趙秋運(yùn)，李思靜,魏智武，楊冀軒，李致遠(yuǎn)

(1.北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院，北京 100871； 2.劍橋大學(xué)土地經(jīng)濟(jì)系，劍橋 CB3 9EP)

第二次世界大戰(zhàn)以后，發(fā)展中國(guó)家普遍采取了以?xún)?yōu)先發(fā)展重工業(yè)為主要特征的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。由于這類(lèi)發(fā)展戰(zhàn)略以短期內(nèi)趕超發(fā)達(dá)國(guó)家為目標(biāo)，違背了由要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)。學(xué)術(shù)界對(duì)趕超戰(zhàn)略的起源已有一些看法，如意識(shí)形態(tài)說(shuō)[1]和國(guó)際原材料價(jià)格說(shuō)[2]，本文從政治體制的角度提出了另一種解釋趕超戰(zhàn)略起源的新機(jī)制。本研究不僅補(bǔ)充了學(xué)術(shù)界對(duì)趕超戰(zhàn)略起源的研究，同時(shí)也給檢驗(yàn)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間關(guān)系的一系列研究提供了新的理解思路。現(xiàn)存的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)更多地關(guān)注了產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)聯(lián)。比如，諾斯認(rèn)為憲政體制下的產(chǎn)權(quán)保護(hù)是英國(guó)率先開(kāi)啟工業(yè)革命的重要原因[3]。Olson則以“流寇”和“坐寇”為喻，闡述政治統(tǒng)治如何為私人部門(mén)提供激勵(lì)以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[4]。阿西莫格魯?shù)摹熬鹑⌒灾贫取焙汀鞍菪灾贫取睂?shí)際上也是在強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要作用[5]。但是，由于他們繼承了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視政府的傳統(tǒng)，所以沒(méi)能有效地解釋政府的經(jīng)濟(jì)政策。本文補(bǔ)充了上述空白，闡述了經(jīng)濟(jì)政策背后的制度邏輯。

一、理論機(jī)制

1.概念界定與識(shí)別方法

威權(quán)主義是一種介于極權(quán)主義政體和民主政體之間的較溫和的專(zhuān)制政體。20世紀(jì)30年代開(kāi)始出現(xiàn)，直至第二次世界大戰(zhàn)之后，威權(quán)主義蓬勃發(fā)展。在實(shí)踐界，東亞及拉美地區(qū)的發(fā)展中國(guó)家選擇采用威權(quán)主義來(lái)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化；在理論界，Linz、Guillermo等對(duì)構(gòu)建威權(quán)主義理論進(jìn)行了大量的研究。Linz定義威權(quán)主義的四個(gè)基本特征為：有限的政治多元主義、缺乏提煉性意識(shí)形態(tài)但具有特殊心態(tài)、缺乏深入政治動(dòng)員和可預(yù)測(cè)性且不受限的領(lǐng)導(dǎo)人權(quán)力[6]。在此基礎(chǔ)上Guillermo以軍人官僚權(quán)威政體來(lái)描述拉美地區(qū)的威權(quán)主義體制[7]。21世紀(jì)以來(lái)，隨著政治多元化加深，更多中國(guó)學(xué)者關(guān)注于威權(quán)主義的發(fā)展困境與威權(quán)政體的轉(zhuǎn)型[8-9]。

圖1 各大洲經(jīng)濟(jì)體1970—1990年技術(shù)選擇指數(shù)和政治體制指數(shù)平均值

第二次世界大戰(zhàn)以后，受社會(huì)思潮的影響，擺脫殖民地或半殖民地地位的國(guó)家和地區(qū)的領(lǐng)導(dǎo)人試圖通過(guò)發(fā)展重工業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的追趕。把這種以重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展為主要特征的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略稱(chēng)為“趕超戰(zhàn)略”，其中也包括了“進(jìn)口替代戰(zhàn)略”。對(duì)于這種戰(zhàn)略，趙瑋璇等認(rèn)為其是后發(fā)國(guó)家優(yōu)先發(fā)展以重工業(yè)為主的違背比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)快速趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的戰(zhàn)略[10]。林毅夫認(rèn)為這種違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略需要通過(guò)扭曲利率、匯率和其他價(jià)格，使得資本密集型產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展，結(jié)果使得一國(guó)最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期扭曲，比較優(yōu)勢(shì)得不到發(fā)揮[11]。由此可見(jiàn)，這些戰(zhàn)略的目標(biāo)都是為了在短期內(nèi)建立起跟發(fā)達(dá)國(guó)家一樣完備的國(guó)防工業(yè)體系，哪怕這些產(chǎn)業(yè)與本國(guó)勞動(dòng)豐裕而資本稀缺的要素稟賦結(jié)構(gòu)相背離。

