張茂鈺

提 要：自19 世紀(jì)80 年代以來，資本主義發(fā)展呈現(xiàn)出新的歷史特征，歷史唯物主義也遭到種種歪曲和誤解，這對馬克思主義經(jīng)典理論的發(fā)展造成了一定程度的消極影響。為此，恩格斯在晚年寫下了大量書信，尤其在代表性的“五封書信”中對歷史唯物主義的現(xiàn)實(shí)難題展開分析與總結(jié)，對各種思潮展開爭論與批判，進(jìn)一步澄清、捍衛(wèi)、豐富和完善了歷史唯物主義理論。在現(xiàn)時(shí)代重溫恩格斯關(guān)于歷史唯物主義的論述，對我們面對新時(shí)代、新問題、新征程仍然具有十分重要的現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

歷史唯物主義作為馬克思主義理論的重要組成部分，是理解馬克思主義全部理論的基礎(chǔ)性前提。恩格斯作為馬克思主義理論的創(chuàng)始人之一，對歷史唯物主義的創(chuàng)立和發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。特別是在馬克思逝世之后，作為“第二小提琴手”的恩格斯承擔(dān)起理論的宣傳和研究工作——一方面同各國工人運(yùn)動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)人密切聯(lián)系，探討和指導(dǎo)共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)的具體實(shí)踐；另一方面不斷深入理論問題，捍衛(wèi)并發(fā)展完善歷史唯物主義——在革命實(shí)踐和理論論戰(zhàn)的過程中創(chuàng)作了一系列著作和書信。對此，列寧曾高度肯定了恩格斯的工作，指出“不了解恩格斯的全部著作，就不能了解馬克思主義，就不能全面的闡述馬克思主義”①《列寧專題文集·論馬克思主義》，北京：人民出版社，2009 年版，第50 頁。?？梢哉f，學(xué)習(xí)和堅(jiān)持歷史唯物主義，掌握歷史唯物主義的基本原理和方法，就不能脫離對恩格斯著作的深入研讀。

在恩格斯的全部著作中，其晚年的歷史唯物主義著作特別是關(guān)于歷史唯物主義的書信具有鮮明的時(shí)代性和現(xiàn)實(shí)針對性。②恩格斯在世時(shí)便考慮到他和馬克思書信的歷史意義，囑托倍倍爾和伯恩斯坦編輯了馬恩通信集，收錄書信1300 余封并出版了四卷本。列寧在研讀四卷本的通信集時(shí)，對其中的352 封信做了提要和批注，并寫了未成篇的論文《馬克思恩格斯書信集》。書信中文版收入《馬克思恩格斯全集》中文第一版第27-39 卷（上），《馬克思恩格斯全集》中文第二版第47 卷和第48 卷，《馬克思恩格斯選集》中文第一版、第二版、第三版第4 卷以及《馬克思恩格斯文集》第10 卷。恩格斯晚年所著的大量書信中，最具代表性的是由成仿吾先生所選的八封歷史唯物主義書信中由恩格斯所寫的五封。八封書信是指：馬克思致帕維爾·瓦西里耶維奇·安年柯夫（1846 年12 月28 日），馬克思致約瑟夫·魏德邁（1852 年3 月5 日），馬克思致路德維希·庫格曼（1868 年7 月11 日），恩格斯致康·施米特（1890 年5 月5 日），恩格斯致約·布洛赫（1890 年9 月21 日至22 日），恩格斯致康·施米特（1890 年10 月27 日），恩格斯致弗蘭茨·梅林（1893 年7月14 日）以及恩格斯致瓦爾特·博爾吉烏斯（1894 年1 月25 日）。恩格斯在這五封書信中對歷史唯物主義進(jìn)行了集中闡釋，成為了我們對恩格斯晚年書信的重點(diǎn)閱讀和考察對象。

一、恩格斯晚年書信的寫作背景

在恩格斯晚年的19 世紀(jì)后期，資本主義的發(fā)展日益呈現(xiàn)多元特征，無產(chǎn)階級革命運(yùn)動(dòng)的新變化也愈發(fā)顯現(xiàn)。與此同時(shí)，隨著馬克思主義在國際工人運(yùn)動(dòng)中主導(dǎo)地位的確立，馬克思主義也遭到各種歪曲誤解，面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。這就要求恩格斯為馬克思主義理論的進(jìn)一步豐富完善，對現(xiàn)實(shí)問題展開批判、分析和總結(jié)。

（一）資本主義發(fā)展呈現(xiàn)新特點(diǎn)

晚年恩格斯所處的時(shí)代是資本主義的和平發(fā)展時(shí)期?？萍几镄轮鲗?dǎo)下的第二次工業(yè)革命使得資本主義世界經(jīng)歷了巨變。在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中，資本主義生產(chǎn)方式發(fā)生重大調(diào)整并極大提高了生產(chǎn)效率，自由資本主義開始向壟斷資本主義和帝國主義階段過渡。與此同時(shí)，資本主義經(jīng)濟(jì)開始在全球范圍內(nèi)擴(kuò)展，使得階級斗爭也全球化，而這在一定程度上緩和和遮蔽了老牌資本主義國家內(nèi)部的階級矛盾。在階級關(guān)系中，資本主義生產(chǎn)關(guān)系開始吸納社會(huì)主義因素，資產(chǎn)階級在新的生產(chǎn)條件下，采取一系列舉措改良工人外部生產(chǎn)生活條件的措施，希望通過主動(dòng)作為從而緩和二者之間的矛盾。這里非常有名的例子就如我們所熟知的德國首相俾斯麥推行的社會(huì)保險(xiǎn)制度。資本主義社會(huì)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、階級關(guān)系和政治統(tǒng)治中所發(fā)生的全新變化，在一定程度上削弱了無產(chǎn)階級以往斗爭手段的群眾基礎(chǔ)，隨之而來的是無產(chǎn)階級革命斗爭策略、革命方式和革命任務(wù)的調(diào)整和變化，無產(chǎn)階級革命面臨的局勢變得愈發(fā)艱難。立足于新的形勢新的問題，喚醒無產(chǎn)階級的自我意識，加強(qiáng)無產(chǎn)階級的利益認(rèn)同，促進(jìn)無產(chǎn)階級的主體解放，從而不斷開拓?zé)o產(chǎn)階級解放斗爭的新道路就顯得迫切而必要。

