黃倩，袁曉暉，吳海文

(1.首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，北京 100070；2.國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心，北京 100020)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化程度的不斷深入，傳統(tǒng)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)模式已經(jīng)無(wú)法滿(mǎn)足世界專(zhuān)業(yè)化分工的需求。近年來(lái)，全球價(jià)值鏈(Gobal Value Chain，GVC)逐漸取代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈，很大程度上改變了國(guó)際分工的參與方式和生產(chǎn)布局。世界銀行《2020世界發(fā)展報(bào)告》表明，全球價(jià)值鏈把產(chǎn)品的生產(chǎn)與流通由國(guó)內(nèi)自產(chǎn)自銷(xiāo)的模式轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)際分工合作的模式[1]，因此價(jià)值鏈不但是各行業(yè)商品在全球范圍內(nèi)生產(chǎn)的重要分工方式，更是調(diào)控全球?qū)I(yè)化生產(chǎn)的中樞神經(jīng)系統(tǒng)。李建軍、何劍等認(rèn)為，嵌入價(jià)值鏈可以助力各國(guó)釋放發(fā)展?jié)摿?、?shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[2-3]。由于各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同，其嵌入全球價(jià)值鏈時(shí)所處的位置也存在一定差異。20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)憑借在勞動(dòng)力方面的比較優(yōu)勢(shì)、政府的鼓勵(lì)政策和較為完備的產(chǎn)業(yè)鏈，已然躍升為僅次于美國(guó)的世界第二大經(jīng)濟(jì)體?！爸袊?guó)制造”在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的比重不斷增加，中國(guó)的出口貿(mào)易也給全世界人民的生活帶來(lái)了更多便利。然而，中國(guó)出口多以低附加值的加工制造產(chǎn)品為主體，高端制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度遠(yuǎn)不及十九大報(bào)告提出的“向價(jià)值鏈中高端提升”的要求。

與此同時(shí)，在全球價(jià)值鏈分工的生產(chǎn)模式下，出口貿(mào)易隱含碳排放與價(jià)值鏈嵌入位置的關(guān)系更為密切：價(jià)值鏈嵌入不僅可以提高一國(guó)的經(jīng)濟(jì)水平，而且可以憑借自身行業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位，主導(dǎo)技術(shù)研發(fā)等低碳且高附加值的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，解決能源消耗、環(huán)境破壞和生態(tài)承載力下降等一系列問(wèn)題，繼而破除碳排放量劇增導(dǎo)致的全球變暖危機(jī)。2020年12月12日，在紀(jì)念《巴黎協(xié)定》達(dá)成五周年的氣候雄心峰會(huì)上，習(xí)近平主席提出了我國(guó)的碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)，為我國(guó)在碳排放領(lǐng)域提供了指導(dǎo)思想。中國(guó)作為全球最大的碳排放出口國(guó)，應(yīng)該主動(dòng)承擔(dān)全球碳減排責(zé)任，積極參與全球碳治理。在此背景下，本文分別從規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)三個(gè)方面出發(fā)，將全球價(jià)值鏈嵌入位置與中國(guó)出口隱含碳結(jié)合起來(lái)，找到價(jià)值鏈攀升的實(shí)現(xiàn)路徑，助力我國(guó)產(chǎn)業(yè)突破價(jià)值鏈“低端鎖定”的局面，為實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)提供理論依據(jù)與現(xiàn)實(shí)支撐。

一、文獻(xiàn)綜述

2021年4月，聯(lián)合國(guó)世界氣象組織等多個(gè)機(jī)構(gòu)共同發(fā)布了一份名為《2020年全球氣候狀況》的報(bào)告。該報(bào)告稱(chēng)，全球數(shù)百萬(wàn)人的就業(yè)受到惡劣天氣和新冠疫情影響，且新冠疫情導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)衰退并未抑制氣候變化不斷加速的趨勢(shì)[4]。實(shí)際上，經(jīng)濟(jì)和氣候的關(guān)系早有討論，尤其是經(jīng)濟(jì)全球化導(dǎo)致全球變暖這一國(guó)際熱點(diǎn)議題，一直是人們關(guān)注的重點(diǎn)。國(guó)內(nèi)外學(xué)者也聚焦碳排放和國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)了貿(mào)易隱含碳的存在，證明了碳排放確實(shí)和貿(mào)易有著密切聯(lián)系[5-8]。

