韓耀鑫 祝宏俊

內(nèi)容提要 伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭時(shí)期，雅典直接民主制的缺陷導(dǎo)致城邦危機(jī)，引發(fā)反民主制思潮。公元前411年寡頭派趁機(jī)發(fā)動政變，民眾妥協(xié)，先后建立起400人極端寡頭制(文中簡稱400寡頭)和5000人溫和寡頭制。5000人溫和寡頭制施政有效，扭轉(zhuǎn)了城邦頹勢。但在雅典民主傳統(tǒng)的影響下，公元前410/09年，雅典又恢復(fù)直接民主制。寡頭制時(shí)期采取的吸收歷史經(jīng)驗(yàn)、修訂法律的做法被雅典人采納，推動雅典民主制繼續(xù)發(fā)展。

伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭爆發(fā)后，雅典傳統(tǒng)民主制的弊端逐漸暴露，公元前413年西西里遠(yuǎn)征失敗，雅典一時(shí)陷入內(nèi)外交困的境地，最終導(dǎo)致公元前411年的寡頭政變。這是古典時(shí)期雅典唯一的自發(fā)性內(nèi)亂，引起了古今學(xué)者的關(guān)注?，F(xiàn)代學(xué)者中，唐納德·卡根和斯默通對寡頭制的淵源進(jìn)行了分析，前者認(rèn)為400寡頭頒布的法律顯示，寡頭派受到了波奧提亞聯(lián)盟和智者派的影響；①后者認(rèn)為雅典寡頭制源于“古風(fēng)時(shí)期精英引領(lǐng)式的統(tǒng)治”，與民主制同時(shí)產(chǎn)生，寡頭派政變是這一傳統(tǒng)在特定環(huán)境中的萌發(fā)。②泰勒和晏紹祥都認(rèn)為伯利克里在推動民主制發(fā)展的同時(shí)埋下了寡頭政變的禍根，③泰勒還認(rèn)為民眾在400寡頭建立的過程中沒有明確的抵制行動，對政變負(fù)有一定責(zé)任。④羅德斯考證出5000人政體維持了10個(gè)月，⑤愛德華推測5000人政體時(shí)4個(gè)議事會應(yīng)該為4個(gè)血緣部落輪流執(zhí)政。⑥奧斯特瓦爾德認(rèn)為公元前411年和公元前403年的兩次寡頭政變是促使雅典由公民主權(quán)型民主向法律主權(quán)型民主轉(zhuǎn)變的因素之一。⑦

公元前411年的寡頭制政府僅僅存在14個(gè)月，其間還分成兩個(gè)階段，前期是為期4個(gè)月的極端寡頭制，后期是為期10個(gè)月的溫和寡頭制。⑧這次政變的成果為何不像雅典歷史上其他的政治變動存在較長的時(shí)間？為何短短一年多的時(shí)間竟然出現(xiàn)了兩種形式的寡頭制政府？如何評價(jià)它的執(zhí)政措施和歷史意義？這些問題尚未有人進(jìn)行仔細(xì)的研究。本文試對此做初步探討。

伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭中雅典產(chǎn)生反民主制思潮

公元前5世紀(jì)中期，雅典民主政治進(jìn)入第一個(gè)高潮。學(xué)者們將這一時(shí)期雅典民主政治的特點(diǎn)歸納為直接民主。就政治制度而言，全體成年公民可參加公民大會，就城邦最重要的事務(wù)進(jìn)行發(fā)言和表決。年滿30周歲的合格公民可憑抽簽的方式擔(dān)任議事會的成員和陪審法庭的陪審員，負(fù)責(zé)日常政務(wù)、監(jiān)督審查現(xiàn)任官員、處理盟邦事務(wù)等，且任職有薪俸。⑨城邦眾多官職原則上對前3個(gè)等級的公民開放，公民直接管理城邦，而不是簡單地參與選舉投票。

然而，隨著雅典政治的發(fā)展，直接民主內(nèi)含的弊端也逐步顯現(xiàn)出來。如從政者主要通過抽簽產(chǎn)生，無視候選人的知識、經(jīng)驗(yàn)、能力和品行，一批無知識、無經(jīng)驗(yàn)、無能力或品行不端的人擔(dān)任公職；決策過程情緒化，民眾往往不是基于自身的理性思考，而是受能言善辯者的鼓動甚至是別有用心的蠱惑，投出自己的選票。這些弊端引起了雅典社會的擔(dān)憂和不滿。

