尚 妤，馮 瀟，楊永平

(1.集寧師范學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,內(nèi)蒙古 集寧 012000；2.南開大學(xué) 商學(xué)院，天津 300071；3.鄂爾多斯市科技局，內(nèi)蒙古 鄂爾多斯 017000)

在數(shù)字創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)一體化背景下，是否自建平臺(tái)或加入既有平臺(tái)成為許多企業(yè)不得不面臨的戰(zhàn)略抉擇。作為一種能連接兩個(gè)或多個(gè)特定群體的新型組織形態(tài)，平臺(tái)企業(yè)通過(guò)激發(fā)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)(Network Effects)而獲益，這也使其同時(shí)具備了企業(yè)個(gè)體層面的“經(jīng)濟(jì)人”屬性及場(chǎng)域內(nèi)的“社會(huì)人”屬性。平臺(tái)企業(yè)的出現(xiàn)不僅對(duì)常規(guī)組織管理提出了挑戰(zhàn)，同時(shí)也通過(guò)改變?cè)挟a(chǎn)業(yè)內(nèi)外分工合作格局重塑了新一輪經(jīng)濟(jì)秩序。盡管平臺(tái)現(xiàn)象引發(fā)了眾多學(xué)者關(guān)注，但仍面臨重要挑戰(zhàn)：首先，基于文獻(xiàn)總結(jié)，“平臺(tái)”的語(yǔ)義非常泛化，既有研究中對(duì)平臺(tái)、平臺(tái)化、雙邊平臺(tái)、平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)、平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)等臨近概念的使用和表述相對(duì)含混，導(dǎo)致研究開展往往面臨缺少落腳點(diǎn)和抓手的掣肘；且平臺(tái)情境與平臺(tái)理論之間的爭(zhēng)議正處于焦灼階段，關(guān)于平臺(tái)是一種獨(dú)特研究情境還是作為一個(gè)獨(dú)立研究領(lǐng)域尚未有定論。其次，受益于中國(guó)企業(yè)平臺(tái)管理實(shí)踐，眾多扎根于本土平臺(tái)企業(yè)現(xiàn)象的理論研究相繼出現(xiàn)，研究中有部分是基于案例的探索性分析，展示了許多有代表性的中國(guó)企業(yè)在平臺(tái)化轉(zhuǎn)型、平臺(tái)治理及平臺(tái)演化等方面的真實(shí)經(jīng)驗(yàn)和研究素材，而這些更契合本土企業(yè)參考和借鑒需求的理論素材尚未得到有效總結(jié)和梳理。

為了厘清平臺(tái)企業(yè)研究現(xiàn)狀并回應(yīng)上述挑戰(zhàn)，本文結(jié)合定量和定性分析，梳理了國(guó)內(nèi)平臺(tái)企業(yè)研究的總體概況與研究脈絡(luò)。首先，以中國(guó)知網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫(kù)作為數(shù)據(jù)來(lái)源，在2011-2020年的時(shí)間區(qū)間內(nèi)進(jìn)行檢索并篩查出有效文獻(xiàn)數(shù)據(jù)5401條，利用CiteSpace V進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)、突現(xiàn)詞及研究機(jī)構(gòu)分析，提供國(guó)內(nèi)平臺(tái)企業(yè)研究的知識(shí)圖譜概覽。其次，綜合文獻(xiàn)計(jì)量分析結(jié)果，對(duì)國(guó)內(nèi)平臺(tái)企業(yè)的研究熱點(diǎn)與趨勢(shì)進(jìn)行深入解讀，提煉出包括平臺(tái)化與平臺(tái)發(fā)展、平臺(tái)企業(yè)組織架構(gòu)與行為、平臺(tái)企業(yè)運(yùn)營(yíng)與治理、平臺(tái)企業(yè)匹配與競(jìng)爭(zhēng)、平臺(tái)企業(yè)模式創(chuàng)新與機(jī)理及平臺(tái)企業(yè)社會(huì)效應(yīng)等核心主題。本研究貢獻(xiàn)在于：其一，從平臺(tái)企業(yè)切入，將其作為一個(gè)串聯(lián)起各種相鄰概念的基本線索，在高度還原國(guó)內(nèi)平臺(tái)企業(yè)研究緣起與進(jìn)展的同時(shí)，簡(jiǎn)潔清晰地呈現(xiàn)有關(guān)國(guó)內(nèi)平臺(tái)企業(yè)研究的整體性和系統(tǒng)性判斷，為推動(dòng)形成以平臺(tái)企業(yè)為焦點(diǎn)的平臺(tái)研究理論體系提供參考。其二，針對(duì)中文平臺(tái)企業(yè)研究的詳細(xì)梳理，提煉了中國(guó)情境下平臺(tái)企業(yè)研究的主題和特征，對(duì)那些渴求能在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代漩渦中獲得有效理論指導(dǎo)和管理借鑒的中國(guó)企業(yè)提供有益借鑒。

一、研究設(shè)計(jì)