在政治體制方面，選擇Polity2數(shù)據(jù)庫(kù)中的指數(shù)polity衡量政治集權(quán)度，這一指數(shù)取值為-10～10之間的整數(shù)，反映了政治體制的三個(gè)方面特征：決策者受到限制的程度、政治競(jìng)爭(zhēng)的程度和民眾的政治參與度，該變量數(shù)值越大的政體被認(rèn)為越具有民主性質(zhì)，反之，數(shù)值越小則越具有威權(quán)性質(zhì)，集權(quán)度較高[12]。在發(fā)展戰(zhàn)略方面，用一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)選擇指數(shù)(TCI)來(lái)衡量其政府發(fā)展戰(zhàn)略的趕超程度，TCI實(shí)際上反映了制造業(yè)人均增加值對(duì)人均國(guó)民生產(chǎn)總值的偏離程度[13-14]。圖1展示了可獲得相應(yīng)數(shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)體的指標(biāo)。由圖1可見(jiàn)，采用趕超戰(zhàn)略(表現(xiàn)為T(mén)CI較高)的國(guó)家主要集中在非洲、亞洲和拉丁美洲，而這些國(guó)家的polity指數(shù)又相對(duì)較低，體現(xiàn)出威權(quán)特征與趕超戰(zhàn)略的空間相關(guān)性。其中，這一階段的拉丁美洲部分國(guó)家由于其經(jīng)濟(jì)上的新自由主義特征，可能擁有較高的polity指數(shù)，但由于其軍政府屬性，實(shí)際上也應(yīng)被界定為威權(quán)政體。

值得說(shuō)明的是，雖然威權(quán)主義是西方話(huà)語(yǔ)體系中的概念，且通常帶有價(jià)值判斷，但本文基于所選取指標(biāo)的含義，將從要素稟賦及其結(jié)構(gòu)的角度客觀(guān)理解這一概念。政治集權(quán)度所反映的是執(zhí)政集團(tuán)在多大程度上能夠掌控社會(huì)資源，這種控制意味著執(zhí)政者具有更充分的稟賦去推行政策，也就是擁有更大的政策選擇集。

2.典型事實(shí)與理論機(jī)制

在趕超戰(zhàn)略盛行的拉丁美洲、非洲和亞洲，本文分別選取阿根廷、尼日利亞及印度為代表國(guó)家進(jìn)行案例分析。

阿根廷在20世紀(jì)70～80年代成立軍政府，建立起軍人官僚威權(quán)政體。該時(shí)期的阿根廷政府實(shí)施高度干預(yù)的措施，長(zhǎng)期采取進(jìn)口替代戰(zhàn)略。阿根廷的進(jìn)口替代戰(zhàn)略的特點(diǎn)是內(nèi)向發(fā)展，逐步建立起替代進(jìn)口品的本國(guó)工業(yè)。最終，這種趕超戰(zhàn)略的實(shí)施扭曲了阿根廷國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，政府向不具有比較優(yōu)勢(shì)的工礦企業(yè)提供各種形式的預(yù)算軟約束，進(jìn)一步導(dǎo)致了日漸高企的政府債務(wù)，也導(dǎo)致了更多的尋租空間。

1960年,尼日利亞獨(dú)立，繼承之前殖民地時(shí)期的攫取性政治、經(jīng)濟(jì)制度，建立起威權(quán)政體，經(jīng)濟(jì)上采取以進(jìn)口替代為主的趕超戰(zhàn)略，對(duì)利率、匯率、價(jià)格實(shí)施管控，同時(shí)實(shí)施稅收保護(hù)政策，促進(jìn)本國(guó)工業(yè)發(fā)展。1967年尼日利亞爆發(fā)內(nèi)戰(zhàn)，成立軍政府，國(guó)內(nèi)實(shí)行獨(dú)裁統(tǒng)治，經(jīng)濟(jì)上繼續(xù)推行趕超戰(zhàn)略，使得其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲。大量通過(guò)石油出口獲取的外匯儲(chǔ)備，通過(guò)各種預(yù)算軟約束補(bǔ)貼給不符合其比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，使得其國(guó)民經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)下滑。