雅典戲劇作家公開指出粗魯?shù)拿癖姾兔癖婎I(lǐng)袖對雅典造成的危害。公元前423年，歐里庇得斯在《請?jiān)笅D女》中寫道，民眾不顧戰(zhàn)士的安危，過于自由地投票決議戰(zhàn)爭，這種伯利克里式的雄心給雅典民眾帶來了潛在的危害。《奧瑞斯特斯》是歐里庇得斯公元前420—公元前413年創(chuàng)造的阿伽門農(nóng)家族系列作品之一，這部劇作雖然上演于公元前408年，但反映了創(chuàng)作時(shí)期作者和雅典社會的心理。該劇揭露憤怒的民眾就像火災(zāi)，發(fā)言者在公民大會上要先說軟話平息民眾的怒火，再利用他們的憐憫消除罪責(zé)；毀壞城邦的就是此類居心不良的民眾領(lǐng)袖，城邦政治依靠的應(yīng)該是重裝步兵級的自耕農(nóng)，而不是煽動家。阿里斯托芬公開嘲諷平等任職和抽簽選舉制度，在公元前424年上演的《騎士》中，他意味深長地將民眾比作瞬息萬變的自然現(xiàn)象，因?yàn)橹?jǐn)慎的政治家只會成為民眾領(lǐng)袖和烏合之眾攻擊的目標(biāo)。他宣稱，投機(jī)的商販更適合成為城邦領(lǐng)袖，因?yàn)樗麄兌萌绾未蹬趺癖?，誹謗他人，而這只是為了私利。在公元前422年的《馬蜂》中，菲洛克里昂為了陪審員的津貼，癡迷做陪審員達(dá)到瘋癲的地步。公元前412年雅典金庫空虛時(shí)，因畏懼民眾的憤怒，無人敢提議取消陪審津貼制，雅典民主制內(nèi)在的矛盾更為明顯。當(dāng)勸諭始終沒有效果后，阿里斯托芬借助《呂西斯特拉特》滑稽的場面反諷公元前411年寡頭政變時(shí)混亂且恐怖的局面。劇中勇敢的年輕人都駐守在薩摩斯，只有老弱留守雅典，治安官員雇傭斯基泰人清除異己。劇本提議“把熱衷在公民大會上爭吵的人，把那些暗地里相互勾結(jié)、陰謀奪權(quán)的人，統(tǒng)統(tǒng)砍去腦袋，接納外邦僑民進(jìn)入雅典公民”，這樣才能拯救城邦。

“老寡頭”的《雅典政制》成書于公元前5世紀(jì)20年代，是現(xiàn)存最早的全面反對雅典民主制的小冊子?！袄瞎杨^”可能是最早使用民主制()這一抽象概念的作者，其意為烏合之眾的統(tǒng)治，這說明民主的概念在最初就有褒貶兩種含義。他開篇即寫明反對民主制的原因：公民群體為自己抽選了平庸之人，庸人去管理優(yōu)秀的人。他認(rèn)為無知、逐利的雅典公民與失敗的決策主導(dǎo)了雅典的立法、政務(wù)和審判，因此“世間最好的現(xiàn)象就是反對民主制”。但“老寡頭”也稱當(dāng)時(shí)雅典推翻民主制的社會力量不夠，因此更傾向于修繕民主制而非暴力政變。

修昔底德在其作品中也展示了對雅典民主政治的不滿與反感。如他認(rèn)為伯利克里通過演講操縱民眾，實(shí)際上將雅典國家權(quán)力集于一身，他在雅典使節(jié)與米洛斯的對話中，將民主制下雅典帝國霸權(quán)主義的本質(zhì)刻畫得入木三分。他對處置戰(zhàn)敗的密提林的描述，揭示了公民大會決策的反復(fù)無常。他對雅典西西里遠(yuǎn)征決策的敘述揭露了雅典民眾出于私利、無視國家安危的心理活動。他對西西里遠(yuǎn)征前夕雅典政壇的描述展現(xiàn)了雅典國內(nèi)民主派和寡頭派無視國家整體利益，沉湎于權(quán)力斗爭的現(xiàn)實(shí)。他將雅典西西里遠(yuǎn)征軍統(tǒng)帥在最后時(shí)刻舉棋不定、優(yōu)柔寡斷的原因同樣歸咎于公民投票的反復(fù)無常。一部《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》看似敘述的是戰(zhàn)爭的過程，其實(shí)展示的是修昔底德對雅典民主政治深層次的理性思考，是對雅典民主政治提出的更加令人信服的質(zhì)疑。