(一)研究方法

近年來(lái)以科學(xué)知識(shí)圖譜和可視化技術(shù)為核心的文獻(xiàn)計(jì)量法被越來(lái)越多的運(yùn)用于管理學(xué)領(lǐng)域。其中，由美國(guó)德雷塞爾大學(xué)計(jì)算機(jī)與情報(bào)學(xué)學(xué)院陳超美教授主持開發(fā)的CiteSpace軟件憑借其卓越的數(shù)據(jù)篩選、聚類和信息讀取功能成為當(dāng)前可視化分析中被應(yīng)用范圍最廣的軟件之一。通過(guò)使用該文獻(xiàn)計(jì)量法所形成為綜述性研究能夠很好地揭示相關(guān)研究現(xiàn)狀、熱點(diǎn)與趨勢(shì)，是俯瞰研究概況的主流研究方法。然而，目前學(xué)術(shù)界也指出單純依賴于文獻(xiàn)計(jì)量法，并不能形成深入且細(xì)致的洞察，過(guò)于重視對(duì)文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的描述，會(huì)導(dǎo)致研究?jī)?nèi)容浮于表面。所以，本文在運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量法——CiteSpace V的基礎(chǔ)上對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行深度解讀與提煉。

(二)數(shù)據(jù)搜集

由于本文旨在全面揭示中國(guó)情境下的平臺(tái)企業(yè)相關(guān)的研究概況，以中國(guó)知網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫(kù)作為數(shù)據(jù)來(lái)源，先將文獻(xiàn)檢索范圍設(shè)定為“全部文獻(xiàn)”，檢索時(shí)間為2011-2020年，檢索學(xué)科不限，輸入檢索條件為“主題”含有“平臺(tái)企業(yè)”或者“平臺(tái)轉(zhuǎn)型”或者“平臺(tái)型企業(yè)”或者“平臺(tái)戰(zhàn)略”，精確檢索所有與以上主題相關(guān)的文獻(xiàn)共7718條記錄。經(jīng)過(guò)進(jìn)一步篩查，剔除缺乏平臺(tái)企業(yè)特征內(nèi)涵的文獻(xiàn)，如微信公眾平臺(tái)、高校移動(dòng)辦公平臺(tái)等，并進(jìn)一步刪減短論文、征稿啟事等，最終得到有效文獻(xiàn)數(shù)據(jù)5401條記錄作為樣本分析數(shù)據(jù)源。

二、基本描述性分析

(一)關(guān)鍵詞與突現(xiàn)詞分析

借助科技文本挖掘及可視化分析工具CiteSpace V，本文對(duì)所獲數(shù)據(jù)進(jìn)行了關(guān)鍵詞共現(xiàn)聚類分析，繪制出“平臺(tái)”關(guān)鍵詞共現(xiàn)聚類知識(shí)圖譜，提取關(guān)鍵詞497個(gè)，累計(jì)詞頻2501次。為更加清晰地展現(xiàn)“平臺(tái)企業(yè)”主題研究演進(jìn)的重要特征與學(xué)科前沿時(shí)序模式，本文將關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜按照時(shí)間軸視圖(Timeline View)進(jìn)行排布，得到“平臺(tái)”主題共現(xiàn)時(shí)間線圖譜(圖1)。該圖側(cè)重從時(shí)間維度描述“平臺(tái)”研究熱點(diǎn)的歷時(shí)演進(jìn)與相互關(guān)聯(lián)。在圖1中，橫坐標(biāo)為知識(shí)圖譜分析的時(shí)間節(jié)點(diǎn)(2011-2020年)，縱坐標(biāo)對(duì)應(yīng)497個(gè)主題詞重組后的7大聚類，分別為#0企業(yè)、#1共享經(jīng)濟(jì)、#2轉(zhuǎn)型、#3中小企業(yè)、#4平臺(tái)戰(zhàn)略、#5數(shù)字化轉(zhuǎn)型、#6獨(dú)角獸企業(yè)。每個(gè)聚類線軸上的主題詞代表在該時(shí)間段內(nèi)該主題詞首次出現(xiàn)，節(jié)點(diǎn)的大小表示該關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次的高低，連線表示共現(xiàn)。在關(guān)鍵詞分析基礎(chǔ)上，還利用突現(xiàn)分析(Burst Dectection)，即通過(guò)突增算法識(shí)別關(guān)鍵主題的演化趨勢(shì)，探索了2011-2020年時(shí)間內(nèi)引用量發(fā)生較大變化的主題詞或關(guān)鍵詞。該方法的利用有助于發(fā)現(xiàn)某一主題詞或關(guān)鍵詞的衰落或興起情況，是現(xiàn)有研究進(jìn)行前沿趨勢(shì)判斷的主要工具之一。

