周鵬飛,沈 洋

(1.重慶師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,重慶 401331;2.華僑大學(xué) 數(shù)量經(jīng)濟(jì)研究院,福建 廈門 361021)

一、引言及文獻(xiàn)綜述

改革開放以來(lái),中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了巨大成就,創(chuàng)造了人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上的中國(guó)奇跡,為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了中國(guó)貢獻(xiàn),然而經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的背后卻是以資源消耗、環(huán)境污染和生態(tài)退化為代價(jià)的,長(zhǎng)期的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式使得資源環(huán)境約束和生態(tài)環(huán)境退化等環(huán)境問(wèn)題越發(fā)突出,各類環(huán)境污染和生態(tài)破壞現(xiàn)象高頻發(fā)生。《2020年全球環(huán)境績(jī)效指數(shù)》報(bào)告顯示,中國(guó)環(huán)境績(jī)效排名在全部參與排名的180多個(gè)國(guó)家中處于較為靠后的位置,甲烷強(qiáng)度、二氧化碳強(qiáng)度和氮氧化物強(qiáng)度的環(huán)境質(zhì)量得分較低。工業(yè)部門是國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)性部門,是國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈所在。其在發(fā)展過(guò)程中滿足了國(guó)民物質(zhì)生活基本需求,同時(shí)也消耗了大量的資源、能源,是中國(guó)污染物排放量最高的生產(chǎn)部門。

作為碳排放主要來(lái)源,工業(yè)部門的碳排放量在未來(lái)一段時(shí)間還會(huì)持續(xù)增長(zhǎng),給中國(guó)“3060”雙碳目標(biāo)帶來(lái)巨大壓力。產(chǎn)業(yè)綠色化是綠色發(fā)展的內(nèi)核,也是推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的重要載體,其中工業(yè)綠色發(fā)展更是重中之重[1]。作為一種可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式,工業(yè)綠色發(fā)展是基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整下兼顧工業(yè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和生態(tài)環(huán)境質(zhì)量不斷提高的動(dòng)態(tài)耦合過(guò)程。制造業(yè)綠色發(fā)展對(duì)于生態(tài)文明建設(shè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)意義重大,推進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展是建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)和振興實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要舉措。為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展和舒緩環(huán)境污染負(fù)面效應(yīng),“十四五”規(guī)劃明確要健全現(xiàn)代環(huán)境治理模式,建立并完善地上地下、陸海統(tǒng)籌的生態(tài)環(huán)境治理制度,落實(shí)企業(yè)環(huán)境治理主體責(zé)任。生態(tài)文明建設(shè)和雙碳目標(biāo)明晰了中國(guó)生態(tài)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的生態(tài)發(fā)展路線,對(duì)于加速中國(guó)低碳進(jìn)程和建設(shè)美麗中國(guó)具有深遠(yuǎn)影響。既然工業(yè)發(fā)展加劇了資源消耗和環(huán)境污染證據(jù)是明確的①據(jù)2020年公布的《第二次全國(guó)污染源普查公報(bào)》數(shù)據(jù),目前中國(guó)工業(yè)污染源占總污染源的七成,已成為環(huán)境污染和能源消耗最為嚴(yán)重的部門。,那么從工業(yè)部門入手,探究環(huán)境治理工具何以影響工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型,辨別何種類型的治理工具能有效推動(dòng)工業(yè)綠色發(fā)展,對(duì)于夯實(shí)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有啟示意義。

使用一種更加嚴(yán)格但設(shè)計(jì)恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制工具會(huì)推動(dòng)被規(guī)制企業(yè)在約束條件變動(dòng)的背景下,動(dòng)態(tài)調(diào)整企業(yè)內(nèi)部資源配置,提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率,并能部分甚至完全抵消遵循環(huán)境規(guī)制成本,實(shí)現(xiàn)提高企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)解決區(qū)域環(huán)境污染問(wèn)題。自“波特假說(shuō)”提出以來(lái),關(guān)于環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色發(fā)展之間的關(guān)系,學(xué)界做了大量的理論探討和實(shí)證分析。但遺憾的是,現(xiàn)有研究的結(jié)論仍存在較大分歧,環(huán)境規(guī)制工具對(duì)于產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展究竟發(fā)揮著怎樣的作用尚未達(dá)成一致,“強(qiáng)波特假說(shuō)”和“弱波特假說(shuō)”并存。

多數(shù)文獻(xiàn)證實(shí)了環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展,認(rèn)為環(huán)境規(guī)制遵從“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng),恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制工具不僅能依靠制度本身的倒逼效應(yīng)直接激發(fā)被規(guī)制主體綠色技術(shù)創(chuàng)新意識(shí),還能依靠制度的市場(chǎng)效應(yīng)間接推動(dòng)企業(yè)踏上高質(zhì)量發(fā)展之路[2-6]。同時(shí)也有部分文獻(xiàn)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制不利于工業(yè)綠色發(fā)展,表現(xiàn)為“遵循成本”效應(yīng)[7-9]。還有極少數(shù)文獻(xiàn)認(rèn)為,環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色發(fā)展的正向影響效應(yīng)需要一定時(shí)間的探索才會(huì)顯現(xiàn)。當(dāng)規(guī)制力度越過(guò)一定門檻值時(shí),其正向作用才會(huì)顯現(xiàn),因而環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響是非線性的[10-12]。選擇何種規(guī)制工具對(duì)于工業(yè)綠色發(fā)展也至關(guān)重要,根據(jù)發(fā)展要素稟賦和比較優(yōu)勢(shì)不同,不同類型的規(guī)制工具所發(fā)揮的影響效應(yīng)也有所不同[13-15]。誠(chéng)然,不同類型的環(huán)境規(guī)制工具對(duì)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型和工業(yè)綠色發(fā)展的影響也有其獨(dú)特的異質(zhì)效應(yīng)。其中,較多的文獻(xiàn)認(rèn)為命令強(qiáng)制型和市場(chǎng)激勵(lì)型規(guī)制工具對(duì)環(huán)境污染和生態(tài)破壞行為的阻斷作用較強(qiáng),而公眾參與型規(guī)制工具對(duì)綠色發(fā)展的促進(jìn)作用還有待提升[16-19]。