關(guān)于經(jīng)濟(jì)全球化與碳排放的聯(lián)系，最早可追溯至20世紀(jì)。Grossman和Krueger依照北美自由貿(mào)易協(xié)議(North American Free Trade Agreement，NAFTA)探究了經(jīng)濟(jì)全球化與碳排放的關(guān)系，首次發(fā)現(xiàn)庫(kù)茲涅茨倒U型曲線規(guī)律同樣適用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與碳排放之間的關(guān)系，由此驗(yàn)證了對(duì)外貿(mào)易會(huì)對(duì)氣候環(huán)境產(chǎn)生影響[5]。隨后Grossman和Krueger又進(jìn)一步展開(kāi)論述，為后人研究?jī)烧叩膬?nèi)在聯(lián)系奠定了基礎(chǔ)。他們指出，一國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大和對(duì)高耗能部門(mén)依賴(lài)性的增強(qiáng)都會(huì)導(dǎo)致碳排放的增加，而促進(jìn)環(huán)保技術(shù)進(jìn)步則會(huì)減少碳排放[9]。由此可見(jiàn)，貿(mào)易對(duì)碳排放的影響主要分為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)三種。李子豪和劉輝煌效仿Grossman和Krueger，將工業(yè)中碳排放效應(yīng)細(xì)分后發(fā)現(xiàn)，外企直接投資水平與技術(shù)效應(yīng)顯著正相關(guān)，即直接投資有利于減少碳排放[10]。Jing等亦研究了技術(shù)效應(yīng)，他們采用了全球62個(gè)國(guó)家和地區(qū)1995―2011年的面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)GVC位置較低的國(guó)家碳排放量雖然會(huì)在短中期內(nèi)劇增，但在中后期加大研發(fā)投入可以緩和甚至逆轉(zhuǎn)這一趨勢(shì)[11]。劉海霞和孫江明分解了影響進(jìn)出口貿(mào)易隱含碳的要素，結(jié)果表明資源與能源消耗量、國(guó)家投入貿(mào)易資金量的增加都是貿(mào)易隱含碳量增加的重要原因，此外技術(shù)進(jìn)步、就業(yè)率及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等也會(huì)在一定程度上影響隱含碳排放[12]。

目前，關(guān)于各國(guó)各產(chǎn)業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入的測(cè)算方法主要有兩類(lèi)：一類(lèi)是以物理的生產(chǎn)階段數(shù)直接測(cè)算，如平均擴(kuò)展長(zhǎng)度(APLs，產(chǎn)業(yè)之間生產(chǎn)需要的平均生產(chǎn)階段數(shù))[13]、生產(chǎn)階段數(shù)(中間品轉(zhuǎn)變?yōu)樽罱K品需要的階段數(shù))[14]9-10、上游度指數(shù)(U，從產(chǎn)品生產(chǎn)端到所有最終需求的距離)[15]，國(guó)內(nèi)學(xué)者也進(jìn)一步提出了新的全球價(jià)值鏈測(cè)度指標(biāo)體系[16-17]，并補(bǔ)充了適合我國(guó)國(guó)情的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)[18]；另一類(lèi)是使用替代指標(biāo)間接衡量，國(guó)外學(xué)者開(kāi)創(chuàng)性地提出了垂直專(zhuān)業(yè)化指數(shù)(Vertical Specialiation，VS)和VS1[19]、VS1*[20]，Koopman等從分解出口品國(guó)內(nèi)外增加值的角度，建立了全球價(jià)值鏈位置(GVC-Position)和參與度(GVC-Participation)指標(biāo)[21-22]。因此，借助前人在價(jià)值鏈嵌入指標(biāo)方面豐富的研究成果，可以較好地分析各行業(yè)的價(jià)值鏈嵌入位置影響出口隱含碳的路徑。

目前，國(guó)內(nèi)外探討全球價(jià)值鏈嵌入位置對(duì)貿(mào)易隱含碳影響的研究相對(duì)較少，大多聚焦于全球價(jià)值鏈地位以及參與度和隱含碳的關(guān)系。彭星和李斌發(fā)現(xiàn)在全球價(jià)值鏈分工背景下，中國(guó)工業(yè)位于價(jià)值鏈低端嵌入的環(huán)節(jié)，因而中國(guó)工業(yè)隱含碳量隨行業(yè)價(jià)值鏈參與度的加深而增加，需進(jìn)一步提升行業(yè)分工地位以降低碳排放量[23]。Liu、潘安等也認(rèn)為提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)的GVC地位有助于降低碳排放量[24-25]，田建國(guó)、呂越等則指出參與全球價(jià)值鏈可以減少碳排放[26-27]，故中國(guó)應(yīng)該深化GVC參與程度。

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)針對(duì)價(jià)值鏈嵌入位置或貿(mào)易隱含碳的單獨(dú)研究已經(jīng)趨于成熟，但將二者結(jié)合的研究相對(duì)較少。大部分研究全球價(jià)值鏈嵌入位置和貿(mào)易隱含碳關(guān)系的文獻(xiàn)更關(guān)注某國(guó)單個(gè)產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈位置，或者是對(duì)比某些主要經(jīng)濟(jì)體的整體或單個(gè)產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈位置研究貿(mào)易隱含碳，尚未有研究將二者之間的影響機(jī)制進(jìn)行分析。

二、理論機(jī)制分析

一國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈影響貿(mào)易隱含碳的作用機(jī)制，可以分為直接作用和間接作用兩種：直接作用是由全球價(jià)值鏈嵌入位置不同導(dǎo)致隱含碳排放量的差異；間接作用則是全球價(jià)值鏈嵌入位置通過(guò)貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)間接地影響隱含碳排放，從不同方面一定程度上造成了對(duì)碳排放的影響。