圖1 國(guó)內(nèi)“平臺(tái)企業(yè)”研究主題共現(xiàn)時(shí)間線圖譜

通過(guò)對(duì)熱點(diǎn)關(guān)鍵詞Timeline View視圖及突顯詞結(jié)果分析發(fā)現(xiàn)，自2011年以來(lái)，國(guó)內(nèi)有關(guān)平臺(tái)企業(yè)的研究總體上受4個(gè)關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)影響，據(jù)此可以劃分為4個(gè)階段。階段一(2011-2013年)，研究主要以行業(yè)/產(chǎn)業(yè)平臺(tái)化為背景，重點(diǎn)關(guān)注基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)、中介服務(wù)平臺(tái)及公共信息平臺(tái)建設(shè)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)發(fā)展的重要意義，例如對(duì)公共服務(wù)平臺(tái)、金融服務(wù)平臺(tái)、區(qū)域技術(shù)交易等產(chǎn)業(yè)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)行的探究。突現(xiàn)詞分析結(jié)果表明，這一階段內(nèi)以“公共服務(wù)平臺(tái)”為主題的研究在國(guó)內(nèi)占據(jù)了重要地位。階段二(2013-2016年)，以雙邊架構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)為核心特征的平臺(tái)企業(yè)研究開始全面迸發(fā)，圍繞互聯(lián)網(wǎng)、電商、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)及轉(zhuǎn)型發(fā)展等領(lǐng)域展開的探索極大地促進(jìn)了多維度、多視角下平臺(tái)企業(yè)研究的快速成長(zhǎng)。突現(xiàn)詞分析結(jié)果顯示出“平臺(tái)戰(zhàn)略”“信息平臺(tái)”“云計(jì)算”等主題崛起，再次印證了學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和信息技術(shù)加持下企業(yè)平臺(tái)化的關(guān)注。階段三(2016-2019年)，研究焦點(diǎn)從平臺(tái)建設(shè)逐漸轉(zhuǎn)向運(yùn)營(yíng)與治理。專屬行業(yè)類別的企業(yè)平臺(tái)化、平臺(tái)多主體間價(jià)值共創(chuàng)、智能制造、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)等主題促使平臺(tái)企業(yè)研究整體進(jìn)入縱深高速發(fā)展階段。突現(xiàn)詞分析顯示，“轉(zhuǎn)型發(fā)展”“科技型中小企業(yè)”“新常態(tài)”“新媒體”活躍度上升，并逐漸成為領(lǐng)域內(nèi)受關(guān)注較多的新興話題。階段四(2019年至今)的研究表現(xiàn)出與數(shù)字技術(shù)的深度融合，移動(dòng)互聯(lián)、區(qū)塊鏈技術(shù)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)等主題相繼出現(xiàn)。除此之外，能夠反應(yīng)一定社會(huì)效應(yīng)和外部經(jīng)濟(jì)性的研究主題如網(wǎng)約工、靈活就業(yè)、開放式創(chuàng)新、新經(jīng)濟(jì)乃至疫情防控等專題陸續(xù)吸引了研究者注意。通過(guò)突現(xiàn)詞分析證實(shí)，工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、共享經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)約車、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)、勞動(dòng)關(guān)系、財(cái)務(wù)管理、共享平臺(tái)、價(jià)值共創(chuàng)以及財(cái)務(wù)共享等主題，在這一階段內(nèi)廣受關(guān)注，其中工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)是目前平臺(tái)企業(yè)研究中活躍程度最高的主題詞之一。

透過(guò)關(guān)鍵詞與突現(xiàn)詞分析可以發(fā)現(xiàn)，從2011年至今的國(guó)內(nèi)平臺(tái)企業(yè)研究，總體呈現(xiàn)出從宏觀產(chǎn)業(yè)層面到微觀組織層面的滲透；繼經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型之外，互聯(lián)網(wǎng)通信技術(shù)、數(shù)字技術(shù)的發(fā)展成為催生企業(yè)平臺(tái)化的另一大誘因。在這些因素的綜合作用下，平臺(tái)企業(yè)研究逐漸從關(guān)注單一平臺(tái)屬性(如服務(wù)平臺(tái)、信息平臺(tái)等)轉(zhuǎn)向復(fù)雜動(dòng)態(tài)平臺(tái)屬性(如工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、共享經(jīng)濟(jì)、價(jià)值共創(chuàng)等)。

(二)研究機(jī)構(gòu)分布

根據(jù)CNKI的文獻(xiàn)計(jì)量分析對(duì)發(fā)文量較多的機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，包括清華大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、浙江大學(xué)等在內(nèi)的院校以較高發(fā)文量位列國(guó)內(nèi)前四十所平臺(tái)研究機(jī)構(gòu)。其中，清華大學(xué)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的研究多見(jiàn)于集成平臺(tái)、中小企業(yè)、Web、制造業(yè)平臺(tái)、信息集成、PDM、應(yīng)用系統(tǒng)、電子商務(wù)平臺(tái)及工作流管理系統(tǒng)等主題；中國(guó)人民大學(xué)主要集中在互聯(lián)網(wǎng)金融、數(shù)字平臺(tái)、供應(yīng)鏈金融、商業(yè)模式、海爾集團(tuán)、創(chuàng)新平臺(tái)、網(wǎng)貸平臺(tái)、中小微企業(yè)及P2P等領(lǐng)域；相比之下，浙江大學(xué)則圍繞知識(shí)管理、ERP、制造業(yè)、中小企業(yè)、信息集成、協(xié)同創(chuàng)新、Web、綜合自動(dòng)化、企業(yè)應(yīng)用集成以及集成平臺(tái)等方面展開研究。通過(guò)對(duì)重要文獻(xiàn)來(lái)源的進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)對(duì)平臺(tái)企業(yè)展開的研究，整體呈現(xiàn)小集中、大分散的特點(diǎn)。除部分院校的少數(shù)學(xué)者小范圍地組建了學(xué)術(shù)共同體以外，大部分學(xué)者仍然處于獨(dú)立研究狀態(tài)。考慮到平臺(tái)企業(yè)本身所具有的網(wǎng)絡(luò)性、集聚性、生態(tài)性等特征，有關(guān)平臺(tái)企業(yè)的研究也應(yīng)該吸收來(lái)自不同地域、學(xué)科導(dǎo)向下的多樣化理論視角與研究方法精髓。未來(lái)構(gòu)建跨地域、跨學(xué)科性的平臺(tái)企業(yè)研究網(wǎng)絡(luò)勢(shì)在必行。

三、中國(guó)情境下平臺(tái)企業(yè)研究熱點(diǎn)