與此同時(shí)，資本主義發(fā)展帶來的在技術(shù)與社會(huì)等方面的新特點(diǎn)也為歷史唯物主義研究和發(fā)展提供了豐富的現(xiàn)實(shí)材料，從而為科學(xué)分析和總結(jié)新問題，不斷促進(jìn)理論的自我革新，不斷推動(dòng)歷史唯物主義在社會(huì)歷史發(fā)展進(jìn)程中的自我完善提供了有益前提。

（二）歷史唯物主義遭到誤解

自19 世紀(jì)80 年代以來，歷史唯物主義遭到了以保爾·巴爾特為代表的資產(chǎn)階級學(xué)者的曲解和德國社會(huì)民主黨內(nèi)的“青年派”的庸俗化解讀，阻礙了歷史唯物主義的宣傳和發(fā)展。恩格斯需要通過進(jìn)一步澄清歷史唯物主義的觀點(diǎn)以展開與來自各種方向的錯(cuò)誤觀點(diǎn)的斗爭。①參見張薇：《恩格斯晚年意識形態(tài)思想的內(nèi)在邏輯及其時(shí)代價(jià)值——紀(jì)念恩格斯誕辰200 周年》，《觀察與思考》，2020 年第7 期。

以保爾·巴爾特為代表的資產(chǎn)階級學(xué)者對馬克思主義的歷史觀進(jìn)行了非常片面化的解讀。他們要么割裂歷史唯物主義同一般唯物主義的內(nèi)在聯(lián)系，把馬克思主義哲學(xué)視為一種簡單意義上的社會(huì)歷史理論，把歷史唯物主義錯(cuò)誤理解為“歷史宿命論”；要么認(rèn)為馬克思主義哲學(xué)將社會(huì)歷史的發(fā)展簡化為純粹的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)過程，把歷史唯物主義錯(cuò)誤理解為“經(jīng)濟(jì)唯物主義”；要么將馬克思主義哲學(xué)所檢視的資本邏輯歸結(jié)為一種技術(shù)邏輯，把經(jīng)濟(jì)關(guān)系同生產(chǎn)技藝強(qiáng)行等同起來，從而把歷史唯物主義錯(cuò)誤理解為“技術(shù)決定論”。同時(shí)以保爾·巴爾特為代表的資產(chǎn)階級學(xué)者還通過否認(rèn)經(jīng)濟(jì)關(guān)系歸根結(jié)底意義上的決定作用，鼓吹宗教、法、哲學(xué)等意識形態(tài)的獨(dú)立性。

德國社會(huì)民主黨內(nèi)的“青年派”雖然自稱是馬克思主義者，但實(shí)際上他們根本不懂辯證法，只是對歷史唯物主義進(jìn)行了教條化的庸俗解讀。采取傳統(tǒng)教條主義的解讀方針，他們并不承認(rèn)歷史唯物主義是一種研究指南，而是將其視為公式定理，認(rèn)為歷史唯物主義作為現(xiàn)成的標(biāo)簽和刻板的套語，可以被強(qiáng)加到任何事物上，歷史唯物主義反之成為了無需俯身躬求具體歷史和現(xiàn)實(shí)條件的借口。同時(shí)，“青年派”還公開宣揚(yáng)經(jīng)濟(jì)唯物主義，認(rèn)為在社會(huì)歷史發(fā)展中唯一起作用的因素便是經(jīng)濟(jì)，從而否認(rèn)政治思想等其他諸多因素的作用。在無產(chǎn)階級革命斗爭的宣傳中，他們宣揚(yáng)工人運(yùn)動(dòng)的自發(fā)性，否認(rèn)對無產(chǎn)階級進(jìn)行社會(huì)主義思想教育的必要性，主張無產(chǎn)階級斗爭的去政治化，對無產(chǎn)階級革命運(yùn)動(dòng)的發(fā)展產(chǎn)生了消極影響。

歷史唯物主義所遭受的持續(xù)攻擊和歪曲矮化，使其發(fā)展遭遇巨大挑戰(zhàn)。這不僅極大混亂了德國社會(huì)民主黨內(nèi)尤其是青年群體的思想，同時(shí)也影響了工人運(yùn)動(dòng)的長期實(shí)現(xiàn)。為了捍衛(wèi)歷史唯物主義，澄清對其的錯(cuò)誤理解，更好地指導(dǎo)無產(chǎn)階級運(yùn)動(dòng)，幫助馬克思主義者持續(xù)提升理論素養(yǎng)，恩格斯在晚年書寫了大量集中闡釋歷史唯物主義的相關(guān)書信，全面辯證地論證和闡明了歷史唯物主義的系列基本原理，從而極大地豐富和發(fā)展了歷史唯物主義。

