孫麗文 崔前程 任相偉

摘 要： 制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關鍵。在分析環(huán)境規(guī)制、制造業(yè)集聚對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響機制的基礎上，以2006—2017年中國省際面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建調(diào)節(jié)與門檻效應模型，分別以環(huán)境規(guī)制和制造業(yè)集聚為門檻變量，實證分析了環(huán)境規(guī)制、集聚對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響及二者相互調(diào)節(jié)的門檻效應。結(jié)果顯示：環(huán)境規(guī)制與集聚能有效促進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，均具有明顯的門檻效應，環(huán)境規(guī)制強度提高對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的推動作用更加顯著，同時減弱了其對集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級間的負向調(diào)節(jié)效應;制造業(yè)集聚水平的提高抑制了對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進作用，并且其在環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級間的調(diào)節(jié)效應由正向逐漸變?yōu)樨撓?。因此，嚴格環(huán)境規(guī)制且適度降低制造業(yè)集聚水平能更有效地發(fā)揮二者對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進作用。

關鍵詞：環(huán)境規(guī)制;制造業(yè)集聚;轉(zhuǎn)型升級;調(diào)節(jié)效應;門檻效應

中圖分類號：F421 ? 文獻標志碼：A ? 文章編號：1674-7356（2021）-02-0025-11

引言

改革開放以來，中國依靠粗放式、 “以環(huán)境換增長”的發(fā)展方式與廉價勞動力帶來經(jīng)濟的高速發(fā)展。但是近年來與之相關的問題接踵而至，一方面，由于人口紅利的逐漸消耗與勞動力平均素質(zhì)的提高，勞動力成本日益高昂，中國制造業(yè)作為國民經(jīng)濟增長的支柱產(chǎn)業(yè)，承受發(fā)達國家高端制造沖擊與發(fā)展中國家爭奪中低端制造的雙向壓力，急需轉(zhuǎn)型升級;另一方面，生態(tài)環(huán)境惡化正在威脅人們的生存和發(fā)展，繼“十三五”規(guī)劃綱要提出“實行最嚴格的環(huán)境保護制度”，生態(tài)環(huán)境部在國合會2019年年會“中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展與‘十四五綠色轉(zhuǎn)型”主題論壇上提出“十四五”要進一步發(fā)揮生態(tài)環(huán)境保護的倒逼作用。

而中國制造業(yè)高投入、高耗能、高污染的發(fā)展模式已對中國環(huán)境保護和可持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了巨大的威脅，也是受到政府環(huán)境規(guī)制影響最大的產(chǎn)業(yè)。習近平在2019年“世界制造業(yè)大會”上指出，“推動制造業(yè)質(zhì)量變革、效率變革、動力變革”。因此，推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級是當前刻不容緩的任務和實現(xiàn)“中國制造2025”的關鍵舉措。而制造業(yè)集聚作為最普遍的空間組織形式有力推動了我國經(jīng)濟發(fā)展，同時作為污染物的空間來源與生態(tài)環(huán)境息息相關。在此基礎上，值得思考的是，環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚以及二者交互對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級會產(chǎn)生哪些效果？在不同的環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚下，這些效果是否會改變？環(huán)境規(guī)制和制造業(yè)集聚處于何種水平，更有益于快速實現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級？以上問題的清晰解答，對生態(tài)環(huán)境改善與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

早期學術界對環(huán)境規(guī)制的研究成果主要有“遵循成本說”[1-2]和“創(chuàng)新補償說”[3-4]。近年來，環(huán)境保護和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的雙重壓力與日俱增，國內(nèi)外學者對環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關系展開了大量研究，但以往的研究大多側(cè)重于三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的宏觀領域[5]，環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)二者關系的中觀研究也多落腳在制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率[6]、技術創(chuàng)新[7]與國際競爭力[8]等方面，而關于環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響的研究，結(jié)果存在較大的差異。現(xiàn)有的研究成果表明環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級存在直接與間接效應。直接效應方面，衛(wèi)平和余奕杉[9]以省際動態(tài)面板數(shù)據(jù)為樣本，運用系統(tǒng)GMM方法研究發(fā)現(xiàn)在全國層面上環(huán)境規(guī)制有利于制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化;而吳敏潔等[10]利用省際面板數(shù)據(jù)經(jīng)過實證分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制抑制了中國制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。林秀梅和關帥[11]運用面板平滑遷移回歸模型研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響表現(xiàn)出顯著的非線性，環(huán)境規(guī)制能有效推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，且強規(guī)制要優(yōu)于弱規(guī)制。隨著對二者作用機理研究的深入，學者們開始依據(jù)環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補償效應”對二者間接關系進行研究。Brunnermeier et al. [12]發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制通過提高制造企業(yè)的研發(fā)投入加速技術創(chuàng)新，進而推動制造業(yè)升級;余東華和崔巖[13]研究了環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的直接效應和以技術創(chuàng)新為中介變量的間接效應，研究發(fā)現(xiàn)正式環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響呈“U”型，非正式環(huán)境規(guī)制的作用更弱，正式環(huán)境規(guī)制由技術創(chuàng)新機制路徑推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級;而江小國和張婷婷[14]以技術創(chuàng)新為中介的分析發(fā)現(xiàn)，兩種環(huán)境規(guī)制均能通過技術創(chuàng)新的中介效應對制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化產(chǎn)生正向影響。