由于中國(guó)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐與科學(xué)研究的不斷演進(jìn)，以平臺(tái)企業(yè)為核心的理論研究逐漸呈現(xiàn)出多元化與多層次特征。本文在對(duì)國(guó)內(nèi)涉及平臺(tái)企業(yè)的重要文獻(xiàn)進(jìn)行深入解讀后發(fā)現(xiàn)，從企業(yè)交互對(duì)象變化來(lái)看，現(xiàn)有研究構(gòu)建了從平臺(tái)企業(yè)自身到平臺(tái)企業(yè)與雙邊用戶交互再到平臺(tái)企業(yè)與用戶、市場(chǎng)及政府間多主體交互的研究趨勢(shì)；從企業(yè)賦能對(duì)象變化來(lái)看，現(xiàn)有研究關(guān)注了企業(yè)對(duì)內(nèi)部組織成員的賦能、對(duì)外部其他主體(如雙邊用戶)的賦能及對(duì)產(chǎn)業(yè)和社會(huì)的綜合賦能(圖2)。因此，依據(jù)企業(yè)去邊界與賦能對(duì)象的變化，本文將國(guó)內(nèi)從事平臺(tái)企業(yè)的相關(guān)研究歸屬為六大主題，不同主題之間存在一定交叉。

圖2 國(guó)內(nèi)“平臺(tái)企業(yè)”研究的主題

1.平臺(tái)化與平臺(tái)發(fā)展研究。平臺(tái)化研究是回應(yīng)企業(yè)為何以及如何向平臺(tái)化轉(zhuǎn)型的重要議題，也是所有關(guān)于平臺(tái)企業(yè)研究中的重要先導(dǎo)性探索。基于組織外部因素，技術(shù)變革與分工經(jīng)濟(jì)演進(jìn)是促成大公司平臺(tái)化轉(zhuǎn)型的重要因素之一。解決價(jià)值鏈布局上的痛點(diǎn)和獲取持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力是促進(jìn)企業(yè)平臺(tái)化轉(zhuǎn)型和實(shí)施平臺(tái)化戰(zhàn)略的主要?jiǎng)恿?。基于組織內(nèi)部因素，“企業(yè)在全要素、全時(shí)空、全員創(chuàng)新三方面的歷史實(shí)踐與觀念內(nèi)化為組織平臺(tái)化轉(zhuǎn)型塑造了適宜的內(nèi)部條件以及內(nèi)生需求”[1]。針對(duì)企業(yè)的平臺(tái)化過(guò)程研究，已有學(xué)者分別從商業(yè)模式、戰(zhàn)略以及組織變革等視角探究了企業(yè)平臺(tái)轉(zhuǎn)型的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、發(fā)展路徑以及演進(jìn)機(jī)理。在商業(yè)模式視域下，企業(yè)平臺(tái)化變革的本質(zhì)是一種價(jià)值鏈重組，企業(yè)需要整合內(nèi)外部?jī)r(jià)值鏈，形成企業(yè)平臺(tái)、界面以及社群價(jià)值的共創(chuàng)鏈條。商業(yè)模式創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)互動(dòng)機(jī)制共同促進(jìn)了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。在戰(zhàn)略研究視域看來(lái)，傳統(tǒng)企業(yè)需要具備正確的數(shù)字經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型理念，通過(guò)建構(gòu)和實(shí)施平臺(tái)戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)平臺(tái)化轉(zhuǎn)型發(fā)展。平臺(tái)采取的不同戰(zhàn)略類型將對(duì)企業(yè)實(shí)施平臺(tái)化產(chǎn)生重要影響[2]。根據(jù)組織研究視角，平臺(tái)型組織是企業(yè)為應(yīng)對(duì)外部不確定和滿足自身發(fā)展需求而形成的由“他組織”向“自組織”轉(zhuǎn)變的過(guò)程[3]。在企業(yè)選擇平臺(tái)化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略之后，如何促進(jìn)平臺(tái)成長(zhǎng)和發(fā)展是平臺(tái)企業(yè)面臨的關(guān)鍵問(wèn)題。企業(yè)可以結(jié)合自身成長(zhǎng)軌跡，從打造商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)、提高大數(shù)據(jù)分析能力、提升價(jià)值專屬特性以及培育動(dòng)態(tài)能力四個(gè)方面實(shí)現(xiàn)平臺(tái)增長(zhǎng)[4]，也可以有所側(cè)重的將機(jī)構(gòu)升級(jí)或服務(wù)創(chuàng)新戰(zhàn)略相結(jié)合以促進(jìn)平臺(tái)發(fā)展。

2.平臺(tái)企業(yè)組織架構(gòu)及行為研究。對(duì)新型組織模式展開的探索是組織管理研究中歷久彌新的話題，特別是近年來(lái)關(guān)于去層次、去中心化組織形態(tài)的涌現(xiàn)，引致諸多學(xué)者展開對(duì)架構(gòu)設(shè)計(jì)或組織行為方面的洞察。這些研究整體上可以分為兩種類型：第一種是以外部性和系統(tǒng)性視角解構(gòu)平臺(tái)型組織在構(gòu)成上的形成特點(diǎn)。有學(xué)者認(rèn)為在日益復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境和不斷增長(zhǎng)的員工自主管理需求下，平臺(tái)型組織基于數(shù)字技術(shù)與互聯(lián)網(wǎng)紅利優(yōu)勢(shì)，充分整合了大公司的資源優(yōu)勢(shì)以及小公司的敏捷性，形成了一個(gè)集成化、開放式的組織模式，并通過(guò)構(gòu)建平臺(tái)治理層、中臺(tái)資源層以及前臺(tái)創(chuàng)業(yè)層的基本架構(gòu)以實(shí)現(xiàn)組織的資源規(guī)模聚集和柔性變革[5]。也有學(xué)者認(rèn)為平臺(tái)是一個(gè)整體或集成化子系統(tǒng)，平臺(tái)“邊緣”的子系統(tǒng)以模塊(modular)形式存在，通過(guò)具有標(biāo)準(zhǔn)接口的界面連接來(lái)保持平臺(tái)穩(wěn)定性、任務(wù)多樣性以及演化敏捷性的平衡[6]。企業(yè)與中小企業(yè)間的關(guān)系也不再是傳統(tǒng)科層主導(dǎo)下的總部與部門間關(guān)系，而是平臺(tái)企業(yè)向中小企業(yè)賦能，中小企業(yè)從他組織向自組織轉(zhuǎn)變的一種過(guò)程。包括共創(chuàng)共享規(guī)則、多元參與主體、市場(chǎng)導(dǎo)向目標(biāo)以及動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)在內(nèi)的組織要素間的互動(dòng)形成了平臺(tái)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的組織機(jī)制。

