劉 舫，鄭 潔，李紅勛

(1.北京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，北京 100083； 2.北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)研究院，北京 100871)

一、文獻(xiàn)述評

關(guān)于城市化與生態(tài)環(huán)境研究呈現(xiàn)出多元化的研究范式，涉及學(xué)科主要有生態(tài)學(xué)、地理學(xué)、環(huán)境學(xué)和經(jīng)濟學(xué)等。由于各學(xué)科的學(xué)科背景、理論基礎(chǔ)、研究視角等不同，所提出的學(xué)科體系、理論框架甚至核心概念表述都有很大差異，可謂是眾說紛紜、百家爭鳴。例如，環(huán)境科學(xué)側(cè)重于城市化引發(fā)的環(huán)境污染的微觀機理，地理學(xué)則更擅長于區(qū)域研究與宏觀分析，而生態(tài)學(xué)更強調(diào)生態(tài)系統(tǒng)之間的聯(lián)系，注重生態(tài)平衡[1-2]，新古典經(jīng)濟學(xué)研究更加強調(diào)城市化進(jìn)程中的環(huán)境資源配置。盡管研究范式呈現(xiàn)多元化，但從主流來看，大多文獻(xiàn)還是沿著生態(tài)學(xué)和地理學(xué)的研究范式展開[3-6]?；蚴鞘艿竭@些學(xué)科的影響，環(huán)境經(jīng)濟學(xué)對此問題的研究尚未形成具有鮮明學(xué)科特征的成熟的研究范式，沿著環(huán)境經(jīng)濟學(xué)的研究主要集中于城市化與生態(tài)環(huán)境的非線性關(guān)系的討論。已有研究主要是借鑒環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)做法，研究城市化與生態(tài)環(huán)境是否存在倒U形關(guān)系[7-11]。例如，邵帥等研究發(fā)現(xiàn)，城鎮(zhèn)化與碳排放強度之間也存在顯著的“倒U”型曲線關(guān)系，表明隨著城鎮(zhèn)化的提高，城市基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境規(guī)制、低碳技術(shù)、環(huán)保意識等不斷完善，經(jīng)濟集聚的外部性逐漸凸顯，使得城鎮(zhèn)化在超過一定的閾值后將有利于碳減排[12]。

盡管EKC為分析城市化與生態(tài)環(huán)境提供了一個基本的環(huán)境經(jīng)濟學(xué)分析框架，但是對于其中的機制研究尚不夠成熟。正如關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境污染的EKC研究所言，EKC關(guān)系不會自動實現(xiàn)，其研究的重點在于識別其影響機制[13]，因此，城市化與生態(tài)環(huán)境關(guān)系的研究重點也在于兩者機制的研究。其中比較經(jīng)典的機制分析框架是將環(huán)境問題歸結(jié)為三因素[14]：經(jīng)濟規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平，這一機制分析框架得到廣泛應(yīng)用[15-17]。然而，該分析框架是把這三因素假設(shè)為獨立的、外生的變量。對于經(jīng)濟總量如何增長，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如何升級以及技術(shù)水平如何進(jìn)步等問題卻沒有很好的回答，而這些問題卻是經(jīng)濟學(xué)研究的核心問題?；蛘哒f這一分析框架是受到舊結(jié)構(gòu)主義思潮影響的結(jié)果，舊結(jié)構(gòu)主義常把發(fā)展目標(biāo)定義為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的提升[18]，盡管理想很美好，但是20世紀(jì)60—70年代的實踐結(jié)果已經(jīng)表明舊結(jié)構(gòu)主義的失敗。其失敗的原因在于僅看到先進(jìn)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的收益面而未考慮成本面，忽視了要素稟賦結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的決定性作用[19]。事實上，經(jīng)濟規(guī)模是內(nèi)生于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平的，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平又內(nèi)生于稟賦結(jié)構(gòu)。所以說，無論從理論和實證角度而言，基于上述機制分析框架的結(jié)果均具有很強的內(nèi)生性問題。因此，本文需要反思已有關(guān)于城市化與生態(tài)環(huán)境的分析框架，引入新視角，而從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)視角出發(fā)就是一個有益的嘗試。

