其反，粗放式的制造業(yè)發(fā)展方式難以為繼。從外部環(huán)境看：一方面，金融危機以后，發(fā)達國家開始反思“制造業(yè)空心化”產生的問題，開始紛紛推進了“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，促進以制造業(yè)為重點的實體經濟部門發(fā)展，推動制造業(yè)向本土回流。在新科技革命和產業(yè)變革的背景下，智能制造技術能大幅替代低成本勞動力，依賴低勞動成本優(yōu)勢的國家和企業(yè)的競爭力將被削弱，發(fā)達國家高勞動力成本劣勢減弱。為了保護本土制造業(yè)和限制中國高技術產業(yè)發(fā)展，美國挑起針對中國的貿易摩擦，我國需要重新審視和調整與發(fā)達國家的制造業(yè)分工和貿易關系。另一方面，新興經濟體快速崛起，制造業(yè)基礎設施和經濟政策明顯改善，以明顯低于中國的勞動力成本和更優(yōu)的財稅政策吸引國外投資，服裝、電子裝配等產業(yè)已經率先呈現(xiàn)了向東南亞國家轉移的趨勢。[5]受國內外發(fā)展環(huán)境和條件變化，我國制造業(yè)在全球價值鏈中處于“兩端擠壓”的窘境，[6]相對于發(fā)達國家尚未形成質量效益優(yōu)勢，相對于新興國家也不再具有勞動成本優(yōu)勢，我國制造業(yè)結構升級迫切而艱難。

三、“十四五”制造業(yè)結構調整新趨勢

從“十三五”開始，我國制造業(yè)發(fā)展的傳統(tǒng)動能大大減弱，制造業(yè)在增速趨緩的同時結構升級壓力增大?！笆奈濉睍r期，制造業(yè)發(fā)展的各種環(huán)境和條件將繼續(xù)發(fā)生深刻變化，結構調整轉型趨勢也將基于這些變化。

（一）要素結構和需求結構變化是結構調整的直接動因

要素供給結構和市場需求結構是決定產業(yè)結構的基礎性因素。從靜態(tài)看，要素供給結構和市場需求結構決定了均衡條件下各類產品的生產數(shù)量和價格，進而決定當前的制造產品結構;從動態(tài)看，要素供給結構隨著資本和技術積累的深化而不斷升級，市場需求結構隨著居民收入水平的提高而不斷升級，兩者共同帶動了制造業(yè)結構的轉型升級。如果制造業(yè)結構因為外部干預嚴重偏離了要素供給結構和市場需求結構，將出現(xiàn)一系列嚴重問題，例如要素價格的嚴重偏離和產能過剩等?！笆奈濉睍r期，我國高附加值、高技術密集型行業(yè)比重將繼續(xù)提高，這是要素結構和需求結構深刻變化的結果。

一方面，傳統(tǒng)要素優(yōu)勢減弱，回報率降低，新興要素開始價值轉換。在自然資源和環(huán)境要素趨緊的情況下，我國“人口紅利”也在“十二五”時期達到頂峰，“十四五”時期必然呈衰減趨勢，勞動力成本上升將給勞動密集度較高的行業(yè)帶來沉重的轉型壓力。同時，我國長期高積累、低消費的發(fā)展模式使資本快速深化，資本相對不再稀缺，資本投資回報率將進一步大幅下跌。雖然傳統(tǒng)要素優(yōu)勢加速消失，但新的要素優(yōu)勢正在形成，這將構成“十四五”時期我國制造業(yè)發(fā)展新的要素基礎。例如，憑借完善的基礎教育和全球最大規(guī)模的高等教育，我國已經擁有全球最大規(guī)模的高技術人才隊伍，“工程師紅利”日益釋放，形成創(chuàng)新驅動制造業(yè)發(fā)展的堅實基礎。同時，在數(shù)字化轉型浪潮中，數(shù)據成為一種全新的生產要素并參與價值分配，而我國是全球數(shù)據創(chuàng)造規(guī)模最大、信息化基礎設施最完善的國家，在數(shù)據應用相關技術研發(fā)、產業(yè)化發(fā)展方面已經形成中美兩國領先的國際分工態(tài)勢，[7]數(shù)據要素的應用必然將在“十四五”時期我國制造業(yè)發(fā)展和轉型中發(fā)揮重要作用。