印度在1947年獨(dú)立后，尼赫魯擔(dān)任國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人，在政治層面建立起威權(quán)政體，在經(jīng)濟(jì)層面學(xué)習(xí)蘇聯(lián)模式，采取重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略。通過(guò)關(guān)稅和進(jìn)口許可證等措施實(shí)行進(jìn)口限制；通過(guò)各種預(yù)算軟約束來(lái)扶持國(guó)內(nèi)企業(yè)，使得國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，重工業(yè)發(fā)展速度較快，其他工業(yè)部門(mén)與農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)的發(fā)展受到約束。

那么，趕超戰(zhàn)略為何出現(xiàn)？有一些學(xué)者認(rèn)為，受出口原材料價(jià)格的下降和中心—外圍理論的影響，所以，大部分發(fā)展中國(guó)家選擇違背比較優(yōu)勢(shì)的重工業(yè)[2]，上述說(shuō)法雖然具有一定的合理性但并不全面。另外一些學(xué)者認(rèn)為意識(shí)形態(tài)是影響一國(guó)采取趕超戰(zhàn)略與否的關(guān)鍵因素[1]，然而他們并沒(méi)有明確地界定“意識(shí)形態(tài)”的概念。本文認(rèn)為威權(quán)體制才是影響一國(guó)采取趕超戰(zhàn)略的主要原因，其主要有以下兩個(gè)方面：

一方面，威權(quán)政體的政治結(jié)構(gòu)決定了其領(lǐng)導(dǎo)者能夠高效調(diào)動(dòng)大量公共資源，而不像民主政體那樣需要通過(guò)復(fù)雜的程序?qū)崿F(xiàn)。一般而言，威權(quán)政體的政治領(lǐng)域帶有一定的封閉性，重要的公共事務(wù)往往是由少數(shù)重要的政治人物在控制[15]。這樣的政治結(jié)構(gòu)常出現(xiàn)在第二次世界大戰(zhàn)后獨(dú)立的國(guó)家，因?yàn)檫@些國(guó)家大多是在一些政治領(lǐng)袖的帶領(lǐng)下擺脫殖民主義和帝國(guó)主義的統(tǒng)治，這些政治領(lǐng)袖因而能對(duì)國(guó)家事務(wù)產(chǎn)生重大影響。作為新生國(guó)家的第一代領(lǐng)導(dǎo)者，政治領(lǐng)袖們往往具有強(qiáng)烈的民族自強(qiáng)意識(shí)，他們渴望國(guó)家盡快擺脫落后現(xiàn)狀，像發(fā)達(dá)國(guó)家一樣建立起強(qiáng)大的國(guó)防工業(yè)體系，這樣的愿望使得他們更容易采取重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略。相對(duì)地，這樣的發(fā)展戰(zhàn)略在民主政體中不容易產(chǎn)生，因?yàn)橹毓I(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略就意味著農(nóng)業(yè)必須補(bǔ)貼工業(yè)，而發(fā)展中國(guó)家從事農(nóng)業(yè)的人口數(shù)量遠(yuǎn)大于從事工業(yè)的人口數(shù)量，所以即使他們也有民族自強(qiáng)意愿，作為理性的個(gè)體，他們也難以承受不平衡發(fā)展的代價(jià)。如果他們能參與決策，趕超戰(zhàn)略是難以通過(guò)的。

另一方面，威權(quán)政體始終面臨信息傳達(dá)失真的問(wèn)題，這將導(dǎo)致趕超戰(zhàn)略的持續(xù)。趕超戰(zhàn)略會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)體中嚴(yán)重的價(jià)格扭曲和資源錯(cuò)配等一系列問(wèn)題，但是由于在威權(quán)政體下，地方政府官員由上級(jí)任命，而不是由民眾選舉產(chǎn)生，所以地方政府官員的激勵(lì)往往是來(lái)自于上級(jí)的肯定而非民眾的認(rèn)同。在趕超戰(zhàn)略下，只有那些地方重工業(yè)發(fā)展成績(jī)突出的官員才會(huì)獲得嘉獎(jiǎng)和職位上的晉升，而上級(jí)政府又缺乏充分獲取真實(shí)經(jīng)濟(jì)信息的手段[16]，于是地方官員就會(huì)有瞞報(bào)真實(shí)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀的傾向，導(dǎo)致趕超戰(zhàn)略難以被糾正、反而被加強(qiáng)的后果。