第二種類型是以內(nèi)部性視角洞察企業(yè)在塑造或轉(zhuǎn)型為平臺(tái)組織形態(tài)過(guò)程中對(duì)組織內(nèi)部成員產(chǎn)生的重要影響。在這種新興組織架構(gòu)下，企業(yè)內(nèi)部成員關(guān)系也由雇傭逐漸走向合作，從賦權(quán)發(fā)展到賦能。企業(yè)的資源獲取與企業(yè)內(nèi)部員工創(chuàng)造力之間保持著高度相關(guān)性，企業(yè)的資源獲取通過(guò)影響組織學(xué)習(xí)可以促進(jìn)員工創(chuàng)造力的提升。員工合規(guī)行為與平臺(tái)企業(yè)控制策略的選擇取決于平臺(tái)用戶的監(jiān)督力度，強(qiáng)化用戶監(jiān)督有助于促使平臺(tái)企業(yè)加強(qiáng)監(jiān)督并改善員工的行為規(guī)范[7]。除此之外，在共享經(jīng)濟(jì)時(shí)代，靈活就業(yè)人員也是企業(yè)雇員模式中不可忽略的重要群體。研究發(fā)現(xiàn)，與傳統(tǒng)組織形態(tài)的企業(yè)架構(gòu)不同，平臺(tái)型組織對(duì)靈活就業(yè)人員的績(jī)效管理主要以大數(shù)據(jù)和算法為驅(qū)動(dòng)，具體表現(xiàn)為“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)、開環(huán)體系、雙元激勵(lì)、三方共贏”模式[8]。

3.平臺(tái)企業(yè)運(yùn)營(yíng)與治理研究。作為企業(yè)微觀層面研究的重要內(nèi)容，平臺(tái)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)與治理成為揭示平臺(tái)企業(yè)運(yùn)行機(jī)制的關(guān)鍵內(nèi)核。在促進(jìn)運(yùn)營(yíng)效能提升方面，平臺(tái)賦能可以促使企業(yè)通過(guò)過(guò)程重組形成高階能力進(jìn)而提升企業(yè)績(jī)效。包括“共同制定計(jì)劃”、“共同解決問(wèn)題”以及“靈活調(diào)整”在內(nèi)的價(jià)值共創(chuàng)機(jī)制會(huì)間接影響平臺(tái)賦能與績(jī)效間的關(guān)系。平臺(tái)企業(yè)通過(guò)引入可以影響廠商質(zhì)量選擇的不同排序機(jī)制、踐行不同程度的平臺(tái)參與度或采取不同方式的營(yíng)銷策略來(lái)提升平臺(tái)企業(yè)績(jī)效。

在強(qiáng)化監(jiān)管與治理方面，基于平臺(tái)情境下的監(jiān)管機(jī)制與治理理念創(chuàng)新是目前該領(lǐng)域研究者關(guān)注的主流趨勢(shì)之一。由市場(chǎng)聲譽(yù)約束機(jī)制發(fā)揮的平臺(tái)企業(yè)自律監(jiān)管、大數(shù)據(jù)技術(shù)賦能提升的政府監(jiān)管決策能力和以法治手段為基本前提所形成的合作監(jiān)管機(jī)制，成為大數(shù)據(jù)時(shí)代規(guī)范平臺(tái)企業(yè)發(fā)展的主要路徑[9]。其中，憑借價(jià)格、契約和技術(shù)等手段進(jìn)行管控的平臺(tái)監(jiān)督以及依靠制度起到法治性約束的政府監(jiān)管構(gòu)成了實(shí)施平臺(tái)監(jiān)管的主體。在平臺(tái)企業(yè)的治理研究中，已有學(xué)者普遍認(rèn)為構(gòu)建一種跨層次、全域性或復(fù)合型的治理機(jī)制是當(dāng)前開展平臺(tái)治理的主體思想。例如針對(duì)平臺(tái)型網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)中的“檸檬問(wèn)題”，可以形成“市場(chǎng)治理-平臺(tái)治理-行政治理”的三元復(fù)合治理機(jī)制模式[10]。從平臺(tái)企業(yè)社會(huì)責(zé)任視角出發(fā)，可以形成一種以分層次治理和跨層次治理為核心的內(nèi)生型、整體性與可持續(xù)的全過(guò)程治理范式[11]；以法人分類制度出發(fā)，可以將大型平臺(tái)和平臺(tái)治理劃分為第四方法人和第四方治理。

