任春曉
(中國科學(xué)院大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院,北京 100049)
推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)是黨和國家做出的重大戰(zhàn)略部署,是實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標(biāo)和中華民族偉大復(fù)興的中國夢的有力保證。教育是國之大計、黨之大計,在我國國家制度和國家治理體系中具有基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、全局性、先導(dǎo)性的重要作用。高等教育治理體系作為國家治理體系的重要組成部分,是新時代中國大學(xué)推進內(nèi)涵式發(fā)展、提升綜合競爭力的內(nèi)在需求。從國內(nèi)外高校科技創(chuàng)新和人才培養(yǎng)的趨勢來看,科教融合模式愈發(fā)突出[1]。面向“兩個大局”,習(xí)近平總書記2020年7月對研究生教育工作作出重要指示,明確提出要加快培養(yǎng)國家急需的高層次人才。對此,高等教育領(lǐng)域必須構(gòu)建有力支撐創(chuàng)新型國家建設(shè)的高層次人才培養(yǎng)體系,強化分類培養(yǎng),突出科教融合和產(chǎn)教融合[2]。中國科學(xué)院大學(xué)(以下簡稱國科大)發(fā)端于中科院研究生教育,是我國研究生教育的探索者和引領(lǐng)著,始終秉承與中科院研究所共建共治共享共發(fā)展的科教融合研究生“兩段式”培養(yǎng)模式,是我國科教融合人才培養(yǎng)實踐的代表性大學(xué)。本研究聚焦分析國科大這種跨組織(異質(zhì)性組織)科教融合模式的治理體系發(fā)展過程及其特點,并基于當(dāng)前面臨的主要困境,試圖就推進科教融合的現(xiàn)代大學(xué)治理體系建設(shè)提出改進對策,以期提高國科大科教融合治理效能,為推進廣義科教融合治理和現(xiàn)代大學(xué)治理體系建設(shè)提供借鑒。
國科大前身是中國科技大學(xué)研究生院,在中科院于建國之初就開展的研究生教育的基礎(chǔ)上于1978年成立,但其成立之初就是一個獨立法人,這也是與中科院研究所開展跨組織科教融合培養(yǎng)研究生的基礎(chǔ),也是科教融合治理模式的起點。這種治理模式大致經(jīng)歷了三個階段。
1977年,國家決定在中科院所屬的66個研究所和四所大學(xué)恢復(fù)研究生制度。1978年3月1日,國科大前身中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)研究生院在北京正式成立;1982年,中科院黨組批準在對外交流中,同時使用中國科學(xué)院研究生院和中國科技大學(xué)研究生院的名稱。國科大從成立至1999年,一直負責(zé)在北京的中科院各研究所研究生一年級的課程教學(xué),學(xué)生從第二年起回到相關(guān)研究所開展科研實踐,國科大僅僅發(fā)揮著支撐保障研究生集中課程教學(xué)的作用,對于招生、培養(yǎng)、學(xué)位授予等權(quán)力都不在國科大,而是在研究所(其中,1985年前是由中科院相關(guān)學(xué)部授予學(xué)位[3]),因此在研究生培養(yǎng)上,各研究所各具特色,個性化發(fā)展特點顯著。但同時,研究所也積極支撐國科大集中教學(xué)工作,王大珩、彭桓武、葉篤正、劉東生、吳文俊、關(guān)肇直先生等一大批來自研究所的科學(xué)家,紛紛登上國科大的教室講臺為學(xué)生們親自講授課程,為國科大開展較高質(zhì)量集中教學(xué)提供了重要支撐。在當(dāng)時,雖然校舍簡陋,但卻形成了名師講學(xué)、群賢畢至的教學(xué)培養(yǎng)環(huán)境,這也是此階段國科大與研究所科教融合治理體系的重要特征。