在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)看來，要素稟賦及其結(jié)構(gòu)是整個結(jié)構(gòu)分析的切入點，是內(nèi)生化結(jié)構(gòu)分析的核心自變量。之所以把它放在第一位，是因為不管經(jīng)濟學(xué)理論多復(fù)雜，對分析一個現(xiàn)象來說不是用收入(預(yù)算)效應(yīng)就是用相對價格(替代)效應(yīng)來解釋，要素稟賦是一個經(jīng)濟在某一時點上的總預(yù)算，而其結(jié)構(gòu)則決定了在某一時點要素的相對價格，也就是要素稟賦和其結(jié)構(gòu)同時包括了解釋社會經(jīng)濟現(xiàn)象的兩個最重要參數(shù)[20]。基于此，就可以構(gòu)建一個“城市化—稟賦結(jié)構(gòu)—生產(chǎn)結(jié)構(gòu)—生態(tài)環(huán)境”的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)分析框架。在此分析框架中，城市化的本質(zhì)特征是促進(jìn)稟賦要素的積累和結(jié)構(gòu)變遷，進(jìn)而驅(qū)動生產(chǎn)結(jié)構(gòu)(產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu))變遷，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的環(huán)境特征進(jìn)一步影響生態(tài)環(huán)境。具體而言，城市化通過自然資源、物質(zhì)資本、勞動力、人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施積累等稟賦結(jié)構(gòu)變遷驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、技術(shù)創(chuàng)新等生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變遷，伴隨著不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的能耗和污染強度等環(huán)境特征不同，從而使得生態(tài)環(huán)境的主要問題和特征也隨之而不同?？梢钥闯?，基于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的這一分析框架也就內(nèi)生化了上述三因素機制分析框架中的經(jīng)濟規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平。因為城市化促進(jìn)稟賦積累和結(jié)構(gòu)變遷，而稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)，最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)就能夠?qū)崿F(xiàn)利潤最大化[21]，促進(jìn)經(jīng)濟增長，有利于經(jīng)濟規(guī)模擴大，從而影響生態(tài)環(huán)境。

相比于已有研究，本文可能的創(chuàng)新在于：第一，在研究范式方面，已有關(guān)于城市化與生態(tài)環(huán)境的研究大多以生態(tài)學(xué)和地理學(xué)的研究范式為主，大多基于耦合模型進(jìn)行分析，盡管對耦合機制的分析比較細(xì)致全面，但是該種研究范式是假設(shè)城市化與生態(tài)環(huán)境兩者間是同步相互影響的。然而，從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)視角，更加側(cè)重兩者的因果關(guān)系分析，更加強調(diào)識別兩者之間根本的影響機制；第二，理論貢獻(xiàn)方面在于初步構(gòu)建了一個關(guān)于城市化與生態(tài)環(huán)境的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)分析框架，即“城市化-稟賦結(jié)構(gòu)-生產(chǎn)結(jié)構(gòu)-生態(tài)環(huán)境”，豐富和拓展了已有環(huán)境經(jīng)濟學(xué)在此領(lǐng)域的研究。在此分析框架下，本文把經(jīng)典的環(huán)境影響三因素模型內(nèi)生化，即把經(jīng)濟規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平內(nèi)生于要素稟賦及其結(jié)構(gòu)。與此同時，也有助于打開城市化與生態(tài)環(huán)境影響機制的黑箱，盡管已有研究也認(rèn)識到城市化的特征是人口、生產(chǎn)要素和產(chǎn)業(yè)等在空間集聚，在這過程中對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生復(fù)雜的影響，但是對于這些變量如何在空間集聚、如何影響生態(tài)環(huán)境尚未形成清晰的認(rèn)識，特別是對于生產(chǎn)要素和產(chǎn)業(yè)技術(shù)的關(guān)系沒有清楚的認(rèn)識。從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)視角，有助于打開黑箱，厘清各變量之間的關(guān)系；第三，在實證策略方面，考慮到城市化與生態(tài)環(huán)境的內(nèi)生性和空間外溢性，構(gòu)建空間聯(lián)立方程模型等較為前沿的計量方法進(jìn)行識別。

二、城市化、結(jié)構(gòu)變遷與生態(tài)環(huán)境的分析框架

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)強調(diào)稟賦結(jié)構(gòu)作為結(jié)構(gòu)分析的起點，由此內(nèi)生出生產(chǎn)結(jié)構(gòu)(產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu))，并在此底層結(jié)構(gòu)下內(nèi)生出其他上層建筑結(jié)構(gòu)的運行機制，換言之，其強調(diào)由稟賦結(jié)構(gòu)驅(qū)動的結(jié)構(gòu)變遷機制[22-23]。聚焦城市化與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系，其本質(zhì)是空間結(jié)構(gòu)與環(huán)境結(jié)構(gòu)的運行關(guān)系，因此，基于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的研究范式，可以構(gòu)建出兩者的分析框架，如圖1所示，即城市化與生態(tài)環(huán)境的根本機制在于稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，下文將按此框架展開論述。

圖1 城市化、結(jié)構(gòu)變遷與生態(tài)環(huán)境的分析框架

1. 城市化對生態(tài)環(huán)境的稟賦結(jié)構(gòu)變遷機制

城市化會影響各類稟賦要素的積累，從而引起稟賦結(jié)構(gòu)的變遷，進(jìn)而直接或間接的影響生態(tài)環(huán)境。在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)看來稟賦要素主要包括：自然資源、物質(zhì)資本、勞動力、人力資本和基礎(chǔ)設(shè)施等，因此，下面就城市化對各類稟賦要素的影響展開梳理。