4.平臺(tái)企業(yè)匹配與競(jìng)爭(zhēng)研究。作為雙邊(或多邊)市場(chǎng)的主導(dǎo)者，平臺(tái)企業(yè)需要形成并提高不同利益主體間的“適配性”，構(gòu)建獨(dú)具優(yōu)勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，最終以良好的競(jìng)合關(guān)系促成多主體間的價(jià)值共創(chuàng)。在提升平臺(tái)參與主體的匹配性研究中，已有文獻(xiàn)從非價(jià)格策略為主的平臺(tái)參與者行為模式、平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)及價(jià)值共創(chuàng)等視角深入探究了增進(jìn)不同平臺(tái)參與主體協(xié)同發(fā)展的路徑。部分學(xué)者認(rèn)為要想提高平臺(tái)參與主體以及平臺(tái)與主體之間的匹配度，前提是先要洞察參與者行為的影響因素。包括經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)、知識(shí)獲取動(dòng)機(jī)、情感動(dòng)機(jī)及社交動(dòng)機(jī)等在內(nèi)的因素是促使參與者加入網(wǎng)絡(luò)眾包的主要原因[12]。企業(yè)應(yīng)該注重利用眾包平臺(tái)的形式進(jìn)行開放式創(chuàng)新，吸引社會(huì)大眾參與，同時(shí)平臺(tái)也應(yīng)該不斷優(yōu)化自身，加強(qiáng)知識(shí)與信息的共享，以便更好地滿足社會(huì)大眾的參與需求[13]。在圍繞平臺(tái)企業(yè)展開的多主體互動(dòng)性探究中，價(jià)值共創(chuàng)有效回應(yīng)了不同參與者為何以及如何實(shí)施協(xié)同式發(fā)展，以平臺(tái)賦能為核心的平臺(tái)企業(yè)與被孵化對(duì)象或平臺(tái)上經(jīng)營(yíng)企業(yè)之間形成的價(jià)值共創(chuàng)構(gòu)成相關(guān)領(lǐng)域的重要主題[14]。同時(shí)，在非價(jià)格的合作性研究之外，已有研究還從價(jià)格策略出發(fā)探究了平臺(tái)定價(jià)發(fā)揮的“匹配”功能。平臺(tái)企業(yè)對(duì)定價(jià)策略的選擇直接決定了兩邊用戶的參與規(guī)模和平臺(tái)的利潤(rùn)，進(jìn)而影響整體的產(chǎn)業(yè)剩余和產(chǎn)業(yè)運(yùn)行效率 , 因此在雙邊市場(chǎng)的理論研究中，關(guān)于定價(jià)的文獻(xiàn)比較豐富[15]。由于交叉網(wǎng)絡(luò)外部性、需求價(jià)格彈性，以及用戶歸屬性等因素的存在，平臺(tái)企業(yè)傾向于實(shí)施特殊的傾斜性定價(jià)結(jié)構(gòu)，包括免費(fèi)定價(jià)、掠奪式定價(jià)和價(jià)格補(bǔ)貼等促成供需雙方之間的匹配[16]。

除此之外，我們還應(yīng)當(dāng)意識(shí)到不同參與主體之間除存在利用集聚發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)外部性的合作關(guān)系之外，還存在為取得更高分成而塑造優(yōu)勢(shì)地位的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。與壟斷競(jìng)爭(zhēng)和競(jìng)爭(zhēng)壟斷理論描述的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不同，由互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)類企業(yè)主導(dǎo)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是一種較為穩(wěn)定的“分層式壟斷競(jìng)爭(zhēng)”結(jié)構(gòu)，即大型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)類企業(yè)及其主營(yíng)業(yè)務(wù)形成壟斷層，中小型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)類企業(yè)及其衍生業(yè)務(wù)主導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)層。由外生性網(wǎng)絡(luò)規(guī)模收益遞增所帶來(lái)的先動(dòng)者優(yōu)勢(shì)和企業(yè)內(nèi)部資源能力異質(zhì)性所產(chǎn)生的內(nèi)生性優(yōu)勢(shì)都會(huì)促進(jìn)平臺(tái)企業(yè)集聚競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[17]。平臺(tái)企業(yè)所采取的包括平臺(tái)分化與交叉效應(yīng)、縱向一體化策略與縱向分離等在內(nèi)的策略都會(huì)對(duì)平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生重要影響。