綜上所述,已有文獻(xiàn)基于不同類型的環(huán)境規(guī)制工具,依托“波特假說(shuō)”理論從不同角度深入分析了環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色發(fā)展之間的關(guān)系,為研究工業(yè)綠色發(fā)展提供了理論基礎(chǔ)和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。但現(xiàn)有研究對(duì)環(huán)境規(guī)制及其異質(zhì)性規(guī)制工具是否有利于綠色發(fā)展、綠色轉(zhuǎn)型、綠色增長(zhǎng)、低碳減排等實(shí)證研究呈現(xiàn)出許多相悖的結(jié)論,至少就中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展而言,環(huán)境規(guī)制對(duì)其影響究竟起促進(jìn)作用還是抑制作用,目前尚無(wú)定論。這為本文探究?jī)烧哧P(guān)系留下了探索空間。同時(shí),現(xiàn)有文獻(xiàn)忽略了不同類型環(huán)境規(guī)制工具引致的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于工業(yè)綠色發(fā)展究竟是發(fā)揮著“激勵(lì)效應(yīng)”還是“擠占效應(yīng)”。自“3060”雙碳目標(biāo)提出以來(lái),催生了一系列圍繞著碳封存、碳捕捉和碳利用的減碳綠色技術(shù),環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新越來(lái)越受到關(guān)注。鑒于此,本文創(chuàng)新性地將綠色技術(shù)創(chuàng)新引入環(huán)境規(guī)制影響工業(yè)綠色發(fā)展的傳導(dǎo)路徑,運(yùn)用中介效應(yīng)模型探究綠色技術(shù)創(chuàng)新在不同類型的環(huán)境規(guī)制工具情形下的異質(zhì)性作用。

二、機(jī)理分析與研究假說(shuō)

(一)異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制的影響

1.行政命令型環(huán)境規(guī)制。行政命令型環(huán)境規(guī)制工具凸顯的是法律和行政手段,帶有強(qiáng)制性色彩,企業(yè)等市場(chǎng)主體沒(méi)有選擇權(quán),只能被動(dòng)地接受并遵守政府制定的各項(xiàng)規(guī)章、政策。不同于西方國(guó)家環(huán)境稅或財(cái)政補(bǔ)貼等市場(chǎng)化調(diào)控手段為主的環(huán)境規(guī)制措施,中國(guó)主要采取的是行政法規(guī)或政策績(jī)效考核的環(huán)境治理方式[20]。盡管該方法沒(méi)有市場(chǎng)調(diào)節(jié)那樣的高效率,但它制定了環(huán)境保護(hù)的底線,能快速地促使工業(yè)主體做出相應(yīng)的行為決策,進(jìn)而推動(dòng)環(huán)境改善。也正因其采取的是公權(quán)力的方式迫使企業(yè)做出相應(yīng)反應(yīng),致使部分企業(yè)“水土不服”,且由于政策執(zhí)行成本太高,無(wú)法提供長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)監(jiān)管。同時(shí)地方政府在執(zhí)行中央制定的環(huán)境政策時(shí),可能會(huì)采取選擇性、消極性和象征性執(zhí)行,再加上信息不對(duì)稱干擾,政府環(huán)境規(guī)制需要付出高昂的信息搜索成本和執(zhí)法監(jiān)督成本。出于利益最大化考量,地方政府和企業(yè)所選取的環(huán)境規(guī)制執(zhí)行力度會(huì)有所差異,導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制效果不盡如人意、環(huán)境問(wèn)題依然嚴(yán)峻,甚至造成環(huán)境規(guī)制作用于工業(yè)綠色發(fā)展的效果朝著預(yù)期的反方向演進(jìn)[21]。據(jù)《2021年氣候變化績(jī)效指數(shù)》,中國(guó)的氣候變化績(jī)效指數(shù)為“中等”,但能源利用和溫室氣體排放的績(jī)效指數(shù)均為“非常低”,同時(shí)氣候政策的績(jī)效指數(shù)則為“高”,各環(huán)境績(jī)效類別的表現(xiàn)不太協(xié)調(diào),證實(shí)了環(huán)境規(guī)制政策存在執(zhí)行偏差,頂層設(shè)計(jì)未達(dá)預(yù)期。據(jù)此提出研究假說(shuō)1。

H1:行政命令型環(huán)境規(guī)制工具不利于工業(yè)綠色發(fā)展。

2.市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制。市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具是行政主體依據(jù)“污染者付費(fèi)”原則而設(shè)計(jì)的,旨在通過(guò)征收排污費(fèi)等市場(chǎng)手段引導(dǎo)企業(yè)降低污染物排放。相較于行政命令型環(huán)境規(guī)制工具,它給予了企業(yè)更多自主選擇權(quán)。行政部門在對(duì)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)行為可能產(chǎn)生的污染排放進(jìn)行約束的同時(shí),將選擇權(quán)下移到企業(yè)個(gè)體,企業(yè)根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)狀況進(jìn)行決策。但市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具依托的是市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制,一旦在市場(chǎng)機(jī)制不夠完善,特別是碳排放交易許可市場(chǎng)尚未成熟以及各地環(huán)境稅率不一致的背景下,市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具不但無(wú)法促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新,反而會(huì)滋生“環(huán)境尋租”現(xiàn)象,加重企業(yè)環(huán)境治理負(fù)擔(dān)。事實(shí)上,由于政府配置資源的力度持續(xù)上升,近年來(lái)中國(guó)各地區(qū)的市場(chǎng)化進(jìn)程并不均衡,某些區(qū)域和部門甚至出現(xiàn)了資源要素錯(cuò)配和價(jià)格扭曲的亂象[22]。據(jù)此提出研究假說(shuō)2。