二、恩格斯晚年書信的文本解讀

為進(jìn)行有效回應(yīng)當(dāng)時(shí)的理論與現(xiàn)實(shí)問題，我們必須回到恩格斯晚年書信中關(guān)于歷史唯物主義的討論之中。以下將遵循歷史唯物主義的內(nèi)在邏輯，主要圍繞恩格斯晚年書信中的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的關(guān)系、意識形態(tài)的獨(dú)立性、歷史的合力論與歷史發(fā)展的必然性和偶然性四個(gè)相互關(guān)聯(lián)的方面來闡釋其中的歷史唯物主義思想。

（一）經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的相互關(guān)系

恩格斯在晚年書信中強(qiáng)調(diào)，社會(huì)歷史性的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是在一定分工條件下，人們對生產(chǎn)生活資料進(jìn)行交換的方式和產(chǎn)物，這一過程自然包含了生產(chǎn)運(yùn)輸中的全部技術(shù)裝備。這種技術(shù)裝備對分配方式、交換方式起到了重要作用，從而決定了國家、政治、法律等各方面的內(nèi)容。與此同時(shí)經(jīng)濟(jì)關(guān)系還包含其賴以發(fā)展的地理基礎(chǔ)和過去沿襲下來的各經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的殘余（這些殘余往往只是由于傳統(tǒng)或惰力才繼續(xù)保存下來），當(dāng)然我們還需要考慮到圍繞著這一社會(huì)關(guān)系的外部環(huán)境。①參見《馬克思恩格斯文集》（第十卷），北京：人民出版社，2009 年版，第667頁。作為劇中人和劇作者的人在創(chuàng)造歷史的同時(shí)，也需要認(rèn)識到人們是在十分確定的前提下進(jìn)行創(chuàng)造的，經(jīng)濟(jì)條件是歸根到底制約著歷史發(fā)展的東西，②參見《馬克思恩格斯文集》（第十卷），北京：人民出版社，2009 年版，第668頁。即其中經(jīng)濟(jì)的前提和條件歸根到底是決定性的③參見《馬克思恩格斯文集》（第十卷），北京：人民出版社，2009 年版，第592 頁。和被給定的。

經(jīng)濟(jì)關(guān)系在整個(gè)社會(huì)歷史發(fā)展過程中的很多方面都起著決定性作用，并主要表現(xiàn)為生產(chǎn)方式的決定性作用。其中，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系所起的作用則不盡相同：根據(jù)歷史唯物主義的解讀，歷史發(fā)展過程中，歸根到底起決定作用的因素是現(xiàn)實(shí)生活的生產(chǎn)和再生產(chǎn)行為，①參見《馬克思恩格斯文集》（第十卷），北京：人民出版社，2009 年版，第591 頁。作為表征人與自然關(guān)系的社會(huì)物質(zhì)力量的生產(chǎn)起到了至關(guān)重要的作用；而生產(chǎn)關(guān)系有其自身特點(diǎn)，即它一經(jīng)獲得便逐漸相對獨(dú)立向前發(fā)展，使生產(chǎn)關(guān)系又反過來對生產(chǎn)的條件和進(jìn)程發(fā)生作用。②參見《馬克思恩格斯文集》（第十卷），北京：人民出版社，2009 年版，第596頁。恩格斯在晚年書信中詳細(xì)闡釋了二者關(guān)系，并列舉商品貿(mào)易的具體情況，以金融市場的發(fā)展為例對此展開了說明。

恩格斯在多處強(qiáng)調(diào)“歸根到底”一詞，而如何理解歸根到底也是容易引發(fā)歷史唯物主義歧義的部分。第一，它表明經(jīng)濟(jì)因素的作用具有根源性和最終性。比如：政治、法，甚至那些存在于人們頭腦中的傳統(tǒng)，也起著一定的作用，但終究起到的不是決定性的作用。第二，它表明經(jīng)濟(jì)因素的作用雖然具有最終性和決定性，然而并不具備唯一性。如果不是從根和底的角度來看，就會(huì)立刻發(fā)現(xiàn)其他因素的作用，經(jīng)濟(jì)并不能決定歷史的一切，它只是決定了它能夠決定的和應(yīng)該決定的東西。第三，它表明經(jīng)濟(jì)因素的作用并不總是直接的，允許從根到枝節(jié)之間，從底到上層之間，存在其他中介和環(huán)節(jié)。

經(jīng)濟(jì)狀況固然是基礎(chǔ)性前提，但能夠?qū)v史斗爭的進(jìn)程和形式產(chǎn)生影響的，還有上層建筑的各種因素，即階級斗爭的各種政治形式和這一斗爭的成果——由勝利了的階級在獲勝以后建立的憲法等等，各種法權(quán)形式以及所有這些實(shí)際斗爭在參加者頭腦中的反映，政治的、法的和哲學(xué)的理論，宗教的觀點(diǎn)以及它們向教義體系的進(jìn)一步發(fā)展。③參見《馬克思恩格斯文集》（第十卷），北京：人民出版社，2009 年版，第591 頁。雖然物質(zhì)存在方式是起始要素，但這并不排斥思想領(lǐng)域也反過來對物質(zhì)存在方式起第二性的作用。④參見《馬克思恩格斯文集》（第十卷），北京：人民出版社，2009 年版，第586頁。這并不等同于只有經(jīng)濟(jì)狀況才是積極的原因，其余一切都不過是消極的結(jié)果，而是說，這是在歸根到底不斷為自己開辟道路的經(jīng)濟(jì)必然性的基礎(chǔ)上的互相作用。⑤參見《馬克思恩格斯文集》（第十卷），北京：人民出版社，2009 年版，第668頁。