(一)全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)中國(guó)出口隱含碳的直接作用機(jī)制

發(fā)達(dá)國(guó)家憑借其先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備和高效的生產(chǎn)率，在能源和資源方面利用技術(shù)進(jìn)步提高了利用效率，不僅在全球價(jià)值鏈中占據(jù)了上游地位，而且在轉(zhuǎn)向發(fā)展中國(guó)家輸出技術(shù)和資金的貿(mào)易、投資過(guò)程中減少了本國(guó)出口產(chǎn)品的隱含碳量。然而相對(duì)于大多數(shù)通過(guò)后向參與全球價(jià)值鏈的發(fā)展中國(guó)家而言，在消耗大量資源后“贏得”的出口貿(mào)易規(guī)模，集中于一些生產(chǎn)技術(shù)水平落后的低端加工制造業(yè)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也依靠數(shù)量取勝的低附加值產(chǎn)品。來(lái)料加工的最終產(chǎn)品或被本國(guó)消費(fèi)，或輸出銷(xiāo)往國(guó)外，但是中間品中隱含的大量來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家出口貿(mào)易的碳排放多被留在本國(guó)。因此，一國(guó)全球價(jià)值鏈嵌入位置對(duì)于本國(guó)出口貿(mào)易隱含碳排放量存在很大程度的影響。

作為發(fā)展中國(guó)家之一，中國(guó)亦存在全球價(jià)值鏈效應(yīng)。中國(guó)在發(fā)展初期采用了以重工業(yè)為核心的發(fā)展路徑，相對(duì)于以服務(wù)業(yè)和智能化產(chǎn)業(yè)為發(fā)展核心的發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平較低，多以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主，嵌入全球價(jià)值鏈后也主要從事技術(shù)含量較低的加工制造。因此，中國(guó)在生產(chǎn)過(guò)程中核心技術(shù)往往受制于發(fā)達(dá)國(guó)家，且在加工制造過(guò)程中隱含碳排放規(guī)模較大。憑借人口紅利，我國(guó)取得了長(zhǎng)足的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但在部分高精尖領(lǐng)域仍與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大差距，這種差距在全球化逆潮發(fā)展以及人口紅利逐漸消失的現(xiàn)象中尤其明顯，同時(shí)隱含碳排放量伴隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也在不斷增加。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)后，低端產(chǎn)能過(guò)剩使我國(guó)在全球價(jià)值鏈嵌入過(guò)程中陷入首尾兩端被擠壓的困境，環(huán)境問(wèn)題也日益突出。此困境與問(wèn)題主要來(lái)源于全球金融危機(jī)后全球貿(mào)易救濟(jì)案件數(shù)量達(dá)到新高度，以及發(fā)達(dá)國(guó)家不斷提高重點(diǎn)行業(yè)核心技術(shù)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。這進(jìn)一步提高發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，使歐美為首的發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)“回流”，極大惡化了我國(guó)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展環(huán)境，減緩了向全球價(jià)值鏈高端邁進(jìn)的步伐，隱含碳排放量得不到有效減少。而東南亞等發(fā)展中國(guó)家的興起使得技術(shù)含量較低的價(jià)值鏈中低端產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)白熱化，這進(jìn)一步減少了中國(guó)在中低端環(huán)節(jié)的議價(jià)空間，利潤(rùn)的縮減又反過(guò)來(lái)導(dǎo)致研發(fā)支出的減少，限制了碳減排技術(shù)的進(jìn)步，難以實(shí)現(xiàn)隱含碳排放的有效控制。

綜上所述，由于發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中高端領(lǐng)域核心技術(shù)的控制以及發(fā)展中國(guó)家采用低成本競(jìng)爭(zhēng)中低端領(lǐng)域，中國(guó)在不斷深度嵌入GVC過(guò)程中，面臨難以擁有信息渠道、觸及核心技術(shù)、降低研發(fā)成本、改進(jìn)減排技術(shù)的窘境，因而提高中國(guó)在全球價(jià)值鏈嵌入位置，從而減緩出口隱含碳排放刻不容緩。

(二)全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)中國(guó)出口隱含碳的間接作用機(jī)制

全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)環(huán)境的影響存在多種機(jī)制，應(yīng)用最廣泛的是Grossman和Krueger提出的貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)(Environmental Effects of Trade)理論，即全球價(jià)值鏈嵌入通過(guò)規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)等間接對(duì)中國(guó)出口隱含碳產(chǎn)生作用[28-29]。

