汪赫男

摘要：根據(jù)中國研究生教育改革的總方針，在分析“雙一流”背景下高校博士研究生培養(yǎng)和學位授予現(xiàn)狀的基礎上，針對傳統(tǒng)培養(yǎng)模式和評價方式的不足，明確了重視過程監(jiān)督、評價方式多元化的改革思路。對建立、完善“雙一流”背景下高校博士研究生創(chuàng)新成果評價體系，提出建設一流的博士生指導教師隊伍、健全導師崗位管理制度，確立完善的博士學位論文全過程質量監(jiān)督保障機制，根據(jù)不同高校、不同學科特點制定相應的創(chuàng)新成果評價方案等系列改革措施，相關措施可為各高校博士研究生培養(yǎng)和學位授予改革提供借鑒。

關鍵詞：“雙一流”;博士生培養(yǎng);學位授予;創(chuàng)新成果

中圖分類號：G643.7?? 文獻標志碼：A?? 文章編號：1005-2909（2021）03-0023-07

建設世界一流大學和一流學科，是黨中央、國務院作出的重大戰(zhàn)略決策，對于提升中國教育發(fā)展水平、增強國家核心競爭力、奠定長遠發(fā)展基礎具有十分重要的意義[1]。創(chuàng)建世界一流大學和世界一流學科是國家全面崛起、實現(xiàn)自身使命的迫切要求，有利于提升中國高等教育綜合實力和國際競爭力，為實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標和中華民族偉大復興的中國夢提供有力支撐[2]。這一戰(zhàn)略目標的實施，標志著中國世界一流大學和世界一流學科建設進入了一個新階段 [3]。

近年來，相關學者對“雙一流”背景下高校博士研究生培養(yǎng)、學位論文質量和授予標準進行了分析與思考。李春根和羅麗[4]基于創(chuàng)新培養(yǎng)角度，從研究生學位論文選題、學生自身原因和論文評審體系方面對研究生畢業(yè)論文質量下滑現(xiàn)象進行了分析，給出了如何提高學位論文創(chuàng)新質量的建議措施。蔣水華等[5]以部分高校研究生培養(yǎng)為例，分析了“雙一流”建設背景下中西部地方高校在研究生培養(yǎng)中存在的問題，提出了高校研究生培養(yǎng)途徑與培養(yǎng)方案的改革措施。施亞玲等[6]對現(xiàn)行博士學位論文評價體系存在的問題、影響博士學位論文質量的主要因素

進行了分析研究，對博士學位論文評價指標體系的修訂完善工作提出了相關建議。蒲利春和冉秦翠[7]以研究生學位論文質量評審平臺為基礎，設計了以三級指標體系、應用五等級評價法和矩陣計算為核心的研究生學位論文質量評估系統(tǒng)，解決了常規(guī)做法存在的主要問題。劉輝等[8]在分析學位論文評審辦法改革重要性及評審辦法現(xiàn)存問題的基礎上，結合“雙一流”建設要求，從高效化、國際化、因材考核以及優(yōu)化評審4個方面提出新時代下博士和碩士研究生學位論文評審改革的可行建議。袁春艷和苗梅梅[9]分析了“雙一流”戰(zhàn)略視域下中國高校師資隊伍建設的困境及其影響因素，從優(yōu)化高校內部治理結構、加快高校人事制度改革、健全和完善高校激勵機制、加強高校師德建設等方面提出中國高校師資隊伍建設的合適路徑。傅程等[10]指出，高等教育在教育評價導向方面，存在“五唯”的頑瘴痼疾。因此，高等教育要深入理解中央指示，根據(jù)教育發(fā)展目標，建立更科學、更合理的評價導向，推動高等教育工作平衡有序地發(fā)展。綜上，各高校在博士研究生培養(yǎng)、學位論文質量和授予標準的研究上取得了一定成果。但是，“雙一流”背景下高校博士研究生創(chuàng)新成果評價體系改革尚待深入探索。