需要說(shuō)明的是，盡管趕超戰(zhàn)略的實(shí)施可能強(qiáng)化威權(quán)體制，且趕超的愿望可能來(lái)自于落后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，但趕超戰(zhàn)略作為一種發(fā)展戰(zhàn)略，其出現(xiàn)首先依賴(lài)一個(gè)具體的政府乃至具體的決策者的存在，而非某種抽象的“集體意識(shí)”。因此，盡管雙向因果關(guān)系可能存在，但政治體制對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略的影響是主要的。

二、模型與數(shù)據(jù)

1.基本計(jì)量模型設(shè)定

本文主要研究一國(guó)的政治制度與趕超戰(zhàn)略選擇之間的聯(lián)系，估計(jì)方程如下：

TCIi,t=βPolityi,t-1+Xi,t-1Γ+αi+γt+εi,t(1)

式中：TCIi,t為i國(guó)t年的TCI；Polityi,t-1為i國(guó)t-1年的Polity；β為Polity的回歸系數(shù)；X為一組描述國(guó)家特征的控制變量，包括人均實(shí)際GDP(對(duì)數(shù)形式)、貿(mào)易條件(出口價(jià)格與進(jìn)口價(jià)格之比)等；Γ為X的回歸系數(shù)；αi為國(guó)家固定效應(yīng)；γt為年份固定效應(yīng)；εi,t為矯正干擾項(xiàng)。t的范圍涵蓋1970—1990年，之所以選擇該階段出于以下兩個(gè)方面的考慮：一方面是因?yàn)閿?shù)據(jù)可得性，另一方面是因?yàn)楸姸嘈律鷩?guó)家在這段時(shí)間開(kāi)始建設(shè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)工業(yè)體系。式(1)中的技術(shù)選擇指數(shù)TCI為因變量，正如本文第二部分的介紹，一國(guó)采取的趕超戰(zhàn)略越激進(jìn)，則其TCI值就會(huì)越高。Polity是度量政治體制的核心解釋變量，該值越大表示一個(gè)國(guó)家的體制越民主。

上述模型控制了國(guó)家固定效應(yīng)αi和年份固定效應(yīng)γt：國(guó)家固定效應(yīng)可以吸收任何不隨時(shí)間變化的國(guó)家之間的差異，例如國(guó)家之間持續(xù)的文化差異、殖民地屬性差異、地理位置差異、獨(dú)立時(shí)間差異等；年份固定效應(yīng)控制了影響所有國(guó)家的全球趨勢(shì)。所有的標(biāo)準(zhǔn)誤聚集于大洲×年份層面，以矯正干擾項(xiàng)εi,t在同一個(gè)大洲、同一個(gè)年份的自相關(guān)性。

為了緩解內(nèi)生性問(wèn)題，本文對(duì)解釋變量均采取了滯后一期處理，另外也采取了多期滯后解釋變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。同時(shí)，為避免遺漏變量問(wèn)題，本文也使用了固定效應(yīng)模型，其目的在于控制一系列不隨時(shí)間變化和隨時(shí)間變化的干擾因素，排除了比如意識(shí)形態(tài)[1]、地理位置和宗教信仰[17-18]、被殖民時(shí)間的長(zhǎng)短[19-20]等因素對(duì)政府所選擇的發(fā)展戰(zhàn)略的影響。對(duì)于核心解釋變量的系數(shù)，如前所述，一個(gè)國(guó)家如果權(quán)力越集中，基于建國(guó)初期快速建立國(guó)防工業(yè)體系的良好意愿，其越有可能采取趕超戰(zhàn)略，因此預(yù)期β估計(jì)值顯著為負(fù)。

2.數(shù)據(jù)