1978年到1999年共20多年的發(fā)展,中科院已擁有博士、碩士學(xué)位授予單位100多個,在讀研究生已從1978年恢復(fù)招生時的1000多人增長到1999年底的1.3萬多人,但當(dāng)時中科院的各研究所在作為一個法人單位培養(yǎng)研究生方面,還存在以下問題,有些甚至是體制性問題[4]:(1)招生質(zhì)量和教學(xué)質(zhì)量參差不齊。當(dāng)時研究所獨立招生授予學(xué)位,國科大承擔(dān)了多數(shù)研究生的學(xué)位課教學(xué),但仍有部分研究所自己開設(shè)課程。以研究所為基本單位進行招生培養(yǎng),教育資源相對分散,生源難以保證,課程教學(xué)質(zhì)量參差不齊。(2)學(xué)科和學(xué)位點建設(shè)比較遲緩。當(dāng)時研究所要獨立增設(shè)博士點或碩士點,力量有限,很難成功,特別是交叉學(xué)科,缺乏依托評估和交叉學(xué)科人才。(3)難以形成校園文化。當(dāng)時各研究所培養(yǎng)規(guī)模較小,教育資源分散,校園文化難以形成。而國科大作為教學(xué)支撐單位,作用無法進一步發(fā)揮。
21世紀初,知識經(jīng)濟開始勃興,中科院開始實施知識創(chuàng)新工程。此外,在國家科教興國戰(zhàn)略的指引下,全國本科生教育已有較大規(guī)模的發(fā)展,也必然對研究生教育的數(shù)量和質(zhì)量提出更高要求。基于這個時代背景及前述科教融合治理的內(nèi)部要求,進一步深化國科大與研究所的科教融合治理體系勢在必行,如果各研究所還是分散招生、培養(yǎng)、學(xué)位授予,那么在新世紀擴大招生規(guī)模、發(fā)展新的學(xué)位授權(quán)點、設(shè)置交叉學(xué)科等都將十分困難。
2000年12月,經(jīng)國務(wù)院學(xué)位委員會、教育部批準,中科院將當(dāng)時109個研究所的研究生教育進行體制機制改革和資源整合,并在中國科技大學(xué)研究生院(北京)的基礎(chǔ)上,更名組建中科院研究生院,建立了國科大與研究所“三統(tǒng)一、四結(jié)合”的研究生教育體制,即統(tǒng)一招生、統(tǒng)一教育管理、統(tǒng)一學(xué)位授予和校所結(jié)合的領(lǐng)導(dǎo)體制、師資隊伍、管理制度、培養(yǎng)體系。這是一件具有里程碑意義的改革實踐,奠定了國科大深化科教融合治理體系的組織基礎(chǔ)。
改革之后,100多個研究所研究生教育在招生、教學(xué)、培養(yǎng)、導(dǎo)師、學(xué)位授予、內(nèi)部學(xué)科評估等方面得以進一步規(guī)范化管理。比如,招生統(tǒng)一由國科大統(tǒng)籌,以國科大名義面向全國招生;各研究所的學(xué)位授予權(quán)和碩博學(xué)位授權(quán)點都歸入國科大管理。這樣在治理上實現(xiàn)了三大好處:(1)培養(yǎng)質(zhì)量極大提高。學(xué)位授予工作實行統(tǒng)一授予,兩級管理,由研究所初評,國科大終評,質(zhì)量得以雙重保障。(2)學(xué)位點建設(shè)更加有利。改革之前,要增加一個博士學(xué)位授權(quán)點,各個研究所需要分別向國務(wù)院學(xué)位辦申請;改革之后,只需要以國科大的名義申請,相關(guān)研究所都可以使用。而且后者可統(tǒng)籌所有相關(guān)研究所力量,平臺資源更加顯著。(3)品牌效應(yīng)更加凸顯?!叭y(tǒng)一、四結(jié)合”帶來了更好的生源、更好的教學(xué)資源、更好的培養(yǎng)質(zhì)量,使得中科院研究生教育的聲譽極大提高。
在這個階段,國科大統(tǒng)籌研究生招生、培養(yǎng)和學(xué)位授予工作,凝聚了各研究所豐富的科教資源,培養(yǎng)了更多更高質(zhì)量的研究生,更好服務(wù)于研究所的科技創(chuàng)新工作,國科大自身也得到了前所未有的發(fā)展。這是國科大和研究所科教融合治理體系深化改革的巨大紅利。