制造業(yè)是集聚特征最顯著的產(chǎn)業(yè)，早期學者們對制造業(yè)集聚的形成原因與變化趨勢研究居多，隨著對制造業(yè)集聚的規(guī)模經(jīng)濟效應[15]、環(huán)境效應[16-17]和空間溢出效應[18]等集聚效應研究的深入，越來越多學者發(fā)現(xiàn)集聚對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響也愈發(fā)重要，但是國內(nèi)外學者關于產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級影響的直接研究較少，現(xiàn)有的研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚會通過三種方式促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。一是產(chǎn)業(yè)集聚通過提高生產(chǎn)率促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。Baptista et al.[19]實證研究了英國1975—1982年248個制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)制造業(yè)集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)比區(qū)外的企業(yè)更具創(chuàng)新能力，證明了制造業(yè)的集聚能帶來更高的生產(chǎn)效率。吳學花和楊蕙馨[20]利用我國制造業(yè)集聚數(shù)據(jù)，通過實證研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚有利于提高制造業(yè)生產(chǎn)效率進而推動產(chǎn)業(yè)升級。二是產(chǎn)業(yè)集聚通過完善產(chǎn)業(yè)鏈促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。Michaels et al.[21]指出產(chǎn)業(yè)集聚促使專業(yè)化分工，進而加快技術創(chuàng)新，不斷延伸細化產(chǎn)業(yè)鏈，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供更多的動力。王勝今等[22]基于泰爾指數(shù)分析發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚通過推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈的完善與區(qū)域產(chǎn)業(yè)價值鏈的攀升，增強產(chǎn)業(yè)的競爭力，推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。三是產(chǎn)業(yè)集聚通過加速技術創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。韓慶瀟等[23]基于我國制造業(yè)28個細分行業(yè)面板數(shù)據(jù)，利用中介效應模型證實產(chǎn)業(yè)集聚能有效促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，創(chuàng)新具有重要的中介作用。但是也有學者開始關注其負效應，金春雨和程浩[24]基于環(huán)渤海44個城市的數(shù)據(jù)，實證分析發(fā)現(xiàn)制造業(yè)過度集聚會引發(fā)“擁擠效應”。

文獻梳理表明：國內(nèi)外現(xiàn)有關于環(huán)境規(guī)制、集聚與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級關系的研究側(cè)重于兩兩關系的宏觀層面，鮮有針對制造業(yè)中觀層面三者關系的整體研究;并且，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響研究的結(jié)論分歧較大，線性或是非線性;學者們多從不同視角研究集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的間接線性關系，缺乏直接的非線性研究。據(jù)此，本文在已有研究的基礎上，考慮中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的緊迫性，將研究聚焦于制造業(yè)，利用2006—2017年中國30個省的面板數(shù)據(jù)，將環(huán)境規(guī)制、制造業(yè)集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級納入統(tǒng)一的研究框架中，分別探討環(huán)境規(guī)制、制造業(yè)集聚對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響以及環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚的相互調(diào)節(jié)效應，同時構(gòu)建以環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚為門檻變量的面板門檻模型，實證分析環(huán)境規(guī)制、制造業(yè)集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級及相互調(diào)節(jié)效應的非線性關系，進一步對其內(nèi)在機理進行了探索，從而為我國更快實現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供更有效的對策建議。

一、理論分析與研究假設

（一）環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級

環(huán)境規(guī)制是指由政府部門制定的，以特定排污標準或排污費方式來進行環(huán)境治理的社會性規(guī)制，隨著中國部分地區(qū)的環(huán)境狀況的惡化，環(huán)境規(guī)制在政府的主導下日益嚴格，且在推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級中愈加重要。通過理論研究，不同強度環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用方式存在差異。

當環(huán)境規(guī)制強度較低時，一方面，基于傳統(tǒng)的新古典理論學派“遵循成本效應”，環(huán)境規(guī)制必然會增加制造企業(yè)的生產(chǎn)成本而減少企業(yè)利潤，制造企業(yè)因此提高產(chǎn)品市場價格以彌補損失的利潤，致使影響市場中制造企業(yè)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，或?qū)ο冗M生產(chǎn)設備、治污設備投資產(chǎn)生“擠出效應”，從而削減用于實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級目標的預算支出，進而而抑制了制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級進程。另一方面，生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移。制造企業(yè)內(nèi)部可分為污染型產(chǎn)業(yè)部門和清潔型產(chǎn)業(yè)部門，環(huán)境規(guī)制對不同污染密集產(chǎn)業(yè)的影響不同，基于最大利潤目標，生產(chǎn)要素會由高污染產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到清潔型產(chǎn)業(yè)部門，因此污染較小的清潔產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，制造企業(yè)整體實現(xiàn)向低投入、低消耗與低污染模式的轉(zhuǎn)型升級。