恩格斯在此列舉政治上層建筑和意識形態(tài)領(lǐng)域的兩個(gè)事例來論證上層建筑對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的反作用。其一是國家通過關(guān)稅、貿(mào)易、財(cái)政制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的反作用；其二是德國資產(chǎn)階級的精神狀態(tài)對資本主義經(jīng)濟(jì)的影響，即在1618 至1648 期間的三十年戰(zhàn)爭對工商業(yè)和城市經(jīng)濟(jì)的浩劫的背景下，經(jīng)濟(jì)上軟弱的資產(chǎn)階級面對封建勢力所表現(xiàn)出的消極屈服的庸人面貌，使德國經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到阻礙，在對法戰(zhàn)爭失敗的刺痛以及1830 年法國七月革命爆發(fā)的鼓舞等歷史事件的影響下，德國資產(chǎn)階級的精神狀態(tài)才逐漸扭轉(zhuǎn)，從而結(jié)束了近200 年經(jīng)濟(jì)滯緩的歷史。在1890 年10 月27 日恩格斯致康拉德·施米特的信中，恩格斯更是列舉了國家形式、國家權(quán)力、侵略戰(zhàn)爭等多處實(shí)例來說明上層建筑的反作用。⑥參見《馬克思恩格斯文集》（第十卷），北京：人民出版社，2009 年版，第596-600頁。

恩格斯指出，經(jīng)濟(jì)狀況并不會(huì)自動(dòng)發(fā)生作用，而是人們在制約著他們的環(huán)境之中，在既有的現(xiàn)實(shí)關(guān)系作用的基礎(chǔ)上展開著創(chuàng)造歷史的進(jìn)程。在這些復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)關(guān)系中，既有經(jīng)濟(jì)關(guān)系，也有政治關(guān)系和意識形態(tài)關(guān)系，而經(jīng)濟(jì)關(guān)系的決定意義在于它由此形成了一條貫穿始終的、作為軸線存在的核心紅線。⑦參見《馬克思恩格斯文集》（第十卷），北京：人民出版社，2009 年版，第668 頁。恩格斯在此再次強(qiáng)調(diào)，正是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的持續(xù)性作用，引發(fā)了整個(gè)社會(huì)關(guān)系的深刻變革。脫離經(jīng)濟(jì)發(fā)展這一基礎(chǔ)性前提，孤立地探討上層建筑及其作用，就會(huì)陷入歷史誤區(qū)，只有在解讀社會(huì)歷史發(fā)展的進(jìn)程中，緊緊抓住經(jīng)濟(jì)這根持續(xù)起作用的軸心紅線，才能夠?qū)?fù)雜的人類社會(huì)歷史進(jìn)程做出正確解讀。

（二）意識形態(tài)的獨(dú)立性

恩格斯的晚年書信在不斷重申經(jīng)濟(jì)因素的重要作用，論述經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑之間的相互關(guān)系，有力回應(yīng)歷史唯物主義的種種誤讀的同時(shí)，還對先前的理論闡釋進(jìn)行了哲學(xué)反思，指出了意識形態(tài)的獨(dú)立性。

恩格斯指出，青年們有時(shí)過分看重經(jīng)濟(jì)方面，在這一點(diǎn)上應(yīng)該引起足夠的自我內(nèi)省。由于馬克思、恩格斯的著作多以論戰(zhàn)形式呈現(xiàn)，因此在反駁論敵時(shí)，常常不得不強(qiáng)調(diào)被他們否認(rèn)的主要原則，并且不總是正面對其他交互作用的因素進(jìn)行充分強(qiáng)調(diào)。①《馬克思恩格斯文集》（第十卷），北京：人民出版社，2009 年版，第592-593頁。換言之，馬克思、恩格斯不得不首先把重點(diǎn)放在從作為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)事實(shí)中引出政治的、法的和其他意識形態(tài)的觀念和以這些觀念為中介的行動(dòng)上，但在一定程度上忽視了這些觀念和內(nèi)容是由何種方式、以何種形式產(chǎn)生的。②《馬克思恩格斯文集》（第十卷），北京：人民出版社，2009 年版，第657 頁。這就在無形中為論敵提供可趁之機(jī)，從而引發(fā)了一些論戰(zhàn)也就不足為奇了。

此處，對于恩格斯提及的內(nèi)容和形式存在兩種不同的理解。第一種理解認(rèn)為，內(nèi)容是社會(huì)生活的物質(zhì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，而形式則是政治、法、哲學(xué)、宗教等上層建筑，忽略形式就是忽視對后者的研究；另一種理解認(rèn)為，馬克思、恩格斯始終重視二者的歷史作用，只是在過去側(cè)重于研究上層建筑產(chǎn)生的客觀根源，卻對其產(chǎn)生的方式方法說明不足，對其獨(dú)立性強(qiáng)調(diào)不足，才給了巴爾特等人以歪曲歷史唯物主義的機(jī)會(huì)?；谶@樣的考慮，恩格斯在晚年書信中充分強(qiáng)調(diào)了上層建筑領(lǐng)域的意識形態(tài)的獨(dú)立性。