本文數(shù)據(jù)來(lái)源為賓大世界表、殖民歷史數(shù)據(jù)庫(kù)和世界銀行等。限于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文的數(shù)據(jù)集包含了105個(gè)經(jīng)濟(jì)體在1970—1990年的數(shù)據(jù)[注]其中，45個(gè)經(jīng)濟(jì)體在所有年份都有觀(guān)測(cè)值，6個(gè)經(jīng)濟(jì)體僅有1990年的觀(guān)測(cè)值，3個(gè)經(jīng)濟(jì)體擁有1986—1990年的觀(guān)測(cè)值，2個(gè)經(jīng)濟(jì)體擁有1984—1990年的觀(guān)測(cè)值，2個(gè)經(jīng)濟(jì)體擁有1977—1990年的觀(guān)測(cè)值，剩下的經(jīng)濟(jì)體為其他分布模式。。在計(jì)算TCI時(shí)，關(guān)于制造業(yè)增加值、制造業(yè)勞動(dòng)力參與人數(shù)、實(shí)際GDP(需求側(cè))的數(shù)據(jù)來(lái)源于賓大世界表[注]價(jià)格因素已被考慮在內(nèi)并進(jìn)行了無(wú)量綱化處理，因此TCI指數(shù)已排除價(jià)格、通貨膨脹等因素的影響。，而人口總量來(lái)自世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)。為了統(tǒng)計(jì)口徑一致，本文使用了該變量的即期本國(guó)價(jià)格形式[21]。與陳斌開(kāi)等[21]以及林毅夫[22]的研究結(jié)果相一致，本文剔除了TCI大于20和小于0.05的離群樣本。Polity來(lái)自Polity2數(shù)據(jù)庫(kù)，如第二部分所述，本文以這一指標(biāo)的正負(fù)性界定民主與威權(quán)體制，并對(duì)其進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理(減去均值，再除以標(biāo)準(zhǔn)差)使其更具連續(xù)型變量特征。人均實(shí)際GDP(對(duì)數(shù)形式)、貿(mào)易條件(出口價(jià)格與進(jìn)口價(jià)格之比)、人均資本存量和人力資本指數(shù)根據(jù)賓大世界表和世界銀行WDI中的變量計(jì)算。本文從ICOW殖民歷史數(shù)據(jù)集獲得了有關(guān)殖民地特征的變量，運(yùn)用兩種方式對(duì)被殖民年數(shù)進(jìn)行測(cè)量，分別是加總被殖民年數(shù)和被占領(lǐng)年數(shù)；另外，以加總被占領(lǐng)年數(shù)和成為被保護(hù)國(guó)年數(shù)作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果。

描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如下[注]因?yàn)槠?，本文刪除了統(tǒng)計(jì)性描述表，如有需要請(qǐng)聯(lián)系作者。：第一，在全部樣本中，TCI的平均值為6.42，小于威權(quán)體制樣本的平均值(9.24)，大于民主體制樣本的平均值(4.90)。第二，威權(quán)體制下的TCI均值要顯著大于民主體制，t檢驗(yàn)的p值小于0.01，這為威權(quán)體制與趕超戰(zhàn)略的相關(guān)性提供了初步證據(jù)。第三，在人均實(shí)際GDP對(duì)數(shù)log (gdp_per)、人均資本對(duì)數(shù)log(cap_per)、人力資本指數(shù)human_cap方面，威權(quán)體制都要顯著小于民主體制，這說(shuō)明威權(quán)體制主要出現(xiàn)在欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。第三，現(xiàn)存一系列研究表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展與氣候條件和與赤道之間的距離有關(guān)[23-26]，本研究考慮了這類(lèi)因素，通過(guò)固定效應(yīng)控制了各個(gè)國(guó)家首都的緯度，數(shù)據(jù)顯示威權(quán)體制的平均緯度相對(duì)民主體制較低。第四，威權(quán)體制國(guó)家多為在第二次世界大戰(zhàn)中損失嚴(yán)重的國(guó)家，有較強(qiáng)的建設(shè)國(guó)防工業(yè)體系愿望，此類(lèi)國(guó)家在二戰(zhàn)中的平均死亡率為3.59%，高于民主體制國(guó)家的1.44%。第五，從本文的樣本來(lái)看，被法國(guó)和荷蘭殖民統(tǒng)治過(guò)的國(guó)家中，采取威權(quán)體制的比例要高于民主體制，而被西班牙或葡萄牙、英國(guó)殖民統(tǒng)治過(guò)的國(guó)家則相反。

圖2、圖3和圖4進(jìn)一步考察了主要變量之間的相關(guān)性。圖2繪制了全部樣本、威權(quán)政體和民主政體的TCI累積密度函數(shù)圖，表明威權(quán)政體的TCI值要系統(tǒng)性地高于民主政體。圖3把樣本劃分為殖民地和非殖民地[注]本文把被法國(guó)、荷蘭、西班牙或葡萄牙、英國(guó)殖民統(tǒng)治過(guò)的經(jīng)濟(jì)體稱(chēng)為殖民地，其他則為非殖民地。，并繪制了相應(yīng)的TCI累積密度圖，可見(jiàn)殖民地的TCI值系統(tǒng)性地略大于非殖民地。圖4展示了TCI、人均實(shí)際GDP對(duì)數(shù)、人均資本存量對(duì)數(shù)、人力資本指數(shù)和貿(mào)易條件之間的相關(guān)性矩陣，很顯然，TCI與人均實(shí)際GDP對(duì)數(shù)、人均資本存量對(duì)數(shù)和人力資本指數(shù)之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比較低的經(jīng)濟(jì)體往往TCI值較大，采取趕超戰(zhàn)略的可能性更大。林毅夫認(rèn)為國(guó)際原材料價(jià)格的下跌是拉美國(guó)家采取“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略的主要原因[2]，然而本文并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)貿(mào)易條件與TCI之間存在相關(guān)性。盡管如此，要考察上述變量與TCI之間的因果關(guān)系，還需要進(jìn)一步使用回歸分析框架，第三部分將報(bào)告本文的回歸分析結(jié)果。