總體來看，隨著伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭的發(fā)展，人們對雅典政治制度的質(zhì)疑越來越強(qiáng)烈，這種質(zhì)疑也開始滲透到雅典的政治生活中。雅典的寡頭派貴族經(jīng)常秘密集會，做出有違雅典傳統(tǒng)和宗教習(xí)俗的事。公元前415年，貴族寡頭派對遠(yuǎn)征西西里的決議不滿，為了阻止軍隊(duì)出發(fā)，他們先是讓所有的祭司反對出征，接著又從克拉佐門尼(Clazomenae)接來一位女祭司預(yù)言休戰(zhàn)，但都沒達(dá)到目的。宗教手段沒能成功，寡頭派又秘密摧毀赫爾墨斯神像，制造政變的緊張氣氛。雅典一時(shí)間陷入恐慌，決心審查此案。據(jù)卡根估計(jì)，這次瀆神案中被檢舉者接近100人，(瀆神案當(dāng)事人安多基德斯則說多達(dá)300人差點(diǎn)被殺)多佛統(tǒng)計(jì)有50余人被判有罪。盡管寡頭派勢力遭到一定程度的打擊，但它從另一方面說明當(dāng)時(shí)雅典寡頭派人數(shù)確實(shí)很多。寡頭派雖受挫折，但勢力依然強(qiáng)大，在遠(yuǎn)征軍出發(fā)之后，他們立即反撲，促使議事會下令要求已經(jīng)率軍出征的民主派領(lǐng)袖阿爾西比亞德回國協(xié)助調(diào)查。后者驚恐之下逃跑叛敵，投靠斯巴達(dá)。這成為西西里遠(yuǎn)征失敗的原因之一。

西西里遠(yuǎn)征慘敗后，寡頭派勢力壯大，十分活躍。雅典3千余名重裝步兵級公民和大量日傭級公民在西西里陣亡，他們是民主制的擁護(hù)者，只有部分貴族成功逃離或被贖回，其中就有后來400寡頭成員波律斯特拉圖斯的兒子。這時(shí)部分民主派也轉(zhuǎn)為寡頭派，如派山德和卡利克勒斯，他們本是民眾領(lǐng)袖，卻成為寡頭派的領(lǐng)導(dǎo)者。寡頭派與民主派的比例大幅變動。

寡頭派甚至促使雅典政制做出了朝向寡頭政治的改變。公元前413/2年夏末，雅典建立的“十長老預(yù)審會”即是寡頭派掌控雅典政治的預(yù)演。面對人員缺失、金庫空虛、盟邦和敵人可能聯(lián)合的巨大壓力，抽簽選出的議事會難當(dāng)重任，民眾急需新的領(lǐng)導(dǎo)者制定緊急措施。這給了寡頭派初試鋒芒的機(jī)會。雅典人選出了包括索?？死账?、哈格農(nóng)在內(nèi)的“十長老預(yù)審會”。“十長老預(yù)審會”的主要職能是在500人議事會之前預(yù)審議案并提供建議，還可能有監(jiān)督的作用。議事會的預(yù)審委員會是典型的寡頭制度，它一直存在到400寡頭政變。預(yù)審會成員都是貴族出身，部分成員后來加入了400寡頭政權(quán)，如哈格農(nóng)的兒子特拉墨涅斯就是400寡頭的領(lǐng)導(dǎo)者之一。索?？死账挂布尤肓?00寡頭，并在400寡頭被推翻后仍稱這在當(dāng)時(shí)是有利的行為。

綜合來看，公元前5世紀(jì)中期，雅典知識精英就開始表達(dá)對民主制的不滿，到伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭時(shí)期這些口頭上的批評愈積愈多。直到西西里遠(yuǎn)征的失敗引起社會動蕩，貴族寡頭派開始活躍。這些行動上的不滿起初只是小露兇相，力度不夠，沒有成功。但長期看，這些口頭的和行動上的不滿都為公元前411年的政變積聚了社會力量，最終導(dǎo)致了寡頭政變的發(fā)生。

寡頭派趁機(jī)建立極端寡頭制

雅典遠(yuǎn)征西西里失敗之后，政治危機(jī)更加嚴(yán)峻。在國內(nèi)，數(shù)萬人的西西里遠(yuǎn)征軍全軍覆沒，數(shù)百艘戰(zhàn)艦灰飛煙滅，國家實(shí)力急劇削弱。在國外，斯巴達(dá)和波斯互相勾結(jié)，簽署了兩份合約。在波斯的支持下，斯巴達(dá)海軍快速發(fā)展，開始在愛琴海地區(qū)不斷擠壓雅典的勢力范圍，在各地扶植聽命于自己的寡頭制政府。原先服從于雅典的盟邦，如勒斯玻斯、開俄斯、厄立特萊等也紛紛起義或密謀叛變，在薩摩斯，貴族派甚至一度執(zhí)掌政權(quán)。放棄民主制、改行寡頭制成為雅典與斯巴達(dá)爭奪愛琴海和小亞地區(qū)希臘城邦，獲得波斯支持的政治選項(xiàng)之一。正是在這種背景下，身處危機(jī)漩渦的雅典薩摩斯駐軍提出了建立寡頭制的主張。

