耿有權

(東南大學 學習科學研究中心，江蘇 南京 210096)

當今時代，教育全球化的快速發(fā)展，使得世界范圍內一流大學和一流學科建設的競爭異常激烈，稍有不慎，大學就有可能落后，甚至被拋出老遠的距離。當一個國家的名牌大學及其群體出現(xiàn)這種狀況時，這不僅會令大學難堪，也會讓國家聲譽受損，相反的情況是，國家的名牌大學或一流大學群體一旦發(fā)展壯大起來，就會給國家和民族帶來多方面的好處?！半p一流”大學就是這樣一個正在崛起的大學群體。對于這樣一個大學群體，要謀求21世紀的長遠發(fā)展，必須認清影響大學運動發(fā)展的各種力量因素，因時而動，順勢而為，走引領發(fā)展之路。有越來越多的證據表明，現(xiàn)實世界中有三種重要力量正匯聚起來形成巨大推力，促進全球一流大學的建設和發(fā)展，用英國劍橋大學前副校長阿什比的觀點來說，這三種力量主要來自政治的影響、學術的邏輯和市場的競爭(1)[英]阿什比：《科技發(fā)達時代的大學教育》，滕大春、滕大生譯，北京：人民教育出版社，1983年，第137-150頁。。這三種力量來源不同,功能有別，它們在一定條件下相互轉化，融合發(fā)展，共同作用于一流大學建設實踐，且產生相應的結果。對此，“雙一流”大學不可不識，更不能忽視其影響力，應積極回應這三種力量并做好戰(zhàn)略應對，這不僅對大學自身發(fā)展有重要意義，而且對推進中國高等教育發(fā)展乃至塑造世界高等教育新格局、構建人類命運共同體有重大影響。

一、三種力量的緣起、交匯及其對“雙一流”大學的影響

大學有漫長的發(fā)展史，從中世紀大學到現(xiàn)代大學，經歷了極其復雜的演變過程。最初，中世紀的大學是宗教支持發(fā)展的社會力量，但本質上是行會組織，“這可見之于它完全的名稱中——‘教師與學生’之會社(University Magistrorum et Scholarium)”(2)[美]格萊夫斯：《中世教育史》，吳康譯，上海：華東師范大學出版社，2005年，第88頁。。會社里的人“是為求學問而聚集的”(3)[美]格萊夫斯：《中世教育史》，吳康譯，上海：華東師范大學出版社，2005年，第88頁。?！斑@些擁有特權、由教師和學生組成的法人行會，擁有各自的法規(guī)、印章和管理機構以及固定的課程和學位授予程序”(4)[英]艾倫·B.科班：《中世紀大學：發(fā)展與組織》，周常明、王曉宇譯，濟南：山東教育出版社，2013年，第24頁。。這個因素后來演化為大學的“遺傳基因”，也就是說任何大學辦學必須遵循行會規(guī)則，否則無法生存和發(fā)展。這可以說是大學的源發(fā)動力或內生邏輯，直至今天，世界各地的大學都有行業(yè)組織(如大學聯(lián)盟)和內部評鑒(如同行評價)的制度和標準，特別是在歐美發(fā)達國家，由歷史發(fā)展而來的這種行會內部規(guī)制始終存在且不斷發(fā)展完善。當大學遵循行業(yè)規(guī)范，質量標準不斷完善，其就對行業(yè)發(fā)展構成了支持力量，對社會發(fā)展起到了助推作用。在歷史上的某個時期，國家或政府發(fā)現(xiàn)或認識到大學這種組織是不可忽視的或需要發(fā)展的社會力量，于是就像教會支持大學一樣，開始更加重視大學了，這樣，政府或政治的力量就參與到大學中來了。大學史專家研究發(fā)現(xiàn)，“政治權力帶給大學的越來越引人關注的利益是中世紀末的主要特征之一。盡管大學正式來說依舊是教會的機構，但是它也越來越處于城市與國家的控制之下。因此，政治控制以不同的形式壓在大學身上(在行使自由與特權時受到的限制，提名教授與招收學生中的干涉等不同的壓力)”(5)[法]克里斯托夫·夏爾勒、雅克·韋爾熱：《大學的歷史：從12世紀到21世紀》，上海：華東師范大學出版社，2021年，第20頁。。實際上，這在19世紀初的歐洲大學也有典型表現(xiàn)。例如柏林大學就是“在德國政治處于最危難的時刻建立的，從開創(chuàng)起，……國家就準備把它發(fā)展成為德國科學與學術的中心，成為從廢墟上重建國家的力量與信心的不朽的紀念碑，成為建立這一崇高事業(yè)的精神的紀念碑”(6)[德]弗·鮑爾生：《德國教育史》，滕大春、滕大生譯，北京：人民教育出版社，1986年，第124-125頁。。其政府建校主旨就是“要用腦力來補償普魯士在物質方面所遭受的失敗”(7)[德]弗·鮑爾生：《德國教育史》，滕大春、滕大生譯，北京：人民教育出版社，1986年，第125頁。。顯然，普魯士政府要用政治推動大學的發(fā)展，并以大學的發(fā)展促進國家的進步，歷史證明，普魯士政府這一做法取得了巨大成功，德國大學因為政府這個改革推動，在全球大學中樹立了新的發(fā)展模式，不僅引領了全球大學的發(fā)展，而且提升了德國政府或政治的影響力。兩次世界大戰(zhàn)期間，特別是二戰(zhàn)以后，以約翰斯·霍普金斯大學為代表的美國研究型大學的發(fā)展充分說明了美國政治或國家利益是如何影響大學以及大學是如何在政治引導下發(fā)展的規(guī)律，比如為國家利益服務是冷戰(zhàn)前期美國大學學術研究的顯著特點，大學與聯(lián)邦政府合作成為美國社會的重要特征，國家利益是決定政府在自由與服務之間做出選擇和價值判斷的主要依據等(8)於榮：《冷戰(zhàn)中的美國大學學術研究》，北京：北京師范大學出版社，2008年，第228-241頁。。進入21世紀，世界范圍內因為科技進步特別是互聯(lián)網的發(fā)展，出現(xiàn)了世界大學排行榜，換句話說，過去時代大學之間的競爭僅限于國家內部，新世紀很多大學都將競爭的視角擴大到了全球高校，“世界大學排名的出現(xiàn)在一定程度上催生了所謂的‘學術軍備競賽’(academic arms race),大學排名所產生的聲譽競爭是一種零和競爭”(9)[美]凱瑟琳·莫哈姆：《研究型大學之間的全球競爭》，程瑩、王琪、劉念才主編：《世界一流大學：對全球高等教育的影響》，上海：上海交通大學出版社，2015年，第175頁。。這給全球各地一流大學帶來了清晰可見的影響力，它們甚至影響到一些國家政府領導人的看法和政治議程，使得大學更加深入地受到政府或政治的影響和干預。那么現(xiàn)實情況如何？不難發(fā)現(xiàn)，國際性大學排名使有的人自豪，有的人憤怒，媒體和政黨熱心于以排名為武器抨擊政府。世界各國有太多的例子證明在大學排名的巨大影響下，政府和大學是如何用言辭和行動做出回應的(10)[摩洛哥]Jamil Salmi，[加拿大]Alenoush Saroyan：《作為政策工具的大學排名》，劉念才、程瑩、Jan Sadlak主編：《大學排名：國際化與多樣化》，上海：上海交通大學出版社，2009年，第10-11頁。。“例如，2005年馬來西亞最好的兩所大學在QS發(fā)布的全球大學排名中下滑了將近100名，馬來西亞反對黨領袖召集‘皇家調查委員會’對此進行專門調查。2008年，日本眾議院自由民主黨工作小組批判日本文部省在排名影響下設立的卓越中心建設計劃是對國家經費的浪費。2009年，由民主黨領導的政府振興聯(lián)盟專門對該項目的經費進行了審查”(11)苗耘、劉念才：《大學排名的應用行為研究及其價值取向反思》，上海：上海交通大學出版社，2017年，第78頁。。不一而足。其實，這就是全球一流大學市場競爭帶來的影響力，同時也說明上述三種力量的匯聚和互動可能在任何一個國家和地區(qū)發(fā)生并產生重要影響。