首先，已有研究一般認(rèn)為，城市化不利于自然資源稟賦的積累，造成自然資源稟賦的耗散，城市化的過程本質(zhì)是大量人口和企業(yè)集聚的過程，為了維持大量企業(yè)和家庭的生產(chǎn)生活需要，就不得不消費大量的自然資源[24-25]；其次，大量理論和實證研究表明，城市化與物資資本稟賦積累呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系[26-27]，城市化的集聚效應(yīng)能夠?qū)е沦Y本更高的回報，吸引人口和生產(chǎn)要素向城市集中，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，從而可以加速物質(zhì)資本積累和聚集，提高全要素生產(chǎn)率；第三，經(jīng)典的劉易斯二元結(jié)構(gòu)理論表明，城市化進(jìn)程有利于勞動力稟賦的積累和結(jié)構(gòu)變遷。中國城市化進(jìn)程的加速發(fā)展，吸引了大量勞動力從第一產(chǎn)業(yè)向第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，提高了勞動力資源在產(chǎn)業(yè)和區(qū)域之間的配置效率[28]；第四，大量研究表明，城市化有利于人力資本積累[29-30]，而人力資本積累的可持續(xù)增長效應(yīng)有利于改善生態(tài)環(huán)境[31]；第五，已有研究認(rèn)為，城市化與基礎(chǔ)設(shè)施更多表現(xiàn)的是相輔相成的關(guān)系[32]，城市化水平越高，最優(yōu)的人均基礎(chǔ)設(shè)施使用量越高，基礎(chǔ)設(shè)施水平的提高進(jìn)一步推動城市化水平的提高[33]。由于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)本身會產(chǎn)生大量的粉塵等工業(yè)污染物，尤其是水泥的消耗會極大地增加碳排放[34]，造成環(huán)境污染，因此基礎(chǔ)設(shè)施稟賦會對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生直接影響。

通過以上對城市化與各類稟賦要素的關(guān)系梳理，提出可供檢驗的理論假說1：城市化會影響各類稟賦要素的積累，使得地區(qū)的稟賦結(jié)構(gòu)發(fā)生變遷。

2. 城市化對生態(tài)環(huán)境的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變遷機制

上述分析表明城市化會影響稟賦結(jié)構(gòu)變遷，不僅如此，城市化還會通過稟賦結(jié)構(gòu)變遷進(jìn)一步驅(qū)動生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變遷，關(guān)于這一邏輯環(huán)節(jié)，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)做了扎實的理論和實證研究[21]。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，一個經(jīng)濟體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和適宜技術(shù)是內(nèi)生于該經(jīng)濟體要素稟賦結(jié)構(gòu)的，隨著一個經(jīng)濟體的資本稟賦變得更加充裕，該經(jīng)濟體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將內(nèi)生地變遷至資本更加密集的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷將形成一個連續(xù)的倒V形產(chǎn)業(yè)演化路徑：當(dāng)資本積累到一定階段，一個新的產(chǎn)業(yè)將產(chǎn)生、繁榮，隨后衰落、并最終消失；隨著資本積累到更高階段時，一個資本更密集的產(chǎn)業(yè)將會出現(xiàn)并發(fā)展[35-36]。

在上述基礎(chǔ)上，進(jìn)一步梳理城市化中生產(chǎn)結(jié)構(gòu)(包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu))對生態(tài)環(huán)境的影響。其中關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對生態(tài)環(huán)境的影響，經(jīng)典的理論闡述如Chenery等在城市化與工業(yè)化演進(jìn)模型中所言，城市化發(fā)展早期階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低污染、低能耗的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟向高污染、高能耗的工業(yè)經(jīng)濟變遷，在這過程中將產(chǎn)生大量的環(huán)境污染，生態(tài)環(huán)境遭到惡化；而當(dāng)城市化發(fā)展到一定階段，低污染、低能耗的服務(wù)業(yè)將成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的主導(dǎo)，在這過程中環(huán)境污染減少，生態(tài)環(huán)境將得到改善[37]。因此，隨著城市化的演進(jìn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與環(huán)境污染之間會呈現(xiàn)倒“U”形的趨勢[38]。而關(guān)于技術(shù)結(jié)構(gòu)對生態(tài)環(huán)境的影響主要存在三個方面：首先由內(nèi)生增長理論可知，技術(shù)進(jìn)步可以提高資源利用效率，使得在給定產(chǎn)出的條件下自然資源的消耗下降，從而減少環(huán)境污染；其次，技術(shù)進(jìn)步還有助于清潔技術(shù)的研發(fā)，隨著清潔技術(shù)對傳統(tǒng)技術(shù)的替代，單位產(chǎn)出的污染排放將顯著降低；最后，技術(shù)進(jìn)步還可以推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，進(jìn)一步作用于生態(tài)環(huán)境。因此，城市化進(jìn)程中的技術(shù)升級和結(jié)構(gòu)優(yōu)化都會顯著影響生態(tài)環(huán)境[39-40]。

通過以上的理論梳理，提出以下可供檢驗的理論假說：

理論假說2：城市化通過稟賦結(jié)構(gòu)變遷驅(qū)動生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變遷。

理論假說3：城市化通過稟賦結(jié)構(gòu)變遷和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變遷影響生態(tài)環(huán)境。

三、實證策略

1. 基本計量模型設(shè)定

首先，為了檢驗城市化與稟賦結(jié)構(gòu)的理論假說1，構(gòu)建計量模型如下：

endwit=α0+α1urbanit+αXit+δt+φj+εit

(1)