雅典駐薩摩斯的軍隊(duì)是西西里遠(yuǎn)征之后雅典最為重要的軍事力量。公元前412/1年，雅典為對抗反叛的盟邦以及伯羅奔尼撒的海軍，先后派9位將軍率領(lǐng)104艘三列槳戰(zhàn)船駐守薩摩斯。其中包括斯特羅姆凱德斯率領(lǐng)的9艘、特拉西克勒斯率12艘，戴奧密敦率領(lǐng)的16艘戰(zhàn)船和俘獲的14艘開俄斯、列奧戰(zhàn)船，斐瑞尼庫斯、奧諾瑪克利、斯克倫尼德斯率領(lǐng)的48艘船(部分是重裝步兵運(yùn)輸船)、卡門努斯等率領(lǐng)的35艘戰(zhàn)艦。這支軍隊(duì)占到雅典全部海軍的70%，約占公民總數(shù)的45%。

在薩摩斯的這支軍隊(duì)集中了一批寡頭派分子。由于薩摩斯駐軍主要是海軍，海軍離不開戰(zhàn)艦，雅典此時(shí)國家財(cái)政疲軟，不得不依靠富人捐贈，因此，擔(dān)任戰(zhàn)艦船長的往往是雅典的富人。104艘戰(zhàn)艦意味著至少有104位貴族、富豪隨軍駐扎在薩摩斯。當(dāng)時(shí)雅典社會的富豪集團(tuán)的總?cè)藬?shù)大約是400人。據(jù)史料記載，伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭初期，雅典每年任命的三列槳船長約400人；公元前5世紀(jì)雅典公益捐助制度中，承擔(dān)公共節(jié)慶捐益的富人約400名?？梢娝_摩斯一地聚集了雅典大約四分之一的貴族成員，薩摩斯駐軍中貴族派的勢力十分強(qiáng)大。

薩摩斯本身是雅典最為重要的海外軍事?lián)c(diǎn)，地處小亞近海，是雅典掌控愛琴海、小亞以及進(jìn)出赫勒斯滂海峽的軍事要塞。惟其如此，斯巴達(dá)、波斯在這一地區(qū)與雅典的爭奪也最為激烈，斯巴達(dá)后來正是通過首先掌控愛琴海，才拔除了雅典的海外經(jīng)濟(jì)支撐，徹底打敗了雅典。也因?yàn)槿绱?，薩摩斯駐軍承受了更為巨大的軍事壓力，對雅典的危機(jī)也有著更加深切的認(rèn)識。正是他們率先提出要對雅典的政治制度進(jìn)行改革。薩摩斯駐軍中的寡頭派正是利用這種條件來謀取自己的政治利益。

當(dāng)時(shí)的雅典處境極其危險(xiǎn)。據(jù)修昔底德介紹，雅典國內(nèi)已經(jīng)無兵可征，戰(zhàn)艦、水手、國庫都已捉襟見肘，人們對自己的生存安全已經(jīng)感到絕望。雅典不得不調(diào)用儲備金重建海軍，改革城邦管理政策，厲行節(jié)約。在國外，當(dāng)初的盟邦紛紛密謀反叛，擺脫雅典的控制，愛琴海對岸的勒斯玻斯、開俄斯、厄立特萊，甚至鄰近阿提卡的優(yōu)卑亞均在醞釀暴動。雅典此時(shí)在外交上又采取了錯(cuò)誤的政策，支持波斯地方總督阿摩基斯叛亂，使得此前與波斯稍顯緩和的關(guān)系進(jìn)一步惡化。這也促使斯巴達(dá)、波斯開始勾結(jié)起來。在波斯金錢的支持下，斯巴達(dá)海軍逐步強(qiáng)大，開始在愛琴海地區(qū)打擊雅典勢力。雅典要擺脫頹勢必須努力改善自己的國際處境，改善與波斯的關(guān)系。寡頭派正是利用這個(gè)機(jī)會，聯(lián)絡(luò)逃亡貴族青年阿爾西比阿德，借口爭取波斯支持，迫使雅典改變政治體制。