顯然，在教育全球化的形勢下，三種力量在世紀之交匯聚起來形成的巨大威力對全球大學特別是一流大學產生了顯著的影響。由于任何大學都是處于各自國家或地區(qū)，因此每所大學能夠感受到的三種力量是有區(qū)別的，包括力量影響和接受影響的方式、內容、強度、深度等均有不同，大學回應的方式也各有特色。不妨以中美英三國及其一流大學來比較說明，就國家政府或政治對大學影響看，美國政府主要是通過各種法案來刺激經濟科技社會需求進而促進一流大學競爭發(fā)展，英國慣常依靠政府及其學術精英力量(如大學撥款委員會)通過撥款的手段干預或引導高等教育發(fā)展，其對古老的牛津大學、劍橋大學倍加關照，中國則更多依靠政府力量推動一流大學發(fā)展，如“211”和“985”工程以及“2011”計劃以至“雙一流”建設，都是政府推動為主學校積極響應，上下互動實現(xiàn)目標。就大學內部邏輯和學術力量的影響而言，中國、美國、英國存在不小差異。美國和英國一般依靠行會力量推動一流大學的學術發(fā)展，例如在美英國家，一流大學均有各種學術行業(yè)組織，有的行會歷史悠久，如誕生于1900年的美國大學聯(lián)合會(AAU)、成立于1994年的英國羅素集團(The Russell Group)等，他們都是研究型大學或精英大學集團性組織，這些行業(yè)組織制定宗旨、目標和標準，各大學遵循統(tǒng)一的標準規(guī)制進行競爭發(fā)展(12)郭鑫：《世界一流大學戰(zhàn)略聯(lián)盟》，北京：北京師范大學出版社，2011年，第139-146頁。。中國一流大學在行會發(fā)展上已經起步，如C9聯(lián)盟成立于2009年，卓越大學聯(lián)盟成立于2010年，但與西方如美國和英國相比仍處于落后狀態(tài)，還需要更多的時間、資源和條件來推動發(fā)展和發(fā)揮行業(yè)學術組織作用。就國內外一流大學市場的影響來看，美國世界一流大學以私立大學居多，這些大學辦學自主權較大，它們長期以來受到國內學術市場的影響很大，通常是市場提出需求而大學積極應對需求且反應迅速，在這一點上，英國尤其是中國的一流大學與美國大學相比可能有不小差距。

因此，我們看到，“雙一流”大學在全球范圍競爭中存在一個與西方發(fā)達國家大學類似的“如何回應三種力量”的重要問題。要認清這個問題，我們必須立足中國歷史、現(xiàn)實和未來需求來看。從政治影響角度看，無疑，中國政府對“雙一流”大學的影響力巨大。這是由中國獨特的政治、歷史、文化、傳統(tǒng)、現(xiàn)實等復雜因素決定的。中國是世界上最大的發(fā)展中國家，擁有長達五千年的悠久文明，與其他任何大國相比有顯著不同的特點，中國舉辦和建設一流大學，既要向西方一流大學學習基本經驗，又要保持中國大學自身的特色，堅持走獨特的發(fā)展道路，這是由中國特色社會主義大學的本質決定的。無疑，“雙一流”大學要善于運用政府提供的強大支持力量推動自身發(fā)展。從大學內部的學術力量看，與西方一流大學相比，中國一流大學需要強化學術力量，在某種意義上，“雙一流”大學要致力解決中國學術發(fā)展落后于西方一流大學的問題，而要實現(xiàn)這個目標，就必須秉持學術規(guī)制，瞄準世界最高水準，特別是在學術發(fā)展和科技創(chuàng)新上爭取世界一流。就國際大學市場競爭而言，中國一流大學需要參與世界大學排名競爭行動之中，但根本點是發(fā)展好一流學術，培養(yǎng)好一流人才，建設好一流國家，推動建設一批一流大學和一流學科。概言之，“雙一流”大學應當科學應對這三種力量并根據國內外形勢發(fā)展，處理好這些力量對自身的影響。