其一，規(guī)模效應(yīng)(The Scale Effect)。規(guī)模效應(yīng)表示貿(mào)易規(guī)模隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際參與度的提高而逐步上升[30]。貿(mào)易開(kāi)放不僅會(huì)使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)模擴(kuò)張，增加對(duì)自然資源的需求和能源的消耗，同時(shí)會(huì)增大貿(mào)易隱含碳的排放。由于各國(guó)各行業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的位置不同，貿(mào)易的規(guī)模效應(yīng)也使其貿(mào)易隱含碳量存在差異。從嵌入價(jià)值鏈的不同位置看，全球價(jià)值鏈的高端位置主要進(jìn)行高技術(shù)中間產(chǎn)品和服務(wù)的出口及營(yíng)銷(xiāo)、設(shè)計(jì)等活動(dòng)，其產(chǎn)品的附加值較高且消耗資源較少，相反，全球價(jià)值鏈的低端位置主要從事產(chǎn)品的加工組裝和生產(chǎn)制造等活動(dòng)，消耗物質(zhì)資源較多且附加值較低。嵌入全球價(jià)值鏈低端位置的國(guó)家，由于生產(chǎn)的高耗能和高隱含碳排放產(chǎn)品占據(jù)主導(dǎo)地位，其出口規(guī)模擴(kuò)張引起的貿(mào)易隱含碳增加幅度大于處在全球價(jià)值鏈高端位置的國(guó)家。中國(guó)是典型的低端嵌入全球價(jià)值鏈的國(guó)家，隨著出口規(guī)模不斷擴(kuò)大，加工制造過(guò)程中耗費(fèi)的能源也產(chǎn)生了大量出口隱含碳，將現(xiàn)有生產(chǎn)流程規(guī)?；梢栽谔岣呤找娴耐瑫r(shí)減少出口貿(mào)易中的隱含碳。

其二，結(jié)構(gòu)效應(yīng)(The Composition Effect)。一國(guó)在全球價(jià)值鏈嵌入位置的攀升，必然引起該國(guó)國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，使得行業(yè)由資源勞動(dòng)密集型逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本技術(shù)密集型，出口隱含碳隨之減少。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)帶動(dòng)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，也有益于減少資源消耗，進(jìn)而降低出口貿(mào)易隱含碳排放量。如2000―2007年，中國(guó)驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)價(jià)值鏈穩(wěn)定形成的過(guò)程中，對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)效應(yīng)影響較大，有顯著減少資源消耗的作用[31]。以往的研究也表明，當(dāng)一國(guó)的價(jià)值鏈嵌入位置提升到足以擺脫“低端鎖定”困境，結(jié)構(gòu)效應(yīng)可以顯著降低出口隱含碳排放量[32]。外資進(jìn)入中國(guó)的目的雖然是轉(zhuǎn)移低附加值產(chǎn)業(yè)，在低成本付出的同時(shí)獲得高收益，但是中國(guó)可以在學(xué)習(xí)模仿外企的過(guò)程中精進(jìn)自身產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，盡量避免陷入“低端鎖定”，努力提升至價(jià)值鏈高端位置，從而降低出口貿(mào)易中的隱含碳排放。

其三，技術(shù)效應(yīng)(The Technique Effect)。嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)一國(guó)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及環(huán)境質(zhì)量也起到極大推動(dòng)作用，主要通過(guò)以下兩種途徑：第一種途徑是在參與全球價(jià)值鏈的過(guò)程中，一國(guó)引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，加大技術(shù)投入解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程中遇到的難題。如果該國(guó)的出口行業(yè)通過(guò)發(fā)展低碳技術(shù)獲取了高質(zhì)量且具有價(jià)格優(yōu)勢(shì)的原材料，該國(guó)出口貿(mào)易的核心競(jìng)爭(zhēng)力也隨之提高。第二種途徑是技術(shù)外溢，發(fā)展中國(guó)家間接模仿和改進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的生產(chǎn)技術(shù)，研制出更加多樣化的產(chǎn)品，滿(mǎn)足各國(guó)消費(fèi)者的需求。通過(guò)可持續(xù)目標(biāo)推動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步或新能源技術(shù)創(chuàng)新，不僅可以提高國(guó)內(nèi)能源的利用率，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，還可以進(jìn)一步發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)。技術(shù)進(jìn)步雖然可以降低出口隱含碳排放量，實(shí)現(xiàn)碳減排，但與之同時(shí)存在的替代和依賴(lài)效應(yīng)會(huì)增加碳排放。如果碳排放效應(yīng)大于碳減排效應(yīng)，技術(shù)進(jìn)步會(huì)使隱含碳排放量上升；如果技術(shù)進(jìn)步達(dá)到一定程度使得碳減排效應(yīng)大于碳排放效應(yīng)，技術(shù)進(jìn)步則會(huì)減少污染排放。中國(guó)在創(chuàng)新研發(fā)方面的投入日益加大，但在節(jié)能減排和利用新能源方面的技術(shù)目前還處于進(jìn)步的上升期，仍需要不斷完善改進(jìn)，因地制宜地選擇適合我國(guó)發(fā)展的替代新能源和碳減排技術(shù)，才能有效減緩出口隱含碳排放。