H2:市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具不利于工業(yè)綠色發(fā)展。

3.公眾參與型環(huán)境規(guī)制。公眾參與型環(huán)境規(guī)制工具來(lái)源個(gè)人和社會(huì)組織對(duì)企業(yè)的壓力。隨著社會(huì)公眾環(huán)保意識(shí)逐漸增強(qiáng),以及社交媒體、短視頻、搜索引擎等網(wǎng)絡(luò)媒介的出現(xiàn),尤其是視頻直播和微博等即時(shí)通信平臺(tái)的不斷完善,公眾越來(lái)越多地通過(guò)網(wǎng)絡(luò)媒體了解環(huán)境信息和表達(dá)自己的看法。在政府—企業(yè)—公眾多元共治的環(huán)境治理體系中,媒介傳播、輿論壓力和公眾行動(dòng)會(huì)對(duì)那些環(huán)境破壞行為有很強(qiáng)的壓迫感[23]。公眾參與監(jiān)督企業(yè)排污行為會(huì)迫使企業(yè)提前優(yōu)化生產(chǎn)行為以避免嚴(yán)苛的行政干預(yù),因此公眾監(jiān)督也可以通過(guò)震懾污染企業(yè)達(dá)到與行政干預(yù)環(huán)境規(guī)制類似的效果[24]。根據(jù)利益相關(guān)者理論,為了契合利益相關(guān)者環(huán)保訴求,企業(yè)會(huì)不斷調(diào)整自身行為來(lái)確保各類要素持續(xù)穩(wěn)定,而公眾參與正是連接企業(yè)與利益相關(guān)者的重要橋梁。隨著公眾對(duì)環(huán)境質(zhì)量的訴求和呼聲持續(xù)高漲,環(huán)境保護(hù)在企業(yè)維護(hù)自身社會(huì)形象中的分量也越來(lái)越大。當(dāng)發(fā)生污染事件時(shí),社會(huì)公眾會(huì)通過(guò)集體談判、媒體曝光、信訪舉報(bào)等方式向當(dāng)?shù)匚廴酒髽I(yè)施加壓力,迫使企業(yè)降低污染排放量,利益相關(guān)者和公眾參與的無(wú)形壓力會(huì)敦促企業(yè)進(jìn)行綠色投資。工業(yè)企業(yè)囿于維護(hù)自身形象和社會(huì)信譽(yù)的考慮,會(huì)相應(yīng)地增加資金投入以引進(jìn)或研發(fā)綠色技術(shù),實(shí)現(xiàn)“末端污染治理”向“源頭治理”轉(zhuǎn)變,從而取得先發(fā)優(yōu)勢(shì)和占據(jù)市場(chǎng)有利地位。據(jù)此提出研究假說(shuō)3。

H3:公眾參與型環(huán)境規(guī)制工具有助于工業(yè)綠色發(fā)展。

(二)綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)

綠色技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)保護(hù)的重要路徑。在環(huán)境規(guī)制大背景下,掌握綠色環(huán)保技術(shù)的工業(yè)企業(yè)更容易掌握市場(chǎng)主導(dǎo)權(quán)。近年來(lái)中國(guó)對(duì)環(huán)境保護(hù)力度持續(xù)加大,相關(guān)法律法規(guī)相繼頒布,這使得各類市場(chǎng)主體尤其是高污染型企業(yè)進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)環(huán)境保護(hù)的重視度,試圖將綠色技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境負(fù)外部性和塑造生態(tài)友好企業(yè)社會(huì)形象的重要途徑。依據(jù)“波特假說(shuō)”,規(guī)制合適且執(zhí)行得當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制能促使工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,遵循創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng),彌補(bǔ)甚至超過(guò)環(huán)境規(guī)制成本,從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境保護(hù)協(xié)同。具體而言,企業(yè)為了盡可能地緩解環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的負(fù)面影響,會(huì)選擇改進(jìn)生產(chǎn)工藝和污染治理技術(shù)的方式來(lái)提高生產(chǎn)效率和規(guī)避政策影響。隨著綠色發(fā)展理念在實(shí)際中得以實(shí)踐,綠色技術(shù)和綠色標(biāo)準(zhǔn)不斷推廣和應(yīng)用,終端消費(fèi)市場(chǎng)對(duì)綠色環(huán)保產(chǎn)品的需求強(qiáng)度上升,迫使企業(yè)主動(dòng)調(diào)整投資結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)決策,采取綠色技術(shù)創(chuàng)新的方式擴(kuò)大綠色產(chǎn)品和服務(wù)供給漸進(jìn)成為企業(yè)戰(zhàn)略管理中的重要調(diào)整方向。因此,環(huán)境規(guī)制所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益不只是綠色生產(chǎn)前沿面外移,還在于技術(shù)研發(fā)過(guò)程中所累積的組織管理經(jīng)驗(yàn)、人力資本和相關(guān)配套技術(shù)措施帶來(lái)的規(guī)模效益。結(jié)合實(shí)際來(lái)看,黨的十八大后“史上最嚴(yán)格”生態(tài)環(huán)境保護(hù)制度逐漸落實(shí),這一過(guò)程無(wú)疑給企業(yè)發(fā)出了環(huán)境管制只會(huì)越來(lái)越嚴(yán)格的信號(hào),企業(yè)會(huì)相應(yīng)地減少末端治理投入,轉(zhuǎn)而增加綠色技術(shù)創(chuàng)新以獲取長(zhǎng)期潛在收益。據(jù)此提出研究假說(shuō)4。

H4:環(huán)境規(guī)制能通過(guò)綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)正向影響工業(yè)綠色發(fā)展。

綜上,環(huán)境規(guī)制影響工業(yè)綠色發(fā)展機(jī)制路線,如圖1所示。

圖1 環(huán)境規(guī)制影響工業(yè)綠色發(fā)展機(jī)制路線

三、工業(yè)綠色發(fā)展測(cè)度及演進(jìn)動(dòng)態(tài)