二、為國家戰(zhàn)略而謀動：“雙一流”大學因應政治力量的影響

何謂政治？這是一個非常寬泛的概念。這里的討論不可能涵蓋政治的所有方面，只探討政治與大學的關系或者更準確地說國家政府或政治對一流大學建設的影響。按照西方大學一直倡導的潛在規(guī)則，大學要與政府或政治保持距離，或者說大學在不受政府或政治和教會干預的情況下，其發(fā)展才能做得更好。正如19世紀初德國教育家洪堡所言：“所謂高等學術機構，無非是具有閑暇或有志于學術和研究之輩的精神生活，與任何政府機構無關。”(13)[德]威廉·馮·洪堡《論柏林高等學術機構的內部和外部組織》，陳洪捷、施曉光、蔣凱主編：《國外高等教育學基本文獻講讀》，北京：北京大學出版社，2014年，第132頁?！罢娜魏谓槿耄粫a生阻礙作用；脫離政府，其發(fā)展會更加順利?！?14)[德]威廉·馮·洪堡：《論柏林高等學術機構的內部和外部組織》，陳洪捷、施曉光、蔣凱主編：《國外高等教育學基本文獻講讀》，北京：北京大學出版社，2014年，第132頁。但事實并非如此。一個國家的大學特別是一流大學，不可能不受所在國家和政治的影響，換言之，國家政府或政治是能夠為大學發(fā)展塑造戰(zhàn)略環(huán)境的。例如，兩次世界大戰(zhàn)前的美國多數大學規(guī)模比較小，注重的是教學而非科研。二戰(zhàn)中，應國家重大利益之需，包括麻省理工學院、加州大學伯克利分校在內的一些著名大學積極參與雷達等尖端科學技術的研究和開發(fā)，進而發(fā)展成為研究型大學(15)[美]喬納森·格魯伯、西蒙·約翰遜：《美國創(chuàng)新簡史——科技如何助推經濟增長》，穆鳳良譯，北京：中信出版社，2021年，第25-31頁。。又如20世紀80年代金融危機期間，包括哈佛大學、耶魯大學、牛津大學、劍橋大學等名校在內的很多發(fā)達國家一流大學的辦學經費等均受到不同程度的影響(16)喻愷、徐揚、查嵐：《轉危為機：世界一流大學在國際金融危機中的應對策略》，北京：知識產權出版社，2015年，第30-50頁。。這說明，所謂政治不影響或不干預大學，只是一種美好愿望而已，或者換個說法，政治影響或干預大學發(fā)展有多種方式，如總體政策指導或宏觀干預，或微觀的指導干預，或兩者兼有。如果單從國家政策角度理解政治對大學的影響，則相對容易。例如20世紀末特別是21世紀來臨前后，不少國家出臺各種政治或政策文件“干預”大學發(fā)展或為大學提供戰(zhàn)略指導，日本、韓國、印度、法國、德國、俄羅斯等國均頒布了類似精英大學發(fā)展計劃的政策文件(17)劉寶存、張夢琦主編：《創(chuàng)建世界一流大學政策的國際比較研究》，北京：北京師范大學出版社，2021年，第1-219頁。。就是在美國，政府也有自己的影響方式，例如2000年美國國會主持完成《科學、工程技術和競爭優(yōu)勢：美國人才多樣化》，2001年國防部主持完成國家安全系列報告之三——《國家安全路線圖：必要的變革》，2003年國家科學委員會完成《科學、工程領域勞動力政策國家報告草案》，2003年國家科學院完成《理解他人，教育自己：從國際比較研究中獲益》，等等(18)方慶朝：《美國醞釀對教育政策進行新的調整》，《教育部國際合作與交流司·國外教育調研材料匯編》2003年第7期，第1-7頁。。與此同時，其他國家如歐盟各國爭相效仿美國的行動模式。例如，為使歐洲教育水平不落后，歐盟委員會2005年4月公布一份報告稱，歐盟計劃增加對高等教育的投入，使其達到占GDP2%?！胺▏?000年開始實施‘U3M計劃’，即‘第三個千禧年的大學計劃’，主要目的是增加教育資源，提高教育質量，推動科學研究，確保高等教育能夠對國家(地區(qū))的經濟社會發(fā)展做出更多的貢獻”(19)劉承波：《探討新時代“雙一流”建設的中國道路》，北京：中國財政經濟出版社，2019年，第5頁。。進入新時代，新的事實不斷增加。例如2021年美國國會制定的《美國創(chuàng)新與競爭法案》提出要大幅增加美國科技創(chuàng)新投資，以更好地與中國競爭(20)孫浩林、程如煙：《〈2021財年美國創(chuàng)新與競爭法案〉將大幅增加美國研發(fā)投入》，《科技中國》2021年第10期，第18-21頁。。這部法案充分反映了美國的戰(zhàn)略企圖，就是確保美國在21世紀世界一流科技競爭中繼續(xù)保持領先優(yōu)勢。無疑，這個法案如同歷史上其他法案一樣，將對美國一流大學競爭發(fā)展產生深遠影響。