在1893 年致梅林的信中，恩格斯從意識形態(tài)的產(chǎn)生和特點(diǎn)出發(fā)對意識形態(tài)的獨(dú)立性進(jìn)行了詳盡闡釋。恩格斯首先指出：“意識形態(tài)是由所謂的思想家通過意識、但是通過虛假的意識完成的過程?！雹邸恶R克思恩格斯文集》（第十卷），北京：人民出版社，2009 年版，第658頁。也就是說，意識形態(tài)是思想家有意識的思維活動(dòng)的產(chǎn)物，是通過抽象思維或形象思維對思想材料和感覺材料進(jìn)行加工創(chuàng)造后所產(chǎn)生的理論體系和藝術(shù)形象。不可否認(rèn)的是，意識形態(tài)無疑是產(chǎn)生于人腦的思維，而非主動(dòng)地自發(fā)產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)條件，但這種意識形態(tài)的獨(dú)立性并不等同于思維領(lǐng)域的自發(fā)性。從產(chǎn)生上看，意識形態(tài)的產(chǎn)生源于物質(zhì)條件，始于客觀需求；從發(fā)展上看，意識形態(tài)的繼承和流傳需要物質(zhì)條件和物質(zhì)手段。思想資料和感覺材料的現(xiàn)實(shí)命運(yùn)，歸根到底取決于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的程度。但是唯心史觀和機(jī)械論者被“任何領(lǐng)域的思想觀念的獨(dú)立歷史的這種外表”所蒙蔽，夸大思維活動(dòng)的作用，并把意識形態(tài)的獨(dú)立性絕對化為脫離社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系來考察的社會(huì)意識形態(tài)，認(rèn)為思想家的意識活動(dòng)僅僅是同先輩流傳下來的材料打交道，把它的形成和發(fā)展視為純粹意識活動(dòng)，這樣的認(rèn)識止步于意識活動(dòng)并“完全不越出思維領(lǐng)域”。換言之，這里所說的就是虛假的意識。一方面，這否認(rèn)了意識形態(tài)內(nèi)容的客觀性；另一方面，這也使得他們“通常把原因和結(jié)果非辯證地看做僵硬對立的兩極，完全忘記了相互作用”④《馬克思恩格斯文集》（第十卷），北京：人民出版社，2009 年版，第658-659 頁。。

恩格斯指出，意識形態(tài)以思維為中介，卻不以思維為基礎(chǔ)，思想的產(chǎn)生有著深刻的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因；他肯定了各種意識形態(tài)領(lǐng)域有其獨(dú)立發(fā)展的維度，也不因其獨(dú)立性而否定其對歷史所能夠產(chǎn)生的反作用，即一旦意識形態(tài)歸根到底地因經(jīng)濟(jì)原因經(jīng)由思維產(chǎn)生出來之后，它也就具備了能夠?qū)λ沫h(huán)境，甚至對產(chǎn)生它的原因發(fā)生反作用的能力。

（三）歷史合力論

馬克思、恩格斯早前的著作對經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)行了較為充分的論述和強(qiáng)調(diào)，卻也因此在他人的過度詮釋中使歷史唯物主義的發(fā)展陷入困境。對此，恩格斯深感有必要詳盡闡述上層建筑等因素的歷史作用，并提出了歷史發(fā)展的合力論①《馬克思恩格斯文集》（第十卷），北京：人民出版社，2009 年版，第592-593 頁。這一思想。他指出：“無論歷史的結(jié)局如何，人們總是通過每個(gè)人追求他自己的、自覺預(yù)期的目的來創(chuàng)造他們的歷史，而這許多按不同方向活動(dòng)的愿望及其對外部世界的各種各樣作用的合力，就是歷史。”②《馬克思恩格斯文集》（第四卷），北京：人民出版社，2009 年版，第302 頁。

為了準(zhǔn)確把握恩格斯的思想，我們要先對“意志”和“合力”做出說明。首先，就“意志”而言，恩格斯所言及的意志并不是黑格爾意義上的觀念，也不是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上個(gè)人孤立的抽象意志，而是處于一定社會(huì)關(guān)系中的現(xiàn)實(shí)的個(gè)人意志，人與人之間的關(guān)系及其社會(huì)交往規(guī)則從來都是具體的、歷史的。其次，就“合力”而言，則有廣義狹義之分，從廣義上看，合力更多強(qiáng)調(diào)的是在社會(huì)歷史的諸要素及其相互作用下，所形成的一種較為復(fù)雜的社會(huì)動(dòng)力系統(tǒng)；從狹義上看，合力更多強(qiáng)調(diào)的是由個(gè)人意志融合成的一種平均化的作為表象的意志，通常而言，我們在理解歷史時(shí)多在后者意義上解讀“合力”。依照恩格斯的觀點(diǎn)，歷史是諸多個(gè)人意志作用下的合力發(fā)展，以主觀意志為前提，而以合力為結(jié)果的。假如沒有作為歷史“分力”的個(gè)人意志的交互作用，就無法形成作為“合力”的客觀歷史，這是因?yàn)楹狭Σ皇亲詣?dòng)生成的，而是諸多個(gè)人意志的綜合作用的結(jié)果。舉例而言，正如物理矢量一般，由于單個(gè)意志作用下的目標(biāo)偏差，造成了每個(gè)矢量方向的差異性，但以兩個(gè)方向迥異的矢量為邊線的平行四邊形，則在對角線處形成了合力，這個(gè)合力又會(huì)同別的力再次構(gòu)成邊線，在新平行四邊形的對角線處產(chǎn)生新的合力，并在不斷發(fā)展擴(kuò)大的無窮進(jìn)程中，最終形成整個(gè)社會(huì)的合力。各合力的交互作用“抵消”了作為“分力”存在的個(gè)人意志中相互沖突的面向，卻沒有“消除”各“分力”的作用，而是把它們包含起來，實(shí)現(xiàn)以擴(kuò)大的形式在歷史結(jié)果中表現(xiàn)出來的共同要求。其中，“合力”對“分力”意愿的滿足程度取決于個(gè)人意志對社會(huì)歷史狀況的反映程度。換言之，這正是“多樣性中的統(tǒng)一性”與“統(tǒng)攝特殊性的普遍性”。

（四）歷史發(fā)展的必然性和偶然性

與歷史合力論相一致的是，歷史唯物主義認(rèn)為，歷史發(fā)展既不是意志論下偶然事件堆砌的結(jié)果，也不是宿命論下主體臣服于歷史的產(chǎn)物，而是必然性和偶然性的統(tǒng)一。歷史是在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的相互作用中，通過經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)這一歸根到底的、作為必然的東西，并借由無窮無盡的偶然事件向前發(fā)展的。③《馬克思恩格斯文集》（第十卷），北京：人民出版社，2009 年版，第591-592頁。