進入新時代,國家對大學(xué)人才培養(yǎng)提出更高的要求。黨的十八大以來,黨中央圍繞培養(yǎng)什么人、怎樣培養(yǎng)人、為誰培養(yǎng)人這一根本問題作出許多戰(zhàn)略部署。習(xí)近平總書記對教育改革發(fā)展提出一系列新理念新思想新觀點,強調(diào)教育要把立德樹人作為根本任務(wù),要把服務(wù)中華民族偉大復(fù)興作為教育的重要使命,并逐步形成“九個堅持”的重要論述。2013年7月17日,習(xí)近平總書記視察中科院,肯定了中科院在科研實踐中培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才,并寄語國科大學(xué)子“科學(xué)無國界,但科學(xué)家有祖國”。習(xí)近平總書記的囑托和國家新的要求,使得國科大必須更加扎實地承擔(dān)起研究生培養(yǎng)的主體責(zé)任,必須更加提升思想政治工作成效,必須進一步深化科教融合治理體系,引領(lǐng)特色科教融合一流大學(xué)建設(shè),不僅為各研究所培養(yǎng)科技后備力量,更要為國家培養(yǎng)高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才[4]。
2012年,中科院研究生院更名為中國科學(xué)院大學(xué)。2014年,國科大開始招收本科生,正式作為大學(xué)建制建設(shè)發(fā)展,也為進一步深化科教融合治理體系、引領(lǐng)科教融合一流大學(xué)建設(shè)提供體制保證。國科大沿著“三統(tǒng)一、四結(jié)合”的基本原則,進一步深化了與各研究所在管理體制、師資隊伍、培養(yǎng)體系、科研工作等方面高度融合,進一步實現(xiàn)共有共治共享,致力于發(fā)展成為獨具特色的世界一流大學(xué)。
這一階段,國科大深化科教融合治理體系方面的核心在于通過組織建設(shè),進一步挖掘研究所獨特的科教資源,提升研究所參與辦學(xué)的主動性,主要措施有:(1)由相關(guān)領(lǐng)域研究所承辦國科大相關(guān)基礎(chǔ)學(xué)院,發(fā)揮研究所在學(xué)院學(xué)科建設(shè)、教學(xué)組織、師資隊伍建設(shè)方面的自主性和積極性;(2)“雙聘”研究所科學(xué)家擔(dān)任國科大崗位教師,承擔(dān)教學(xué)、教材編寫等任務(wù),引領(lǐng)由知識的創(chuàng)造者傳授知識的教學(xué)新風(fēng);(3)以學(xué)科建設(shè)為牽引,凝聚國科大和研究所共同組織目標(biāo);等等。通過上述種種措施,研究所和科研人員可以依托國科大申請相關(guān)項目、平臺,更好促進研究所科技創(chuàng)新工作、吸引更優(yōu)質(zhì)研究生生源,推動了相關(guān)學(xué)科建設(shè),反過來也促進了國科大學(xué)院發(fā)展和人才培養(yǎng)成效,雙贏的局面進一步拓展,國科大在建設(shè)一流大學(xué)的道路上取得了突出成績,國內(nèi)外聲譽顯著提升。
雖然建立了“三統(tǒng)一、四結(jié)合”,尤其是開啟以研究所承辦基礎(chǔ)學(xué)院、“雙聘”崗位教師等創(chuàng)新性科教融合舉措,使得國科大辦學(xué)水平快速上升,社會聲譽和影響隨之?dāng)U大,同時國科大的辦學(xué)使命也從一年級教學(xué)轉(zhuǎn)向了建設(shè)世界一流大學(xué),但是,面對新使命新發(fā)展新要求,前述的科教融合改革紅利在快速釋放之后,其持續(xù)性、深入性出現(xiàn)不足。