由此可見(jiàn)，全球價(jià)值鏈嵌入通過(guò)以上三種效應(yīng)也可以間接地對(duì)隱含碳排放產(chǎn)生不同程度的影響，最后的具體效應(yīng)需要三者結(jié)合分析，才能判斷出全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)于隱含碳間接作用的影響。

三、模型設(shè)定與變量

依據(jù)三種效應(yīng)的影響機(jī)制，設(shè)定了分析模型檢驗(yàn)全球價(jià)值鏈嵌入位置與中國(guó)出口隱含碳的關(guān)系。

(一)模型設(shè)定

基于前述理論框架，設(shè)定如下回歸模型用以檢驗(yàn)中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈位置對(duì)出口隱含碳的影響：

lnYit=a0+a1Xit+a2Zit

(1)

式(1)中，lnYit代表時(shí)間t中國(guó)行業(yè)i的出口隱含碳排放，Xit為時(shí)間t中國(guó)行業(yè)i在價(jià)值鏈的嵌入位置，Zit包含了貿(mào)易規(guī)模、行業(yè)強(qiáng)度、人均資本存量和外資進(jìn)入程度等五個(gè)控制變量。

(二)變量選取

本文運(yùn)用多區(qū)域投入產(chǎn)出法計(jì)算貿(mào)易隱含碳量，并結(jié)合平均傳遞步長(zhǎng)衡量全球價(jià)值鏈嵌入位置，變量選取、計(jì)算方法和數(shù)據(jù)來(lái)源如下。

1.被解釋變量

被解釋變量為中國(guó)各行業(yè)的出口隱含碳排放量，運(yùn)用多區(qū)域投入產(chǎn)出(MRIO)模型測(cè)算2000―2014年中國(guó)各行業(yè)出口隱含碳，數(shù)據(jù)來(lái)源于WIOD，經(jīng)計(jì)算得到所需數(shù)據(jù)。

假設(shè)有C個(gè)國(guó)家N個(gè)部門(mén)，部門(mén)生產(chǎn)的產(chǎn)品去向分為兩種，一種是作為中間投入品進(jìn)入下一環(huán)節(jié)生產(chǎn)，另一種是作為本國(guó)或者外國(guó)的最終品直接進(jìn)入消費(fèi)市場(chǎng)?；贛RIO模型可以得到：

Xr=ArmXr+Yrm

(2)

式(2)中，Xr(r=1，2，…，C)為N*1維向量，表示r國(guó)的總產(chǎn)出，Arm表示r國(guó)對(duì)m國(guó)的直接投入系數(shù)矩陣，Yrm表示r國(guó)出口到m國(guó)的產(chǎn)品總值。由此得到用B表示的里昂惕夫逆矩陣。

Xr=(I-Arm)-1Yrm=BrmYrm

(3)

利用里昂惕夫逆矩陣B對(duì)隱含碳排放進(jìn)一步分解可得到：

(4)

依據(jù)Johnson、Meng等的研究[33-34]可知，r國(guó)向m國(guó)出口的隱含碳為：

(5)

2.解釋變量

解釋變量為全球價(jià)值鏈嵌入位置，選擇Dietzenbacher等定義的平均傳遞步長(zhǎng)(Average Propagation Length，APL)[13]度量中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的嵌入位置，即在1單位最終產(chǎn)品生產(chǎn)行業(yè)j到任一中間生產(chǎn)行業(yè)i需要經(jīng)歷的平均階段數(shù)，計(jì)算公式如下：

(6)

式(6)中，A為直接投入系數(shù)矩陣，bij為里昂惕夫逆矩陣中兩部門(mén)的完全消耗系數(shù)，僅考慮兩個(gè)不同部門(mén)之間的情況，故i≠j。這一指標(biāo)能較好地刻畫(huà)一國(guó)在全球價(jià)值鏈的位置及參與生產(chǎn)等活動(dòng)的情況。

3.控制變量

本文還控制了其他可能的影響因素。第一，貿(mào)易規(guī)模(trade)。行業(yè)貿(mào)易額會(huì)在規(guī)模效應(yīng)的影響下改變貿(mào)易隱含碳排放量，用來(lái)源于WIOD的增加值貿(mào)易額衡量我國(guó)各行業(yè)貿(mào)易規(guī)模。第二，全要素生產(chǎn)率(tfp)。技術(shù)進(jìn)步有利于提高資源利用效率，減少貿(mào)易隱含碳，采用索洛殘差法計(jì)算得出TFP。第三，人均資本(kl)。根據(jù)雷布津斯基定理，行業(yè)的產(chǎn)出結(jié)構(gòu)會(huì)受到人均資本存量變動(dòng)的影響，進(jìn)而貿(mào)易隱含碳排放量也隨之改變。選擇行業(yè)的固定資產(chǎn)凈值衡量資本存量，以各行業(yè)年均從業(yè)人數(shù)衡量勞動(dòng)力人數(shù)，數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。第四，研發(fā)強(qiáng)度(research)。增加技術(shù)的創(chuàng)新研發(fā)投入可有效地促進(jìn)貿(mào)易隱含碳排放減少，選取各行業(yè)的研發(fā)支出占該行業(yè)的增加值比重表示該行業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度，數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。第五，外資進(jìn)入程度(fdi)。國(guó)外的直接投資(FDI)可以將國(guó)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)，獲得技術(shù)溢出收益等，但隱含碳排放也會(huì)發(fā)生變動(dòng)，選擇外企投資于國(guó)內(nèi)行業(yè)的產(chǎn)值占各行業(yè)總產(chǎn)值的比重衡量各行業(yè)外資實(shí)際的進(jìn)入程度，數(shù)據(jù)來(lái)源同上。