圖2 分政體類(lèi)型的TCI累積密度

圖3 分殖民經(jīng)歷的TCI累積密度

表1 基準(zhǔn)回歸：政治體制與趕超戰(zhàn)略(被解釋變量：技術(shù)選擇指數(shù)TCI)

圖4 主要變量的相關(guān)性矩陣

三、實(shí)證結(jié)果

本部分對(duì)政治體制與趕超戰(zhàn)略進(jìn)行實(shí)證分析，并根據(jù)經(jīng)濟(jì)體不同的殖民經(jīng)歷考察了效應(yīng)的異質(zhì)性。首先報(bào)告基準(zhǔn)回歸結(jié)果，即政治體制對(duì)趕超戰(zhàn)略的效應(yīng)。由于制度具有延續(xù)性[26]，殖民地在獨(dú)立以后往往會(huì)繼承其宗主國(guó)遺留下來(lái)的制度體系，所以殖民經(jīng)歷不僅會(huì)作用于經(jīng)濟(jì)體被殖民時(shí)的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)，還會(huì)對(duì)其獨(dú)立以后的發(fā)展帶來(lái)影響，本部分的第二小節(jié)將對(duì)此進(jìn)行討論。

1.基準(zhǔn)回歸

表1報(bào)告了政治體制影響趕超戰(zhàn)略選擇的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。第(1)列為OLS方法，回歸結(jié)果表明政治體制對(duì)技術(shù)選擇指數(shù)(TCI)的效應(yīng)顯著為負(fù)，也即越民主的國(guó)家實(shí)施趕超戰(zhàn)略的可能性越低，這與本文的理論預(yù)期相一致。然而，OLS回歸會(huì)造成比較嚴(yán)重的遺漏變量問(wèn)題，所以本文使用雙向固定效應(yīng)模型，見(jiàn)第(2)～(6)列的結(jié)果。從回歸結(jié)果來(lái)看，核心自變量sd_polity的系數(shù)全部都在1%的水平下顯著，且回歸模型的R2都在0.9以上，這表明本文的回歸模型很好地解釋了趕超戰(zhàn)略的起源，TCI超過(guò)90%的差異可由模型中的變量進(jìn)行解釋。根據(jù)第(6)列的回歸結(jié)果，政治體制變量polity每增加1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，TCI將下降0.531，這一變化占TCI標(biāo)準(zhǔn)差的11.8%。

從控制變量來(lái)看，人均實(shí)際GDP(對(duì)數(shù))、人均資本(對(duì)數(shù))的系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的地區(qū)，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲的程度越小。然而，本文沒(méi)有發(fā)現(xiàn)人力資本指數(shù)具有顯著效應(yīng)，這可能是源于其效應(yīng)已經(jīng)被前面的兩個(gè)控制變量所吸收。此外，在第(4)列和第(5)列中，trade_term前的系數(shù)均不顯著，因此，本文的回歸結(jié)果排除了“原材料國(guó)際價(jià)格波動(dòng)”假說(shuō)，即貿(mào)易條件的變化并不影響經(jīng)濟(jì)體對(duì)趕超戰(zhàn)略的選擇。

表2 異質(zhì)性分析(被解釋變量：技術(shù)選擇指數(shù)TCI)