(一)EBM-ML指數(shù)法

度量工業(yè)綠色發(fā)展水平是本文的核心環(huán)節(jié)之一,主要從資源配置效率視角出發(fā),綜合考慮要素消耗和環(huán)境污染,將工業(yè)發(fā)展過(guò)程中的環(huán)境破壞量納入工業(yè)生產(chǎn)核算體系,采用工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率來(lái)表征工業(yè)綠色發(fā)展。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法將“單投入”拓展為“多投入”,從而可以評(píng)價(jià)多投入、多產(chǎn)出時(shí)的同類決策單元,還很好地避免了參數(shù)法的擬合不一致性和無(wú)法收斂產(chǎn)生的無(wú)解問(wèn)題,現(xiàn)已被廣泛用于生產(chǎn)效率的評(píng)價(jià)[25-26]。因單一徑向距離函數(shù)或非徑向距離函數(shù)還不能很好地處理生產(chǎn)函數(shù)中的非期望產(chǎn)出,一般而言,勞動(dòng)力、資本、土地等投入要素與產(chǎn)出的關(guān)系是非徑向的,而環(huán)境破壞和資源消耗與期望產(chǎn)出則是徑向的關(guān)系,此時(shí)傳統(tǒng)的超效率SBM模型無(wú)法處理這種徑向與非徑向關(guān)系同時(shí)存在的情況。針對(duì)這一缺陷,Tone等[27]提出了一種兼具徑向與非徑向兩類距離函數(shù)的混合模型EBM(Epsilon-Based Measure)。該模型既包含了決策單元與強(qiáng)有效目標(biāo)值的差距中等比例改進(jìn)部分,還能衡量該差距間松弛變量的改進(jìn)量。假設(shè)有n個(gè)決策單元,每個(gè)決策單元使用m種要素投入xoj(o=1,2,…,m),產(chǎn)生s種期望產(chǎn)出yrj(r=1,2,…,s)和q種非期望產(chǎn)出upj(p=1,2,3,…,q),那么基于規(guī)模報(bào)酬不變和混合距離的EBM模型線性規(guī)劃式為:

在式(1)和約束條件式(2)中,xok、yrk和upk分別為投入要素、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出;分別為第o種投入要素、第r種期望產(chǎn)出和第p種非期望產(chǎn)出的松弛量,若松弛變量均值不為0,表明在工業(yè)實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程中效率并非最優(yōu),工業(yè)技術(shù)效率還有邊際改進(jìn)和提高的空間;分別為投入要素、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的權(quán)重系數(shù),三者的和為1;θ和φ為徑向條件下的效率值;ε為效率值計(jì)算過(guò)程中非徑向部分的重要度。

因工業(yè)生產(chǎn)具有連續(xù)性、長(zhǎng)期性的特征,在長(zhǎng)期內(nèi),工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)總是不斷變動(dòng)的,例如工業(yè)制程重大技術(shù)突破、產(chǎn)業(yè)鏈條拓展所產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、企業(yè)管理效率改善等都可能引致工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)不斷提高,而靜態(tài)EBM模型則無(wú)法綜合考量這些特征。為更好地刻畫工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率的動(dòng)態(tài)演進(jìn)特征,借鑒Chung等[28]基于環(huán)境數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法和方向性距離函數(shù)所提出的Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)(ML指數(shù))對(duì)其進(jìn)行測(cè)度,并對(duì)效率進(jìn)行分解。將EBM混合距離函數(shù)和ML指數(shù)進(jìn)行結(jié)合,構(gòu)成t到t+1期的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)表達(dá)式為:

式(3)表示的是t到t+1時(shí)期的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。其中,i表示地區(qū),t表示時(shí)間,ML指數(shù)即為本文所測(cè)算的工業(yè)綠色發(fā)展水平。EBM-ML指數(shù)可以進(jìn)一步分解為綠色技術(shù)效率指數(shù)(GEC)和綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(GTC),其表達(dá)式為:

EBM-ML指數(shù)及其分解項(xiàng)的判斷標(biāo)準(zhǔn)為1。當(dāng)指數(shù)大于1時(shí),表明決策單元綠色全要素生產(chǎn)率提高,生產(chǎn)情況變好;反之則表示綠色全要素生產(chǎn)率降低,生產(chǎn)狀況惡化。

(二)評(píng)價(jià)體系

在測(cè)度工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率及其分解的過(guò)程中,需要涉及投入變量和產(chǎn)出變量的選擇。參照已有文獻(xiàn)評(píng)價(jià)工業(yè)綠色發(fā)展所構(gòu)建的指標(biāo)體系[29-31],遵循科學(xué)性和數(shù)據(jù)可得性,本文選取4個(gè)投入變量、2個(gè)期望產(chǎn)出變量和3個(gè)非期望產(chǎn)出變量來(lái)構(gòu)建工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率評(píng)價(jià)體系,各變量的具體說(shuō)明見(jiàn)表1。

表1 工業(yè)綠色發(fā)展評(píng)價(jià)體系

測(cè)度工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的各個(gè)投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源相應(yīng)年份的《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。缺失值采用插值法進(jìn)行補(bǔ)齊。需要說(shuō)明的是,雖然2015年之后工業(yè)廢水排放量和二氧化硫排放量在《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》仍有公布,但統(tǒng)計(jì)口徑卻發(fā)生了變化,為了保持?jǐn)?shù)據(jù)的連續(xù)性和一致性,本文采用了ARIMA模型對(duì)各地區(qū)2016—2018年的工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量和2018年的工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量進(jìn)行預(yù)測(cè)。

(三)工業(yè)綠色發(fā)展描述性分析

基于2004—2018年中國(guó)30個(gè)省份(西藏、港澳臺(tái)除外)的投入產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)和EBM-ML指數(shù)法,借助Max DEA 8.0平臺(tái)測(cè)算考察期內(nèi)中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展水平的動(dòng)態(tài)演進(jìn)態(tài)勢(shì),并將其分解為綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(GTC)和綠色技術(shù)效率指數(shù)(GEC),結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 各省份工業(yè)綠色發(fā)展水平