首先，所謂必然性更多強(qiáng)調(diào)的是符合規(guī)律發(fā)展的歷史總趨勢，并通過起支配作用的經(jīng)濟(jì)必然性得以驗(yàn)證。在恩格斯看來，“在這里通過各種偶然性來為自己開辟道路的必然性，歸根到底仍然是經(jīng)濟(jì)的必然性”，并且“在表面上是偶然性起作用的地方，這種偶然性始終是受內(nèi)部的隱蔽著的規(guī)律支配的”。④《馬克思恩格斯文集》（第十卷），北京：人民出版社，2009 年版，第669 頁。其次，人類社會(huì)歷史的發(fā)展不同于自然發(fā)展史，它不僅由必然所決定，還為偶然所補(bǔ)充。由于“社會(huì)歷史領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行活動(dòng)的，是具有意識的、經(jīng)過思慮或憑激情行動(dòng)的、追求某種目的的人”，這就使得“任何事情的發(fā)生都不是沒有自覺的意圖，沒有預(yù)期的目的的”。⑤《馬克思恩格斯文集》（第四卷），北京：人民出版社，2009 年版，第302 頁。也就是說，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及其規(guī)律的實(shí)現(xiàn)有賴于人的實(shí)踐活動(dòng)，人類社會(huì)的發(fā)展內(nèi)含主觀意志、預(yù)期、目的等因素的影響。但是，表象的偶然為軸心紅線所成全，在必然的支配影響下最終反映的是經(jīng)濟(jì)規(guī)律的作用結(jié)果。

可以說，社會(huì)歷史發(fā)展進(jìn)程中的必然性和偶然性的關(guān)系問題，本質(zhì)上就是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑之間的關(guān)系問題。恩格斯在晚年書信中用“曲線的中軸線”對二者關(guān)系進(jìn)行形象解讀：“我們所研究的領(lǐng)域越是遠(yuǎn)離經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，越是接近于純粹抽象的思想領(lǐng)域，我們就越是發(fā)現(xiàn)它在自己的發(fā)展表現(xiàn)為偶然現(xiàn)象，它的曲線就越是曲折。如果您劃出曲線的中軸線，您就會(huì)發(fā)現(xiàn)，所考察的時(shí)期越長，所考察的范圍愈廣，這個(gè)軸線就越是接近經(jīng)濟(jì)發(fā)展的軸線，就愈是跟后者平行而進(jìn)?！雹佟恶R克思恩格斯文集》（第十卷），北京：人民出版社，2009 年版，第669頁。在他看來，偶然性顯現(xiàn)為曲線，而必然性則是曲線之中的中軸線，可見無論曲線如何運(yùn)動(dòng)，偶然性作為包含并圍繞必然性的具體展開，最終都表現(xiàn)為圍繞中軸線發(fā)生的擺動(dòng)。研究的時(shí)間越短范圍越小，所觀察到的偶然性的影響作用就會(huì)越大，反之拉長時(shí)間拓寬范圍，也就越容易把握經(jīng)濟(jì)的最終意義上對社會(huì)歷史發(fā)展的決定作用。據(jù)此，恩格斯將探求歷史的時(shí)期和范圍，限定為縱向維度下大尺度長時(shí)段的趨勢考察，和橫向維度下整體性的規(guī)律探求。

總之，恩格斯在晚年書信中再次強(qiáng)調(diào)了歷史唯物主義研究范式的重要性。在他看來，歷史唯物主義是研究指南，而非套語公式，②《馬克思恩格斯文集》（第十卷），北京：人民出版社，2009 年版，第587 頁。絕不能將歷史理論等同于簡單的一次方程；③《馬克思恩格斯文集》（第十卷），北京：人民出版社，2009 年版，第591-592 頁。歷史唯物主義不是空洞的抽象，切忌僵化理解歷史唯物主義，而是要充分重視辯證法的作用。在現(xiàn)實(shí)的社會(huì)生產(chǎn)過程中不可避免的存在這樣或那樣的內(nèi)在矛盾，這些矛盾不是一成不變的永恒存在，而是隨著資本主義的持續(xù)生產(chǎn)的發(fā)展而不斷變化，其變化趨勢將隨著時(shí)空向度的拉長而愈發(fā)明晰；所謂社會(huì)主義社會(huì)，也不是靜態(tài)意義上的價(jià)值目標(biāo)，而是在經(jīng)濟(jì)變化和改革推動(dòng)下不斷發(fā)生變化著的動(dòng)態(tài)社會(huì)制度。

三、歷史唯物主義的時(shí)代價(jià)值

面對來自馬克思主義陣營內(nèi)外對歷史唯物主義的理解偏差，恩格斯在晚年書信中對經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的辯證關(guān)系進(jìn)行了詳盡闡述，在意識形態(tài)獨(dú)立性思想，歷史的合力論及中軸線理論，以及歷史的必然性和偶然性等思想的闡釋中捍衛(wèi)了歷史唯物主義，有力推動(dòng)了歷史唯物主義的現(xiàn)實(shí)發(fā)展。研讀和理解恩格斯的晚年書信，有助于掌握歷史唯物主義基本原理和方法論，在推進(jìn)馬克思主義理論研究和建設(shè)工作的過程中，更好地認(rèn)識國情，更好地認(rèn)識時(shí)代發(fā)展的大勢，更好地認(rèn)識和理解歷史發(fā)展的規(guī)律。新時(shí)代對當(dāng)前社會(huì)歷史的發(fā)展提出了新問題、新挑戰(zhàn)和新要求，同時(shí)也激活了馬克思思想的許多理論生長點(diǎn)。雖然無法在文本中找到解決時(shí)代難題直接的現(xiàn)成答案，但是我們依然能夠從中探索全面深化改革的思想基礎(chǔ)、加強(qiáng)意識形態(tài)建設(shè)的基本方法，并為實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)。