另一方面，需求結構變化進入存量調整和增量升級階段。我國社會主要矛盾已經轉化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾，人均GDP已經邁過一萬美元大關，全面建成小康社會后消費升級趨勢更加顯著。在以國內大循環(huán)為主體的新發(fā)展格局下，擴大內需成為我國新的戰(zhàn)略支點，將進一步刺激外銷型制造業(yè)轉向國內市場。國內消費者對產品和服務質量的要求提高，在部分發(fā)達城市消費結構出現(xiàn)與發(fā)達國家趨同的現(xiàn)象，高端化、個性化、定制化的需求越來越大，高檔日用品、醫(yī)療保健產品和休閑娛樂產品在消費支出中的比重增加，消費結構升級為制造業(yè)結構升級提供強大動力。

（二）自主創(chuàng)新能力增強是結構調整的根本動力

到“十三五”時期末，我國各項工業(yè)指標已經達到基本實現(xiàn)工業(yè)化的水平，進入工業(yè)化后期發(fā)展階段，動力轉換和結構升級成為制造業(yè)突破發(fā)展瓶頸的唯一出路，自主創(chuàng)新的重要性更加凸顯。在中央強化國家戰(zhàn)略科技力量和增強產業(yè)鏈供應鏈自主可控能力的政策導向下，“十四五”時期制造業(yè)結構變遷是工業(yè)化后期階段創(chuàng)新驅動的必然結果。

我國整體技術創(chuàng)新能力已經明顯縮短與發(fā)達國家的差距，并在若干技術領域達到前沿水平，技術引進已不能再形成制造業(yè)結構優(yōu)化升級的持續(xù)動力。從2006年開始，“自主創(chuàng)新”“創(chuàng)新型國家”“創(chuàng)新驅動發(fā)展”“供給側改革”“中國制造2025”“互聯(lián)網+”“高質量發(fā)展”等發(fā)展思路和戰(zhàn)略目標先后被提出，制造業(yè)領域自主創(chuàng)新的技術積累成果逐漸顯現(xiàn)。以企業(yè)科技活動支出為例，R&D經費內部支出主要反映企業(yè)在自主創(chuàng)新方面的投入，而引進國外技術經費支出、引進技術消化吸收經費支出、購買國內技術經費支出主要反映企業(yè)在引進模仿方面的投入，2011年自主創(chuàng)新方面的投入首次超過引進模仿方面的投入，此后快速拉開差距，表明我國技術創(chuàng)新的主要模式和基本思路已經發(fā)生更本性變化?！笆奈濉睍r期，技術創(chuàng)新的高投入和自主性將成為制造業(yè)結構優(yōu)化升級的根本動力，并且，以數(shù)字化、網絡化、智能化技術的發(fā)展為基礎，新一代信息技術與制造業(yè)由淺層融合向深層融合升級，智能化時代將成為現(xiàn)實。

（三）全面深化改革是結構調整的制度保障

延續(xù)“十三五”時期全面深化改革的思想，“十四五”時期中央和地方將在財稅、金融、市場、國有企業(yè)、地方治理等領域推動重大改革部署，繼續(xù)深化供給側結構性改革，建設現(xiàn)代化經濟體系，一系列改革舉措將奠定制造業(yè)結構變遷制度基礎。

一是民營企業(yè)營商環(huán)境進一步改善，民營制造業(yè)更為活躍。中央深化“放管服”等改革措施在“十三五”時期逐漸完善并取得初步成效，2018年，習近平總書記在民營企業(yè)座談會上提出減輕賦稅、拓寬融資渠道、營造公平環(huán)境、完善政策執(zhí)行、優(yōu)化政商關系、保護企業(yè)家人身財產安全等六個方面保障民營企業(yè)健康發(fā)展。各種政策措施的效果將在“十四五”時期繼續(xù)釋放，中小型民營企業(yè)發(fā)展環(huán)境得到改善。二是國企改革深化，混合所有制企業(yè)將越來越普遍。積極發(fā)展混合所有制被中央作為深化國有企業(yè)改革的“突破口”，在進一步完善國有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度和內部治理機制的過程中，多種所有制在股權關系、人事任用和管理模式上互相融合，混合所有制向更深層次發(fā)展。三是產業(yè)政策轉向競爭政策，政府和市場的關系更加合理化?！笆濉币詠砦覈絹碓蕉嗟匾肓斯δ苄援a業(yè)政策，同時越來越關注產業(yè)創(chuàng)新政策和競爭政策，推出“負面清單”等改革措施，減少對市場的不當干預，推動產業(yè)政策與競爭政策的互補與協(xié)同?！笆奈濉睍r期，產業(yè)政策將更加聚焦和準確，政府將努力構建公平的競爭和發(fā)展環(huán)境。