在借用波斯力量的同時(shí)，寡頭分子還對雅典公民采用了欺騙伎倆。寡頭派向雅典公民提出了一個(gè)含義不清的方案：將掌握權(quán)力的人數(shù)縮小至5000人以內(nèi)，同時(shí)聲稱在雅典與波斯國王達(dá)成條約后可以再恢復(fù)民主制。這兩條建議對民眾極具誘惑力。寡頭派其實(shí)并無意建立5000人政體，更不會恢復(fù)民主制。雅典當(dāng)時(shí)約有9000公民，重裝步兵級公民約占一半，5000人這一模棱兩可的主張意味著平日積極參加政務(wù)的公民可以繼續(xù)任職，少部分日傭級公民也可能加入。當(dāng)時(shí)，日傭級公民的半數(shù)(約2000人)隨百余艘戰(zhàn)艦前往薩摩斯，另外留守雅典的半數(shù)皆為老弱；民眾領(lǐng)袖已被暗殺，民主派嚴(yán)重失勢；為個(gè)人私利放棄波斯援助是叛國罪，民眾只能向寡頭派妥協(xié)。約公元前411年5月末6月初，寡頭派如愿以償控制了政權(quán)，建立了寡頭制。

寡頭制的建立大致分兩步。第一步，寡頭派召集公民大會，通過了皮托多魯斯法令(Pythodorus’ Dgree)和克萊托豐法令(Cleitophon’s Dgree)。皮托多魯斯法令提出，雅典人應(yīng)在公元前413年“十長老預(yù)審會”的基礎(chǔ)上，再選出20名年滿40歲的公民組成“30人制度起草委員會”，其職權(quán)是在預(yù)審議事會議案的基礎(chǔ)上提出提案。克萊托豐法令提出新法律需要參考克里斯提尼的制度，其含義是克里斯提尼設(shè)立的制度與梭倫立法相似，并不是民主制，這代表了當(dāng)時(shí)雅典人反對所有平民任職、復(fù)立公元前6世紀(jì)祖制并傾向寡頭政體的思想。第二步，正式建立寡頭制。到了表決新政體的日期，寡頭派在雅典城墻外科洛努斯村的波塞冬神廟，而不是慣常的菲尼克斯，召開公民大會，周圍配備了僑民充當(dāng)打手。這座波塞冬神廟在雅典城墻之外西北方1.8千米處，當(dāng)時(shí)伯羅奔尼撒軍隊(duì)仍然駐守在阿提卡北部的狄西里亞，部分人不敢前往會場。且當(dāng)時(shí)許多人還要擔(dān)任守備任務(wù)，也無法參加。公元前411年3—4月雅典就處于寡頭派恐怖暗殺的氛圍下，民眾不敢公開發(fā)言，參加這次公民大會的基本是寡頭派?？坡迮沟墓翊髸紫韧ㄟ^2項(xiàng)法令，一是“任何人可以提出任何決議，其他人不可以指控提議違憲或者以其他方式傷害提議者”；另一項(xiàng)是“廢除現(xiàn)存官職并且任職無薪金”。其后選出5人組成議事會主席團(tuán)()。主席團(tuán)的職權(quán)異常之大，可以代替公民大會直接選出100人。寡頭派可能擔(dān)心原有的“30人制度起草委員會”不會完全傾向于自己，所以又重選5人臨時(shí)主席團(tuán)。這5人從每個(gè)部落選出10名年滿40歲的公民，再由這100人(30人制度起草委員會的成員都應(yīng)在其中)負(fù)責(zé)登記5000人名單。這100人入選者每人再選出3人，組成400寡頭。400寡頭及其隨從帶著武器前往議事廳解散先前的500人議事會，由他們自己組成400人議事會取而代之，并抽選出主席團(tuán)；主席團(tuán)成員按部落輪流擔(dān)任主席，祭祀后宣誓入職(當(dāng)天會議有司書，但無當(dāng)日輪值主席)。

在寡頭派的謀劃中，400人具有十足的象征意義和實(shí)質(zhì)意義。400人議事會曾經(jīng)是梭倫改革時(shí)期建立的一個(gè)重要的權(quán)力機(jī)構(gòu)，新的400人集團(tuán)象征著對梭倫立法的效仿。同時(shí)，400人的規(guī)模又將雅典社會的富豪階層基本包含在內(nèi)。據(jù)史料記載，伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭初期雅典每年任命的三列槳船長約400人，公元前5世紀(jì)雅典公益捐助制度中，承擔(dān)公共節(jié)慶捐益的富人也約400名。400人實(shí)際上是雅典社會最富集團(tuán)的規(guī)模。400人統(tǒng)治也成為嚴(yán)格意義上的寡頭統(tǒng)治。