根據(jù)新時代黨和國家事業(yè)發(fā)展的迫切需要，以堅持“四為”和去“五唯”為指導思想，根據(jù)研究生教育改革的總方針，明確了“雙一流”背景下高校博士研究生的培養(yǎng)目標與宗旨，在分析“雙一流”背景下高校博士研究生培養(yǎng)和學位授予現(xiàn)狀的基礎上，針對傳統(tǒng)評價方式的不足，提出重視過程監(jiān)督、評價方式多元化的改革思路，對“雙一流”博士研究生創(chuàng)新成果評價體系改革措施進行分析和探討。

一、新時代“雙一流”背景下高校博士研究生的培養(yǎng)目標與宗旨

中國特色社會主義進入新時代，研究生教育在培養(yǎng)創(chuàng)新人才、提高創(chuàng)新能力、服務經濟社會發(fā)展、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化方面具有重要作用。博士研究生培養(yǎng)是高等教育培養(yǎng)的最高層次，其目的是培養(yǎng)具有高度的國家使命感和社會責任感的創(chuàng)新型高層次人才，以適應和滿足國家經濟飛速發(fā)展的需求，培養(yǎng)擔當民族復興大任的時代新人。無論是基礎研究還是應用研究，博士研究生都是未來科技進步和創(chuàng)新的主力軍，建立“立德樹人”的教育培養(yǎng)理念，提出科學、合理的創(chuàng)新成果評價方法，對高層次、創(chuàng)新型博士研究生培養(yǎng)至關重要。

為深入貫徹落實黨的十九大精神和習近平總書記在全國教育大會和2018年兩院院士大會上的重要講話精神，克服唯分數(shù)、唯升學、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾， 2020年2月教育部、科技部印發(fā)《關于規(guī)范高等學校SCI論文相關指標使用 樹立正確評價導向的若干意見》，明確指出科學設置學位授予質量標準。學校應重視人才培養(yǎng)質量和培養(yǎng)過程，發(fā)揮基層院系和導師的質量把關作用，加強對學位論文的質量審核，結合學科特點合理設置學位授予的質量標準，不宜以發(fā)表SCI論文數(shù)量和影響因子等指標作為學生畢業(yè)和學位授予的限制性條件[11]。

新時代“雙一流”背景下高校博士研究生的培養(yǎng)和創(chuàng)新成果的總體要求，就是要克服“五唯”的頑瘴痼疾，從根本上解決教育評價存在的問題，扭轉教育功利化傾向。一方面鼓勵依據(jù)學位論文及多元化的學術創(chuàng)新成果對博士生學術水平進行科學、客觀、公正的評價，不再以發(fā)表學術論文作為唯一的評價依據(jù)，注重激勵博士生開展原創(chuàng)性、前沿性、跨學科等高水平的科學研究。另一方面，由各高校結合本校及各學科的特點，制定相應的學術創(chuàng)新成果要求，不再設立學校層面的統(tǒng)一要求，充分尊重各學科的特點和差異。

二、“雙一流”背景下高校博士研究生培養(yǎng)和學位授予現(xiàn)狀

博士學位授予標準是能否授予博士學位的判斷依據(jù)，從客觀上規(guī)定了取得什么質量的學術成果才能被授予博士學位，是博士畢業(yè)生水平的直接檢驗標準[12]。博士研究生在其攻讀博士學位期間所取得的創(chuàng)新成果和達到的學術水平，集中體現(xiàn)在其撰寫的博士學位論文上。提升學術追求和學術品位，克服“五唯”現(xiàn)象不僅要改變習慣性做法，更要建立科學、合理、規(guī)范的評價體系以保障學術水平。為貫徹落實國家關于學術評價改革的相關文件精神，進一步規(guī)范博士學位評定工作，目前中國“雙一流”部分高校已陸續(xù)取消博士研究生申請學位必須在學術刊物上發(fā)表學術論文的規(guī)定。