（四）全方位對外開放為結構調整創(chuàng)造有利的外部環(huán)境

“十三五”時期以來，我國積極推進全方位對外開放，大幅降低“引進來”的門檻，同時為企業(yè)“走出去”提供更多支持，為制造業(yè)結構升級創(chuàng)造了有利外部環(huán)境。“十四五”時期，我國將堅持實施更大范圍、更寬領域、更深層次對外開放，建設更高水平開放型經濟新體制，推動貿易和投資自由化便利化，并且對外開放從“引進來”向“走出去”傾斜的趨勢更加顯著，中國制造業(yè)利用全球要素和市場實現(xiàn)規(guī)模增長和發(fā)展質量提升的能力將進一步增強。

在“引進來”方面，“十四五”期間會進一步放寬制造業(yè)外資市場準入，鼓勵外資企業(yè)在華設立全球研發(fā)中心、運營中心，構建更加公平的市場環(huán)境，提高外資引入的質量，通過外資企業(yè)與本土企業(yè)的充分競爭推動制造業(yè)結構升級。在“走出去”方面，資本“走出去”的步伐大大加快，制造企業(yè)開始在全球范圍內配置資源，積極利用全球資源和全球要素推動本國制造業(yè)結構升級，“一帶一路”倡議帶動的國際產能合作為制造企業(yè)“走出去”并提高在全球價值鏈分工中的地位創(chuàng)造了新的機遇，不僅在全球范圍持續(xù)釋放我國制造業(yè)產能優(yōu)勢，也將在一定程度上緩解了貿易保護主義抬頭導致的國際投資準入形勢惡化。值得關注的是，與之前的制造業(yè)對外開放戰(zhàn)略比較，“十四五”時期的“一帶一路”倡議和國際產能合作突出中西部的地位，深化經濟欠發(fā)達地區(qū)對外開放程度，這有助于推動國內制造業(yè)布局的進一步優(yōu)化?！笆奈濉睍r期，《關于進一步引導和規(guī)范境外投資方向的指導意見》《民營企業(yè)境外投資經營行為規(guī)范》《關于引導對外投融資基金健康發(fā)展的意見》等政策性文件將產生具體效果，民營企業(yè)“走出去”步伐明顯加快，成為制造業(yè)對外開放新的增長動力。

四、面向制造強國的結構調整重點

從歷史發(fā)展規(guī)律上看，在人均GDP從8000美元向12000美元邁進的過程中，保持制造業(yè)的合理比重是一個國家或地區(qū)跨越“中等收入陷阱”的重要保障。[8]“十四五”時期是我國跨越中等收入陷阱的關鍵時期，要在基本實現(xiàn)工業(yè)化后保持制造業(yè)發(fā)展動力，制造業(yè)結構調整的重點也必須有所變化。

（一）總量擴張轉向質量提升

到“十三五”時期末，我國已經基本實現(xiàn)工業(yè)化，從“十四五”開始進入深度工業(yè)化發(fā)展階段，這意味著制造業(yè)總量擴張基本結束。一方面，作為全球制造業(yè)規(guī)模最大國家，總量擴張的空間有限;另一方面，隨著我國大規(guī)模對外投資，開展國際產能合作，制造業(yè)產能將部分轉出，這會進一步導致國內制造業(yè)規(guī)模增長減速?！笆奈濉逼陂g，制造業(yè)的發(fā)展要依靠新增長點的培育，更重要的是存量調整和質量提升。從結構調整的角度，制造業(yè)高質量發(fā)展包括過程質量提升和結果質量提升。

過程質量提升是指優(yōu)化要素投入結構，降低對資源環(huán)境的負面影響。在資源和能源投入方面，降低一次能源消耗的比重，采用更環(huán)保的生產裝備和工藝，減少污染物的排放;在資本和技術投入方面，不斷提高制造業(yè)研發(fā)投入強度，重點推進數(shù)字化、智能化改造，實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展;在勞動力投入方面，加強職業(yè)培訓和終身學習，實現(xiàn)勞動生產率的明顯提升和人力資源的明顯提升。

結果質量提升是指先進制造業(yè)比重明顯提升。從不同產品間的結構看，要重點發(fā)展搶占新工業(yè)革命產業(yè)制高點的產品，包括新一代數(shù)字信息產品、高端裝備產品、生物醫(yī)藥產品、新材料產品、節(jié)能環(huán)保產品等;重點發(fā)展?jié)M足人民生活幸福水平提高的高質量的消費產品，包括健康食品、智能家居等。從同一產品結構看，要重點發(fā)展尚存在“卡脖子”風險的關鍵核心短板，例如電子信息中的關鍵材料、芯片、下一代顯示等環(huán)節(jié)，裝備產業(yè)中的核心伺服電機、控制系統(tǒng)等。