5.平臺(tái)企業(yè)模式創(chuàng)新與機(jī)理研究。繼平臺(tái)型組織結(jié)構(gòu)之外，平臺(tái)模式成為區(qū)分一般企業(yè)與平臺(tái)企業(yè)的另一重要研究視角。在關(guān)注以創(chuàng)新為核心的平臺(tái)企業(yè)研究中，圍繞平臺(tái)模式創(chuàng)新展開的研究逐漸升溫，在分析平臺(tái)企業(yè)創(chuàng)新模式實(shí)施的影響因素與結(jié)果過(guò)程中，又促進(jìn)了平臺(tái)創(chuàng)新機(jī)理研究的興起。與組織自主創(chuàng)新不同的是，平臺(tái)創(chuàng)新是基于多邊平臺(tái)空間、規(guī)則及價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的多元主體協(xié)同創(chuàng)新體系，該體系主要由平臺(tái)生態(tài)圈、創(chuàng)新載體、客體、主體和規(guī)則構(gòu)成。其中平臺(tái)企業(yè)是協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵主體，通過(guò)提高不同參與主體的可得利益，平臺(tái)企業(yè)能夠有效構(gòu)建穩(wěn)定的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，并且由于其具有突破物理時(shí)空限制的屬性，平臺(tái)企業(yè)在其價(jià)值創(chuàng)造和價(jià)值實(shí)現(xiàn)上構(gòu)成了對(duì)傳統(tǒng)商業(yè)模式的一種顛覆。包括大數(shù)據(jù)能力、雙邊市場(chǎng)效益和服務(wù)質(zhì)量在內(nèi)的影響因素共同構(gòu)成了平臺(tái)型企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新的關(guān)鍵推動(dòng)力量[18]。在具體商業(yè)模式創(chuàng)新進(jìn)程中，平臺(tái)企業(yè)通常會(huì)歷經(jīng)初始、發(fā)展到成熟三個(gè)階段，且每個(gè)階段商業(yè)模式創(chuàng)新的側(cè)重點(diǎn)都不同：初創(chuàng)階段，平臺(tái)會(huì)重點(diǎn)探索價(jià)值主張；發(fā)展階段，除了側(cè)重關(guān)鍵業(yè)務(wù)拓展和核心資源獲取的價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)外，平臺(tái)還會(huì)利用和顧客、合作伙伴之間的交互作用實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值和傳遞；而在成熟階段，平臺(tái)將充分整合內(nèi)外部資源，實(shí)現(xiàn)價(jià)值生態(tài)體系下的最大化價(jià)值獲取[19]。

6.平臺(tái)企業(yè)社會(huì)效應(yīng)研究。依托數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，平臺(tái)企業(yè)在規(guī)模擴(kuò)張的同時(shí)也加速了資源分配效率。受網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)及雙邊或多邊市場(chǎng)影響，平臺(tái)企業(yè)在滿足自身成長(zhǎng)的過(guò)程中還產(chǎn)生了豐富的社會(huì)效應(yīng)，如對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、社會(huì)責(zé)任以及制度創(chuàng)新等帶來(lái)的影響。在市場(chǎng)方面，由平臺(tái)企業(yè)壟斷形成的市場(chǎng)格局新特征為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論發(fā)展以及壟斷治理方式創(chuàng)新等提供了較好的研究契機(jī)。在社會(huì)責(zé)任方面，受私有屬性影響，平臺(tái)企業(yè)需要保證其所提供的產(chǎn)品或服務(wù)滿足基本的合法性需求，而依據(jù)其社會(huì)公共需求，平臺(tái)企業(yè)還需要承擔(dān)對(duì)平臺(tái)公共場(chǎng)域進(jìn)行監(jiān)管和治理的社會(huì)責(zé)任。形成在舊場(chǎng)域的平臺(tái)企業(yè)，可以利用已有用戶基礎(chǔ)，采取保持制度下的制度創(chuàng)業(yè)；誕生在新場(chǎng)域中的平臺(tái)企業(yè)要深入挖掘契機(jī)方需求，利用需求方鎖定來(lái)創(chuàng)造新制度。在新舊場(chǎng)域轉(zhuǎn)換中，平臺(tái)企業(yè)需要找到臨界點(diǎn)以實(shí)現(xiàn)從保持制度下的制度創(chuàng)業(yè)向新制度創(chuàng)造下的制度創(chuàng)業(yè)發(fā)展。

四、研究結(jié)論與展望

(一)研究結(jié)論

本文梳理并總結(jié)了近十年國(guó)內(nèi)平臺(tái)企業(yè)研究的相關(guān)文獻(xiàn)。首先，依據(jù)時(shí)間軸和演進(jìn)主題變化，近十年國(guó)內(nèi)平臺(tái)企業(yè)研究大致可以就以下四個(gè)核心內(nèi)容被劃分為四個(gè)階段，分別對(duì)應(yīng)于“產(chǎn)業(yè)發(fā)展和公共服務(wù)視域下的平臺(tái)理念建設(shè)階段”“以雙邊架構(gòu)及網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)為本質(zhì)的平臺(tái)企業(yè)建設(shè)階段”“以運(yùn)營(yíng)治理和匹配競(jìng)爭(zhēng)為焦點(diǎn)的平臺(tái)企業(yè)成長(zhǎng)階段”及“數(shù)字技術(shù)、互聯(lián)互通背景下的平臺(tái)企業(yè)發(fā)展階段”。進(jìn)一步地，依據(jù)平臺(tái)企業(yè)在邊界和賦能對(duì)象上的變化兩個(gè)維度，可以區(qū)分出六個(gè)重要研究主題。其中，“平臺(tái)化與平臺(tái)發(fā)展研究”主要回應(yīng)了企業(yè)為何以及如何向平臺(tái)化轉(zhuǎn)型，是平臺(tái)企業(yè)研究的先導(dǎo)性探索。包括“平臺(tái)企業(yè)組織架構(gòu)及行為”(關(guān)注平臺(tái)型組織的構(gòu)成、特征以及平臺(tái)企業(yè)組織內(nèi)部成員的狀態(tài)和行為)“平臺(tái)企業(yè)運(yùn)營(yíng)與治理”(探究企業(yè)微觀層面的運(yùn)營(yíng)、監(jiān)管和治理問(wèn)題)“平臺(tái)企業(yè)匹配與競(jìng)爭(zhēng)”(與多主體價(jià)值共創(chuàng)緊密相關(guān))與“平臺(tái)企業(yè)模式創(chuàng)新與機(jī)理”(探討商業(yè)模式的創(chuàng)新與演化)在內(nèi)的四個(gè)主題綜合體現(xiàn)了多維視角下平臺(tái)企業(yè)的發(fā)展演進(jìn)。最后，落腳于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、社會(huì)責(zé)任以及制度變革三個(gè)方面的“平臺(tái)企業(yè)社會(huì)效應(yīng)”主題，則更多體現(xiàn)了平臺(tái)企業(yè)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和綜合環(huán)境帶來(lái)的影響。