當環(huán)境規(guī)制強度較高時，一方面，由“污染避難所假說”可知，各區(qū)域根據(jù)自身經(jīng)濟發(fā)展水平采取不同強度的環(huán)境規(guī)制措施，導致環(huán)境規(guī)制嚴格地區(qū)的高污染制造企業(yè)傾向于選擇遷移到環(huán)境規(guī)制寬松的區(qū)域，從而使遷出地區(qū)和遷入地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生改變，遷出地區(qū)的制造業(yè)整體實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。另一方面，基于“波特假說”，環(huán)境規(guī)制在增加制造企業(yè)排污成本的同時，也會觸發(fā)環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補償效應”，激勵制造企業(yè)研發(fā)更高效環(huán)保的生產(chǎn)技術、提高資源利用效率，從生產(chǎn)技術變革方面促進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。據(jù)此，提出以下假說。

H1a：環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響具有門檻效應。

H1b：提高環(huán)境規(guī)制強度對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的推動作用更明顯。

（二）制造業(yè)集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級

制造業(yè)是國民經(jīng)濟的主體，伴隨著制造業(yè)的快速發(fā)展，制造業(yè)的地理集中程度不斷增強，產(chǎn)生集聚現(xiàn)象，而制造業(yè)集聚的外部效應是促進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要因素。外部效應可分為“規(guī)模經(jīng)濟”與“規(guī)模不經(jīng)濟”，其中，在“規(guī)模經(jīng)濟”方面主要有三條路徑影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。一是制造業(yè)集聚通過促進自身產(chǎn)業(yè)鏈不斷延伸與細化推動轉(zhuǎn)型升級。隨著制造業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不斷擴大，促使其對原材料、中間商品的需求呈現(xiàn)多樣化，進而帶動制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈不斷延伸與細化，分工更加明確，減少了要素流動中產(chǎn)生的不必要成本，促進轉(zhuǎn)型升級;二是制造業(yè)集聚通過促進企業(yè)共建共享推動轉(zhuǎn)型升級。集聚的外部性使原制造企業(yè)為新制造企業(yè)提供了基礎設施、勞動力市場、中間產(chǎn)品、原材料的供應渠道等正面的外部效益，有利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的進程;三是制造業(yè)集聚加快技術知識的溢出。制造業(yè)集聚增加了企業(yè)間的互動交流，由于地理位置上的接近使企業(yè)間更容易傳播技術創(chuàng)新，集聚降低了技術傳播的成本，尤其對于技術研發(fā)困難的行業(yè)，集聚使其中的企業(yè)更傾向于共同參與研發(fā)并承擔成本，為創(chuàng)新提供良好的環(huán)境，因此新工藝、新技術能夠迅速傳播，從而由整體制造業(yè)創(chuàng)新水平的提高促進轉(zhuǎn)型升級。此外，制造業(yè)集聚提高了集群內(nèi)企業(yè)的競爭水平，企業(yè)間的激烈競爭能激勵企業(yè)創(chuàng)新，從而競相推進產(chǎn)品技術創(chuàng)新，改進生產(chǎn)效率，提高集群整體競爭力，從而推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

但是，隨著制造業(yè)集聚水平的不斷提高，“規(guī)模不經(jīng)濟”現(xiàn)象逐漸凸顯，集群內(nèi)制造企業(yè)的增多導致各種生產(chǎn)要素供不應求，使得集群內(nèi)要素競爭愈發(fā)激烈甚至演變?yōu)閻阂飧偁帯Ａ硗?，制造企業(yè)數(shù)量增多導致的管理紊亂等“擁擠效應”影響了制造企業(yè)生產(chǎn)效率，阻礙制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。據(jù)此，提出以下假說。

H2a：制造業(yè)集聚對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響具有門檻效應。

H2b：制造業(yè)集聚水平的提高弱化了其對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的推動作用。

（三）環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚的相互調(diào)節(jié)

以上理論分析可知，環(huán)境規(guī)制和制造業(yè)集聚均能通過各種路徑影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，但二者對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響同時會受到彼此外部效應干擾，因此產(chǎn)生相互調(diào)節(jié)作用。

環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級施加影響的同時，一方面，制造業(yè)集聚通過規(guī)模經(jīng)濟降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，以此抵消部分甚至全部因環(huán)境規(guī)制帶來的“遵循成本”，由此增強環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的推動作用;另一方面，制造企業(yè)大規(guī)模集聚加劇了一個地區(qū)的污染程度，政府則會制定更加嚴格的環(huán)境標準，增加制造企業(yè)污染治理成本，從而壓縮用于創(chuàng)新研發(fā)的資金，延緩技術創(chuàng)新進度，影響環(huán)境規(guī)制“創(chuàng)新補償效應”的發(fā)揮，進而延緩環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的推動作用。因此，制造業(yè)集聚在二者間起的調(diào)節(jié)效應主要取決于上述兩種作用的凈合力。