由表2可知,從整體層面來(lái)看,中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展的綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)的均值為1.077,年均增長(zhǎng)7.7%;工業(yè)綠色技術(shù)效率指數(shù)的均值指數(shù)為0.987,年均下降1.3%;而工業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的均值為1.090,年均增長(zhǎng)9%。這些結(jié)果表明,在考察期內(nèi)中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展的源泉主要在于工業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的提高,而綠色技術(shù)效率對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的提升效用不足,甚至有著抑制效果。換言之,中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展的推動(dòng)力主要是生產(chǎn)前沿邊界的“外移”,并不是固定生產(chǎn)前沿邊界各決策單元相互“追趕”產(chǎn)生,工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展呈現(xiàn)出“一條腿”走路的局面,雙輪驅(qū)動(dòng)格局還未產(chǎn)生,此類現(xiàn)象在中國(guó)東部地區(qū)和西部地區(qū)尤為明顯。從區(qū)域差異來(lái)看,西部地區(qū)的工業(yè)綠色發(fā)展水平低于全國(guó)平均水平,其綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)年均下降1.2%,降幅較大,這在一定程度上牽制了西部地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展。再?gòu)母魇》輥?lái)看,大多數(shù)省份的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)均值大于1,只有黑龍江的綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出下降趨勢(shì),這可能與其固有的工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有關(guān),重化工業(yè)所占比重偏高。再?gòu)母鱾€(gè)省份分解的指數(shù)來(lái)看,約一半地區(qū)的工業(yè)綠色技術(shù)效率呈現(xiàn)出下降趨勢(shì),再次印證了中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展主要由綠色技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)的結(jié)論。

四、實(shí)證策略與模型構(gòu)建

(一)變量選取

1.被解釋變量,工業(yè)綠色發(fā)展(GTFP)?；诠I(yè)綠色全要素生產(chǎn)率視角,將上文EBM-ML指數(shù)法測(cè)算的工業(yè)綠色全要生產(chǎn)率作為代理變量。因EBM-ML指數(shù)法測(cè)度的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率表示的是t到t+1時(shí)期的增長(zhǎng)率,而非工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率本身,因此需要做進(jìn)一步處理。本文以2004年為基期,其余年份的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率為當(dāng)年EBM-ML指數(shù)與前面所有年份工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的累積值。

2.核心解釋變量,環(huán)境規(guī)制。在現(xiàn)有文獻(xiàn)中關(guān)于環(huán)境規(guī)制的衡量沒(méi)有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),基于數(shù)據(jù)的可獲得性,本文分別選取以下指標(biāo)作為環(huán)境規(guī)制的代理變量:行政命令型環(huán)境規(guī)制工具(EA),選用“三同時(shí)”項(xiàng)目環(huán)保投資總額占工業(yè)增加值的比重作為代理變量;市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具(EM),選取各地區(qū)排污費(fèi)入庫(kù)金額作為代理變量;公眾參與型環(huán)境規(guī)制工具(EP),選取各地區(qū)公眾關(guān)于環(huán)境問(wèn)題來(lái)信、來(lái)訪批次量以及黨政機(jī)關(guān)報(bào)道的環(huán)境保護(hù)新聞通稿數(shù)量三者總和作為代理變量。

3.中介變量,企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新(GTI)。采用上市公司綠色專利申請(qǐng)量作為代理變量。對(duì)于上市公司綠色專利申請(qǐng)量的篩選,本文依據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)于2010年推出的“國(guó)際專利分類綠色清單”對(duì)其做分類。該綠色清單依據(jù)《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》中對(duì)綠色專利的劃分標(biāo)準(zhǔn)生成。包含了交通運(yùn)輸、廢棄物管理、能源節(jié)約、替代能源生產(chǎn)、行政監(jiān)管與設(shè)計(jì)、農(nóng)林、核電共計(jì)7個(gè)大類。借鑒齊紹洲等[32]的研究,選取替代能源生產(chǎn)類、廢棄物管理類以及能源節(jié)約類的專利作為綠色專利的具體項(xiàng)目。

4.控制變量,為緩解環(huán)境規(guī)制工具以外重要遺漏變量對(duì)模型估計(jì)造成的偏誤問(wèn)題,力求無(wú)偏估計(jì),本文在模型中還引入了4個(gè)控制變量。具體的控制變量為:城鎮(zhèn)化率(Urba),使用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎刈鳛榇碜兞?市場(chǎng)化(Mar),使用樊綱市場(chǎng)化指數(shù)作為代理變量;金融支持(Fin),使用金融貸款余額作為代理變量;外商直接投資(FDI),使用各省份實(shí)際利用外商投資額作為代理變量。

(二)模型構(gòu)建

為驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響效應(yīng),基于上述對(duì)于各變量的界定與選取,本文建立了以下計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型:

式(5)中,i=1,2,3,…,N表示不同的省份個(gè)體,t=1,2,3,…,T表示年份,α表示待估系數(shù),ε表示服從白噪聲過(guò)程的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng),νi表示個(gè)體固定效應(yīng),μt表示時(shí)間固定效應(yīng),E為環(huán)境規(guī)制。進(jìn)一步地,為了識(shí)別企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于工業(yè)綠色發(fā)展是否存在中介效應(yīng),構(gòu)建以下遞推方程組:

鑒于傳統(tǒng)檢驗(yàn)中介效應(yīng)的逐步回歸法存在檢驗(yàn)功效較低等缺陷,本文使用Sobel檢驗(yàn)法來(lái)驗(yàn)證綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)。該方法修正了傳統(tǒng)逐步回歸法功效低和必須以主效應(yīng)顯著為前提的缺陷,能夠很好識(shí)別中介效應(yīng)[33]。

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源

三種環(huán)境規(guī)制工具代理變量的原始數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)環(huán)境年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》;綠色專利數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局;城鎮(zhèn)化率、外商直接投資和金融貸款余額原始數(shù)據(jù)主要來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局和EPS數(shù)據(jù)庫(kù);市場(chǎng)化指數(shù)來(lái)自《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告(2018)》。極少數(shù)缺失值采用的是三條函數(shù)插值法補(bǔ)齊。