清華大學于2020年4月22日公布了新修訂的《攻讀博士學位研究生培養(yǎng)工作規(guī)定》，鼓勵依據(jù)學位論文及多元化的學術創(chuàng)新成果來評價博士生學術水平，不再以學術論文作為學位授予的唯一依據(jù)。北京航空航天大學于2020年7月1日公布了 《北京航空航天大學研究生申請博士學位創(chuàng)新成果評價規(guī)定》，明確規(guī)定學位論文是進行學位評定的主要依據(jù)。廣西大學于2020年3月12日正式發(fā)布《廣西大學2020年博士、碩士學位申請審核工作實施辦法》，明確提出不宜以發(fā)表SCI論文數(shù)量和影響因子等指標作為學生畢業(yè)和學位授予的限制性條件。盡管如此，博士研究生的培養(yǎng)和創(chuàng)新成果評價方式還存在以下問題。

（一）高層次博士生指導教師隊伍匱乏

建設世界一流大學和世界一流學科，深入實施人才強國戰(zhàn)略，建立高層次博士生指導教師隊伍是培養(yǎng)世界一流人才的基礎和保障。博士生導師的科研成果、學術水平、治學態(tài)度等對其指導的博士生產生直接影響，導師具有不可替代的作用。目前“雙一流”高校，受科研條件、薪酬待遇等因素的影響，培養(yǎng)和引進國際學術前沿一流科學家、學科領軍人物和創(chuàng)新團隊的力度不夠，尤其是指導博士研究生的高層次教師隊伍匱乏。

（二）博士生原始創(chuàng)新能力不足

原始創(chuàng)新是國家發(fā)展的動力，是一個民族對人類文明進步作出貢獻的重要體現(xiàn)。博士研究生教育作為學歷教育的最高層次，培養(yǎng)具有原始創(chuàng)新能力的博士生是為國家建設提供創(chuàng)新型人才最強有力的支撐。目前培養(yǎng)的博士研究生，在開辟新研究領域、運用新視角新方法、提出獨創(chuàng)性見解等原始創(chuàng)新方面存在明顯不足[13]。博士研究生在攻讀博士學位期間，獨立思考能力薄弱，創(chuàng)新意識欠缺，參與各項重要、重大科研項目機會較少，缺乏提升科研創(chuàng)新能力的途徑。在研究工作中缺乏前沿性的研究視野等也是博士研究生原始創(chuàng)新能力不足的主要因素。

（三）博士生創(chuàng)新成果評價體系單一

傳統(tǒng)的博士研究生創(chuàng)新成果評價方式是博士生達到學校和所在學科的學術論文發(fā)表要求即可申請答辯和審議學位，這種單一的評價方法很難達到定量評價和定性評價的平衡。事實上，由于定性評價的主觀隨意性大、評價過程不易把控、結果難以復制等，定量評價被過度運用，導致評價體系的“五唯”現(xiàn)象。

如何客觀、公正地對博士學位論文取得的創(chuàng)新成果進行評價，確保博士學位授予的含金量，控制博士研究生的培養(yǎng)質量是“雙一流”高校目前亟待解決的重要問題。針對這些問題，提出創(chuàng)新成果評價要重視過程監(jiān)督，注重評價方式多元化的改革思路，通過建立一流的博士生指導教師隊伍，確立完善的博士學位論文全過程質量監(jiān)督保障機制，根據(jù)各高校不同學科的特點制定多元化創(chuàng)新成果評價方案等措施，逐步建立、完善“雙一流”博士研究生創(chuàng)新成果評價體系。

三、“雙一流”背景下高校博士研究生創(chuàng)新成果評價體系改革措施

科學的成果評價體系是博士生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的重要保障， 習近平總書記在教育文化衛(wèi)生體育領域專家代表座談會上強調，要抓好深化新時代教育評價改革總體方案出臺和落實落地，構建符合中國實際、具有世界水平的評價體系。新時代“雙一流”背景下高校博士研究生創(chuàng)新成果評價體系改革，不僅要重視過程監(jiān)督，更要注重多元化的評價方式。堅持立德樹人的主導思想，遵循教育規(guī)律，以科學為基礎，建立客觀、公正的評價方法，形成切實有效的改革舉措，為國家培養(yǎng)“高精尖缺”創(chuàng)新型人才。