制造業(yè)集聚通過產(chǎn)業(yè)鏈延伸與細化、縮短原材料與中間商品的搜尋成本、技術知識外溢、提高競爭力多種方式推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，而環(huán)境規(guī)制會使污染型制造企業(yè)迫于成本壓力搬離原始地區(qū)，導致該地區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈斷裂以及其他制造企業(yè)必需的中間商品、原材料緊缺，削弱了制造業(yè)集聚減少搜尋中間商品、原材料成本的效果，阻礙了制造業(yè)集聚對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的部分促進作用。另外，環(huán)境規(guī)制同時會使集聚區(qū)制造企業(yè)共建共享治污排污設施，聯(lián)合研發(fā)綠色環(huán)保的新工藝、新技術，技術知識溢出效果更加顯著，同時進一步激勵制造企業(yè)相互競爭，提高整體競爭力，從而增強了集聚對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進作用。據(jù)此，提出以下假說。

H3a：環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響存在相互調(diào)節(jié)作用。

H3b：環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級間的調(diào)節(jié)作用存在門檻效應。

H3c：制造業(yè)集聚對環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級間的調(diào)節(jié)作用存在門檻效應。

綜上，本文的概念框架如圖1所示。

二、研究設計

（一）變量選取

本文采用以下變量進行實證分析，具體如表1所示：

1. 制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級指標（TUM）。在高質(zhì)量發(fā)展背景下，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級顯著特征是以技術為核心的低端制造向高端制造的轉(zhuǎn)變。本文按照國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準，將制造業(yè)分為31個細分行業(yè)，借鑒陽立高等[25]將制造業(yè)分為勞動、資本、技術密集型制造業(yè)三大類型的研究成果，并依據(jù)趙昕東等[26]的指標構(gòu)建方法，將技術密集型與資本密集型的制造業(yè)增加值比值作為制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級指標。

2. 環(huán)境規(guī)制指標（ER）。目前學術界主要采用單一指標法與綜合指標法衡量環(huán)境規(guī)制強度，傳統(tǒng)的單一指標法多采用環(huán)境污染治理投資、人均收入等指標來衡量環(huán)境規(guī)制強度，但是難以真正反映一個地區(qū)針對本身污染程度的治理力度。而由于相關年鑒自2011年未披露廢水、工業(yè)煙（粉）塵與工業(yè)SO2達標量與去除量數(shù)據(jù)，采用各污染物治理情況的綜合指標難以實現(xiàn)。因此本文基于數(shù)據(jù)的完整性與可獲得性原則，采用各地區(qū)環(huán)保系統(tǒng)人員數(shù)與地區(qū)面積的比值作為環(huán)境規(guī)制強度指標。

3. 制造業(yè)集聚指標（AGG）。研究中對產(chǎn)業(yè)集聚的測度主要有基尼系數(shù)、EG指數(shù)、HHI指數(shù)和區(qū)位熵等。由于本文研究的是地區(qū)層面的制造業(yè)集聚，為更加客觀地反映制造業(yè)在地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中的集聚特征，本文構(gòu)造區(qū)位熵指數(shù)進行衡量。計算公式如下：

其中：i表示省、直轄市，t表示時間;Yit表示省份i制造業(yè)的產(chǎn)值;Yt表示全國制造業(yè)總產(chǎn)值;Qit表示省份i的GDP，Qt表示全國GDP。

4. 控制變量。地區(qū)研發(fā)水平、社會投資規(guī)模、政府干預程度、對外開放水平等因素同樣對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生影響。其中，用單位研發(fā)投入技術市場成交額來反映地區(qū)研發(fā)水平，用全社會固定資產(chǎn)投資占國民生產(chǎn)總值GDP的比重來反映社會投資規(guī)模，用政府財政支出占國民生產(chǎn)總值GDP的比重來表示政府干預程度，用外商直接投資占國民生產(chǎn)總值GDP的比重來表示對外開放水平。

（二）模型構(gòu)建

基于理論分析，環(huán)境規(guī)制、制造業(yè)集聚均能通過不同的方式影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，并且存在相互調(diào)節(jié)效應。因此，本文構(gòu)建如下基準模型：

TUMit = f（ERit，Xit）（1）

TUMit = f（AGGit，Xit）（2）

TUMit = f（ERit，AGGit，ER·AGGit，Xit）（3）

同時為了探明環(huán)境規(guī)制、制造業(yè)集聚在不同程度對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響以及二者相互調(diào)節(jié)效應會發(fā)生怎樣的變化，本文對變量間非線性關系研究采用Hansen（1999）構(gòu)建的面板門檻回歸模型，分別以環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚為門檻變量，對模型（1）～（3）分別進行檢驗。針對本文的計量模型，設定的面板門檻回歸模型如下：