人們越來越發(fā)現(xiàn)，在世界范圍內，一流大學在服務國家戰(zhàn)略發(fā)展中扮演著異常重要的角色，發(fā)揮著一般大學難以做到的中流砥柱和示范引領作用，比如一流大學可以培養(yǎng)一流人才，推進一流科研，提供一流社會服務，在文化傳承創(chuàng)新和國際文化交流上具有獨特優(yōu)勢。所以，世界各國特別是發(fā)達國家紛紛出臺政策支持引導大學特別是一流大學的發(fā)展事業(yè)。面對21世紀發(fā)展新趨勢，特別是美國對中國高科技發(fā)展的打壓，中國在高科技領域面臨一系列“卡脖子”問題，要解決這些困難問題，中國唯有依靠一流大學建設成果，因此“雙一流”大學自然需要面對國家重大戰(zhàn)略需求，肩負重大的科研任務。實際上，改革開放以來，國家通過實施一系列高等教育領域重點建設工程，持續(xù)推動一流大學和一流學科建設向前發(fā)展，目的就是引導支持一流大學致力于解決國家發(fā)展中的各種問題，包括關鍵核心技術問題。2022年初，在前期出臺的“雙一流”政策文件的基礎上，教育部、財政部、國家發(fā)展改革委出臺了《關于深入推進世界一流大學和一流學科建設的若干意見》，該文件進一步明確要求：“雙一流”建設要貫徹黨和國家大政方針，立足“兩個大局”，心懷“國之大者”，立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，服務構建新發(fā)展格局，“對標2030年更多的大學和學科進入世界一流行列以及2035年建成教育強國、人才強國的目標，更加突出‘雙一流’建設培養(yǎng)一流人才、服務國家戰(zhàn)略需求、爭創(chuàng)世界一流的導向，深化體制機制改革，統(tǒng)籌推進、分類建設一流大學和一流學科，在關鍵核心領域加快培養(yǎng)戰(zhàn)略科技人才、一流科技領軍人才和創(chuàng)新團隊，為全面建成社會主義現(xiàn)代化強國提供有力支撐”(21)《教育部財政部國家發(fā)展改革委關于深入推進世界一流大學和一流學科建設的若干意見》(2022-01-29) [2022-02-18]. http://www.moe.gov.cn/srcsite/A22/s7065/202202/t20220211_598706.html。?？梢钥吹剑瑖鴥韧庖涣鞔髮W建設都面臨著持續(xù)增強的政治力量對大學的影響。

在這種形勢下，為國家戰(zhàn)略而謀動，高質量服務國家利益，可以說是“雙一流”大學面對政治力量或政府重大政策影響的重要回應，也是“雙一流”大學未來取得成功的重要基礎。這里有一個重要的關鍵詞就是“高質量”，就是說，“雙一流”大學要認識到建設一流大學必須回應國家重大戰(zhàn)略，服務國家重大利益，但是如果按照以往的老路和方法，則不能達到預期的服務效果，現(xiàn)在要提升到“高質量服務”的水平和境界。所謂“高質量服務國家利益”，就是要把促進社會主義現(xiàn)代化強國建設、實現(xiàn)中華民族偉大復興作為一流大學建設的戰(zhàn)略任務，即大學要在推進實現(xiàn)國家重大戰(zhàn)略發(fā)展的過程中實現(xiàn)“世界一流”目標。這就要求“雙一流”大學要善于利用國家政策，緊跟國家戰(zhàn)略發(fā)展目標和任務，及時把國家戰(zhàn)略發(fā)展任務轉化為為教學科研服務的奮斗目標，從各個方面為國家戰(zhàn)略發(fā)展提供重要支撐和創(chuàng)新支持。例如，在新一輪“雙一流”建設中，國家采取了不少改革舉措，比如國家讓北京大學和清華大學兩校自主決定并公布一流學科建設名單，這可以說是國家“雙一流”建設教育改革的一個創(chuàng)新點。那么，這兩所高校應當充分利用好國家給予的自主權政策，創(chuàng)造性地推進一流大學和一流學科建設，爭取早日實現(xiàn)戰(zhàn)略發(fā)展目標。

三、以高端學術育人為己任：“雙一流”大學因應行會內生規(guī)制

大學發(fā)展史告訴人們，大學是一種學術組織和文化組織，且是一種經久不衰的人類機構，有巨大的韌性和抗挫力。大學之所以能夠達到這種境界，關鍵在于大學發(fā)源于行會，而行會有自發(fā)性、內生性、組織性和團體性，只要有行會的支持，大學就可以存在下去。當宗教社會或國家發(fā)現(xiàn)行會提供的大學這種學術組織可以為社會做出貢獻時，大學就獲得了外在的支持力量，從而迎來了新的歷史機遇。從意大利的博洛尼亞大學，到法國巴黎大學、英國牛津劍橋和德國柏林大學，再到美國約翰斯·霍普金斯大學、日本的東京大學的發(fā)展無不如此。事實上，大學不管在哪里發(fā)展，都能夠適應當地社會的發(fā)展需要，因為大學擁有適應社會發(fā)展的內在的遺傳基因力量，正如英國劍橋大學前副校長阿什比所言，大學像一個有機體，任何類型的大學都是遺傳和環(huán)境的產物(22)[英]阿什比：《科技發(fā)達時代的大學教育》，滕大春、滕大生譯，北京：人民教育出版社，1983年，第7頁。。所謂遺傳，實指大學的內在邏輯；所謂環(huán)境，實指社會和時代環(huán)境包括政治環(huán)境。對于遺傳和環(huán)境的影響，阿什比說得很明白：“社會環(huán)境的力量是變化無常的。所以大學各部門應該怎么辦，要由從事高等教育的人來決定，這一點是主要的。就是說，要取決于大學的內在邏輯，同時要抵制社會潮流的干擾?！?23)[英]阿什比：《科技發(fā)達時代的大學教育》，滕大春、滕大生譯，北京：人民教育出版社，1983年，第140-141頁。很清楚，根據阿什比的這一觀點，大學特別是一流大學的任何發(fā)展均要以內在邏輯和學術規(guī)制為主要的行為依據。