（一）建設一流的博士生指導教師隊伍，健全導師崗位管理制度

2015年《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》中明確指出，建設一流師資隊伍是確保中國高等教育整體實力提升、建成高等教育強國的重要建設任務。博士研究生指導教師在學科前沿引導、科研方法指導、學術規(guī)范教導和博士生創(chuàng)新能力培養(yǎng)方面起著舉足輕重的作用。導師的師德師風、學術理念、分析和解決科學問題的角度和方法、創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力的凝練，在博士研究生的培養(yǎng)過程中貫穿始終。

在各高校中，大部分高校以單一導師的指導為主，但隨著新興、交叉學科的出現(xiàn)，單一導師在某種程度上很難給予博士生充分的啟發(fā)。在強化導師責任制的基礎上，倡導導師指導與集體指導小組相結合的培養(yǎng)方式。在“雙一流”高校中，博士生導師是各個研究方向上的學科帶頭人、骨干教師，有優(yōu)秀的科研團隊，這樣以導師為中心的集體指導小組就應運而生了。從博士研究生的學位論文選題、開題、各階段研究進展的檢查到學位論文答辯，導師與集體指導小組共同完成博士研究生的全過程培養(yǎng)。博士研究生在學位論文的研究過程中，遇到相關的問題可隨時咨詢導師或集體指導小組中的相關教師，導師和集體指導小組定期組織課題研討，共同分析、解決階段性難題，不斷凝練學位論文中的創(chuàng)新成果，從而保證博士學位論文的全程監(jiān)督，確保博士學位論文質量。

對于“雙一流”高校的博士生指導教師管理，應淡化身份、強化崗位意識，健全導師崗位管理制度。采用導師資格和招生資格相分離的管理模式，根據(jù)學科的發(fā)展目標與特色，分別制定博士生導師評定辦法和博士生導師招生資格年度審核評定辦法。以上辦法的制定，應持續(xù)強化博士生導師崗位意識、責任意識，不斷提升導師活力。通過博士生導師本人申請，學?；驅W院對申請人從政治表現(xiàn)、師德師風、學術誠信、同領域的學術水平、科研條件等進行考核，每年對博士生指導教師的資格進行審核確認，根據(jù)相應的崗位職責要求，審核其下一年度是否具有招生資格，為建設一流的博士生指導教師隊伍提供有力保障。

（二）確立完善的博士學位論文全過程質量監(jiān)督保障機制

博士學位論文的撰寫過程是博士研究生綜合運用所學知識，發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題的研究過程。博士學位論文是系統(tǒng)完整的學術論文，應在學科上或專門技術上具有創(chuàng)造性的學術成果，能反映博士生已經掌握了堅實寬廣的基礎理論和系統(tǒng)深入的專門知識，具備獨立從事科學研究工作的能力。博士研究生學位論文的完成質量是博士研究生培養(yǎng)質量、創(chuàng)新能力和學術水平的集中體現(xiàn)。根據(jù)“雙一流”高校培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神和實踐能力博士研究生的目標，推進研究生教育和研究生學位評定標準改革，確立完善博士學位論文全過程質量監(jiān)督保障機制，從博士學位論文選題、各階段研究進展檢查、預答辯、博士學位論文送審形式等環(huán)節(jié)對博士學位論文研究和完成的全過程進行監(jiān)督和保障，對確保博士學位論文質量具有重要意義。