(二)研究展望

基于研究?jī)?nèi)容的展望。首先，已有文獻(xiàn)較多地關(guān)注了互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)在應(yīng)用雙邊架構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)方面所展現(xiàn)出的獨(dú)特性，而對(duì)具有較高制度和行業(yè)知識(shí)嵌入程度的大型傳統(tǒng)企業(yè)在平臺(tái)化轉(zhuǎn)型期間遇到的困難及其特殊治理機(jī)制未給予足夠回應(yīng)。因此，傳統(tǒng)企業(yè)如何在“流量經(jīng)濟(jì)”之外，通過(guò)對(duì)組織內(nèi)外部利益相關(guān)者賦能實(shí)現(xiàn)平臺(tái)化轉(zhuǎn)型將是未來(lái)一段時(shí)期內(nèi)具有較高實(shí)踐價(jià)值的研究方向。其次，就平臺(tái)企業(yè)研究演進(jìn)來(lái)看，已有文獻(xiàn)對(duì)不同類型和不同階段下平臺(tái)企業(yè)主導(dǎo)的生態(tài)系統(tǒng)差異性及其賦能機(jī)制進(jìn)行的探索還有待厘清。因此，亟須強(qiáng)化對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下企業(yè)平臺(tái)化現(xiàn)象的關(guān)注，尤其注重揭示大型企業(yè)在平臺(tái)化進(jìn)程中展開的公司創(chuàng)業(yè)機(jī)制。此外，由于已有文獻(xiàn)對(duì)企業(yè)在實(shí)施平臺(tái)化戰(zhàn)略過(guò)程產(chǎn)生的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化、組織管理變革等進(jìn)行的探索還有待深入。所以，未來(lái)針對(duì)微觀組織層面開展的組織行為與人力資源管理研究可以得到進(jìn)一步豐富。在理論創(chuàng)新方面，未來(lái)研究還可以針對(duì)制度視域下供給側(cè)、機(jī)制體制改革、大基建及新冠肺炎疫情暴發(fā)等所促發(fā)的企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、平臺(tái)化戰(zhàn)略實(shí)施進(jìn)行深入洞察，從而挖掘具有中國(guó)特色的平臺(tái)理論。

基于研究理論與方法的展望。國(guó)內(nèi)平臺(tái)企業(yè)研究已經(jīng)形成了以案例研究為核心，二手?jǐn)?shù)據(jù)、問(wèn)卷調(diào)查、邏輯推演、仿真模擬等多元研究方法協(xié)同共進(jìn)的基本態(tài)勢(shì)。同時(shí)，平臺(tái)企業(yè)所具備的獨(dú)特屬性為經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、創(chuàng)業(yè)學(xué)以及信息管理等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的研究提供了豐富的介入方式。以此為契機(jī)，跨越多個(gè)學(xué)科整合主題和方法的研究不斷涌現(xiàn)，一部分研究已經(jīng)在數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析等方面展示了基于學(xué)科交叉的方法創(chuàng)新。例如，信息系統(tǒng)領(lǐng)域的學(xué)者就在推動(dòng)平臺(tái)企業(yè)研究方面走得十分靠前，并為此貢獻(xiàn)了許多基于信息系統(tǒng)領(lǐng)域的跨學(xué)科方法。針對(duì)平臺(tái)數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)挖掘，基于生態(tài)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的網(wǎng)絡(luò)分析以及利用公開可用的博客數(shù)據(jù)進(jìn)行二次分析等均是可行的研究方法。將這些新方法與平臺(tái)企業(yè)的研究議題結(jié)合起來(lái)，可以幫助我們更好地理解有關(guān)平臺(tái)演化、復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性。

基于經(jīng)濟(jì)或社會(huì)負(fù)面效應(yīng)的延伸展望。與前述研究議題同樣重要但目前被相對(duì)忽視的一個(gè)議題是調(diào)查平臺(tái)企業(yè)發(fā)展過(guò)程中的潛在陰暗面，一個(gè)可能的原因是由于現(xiàn)有研究普遍討論了成功的平臺(tái)企業(yè)以及由平臺(tái)企業(yè)發(fā)展所帶來(lái)的正向影響，特別是基于對(duì)蘋果、谷歌等一眾成功案例的事后研究，而尚未對(duì)失敗案例給予足夠關(guān)注。當(dāng)創(chuàng)業(yè)者同時(shí)擔(dān)任平臺(tái)生態(tài)系統(tǒng)成員和創(chuàng)業(yè)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者這兩種角色時(shí)，會(huì)造成獨(dú)特的角色沖突和壓力。企業(yè)如果想要在平臺(tái)化發(fā)展過(guò)程中獲得更高的正向效應(yīng)，那么在設(shè)計(jì)和實(shí)施平臺(tái)戰(zhàn)略時(shí)就應(yīng)該以戰(zhàn)略和管理為核心，同時(shí)密切關(guān)注采用平臺(tái)模式或加入平臺(tái)生態(tài)可能帶來(lái)的其他成本，而非過(guò)度迷信平臺(tái)可能為企業(yè)帶來(lái)的顛覆式變革效果。