由于數(shù)據(jù)缺失和樣本匹配的需要，選取了WIOD中2000―2014年12個(gè)制造業(yè)的數(shù)據(jù)①，總共180個(gè)觀測(cè)數(shù)?？刂谱兞恐谐Q(mào)易規(guī)模外的其他反映行業(yè)特征變量的數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》等年鑒和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局等官方網(wǎng)站。因與WIOD行業(yè)劃分存在些許差異，進(jìn)行了行業(yè)名稱(chēng)分別對(duì)照處理。變量的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

四、實(shí)證分析

將價(jià)值鏈嵌入位置對(duì)出口隱含碳的實(shí)證檢驗(yàn)進(jìn)行了基礎(chǔ)回歸、調(diào)節(jié)效應(yīng)和穩(wěn)健性等分析，固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果如下。

(一)基礎(chǔ)回歸分析

表2為本文實(shí)證的基礎(chǔ)回歸結(jié)果，其中，第(1)列為解釋變量與被解釋變量的簡(jiǎn)單最小二乘回歸結(jié)果，后3列為考慮控制變量后的混合最小二乘、固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)回歸結(jié)果。簡(jiǎn)單最小二乘結(jié)果顯示，當(dāng)價(jià)值鏈嵌入位置每提高1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，出口隱含碳減少0.653%?；旌献钚《四Ｐ偷幕貧w結(jié)果表明，全球價(jià)值鏈嵌入位置對(duì)于中國(guó)出口隱含碳的影響是負(fù)向的，該變量在1%的水平上顯著，且比單變量回歸的效果更為明顯，這意味著全球價(jià)值鏈嵌入位置的提升有助于減少出口隱含碳。觀察其系數(shù)可知，價(jià)值鏈嵌入位置每提高1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，行業(yè)出口隱含碳降低0.801%，二者之間存在較高顯著性。為了檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷膬?nèi)生性問(wèn)題，本文進(jìn)行了豪斯曼(Hauseman)檢驗(yàn)，結(jié)果顯示固定效應(yīng)相比隨機(jī)效應(yīng)更有效，因此后續(xù)研究采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行分析。

表2 實(shí)證檢驗(yàn)的基礎(chǔ)回歸結(jié)果

行業(yè)貿(mào)易規(guī)模與出口隱含碳排放量顯著正相關(guān)，說(shuō)明行業(yè)增加值貿(mào)易額上升帶來(lái)的規(guī)模效應(yīng)會(huì)使出口隱含碳排放量變多，當(dāng)某行業(yè)的貿(mào)易規(guī)模提高1%，出口隱含碳增加0.893%。人均資本與出口隱含碳呈顯著正相關(guān)關(guān)系，當(dāng)行業(yè)增加1%的人均資本量，出口隱含碳隨之降低0.238%。全要素生產(chǎn)率與出口隱含碳呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，當(dāng)行業(yè)提高1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的全要素生產(chǎn)率，出口隱含碳減少0.854%。由于增加研發(fā)投入會(huì)改善技術(shù)水平從而降低出口隱含碳排放，研發(fā)強(qiáng)度對(duì)出口隱含碳也是顯著的負(fù)向影響，當(dāng)研發(fā)強(qiáng)度變化1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，出口隱含碳也會(huì)變動(dòng)5.391%。外資進(jìn)入程度對(duì)于出口隱含碳排放的影響是正相關(guān)關(guān)系，外商直接投資的擴(kuò)大促進(jìn)出口隱含碳排放，因?yàn)閲?guó)外的直接投資在技術(shù)引進(jìn)和傳播中不僅會(huì)帶來(lái)正向的技術(shù)效應(yīng)，還有負(fù)向的規(guī)模和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，負(fù)向效應(yīng)大于正向，當(dāng)外資進(jìn)入程度增加1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，出口隱含碳增加0.104%。在上述分析中，本文已加入主要影響出口隱含碳的因素，但潛在的內(nèi)生性問(wèn)題仍可能導(dǎo)致回歸模型結(jié)果出現(xiàn)偏差。因此，下文繼續(xù)討論在固定效應(yīng)模型的基礎(chǔ)上加入調(diào)節(jié)變量，即交互項(xiàng)的回歸情況。

(二)調(diào)節(jié)效應(yīng)