式中：i為地區(qū)；t為年份；endwit為稟賦要素或稟賦結(jié)構(gòu)；urbanit為核心解釋變量，表示城市化水平；α1為城市化對因變量的估計系數(shù)；α0為常數(shù)項；Xit是其它控制變量；α為其他控制變量對因變量的估計系數(shù)；φj為地區(qū)固定效應(yīng)；δt為時間固定效應(yīng)；εit為隨機誤差項。

其次，檢驗理論假說2，即城市化通過稟賦結(jié)構(gòu)變遷驅(qū)動生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變遷?？紤]構(gòu)建如下基本模型：

struit=α0+α1urbanit+α2endwit+

αXit+δt+φj+εit

(2)

式中：struit為生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變量；α2為稟賦結(jié)構(gòu)對因變量的估計系數(shù)。

再次，為了檢驗理論假說3，即城市化通過稟賦結(jié)構(gòu)變遷和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變遷作用于生態(tài)環(huán)境?？紤]構(gòu)建以下基本模型：

envitit=α0+α1urbanit+α2endwit+

α3struit+αXit+δt+φj+εit

(3)

式中：envitit為生態(tài)環(huán)境變量；α3為生產(chǎn)結(jié)構(gòu)對因變量的估計系數(shù)。

2. 變量及數(shù)據(jù)說明

第一，生態(tài)環(huán)境的指標(biāo)選取。環(huán)境污染直接影響著生態(tài)環(huán)境的質(zhì)量，環(huán)境污染越嚴(yán)重，則生態(tài)環(huán)境質(zhì)量越差，反之亦反。因此，以各類污染物的排放量這一逆向指標(biāo)作為生態(tài)環(huán)境的代理變量。參考已有研究[41-42]，選取具有代表性的污染物，具體包括工業(yè)二氧化硫、工業(yè)化學(xué)需氧量和工業(yè)煙塵排放量。

第二，城市化的指標(biāo)選取。目前測算城市化的方法主要有城鎮(zhèn)人口比重法、非農(nóng)業(yè)人口比重法、建成區(qū)面積比重法、調(diào)整系數(shù)法等。其中城鎮(zhèn)人口比重法是判斷城市化水平的主流方法之一，本文也選取該指標(biāo)度量城市化水平，即以城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎貋肀硎境鞘谢?/p>

第三，稟賦結(jié)構(gòu)的指標(biāo)選取。根據(jù)理論分析部分可知，稟賦結(jié)構(gòu)包括自然資源、物質(zhì)資本、勞動力、人力資本和基礎(chǔ)設(shè)施五類稟賦要素。其中自然資源稟賦采用包括原煤、原油、天然氣和水力發(fā)電在內(nèi)的一次能源生產(chǎn)量作為衡量指標(biāo)[注]自然資源稟賦=0.714 3×原煤產(chǎn)量+1.428 6×原油產(chǎn)量+1.330 0×天然氣產(chǎn)量+0.122 9×水力發(fā)電量，其中各種能源折標(biāo)準(zhǔn)煤參考系數(shù)來自《中國能源統(tǒng)計年鑒》。；物質(zhì)資本采用各省物質(zhì)資本存量表征，根據(jù)永續(xù)存盤法計算所得；勞動力采用各省就業(yè)人數(shù)表征；人力資本則采用中國人力資本與勞動經(jīng)濟研究中心測算的中國各省人力資本指數(shù)度量；基礎(chǔ)設(shè)施采用各省基礎(chǔ)設(shè)施存量表征，其參照金戈自2003年后對基礎(chǔ)設(shè)施投資的統(tǒng)計口徑，并利用永續(xù)存盤法計算所得[43]。

第四，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)選取。生產(chǎn)結(jié)構(gòu)主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)兩部分。隨著我國的經(jīng)濟發(fā)展已進(jìn)入中等收入階段，大部分省份的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都已非第一產(chǎn)業(yè)為主，因此，本文采用第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比例來表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。技術(shù)結(jié)構(gòu)主要體現(xiàn)的是技術(shù)創(chuàng)新，本文采用發(fā)明專利申請數(shù)與專利申請總數(shù)的比重作為各省技術(shù)結(jié)構(gòu)的衡量指標(biāo)。

第五，控制變量的選取。影響生態(tài)環(huán)境的因素眾多，參考已有研究選取以下控制變量：①根據(jù)環(huán)境庫茲涅茨假說，引入人均GDP及其二次項作為發(fā)展階段的控制變量；②已有研究發(fā)現(xiàn)政府的分權(quán)結(jié)構(gòu)是影響生態(tài)環(huán)境的重要因素，故引入財政分權(quán)變量，主要以財政分權(quán)自主度指標(biāo)衡量，即省本級預(yù)算內(nèi)財政收入/省本級預(yù)算內(nèi)財政總支出；③一個地區(qū)的人口密度越大，則對生態(tài)環(huán)境的壓力可能越強，以單位面積上的常住人口數(shù)來表征人口密度；④對外開放會對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生影響已基本形成共識，用進(jìn)出口貿(mào)易總額占GDP比重來度量對外開放度以控制其對各地區(qū)生態(tài)環(huán)境的影響。⑤一般而言，隨著收入水平的提升，公眾對環(huán)保的要求越來越高，迫使政府加大力度來改善生態(tài)環(huán)境。因此，環(huán)境治理是影響生態(tài)環(huán)境的重要變量[44]，參照鄭潔等構(gòu)建的環(huán)境治理指數(shù)作為衡量政府環(huán)境治理水平的指標(biāo)[45]。