第一，為全面深化改革提供思想基礎(chǔ)。改革開放是當(dāng)代中國發(fā)展進(jìn)步的必由之路，是實(shí)現(xiàn)中國夢的必由之路。為此必須深入把握改革的規(guī)律和特點(diǎn)，將全面深化改革進(jìn)行到底。恩格斯晚年書信所蘊(yùn)含的歷史唯物主義的基本原理和方法，對于我們今天深刻把握和理解全面深化改革有著重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。首先，學(xué)習(xí)和掌握社會(huì)基本矛盾分析法，對全面深化改革予以深刻的理解和把握。堅(jiān)持和發(fā)展中國特色社會(huì)主義必須不斷適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展，調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系，不斷適應(yīng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)展，完善上層建筑，我們提出進(jìn)行全面深化改革，就是要適應(yīng)我國社會(huì)基本矛盾運(yùn)動(dòng)的變化，推進(jìn)社會(huì)發(fā)展。社會(huì)基本矛盾總是不斷發(fā)展的，因此改革開放只有進(jìn)行時(shí)、沒有完成時(shí)，調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系、完善上層建筑的工作就需要持續(xù)地進(jìn)行下去。其次，堅(jiān)持物質(zhì)生產(chǎn)是社會(huì)生活基礎(chǔ)的觀點(diǎn)。物質(zhì)生產(chǎn)是全部社會(huì)生活的前提和基礎(chǔ)，這既是歷史唯物主義的出發(fā)點(diǎn)，也是推進(jìn)改革的基本立足點(diǎn)。在全面深化改革過程中，推動(dòng)生產(chǎn)力不斷發(fā)展，解放和發(fā)展生產(chǎn)力，是任何時(shí)候都不能動(dòng)搖的基本立場。同時(shí)，對于生產(chǎn)發(fā)展的評價(jià)問題，不能以國內(nèi)生產(chǎn)總值增長率論英雄，而要看到全面發(fā)展的水平，按照全面發(fā)展的規(guī)律去發(fā)展生產(chǎn)。最后，堅(jiān)持社會(huì)生活普遍聯(lián)系的觀點(diǎn)，增強(qiáng)各項(xiàng)改革的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性。歷史唯物主義的基本觀點(diǎn)無疑強(qiáng)調(diào)了物質(zhì)生產(chǎn)的決定作用，但也同時(shí)闡述了生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的復(fù)雜關(guān)系，指出生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑具有重大的反作用，也正是基于此，全面深化改革的方案才得以成型。面對突出矛盾和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，僅僅依靠單領(lǐng)域單區(qū)域的改革難見成效，必須加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，進(jìn)行整體謀劃，增強(qiáng)各項(xiàng)改革的關(guān)聯(lián)性、系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性，既解決好生產(chǎn)關(guān)系中的問題，又解決好上層建筑中的問題，才能最終發(fā)揮改革的綜合效應(yīng)。

第二，為加強(qiáng)意識形態(tài)建設(shè)提供基本方法。一般而言，意識形態(tài)是與一定社會(huì)的經(jīng)濟(jì)和政治直接相聯(lián)系的觀點(diǎn)、觀念和概念的綜合，包括政治法律思想、文學(xué)藝術(shù)、宗教、道德、哲學(xué)和其他社會(huì)科學(xué)等意識形態(tài)，它們相互聯(lián)系、彼此制約，構(gòu)成了意識形態(tài)的有機(jī)整體。

首先，要厘清對虛假的意識的理解。所謂虛假的意識，是指將倒置觀念和現(xiàn)實(shí)的關(guān)系，從幻想的觀念出發(fā)，不是從生產(chǎn)生活實(shí)踐出發(fā)，甚至以觀念代替現(xiàn)實(shí)的思想。恩格斯在晚年書信中強(qiáng)調(diào)，意識雖以思維為中介卻不以其為基礎(chǔ)。但是隨著生產(chǎn)發(fā)展和分工細(xì)化以及專職從事精神活動(dòng)的人的出現(xiàn)，使得意識逐漸獲得了“獨(dú)立”假象。然而意識形態(tài)沒有獨(dú)立的歷史，必須從社會(huì)存在出發(fā)，把握意識形態(tài)。其次，對意識形態(tài)虛假性的批判不能和意識形態(tài)虛無論相混淆。在晚年書信中，恩格斯進(jìn)一步戳穿了意識形態(tài)獨(dú)立外觀下的虛假性。但是我們需要注意到，非意識形態(tài)化思潮往往以關(guān)于意識形態(tài)虛假性的判斷為幌子，對意識形態(tài)問題進(jìn)行全盤否定，認(rèn)為歷史唯物主義是批判意識形態(tài)的，鼓吹意識形態(tài)虛無論和意識形態(tài)終結(jié)論。歷史唯物主義確實(shí)揭示了意識形態(tài)的虛假性，但是批判揭露意識形態(tài)的虛假性并不意味著徹底否認(rèn)意識形態(tài)存在的現(xiàn)實(shí)性和合理性。馬克思、恩格斯高度重視無產(chǎn)階級的階級意識和革命意識。在各種社會(huì)思潮錯(cuò)綜復(fù)雜的情況下，更要高度關(guān)注意識形態(tài)的問題，回應(yīng)并警惕意識形態(tài)虛無論。最后，歷史唯物主義關(guān)于意識形態(tài)虛假性的判斷，直接影響我們對意識形態(tài)的理解和把握。今天我們所面對的意識形態(tài)問題顯然發(fā)生了巨大變化，但考察意識形態(tài)問題的基本方法論，對于把握和應(yīng)對新時(shí)代意識形態(tài)問題，依然極具現(xiàn)實(shí)意義。隨著社會(huì)利益格局的深刻變化和社會(huì)結(jié)構(gòu)的深刻調(diào)整，意識形態(tài)愈發(fā)呈現(xiàn)多樣性和多變性，人們的思想觀念愈發(fā)呈現(xiàn)獨(dú)立性和差異性；隨著古今中外各種異質(zhì)性文化的交融碰撞，各種社會(huì)思潮愈發(fā)呈現(xiàn)復(fù)雜性和競爭性。面對新時(shí)代意識形態(tài)工作的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，必須加強(qiáng)意識形態(tài)建設(shè)，發(fā)展社會(huì)主義意識形態(tài)，牢牢掌握意識形態(tài)領(lǐng)域的主導(dǎo)權(quán)和話語權(quán)。