五、實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

對(duì)靜態(tài)面板數(shù)據(jù)做擬合計(jì)算需要選擇合適的計(jì)量模型。常見(jiàn)的估計(jì)方法有混合最小二乘法(POLS)、隨機(jī)系數(shù)模型(RE)以及固定效應(yīng)模型(FE)。F檢驗(yàn)和豪斯曼檢驗(yàn)結(jié)果均在1%水平拒絕原假設(shè),表明FE模型為最優(yōu)模型,因此本文選用固定效應(yīng)模型進(jìn)行擬合分析。同時(shí)為了驗(yàn)證各類環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響是否是非線性的,還將各規(guī)制工具的平方項(xiàng)納入了模型。具體的擬合結(jié)果,見(jiàn)表3。

表3 基準(zhǔn)回歸分析

由表3可知,異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制工具至少在5%水平上顯著影響工業(yè)綠色發(fā)展,但各類型的環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響不盡相同。

1.行政命令型環(huán)境規(guī)制的擬合系數(shù)為-0.135且通過(guò)了1%顯著性檢驗(yàn),表明行政命令型環(huán)境規(guī)制工具抑制了工業(yè)綠色發(fā)展,驗(yàn)證了假說(shuō)1。政府制定相關(guān)法律法規(guī)本意是為了促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展,但在實(shí)際過(guò)程中卻產(chǎn)生了相反的效果。其可能的解釋是:一是部分“一刀切”的政策、法規(guī)對(duì)于不同企業(yè)不能精準(zhǔn)實(shí)施,存在“水土不服”現(xiàn)象,出現(xiàn)政策失靈問(wèn)題;二是政策、法規(guī)具有強(qiáng)制性,企業(yè)對(duì)于規(guī)制政策只能被動(dòng)地接受,同時(shí)綠色技術(shù)創(chuàng)新并不是一蹴而就的,因而部分工業(yè)企業(yè)可能會(huì)缺乏創(chuàng)新動(dòng)機(jī),甚至還可能會(huì)產(chǎn)生抵制情緒,這不利于工業(yè)綠色發(fā)展;三是強(qiáng)制性的政策、法規(guī)直接增加了企業(yè)負(fù)擔(dān),企業(yè)為達(dá)到既定行政規(guī)制目標(biāo),須增加環(huán)境治理費(fèi)用或減少產(chǎn)品生產(chǎn)以控制污染物排放量,這種環(huán)境保護(hù)是以犧牲企業(yè)生產(chǎn)效率為代價(jià),出現(xiàn)“成本遵循”效應(yīng)。從平方項(xiàng)來(lái)看,其估計(jì)系數(shù)為-0.002未通過(guò)顯著性檢驗(yàn),表明不存在非線性關(guān)系。

2.市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的擬合系數(shù)為-0.255且通過(guò)了1%顯著性檢驗(yàn),表明市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制抑制了工業(yè)綠色發(fā)展,驗(yàn)證了假說(shuō)2。其可能的解釋是,“波特效應(yīng)”的發(fā)揮與市場(chǎng)化進(jìn)程密切相關(guān),市場(chǎng)化水平影響著環(huán)境規(guī)制如何發(fā)揮作用[34]。不完善的市場(chǎng)體系導(dǎo)致市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具無(wú)法發(fā)揮作用,在“成本受損”與“創(chuàng)新補(bǔ)償”的博弈過(guò)程中,由于短期內(nèi)很難實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)突破,企業(yè)基于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際的考量,可能會(huì)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。此外,市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制通過(guò)企業(yè)外部性成功內(nèi)部化的方式來(lái)倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展,但成本內(nèi)部化的方式加劇了企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本,這會(huì)抑制綠色技術(shù)創(chuàng)新,不利于工業(yè)綠色發(fā)展。從平方項(xiàng)來(lái)看,其擬合系數(shù)為-0.017未通過(guò)顯著性檢驗(yàn),表明不存在非線性關(guān)系。

3.公眾參與型環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為0.071,且通過(guò)了5%顯著性檢驗(yàn),表明公眾參與型環(huán)境規(guī)制能夠顯著倒逼工業(yè)企業(yè)進(jìn)行綠色發(fā)展,驗(yàn)證了假說(shuō)3。隨著公眾環(huán)保意識(shí)的逐漸升高,為了維持良好的社會(huì)形象,塑造良好的社會(huì)信譽(yù),迫于輿論壓力,傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)不得不提高技術(shù)創(chuàng)新、改進(jìn)生產(chǎn)工藝、加大環(huán)境治理力度、降低污染物排放量,因而公眾參與型環(huán)境規(guī)制能推動(dòng)工業(yè)綠色發(fā)展。但從平方項(xiàng)來(lái)看,其擬合系數(shù)為-0.031且在1%水平上顯著,表明公眾參與型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響呈現(xiàn)出先促進(jìn)后抑制的“倒U型”關(guān)系。

(二)內(nèi)生性問(wèn)題

雖然本文采用固定效應(yīng)模型和添加控制變量的方式緩解因遺漏重要變量產(chǎn)生的內(nèi)生性問(wèn)題,但模型設(shè)置仍要面對(duì)互為因果內(nèi)生關(guān)系的威脅。為解決反向因果內(nèi)生性問(wèn)題,借鑒Hering等[35]和杜龍政等[36]的做法,選取空氣流通系數(shù)作為工具變量,然后使用兩階段最小二乘法(2SLS)做擬合計(jì)算?？諝饬魍ㄏ禂?shù)的構(gòu)建方法為:

式(9)中,WS和BLH分別表示風(fēng)速和大氣邊界層高度,AC為空氣流通系數(shù)。依據(jù)歐洲中期天氣預(yù)報(bào)中心(ECMWF)公布的全球0.75°×0.75°網(wǎng)格的10米高度風(fēng)速和邊界層高度柵格數(shù)據(jù)庫(kù),首先利用ArcGIS