第六，數(shù)據(jù)說明。本文的樣本由1997—2018年30個省級層面的面板數(shù)據(jù)組成。各變量原始數(shù)據(jù)來源于：歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及《中國固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計年鑒》。所有價格型指標(biāo)均調(diào)整為1997年不變價格。表1給出了各變量的描述性統(tǒng)計，可以看出有些變量存在離群值問題，為此，下文的實證檢驗均進(jìn)行了離群值處理。

表1 變量的描述性統(tǒng)計

四、實證結(jié)果及分析

1. 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

在進(jìn)行實證分析之前，為了避免模型產(chǎn)生偽回歸問題，首先利用LLC和ADF等檢驗方法進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗，根據(jù)單位根檢驗結(jié)果可知，面板數(shù)據(jù)的各變量存在一階單整。其次，通過E-G兩步法對上述一階差分后平穩(wěn)的原始變量進(jìn)行協(xié)整檢驗，PP統(tǒng)計量和ADF統(tǒng)計量均顯示存在協(xié)整關(guān)系。同時，考慮到污染物排放量的數(shù)量級較大，為了消除異方差的影響，對其進(jìn)行自然對數(shù)處理。最后，進(jìn)行多重共線性檢驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)VIF值小于10，不存在嚴(yán)重的多重共線性問題，可以進(jìn)行下一步的實證分析。

表2報告了利用面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型對理論假說進(jìn)行估計的基本回歸結(jié)果。其中列(1)和列(2)分別是以自然資源稟賦結(jié)構(gòu)(自然資源稟賦除以勞動力)和要素稟賦結(jié)構(gòu)(物質(zhì)資本除以勞動力)作為因變量，以城市化作為自變量的基準(zhǔn)估計結(jié)果，可以看出，列(1)中城市化(urban)的估計系數(shù)顯著為負(fù)，這說明城市化與自然資源稟賦結(jié)構(gòu)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，其經(jīng)濟含義是指城市化水平越高，自然資源稟賦結(jié)構(gòu)越低，即自然資源相對越稀缺。列(2)中城市化的估計系數(shù)顯著為正，說明城市化與要素稟賦結(jié)構(gòu)呈正相關(guān)關(guān)系，其經(jīng)濟含義是指城市化的提高，有利于資本要素稟賦的積累和結(jié)構(gòu)的升級。除此以外，以人力資本稟賦結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施稟賦結(jié)構(gòu)作為因變量，城市化作為自變量的估計系數(shù)也顯著為正，同樣意味著城市化的提高有利于人力資本和基礎(chǔ)設(shè)施稟賦的積累和其結(jié)構(gòu)的升級(限于篇幅，其估計結(jié)果未列出)。至此，本文初步驗證了理論假說1，即城市化會影響各類稟賦要素的積累，使得地區(qū)的稟賦結(jié)構(gòu)發(fā)生變遷。

其中列(3)和列(4)分別是以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)作為因變量，城市化和各稟賦結(jié)構(gòu)作為自變量的基準(zhǔn)估計結(jié)果，可以看出，列(3)中城市化及其二次項(urban2)的估計系數(shù)分別顯著為正和負(fù)，這說明城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)倒U形關(guān)系，其經(jīng)濟學(xué)含義在于隨著城市化的進(jìn)展，城市中的第二產(chǎn)業(yè)逐漸由主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)為非主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，這一結(jié)果與庫茲涅茨的特征事實相符，也與已有的研究相符。但是，與已有研究不同的是，本文基于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)視角有新的理論見解，城市化與第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷關(guān)系是由各稟賦結(jié)構(gòu)變遷驅(qū)動所致的，這一點可從各稟賦結(jié)構(gòu)的估計系數(shù)加以驗證。從列(3)的估計結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)，自然資源稟賦結(jié)構(gòu)(nvsl)、物質(zhì)資本稟賦結(jié)構(gòu)(kvsl)、人力資本稟賦結(jié)構(gòu)(hvsl)以及基礎(chǔ)設(shè)施稟賦結(jié)構(gòu)(ivsl)的估計系數(shù)均在不同程度上顯著為正，說明各稟賦結(jié)構(gòu)與第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈正相關(guān)關(guān)系，經(jīng)濟含義就在于隨著城市化的進(jìn)程，各稟賦要素的積累和結(jié)構(gòu)的變遷驅(qū)動著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷，使得第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展呈現(xiàn)出先升后降的特征。與之相應(yīng)的是，列(4)中城市化的估計系數(shù)顯著為正，這說明城市化與技術(shù)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，其意味著隨著城市化水平的提高，技術(shù)結(jié)構(gòu)也在不斷提高。這一結(jié)果也與已有研究一致。但本文認(rèn)為這也是由稟賦結(jié)構(gòu)變遷驅(qū)動所致的，同樣列(4)中各稟賦結(jié)構(gòu)估計系數(shù)的結(jié)果驗證了這一點。由此，本文初步的驗證了理論假說2，即城市化通過稟賦結(jié)構(gòu)變遷驅(qū)動生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變遷。