其中，i、t分別表示地區(qū)和年份，TUM表示制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級;ER表示環(huán)境規(guī)制;AGG表示制造業(yè)集聚;X表示所有控制變量，具體包括社會投資水平I，地區(qū)研發(fā)水平RD，政府干預程度GOV，對外開放水平FDI;I（·）為示性函數(shù)，？酌i，？子i，？啄i，？茲i，？濁i，？棕i為各門檻模型第i個門檻值（i = 1，2，…，n），？滋it為隨機誤差項。

（三）數(shù)據(jù)說明

本文實證采用2006—2017年中國30個省、市及自治區(qū)面板數(shù)據(jù)（未包括西藏和港澳臺地區(qū)）。由于2016和2017年各省環(huán)保系統(tǒng)人員數(shù)缺失，而環(huán)境監(jiān)測人員數(shù)每年占環(huán)保系統(tǒng)人員數(shù)比例相對固定，故本文根據(jù)2016年和2017年各省環(huán)境監(jiān)測人員數(shù)計算得到環(huán)保系統(tǒng)人員數(shù);外商直接投資數(shù)據(jù)由美元數(shù)據(jù)經(jīng)每年平均匯率換算求得。其余數(shù)據(jù)主要來源于2007—2018年《中國統(tǒng)計年鑒》 《中國環(huán)境年鑒》 《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》 《中國科技統(tǒng)計年鑒》、EPS數(shù)據(jù)庫以及各地區(qū)統(tǒng)計年鑒。表2是所選取變量的描述性統(tǒng)計：

三、實證結(jié)果分析

（一）平穩(wěn)性檢驗

1. 多重共線性分析。檢驗結(jié)果顯示變量間的相關系數(shù)均小于0.6，其中，制造業(yè)集聚與政府干預程度的相關系數(shù)最高，為0.553。為了進一步檢驗變量間的多重共線性，對解釋變量進行方差膨脹因子VIF分析，結(jié)果如表3所示，所有變量均遠小于10。因此，各變量不存在多重共線性。

2.面板單位根檢驗。為避免偽回歸導致結(jié)果有偏，本文使用LLC和HT兩種方法分別對變量進行面板單位根檢驗。結(jié)果如表4所示，只有外商直接投資指標原始序列通過1%顯著性水平下LLC檢驗和HT檢驗，其余變量原始序列均未通過LLC檢驗和HT檢驗。由一階差分序列可知，所有變量一階差分均通過了LLC檢驗和HT檢驗，表明除外商直接投資變量單整外，其余變量均為平衡變量。因此，在下文基準模型回歸時需要對模型的殘差進行白噪聲檢驗。檢驗結(jié)果如表5，殘差單位根檢驗顯示各模型的殘差均在10%的置信水平下拒絕原假設，構(gòu)建的模型是平穩(wěn)的，可以進行回歸分析。

（二）基準回歸結(jié)果

1. 回歸方法的選擇。本部分采用混合回歸、固定效應模型（FE）和隨機效應模型（RE）對變量間的數(shù)量關系進行分析，為使結(jié)果更加準確，采用LM檢驗和Hausman檢驗對上述三種模型進行選擇，如表5顯示對式（1） ～ （3）均應采用固定效應模型。同時，為解決個體而異與時間變化引起的遺漏變量問題，在個體固定效應模型的基礎上，又對個體與時間雙向固定效應模型進行了回歸。

2. 回歸結(jié)果。同表5，模型（1）與模型（2）分別檢驗環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響，模型（3）加入環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚的交互項來檢驗二者的相互調(diào)節(jié)效應。

由模型（1）、 （3）回歸結(jié)果可知，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響均在1%的置信水平下顯著為正，表明環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的正向促進作用大于“遵循成本效應”引起的負向阻礙作用。提高環(huán)境規(guī)制強度導致制造企業(yè)的生產(chǎn)成本激增，對制造企業(yè)起到優(yōu)勝劣汰的作用，從而企業(yè)出于生存與利潤動機進行技術創(chuàng)新，同時制造企業(yè)內(nèi)要素向清潔型部門轉(zhuǎn)移以及污染型制造企業(yè)發(fā)生轉(zhuǎn)移，促進了環(huán)境規(guī)制嚴格地區(qū)的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

模型（2）、 （3）中，制造業(yè)集聚對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響均顯著為正，說明制造業(yè)集聚促進了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。制造業(yè)通過集聚正外部性降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)率與創(chuàng)新水平，從而促進了制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，同樣其正向的促進作用大于“規(guī)模不經(jīng)濟”負效應。

模型（3）中，環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚及其交互項系數(shù)均顯著，說明環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響存在相互調(diào)節(jié)作用，因此H3a成立。模型（1） （2）為兩者對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的總效應，對比模型（1） （2）與模型（3）解釋變量的系數(shù)，環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚的系數(shù)在模型（1） （2）中分別比模型（3）明顯變小，而兩者的交互項為負，說明環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚對彼此有負向的調(diào)節(jié)作用。具體地，制造業(yè)集聚對環(huán)境規(guī)制的負向調(diào)節(jié)效應占據(jù)主導地位，集聚提高了地區(qū)污染水平，增加制造企業(yè)治理污染成本，攫取技術創(chuàng)新資金，最終阻礙了環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的推動作用。同樣，環(huán)境規(guī)制使地區(qū)內(nèi)部分高污染原材料、中間商品制造企業(yè)搬離，削弱了制造業(yè)集聚減少“搜尋成本”的效應，進而阻礙制造業(yè)集聚對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進作用。