1.博士學位論文選題和各階段研究進展情況考核工作的組織與實施

博士學位論文是博士研究生在導師（組）指導下，獨立完成的科研成果。學位論文的選題是對博士研究生獲取知識能力、凝練問題能力、創(chuàng)新思維能力及獨立承擔科學研究工作能力的綜合訓練過程。做好論文選題工作是保證研究生學位論文質量的重要前提。在博士學位論文選題的過程中，博士研究生應發(fā)揚勇于創(chuàng)新、堅持不懈的學風，瞄準學科前沿，以國家重大需求為導向，以服務人民和社會為目標，在導師指導下，查閱大量文獻資料，熟知學科現(xiàn)狀和動向，從而確定課題研究內容，制定合理、完整的論文研究方案，提出預期的研究目標和研究成果。由博士生指導教師及集體指導小組成員組成開題評審小組，博士生以口頭匯報的形式進行答辯，通過后向學校提交書面匯報材料備案，以便對博士學位論文工作進行全過程追蹤與檢查。

為確保博士學位論文研究的全過程監(jiān)督，還應設立博士研究生階段研究進展情況的考核環(huán)節(jié)，要求博士研究生每學期向導師和指導小組提交論文研究進展書面報告，由責任導師或指導小組給出評價意見，及時解決階段性難題和疑惑，確保學位論文研究過程順利推進和有序進行。

2.設立博士學位論文預答辯制度

博士學位論文預答辯是博士生在申請學位論文正式答辯之前進行的一次重要集體指導，是保證博士學位論文質量的重要環(huán)節(jié)。博士學位論文預答辯重點審核博士論文研究工作的創(chuàng)新性、深入性和系統(tǒng)性，論文研究工作與創(chuàng)新成果的相關性等事宜，其主要目的是查找博士學位論文存在的主要問題，幫助博士生進一步修改完善論文的創(chuàng)新性、深入性和系統(tǒng)性，確保學位論文的整體質量。

博士學位論文預答辯由基層學院統(tǒng)一組織，明確預答辯委員會的成員組成，組長應由學院學位評定分委員會委員擔任（導師除外），成員為校內外本學科（專業(yè)）專家組成，并經學院統(tǒng)一審核確認。預答辯委員會采取無記名差額投票的方式，博士學位論文同意通過票數(shù)達到預答辯委員會成員1/2及以上者，方可正式申請學位論文送審和答辯。

3.建立學術道德規(guī)范制度

應加強研究生學術道德教育和學術規(guī)范制度建設，嚴肅學術紀律，促進學術誠信，保證學位論文質量。在申請學位論文答辯前，通過學術不端行為檢測系統(tǒng)對學位論文進行檢測。各高校應制定相應的學術道德規(guī)范管理辦法，對重復部分規(guī)定合理的比例，檢測結果符合要求的學位論文才能進入申請學位論文評閱和答辯的后續(xù)流程。

博士學位論文的創(chuàng)新性和創(chuàng)新成果的總結、凝練，必定是通過學生本人在一系列的研究過程中反復思考，深入分析和不斷提煉的。這些理念與方法是博士學位論文撰寫者原創(chuàng)的部分，而基礎理論和基本的實驗方法等涉及引用部分，因此，制定合理的重復比例、不斷改進學術道德管理辦法對完善

學術道德規(guī)范起到重要的作用。

4.制定科學、公正的博士學位論文評閱制度

科學、公正的博士學位論文評閱制度是確保博士研究生培養(yǎng)質量的重要手段。為避免博士學位論文評閱中非學術因素影響論文評閱的客觀公正性，進一步完善質量保證和監(jiān)督機制，提高博士學位授予質量，一般采用學位論文匿名評閱制度。匿名評閱是客觀、有效的評閱方式，將匿名處理后的學位論文送交領域內的專家評閱，再由學校相關部門將評閱意見隱名處理后反饋給答辯秘書，答辯秘書整理匯總后轉交申請評閱的學生本人。整個評閱過程中，評閱人、博士生及博士生指導教師的相關信息都是隱去的，防止“看人打分”的主觀評價，確保整個學位論文評閱過程的客觀與公正。