出現(xiàn)這種問題的原因是深層次和多方面的:(1)從組織特征上看,作為大學(xué)的國科大和以科研為主的研究所在組織目標(biāo)、價值認同、運行機制、評價文化等方面存在較大差異;此外,二者均是獨立法人,傳統(tǒng)大學(xué)中的“學(xué)校-院系”科層制管理模式不適用。(2)從平衡與統(tǒng)一理論角度看,國科大與研究所在權(quán)責(zé)利分配上存在不平衡、不統(tǒng)一現(xiàn)象。理性的組織都會追求組織利益最大化,作為科研屬性的研究所會充分利用承辦大學(xué)學(xué)院的平臺機會,最大限度服務(wù)其自身科研目標(biāo),包括聚集資源、統(tǒng)籌研究生參與課題項目研究等,但對于研究生的全面培養(yǎng)重視不夠,存在重用人輕育人現(xiàn)象,這顯然與國科大推進一流大學(xué)建設(shè)的客觀要求不相符。(3)從責(zé)任鏈角度看,“國家-國科大-研究所”的人才培養(yǎng)責(zé)任鏈出現(xiàn)斷檔現(xiàn)象。“三統(tǒng)一、四結(jié)合”是進一步深化科教融合治理體系的邏輯起點。“三統(tǒng)一、四結(jié)合”之前,研究所是研究生招生、培養(yǎng)、學(xué)位授予的一個獨立法人單位,承擔(dān)研究生培養(yǎng)的主體責(zé)任;“三統(tǒng)一、四結(jié)合”之后,研究生培養(yǎng)的一級主體責(zé)任轉(zhuǎn)為國科大,研究所的教育責(zé)任降為(至少)二級,他們不再需要面對當(dāng)?shù)亟逃鞴懿块T的管理和考核,使得科研機構(gòu)原本不太健全的研究生培養(yǎng)體系更加面臨挑戰(zhàn),也導(dǎo)致研究所人才培養(yǎng)的責(zé)任減弱了,出現(xiàn)了研究所導(dǎo)師重用人輕育人的現(xiàn)象。而根據(jù)國科大研究生“兩段式”的培養(yǎng)模式(第一階段大約一年,在國科大參加集中教學(xué);其余2至5年為第二階段,在研究所參加科學(xué)研究),不論從時間上還是從科研實踐上,研究生培養(yǎng)主要在研究所,主要依靠研究所,研究所應(yīng)該仍然承擔(dān)研究生培養(yǎng)的主體責(zé)任。但是在“三統(tǒng)一、四結(jié)合”之后,這種責(zé)任的延續(xù)或傳遞在“國科大-研究所”這一環(huán)節(jié)一定程度上出現(xiàn)了斷檔。這種斷檔不是國科大有關(guān)要求或制度的缺失,而是對這種要求或制度執(zhí)行的硬性約束的缺失。如果責(zé)任鏈不能很好銜接,那么德智體美勞全面發(fā)展的人才培養(yǎng)成效也不能滿足國家的要求。
習(xí)近平總書記指出,國家治理體系是在黨領(lǐng)導(dǎo)下管理國家的制度體系,包括經(jīng)濟、政治、文化、社會、生態(tài)文明和黨的建設(shè)等各領(lǐng)域體制機制、法律法規(guī)安排,也就是一整套緊密相連、相互協(xié)調(diào)的國家制度。同樣,大學(xué)治理體系是指大學(xué)治理過程中所構(gòu)建的一整套制度體系以及在制度框架中各治理主體之間形成的穩(wěn)定的規(guī)范和程序,包括中國特色大學(xué)治理的根本制度、基本制度和重要制度等[5-6]。十八大以來,《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020 年)》《關(guān)于進一步落實和擴大高校辦學(xué)自主權(quán) 完善高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的意見》(2014年)、《關(guān)于深化高等教育領(lǐng)域簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的若干意見》(2017 年)、《中國教育現(xiàn)代化2035》(2019 年)等文件都把依法治校作為推進建立現(xiàn)代大學(xué)制度的重要內(nèi)容,并確立了黨委領(lǐng)導(dǎo)、校長負責(zé)、教授治學(xué)、民主監(jiān)督、社會參與為主的現(xiàn)代大學(xué)治理的制度體系。2020年11月16-17日中央全面依法治國工作會議確立了習(xí)近平法治思想,對當(dāng)前和今后一個時期推進全面依法治國要重點抓好的工作提出了11個方面的要求,其中之一便是堅持在法治軌道上推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。