另外，在控制變量方面，地區(qū)研發(fā)水平、政府干預程度與對外開放水平的提高均有利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，而社會投資規(guī)模顯著不利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。社會投資雖然會有助于制造企業(yè)的基礎設施建設，但是社會投資未受到政府正確指引，大部分投資往往流向即將被市場淘汰的制造企業(yè)，減緩了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

（三）面板門檻回歸結(jié)果

由前文基準面板回歸結(jié)果可知：環(huán)境規(guī)制和制造業(yè)集聚及其交互項均對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生了顯著的線性影響，但其影響可能會伴隨環(huán)境規(guī)制強度、制造業(yè)集聚水平的調(diào)整而發(fā)生改變，即變量間可能存在非線性關系。因此，以下采用面板門檻回歸模型對上述非線性關系進行檢驗。

1. 環(huán)境規(guī)制為門檻變量

本部分對模型（4） ～ （6）依次進行以環(huán)境規(guī)制為門檻的單門檻、雙門檻與三門檻檢驗，借鑒Hansen（1999）的“自抽樣法” （bootstrap），運用Stata15.1通過反復抽樣800次而得出檢驗統(tǒng)計量對應的P值，判斷是否存在門檻效應，檢驗結(jié)果見表6。

由表6可知，環(huán)境規(guī)制作為門檻變量時，模型（4）的單門檻在1%的置信水平下顯著，但其雙門檻與三門檻均不顯著，說明環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響存在以環(huán)境規(guī)制為門檻的單門檻效應，門檻值為0.194，因此H1a成立。模型（5）的單門檻、雙門檻與三門檻檢驗均不顯著，說明制造業(yè)集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級不存在環(huán)境規(guī)制的門檻效應。模型（6）的單門檻在1%的置信水平下顯著，同樣不存在雙門檻與三門檻，說明環(huán)境規(guī)制對集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級間的調(diào)節(jié)作用存在單門檻，門檻值為0.194，因此H3b成立。由于模型（5）不存在門檻值，因此本文對模型（4）（6）單門檻模型進行了回歸估計，具體結(jié)果見表7。

由表7中模型（4）可知，環(huán)境規(guī)制強度低于門檻值0.194時，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級表現(xiàn)出系數(shù)為11.152的顯著推動作用，當環(huán)境規(guī)制強度跨過門檻值0.194后，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)變?yōu)?6.258，且顯著。表明隨著環(huán)境規(guī)制強度的提高，其對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的推動作用顯著增強，因此H1b成立。當環(huán)境規(guī)制強度小時，排污成本較低，因此制造企業(yè)往往體現(xiàn)的時“遵循成本”效應，污染企業(yè)不會發(fā)生大規(guī)模的轉(zhuǎn)移，部門間的新舊產(chǎn)能替換也較為緩慢，轉(zhuǎn)型升級的動力不足，而當環(huán)境規(guī)制嚴格時，由于成本高昂的治污成本，制造企業(yè)更有動力研發(fā)綠色環(huán)保的新技術工藝，此時環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補償”效應開始凸顯，同時企業(yè)內(nèi)各生產(chǎn)要素向高效益部門流動，以及污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移加速，推動制造業(yè)更快地轉(zhuǎn)型升級。

模型（6），當環(huán)境規(guī)制強度低于門檻值0.194時，二者交互對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級表現(xiàn)出系數(shù)-7.569的顯著抑制作用，當環(huán)境規(guī)制強度跨國門檻值0.194后，二者交互系數(shù)變?yōu)轱@著的-4.504，表明隨著環(huán)境規(guī)制強度的提高，二者交互對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的抑制作用顯著降低。當環(huán)境規(guī)制強度低于0.194時，環(huán)境規(guī)制在制造業(yè)集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級間主要起負向調(diào)節(jié)作用，抑制了制造業(yè)集聚降低搜尋原材料、中間商品成本的效果;而當環(huán)境規(guī)制強度高于0.194時，環(huán)境規(guī)制的正向調(diào)節(jié)作用開始顯現(xiàn)，加快促進制造業(yè)集聚區(qū)域的技術創(chuàng)新，但仍未超過負向調(diào)節(jié)作用，部分減弱了環(huán)境規(guī)制在制造業(yè)集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級間的負向調(diào)節(jié)作用，總效應依然為負。