（三）根據(jù)不同高校、不同學科特點制定多元化創(chuàng)新成果評價方案

在博士學位論文全過程質量監(jiān)督保障機制的基礎上，實施多元化評價方式，尊重學校、學科的特點和差異，根據(jù)不同高校、不同學科的特點制定適合各校、各學科的創(chuàng)新成果評價方案。學術期刊論文、學術會議論文、科研獎勵、專著、發(fā)明專利、作品、研究報告等相關學術成果，是創(chuàng)新成果的重要形式，是評價學位論文水平的重要支撐和參考，標志性成果（質量、貢獻、影響）都可以作為代表作。公開發(fā)表的論文、專利、著作等，其創(chuàng)新性是經過社會評價，得到領域內同行專家認可的，但是單純的篇數(shù)和影響因子的算術加和，會造成學生在學位論文的研究過程中盲目追求數(shù)量而不重視質量的問題，同時一旦到達篇數(shù)要求就不再進行更深層次的分析和研究，學位論文的系統(tǒng)性、深入性欠缺。

發(fā)表論文數(shù)量不作為申請學位的限制條件，不再以SCI論文相關指標作為授予學位的直接判定依據(jù)，以上舉措的實施不代表學位論文質量和學位授予沒有評價依據(jù)和標準。根據(jù)各高校、各學科的特色，制定具有原創(chuàng)性、前沿性的評價方案，讓博士學位論文的研究工作回歸學術科研，真正做到博士研究生的培養(yǎng)工作與高水平的學術、技術研究相結合。

堅持以“四為”和去“五唯”為指導思想，不再將博士在學期間發(fā)表論文作為學位申請的硬性指標，雖然短期內SCI等學術文章的數(shù)量可能有所降低，但長期來看，注重博士科研成果的價值和創(chuàng)新性，在博士研究生的整個培養(yǎng)過程中產生的高水平學術成果一定會不斷增加。這樣不僅能促進博士生更加從容地追求科研上的突破，也避免了論文數(shù)量要求導致的科研浮躁和學術不端現(xiàn)象。博士研究生和導師可以踏踏實實、潛心鉆研、不斷思考，在解決科學問題的過程中投入更多的精力和熱情，做真正有意義、有價值、有前沿性和創(chuàng)新性的科學研究。

四、結語

博士研究生的培養(yǎng)是高等教育的最高層次，在“雙一流”建設背景下，確保博士研究生的培養(yǎng)質量是實現(xiàn)“創(chuàng)新型”國家人才發(fā)展戰(zhàn)略的重要途徑。在分析“雙一流”背景下部分高校博士研究生培養(yǎng)和學位授予現(xiàn)狀的基礎上，對建立、完善高校博士研究生創(chuàng)新成果評價體系，提出了建設一流的博士生指導教師隊伍、健全導師崗位管理制度，確立完善的博士學位論文全過程質量監(jiān)督保障機制，根據(jù)不同高校、不同學科特點制定相應的創(chuàng)新成果評價方案等措施。通過不斷探索與實踐，“雙一流”高校博士研究生的培養(yǎng)水平和學位授予質量必將穩(wěn)步提升，得到更廣泛的認可，從而為推進中國高等教育改革、

培養(yǎng)高層次創(chuàng)新型人才提供有力保障。

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Analysis on reform of doctoral candidates innovation achievement evaluation

system in universities under the context of “double first-class” construction

WANG Henan

（School of Materials Science and Engineering， Beihang University， Beijing 100191， P. R. China）

Abstract：

According to the general policy of postgraduate education reform in China， this paper analyzes the current situation of doctoral cultivation and degree granting in universities under the background of “double first-class” construction. In view of the shortcomings of the traditional education and evaluation methods， this paper clarifies the reform ideas of paying attention to the process supervision and paying attention to the diversification of evaluation methods. In order to improve the reform of doctoral candidates innovation achievement evaluation system， the paper puts forward a series of measures， such as building a first class doctoral teaching staff and improving the tutor post management system， establishing the supervision mechanism of doctoral thesis quality， and formulating corresponding innovation achievement evaluation scheme according to the characteristics of different universities and disciplines. The relevant reform measures can provide references for the cultivation and degree granting of doctoral candidates in universities.

Key words：

“double first-class”; doctoral cultivation; degree granting; innovation achievement

（責任編輯 周 沫）