第三，為實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)。歷史唯物主義的出發(fā)點(diǎn)是現(xiàn)實(shí)的人，落腳點(diǎn)也是人的解放和自由全面發(fā)展。在歷史唯物主義的理論視野中，歷史觀和價(jià)值觀是相一致的。在新時(shí)代堅(jiān)持和發(fā)展歷史唯物主義，就是要堅(jiān)持以人民為中心的價(jià)值指向。首先，社會(huì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)是人的發(fā)展。這就要求我們堅(jiān)持把人的發(fā)展作為衡量社會(huì)發(fā)展程度的尺度，堅(jiān)定人的自由解放和全面發(fā)展是社會(huì)進(jìn)步目標(biāo)的信念。歸根結(jié)底，政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)的發(fā)展是通過人并為了人的發(fā)展，人的發(fā)展是社會(huì)發(fā)展最核心的內(nèi)容。其次，歷史唯物主義高度關(guān)注人的命運(yùn)問題。歷史唯物主義對兩個(gè)必然和兩個(gè)決不會(huì)的強(qiáng)調(diào)，并沒有消解和否定主體能動(dòng)性與個(gè)體自由，共產(chǎn)主義的實(shí)現(xiàn)有賴于現(xiàn)實(shí)的革命活動(dòng)和實(shí)踐活動(dòng)，科學(xué)揭示人類社會(huì)發(fā)展的一般規(guī)律、充分肯定主體的能動(dòng)向度、與對人的命運(yùn)的高度關(guān)注共同構(gòu)成了歷史唯物主義的理論內(nèi)核。最后，人的自由解放和全面發(fā)展是社會(huì)發(fā)展的目標(biāo)。歷史唯物主義深刻認(rèn)識到，社會(huì)進(jìn)步的程度取決于人的解放程度，社會(huì)越是向前發(fā)展，個(gè)體也就越是能夠獲得自由與解放。人的發(fā)展，是指現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的個(gè)人在社會(huì)生產(chǎn)力不斷發(fā)展和社會(huì)物質(zhì)條件逐漸豐富的情況下，個(gè)人得以實(shí)現(xiàn)全面發(fā)展的歷史過程，以及社會(huì)歷史發(fā)展的目標(biāo)才最終得以實(shí)現(xiàn)的歷史過程。我們必須在社會(huì)歷史的發(fā)展中堅(jiān)持以人為本，以實(shí)現(xiàn)人民對美好生活需要為發(fā)展路徑，以提升人民生活品質(zhì)為核心，不斷推動(dòng)新一輪的創(chuàng)新發(fā)展，始終堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展理論，并最終實(shí)現(xiàn)人的自由解放和全面發(fā)展。

結(jié) 語

立足經(jīng)典、發(fā)現(xiàn)問題、厘清路徑、澄清誤解，從而使哲學(xué)原典的思想結(jié)構(gòu)愈發(fā)清晰而豐富，使理論發(fā)展的重點(diǎn)和方向愈發(fā)突出和顯現(xiàn)，使研究對象的形象與思想愈發(fā)鮮明而立體，進(jìn)而不斷拓展研究的深度和廣度，是馬克思主義哲學(xué)研究必須堅(jiān)守的重要方法。一方面，我們需要在繁復(fù)的理論流派中對歷史唯物主義的的基本判斷保持清醒認(rèn)識，歷史唯物主義所面臨的誤解和挑戰(zhàn)很大程度上來源于對歷史唯物主義理論的闡釋不足和過度闡釋，必須正確理解并堅(jiān)持歷史唯物主義，才能廓清歷史迷霧，對復(fù)雜的社會(huì)歷史現(xiàn)象進(jìn)行全局認(rèn)識和整體把握。另一方面，我們也需要不斷立足和研究時(shí)代問題，在現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中不斷發(fā)展和豐富歷史唯物主義，激發(fā)其理論活力，發(fā)展其理論內(nèi)核，使其更好地與時(shí)代同行。因此，重視和重讀恩格斯晚年書信，回到思想原典，準(zhǔn)確把握歷史唯物主義的理論特色與時(shí)代價(jià)值，便成為了現(xiàn)實(shí)的重要課題。唯有如此，我們才能在經(jīng)典文本的研究中，以高度的理論自覺推動(dòng)歷史唯物主義的當(dāng)代發(fā)展，從而全面看待當(dāng)今世界的潮流，推進(jìn)新時(shí)代中國特色社會(huì)主義的不斷發(fā)展。