400寡頭掌權(quán)后采取了恐怖、誘騙和出賣城邦的政策，激起了民眾的反對。對內(nèi)，他們殺害、關(guān)押或放逐了城內(nèi)的反對者，民眾們因恐懼而相互猜忌，不敢反抗。在雅典城建立400寡頭政權(quán)的同時(shí)，雅典將軍卡門努斯支持300薩摩斯人發(fā)動類似政變，但被雅典駐軍中的民主派阻斷。400寡頭建立后，又派遣使者前往薩摩斯，企圖誘騙駐外軍隊(duì)支持。但薩摩斯的雅典軍隊(duì)清除了支持400寡頭的雅典人和薩摩斯人，提議在軍隊(duì)中建立民主制，并認(rèn)為他們是新形態(tài)的雅典城邦，已然成立了臨時(shí)政權(quán)。外交上，400寡頭希望獲得波斯的資助，并遣使與斯巴達(dá)和談。但他們沒有獲得支持，反而引來斯巴達(dá)人不斷的進(jìn)攻。400寡頭處理同盟事務(wù)時(shí)，基本遵循民主制時(shí)期的法令，但他們將雅典娜神廟金庫中的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移至提洛同盟金庫，強(qiáng)化對城邦金錢的控制。寡頭派主持修筑比雷埃夫斯西北部埃提優(yōu)尼亞(Eetionia)的城墻，也被懷疑是為了援引外敵鎮(zhèn)壓雅典公民。400寡頭執(zhí)政的失敗最終導(dǎo)致自身統(tǒng)治的垮臺。

400寡頭制度的建立其實(shí)是雅典社會上層利用雅典城邦面臨的危機(jī)，采用欺騙和恐怖手段實(shí)行的一次政變，它不僅沒有得到雅典城內(nèi)公民的支持，甚至也沒有得到薩摩斯駐軍中下層士兵和雅典殖民者的支持。這次政變雖然失敗了，卻表達(dá)了公元前410年后雅典將祖制和法律成文化的需求，間接地為立法制度和立法思想提供了方向。在立法制度上，它創(chuàng)建了通過“30人制度起草委員會”起草新法律的模式，取代了克里斯提尼式的單一立法者。在立法思想上，400寡頭表達(dá)了立法原則需要回溯祖制的意識，促使雅典人“再創(chuàng)祖制”。這是400寡頭政變在雅典政制中的遺產(chǎn)。

雅典民眾推動建立溫和寡頭制度

400寡頭制垮臺的導(dǎo)火索是公元前411年夏末斯巴達(dá)軍隊(duì)進(jìn)駐優(yōu)卑亞島。優(yōu)卑亞島與阿提卡半島一水之隔，是雅典重要的產(chǎn)糧區(qū)，同時(shí)也是雅典連接赫勒斯滂海峽商路的中轉(zhuǎn)站，對雅典極為重要。雅典海軍在厄瑞特里亞海戰(zhàn)遭到失敗。此仗影響之大，據(jù)修昔底德所說超過了西西里遠(yuǎn)征的失敗。厄瑞特里亞海戰(zhàn)失敗促使雅典公民行動起來，廢黜400寡頭，投票將政權(quán)轉(zhuǎn)交給5000人政體。5000人政體把任職和表決權(quán)限制在5000名重裝步兵級公民內(nèi)，這是雅典民眾與寡頭分子在特定歷史危機(jī)前達(dá)成妥協(xié)的結(jié)果。一方面，雅典公民對傳統(tǒng)民主制度的失望并未消除；另一方面，寡頭派的執(zhí)政也未能獲得成功，同時(shí)寡頭派又有著財(cái)產(chǎn)方面的優(yōu)勢，在軍隊(duì)中也有重大的影響。在雅典公民和國家危機(jī)的雙重壓力下，寡頭派被迫同意兌現(xiàn)當(dāng)初宣稱的5000人執(zhí)政的承諾。

從5000人政體的制度設(shè)置和執(zhí)政措施來看，它屬于混合了民主制與寡頭制特征的溫和寡頭制度。5000人政體選出“立法委員會”，其職能與“制度起草委員會”類似，從祖制中選擇最優(yōu)制度供公民大會表決。5000人政體可能恢復(fù)了500人議事會，但由選舉產(chǎn)生。從公元前411年夏末的實(shí)際情況看，既然駐薩摩斯軍隊(duì)要求恢復(fù)500人議事會，5000人政體因而不可能沿用極端寡頭時(shí)期的400人議事會；回歸500人議事會既徹底與極端寡頭政體劃清界限，又可獲得民眾支持。當(dāng)時(shí)雅典超過30歲，且可充任重裝步兵的公民不超過3000人，因此也不存在《雅典政制》第30章第30節(jié)記載的4個(gè)議事會輪流執(zhí)政的狀況。演說家安多基德斯在《論秘儀》中特別地強(qiáng)調(diào)公元前410/9年恢復(fù)民主制后，議事會是抽簽選出的。這是讓聽眾回憶5000人政體時(shí)期議事會是由選舉而非抽簽決定的現(xiàn)實(shí)。因此，公元前411年9月狄奧尼索斯神域的公民大會上，雅典人可能已恢復(fù)500人議事會，只是決定從30歲以上的重裝步兵中選任成員而已。