2. 制造業(yè)集聚為門檻變量

接下來對模型（7）～（9）依次進行以制造業(yè)集聚為門檻的單門檻、雙門檻與三門檻檢驗，具體方法同上，檢驗結(jié)果見表8。

由表8可知，制造業(yè)集聚作為門檻變量時，模型（7）的單門檻和雙門檻檢驗顯著，門檻值為0.406和0.452，三門檻檢驗不顯著，故環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響存在以制造業(yè)集聚為門檻的雙門檻效應。模型（8）僅存在單門檻0.406，P值為0.083，故制造業(yè)集聚對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響存在以制造業(yè)集聚為門檻的單一門檻效應，因此H2a成立。模型（9）的單門檻與雙門檻均通過了1%的顯著性檢驗，而三門檻未通過顯著性檢驗。說明集聚對環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級間的調(diào)節(jié)作用存在著顯著的雙門檻，門檻值為0.406和0.452，因此H3c成立。本文對模型（7）～（9）的面板門檻模型分別進行回歸估計，具體結(jié)果見表9。由表9可知，模型（7）僅以環(huán)境規(guī)制為核心解釋變量，當制造業(yè)集聚水平跨過兩個門檻值后，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)逐步由19.998顯著降低為11.961，說明隨著制造業(yè)集聚水平的提高，環(huán)境規(guī)制推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的總效應逐步降低;模型（8）僅以制造業(yè)集聚為核心解釋變量，制造業(yè)集聚水平跨過門檻值0.406時，制造業(yè)集聚的系數(shù)由2.442顯著降低為0.562。說明隨著制造業(yè)集聚水平的提高，高集聚的“擁擠效應”逐漸凸顯，導致制造企業(yè)管理紊亂、效率低下。因此制造業(yè)集聚對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響顯著降低，H2b成立。

模型（9）加入環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚的交互項，存在兩個門檻值，當制造業(yè)集聚水平跨過第一個門檻值0.406時，二者交互項系數(shù)由18.359顯著減小為6.066，二者交互仍然為顯著的推動作用;而當制造業(yè)集聚水平跨過第二個門檻值0.452后，其交互對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級表現(xiàn)出系數(shù)為-3.632的顯著抑制作用，故隨著制造業(yè)集聚水平的提高，其在環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級間的調(diào)節(jié)作用逐漸由促進變?yōu)橐种啤＞唧w地，制造業(yè)集聚在環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級間既有正向調(diào)節(jié)作用，又有負向調(diào)節(jié)作用，當制造業(yè)集聚水平低于0.452時，正向調(diào)節(jié)作用占據(jù)主導地位，制造業(yè)集聚抵消了部分環(huán)境規(guī)制施加的治理成本，加快環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的推動作用;同時隨著制造業(yè)集聚水平的提高，制造企業(yè)數(shù)量的提高加劇該區(qū)域的污染水平，從而增加了制造企業(yè)的生產(chǎn)成本，攫取用于技術創(chuàng)新的資金，削弱環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補償”效應，抑制了環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的推動作用，負向調(diào)節(jié)作用逐漸顯現(xiàn);而當制造業(yè)集聚水平跨過0.452時，環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚的交互變?yōu)?3.632，此時制造業(yè)集聚的負向調(diào)節(jié)作用占據(jù)主導地位。結(jié)合模型（7），隨著制造業(yè)集聚水平的提高，集聚在環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級間的調(diào)節(jié)作用由正向逐步轉(zhuǎn)為負向。因此導致模型（7）環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級總效應降低。

（四）穩(wěn)健性檢驗

為保證實證結(jié)果的可靠性和穩(wěn)健性，本文分別替代解釋變量對實證結(jié)果進行穩(wěn)健性檢驗。①環(huán)境規(guī)制變量的替代。本文借鑒陳詩一和陳登科[27]、鄧慧慧和楊露鑫[28]的方法，采用每年的各省政府工作報告中與“環(huán)保”相關詞匯出現(xiàn)的頻率占報告字數(shù)的比例衡量環(huán)境規(guī)制，該方法不僅能夠體現(xiàn)政府每年實施環(huán)境治理的力度，而且也能緩解內(nèi)生性問題。具體結(jié)果報告在表10的（1）列。②制造業(yè)集聚變量的替代。借鑒陳陽和唐曉華[29]的方法使用就業(yè)人數(shù)構(gòu)造制造業(yè)區(qū)位熵進行穩(wěn)健性檢驗，計算公式如下：

AGG_1it =

其中Xit表示省份i的制造業(yè)就業(yè)人數(shù);Xt表示制造業(yè)總就業(yè)人數(shù);Nit表示省份i的總就業(yè)人數(shù);Nt表示全國總就業(yè)人數(shù)，具體結(jié)果報告在表10的（2）列。檢驗結(jié)果如表10所示，環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級仍然是顯著的正效應，二者相互調(diào)節(jié)效應依然顯著為負，表明本文實證結(jié)果是穩(wěn)健的。

四、結(jié)論與啟示

本文在環(huán)境規(guī)制、制造業(yè)集聚對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響以及相互調(diào)節(jié)的理論分析基礎上，以中國2006—2017年30個省市制造業(yè)為研究對象，利用面板門檻回歸模型探討了環(huán)境規(guī)制、制造業(yè)集聚對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的門檻特征。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：