10.5軟件將氣象柵格數(shù)據(jù)解析為能夠直接使用的數(shù)據(jù),然后計(jì)算出各網(wǎng)格相應(yīng)年度的空氣流通系數(shù),最后參照樣本內(nèi)各省份省會(huì)城市經(jīng)緯度信息對(duì)各個(gè)省份的流通系數(shù)進(jìn)行匹配。

從理論層面來(lái)看,空氣流通系數(shù)與環(huán)境規(guī)制力度強(qiáng)烈相關(guān)。當(dāng)空氣流通系數(shù)較低時(shí),工業(yè)排放的PM2.5、二氧化硫、工業(yè)粉塵等污染物不易擴(kuò)散,環(huán)境難以自凈。因而,在空氣流通系數(shù)較低的省份和年份,環(huán)境規(guī)制力度會(huì)更加強(qiáng)烈。由于空氣流通系數(shù)僅取決于區(qū)域內(nèi)部氣候條件等自然環(huán)境,因而可以認(rèn)定空氣流通系數(shù)與工業(yè)綠色發(fā)展之間不存在直接聯(lián)系。此外,為了防止弱工具變量問(wèn)題,還加入了環(huán)境規(guī)制工具的滯后項(xiàng)作為第二個(gè)工具變量。

由表4可知,工具變量有效性檢驗(yàn)的結(jié)果顯示,本文選取的工具變量不存在弱工具變量、識(shí)別不足以及過(guò)度識(shí)別問(wèn)題。再?gòu)木唧w的擬合結(jié)果來(lái)看,各個(gè)環(huán)境規(guī)制工具的擬合系數(shù)與基準(zhǔn)回歸結(jié)果相似,至少符號(hào)方向是高度一致的,只是顯著性有輕微變化,但仍在可接受范圍內(nèi)。因此,基于嚴(yán)格因果推斷而識(shí)別出的環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響效應(yīng)仍然支持基準(zhǔn)回歸分析中的結(jié)論。

表4 內(nèi)生性處理

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性,采用以下兩種方法進(jìn)行檢驗(yàn)。

1.更換被解釋變量?？紤]到現(xiàn)階段在綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)度過(guò)程中,SBM-ML模型仍然被廣泛用于生產(chǎn)效率的測(cè)算,因而選用SBM-ML指數(shù)來(lái)代替EBM-ML指數(shù),估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表5中的第(1)-(3)列。

2.更換穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。在短面板估計(jì)過(guò)程中,異方差、截面相關(guān)和自相關(guān)問(wèn)題是不得不面對(duì)的難題和威脅。如果回歸模型的擾動(dòng)項(xiàng)存在條件異方差,通常的解決辦法是使用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤,盡管上文為消除異方差問(wèn)題采取了數(shù)據(jù)對(duì)數(shù)化和穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤的方式,但自相關(guān)和截面相關(guān)問(wèn)題還未考慮,對(duì)此將穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤更換為DK標(biāo)準(zhǔn)誤對(duì)其進(jìn)行修正,估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表5中的第(4)-(6)列。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

由表5可知,各類型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展之間的影響關(guān)系與基準(zhǔn)回歸結(jié)果大致保持一致,至少相互關(guān)系和顯著性未發(fā)生明顯變化,因而可以認(rèn)定基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的且是可靠的。

(四)綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

上文揭示了環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響效應(yīng),為驗(yàn)證綠色技術(shù)創(chuàng)新在其傳導(dǎo)過(guò)程中發(fā)揮著何種中介作用,根據(jù)遞推方程式,采用Sobel中介因子檢驗(yàn)法模型對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行擬合,結(jié)果見(jiàn)表6。

表6 中介效應(yīng)檢驗(yàn)

由表6可知,三個(gè)環(huán)境規(guī)制工具Sobel檢驗(yàn)的z值至少在5%水平上顯著,表明綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)是成立的,各類型的規(guī)制工具均能通過(guò)綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介來(lái)影響工業(yè)綠色發(fā)展,只是綠色技術(shù)創(chuàng)新在其傳導(dǎo)過(guò)程中所扮演的中介作用有所不同。具體而言,公眾參與型和市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的Sobel值顯著為正,表明存在正向中介作用,符合假說(shuō)4。但行政命令型環(huán)境規(guī)制工具的Sobel值顯著為負(fù),表明存在負(fù)向調(diào)節(jié)作用,環(huán)境規(guī)制通過(guò)綠色技術(shù)創(chuàng)新這個(gè)中介抑制了工業(yè)綠色發(fā)展,與假說(shuō)4不符,其可能的原因在于,現(xiàn)階段中國(guó)仍存在一定程度的市場(chǎng)扭曲和資源配置效率不高等情形。李俊青等[37]的研究表明,在市場(chǎng)扭曲和制度不完善的經(jīng)濟(jì)體中,企業(yè)進(jìn)入與退出需要面臨極其昂貴的“菜單成本”和用工成本,此時(shí)雖然環(huán)境規(guī)制抵制了低效率、高污染工業(yè)企業(yè)的市場(chǎng)參與行為,但是退出企業(yè)的市場(chǎng)份額和生產(chǎn)效率卻難以用較低的成本重新配置到其他企業(yè),更高效的潛在進(jìn)入者也會(huì)因市場(chǎng)進(jìn)入壁壘和政策不確定性望而卻步。因此,行政命令型環(huán)境規(guī)制工具通過(guò)公權(quán)力促使企業(yè)做出環(huán)境保護(hù)行為,企業(yè)沒(méi)有選擇的余地,只能被動(dòng)接受,在短時(shí)期內(nèi)加劇了企業(yè)生產(chǎn)成本,致使企業(yè)產(chǎn)生“成本受損”效應(yīng)。此外,企業(yè)可能不具有相應(yīng)的財(cái)力和物力進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新,因而綠色技術(shù)創(chuàng)新的正向效應(yīng)未被激活。