因此,要推進科教融合現(xiàn)代大學(xué)治理體系建設(shè),應(yīng)有之義就是要按照中國特色社會主義大學(xué)的一般要求建立健全黨委領(lǐng)導(dǎo)、校長負責(zé)、教授治學(xué)、民主監(jiān)督、社會參與的制度體系,促進立德樹人機制更加完善,引導(dǎo)教師潛心育人評價制度更加健全,促進學(xué)生全面發(fā)展評價辦法更加多元。對于國科大而言,還要不斷完善科教融合治理特有的有關(guān)制度體系,比如,研究所承辦基礎(chǔ)學(xué)院的管理和運行制度,雙聘崗位教師的遴選、聘任、管理與考核制度,科教融合經(jīng)費使用及管理制度,研究所學(xué)生教育管理制度,研究所開展學(xué)生思想政治和黨建工作制度,等等。通過不斷完善辦學(xué)治校的制度體系,提升法治、促進科教融合治理體系和治理能力現(xiàn)代化的效能,發(fā)揮好法治固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長遠的重要作用和對學(xué)校改革發(fā)展穩(wěn)定的引領(lǐng)、規(guī)范、保障作用。
大學(xué)治理現(xiàn)代化是建設(shè)中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度的必然要求,在法治框架下推進高等教育管理體制改革、調(diào)整與優(yōu)化內(nèi)部和外部協(xié)同治理,處理好參與主體、治理客體、參與方式和怎樣監(jiān)督等關(guān)鍵性問題,不斷完善具有標(biāo)準化、制度化、科學(xué)化和民主性特征的大學(xué)教育治理體系,形成高水平的大學(xué)教育治理能力[7]。因此,推進科教融合大學(xué)治理體系構(gòu)建,首先要完善內(nèi)外部治理,為深化科教融合大學(xué)奠定更好的體制機制基礎(chǔ)。第一,要通過制度體系、體制機制等正確協(xié)調(diào)黨委領(lǐng)導(dǎo)形成的政治權(quán)力、校長負責(zé)形成的行政權(quán)力、教授治學(xué)形成的學(xué)術(shù)權(quán)力以及師生參與形成的民主權(quán)力等四方面權(quán)力關(guān)系[8];第二,大學(xué)要處理好與外部的政府、社會、市場等方面的關(guān)系[6],并使上述五方面關(guān)系體系良好運轉(zhuǎn),促進大學(xué)內(nèi)外利益相關(guān)主體為更好地履行大學(xué)職能,運用大學(xué)制度和機制管理大學(xué)各項事務(wù)。
理念是行動的先導(dǎo)。一所大學(xué)首先是要靠價值取向、辦學(xué)理念、治校特色和發(fā)展愿景來引領(lǐng),其與治理制度體系相承接。國家層面對研究生教育強調(diào)科教融合,就是要強化研究型大學(xué)在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮更加重要作用,對于國科大更是如此。當(dāng)前,黨和國家提出加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國際國內(nèi)雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局,而構(gòu)建新發(fā)展格局最本質(zhì)的特征是實現(xiàn)高水平的科技自立自強。國科大作為中科院的一分子,是“國家隊”“國家人”,必須心系“國家事”,肩扛“國家責(zé)”,必須擔(dān)負起新時代的歷史使命,把學(xué)校的發(fā)展與國家的命運緊密結(jié)合起來。國科大把培養(yǎng)未來的科學(xué)家和學(xué)科帶頭人作為根本使命,要把立德樹人作為根本任務(wù),把科技報國作為價值追求,把思想政治工作放到前所未有的重要位置加以統(tǒng)籌推進,不斷強化價值引領(lǐng),堅定文化自信,凝聚師生最大共識,把學(xué)校的價值追求作為立德樹人的重要內(nèi)容,促進國科大、研究所、導(dǎo)師、學(xué)生等各利益主體對科技報國這一價值追求、發(fā)展愿景和目標(biāo)的認同。只有建設(shè)好這樣一套公認的價值體系,才能搭建一套很好的治理體系;同時,建設(shè)好一套治理體系,才能承載一套崇高的價值體系。