亞里士多德學(xué)院的《雅典政制》第30章第2節(jié)基本反映了5000人政體的任職制度，也是目前僅存的相關(guān)史料：

被選出的這100人立碑銘刻、發(fā)布了如下制度，“超過30歲的公民(這一年)按周期組成議事會，不領(lǐng)薪俸，將軍們、九位執(zhí)政官、一位近鄰?fù)松袷浌佟⒏鞑柯滠妶F(tuán)統(tǒng)領(lǐng)、諸城邦騎兵統(tǒng)領(lǐng)和部落騎兵統(tǒng)領(lǐng)、諸駐防兵長官、十位雅典娜女神及其他諸神的神圣金庫司書、20位負(fù)責(zé)管理其他所有依據(jù)世俗法律的財(cái)產(chǎn)的希臘同盟金庫財(cái)務(wù)官、神圣儀式祭禮官和神圣事務(wù)監(jiān)管員兩種每個(gè)十名，所有這些官員以選舉的方式從常擔(dān)任議事會成員的較多候選人中任命，其他所有的以抽簽選出的官員不來自議事會。那些或許會管理財(cái)產(chǎn)的希臘同盟金庫財(cái)務(wù)官不可(在議事會上)提議案”。

議事會由選舉產(chǎn)生，重要的官員再從議事會選出，這樣的任職制度確保了將軍、執(zhí)政官、財(cái)務(wù)官等重要職位能夠由擁有威望、財(cái)富和領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)的公民擔(dān)任，符合寡頭派和大部分民眾的意愿，同時(shí)部分低級官員以抽簽方式從5000人中選出，保持了平等原則，因而5000人政體是充分混合了民主政制與寡頭政制思想的混合政體。

5000人政體選任的將軍與《雅典政制》記載不同，他們一部分由薩摩斯的雅典軍隊(duì)獨(dú)立選出，另一部分由議事會任命。在駐軍選出的將軍中，戴奧密敦、列奧和特拉敘魯斯3位是民主派，特拉敘布魯斯和阿爾西比亞德曾是寡頭派。雅典城內(nèi)選任的將軍中，塞拉摩涅斯是400寡頭成員，他也是城內(nèi)極力支持召回阿爾西比亞德的人。特莫卡瑞斯也在400寡頭執(zhí)政時(shí)擔(dān)任將軍。將軍中近半數(shù)屬于寡頭派。

在處理寡頭派和普通民眾的矛盾沖突時(shí)，5000人政體采取溫和的化解機(jī)制，盡快恢復(fù)雅典的穩(wěn)定。5000人政體僅嚴(yán)懲了400寡頭的少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)者，對大部分成員施以罰鍰。400寡頭中的斐瑞尼庫斯早被刺殺，派山德逃亡，安提豐因擔(dān)任出使斯巴達(dá)的使者被以叛國罪處死，沒收財(cái)產(chǎn)、失去埋葬的權(quán)利且后代永久失去公民權(quán)。波律斯特拉圖斯等被處以較輕的罰鍰，他的兩個(gè)兒子的名字甚至出現(xiàn)在公元前4世紀(jì)初精心雕刻的昂貴紀(jì)念碑中，證明他的家族得以保有財(cái)富和至高的榮譽(yù)。400寡頭時(shí)期雅典娜神廟金庫的司庫甚至合法、平穩(wěn)地繼續(xù)任職，并通過了5000人時(shí)期的離職審查。5000人政體結(jié)束之后，雅典沒有對5000人統(tǒng)治時(shí)期的相關(guān)人員秋后算賬也說明了這一點(diǎn)。公元前406/5年帕特羅克萊德斯法令要求登記“400寡頭的成員”，以及在寡頭制期間舉動被登記在案的人，卻沒有涉及5000人政體的成員。