表3的第(1)列為固定效應(yīng)的基礎(chǔ)回歸結(jié)果。經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大是一國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步發(fā)展的直接表現(xiàn)，由于我國(guó)大多數(shù)產(chǎn)業(yè)以加工制造為主，在進(jìn)口中間品加工到出口最終品的過(guò)程中，增大的貿(mào)易規(guī)模消耗了大量能源、燃料等資源。因此，在回歸方程中加入貿(mào)易規(guī)模與價(jià)值鏈嵌入位置的交互項(xiàng)，結(jié)果為表3的第(2)列，交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)。前文基礎(chǔ)回歸表明，價(jià)值鏈嵌入指標(biāo)對(duì)于隱含碳的影響是負(fù)向的，貿(mào)易規(guī)模對(duì)于隱含碳的影響是正向的，所以從理論上看二者乘積的交互項(xiàng)應(yīng)該為負(fù)向，現(xiàn)實(shí)與理論相符，表明貿(mào)易規(guī)模通過(guò)價(jià)值鏈嵌入位置對(duì)于出口隱含碳的影響是負(fù)相關(guān)的，可以減緩隱含碳排放進(jìn)程。

表3 實(shí)證檢驗(yàn)的調(diào)節(jié)效應(yīng)結(jié)果

研發(fā)強(qiáng)度在影響價(jià)值鏈嵌入位置的過(guò)程中，也會(huì)對(duì)出口隱含碳產(chǎn)生作用。中國(guó)低廉的勞動(dòng)力成本雖然有利于各行業(yè)的出口產(chǎn)品暢銷(xiāo)國(guó)際市場(chǎng)，但是最終產(chǎn)品普遍存在研發(fā)投入相對(duì)不足和附加值相對(duì)較低的劣勢(shì)，導(dǎo)致中國(guó)通過(guò)出口貿(mào)易獲得的經(jīng)濟(jì)效益遠(yuǎn)低于增加的出口隱含碳。因此，本文在回歸方程中加入研發(fā)強(qiáng)度與價(jià)值鏈嵌入位置的交互項(xiàng)，結(jié)果為表3第(3)列，交互項(xiàng)系數(shù)為正。前文基礎(chǔ)回歸表明，價(jià)值鏈嵌入指標(biāo)對(duì)于隱含碳的影響是負(fù)向的，研發(fā)強(qiáng)度對(duì)于隱含碳的影響也是負(fù)向的，所以從理論上看二者乘積的交互項(xiàng)應(yīng)該為正向，現(xiàn)實(shí)與理論相符，表明研發(fā)強(qiáng)度通過(guò)價(jià)值鏈嵌入位置對(duì)于出口隱含碳的影響是正相關(guān)的，會(huì)促進(jìn)隱含碳排放。

外商直接投資是發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)獲取低成本資源的一種方式，增加外資會(huì)提高國(guó)內(nèi)資本密集度，也可能帶來(lái)技術(shù)溢出效應(yīng)。因此，本文在回歸方程中加入外資進(jìn)入程度與價(jià)值鏈嵌入位置的交互項(xiàng)，結(jié)果為表3第(4)列，交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)。前文基礎(chǔ)回歸表明，價(jià)值鏈嵌入指標(biāo)對(duì)于隱含碳的影響是負(fù)向的，外資進(jìn)入程度對(duì)于隱含碳的影響也是正向的，所以從理論上看二者乘積的交互項(xiàng)應(yīng)該為負(fù)向，現(xiàn)實(shí)與理論相符，表明外資進(jìn)入程度通過(guò)價(jià)值鏈嵌入位置對(duì)出口隱含碳產(chǎn)生負(fù)向影響，能在一定程度上抑制隱含碳排放。

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

穩(wěn)健性檢驗(yàn)主要是更換核心解釋變量和樣本分位數(shù)回歸。由于不同的價(jià)值鏈嵌入位置衡量指標(biāo)對(duì)于出口隱含碳產(chǎn)生的影響不同，因此有必要通過(guò)更換不同的度量指標(biāo)觀察對(duì)核心被解釋變量產(chǎn)生的影響，并以此區(qū)分其中的差異。本文選擇了與前向傳遞步長(zhǎng)相對(duì)的后向傳遞步長(zhǎng)，以及上下游度進(jìn)行對(duì)比。根據(jù)Antras等定義的上游度[15]，計(jì)算公式如下：

(7)

式(7)中，Pos_upij為中國(guó)行業(yè)i的上游度，上游度為某種產(chǎn)品從最初生產(chǎn)原料的行業(yè)到最終消費(fèi)產(chǎn)成品的行業(yè)的距離，若最終品較多被消耗于其上游行業(yè)的生產(chǎn)，則表明該產(chǎn)品的最初原料行業(yè)上游度較大。Pos_down為與之相對(duì)應(yīng)的下游度,下游度是最終產(chǎn)品產(chǎn)生初始增加值的行業(yè)到某一生產(chǎn)行業(yè)的距離。