六、結(jié)論與建議

工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率不僅是刻畫工業(yè)綠色發(fā)展的關(guān)鍵指標(biāo),還是衡量工業(yè)發(fā)展質(zhì)量的重要指標(biāo)。本文先是采用EBM-ML指數(shù)測(cè)度了中國(guó)2004—2018年30個(gè)省份的工業(yè)綠色發(fā)展水平,然后再利用面板固定效應(yīng)模型和中介效應(yīng)模型實(shí)證檢驗(yàn)了3種不同類型的環(huán)境規(guī)制工具與綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響。研究結(jié)果表明:第一,考察期內(nèi)中國(guó)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),年均增長(zhǎng)7.7%。其主要的增長(zhǎng)動(dòng)力在于工業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的提高,而工業(yè)綠色技術(shù)效率則抑制了工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升,呈現(xiàn)出明顯的“一條腿”走路的局面。工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)呈現(xiàn)出顯著的區(qū)域異質(zhì)性,表現(xiàn)出中部領(lǐng)跑、西部追趕的區(qū)域分異格局。第二,不同類型的環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響效應(yīng)有所不同。其中,公眾參與型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響呈現(xiàn)出先促進(jìn)后抑制的“倒U型”關(guān)系,而行政命令型和市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展有抑制作用。在綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介因子影響下,公眾參與型和市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制工具能很好地發(fā)揮綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介作用,能促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展;行政命令型環(huán)境規(guī)制工具還不能發(fā)揮綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的推動(dòng)作用。

為推動(dòng)工業(yè)綠色發(fā)展,結(jié)合研究結(jié)論,提出以下政策建議。

1.完善工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。首先,充分發(fā)揮好政府指引工業(yè)綠色發(fā)展的“引路人”作用,加大工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)政傾斜力度,可以通過(guò)行業(yè)標(biāo)桿宣傳、樹立典型等方式發(fā)揮好“專精特新”企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”作用,激發(fā)工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新和工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)在動(dòng)力。其次,重視“干中學(xué)”和管理效率等方面的提升,加強(qiáng)行業(yè)間信息交流與產(chǎn)業(yè)配套聯(lián)系,努力營(yíng)造有利于企業(yè)生產(chǎn)效率提升的各種條件。最后,將工業(yè)發(fā)展嵌入數(shù)字經(jīng)濟(jì),積極推進(jìn)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)數(shù)字化、智能化和綠色化發(fā)展,如通過(guò)信息和數(shù)據(jù)要素共享,實(shí)現(xiàn)工業(yè)綠色與互聯(lián)網(wǎng)融合發(fā)展;推動(dòng)工業(yè)企業(yè)大規(guī)模進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型布局,以信息化和數(shù)智化手段開展能源消耗與環(huán)境污染的動(dòng)態(tài)監(jiān)管和實(shí)時(shí)把控,提升資源利用率。

2.拓寬優(yōu)化公眾參與環(huán)境治理的渠道和路徑。為使更多的社會(huì)公眾參與環(huán)境保護(hù),相關(guān)職能部門應(yīng)積極完善相關(guān)的法規(guī)法令,嚴(yán)格執(zhí)行政府信息公開制度,加大企業(yè)環(huán)境污染信息披露制度建設(shè)。通過(guò)環(huán)保知識(shí)普及與宣傳的方式,提高全民環(huán)保意識(shí)。對(duì)于不同受眾知識(shí)群體,可以采取職業(yè)教育、法律宣傳和路演相結(jié)合的方式進(jìn)行普及推廣。鼓勵(lì)社會(huì)公眾參與政府的環(huán)保決策,引導(dǎo)公眾踐行綠色生活方式,增強(qiáng)社會(huì)主人公意識(shí),重視并發(fā)揮公眾的監(jiān)管作用,努力營(yíng)造全民監(jiān)督的社會(huì)風(fēng)尚。同時(shí),需要警惕不切實(shí)際、盲目運(yùn)用公眾輿論規(guī)制的跟風(fēng)行為,以免環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)企業(yè)的影響軌跡出現(xiàn)“重組”現(xiàn)象,引發(fā)綠色悖論效應(yīng)。

3.因地制宜謀劃政策設(shè)計(jì),提升環(huán)境政策治理精度。任何環(huán)境規(guī)制工具都具有其優(yōu)越性與局限性,推動(dòng)工業(yè)綠色發(fā)展的某個(gè)最優(yōu)規(guī)制政策并不存在,需要采取集標(biāo)準(zhǔn)和管制政策、財(cái)稅政策、自愿協(xié)議、信息工具和技術(shù)研發(fā)政策于一體的綜合性規(guī)制工具。具體而言,可以通過(guò)優(yōu)化完善“多規(guī)融合”頂層設(shè)計(jì),因地制宜地制定相關(guān)政策,堅(jiān)決取消和抵制“一刀切”等形式主義做法。針對(duì)不同地區(qū)實(shí)際情況,出臺(tái)細(xì)化防范措施,提升執(zhí)法隊(duì)伍水平,規(guī)避以強(qiáng)化工業(yè)污染治理為由干擾企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)、抑制企業(yè)生產(chǎn)積極性的低效環(huán)保行為。突出環(huán)境保護(hù)在政績(jī)考核中的作用,堅(jiān)決杜絕政府對(duì)企業(yè)的不當(dāng)干預(yù)和因“政績(jī)沖動(dòng)”過(guò)度追求企業(yè)投資規(guī)模而不加篩選地引進(jìn)不適宜企業(yè)等行為。同時(shí),維護(hù)好企業(yè)自主生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán),努力營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境,優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境,鼓勵(lì)企業(yè)環(huán)境治理由“末端治理”轉(zhuǎn)向“前端預(yù)防”,最大限度地緩解行政環(huán)境治理效率損失問(wèn)題。積極引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入環(huán)保領(lǐng)域,完善綠色信貸技術(shù)支持體系,健全綠色融資的監(jiān)督管理制度,努力緩解企業(yè)環(huán)保資金壓力。