5000人政體僅施行了10個(gè)月，約公元前410年夏，經(jīng)公民大會決定又平穩(wěn)地回歸舊民主制。究其原因，筆者認(rèn)為一是基于雅典強(qiáng)大的民主傳統(tǒng)。迄止公元前410年，雅典已施行了近百年的民主政治，即便在前3等級才可任職這方面平民采取了妥協(xié)的態(tài)度，但參與公民大會的表決，歷來是每位公民都享有的權(quán)利，生而成為全權(quán)公民(需成年后才享有)是當(dāng)時(shí)雅典人的社會記憶。5000人政體不僅剝奪了此時(shí)近半數(shù)公民的參政權(quán)，還將廢除其后代的權(quán)利，這會導(dǎo)致在公民登記、家族認(rèn)同方面的徹底改變，雅典的平民不會長期接受溫和寡頭制度。二是雅典帝國的戰(zhàn)爭環(huán)境在5000人統(tǒng)治時(shí)期也有所改善。雅典海軍在阿庇多斯俘獲了30艘伯羅奔尼撒同盟的船只，此后能夠在塔索斯等地籌集經(jīng)費(fèi)。在庫齊克斯海戰(zhàn)中，雅典人又俘獲了敵人近60條戰(zhàn)船，并在卡爾克頓建立關(guān)卡，征收進(jìn)出黑海船只的什一稅。海軍的勝利為雅典帶來資金，緩解了公元前411年初的壓力。三是雅典的經(jīng)濟(jì)危機(jī)并沒有真正解除，需要更多公民承擔(dān)軍役。前述危機(jī)的解除只是軍事危機(jī)的緩和，僅意味著雅典海上勢力的有限恢復(fù)，這導(dǎo)致雅典需要更多的人海上服役。其實(shí)，此時(shí)的斯巴達(dá)已經(jīng)用招募水手的方式組建海軍，但雅典由于自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力不濟(jì)，無力招募足夠的外邦水手，只能依靠更多公民承擔(dān)軍役。同時(shí)，服軍役也是雅典公民獲得公民權(quán)的先決條件之一。這些因素導(dǎo)致雅典在危機(jī)緩和之后又重新恢復(fù)了傳統(tǒng)的政治制度。

綜上所述，公元前411年的寡頭政變是雅典人在民主制面臨重重危機(jī)時(shí)做出的政治制度改革嘗試，改革中建立的溫和寡頭制在當(dāng)時(shí)取得了較為明顯的效果，受到修昔底德、亞里士多德等古典作家的肯定。但由于雅典自克里斯提尼改革以來一直實(shí)行民主制，形成了強(qiáng)大的民主制傳統(tǒng)，因此當(dāng)危機(jī)稍微減輕，雅典又恢復(fù)了此前的民主制。然而，從后續(xù)的歷史發(fā)展看，恢復(fù)舊民主制并沒有使雅典恢復(fù)往日的輝煌，倒是政變過程中采取的吸收歷史經(jīng)驗(yàn)、修訂法律的做法被保留下來，并推動雅典民主政制從公民大會集權(quán)型民主發(fā)展為法律型民主。公元前411年雅典的寡頭政變啟示我們：民主制不是萬能的，民主制不是也不可能只有一種模式。

②Matthew Simonton,ClassicalGreekOligarchy:APoliticalHistory, Princeton: Princeton University Press, 2017, pp. 5-6, 25-34.

③M. C. Taylor,Thucydides,Pericles,andtheIdeaofAthensinthePeloponnesianWar, Cambridge: Cambridge University Press, 2009, Half-title; 晏紹祥：《雅典民主政治的危機(jī)與民主信仰的重塑》，《史學(xué)集刊》2012年第1期。

④M. C. Taylor, “Implicating the Demos: A Reading of Thucydides on the Rise of the Four Hundred”,TheJournalofHellenicStudies, Vol.122 (2002), pp. 91-108, 94.

⑤J. P. Rhodes, “The Five Thousand in the Athenian Revolutions of 411 B. C”,TheJournalofHellenicStudies, Vol. 92(1972), pp. 115-127, pp. 116-118.

⑥Edward M. Harris, “The Constitution of the Five Thousand”,HarvardStudiesinClassicalPhilology, Vol. 93(1990), pp. 243-280, 255.

⑦M(jìn)artin Ostwald,FromPopularSovereigntytotheSovereigntyofLaw:Law,Society,andPoliticsinFifth-CenturyAthens, Berkeley: University of California Press, 1986, pp. 406-411, 511-524.

⑧古典時(shí)期雅典大致以夏至日為期劃分年。400寡頭統(tǒng)治時(shí)期約公元前411年5月末至10月初，跨阿提卡歷的兩年。其中公元前411年的5月和6月是名年執(zhí)政官卡里阿斯任期的最后兩個(gè)月，公元前411年7—8月的名年執(zhí)政官是馬納斯洛孔斯。公元前411/10年余下10月是5000人政體時(shí)期，由特奧博摩斯任名年執(zhí)政官。

⑨晏紹祥：《古代希臘民主政治》，商務(wù)印書館，2019年，第428—435頁。

⑩Hdt. 3. 81.HerodotiHistoriae, N. G. Wilson, (ed.), Oxford: Clarendon Press, 2015.