第一，環(huán)境規(guī)制能促進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，并且當環(huán)境規(guī)制強度跨過單一門檻后，促進效果顯著增強;另外，二者間存在以制造業(yè)集聚的調(diào)節(jié)作用，當制造業(yè)集聚水平跨過拐點后，調(diào)節(jié)效應由正向變?yōu)樨撓颉?/p>

第二，制造業(yè)集聚同樣促進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，但當制造業(yè)集聚跨過單一門檻后，促進效果會變得很微弱;環(huán)境規(guī)制在二者間起負向調(diào)節(jié)作用，而環(huán)境規(guī)制強度的提高會削弱這種負向調(diào)節(jié)作用。

第三，其他因素方面，社會投資規(guī)模的提高不利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，地區(qū)研發(fā)水平、政府干預程度與對外開放水平的提高均對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級起到了正向推動作用。

本文的政策啟示如下：

第一，嚴格環(huán)境規(guī)制政策，淘汰落后產(chǎn)能。未來地方政府應重視利用環(huán)境規(guī)制推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的潛力，將環(huán)境規(guī)制作為有力抓手和驅(qū)動力。通過更為全面的環(huán)境保護政策完善制造企業(yè)的淘汰機制，如強制停業(yè)整頓、低效率企業(yè)兼并重組，淘汰低效率、高消耗的落后企業(yè)等，從根本上摒棄資源損耗型的生產(chǎn)模式和傳統(tǒng)路徑依賴，充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制在制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的積極作用。

第二，引導制造業(yè)適度集聚，完善產(chǎn)業(yè)鏈。各地政府應根據(jù)本地制造企業(yè)的特點合理布局制造產(chǎn)業(yè)園區(qū)，不應盲目提高制造業(yè)集聚水平，避免出現(xiàn)制造業(yè)扎堆的“擁擠效應”，應深化市場機制改革，充分調(diào)動市場的力量，在更多地依賴市場的資源配置功能基礎上，依據(jù)市場的可承受范圍循序漸進地滾動修改并加強。同時優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，完善制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，加大對生產(chǎn)原材料、中間商品的高污染制造企業(yè)的技術與資金支持力度，從而降低中高端制造企業(yè)的“搜尋成本”。

第三，推進基礎設施共建共享，誘導技術創(chuàng)新。制造業(yè)集聚為企業(yè)帶來正外部效應的同時，又會導致污染加劇增加集群內(nèi)制造企業(yè)的排污、治污成本，進而攫取創(chuàng)新資金，不利于轉(zhuǎn)型升級，因此各地應實現(xiàn)制造業(yè)集聚區(qū)污染處理設施的共建共享，通過污染的集中處理，降低制造企業(yè)的治污成本。同時地方政府應激勵制造企業(yè)聯(lián)合研發(fā)清潔型技術，并出臺相關清潔型技術的扶持政策，合理地分配政府補貼，給予研發(fā)清潔性技術的制造企業(yè)更多資金支持，加大對專門從事環(huán)保的制造企業(yè)補貼力度，誘導制造企業(yè)技術向清潔型轉(zhuǎn)變，從源頭上減少污染排放。

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Environmental Regulation， Agglomeration and Manufacturing Transformation and Upgrading

——An Empirical Study Based on Moderating and Threshold Effect

SUN Liwen1， CUI Qiancheng2， REN Xiangwei3

（School of Economics and Management， Hebei University of Technology， Tianjin 300401， China）

Abstract： Transformation and upgrading of manufacturing industry is the key to achieving high-quality development. Based on the analysis of the influence mechanism of environmental regulation and manufacturing agglomeration on manufacturing transformation and upgrading， a moderating and threshold effect model is constructed with the inter-provincial panel data of China from 2006 to 2017， and environmental regulation and manufacturing agglomeration are used as threshold variables， respectively， to empirically analyze the impact of environmental regulation and agglomeration on manufacturing transformation and upgrading and the threshold effect of mutual regulation between them. The results show that environmental regulation and agglomeration can effectively promote the transformation and upgrading of manufacturing industry， both with obvious threshold effect， and the increase in the intensity of environmental regulation has a more significant effect on the promotion of manufacturing transformation and upgrading， while weakening its negative moderating effect between agglomeration and manufacturing transformation and upgrading. Meanwhile， the increase of manufacturing agglomeration level inhibits the promotion of manufacturing transformation and upgrading， and its moderating effect between environmental regulation and manufacturing transformation and upgrading gradually changes from positive to negative. Therefore， strict environmental regulation and moderate reduction of manufacturing agglomeration level can play a more effective role in promoting the transformation and upgrading of manufacturing industry.

Key words： environmental regulation; manufacturing agglomeration; transformation and upgrading; moderating effect; threshold effect

收稿日期：2019-12-09

作者簡介：孫麗文（1964—），女，天津人，教授，博士生導師，研究方向：創(chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展。