實際上，這種內生力量在世界各地的大學里始終存在且發(fā)揮著重要的基礎性作用。如果失去這種力量及其基礎性作用，大學則難以生存。大學唯一能做的就是充分發(fā)揮自治性和自主性，不斷根據所在國家和社會的環(huán)境變化調整其內部學術組織和結構體系，以求更好地適應外部環(huán)境，并形成自己的高等教育系統(tǒng)(24)[美]伯頓·R.克拉克：《高等教育系統(tǒng)——學術組織的跨國研究》，王承緒、徐輝、殷企平等譯，王承緒校，杭州：杭州大學出版社，1994年，第33-143頁。。例如，中世紀時代，意大利博洛尼亞大學誕生時是學生型大學，此類型大學由學生主導與地方當局交涉并負責學校教學活動。法國巴黎大學在當地環(huán)境中孕育出了教師型大學，就是大學領導實權掌握在教師手中，學生不參與或較少參與行政管理(25)[英]艾倫·B.科班：《中世紀大學：發(fā)展與組織》，周常明、王曉宇譯，濟南：山東教育出版社，2017年，第55-108頁。。這兩種類型的組織均被稱為大學并開展競爭，最后教師型大學獲得了勝利，比如牛津大學、劍橋大學就是效仿中世紀法國的教師型大學的(26)[英]阿什比：《科技發(fā)達時代的大學教育》，滕大春、滕大生譯，北京：人民教育出版社，1983年，第64頁。。這就是遺傳環(huán)境對大學的塑造效應或者說是大學適應環(huán)境力量的結果。至于大學內部的教育教學原則，也是如此形成的，譬如，牛津劍橋基于英國歷史文化傳統(tǒng)發(fā)展出了注重培養(yǎng)有修養(yǎng)而非有知識的人才的紳士教學理念；德國大學基于科學文化傳統(tǒng)相對重視學科而非注重學生，強調教學與科研結合以及教與學的自由的理念；美國大學則強調社會服務功能，要求“學者與公民之間，或在學術知識與實用知識之間，不要有一堵墻隔開”(27)[英]阿什比：《科技發(fā)達時代的大學教育》，滕大春、滕大生譯，北京：人民教育出版社，1983年，第19-20頁。。事實表明，各國大學繼承了歷史上的優(yōu)良傳統(tǒng)，始終基于大學的內在邏輯，發(fā)展出了屬于自己國家和民族的一流大學及其教育模式?？梢钥吹?，當代以美英發(fā)達國家一流大學為代表的研究型大學群體，無不以內在邏輯和學術規(guī)制為準則從事一流水平的學術發(fā)展和創(chuàng)新人才培養(yǎng)，并且以此為資本發(fā)展成為世界一流大學并產生輻射全球大學的影響力(28)耿有權：《研究生教育學導論》，北京：中國科學技術出版社，2021年，第129-136頁。。這啟示我們，在任何地方，大學的內在邏輯或學術邏輯是主要的，因此建設世界一流大學和一流學科必須基于大學的內在邏輯這個根本。借用儒家經典《禮記·大學》的話來說：“物有本末，事有終始?！薄墩撜Z·學而》曰：“君子務本，本立而道生。”

這樣看來，“雙一流”大學需要認清這一關鍵點，然后發(fā)力才能取勝。如果用布魯貝克的觀點來說，就是從國家角度來談對大學發(fā)展的影響是政治論高等教育哲學觀點，從內在邏輯來談大學發(fā)展，則是以認識論為主的高等教育哲學觀點。這兩種哲學觀點都對高等教育產生著重要影響。從19世紀下半葉開始，在世界范圍內，特別是在美國，高等教育的兩種哲學——認識論的和政治論的——交替在高等學府中占據統(tǒng)治地位(29)[美]約翰·S.布魯貝克：《高等教育哲學》，王承緒、鄭繼偉、張維平等譯，杭州：浙江教育出版社，1998年，第13-14頁。。二戰(zhàn)期間，政治論的高等教育哲學在美國發(fā)揮了前所未有的重要作用，例如出于戰(zhàn)爭需要，美國政府或者政治勢力對大學科技創(chuàng)新提出了諸多要求。二戰(zhàn)后，美國政府對一流大學發(fā)展明確了新的戰(zhàn)略，例如美國政府發(fā)布的著名報告《科學：無盡的前沿》，對美國一流大學影響深遠(30)[美]范內瓦·布什、拉什·D.霍爾特：《科學：無盡的前沿》，崔傳剛譯，北京：中信出版社，2021年，第51-123頁。。值得重視的是，無論何時，美國大學特別是那些著名的私立大學和公立研究型大學均能夠積極利用高度的自治權堅守學術底線即學術邏輯，在招生標準、過程培養(yǎng)和學位授予條件上嚴格要求，這對其他大學也產生了重要影響(31)[美]喬納森·格魯伯、西蒙·約翰遜：《美國創(chuàng)新簡史——科技如何助推經濟增長》，穆鳳良譯，北京：中信出版社，2021年，第19-46頁。。從這里看出，美國一流大學正是在國家力量支持下緊抓發(fā)展機遇，同時基于大學的內在邏輯貢獻力量，既發(fā)展了自己，又推進了國家發(fā)展。以此為借鑒，“雙一流”大學應抓住大學內在邏輯力量，堅守學術育人本業(yè)，推動事業(yè)發(fā)展。

根據這樣的認識，以高端學術育人為己任，培養(yǎng)世界一流人才，實現(xiàn)高端學術發(fā)展，這是“雙一流”大學升華大學內生動力的重要追求。就是說，與一般大學相比，“雙一流”大學的學術發(fā)展一定是世界性的最高端的前沿性的創(chuàng)新發(fā)展。所謂世界性發(fā)展，要求大學學術育人要放眼世界而不是僅僅局限在國內發(fā)展，要以國際標準而不是僅僅以國內標準衡量發(fā)展成果。高端發(fā)展，要求“雙一流”大學不能滿足于或停留在低端和中端的成就，而應瞄準全球范圍內最高端的學術領域和科研方向開展研究，實現(xiàn)前沿性創(chuàng)新發(fā)展目標。舉例來說，當代中國面臨西方勢力打壓科技領域遇到的卡脖子問題，其背后都是最基礎的科學技術問題沒有得到很好的解決，導致相關科技領域難以發(fā)展起來。在此背景下，“雙一流”大學要認清形勢，通過改革發(fā)展，秉持學術內生邏輯，不斷挖掘學術潛力，發(fā)揮學術優(yōu)勢，提升學術內生動力，培養(yǎng)一流創(chuàng)新人才，幫助國家實現(xiàn)高端學術發(fā)展和建設全球學術中心的戰(zhàn)略目標。