表2 基準(zhǔn)估計結(jié)果

其中列(5)至列(7)分別是以工業(yè)二氧化硫、工業(yè)化學(xué)需氧量和工業(yè)煙塵排放量的對數(shù)作為因變量，以城市化、稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)作為自變量的基準(zhǔn)估計結(jié)果，總體來看，城市化的估計系數(shù)均顯著為負(fù)，這說明在控制其他變量的影響下，城市化是有利于減少環(huán)境污染排放、促進(jìn)生態(tài)環(huán)境改善的。進(jìn)一步從機制來看，可以發(fā)現(xiàn)，稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)均在不同程度對生態(tài)環(huán)境有影響。以列(5)的估計結(jié)果為例，其中自然資源稟賦結(jié)構(gòu)的估計系數(shù)顯著為正，說明城市化進(jìn)程中自然資源稟賦結(jié)構(gòu)的變遷不利于生態(tài)環(huán)境的改善；物質(zhì)資本稟賦結(jié)構(gòu)的估計系數(shù)為正但不顯著，可能的原因在于物質(zhì)資本對生態(tài)環(huán)境的影響更多是通過生產(chǎn)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出來，因此其直接效應(yīng)不明顯；人力資本稟賦結(jié)構(gòu)的估計系數(shù)顯著為負(fù)，這意味著城市化進(jìn)程中人力資本稟賦結(jié)構(gòu)的變遷有利于降低污染排放量促進(jìn)生態(tài)環(huán)境的改善；同時，基礎(chǔ)設(shè)施稟賦結(jié)構(gòu)的估計系數(shù)為負(fù)，也在一定程度上說明基礎(chǔ)設(shè)施稟賦結(jié)構(gòu)的升級是有利于整體環(huán)境污染排放下降的。進(jìn)一步，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(sinds)的估計系數(shù)來看，可以發(fā)現(xiàn)，其估計系數(shù)顯著為正，這一結(jié)果與理論預(yù)期是一致的，由于第二產(chǎn)業(yè)的能耗和排污特征使得其對生態(tài)環(huán)境造成極大壓力。與之相對應(yīng)的是，技術(shù)結(jié)構(gòu)(patent)的估計系數(shù)顯著為負(fù)，這一點也與理論和經(jīng)驗直覺相符合，伴隨著城市化的推進(jìn)，經(jīng)濟發(fā)展水平的不斷提高，技術(shù)創(chuàng)新水平也不斷提高，則有利于生態(tài)環(huán)境改善。至此，本文大致初步驗證了理論假說3，即城市化通過稟賦結(jié)構(gòu)變遷和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變遷作用于生態(tài)環(huán)境。

表3 穩(wěn)健性檢驗的估計結(jié)果

另外，簡要地從控制變量的估計結(jié)果來看，其中人均GDP及其二次項的估計系數(shù)分別顯著為正和負(fù)，與已有研究的環(huán)境庫茲涅茨曲線假說一致；財政分權(quán)的估計系數(shù)顯著為正，說明分權(quán)整體上加劇污染，不利于生態(tài)環(huán)境；人口密度的估計系數(shù)為正，說明人口密度越大，其規(guī)模效應(yīng)將加大生態(tài)環(huán)境的壓力；對外開放度的估計系數(shù)顯著為負(fù)，說明開放整體上是有利于生態(tài)環(huán)境改善的；而政府環(huán)境治理的估計系數(shù)顯著為負(fù)，說明政府的環(huán)境治理行為是有利于改善生態(tài)環(huán)境的。