2.政治體制、殖民經(jīng)歷與趕超戰(zhàn)略

表2報(bào)告了分樣本回歸結(jié)果，表明研究體制類(lèi)型與殖民歷史對(duì)一個(gè)國(guó)家政治集權(quán)度和趕超程度具有重要的影響。其中，第(1)列復(fù)制了表1中第(6)列的全樣本估計(jì)結(jié)果以供對(duì)照。第(2)和(3)列分別在民主政體(polity≥0)和威權(quán)政體(polity<0)中考察政治集權(quán)度對(duì)TCI的影響。結(jié)果表明，無(wú)論是民主政體還是威權(quán)政體，polity對(duì)TCI的影響均顯著為負(fù)，然而它們的效應(yīng)并不相等，根據(jù)sd_polity系數(shù)的絕對(duì)值，民主政體政治體制變量對(duì)技術(shù)選擇指數(shù)的影響小于威權(quán)政體。這是合理的，因?yàn)橐话闱闆r下，威權(quán)政體的制度約束較弱，貫徹中央決策、集中資源優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的能力更強(qiáng)，所以威權(quán)政體的政治集權(quán)度越高，就越有能力實(shí)施趕超戰(zhàn)略。相反，民主政體由于權(quán)力存在多方牽制，制定和執(zhí)行決策往往需要較長(zhǎng)的程序，即使政治集權(quán)度增加，其調(diào)動(dòng)資源的效率也相對(duì)較低，因而TCI受到的影響就會(huì)相對(duì)較小。

第(4)和第(5)列報(bào)告了擁有被殖民歷史和沒(méi)有被殖民歷史的分樣本回歸結(jié)果。本文認(rèn)為，歷史上有過(guò)被殖民經(jīng)歷的國(guó)家常常會(huì)繼承其宗主國(guó)遺留下來(lái)的制度，這些國(guó)家除了少數(shù)采取“包容性制度”，其他很多國(guó)家繼承了“攫取性制度”并形成了后來(lái)的威權(quán)體制[注]有關(guān)包容性制度和攫取性制度的論述，請(qǐng)查閱德隆·阿西莫格魯和詹姆斯·A. 羅賓遜所著的《國(guó)家為什么會(huì)失敗》。。另外在爭(zhēng)取國(guó)家獨(dú)立的過(guò)程中，這些前殖民地國(guó)家涌現(xiàn)出了一批與殖民者進(jìn)行頑強(qiáng)斗爭(zhēng)的政治領(lǐng)袖，而且這些政治領(lǐng)袖通常具有至高無(wú)上的威望和激昂的民族意識(shí)，在趕超思潮的影響下，這些國(guó)家就更容易將資源集中配置于重工業(yè)。本文的回歸結(jié)果顯示，在擁有被殖民歷史的樣本中，政治體制對(duì)TCI的影響顯著為負(fù)，而在無(wú)殖民歷史的樣本中，效應(yīng)則不顯著。這進(jìn)一步為殖民經(jīng)歷對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)具有長(zhǎng)期影響補(bǔ)充了證據(jù)——由于TCI越高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)更加扭曲[10]，扭曲的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響，所以殖民經(jīng)歷不僅使彼時(shí)的國(guó)民遭受苦難，長(zhǎng)期來(lái)看還會(huì)間接影響該國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的選擇。

另外，本文繪制了TCI與殖民歷史時(shí)長(zhǎng)的散點(diǎn)圖和擬合線(xiàn)[注]在整理不同經(jīng)濟(jì)體殖民歷史時(shí)，為了專(zhuān)注研究被殖民的經(jīng)濟(jì)體的被殖民時(shí)長(zhǎng)與TCI的關(guān)系，本文刪去了沒(méi)有被殖民經(jīng)濟(jì)體的樣本數(shù)據(jù)。。圖5使用的是第一種殖民歷史的測(cè)量，即加總被殖民年數(shù)和被占領(lǐng)年數(shù)，圖6使用加總了被占領(lǐng)年數(shù)和成為被保護(hù)國(guó)年數(shù)的殖民歷史變量。根據(jù)圖5和圖6，可以發(fā)現(xiàn)殖民歷史的時(shí)長(zhǎng)與TCI具有正相關(guān)關(guān)系，即殖民歷史時(shí)間越長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲的程度越高，其采取趕超戰(zhàn)略的可能性越大。國(guó)家被殖民的時(shí)間越長(zhǎng)，在殖民歷史中受到的經(jīng)濟(jì)、政治等壓迫越大，就越會(huì)通過(guò)趕超戰(zhàn)略來(lái)實(shí)現(xiàn)強(qiáng)國(guó)富民。

圖5 TCI與殖民歷史散點(diǎn)圖(衡量一)

圖6 TCI與殖民歷史散點(diǎn)圖(衡量二)