1.暢通工作運行循環(huán)體系。建立并實施有效的“決策—分解—實施—監(jiān)督—評估—反饋—調(diào)整—決策”工作運行體系。在決策環(huán)節(jié),主要提高校級決策的高效性、科學(xué)性和民主性;在分解環(huán)節(jié),要注重完善組織架構(gòu),合理分解任務(wù);在實施階段,注重提高干部的“七種能力”[9]、部門的系統(tǒng)協(xié)作能力、黨建與業(yè)務(wù)融合能力;在監(jiān)督階段,要統(tǒng)籌發(fā)揮黨委主體督辦、紀委政治監(jiān)督和師生民主監(jiān)督,形成監(jiān)督合力,推動重點工作有序落實;在評估環(huán)節(jié),要注重把落實任務(wù)情況作為獎懲依據(jù);在調(diào)整環(huán)節(jié),主要是根據(jù)工作推進落實情況,及時調(diào)整工作目標(biāo)和任務(wù)。這一套工作循環(huán)體系體現(xiàn)了目標(biāo)管理的精髓,可為制度體系的建立和執(zhí)行保駕護航,切實提高執(zhí)行力[9]。
2.暢通科教融合責(zé)任傳導(dǎo)。對于國科大這種跨組織的科教融合治理體系,要通過中科院和國科大兩個層面,把“三統(tǒng)一、四結(jié)合”改革之后研究所衰減的學(xué)生培養(yǎng)主體責(zé)任有效傳遞下去。(1)教育作為中科院“三位一體”的重要組成部分,在中科院層面應(yīng)把研究所的研究生育人職責(zé)寫進《中國科學(xué)院研究所綜合管理條例》這一研究所根本章程,在研究所的五年規(guī)劃、年度計劃等要對人才培養(yǎng)作出安排,中科院作為研究所和國科大的共同領(lǐng)導(dǎo)單位,在對研究所和所領(lǐng)導(dǎo)個人考核中要體現(xiàn)人才培養(yǎng)成效。(2)國科大承擔(dān)人才培養(yǎng)的一級主體責(zé)任,最根本的是具有招生、培養(yǎng)、學(xué)位授予的權(quán)力。國科大要有效用好招生指標(biāo)、培養(yǎng)經(jīng)費等資源抓手,根據(jù)國家戰(zhàn)略科技布局和中科院基礎(chǔ)研究部署,支撐和服務(wù)于研究所科技創(chuàng)新;同時,通過這些抓手,促進研究所切實落實在人才培養(yǎng)方面的主體責(zé)任,對于在人才培養(yǎng)責(zé)任落實不夠,尤其是對立德樹人的根本要求落實不夠的研究所,要核減招生指標(biāo)和培養(yǎng)經(jīng)費等資源。
3.暢通個體價值實現(xiàn)渠道。根據(jù)目標(biāo)設(shè)置理論,建立 “個人努力-個人績效-組織獎勵-個人目標(biāo)”的個人價值實現(xiàn)鏈條。這里要注重把個人目標(biāo)和組織目標(biāo)統(tǒng)一起來,保障個人在努力為實現(xiàn)組織目標(biāo)的同時,可以實現(xiàn)個人目標(biāo)。也要注意形成良好的組織文化,保證獎勵是因為績效,而不是其他因素(資歷、個人喜好),使個人努力能夠得到公平的回報。
通過以上三方面的機制建設(shè),可以很好提高制度執(zhí)行力,保障科教融合現(xiàn)代大學(xué)治理制度體系的良好運行。
當(dāng)前,中國的研究型大學(xué)正按照習(xí)近平總書記提出的“面向世界,扎根中國”的指示全力建設(shè)世界一流大學(xué),把為我國實現(xiàn)科技自立自強作為新的歷史使命??平倘诤戏峡萍紕?chuàng)新與人才發(fā)展一體化的本質(zhì)規(guī)律,是世界科教體系改革的重要方向。國科大不忘科技報國初心,一以貫之堅持和深化科教融合的辦學(xué)模式,通過加強制度體系建設(shè),打通跨組織科教融合的制度和機制堵點,切實提高制度執(zhí)行力,必將率先建立起科教融合現(xiàn)代大學(xué)治理體系,為我國研究生教育深入開展科教融合、建立現(xiàn)代大學(xué)治理體系提供借鑒。