將后向傳遞步長(zhǎng)以及上下游度指標(biāo)依次代入回歸模型中，得到的結(jié)果見(jiàn)表4第(2)—(4)列。由此可見(jiàn)，雖然其余三個(gè)自變量也出現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)性，但前向傳遞步長(zhǎng)對(duì)于出口隱含碳的影響最為顯著，即增加前向傳遞步長(zhǎng)能降低出口隱含碳排放。

表4 實(shí)證檢驗(yàn)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)1：更換核心自變量

由于基礎(chǔ)回歸只討論了樣本均值的情況，下文將進(jìn)一步考察在不同的樣本選取中解釋變量和被解釋變量之間的關(guān)系是否依舊顯著成立。將解釋變量的樣本按照10%、50%和90%這3個(gè)分位數(shù)進(jìn)行劃分，回歸結(jié)果列于表5，可以發(fā)現(xiàn)三者在1%的水平上均顯著。從總體看，價(jià)值鏈嵌入位置對(duì)于出口隱含碳的影響程度隨著分位數(shù)水平上升呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)，即處于價(jià)值鏈嵌入位置較高的行業(yè)，其價(jià)值鏈嵌入位置對(duì)出口隱含碳的改善更為有效。

表5 實(shí)證檢驗(yàn)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)2：分位數(shù)回歸

五、結(jié)論與啟示

本文測(cè)算了2000―2014年中國(guó)12個(gè)行業(yè)的出口隱含碳排放量以及增加值貿(mào)易額，并基于中國(guó)出口隱含碳研究全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)環(huán)境的影響。此外，本文還考察了不同行業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度和外資進(jìn)入程度對(duì)于出口隱含碳的異質(zhì)性影響，并通過(guò)更換衡量核心解釋變量的指標(biāo)以及將解釋變量的樣本劃分不同分位數(shù)的形式進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)，得出如下研究結(jié)論：(1)全球價(jià)值鏈嵌入位置提高會(huì)顯著降低中國(guó)出口隱含碳；(2)貿(mào)易規(guī)模與出口隱含碳為負(fù)相關(guān)關(guān)系，研發(fā)強(qiáng)度對(duì)于出口隱含碳的影響是正向的，外資進(jìn)入程度對(duì)于出口隱含碳的影響是負(fù)向的；(3)前向傳遞步長(zhǎng)對(duì)于出口隱含碳的影響最為顯著。

我國(guó)應(yīng)從兩方面著手參與全球碳治理：一方面，從提高價(jià)值鏈嵌入位置著手，企業(yè)應(yīng)該優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，精細(xì)價(jià)值鏈生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，調(diào)整出口行業(yè)構(gòu)成，加強(qiáng)自身產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，同國(guó)際合作伙伴建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系，積極吸取他國(guó)低碳減排的先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)一步延長(zhǎng)前向傳遞步長(zhǎng)，充分利用全球價(jià)值鏈生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，在增加值貿(mào)易中獲取更多收益。在重工業(yè)領(lǐng)域，利用生物質(zhì)能源逐步實(shí)現(xiàn)鋼鐵、水泥等重工業(yè)領(lǐng)域的完全脫碳；在能源供應(yīng)方面，深入研究推動(dòng)可再生能源和核能的發(fā)展與應(yīng)用，使之盡量滿(mǎn)足新增能源需求，進(jìn)而逐步取代煤炭；在能源消耗方面，繼續(xù)加強(qiáng)提高能源利用效率和節(jié)能技術(shù)的創(chuàng)新與應(yīng)用。另一方面，從降低出口隱含碳看，政府應(yīng)該加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，不斷完善環(huán)保政策法規(guī)，提高制造業(yè)能源利用效率，促進(jìn)新能源技術(shù)的推廣應(yīng)用，從而提升能源消耗的低碳化。市場(chǎng)應(yīng)該鼓勵(lì)技術(shù)密集型行業(yè)的高精尖發(fā)展，減少高能耗且低附加值行業(yè)的生產(chǎn)，轉(zhuǎn)向資源利用率高和高附加值的行業(yè)，逐步實(shí)現(xiàn)交通和建筑行業(yè)的低碳化，從而盡量降低對(duì)于化石能源的依賴(lài)。社會(huì)需要推進(jìn)碳文化創(chuàng)新，普及生活消費(fèi)等的低碳知識(shí)，倡導(dǎo)低碳生活方式，從建設(shè)低碳社區(qū)做起，逐步擴(kuò)大到低碳園區(qū)和低碳城市，從而形成低碳發(fā)展的社會(huì)氛圍，構(gòu)建一個(gè)低碳化的社會(huì)生活環(huán)境。

注釋?zhuān)?/p>

①本文根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲取性，最終選擇了以下12個(gè)制造業(yè)行業(yè)：食品、飲料與煙草制造業(yè)，紡織、服裝及皮具制造業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，橡膠和塑料制品業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，初級(jí)金屬和金屬制品業(yè)，機(jī)械設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，電子及通信設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)。