（二）結構優(yōu)化轉向現(xiàn)代產業(yè)體系構建

各個國家和地區(qū)資源要素稟賦不同、產業(yè)規(guī)模不同、發(fā)展階段不同，就如同沒有一個所謂“最優(yōu)”產業(yè)結構一樣，現(xiàn)代產業(yè)體系也必須符合一個國家或地區(qū)的實際情況。“十四五”時期，按照“推進產業(yè)基礎高級化、產業(yè)鏈現(xiàn)代化”的要求，根據我國制造業(yè)面臨的情況，現(xiàn)代產業(yè)體系的構建有三個重要的方向。

從整個國民經濟的層面，中國現(xiàn)代產業(yè)體系中制造業(yè)必須是重要的主導產業(yè)，必須保持一定的規(guī)模。如果以現(xiàn)價人均GDP作為衡量標準，在相同發(fā)展階段，美國第二產業(yè)比重約為30%、日本約為39%、德國約為42%、韓國約為43%。目前我國制造業(yè)的比重與日本、德國、韓國同等發(fā)展水平時比較明顯偏低。在中國經濟由大變強過程中，制造業(yè)必須保持合理比重，不能過早“去工業(yè)化”?！笆奈濉逼陂g，現(xiàn)代產業(yè)體系的構建必須首先鼓勵先進制造業(yè)的發(fā)展，調整制造業(yè)存量、挖掘增量，將制造業(yè)的比重保持在27%左右。

從制造業(yè)內部看，行業(yè)結構將趨于穩(wěn)定，但產業(yè)間的關聯(lián)性要得到進一步的增強。雖然我國已經擁有全球規(guī)模最大、覆蓋面最全的制造業(yè)供應鏈體系，但供應鏈的效率并不在全球領先，無論是上游零部件制造企業(yè)還是后端的整機制造企業(yè)，單個企業(yè)能夠參與的供應鏈的數(shù)量比較有限，供應鏈比較脆弱，當一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題可能破壞整個產業(yè)的安全性。同時，供應鏈不同企業(yè)間的融合不足，大多數(shù)企業(yè)只是按照訂單進行生產，并沒有參與到供應鏈上其他企業(yè)的技術研發(fā)和工藝改進中，制約了整個產業(yè)的技術進步，在面對新技術、新市場時，供應鏈也難以在短期內進行調整和適應。因此，“十四五”期間，在制造業(yè)內部結構基本保持不變的情況下，結構調整的重點應當是加強不同行業(yè)、不同企業(yè)間形成更加緊密的供應鏈聯(lián)系。

（三）產業(yè)間比重調整轉向產業(yè)深度融合

傳統(tǒng)的產業(yè)政策和規(guī)劃的目標是調整優(yōu)化產業(yè)間的比重關系，但所謂“高技術產業(yè)”“新興產業(yè)”，或者“數(shù)字經濟”本身難以劃定邊界，目標的制定和實現(xiàn)模糊不清。在新工業(yè)革命背景下，“十四五”時期的制造業(yè)結構調整應當更加注重與其他產業(yè)的融合發(fā)展，而不是一些特定產業(yè)部門產值比重的提高。

一是推進制造業(yè)與數(shù)字經濟的深度融合。電子信息制造等制造業(yè)部門本身就是數(shù)字經濟的重要組成部分，為數(shù)字經濟的發(fā)展提供物質基礎。中國是電子信息制造大國，電子信息制造業(yè)是重要支柱產業(yè)?！笆奈濉睍r期，電子信息制造業(yè)發(fā)展的重點是實現(xiàn)經濟效益的提升，一方面通過降低勞動密集程度應對勞動力成本上漲壓力，另一方面通過技術進步生產技術含量更高、附加值更高的產品。制造業(yè)與數(shù)字技術、業(yè)態(tài)的融合發(fā)展是數(shù)字經濟未來發(fā)展的重要方向?！笆奈濉睍r期，要積極推動數(shù)字技術在制造企業(yè)的應用場景創(chuàng)新、試點，將制造業(yè)和互聯(lián)網產業(yè)競爭優(yōu)勢進行融合，大力發(fā)展智能制造、工業(yè)物聯(lián)網系統(tǒng)、工業(yè)大數(shù)據，成為全球領先的“智能+制造”應用國。