四、贏得學術中心地位：“雙一流”大學因應市場競爭的影響

政治的、學術的力量由來已久且作用巨大，而隨著教育全球化的發(fā)展于21世紀初逐步增強的一種影響力量即大學排名特別是世界大學學術排行榜帶來的市場效應，則是后發(fā)的且不可小視的力量。根據學者研究，大學研究項目排名肇始于1925年唐納德·休斯(Donald Hughes)教授采用同行聲望調查法對美國研究項目進行的排名。自此之后的60年時間里均未出現(xiàn)任何對機構進行排名的系統(tǒng)，直到1983年，《美國新聞與世界報道》開始就學院進行排名，并且逐漸將其排名的重心由研究生教育轉向本科教育,從研究項目排名轉向機構排名(32)[韓]鄭俊新、[美]羅伯特·K.陶克斯、[德]烏爾里?！ぬ┫＠罩骶帲骸洞髮W排名：理論、方法及其對全球高等教育的影響》，涂陽軍譯，羅仲尤審譯，長沙：湖南大學出版社，2018年，第1-2頁。。21世紀初，許多商業(yè)媒體與科研機構開始陸續(xù)發(fā)布各自的全球或全國性排名系統(tǒng)，比較權威的是最具綜合性的兩個全球排名,即上海交通大學2003年發(fā)起的世界大學學術排名(SJTU)、英國泰晤士報高等教育增刊2004年發(fā)布的世界大學排名(THES)等。這兩個機構通過從大學本身或者公共領域獲得的資料——或者客觀的，或者主觀的，或者兩者都有——對全球的大學進行排名(33)[摩洛哥]Jamil Salmi：《世界一流大學：挑戰(zhàn)與途徑》，孫薇、王琪譯校，上海：上海交通大學出版社，2009年，第3-4頁。。到目前為止，全世界影響較大的排名不少于45個，其中包括加拿大《麥考林》、《美國新聞與世界報道》和上述世界大學排名等(34)[摩洛哥]Jamil Salmi、[加拿大]Alenoush Saroyan：《作為政策工具的大學排名》，劉念才、程瑩、Jan Sadlak主編：《大學排名：國際化與多樣化》，上海：上海交通大學出版社，2009年，第3-4頁。。這些排名機構均運用自認為科學合理的指標權重進行世界大學比較排名，在全球高等教育界乃至政府層面、社會上引起不同程度的反響，進而對大學發(fā)展形成了前所未有的影響力量。

如今，人們對世界大學排名已經習以為常，早期質疑和批評排名標準和結果等問題一直存在但始終難以得到合理的解決，雖然排名機構在不斷地改進，但由于大學是一種學術文化機構，要科學地衡量彼此的差別，特別是針對教學質量、科研質量、社會服務質量、文化傳承創(chuàng)新質量的測量等，并非像排名者構想的通過量化手段進行測量比較那么簡單。不過，從這種世界大學排名系統(tǒng)形成的力量中，人們看到了全球化時代發(fā)展起來的世界一流大學競爭新趨勢，就是說，在這個時代，任何大學特別是渴望進入世界一流大學行列或前列的大學不關注世界大學排名顯然做不到。問題是關注什么或需要為它做什么或利用它的哪些方面因素，這是大學需要考慮的重要問題。正如阿特巴赫評論指出的：“對排名的批評不會讓排名消失。競爭、相互比較的需要、難以規(guī)避的全球化使排名成為21世紀教育全景上一道持久靚麗的風景線。真正的挑戰(zhàn)在于我們能否深入了解排名間的細微差別以及排名的使用與誤用。”(35)[美]菲利普·G.阿特巴赫：《國際高等教育的前沿議題》，陳沛、張蕾譯、王琪校譯，上海：上海交通大學出版社，2014年，第91頁。這就產生了大學特別是一流大學建設者如何應對國際大學競爭的問題。從某種角度看，這已經成為推動一流大學全球競爭發(fā)展的市場力量。

顯而易見，我國“雙一流”大學回避不了全球一流大學和一流學科排名運動及其結果的影響。一個簡單的道理在于，要建設世界一流大學和世界一流學科，這必然是全球性認同的結果，雖然任何一個世界大學排名都不能全面準確地反映一所大學的全球地位，但是由若干個不同世界大學排名匯聚而來的結果在某種程度上也可以產生某種認同或宣傳效應。很顯然，大學排名還在向前發(fā)展。這當然不是政府衡量大學世界性影響的唯一依據，但可以作為參考依據，不可否認，政府參考也是一種影響力。無形中，這些排名已經匯聚成為全球性大學競爭場域，其特點是擴散面廣、影響力大，可以說它已經深入每個人的心中，特別是那些利益相關者如需要大學排名信息確定求學地的學生及其家長、大學政策制定者、高等院校和社會用人單位更加關注，因此對世界一流大學建設發(fā)展的影響不言而喻。在此背景下，“雙一流”大學唯有修煉內功，從長計議，抓住根本才是“決勝王道”。

面對這樣的形勢，跑贏全球一流大學賽道，贏得全球學術中心地位，不僅是“雙一流”大學回應國家政策對自身的影響和升華內在學術潛力的重要體現(xiàn)，而且是贏得全球大學良好聲譽的重要步驟和標志性成果。打個比方，現(xiàn)在全球范圍內每年度發(fā)布的世界大學排名就如同全球一流大學競賽跑道一樣，參與這個排名就如同參與這個賽道的競爭，在公開的競賽規(guī)則面前，誰能跑贏這個賽道，誰就是冠軍。但這只是一個表面現(xiàn)象，真正的實質性比賽在于學術地位的競賽，這既是大學硬實力(如科學發(fā)現(xiàn)、育人效果)的競賽，也是大學軟實力(如教育理念、教育制度)的競賽。比如世界范圍內科學界仍然尊崇諾貝爾獎、菲爾茲獎等重大科學獎項獲得者的科學發(fā)現(xiàn)及其貢獻價值，所以在全球一流大學競賽跑道上依然存有閃亮的獎杯，這個獎杯不分國籍、不分地區(qū)、不分民族、不分信仰，只要是在全球科技界取得公認的學術成就，就可以獲此殊榮。在這個角度看，我們當然不能被大學排名的表面現(xiàn)象所迷惑，而要擦亮眼睛正確認識一流大學競爭市場的實質、含義和價值，綜合性地加以判斷，科學地應用排名結果，這才是“雙一流”大學應有的態(tài)度。