2. 穩(wěn)健性檢驗

盡管上述的基準(zhǔn)估計結(jié)果較好地驗證了本文的研究假說，但是由于宏觀變量受到影響的因素較多，因此有必要進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。首先，考慮到城市化變量的度量問題，根據(jù)上一節(jié)中指標(biāo)選取的說明，本文采用土地城市化指標(biāo)代替人口城市化指標(biāo)來度量城市化，即采用城鎮(zhèn)建成區(qū)面積比重來表征，表3的列(1)至列(4)報告了這一估計結(jié)果，可以看出，城市化與要素稟賦結(jié)構(gòu)仍然呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，支持研究假說1。城市化及其二次項與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的非線性關(guān)系明顯，呈現(xiàn)倒U形特征；與此同時，城市化與技術(shù)結(jié)構(gòu)的正相關(guān)關(guān)系顯著，從而驗證了理論假說2。城市化與環(huán)境污染物的負(fù)相關(guān)關(guān)系也十分顯著，符合本文的理論預(yù)期，由此說明測量偏差問題不會根本的影響本文結(jié)論。其次，由于影響生態(tài)環(huán)境的因素眾多，盡管本文也控制了一些影響因素，但是遺漏變量問題不可避免，為此，列(5)和列(6)隨機選取控制變量來檢驗本文結(jié)構(gòu)的穩(wěn)健性，從估計結(jié)果來看，可以發(fā)現(xiàn)，城市化、稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的估計結(jié)果均為發(fā)生根本性的改變，在一定程度上可以說明遺漏變量問題未對本文的結(jié)論產(chǎn)生本質(zhì)性影響。同時，考慮到利用污染排放物總量作為因變量無法控制規(guī)模效應(yīng)問題，列(7)進(jìn)一步采用人均污染排放量作為因變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗，可以看出，城市化仍然起到抑制污染排放的作用，有利于促進(jìn)生態(tài)環(huán)境改善。與此同時，稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)對生態(tài)環(huán)境的影響也未發(fā)生根本改變，說明城市化、稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)對生態(tài)環(huán)境不僅有總量效應(yīng)和還具有平均效應(yīng)。另外，考慮到污染排放具有一定的慣性，列(8)報告了加入因變量滯后項(L.ln_so)的估計結(jié)果，可見，各變量的估計系數(shù)未發(fā)生明顯變化，說明滯后效應(yīng)對本文結(jié)論影響不大(限于篇幅對其他兩類污染物滯后項的估計結(jié)果未列出)。

3. 互為因果的內(nèi)生性處理：聯(lián)立方程模型

盡管城市化在一定程度上外生于生態(tài)環(huán)境，但是不可否認(rèn)，在城市化發(fā)展到一定階段，生態(tài)環(huán)境會對城市化產(chǎn)生反向影響。例如，空氣環(huán)境的惡化，會對居民的健康和生活方式、城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局帶來影響，對城市的發(fā)展產(chǎn)生約束，生態(tài)環(huán)境對城市化的約束則主要是通過改變?nèi)丝诤唾Y本流向等引起，與此同時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與聚集也影響著城市化的進(jìn)程。因此，互為因果的內(nèi)生性問題不可避免。為了刻畫城市化與生態(tài)環(huán)境之間的內(nèi)生關(guān)系，本小節(jié)采用聯(lián)立方程模型進(jìn)行實證檢驗，基準(zhǔn)的聯(lián)立方程模型設(shè)定如下：

envitit=α0+α1urbanit+α2endwit+

α3struit+αXit+φj+εit

(4)

urbanit=β0+β1envitit+β2endwit+

β3struit+βXit+φj+εit

(5)

式中：β0為常數(shù)項；β1為生態(tài)環(huán)境對因變量的估計系數(shù)；β2為稟賦結(jié)構(gòu)對因變量的估計系數(shù)；β3為生產(chǎn)結(jié)構(gòu)對因變量的估計系數(shù)；β為其他控制變量對因變量的估計系數(shù)。式(4)是生態(tài)環(huán)境方程，式(5)是城市化方程。

表4給出了互為因果的內(nèi)生性處理的估計結(jié)果。其中列(1)至列(4)采用2SLS對聯(lián)立方程進(jìn)行估計[注]本文也采用其他的估計方法，結(jié)果差異不大，具有穩(wěn)健性。另外，限于篇幅以工業(yè)煙塵排放量作為因變量的估計結(jié)果未列出，如需可取。，從生態(tài)環(huán)境方程來看，可以發(fā)現(xiàn)，城市化的估計系數(shù)高度顯著為負(fù)，符合理論預(yù)期，不僅如此，以列(1)工業(yè)二氧化硫排放量作為因變量的結(jié)果為例，將其與表2的列(5)相比，可以發(fā)現(xiàn)，城市化的估計系數(shù)和顯著性均有很大程度的提高，這說明在控制互為因果的內(nèi)生性問題后，城市化的生態(tài)環(huán)境效應(yīng)更為明顯，更加支持本文的理論假說。同樣，從稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的估計結(jié)果也可以看出，與表2列(5)中沒有考慮互為因果的內(nèi)生性問題相比，其估計系數(shù)和顯著性水平均有不同程度的提高，說明減緩內(nèi)生性問題后，本文的理論假說得到有效支持。進(jìn)一步，從城市化方程來看，生態(tài)環(huán)境變量的估計系數(shù)顯著為負(fù)，說明以逆向指標(biāo)環(huán)境污染物表征的生態(tài)環(huán)境越惡化，則越不利于城市化，這也支持了已有研究認(rèn)為生態(tài)環(huán)境是城市化發(fā)展的重要約束條件的結(jié)論。從各類稟賦結(jié)構(gòu)的估計結(jié)果來看，其估計系數(shù)均顯著為正，說明各稟賦結(jié)構(gòu)對城市化均具有顯著的促進(jìn)作用。從生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的估計結(jié)果來看，其中第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的估計系數(shù)顯著為正，而第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的估計系數(shù)為正但不顯著，說明現(xiàn)階段主要是以第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷推動城市化發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的驅(qū)動作用還不明顯。另外，人均GDP和人口密度的估計系數(shù)顯著為正，說明隨著經(jīng)濟發(fā)展階段的演進(jìn)和人口密度的提高，均有利于城市化水平的提高。