二是推進制造業(yè)與服務業(yè)深度融合。促進制造業(yè)與服務業(yè)深度融合既是適應發(fā)展環(huán)境新變化的必然舉措，也是推動產業(yè)實現(xiàn)高質量發(fā)展的主動變革，對于積極應對當前制造業(yè)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)、促進服務業(yè)轉型發(fā)展與優(yōu)化升級，以及提高我國制造業(yè)和服務業(yè)的國際分工地位，都具有重要意義。“十四五”時期，要將先進制造業(yè)和現(xiàn)代服務業(yè)將成為制造業(yè)與服務業(yè)深度融合創(chuàng)新實踐的觸發(fā)點，需重點支持高端裝備制造、電子信息制造、新能源汽車、生物醫(yī)藥等先進制造業(yè)與軟件和信息服務業(yè)、金融業(yè)、科技服務業(yè)等現(xiàn)代服務業(yè)間的深度融合。

（四）國內區(qū)域間布局轉向全球布局

工業(yè)化和制造業(yè)發(fā)展在區(qū)域上的不平衡是我國特殊國情，產業(yè)從東部沿海地區(qū)向中西部地區(qū)的轉移是改革開放以后我國區(qū)域經濟變動的基本特征。長期以來，我國產業(yè)布局結構的優(yōu)化主要也是在國境范圍內促進工業(yè)等產業(yè)部門從東部地區(qū)向中西部地區(qū)轉移。近些年，中西部地區(qū)以勞動力為代表的要素價格與東部發(fā)達地區(qū)的差距不斷縮小，中西部地區(qū)招商引資形勢日益嚴峻，巨大的政策“透支”招商使得部分中西部城市在產業(yè)發(fā)展的同時并沒有實現(xiàn)財政收入的增加和民生的改善，還浪費了寶貴的土地和資本資源。我國制造業(yè)發(fā)展已經到了必須“走出去”實現(xiàn)全球布局的階段，“十四五”時期，制造業(yè)區(qū)域結構調整的重點除了繼續(xù)優(yōu)化各個產業(yè)部門在國內不同發(fā)展水平區(qū)域間布局，更要通過國際產能合作、對外直接投資加強中國制造企業(yè)對全球要素資源、市場需求和產能布局的掌控力。

“一帶一路”倡議是“十四五”時期我國制造業(yè)全球布局最重要的平臺。要推動“一帶一路”沿線國家基礎設施的聯(lián)通，包括交通設施的聯(lián)通、管道的聯(lián)通、信息化的聯(lián)通等，為制造業(yè)國際產能合作的人員、物資、產品和信息的流動奠定基礎。要加強產業(yè)鏈的跨境協(xié)調，對外直接投資和工廠的遷移要同步推進供應鏈的轉移。要與東道國共同開拓本地市場，特別是能夠加速工業(yè)化進程的設施裝備市場和能夠提升人民群眾生活水平的消費品市場。要注重中國品牌、中國標準、中國模式的走出去，提高中國制造業(yè)的國際影響力。

構建人類命運共同體是我國制造業(yè)全球布局必須遵循的原則和追求的目標。制造業(yè)對外直接投資和國際產能合作要注重對當?shù)亟洕l(fā)展、人民生活水平提升的有效帶動，要依托工業(yè)的發(fā)展完善當?shù)鼗A設施，建設本地供應鏈體系、培育產業(yè)工人隊伍，帶動制成品消費的增長。要與東道國共同開發(fā)新市場，并逐步構架由中國主導的、區(qū)別于發(fā)達國家過去僅僅利用當?shù)亓畠r勞動資源的、最大程度實現(xiàn)雙邊或多邊共贏國際制造業(yè)分工新框架，以此推動全球經濟治理體系改革。

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The Direction and Key Points of the Structural Adjustment of the

Manufacturing Industry in the 14th Five-year Plan Period

DENG Zhou YU Chang

（Institute of Industrial Economy，Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 100836，China）

Abstract：

In the 14th Five-year Plan period，China has entered a new stage of post-industrialization development.Under the general requirement of constructing a new development pattern of “dual circulation”，the scale of the manufacturing industry still need to be expanded;the change of the element structure and the demand structure will become the direct drive for the structural adjustment of the manufacturing industry;the promotion of the capability of independent innovation will be the basic power driving the structural adjustment;comprehensively deepening reform will be the institutional guarantee for the structural adjustment;and the all-out opening to the outside world will create a favorable external environment for the structural adjustment.In the 14th Five-Year Plan period，the key of the structural adjustment toward a powerful country in manufacturing includes the following four points：creating driving forces for high-quality development，building a modern industrial system，promoting industrial integration，and strengthening global distribution of production capacity.

Key words：

the 14th Five-year Plan period;manufacturing structure;industrial upgrading;structural adjustment

（責任編輯：朱文鴻）