五、積極利用三種力量塑造中國特色“雙一流”大學新發(fā)展格局

事物的發(fā)展總是有規(guī)律的，大學作為人類發(fā)明的最重要的學術機構也是如此。無論時代如何變化，總有“變”和“不變”的問題。就大學本性或內在邏輯而言，大學未有大的變化，比如“大學應代表人類的精華、客觀無私、發(fā)展理性、尊重知識的固有價值等等”(36)[英]阿什比：《科技發(fā)達時代的大學教育》，滕大春、滕大生譯，北京：人民教育出版社，1983年，第114頁。?？梢哉f，所有世界一流大學在此方面不僅未變，而且更加突出地體現(xiàn)這些遺傳特征。那么“變”的是什么？“變”的是社會和時代，也就是大學外在環(huán)境的變化。事實上，從中世紀到現(xiàn)時代，從國外到中國，幾乎所有的大學都因環(huán)境變化而發(fā)生了某種程度的改變，比如大學的功能從保存知識、傳播知識到發(fā)現(xiàn)新知識，再到提供社會服務，乃至傳承創(chuàng)新文化等。21世紀以來，前文所述三種力量正匯聚起來促進世界大學特別是一流大學的建設和發(fā)展。因此，“雙一流”大學需要積極回應和利用三種力量的影響，并在實踐中塑造中國特色“雙一流”大學的風格、形象和氣派，為全球一流大學發(fā)展提供中國智慧和中國方案。

其一，把握世界大勢，響應國家戰(zhàn)略，始終把“雙一流”建設與國家高質量發(fā)展需求密切結合起來?！半p一流”建設，是大學面向世界的一流建設，世界性、全球性、尖端性、前沿性、開拓性、原創(chuàng)性、獨創(chuàng)性等，這些詞語是與“世界一流”高度聯(lián)系的。就是說，“雙一流”大學建設更強調世界一流的水準和質量，更強調對國家的世界一流貢獻。正如專家評論指出的，如果說“211”和“985”工程“為我國大學的基本條件改善做了基礎性的工作，那么“雙一流”建設的目的就不僅在于創(chuàng)建具有國際競爭力的一流大學和一流學科，更在于通過一流大學和一流學科的創(chuàng)建引領國家的創(chuàng)新發(fā)展，尤其是為我國科技發(fā)展的核心領域做出突破性貢獻”(37)眭依凡：《關于“雙一流建設”的理性思考》，《高等教育研究》2017年第9期，第4頁。。這就要求大學必須研究和掌握世界大勢，積極順應世界潮流，真正把準世界一流水平要往哪里發(fā)展的問題，這涉及要建設哪些一流學科和培養(yǎng)哪些專業(yè)方向的一流人才，同時要把這種學科建設和人才培養(yǎng)的工作同國家戰(zhàn)略相結合。比如，現(xiàn)在國家強調高等教育要堅持“四個服務”和“四個面向”，前者指為人民服務，為中國共產黨治國理政服務，為鞏固和發(fā)展中國特色社會主義制度服務，為改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設服務(38)習近平：《習近平談治國理政》(第二卷)，北京：外文出版社，2017年，第377頁。；后者指面向世界科技前沿、面向經濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康(39)《中國共產黨第十九屆中央委員會第五次全體會議公報》，北京：人民出版社，2020年，第12-13頁。。這可以說是“雙一流”大學積極回應國家戰(zhàn)略和促進國家發(fā)展的工作切入點和重要行動內容。

其二，狠抓內涵建設，著力學術發(fā)展，始終把“雙一流”建設落實在重要科研創(chuàng)新發(fā)展的深厚根基上?！半p一流”建設，不是“小打小敲”“修修補補”的微小工程，而是一種影響教育強國建設和世界未來教育格局的國家戰(zhàn)略行動，其目標是瞄準世界一流水平，通過大學的世界一流內涵發(fā)展特別是一流學科內涵建設，解決國家發(fā)展面臨的各種學術問題并培養(yǎng)一流人才。所謂內涵建設，關鍵點是建設世界一流學科、培養(yǎng)世界一流人才、貢獻世界一流成果、提供世界一流服務，進而在更高層次上傳承創(chuàng)新中華優(yōu)秀教育傳統(tǒng)文化和提升服務全人類福祉的水平。在此過程中，“雙一流”大學應當瞄準世界科技創(chuàng)新的最前沿領域，著力發(fā)展基礎科學、應用科學、交叉科學、新興學科等，尤其要致力于解決影響人類和平發(fā)展進步的重大基礎科學及其應用問題。換言之，對于“雙一流”大學而言，任何一項內涵建設和學術發(fā)展包括學校發(fā)展戰(zhàn)略、教師隊伍建設、學科平臺建設、人才培養(yǎng)質量、文化傳承創(chuàng)新、國際學術交流等等，都應當放在全球視野中和國際平臺上“把脈問診”，把是否達到世界一流水平作為檢驗標準。當然，“我國高校還應強化與國際一流智庫的合作交流機制，借鑒國外學科建設的經驗，構建我國一流學科建設與國外學科建設對話的平臺，增強我國學科建設在國際上的話語權與競爭力”(40)范曉婷、張寧：《一流學科的制度邏輯與規(guī)約研究》，《中國礦業(yè)大學學報(社會科學版)》2021年第1期，第72頁。。這也是“雙一流”大學科學回應國家對大學提升學術水平的要求以及自我升華學校生存境界的問題。