大量研究表明，城市化和生態(tài)環(huán)境變量均存在明顯的空間外溢性[46]。為了充分考慮這一因素的影響，在基準(zhǔn)的聯(lián)立方程模型基礎(chǔ)上，進(jìn)一步通過引入城市化的空間滯后項(w.urban)和生態(tài)環(huán)境的空間滯后項(w.envit)來構(gòu)建空間聯(lián)立方程模型。其中表征空間關(guān)系的空間權(quán)重矩陣采用常見的二值空間權(quán)重矩陣，即如果兩地區(qū)相鄰則wij=1，否則wij=0。估計方法參照已有研究采用廣義空間三階段最小二乘法(GS3SLS)，具體步驟見文獻(xiàn)[47]，列(5)至列(8)展示了該估計結(jié)果。首先，從列(5)和列(7)生態(tài)環(huán)境方程的估計結(jié)果來看，可以發(fā)現(xiàn)，生態(tài)環(huán)境的空間滯后項的估計系數(shù)顯著為正，說明環(huán)境污染物存在明顯的空間關(guān)聯(lián)性，其他地區(qū)的生態(tài)環(huán)境會影響到本地的生態(tài)環(huán)境，這一點已基本達(dá)成共識。城市化的空間滯后項的估計系數(shù)為負(fù)但不顯著，說明其他地區(qū)的城市化發(fā)展對本地的生態(tài)環(huán)境的影響較少，其空間外溢性對生態(tài)環(huán)境的作用不明顯。聚焦城市化變量的估計系數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，仍然顯著為負(fù)，由此說明在考慮空間外溢性和互為因果的內(nèi)生性后，城市化對生態(tài)環(huán)境的影響未發(fā)生根本變化，表明本文理論假說具有一定的穩(wěn)健性。與此同時，稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的估計系數(shù)也與理論預(yù)期相符，進(jìn)一步支持理論假說。其次，從列(6)和列(8)的城市化方程來看，生態(tài)環(huán)境的空間滯后項的估計系數(shù)顯著為負(fù)，說明其他地區(qū)的生態(tài)環(huán)境惡化會抑制本地區(qū)城市化發(fā)展，這一點與事實相符，例如北京周邊地區(qū)環(huán)境污染的空間外溢性會影響到北京的城市健康發(fā)展。城市化的空間滯后項的估計系數(shù)高度顯著為正，說明其他地區(qū)城市化的發(fā)展會影響的本地區(qū)城市化發(fā)展，這一點與經(jīng)驗直覺也是一致的，隨著城市化的發(fā)展，其外溢性會帶動周邊地區(qū)的城市發(fā)展。同樣以北京為例，北京的城市化過程對河北的經(jīng)濟發(fā)展具有明顯的帶動作用，進(jìn)而促進(jìn)河北城市化。生態(tài)環(huán)境變量的估計系數(shù)仍然為負(fù)，但顯著性有所下降，可能的原因是在模型中引入生態(tài)環(huán)境的空間滯后項，部分效應(yīng)由空間滯后項表現(xiàn)出來，因此，總體上不影響本文的理論假說。

表4 互為因果的內(nèi)生性估計結(jié)果

五、結(jié)論與啟示

基于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的研究范式，對城市化與生態(tài)環(huán)境的理論關(guān)系進(jìn)行重構(gòu)，提出理論假說。理論分析認(rèn)為，城市化會影響自然資源、物質(zhì)資本、勞動力、人力資本和基礎(chǔ)設(shè)施等各類稟賦要素的積累，從而使得地區(qū)的稟賦結(jié)構(gòu)發(fā)生變遷；與此同時，城市化通過稟賦結(jié)構(gòu)變遷將驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新等生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變遷；進(jìn)一步，根據(jù)不同稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的能耗和污染屬性不同，使得城市化進(jìn)程中生態(tài)環(huán)境的主要問題和特征也隨之而不同。利用1997—2018年中國省級層面的面板數(shù)據(jù)對上述的理論觀點進(jìn)行實證檢驗，通過采用空間聯(lián)立方程模型等一系列的穩(wěn)健性檢驗和內(nèi)生性處理后，支持本文的理論假說。

《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃(2014—2020年)》指出，“生態(tài)環(huán)境明顯改善、空氣質(zhì)量逐步好轉(zhuǎn)”將成為我國新型城鎮(zhèn)化推進(jìn)需要完成的重要目標(biāo)。為了實現(xiàn)該目標(biāo)，城市化的關(guān)鍵就在于推動稟賦結(jié)構(gòu)升級和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)升級，這樣才能與生態(tài)環(huán)境友好相處。也正如規(guī)劃提出的，本文要順應(yīng)現(xiàn)代城市發(fā)展新理念新趨勢，強調(diào)要通過構(gòu)建綠色生產(chǎn)、生活方式和消費模式，把生態(tài)文明的理念全面融入城市發(fā)展，推動城市綠色發(fā)展。