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

表3對(duì)趕超戰(zhàn)略與政治體制的關(guān)系進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。在上述回歸中，趕超戰(zhàn)略的衡量指標(biāo)TCI是一個(gè)連續(xù)型變量，考慮到本文所探究問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)體是否選擇了趕超戰(zhàn)略，因此進(jìn)一步將TCI大于平均值1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的經(jīng)濟(jì)體識(shí)別為采取趕超戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)體(虛擬變量取值為1)，然后進(jìn)行回歸。第(1)列sd_polity前的回歸系數(shù)仍顯著為負(fù)，這說(shuō)明威權(quán)政體實(shí)施趕超戰(zhàn)略的可能性更大，與上述結(jié)論保持一致。第(2)列不對(duì)政治體制變量作標(biāo)準(zhǔn)化處理，即直接使用polity作為核心解釋變量進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果仍然保持顯著為負(fù)。由于一定的發(fā)展戰(zhàn)略所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)情況往往需要幾年的時(shí)間才能表現(xiàn)出來(lái)，本文在第(3)列中使用標(biāo)準(zhǔn)化政治體制變量的滯后兩期項(xiàng)代替滯后一期項(xiàng)再進(jìn)行回歸，如結(jié)果所示，sd_polity_2前的回歸系數(shù)與-0.531相比，不僅符號(hào)和顯著性沒(méi)有發(fā)生改變，而且大小也相近，這說(shuō)明本文的回歸結(jié)果是比較穩(wěn)健的。此外，本文還使用了不同的標(biāo)準(zhǔn)誤估計(jì)方法，將其聚類(lèi)于國(guó)家層面，也即假設(shè)殘差項(xiàng)在同一國(guó)家不同年份之間存在自相關(guān)，第(4)列報(bào)告了回歸結(jié)果，核心解釋變量的結(jié)果符合本文的預(yù)期，且在10%的水平下顯著。同時(shí)，本文分樣本對(duì)亞非拉國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行回歸，sd_polity系數(shù)為-1.079,在絕對(duì)值意義上大于-0.531，且在1%的水平下顯著，這加強(qiáng)了本文的結(jié)論：即使同為亞非拉國(guó)家，其中一些國(guó)家采取趕超戰(zhàn)略，主要是由于擁有集權(quán)度較高的政治體制。

四、結(jié) 語(yǔ)

受社會(huì)思潮的影響，第二次世界大戰(zhàn)之后擺脫殖民地或半殖民的國(guó)家和地區(qū)普遍實(shí)施趕超戰(zhàn)略，這就導(dǎo)致了嚴(yán)重的資源錯(cuò)配和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲等一系列“事與愿違”的結(jié)果。學(xué)術(shù)界對(duì)此有兩種主要的解釋?zhuān)阂皇恰耙庾R(shí)形態(tài)說(shuō)”，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家獨(dú)立以后具有趕超意愿；二是“原材料國(guó)際價(jià)格波動(dòng)說(shuō)”，認(rèn)為原材料的價(jià)格下降是主要原因。本文則從政治體制的角度提出了另一種新解釋?zhuān)赐?quán)體制才是20世紀(jì)社會(huì)思潮下發(fā)展中國(guó)家采取趕超戰(zhàn)略的主要原因。

本文研究結(jié)果表明，威權(quán)程度越高的國(guó)家，采取趕超戰(zhàn)略的可能性越大。具體而言，政治體制變量polity每減少1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，TCI將上升0.531。本文還通過(guò)分樣本回歸發(fā)現(xiàn)，擺脫殖民統(tǒng)治的國(guó)家具有比較強(qiáng)烈的趕超意愿，而且在這些國(guó)家中，威權(quán)程度越高，采取趕超戰(zhàn)略的可能性就越大。 本文的計(jì)量模型控制了一系列隨時(shí)間變化和不隨時(shí)間變化的干擾因素，具有良好的擬合效果。

一個(gè)經(jīng)濟(jì)體能夠采取趕超戰(zhàn)略，意味著其政府能夠有效調(diào)動(dòng)社會(huì)資源。因此，威權(quán)政體雖然在歷史上實(shí)施趕超戰(zhàn)略、未能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但如果有正確的發(fā)展戰(zhàn)略指導(dǎo)和有效的信息溝通機(jī)制，威權(quán)政體反而能揚(yáng)長(zhǎng)避短，如威權(quán)體制下經(jīng)濟(jì)騰飛的新加坡。因此，本文倡導(dǎo)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)制度的研究除了關(guān)注產(chǎn)權(quán)保護(hù)以外，也應(yīng)該關(guān)注“有為政府”，唯有如此，才能加深對(duì)經(jīng)濟(jì)政策制定以及制度影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的理解。