其三，夯實中國特色，堅持立德樹人，把一流大學教學科研服務等諸多優(yōu)勢轉化為一流人才培養(yǎng)優(yōu)勢。

“‘雙一流’建設的根本立足點和出發(fā)點，就是要扎根中國大地，建設中國特色的“雙一流”。離開這個本源談“雙一流”建設，就會偏離正軌，是不可能取得成功的”(41)杜玉波：《怎樣建設中國特色的“雙一流”》，《中國高等教育》2017年第19期，第11頁。。習近平總書記強調，什么是一流，要在中國特色下去評價。沒有特色，跟在他人后面亦步亦趨，依樣畫葫蘆，是不可能辦成功的。要把中國特色社會主義道路自信、理論自信、制度自信和文化自信轉化為辦好一流大學的自信，努力走出具有中國特色的辦學之路(42)《習近平總書記教育重要論述講義》，北京：高等教育出版社，2020年，第124頁。?！案咝Ａ⑸碇驹谟诹⒌聵淙?。只有培養(yǎng)出一流人才的高校，才能夠成為世界一流大學。”(43)習近平：《習近平談治國理政》(第二卷)，北京：外文出版社，2017年，第377頁。顯然，“雙一流”大學要助力中國解決重大問題，尤其要培養(yǎng)德智體美勞全面發(fā)展的一流的社會主義建設者和接班人。這是新時代黨和國家確立的重大教育方針，應當體現(xiàn)在中國特色世界一流大學建設的方方面面。為此，“雙一流”大學要表率性地遵循教育規(guī)律，堅持“三全育人”，即堅持全員育人、全過程育人、全方位育人，努力把一切科研優(yōu)勢轉化為教學優(yōu)勢和培養(yǎng)人才的優(yōu)勢，把發(fā)展科研創(chuàng)新的基礎落實到培養(yǎng)一流人才上來。要堅持用新時代中國特色社會主義創(chuàng)新理論鑄魂育人，培養(yǎng)學生牢固樹立社會主義核心價值觀，堅定“四個意識”和“四個自信”，樹立“四個服務”精神，把扎根中國、發(fā)展中國、服務中國，建設社會主義現(xiàn)代化強國和實現(xiàn)中華民族偉大復興作為畢生追求的志向和事業(yè)。這不僅是“雙一流”大學內涵建設的關鍵任務，也是國家檢驗“雙一流”大學建設成效的核心要素。

其四，保持戰(zhàn)略定力，構建全球學術中心，通過一流大學建設把學術邊緣化發(fā)展提升到打造學術中心地位上來。長期以來，世界高等教育的發(fā)展是不平衡的。20世紀后半期，主要英語國家的研究型大學和主要工業(yè)化國家的其他少數著名大學構成了學術中心，引領著科學和學術、研究和教學，包括中國在內的發(fā)展中國家的一流大學處于學術中心的邊緣地帶和依附地位，需要依靠學術中心的研究、知識交流和高級訓練(44)[美]菲利普·G.阿特巴赫：《高等教育變革的國際趨勢》，蔣凱主譯，北京：北京大學出版社，2009年，第23-25頁。。這種現(xiàn)實狀況體現(xiàn)在世界大學排名中就是美英等發(fā)達國家一流大學占據最大多數，其中美國大學上榜數長期位居世界第一。喬納森·科爾直白地說：“我們(指美國)之所以能在世界上排名第一，是因為我們在世界最重要的基礎知識和實用研究的發(fā)現(xiàn)方面成果顯著?！?45)[美]National Research Council of the National Academies：《研究型大學與美國未來——美國繁榮與安全的十大突破性舉措》，朱健平主譯，長沙：湖南大學出版社，2015年，第36頁。換言之，美國一流大學群體在體現(xiàn)大學內在學術邏輯的發(fā)展水平上表現(xiàn)突出。認清這種因果關系之后，“雙一流”大學對各種世界大學排行榜的認識應該會更加理性一些，這就是要透過現(xiàn)象看本質，秉持大學內在邏輯和學術規(guī)制，敢于善于樂于抓住關鍵核心問題攻堅克難，開展原始性、顛覆性學術創(chuàng)新，培育世界一流中華英才，產出世界一流原創(chuàng)成果。可以設想，只要“雙一流”大學在科學研究和創(chuàng)新人才培養(yǎng)上提高到世界一流水平，中國自然就會成為世界一流科學研究中心，中國大學將不再被“邊緣化”，而是自動“中心化”，從這個角度看，保持戰(zhàn)略定力，構建全球學術中心，不僅對中國高等教育和國家長遠發(fā)展有重大意義，對重塑全球世界一流大學發(fā)展格局也有重要意義。

其五，展現(xiàn)中國智慧，提供中國方案，把中國特色世界一流大學模式建設同構建人類命運共同體聯(lián)系起來。21世紀的世界究竟是一個什么樣的世界？這是一個需要全球學術界探討的重大問題。中國已經提出要繼承和弘揚聯(lián)合國憲章的宗旨和原則，構建以合作共贏為核心的新型國際關系，打造人類命運共同體(46)習近平：《習近平談治國理政》(第二卷)，北京：外文出版社，第522頁。。作為英才匯聚、知識豐富、充滿智慧的一流大學，它們毫無疑問擔負著重大職責，就是要為塑造一個和平、發(fā)展、穩(wěn)定、繁榮的世界做出思想、知識和智慧的貢獻。習近平總書記指出：“要打造更具國際競爭力的留學教育，將我國建成全球主要留學中心和世界杰出青年向往的留學目的地，吸引海外頂尖人才來華留學，培養(yǎng)未來全球精英。”(47)習近平：《論堅持全面深化改革》，北京：中央文獻出版社，2018年，第475-476頁。為此，以中國特色世界一流大學為建設目標的“雙一流”大學，應當充分挖掘五千年來形成的中華教育文化優(yōu)良傳統(tǒng)，利用中國特色社會主義制度優(yōu)勢，在人類的學科體系、知識體系、學術體系、話語體系構建以及世界一流人才培養(yǎng)體系、世界一流大學建設模式等方面走出一條中國特色發(fā)展道路，為世界各國特別是發(fā)展中國家貢獻一流大學建設的中國智慧和中國方案，進而為人類命運共同體發(fā)展做出獨創(chuàng)性貢獻。